基金管理人：浦銀安盛基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　內容截止日：2013年04月16日

　　重要提示

　　基金募集申請核準文件名稱：《關于同意浦銀安盛價值成長股票型證券投資基金募集的批復》（證監許可［2008］263號）

　　核準日期：2008年2月4日

　　成立日期：2008年4月16日

　　投資有風險，投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，基金管理人保證本摘要的內容真實、準確、完整，本摘要經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本次更新的基金招募說明書已經本基金托管人復核。本基金招募說明書所載內容截止日為2013年04月16日，有關財務數據和凈值表現截止日2013年03月31日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：浦銀安盛基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東大道981號3幢316室

　　辦公地址：中國上海市淮海中路381號中環廣場38樓

　　成立時間：2007年8月5日

　　法定代表人：姜明生

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字［2007］207號

　　注冊資本：2．4億元人民幣

　　股權結構：上海浦東發展銀行股份有限公司（以下簡稱“浦發銀行”）持有51％的股權；法國安盛投資管理有限公司（以下簡稱“安盛投資”）持有39％的股權；上海盛融投資有限公司（以下簡稱“上海盛融”）持有10％的股權。

　　電話：（021）23212888

　　傳真：（021）23212800

　　客服電話：400－8828－999；（021）33079999

　　網址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　聯系人：徐瑩

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　姜明生先生，董事長，本科學歷。歷任中國工商銀行總行信托投資公司業務一部副總經理；招商銀行總行信托投資部副總經理；招商銀行北京分行行長助理；招商銀行廣州分行副行長（主持工作）；招商銀行總行公司銀行部總經理；招商銀行上海分行黨委書記、副行長（主持工作）；招商銀行上海分行黨委書記、行長。2007年4月加入上海浦東發展銀行，任總行黨委委員。2007年9月起任上海浦東發展銀行總行副行長，2007年10月至2013年3月兼上海浦東發展銀行上海分行黨委書記、行長。自2009年11月起兼任本公司董事長。

　　Ｂｒｕｎｏ Ｇｕｉｌｌｏｔｏｎ先生，副董事長，法國國籍，畢業于國立巴黎工藝技術學院。于1999年加盟安盛投資管理（巴黎）公司，擔任股票部門主管。2000年至2002年，擔任安盛投資管理（東京）公司首席執行官。2002年，任職安盛羅森堡公司和安盛投資管理公司的亞洲區域董事。2005年起，擔任安盛投資管理公司內部審計全球主管。現任安盛投資管理公司亞洲股東代表。自2009年3月起兼任本公司副董事長。

　　林道峰先生，董事，工商管理碩士，高級會計師。1985年8月參加工作，1994年3月調入上海浦東發展銀行，任杭州分行計劃信貸部負責人，2000年3月起任上海浦東發展銀行杭州分行行長助理、副行長。2008年3月至今擔任上海浦東發展銀行個人銀行總部副總經理。自2012年3月起兼任本公司董事。

　　劉長江先生，董事。1998年至2003年擔任中國工商銀行總行基金托管部副處長、處長，2003年至2005年擔任上海浦東發展銀行總行基金托管部總經理，2005年至2008年擔任上海浦東發展銀行總行公司及投資銀行總部資產托管部總經理、期貨結算部總經理，2008年起擔任上海浦東發展銀行總行公司及投資銀行總部副總經理，2008年至2012年11月兼任上海浦東發展銀行總行公司及投資銀行總部資產托管部總經理。自2011年3月起兼任本公司董事。

　　章曦先生，董事，經濟學博士，高級經濟師。2009年12月起至今擔任上海國盛（集團）有限公司財務總監，2006年3月起至今擔任上海建筑材料（集團）總公司副總裁。此前，章曦先生曾歷任上海張江集成電路產業區開發有限公司總經理，上海張江高科技園區開發股份有限公司審計法務室主任、董事會秘書、副總經理、財務總監。自2010年1月起兼任本公司董事。

　　廖正旭先生，董事，斯坦福大學理學碩士和紐約科技大學理學碩士。現任安盛羅森堡投資管理有限公司亞太地區高級研究主任。自2012年3月起兼任本公司董事。

　　王家祥女士，獨立董事。1980年至1985年擔任上海僑辦華建公司投資項目部項目經理，1985年至1989年擔任上海外辦國際交流服務有限公司綜合部副經理，1989年至1991年擔任上海國際信托投資有限公司建設部副經理，1991年至2000年擔任正信銀行有限公司（原正大財務有限公司）總裁助理，2000年至2002年擔任上海實業藥業有限公司總經理助理，2002年至2006年擔任上海實業集團有限公司顧問。自2011年3月起擔任本公司獨立董事。

