基金管理人：銀河基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：北京銀行股份有限公司

　　銀河增利債券型發起式證券投資基金份額發售公告

　　重要提示

　　1、銀河增利債券型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）2013年5月22日證監許可【2013】676號文核準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金的管理人為銀河基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為北京銀行股份有限公司（以下簡稱“北京銀行”），注冊登記人為中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國證券登記結算公司”）。

　　3、本基金的類別為債券型發起式證券投資基金，本基金的運作方式為契約型開放式。

　　4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　5、本基金將自2013年6月3日至2013年6月28日，通過場內和場外兩種方式向社會公開發售。

　　場外發售渠道為基金管理人的直銷機構及場外代銷機構的代銷網點；場內發售渠道為通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）開放式基金銷售系統辦理相關業務的上證所會員單位。

　　直銷機構：銀河基金管理有限公司及其北京分公司、深圳分公司、廣州分公司、哈爾濱分公司、南京分公司、銀河基金管理有限公司網上交易平臺。

　　場外代銷機構：北京銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、東莞農村商業銀行股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司[微博] 、申銀萬國[微博]證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券[微博]股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司 、國聯證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、中山證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券（浙江）有限責任公司、中航證券有限公司、安信證券股份有限公司、天相投資顧問有公司、江海證券有限公司、平安證券[微博]有限責任公司、信達證券股份有限公司、誠浩證券有限責任公司。

　　場內代銷機構：通過上證所基金銷售系統辦理相關業務的上證所會員單位。

　　6、根據中國證監會規定，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

　　7、投資者通過直銷機構首次認購基金份額單筆最低限額為人民幣50，000元，追加認購單筆最低限額為人民幣1，000元。通過本公司網上交易系統辦理本基金認購業務不受直銷機構最低認購金額的限制，單筆認購最低金額為1，000元。

　　投資者通過場外代銷機構首次認購基金份額單筆最低限額為人民幣1，000元，追加認購單筆最低限額為人民幣1，000元。

　　場內交易時，投資者通過上證所會員單位首次認購基金份額單筆最低限額為人民幣1，000元，且每筆認購金額必須是100元的整數倍，同時單筆認購最高不超過99，999，900元。

　　基金管理人可根據市場狀況和投資者需求調整直銷機構的最低認購標準，并及時公告。？

　　8、本基金為發起式基金，在基金募集時，基金管理人將運用公司股東資金、公司高級管理人員及本基金基金經理認購本基金的金額合計不低于1000萬元，認購的基金份額持有期限不低于三年。但發起份額認購人（基金管理人股東、基金管理人、基金管理人的高級管理人員或基金經理等）對本基金的發起認購，并不代表對本基金的風險或收益的任何判斷、預測、推薦和保證，發起資金也并不用于對投資者投資虧損的補償，投資人及發起份額認購人均自行承擔投資風險。基金成立滿三年之日，若本基金的資產規模低于2億元，基金合同將自動終止，且無法通過召開持有人大會延期，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。上述機構、人員承諾持有認購份額的期限不少于三年。期間份額不能贖回。認購份額的高級管理人員或基金經理在上述期限內離職的，其持有期限的承諾不受影響

　　9、本基金最低募集份額總額不少于5000萬份，基金最低募集金額不少于5000萬元。

　　10、投資者Ｔ日提交認購申請后，可于Ｔ＋2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。基金銷售網點對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表該基金銷售網點確實接受了認購申請，申請的成功確認應以基金注冊登記人（中國證券登記結算公司）的確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后第二天起到原銷售網點打印認購成交確認憑證。

　　11、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金詳細情況，請詳細閱讀刊登在2013年5月29日《中國證券報》和《證券日報》上的《銀河增利債券型發起式證券投資基金招募說明書》。

　　12、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｓｅｔ．ｃｏｍ）。

　　13、投資者所在地若未開設基金銷售網點，請撥打本公司的客戶服務電話（400－820－0860）咨詢購買事宜。

　　14、募集期內，本基金有可能新增代銷機構，請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。

　　15、本基金發行期間部分銷售機構周六、周日仍然受理認購業務，所受理的認購委托與下一交易日合并辦理，具體情況可咨詢相關銷售機構。

　　16、基金管理人可綜合各種情況對發行安排做適當調整。

　　17、風險提示：

　　（1）投資有風險，投資人認購本基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》等相關法律文件。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。