　　謝百三[微博]先生，獨立董事。北京大學經濟系碩士研究生畢業，1988年起擔任清華大學經濟管理學院副教授，1990年起擔任復旦大學管理學院教授、博士生導師，現同時擔任復旦大學金融與資本市場研究中心主任。自2012年7月起兼任本公司獨立董事。

　　韓啟蒙先生，獨立董事。法國崗城大學法學博士。1995年4月加盟基德律師事務所擔任律師。2001年起在基德律師事務所擔任本地合伙人。2004年起擔任基德律師事務所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，擔任基德律師事務所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海啟恒律師事務所合伙人。自2013年2月起兼任本公司獨立董事。

　　2、監事會成員

　　黃躍民先生，監事長，華東師范大學國際關系專業碩士研究生，現任上海盛融投資有限公司總裁。自2007年8月起兼任本公司監事長。

　　Ｓｉｍｏｎ Ｌｏｐｅｚ先生，澳大利亞／英國國籍。澳大利亞莫納什大學法學學士、文學學士。2003年8月加盟安盛投資管理公司（英國倫敦），歷任固定收益產品專家、固定收益產品經理、基金會計師和組合控制。2008年6月至今擔任安盛投資管理公司（英國倫敦）首席運營官。自2013年2月起兼任本公司監事。

　　陳士俊先生，清華大學管理學博士。2001年7月至2003年6月，任國泰君安證券有限公司研究所金融工程研究員。2003年7月至2007年9月，任銀河基金[微博]管理有限公司金融工程部研究員、研究部主管。2007年10月至今，任浦銀安盛基金管理有限公司金融工程部總監，2010年12月10日起兼任浦銀安盛滬深300增強型指數基金基金經理，2012年5月14日起兼任浦銀安盛中證銳聯基本面400指數基金基金經理。自2012年3月起兼任本公司職工監事。

　　3、公司總經理及其他高級管理人員

　　郁蓓華女士，復旦大學工商管理碩士。自1994年7月起，在招商銀行上海分行工作，歷任銀行職員、招商銀行寶山支行副行長、招商銀行上海分行會計部總經理、計財部總經理，招商銀行上海分行行長助理、副行長，招商銀行信用卡中心副總經理。自2012年7月23日起擔任本公司總經理。

　　李宏宇先生，西南財經大學經濟學博士。1997年起曾先后就職于中國銀行、道勤集團和上海東新國際投資管理有限公司分別從事聯行結算、產品開發以及基金研究和投資工作。2007年3月起加盟本公司，歷任公司產品開發部總監、市場營銷部總監、首席市場營銷官。自2012年5月2日起，擔任本公司副總經理兼首席市場營銷官。

　　喻慶先生，中國政法大學經濟法專業碩士和法務會計專業研究生學歷，中國人民大學應用金融學碩士研究生學歷。歷任申銀萬國[微博]證券有限公司國際業務總部高級經理；光大證券有限公司（上海）投資銀行部副總經理；光大保德信基金管理有限公司[微博]副督察長、董事會秘書和監察稽核總監。2007年8月起，擔任本公司督察長。4、本基金基金經理

　　蔣建偉，上海財經大學學士。2001年至2007年在上海東新國際投資管理有限公司擔任研究員、投資經理助理。2007年加盟浦銀安盛基金管理有限公司先后擔任行業研究員，浦銀安盛精致生活靈活配置混合型證券投資基金及浦銀安盛紅利精選股票基金基金經理助理。2010年7月起，擔任本基金基金經理。2012年6月起，兼任浦銀安盛優化收益債券型證券投資基金基金經理。蔣建偉先生從未被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　歷任基金經理楊典先生，2007年加盟浦銀安盛基金管理公司，自2008年4月至2009年5月，任本基金基金經理。楊典先生從未被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　歷任基金經理張建宏先生， 2007年加入浦銀安盛基金管理有限公司，擔任公司副總經理兼首席投資總監，自2009年5月至2010年1月，兼任本基金基金經理。張建宏先生從未被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　歷任基金經理方毅先生， 2007年3月加入浦銀安盛基金管理有限公司（籌備組）工作，自2008年4月起擔任基金經理助理職務。2009年5月至2010年7月間，擔任本基金基金經理。方毅先生從未被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　5、投資決策委員會成員

　　郁蓓華女士，本公司總經理，并任投資決策委員會主席。

　　李宏宇先生，本公司副總經理兼首席市場營銷官。

　　黃列先生，本公司研究部總監。

　　陳士俊先生，本公司金融工程部總監，公司旗下浦銀安盛滬深300指數增強型證券投資基金基金經理、浦銀安盛中證銳聯基本面400指數基金基金經理并兼任本公司職工監事。

　　吳勇先生，本公司權益投資部總監，公司旗下浦銀安盛紅利精選股票基金、浦銀安盛精致生活混合基金以及浦銀安盛戰略新興產業混合基金基金經理。

　　薛錚先生，本公司固定收益投資部總監，公司旗下浦銀安盛增利分級債券基金、浦銀安盛幸福回報債券基金以及浦銀安盛貨幣市場基金基金經理。

　　蔣建偉先生，本基金基金經理及浦銀安盛優化收益債券基金基金經理。

　　顧佳女士，本公司合規風控部總經理。

　　督察長、其他基金經理及基金經理助理列席投資決策委員會會議。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣349，018，545，827元

　　聯系電話：010－66105799

　　聯系人：趙會軍

　　（二）主要人員情況

　　截至2013年3月末，中國工商銀行資產托管部共有員工163人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、ＱＤＩＩ專戶資產、ＥＳＣＲＯＷ等門類齊全的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2013年3月，中國工商銀行共托管證券投資基金305只，其中封閉式10只，開放式295只。自2003 年以來，本行連續十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的37項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　（1）浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷中心

　　地址：中國上海市淮海中路381號中環廣場38樓

　　電話：（021）23212899

　　傳真：（021）23212890

　　客服電話：400－8828－999；（021）33079999

　　聯系人：徐薇

　　網址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　（2）電子直銷

　　浦銀安盛基金管理有限公司電子直銷（目前支持上海浦東發展銀行借記卡、中國建設銀行借記卡、中國農業銀行借記卡、興業銀行借記卡、中信銀行借記卡）

　　交易網站：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　客服電話：400－8828－999；（021）33079999

　　2、場外代銷機構

　　（1）中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務熱線：95588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　客戶服務熱線：95528

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中國建設銀行股份有限公司[微博]

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融中心

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務熱線： 95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（4）交通銀行股份有限公司

　　地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　客戶服務熱線：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（5）招商銀行股份有限公司

　　地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　客戶服務熱線：95555

　　網址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（6）中國光大銀行[微博]

　　地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　客戶服務熱線：95595

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（7）上海銀行股份有限公司

　　地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：范一飛

　　客戶服務熱線：021－962888

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（8）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　法定代表人：劉安東

　　客戶服務熱線：95580

　　網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（9）申銀萬國證券股份有限公司

　　地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　客服電話：021－962505

　　網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（10）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　客服電話：95558

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（11）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：萬建華

　　客戶服務熱線：4008888666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（12）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：顧偉國

　　客服電話：4008－888－888

　　公司網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　客服電話：400－8888－001、95553

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（14）招商證券[微博]股份有限公司

　　地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　客戶服務熱線：95565、4008888111

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場

　　法定代表人：林治海

　　客服電話：95575

　　公司網站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）華泰證券股份有限公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客服電話：95597

　　公司網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）東方證券股份有限公司

　　地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　客戶服務熱線：95503

　　公司網站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）渤海證券有限責任公司

　　注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

　　法定代表人： 杜慶平

　　客服電話：400－6515－988

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（19）興業證券股份有限公司

　　地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　客服電話：400－8888－123

　　公司網站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：王常青

　　咨詢電話：400－888－8108

　　公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（21）安信證券股份有限公司

　　地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　客服電話：4008－001－001

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）中信銀行股份有限公司

　　地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　客戶服務熱線：95558

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（23）上海證券有限責任公司

　　地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務熱線：4008－918－918、021－962518

　　網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（24）中航證券有限責任公司

　　地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大搞1619號國際金融大廈Ａ座41樓

　　法定代表人：杜航

　　客戶服務熱線：400－8866－587

　　網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（25）光大證券股份有限公司

　　地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系電話：021－22169089

　　客服電話：400－888－8788

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（26）信達證券股份有限公司

　　地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯系電話：010－63081000

　　傳真：010－63080978

　　客戶服務熱線：400－800－8899

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（27）華福證券有限責任公司

　　地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　客戶服務熱線：0591－96326

　　網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　客戶服務熱線：010－66045678

　　網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（29）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：湯世生

　　聯系電話：010－88085338

　　客服電話：4008－000－562

　　網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（30）華泰聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈10、25 層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯系人：龐曉蕓

　　聯系電話：0755－82492193

　　客戶服務熱線：95513

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（31）齊魯證券有限責任公司

　　注冊地址：山東省濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系電話：0531－68889155

　　客戶服務熱線：95538

　　網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）民族證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ａ座6－9層

　　法定代表人：趙大建

　　客戶服務熱線：40088－95618

　　網址：ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ

　　（33）華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈

　　法定代表人：吳建

　　客戶服務熱線：95577

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）中信萬通證券有限責任公司

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層

　　法定代表人：楊寶林客服電話：0532－96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）中信證券（浙江）有限責任公司

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　客服電話：0571－96598

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（36）寧波銀行股份有限公司

　　注冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號

　　法定代表人：陸華裕

　　客服電話：96528或962528

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）德邦證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市浦東新區福山路500號26樓

　　法定代表人：方加春客戶服務電話：4008888128

　　網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（38）杭州數米基金銷售有限公司

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　客戶服務電話：4000－766－123

　　網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　（39）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　客戶服務電話：4000－891－289

　　網址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（40）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903－906室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　3、場內代銷機構

　　名單詳見基金份額發售公告。

　　基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和《基金合同》等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行信息披露義務。

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層

　　辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層

　　法定代表人：陳耀先

　　聯系人：朱立元

　　電話：（010）58598839

　　傳真：（010）58598907

　　（三）出具法律意見書的律師事務所和經辦律師

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

　　辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

　　法定代表人： 廖海

　　電話：（021）61638452

　　傳真：（021）51150398

　　聯系人： 呂紅

　　經辦律師： 廖海、呂紅

　　（四）審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師

　　公司全稱： 普華永道中天會計師事務所

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：（021）23238888

　　傳真：（021）23238800

　　聯系人：單峰

　　經辦注冊會計師：汪棣、單峰

　　四、基金的名稱

　　浦銀安盛價值成長股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　以追求長期資本增值為目的，通過投資于被市場低估的具有價值屬性或可預期的具有持續成長屬性的股票，在充分控制風險的前提下，分享中國經濟快速增長的成果，進而實現基金資產的長期穩定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的股票、債券、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金投資組合范圍為：股票資產占基金資產的比例為60％－95％；債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5％－40％，其中現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。投資于權證的比例范圍占基金資產凈值的0％—3％。本基金投資于資產支持證券以及衍生工具的比例遵從法律法規及監管機構的規定。

　　對于中國證監會允許投資的創新類金融產品或者衍生工具，將依據有關法律法規進行投資管理。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。如果法律法規對上述比例要求有變更的，本基金投資范圍將及時做出相應調整，以調整變更后的比例為準。

　　本基金將通過定性與定量的方法篩選出基本面健康的、具有價值屬性或成長屬性或兩種屬性兼具的股票作為本基金的核心投資目標，本基金將有百分之八十以上的股票基金資產投資于這些股票。

　　八、基金的投資策略

　　（一）投資策略依據

　　本基金堅持自上而下與自下而上相結合的投資策略，在投資策略上充分體現“價值”、“成長”和“精選”的主導思想。

　　“價值”是指甄別公司的核心價值，從公司治理、公司戰略、比較優勢等方面來把握公司核心競爭優勢，通過自下而上的研究，以基本面研究為核心，力求卓有遠見地挖掘出具有核心競爭力的被市場忽視的價值低估型公司。價值因素主要表現在相對市場股價比較高的自由現金流，比較高的每股收益和凈資產，并能給上市公司股東帶來實際收益的增長，而非粗放的規模增長。

　　“成長”主要表現在可持續性、可預見性的增長。尋找成長型公司重點在于對公司成長性的客觀評價和比較上，不僅僅需要關注成長的數量，同時還要關注成長的質量以及這種較高質量的成長的預期可持續性，通過深度研究，精選個股投資。

　　“精選”是指借鑒國外先進的公司財務研究模型ＦＦＭ，一方面通過關注上市公司現金流的形成，排除噪音數據，進行上市公司“被低估的價值”的判斷；另一方面通過對上市公司過往財務數據的分析判斷修正以及對其未來變化的預測，通過嚴格的逐項分析流程，實現對上市公司“可持續的、可預見的成長”的判斷。在基本面分析的基礎上，結合深入的實地調研和估值研究，對于符合本基金理念的標的股票進行精選投資。

　　（二）資產配置策略

　　本基金采用“自上而下”的投資方法，基于對國內外宏觀經濟、金融市場、產業景氣等運行狀況及政策的分析，對行業判斷進行修正，結合貨幣市場、債券市場和股票市場估值等狀況，進行資產配置及組合的構建。同時，在基金運作過程中，根據上述因素的變化，對組合進行戰略和戰術性配置。具體表現在：在基金運作過程中，本基金管理人將以科學的風險評估方法衡量各類別資產的風險收益特征并加以分析比較，通過設定可承擔的風險水平，隨著市場風險的變化以及各類別資產的風險收益特征及其相對變化趨勢，及時調整股票資產與債券資產之間的比例，實現定期調整與主動調整相結合的動態管理。根據調整力度和調整的周期，分為戰略資產配置和戰術資產配置。

　　1、戰略資產配置

　　戰略資產配置是主要的、時間較長的資產配置方案。戰略資產配置是在綜合考慮宏觀經濟背景和資本市場狀況及相關影響因素的情況下，對股票資產、債券資產和貨幣資產的風險收益特征進行分析預測，在絕對服從《基金合同》的基礎上，確定未來一段時間的戰略資產配置方案。這個戰略資產配置方案，由投資決策委員會集體討論表決決定。

　　每年年初及新基金發行時，公司投資決策委員會制定具體基金當年或新基金的戰略資產配置目標。只有在發生重大情況變化導致各類別資產的風險收益特征發生顯著變化時，經投資決策委員會重新集體討論才能改變戰略資產配置目標。基金在投資過程中，整體股票倉位必須符合戰略資產配置目標，一般不會有大幅的變化。

　　2、戰術資產配置

　　戰術資產配置是次要的、時間較短的資產配置方案。它是在戰略資產配置方案的框架下，對大類資產比例的一種小幅調整。市場在極端情況下可能會有劇烈的波動，為了應對這種波動，主動進行細微的倉位調整，也即是戰術資產配置。另一種情況，市場整體波動幅度有限，但市場結構分化嚴重時，相應資產的風險和收益特征也會有較大變動，此時進行組合的優化調整，也會相應進行戰術性資產配置。

　　戰術性資產配置方案不能改變整個基金資產的戰略資產配置目標。在實際投資過程中，戰術性的資產配置調整是由投資決策委員會授權基金經理在確定的范圍內進行，每個季度的投資決策委員會會議決定對基金經理的戰術性資產配置授權范圍。

　　（三）股票投資策略

　　1、行業配置策略

　　本基金在投資過程中，力求基金資產行業配置的適度均衡。適度均衡是指基金資產盡量分散開來，而不是集中于少數一個或幾個行業，以避免過度集中的風險；同時，力求使基金資產對市場上的重點行業有一定的覆蓋面，但這種覆蓋又不是機械意義上的參考業績比較基準中行業比例的覆蓋，而是在全面研究的基礎上，有取有舍，有輕有重。

　　對相對較側重配置的行業，我們主要從如下幾個方面評估：

　　（1）基于全球視野下的產業周期的分析和判斷

　　本基金著眼于全球視野，以對全球產業周期運行的大環境分析作為行業研究的出發點，再結合對國內宏觀經濟、產業政策、貨幣金融政策等經濟環境的分析，從而判別國內各行業產業鏈傳導的內在機制，并從中找出處于景氣中的行業。

　　（2）基于行業生命周期的分析

　　本基金將重點投資處于成長期、穩定期和成熟期的行業。本基金也關注那些雖然大類行業屬于衰退性行業但某些細分行業處于成長期的行業，另外對國家扶持和經濟轉型中產生的行業成長機會也將予以重點關注。

　　（3）基于行業內產業競爭結構的分析

　　本基金重點通過波特的競爭理論考察各行業的競爭結構：①成本控制能力；②現有競爭狀況；③產品定價能力；④新進入者的威脅；⑤替代品的威脅等。本基金重點投資那些產業競爭結構較健康的行業。

　　在基金投資過程中，行業配置方案建立在整個投研團隊的研究支持基礎之上，投資決策委員會負責制定行業配置方案，基金經理負責執行行業配置方案，并進行相應的反饋。

　　2、個股精選策略

　　本基金堅持“自下而上”的精選個股策略。通過深入挖掘具有明顯估值優勢、持續成長能力強且質量出色的企業來構建股票投資組合。

　　本基金主要通過定量分析和定性分析相結合的方式精選個股。定量方面，首先依據市凈率、市盈率、股息收益率等指標來考察個股的價值屬性；依據營業收入增長率、營業利潤增長率、稅后利潤增長率等指標來考察個股的成長屬性。然后通過公司特有的數量化的公司財務研究模型ＦＦＭ中的ＰＥＧ、ＭＶ／Ｎｏｒｍａｌｉｚｅｄ ＮＣＦ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等主要估值指標來考察和篩選出內在價值較高的股票。定性方面主要考慮：公司具有核心競爭優勢，在行業內處于領先地位；公司所處的行業發展前景良好，主營業務具有持續成長的能力；公司具有良好的治理結構和財務健康度等。最后結合定量和定性研究以及實地調研篩選出基本面健康的、最具有估值吸引力的的股票作為本基金的核心投資目標，進行重點投資。

　　（四）債券投資策略

　　在資本市場國際化的背景下，通過研判債券市場風險收益特征的國際化趨勢和國內宏觀經濟景氣周期引發的債券市場收益率的變化趨勢，采取自上而下的策略構造組合。

　　債券類品種的投資追求在嚴格控制風險基礎上獲取穩健回報的原則。

　　1、本基金采用目標久期管理方法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀經濟分析平臺把握市場利率水平的運行態勢，作為組合久期選擇的主要依據。

　　2、結合收益率曲線變化的預測，采取期限結構配置策略，通過分析和情景測試，確定長、中、短期三種債券的投資比例。

　　3、收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券流動性、稅收、以及信用風險等因素基礎上，進行類屬的配置，優化組合收益。

　　4、在運用上述策略方法基礎上，通過分析個券的剩余期限與收益率的配比狀況、信用等級狀況、流動性指標等因素，選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象，并形成組合。本基金還將采取積極主動的策略，針對市場定價錯誤和回購套利機會等，在確定存在超額收益的情況下，積極把握市場機會。

　　5、根據基金申購、贖回等情況，對投資組合進行流動性管理，確保基金資產的變現能力。

　　（五）權證投資策略

　　本基金將因為上市公司進行股權分置改革、或增發、配售以及投資分離交易的可轉換公司債券等原因被動獲得權證，或者在進行套利交易、避險交易以及權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結合股價波動率等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合理內在價值，從而構建套利交易或避險交易組合以及在合同許可投資比例范圍內的投資于價值出現較為顯著的低估的權證品種。

　　（六）其它創新或者衍生產品的投資策略

　　本基金將根據公募基金的特點和要求，結合創新或者衍生產品的特征，在進行充分風險控制和充分遵守法律法規的前提下，制定合適的投資策略進行該類產品的投資。

　　本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，根據證券市場實際情況對上述投資策略進行非實質性的調整，此類變更不需經過基金份額持有人大會通過。

　　九、業績比較基準

　　本基金業績比較基準為滬深300指數×75％＋中信標普國債指數×25％。

　　本基金采用滬深300指數作為股票投資部分的業績比較基準主要因為：（1）滬深300指數是上海和深圳證券交易所第一次聯合發布的反映Ａ股市場整體走勢的指數，指數樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有較強的獨立性、代表性和良好的市場流動性；（2）滬深300指數是一只符合國際標準的優良指數，該指數體現出與市場整體表現較高的相關度，且指數歷史表現強于市場平均收益水平，風險調整后收益也較好，具有良好的投資價值；（3）滬深300指數編制方法的透明度較高；且具有較高的市場認同度和未來廣泛使用的前景，使基金之間更易于比較。

　　本基金采用中信標普國債指數作為債券投資部分的業績比較基準主要因為：（1）由于本基金為股票基金，債券投資部分作為輔助投資部分將更多地體現出保證基金投資流動性的需要，因此，選擇流動性更有保障的國債指數作為基準是適合本基金特征的；（2）中信標普國債指數是由中信證券以及全球富有盛名的指數服務提供商Ｓ＆Ｐ共同編制和維護，體現了指數編制的先進性。（3）中信標普國債指數編制方法的透明度較高，是一個全面反映國債市場的綜合性權威債券指數。在已有基金的債券部分業績比較基準中享有較高的市場占有率，選擇其作為債券部分業績比較基準易于與其他基金的比較。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

　　十、風險收益特征

　　本基金為主動操作的股票型證券投資基金，堅持長期和基于基本面研究的投資理念，屬于證券投資基金中的高收益、高風險品種。一般情形下，其風險和收益均高于貨幣型基金、債券型基金和混合型基金。本基金力爭在科學的風險管理的前提下，謀求實現基金財產的安全和增值。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人——中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2013年3月31日。

　　（1）報告期末基金資產組合情況

　　■

　　（2）報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　（3）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名

　　（4）股票投資明細

　　■

　　（5）報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　（6）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名（7） 的前五名（8）債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　（9）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名（10）的前十名（11） 資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　（八）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

　　本基金本報告期末未持有期貨。

　　2、本基金投資股指期貨的投資政策

　　本基金本報告期末未持有期貨。

　　（九）投資組合報告附注

　　1、報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　3、其他資產構成

　　■

　　4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

　　十二、基金業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　（一）基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：

　　■

　　（二）自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

　　浦銀安盛價值成長股票型證券投資基金

　　累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

　　（2008年4月16日至2013年3月31日）

　　■

　　十三、基金費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

　　（4）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費和律師費；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金的證券交易費用；

　　（7）基金的銀行匯劃費用；

　　（8）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ1．5％÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2．5％。的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ2．5％。÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述“1、基金費用的種類”中第（3）－（7）項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　3、本基金不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　（3）《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　（4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　4、費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2 日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、申購費

　　本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　本基金的申購費率不高于1．5％，隨申購金額的增加而遞減。

　　（1）非電子直銷渠道，適用以下前端收費費率標準：

　　■

　　（2）電子直銷渠道，適用以下前端收費費率標準：

　　① “浦發銀基易”模式（單筆申購、定期定額申購）

　　■

　　② “銀聯通”模式（單筆申購）

　　■

　　注：通過“銀聯通”模式申購還需另行支付每筆2元到8元不等的“銀聯通”平臺轉賬費。具體詳見本公司網站。

　　③“建行借記卡”模式（單筆申購）

　　■

　　④“農行借記卡”模式

　　ａ，單筆申購

　　■

　　ｂ，定期定額申購

　　■

　　2、贖回費

　　本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產。上述余額不低于本基金贖回費總額的25％的部分歸入基金財產。

　　本基金的贖回費率不高于0．5％，隨持有期限的增加而遞減。

　　■

　　注：就贖回費而言，1 年指365 天，2 年指730 天。

　　3、本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過法律法規規定的限額。

　　4、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施2日前在至少一家指定報刊及基金管理人網站公告。

　　5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

　　（三）其他費用

　　本基金其他費用根據相關法律法規執行。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了部分內容；

　　2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了 “基金管理人概況”、“主要人員情況”、“基金管理人的內部控制制度”；

　　3、在“第四部分 基金托管人”部分，對“主要人員情況”、“基金托管業務經營情況”、“基金托管人的內部控制制度”等進行了更新；

　　4、在“第五部分 相關服務機構”部分，對場外代銷機構部分內容進行了更新；

　　5、在“第八部分 基金份額的申購、贖回及其他注冊登記業務”部分，對“定期定額投資計劃”部分內容進行了更新

　　6、在“第九部分 基金的投資”部分，對部分內容進行了更新并補充了本基金最近一期公開披露的投資組合報告的內容和截止至2013年第一季度末的基金業績；

　　7、在“第二十部分 對基金份額持有人的服務”部分，對“資料寄送”部分內容進行了更新。

　　8、在“第二十一部分 其他應披露事項”部分，增加了基金管理人自2012年10月17日至2013年04月16日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和公司網站的公告。

　　浦銀安盛基金管理有限公司

　　二零一三年五月三十日

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　537，796，968．91

　　93．24

　　其中：股票

　　537，796，968．91

　　93．24

　　2

　　固定收益投資

　　－

　　－

　　其中：債券

　　－

　　－

　　資產支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　4

　　買入返售金融資產

　　－

　　－

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　－

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　31，991，567．84

　　5．55

　　6

　　其他各項資產

　　6，981，433．05

　　1．21

　　7

　　合計

　　576，769，969．80

　　100．00

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　－

　　－

　　Ｂ

　　采礦業

　　16，431．69

　　0．00

　　Ｃ

　　制造業

　　261，852，756．77

　　46．08

　　Ｄ

　　電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑業

　　83，491，307．48

　　14．69

　　Ｆ

　　批發和零售業

　　52，994，066．46

　　9．33

　　Ｇ

　　交通運輸、倉儲和郵政業

　　－

　　－

　　Ｈ

　　住宿和餐飲業

　　－

　　－

　　Ｉ

　　信息傳輸、軟件和信息技術服務業

　　46，361，911．50

　　8．16

　　Ｊ

　　金融業

　　40，246，233．38

　　7．08

　　Ｋ

　　房地產業

　　21，210，338．00

　　3．73

　　Ｌ

　　租賃和商務服務業

　　2，253．60

　　0．00

　　Ｍ

　　科學研究和技術服務業

　　－

　　－

　　Ｎ

　　水利、環境和公共設施管理業

　　481，891．04

　　0．08

　　Ｏ

　　居民服務、修理和其他服務業

　　－

　　－

　　Ｐ

　　教育

　　－

　　－

　　Ｑ

　　衛生和社會工作

　　－

　　－

　　Ｒ

　　文化、體育和娛樂業

　　31，139，778．99

　　5．48

　　Ｓ

　　綜合

　　－

　　－

　　合計

　　537，796，968．91

　　94．64

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　002310

　　東方園林

　　439，044

　　34，416，659．16

　　6．06

　　2

　　300020

　　銀江股份

　　984，938

　　18，526，683．78

　　3．26

　　3

　　600633

　　浙報傳媒

　　1，096，302

　　17，113，274．22

　　3．01

　　4

　　000963

　　華東醫藥

　　393，366

　　16，820，330．16

　　2．96

　　5

　　600316

　　洪都航空

　　1，000，000

　　16，590，000．00

　　2．92

　　6

　　000400

　　許繼電氣

　　624，352

　　16，482，892．80

　　2．90

　　7

　　600280

　　南京中商

　　371，532

　　16，228，517．76

　　2．86

　　8

　　002663

　　普邦園林

　　571，706

　　16，064，938．60

　　2．83

　　9

　　601166

　　興業銀行

　　899，954

　　15，569，204．20

　　2．74

　　10

　　000733

　　振華科技

　　1，999，831

　　15，518，688．56

　　2．73

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　288，887．73

　　2

　　應收證券清算款

　　6，624，441．96

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　7，687．19

　　5

　　應收申購款

　　60，416．17

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　6，981，433．05

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2008／4／16－2008／12／31

　　－42．30％

　　2．12％

　　－37．87％

　　2．27％

　　－4．43％

　　－0．15％

　　2009／1／1－2009／12／31

　　65．34％

　　1．53％

　　68．18％

　　1．54％

　　－2．84％

　　－0．01％

　　2010／1／1－2010／12／31

　　1．05％

　　1．38％

　　－8．38％

　　1．18％

　　9．43％

　　0．20％

　　2011／1／1－2011／12／31

　　－25．21％

　　1．30％

　　－18．23％

　　0．97％

　　－6．98％

　　0．33％

　　2012／1／1－2012／12／31

　　4．85％

　　1．27％

　　6．86％

　　0．96％

　　－2．01％

　　0．31％

　　2013／1／1－2013／3／31

　　6．61％

　　1．59％

　　－0．43％

　　1．17％

　　7．04％

　　0．42％

　　2008／4／16－2013／3／31

　　－19．40％

　　1．52％

　　－16．71％

　　1．41％

　　－2．69％

　　0．11％

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ〈100萬元

　　1．5％

　　100萬元≤Ｍ〈500萬元

　　1．0％

　　500萬元≤Ｍ〈1000萬元

　　0．3％

　　Ｍ≥1000萬元

　　按筆收取每筆1000元

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ〈100萬元

　　0．6％

　　100萬元≤Ｍ〈500萬元

　　0．6％

　　500萬元≤Ｍ〈1000萬元

　　0．3％

　　Ｍ≥1000萬元

　　按筆收取每筆1000元

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ〈100萬元

　　0．6％

　　100萬元≤Ｍ〈500萬元

　　0．6％

　　500萬元≤Ｍ〈1000萬元

　　0．3％

　　Ｍ≥1000萬元

　　按筆收取每筆1000元

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ〈100萬元

　　1．2％

　　100萬元≤Ｍ〈500萬元

　　0．8％

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ〈100萬元

　　1．05％

　　100萬元≤Ｍ〈500萬元

　　0．7％

　　500萬元≤Ｍ〈1000萬元

　　0．3％

　　Ｍ≥1000萬元

　　按筆收取每筆1000元

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ≥100元

　　0．6％

　　持有期限（Ｎ）

　　贖回費率

　　Ｎ＜1年

　　0．5％

　　1年≤Ｎ＜2年

　　0．25％

　　Ｎ≥2年

　　0

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