　　（2）本基金按照基金份額初始面值1．00元發售，在市場波動等因素的影響下，基金份額凈值可能低于基金份額初始面值，投資人存在遭受損失的風險。

　　（3）基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。

　　（4）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　一、基金募集的基本情況

　　（一）基金名稱

　　銀河增利債券型發起式證券投資基金

　　（二）基金代碼

　　Ａ 類：519660 （場內代碼：521660）

　　Ｃ 類：519661 （場內代碼：521661）

　　（三）基金類型

　　債券型發起式證券投資基金

　　（四）基金存續期限

　　不定期

　　（五）基金份額面值

　　基金份額發售面值為1．00元人民幣

　　（六）發起資金認購

　　基金管理人運用固有資金認購金額不低于1，000萬元，認購的基金份額持有期限不低于三年。

　　（七）基金的最低募集份額總額和金額

　　基金募集份額總額不少于5000 萬份，基金募集金額不少于5000 萬元。

　　（八）投資目標

　　本基金主要投資于債券等固定收益類金融工具，輔助投資于精選的具有投資價值的股票，通過靈活的資產配置與嚴謹的風險管理，力求實現基金資產持續穩定增值。

　　（九）投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板股票、創業板股票，以及其他經中國證監會核準上市的股票）、權證、債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、中小企業集合債、資產支持證券、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　基金的投資組合比例為：本基金債券投資占基金資產的比例不低于80％，股票投資（含權證）占基金資產的比例為0％－20％，可轉債投資比例不高于基金資產凈值的30％，權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行，現金或者到期日在一年以內的政府債券合計比例不低于基金資產凈值的5％。

　　（十）發售對象

　　本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　（十一）銷售機構

　　1、直銷機構：銀河基金管理有限公司及其北京分公司、深圳分公司、廣州分公司、哈爾濱分公司、南京分公司、銀河基金管理有限公司網上交易平臺。

　　2、場外代銷機構：北京銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、東莞農村商業銀行股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司 、申銀萬國證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司 、國聯證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、中山證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券（浙江）有限責任公司、中航證券有限公司、安信證券股份有限公司、天相投資顧問有公司、江海證券有限公司、平安證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、誠浩證券有限責任公司。

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　3、場內代銷機構：通過上證所開放式基金銷售系統辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉托管等業務的上證所會員。具體以上證所最新公布名單為準。

　　（十二）基金募集期與基金合同生效

　　本基金募集期為2013年6月3日至2013年6月28日。基金管理人可以根據認購情況提前終止或延遲發售時間，但最長不得超過3個月的基金募集期。

　　本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元，并且基金份額持有人的人數不少于200人，其中，基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經理等人員資金認購本基金的金額不少于1000萬元，且承諾認購的本基金份額持有期不少于3年，在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

　　本基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。

　　二、發售方式及相關規定

　　（一）基金募集期內，本基金面向個人和機構投資者同時發售。

　　（二）認購方式

　　本基金認購采取金額認購的方式。

　　（三）認購費率

　　本基金Ａ 類基金份額在認購時收取認購費，Ｃ 類基金份額在認購時不收取認購費，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。投資人在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。本基金場內、場外采用相同的認購費率。

　　本基金對通過直銷中心認購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。

　　通過基金管理人的直銷柜臺認購本基金Ａ 類份額的養老金客戶認購費率如下：

　　認購金額

　　認購費率

　　50萬元以下

　　0．24％

　　50萬元（含）－200萬元

　　0．16％

　　200萬元（含）－500萬元

　　0．08％

　　500萬元（含）以上

　　1000元／筆

　　除養老金客戶外的其他投資人認購本基金Ａ類基金份額的認購費率如下：

　　認購金額

　　認購費率

　　50萬元以下

　　0．60％

　　50萬元（含）－200萬元

　　0．40％

　　200萬元（含）－500萬元

　　0．20％

　　500萬元（含）以上

　　1000元／筆

　　本基金的認購費用由投資人承擔，并應在投資人認購基金份額時收取，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　（四）認購份額的計算

　　本基金將采用外扣法計算認購費用。其中：

　　凈認購金額＝認購金額／（1＋認購費率）

　　認購費用＝認購金額－凈認購金額

　　認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額初始面值

　　場外認購的有效份額保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

　　場內認購的有效份額保留到整數位，剩余部分按每份基金的認購價格折回金額返還投資人，折回金額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部份四舍五入，由此產生的收益和損失由基金財產承擔。

　　例1：某投資人（養老金客戶）投資10，000元認購本基金Ａ類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為3元，則其可得到的基金份額計算如下：

　　凈認購金額 ＝ 10，000／（1＋0．24％）＝ 9，976．06元

　　認購費用 ＝ 10，000－9，976．06 ＝ 23．94元

　　認購份額 ＝（9，976．06＋3）／1．00 ＝ 9，979．06份

　　如果投資人是場外認購，則認購本基金Ａ類基金份額為9，979．06份；如果投資人是場內認購，認購本基金Ａ類基金份額為9，979份，其余0．06份對應的金額返還給投資人。

　　例2：某投資人（非養老金客戶）投資10，000元認購本基金Ａ類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為3元，則其可得到的基金份額計算如下：

　　凈認購金額 ＝ 10，000／（1＋0．6％）＝ 9，940．36元

　　認購費用 ＝ 10，000－9，940．36 ＝ 59．64元

　　認購份額 ＝（9，940．36＋3）／1．00 ＝ 9，943．36份

　　如果投資人是場外認購，則認購本基金Ａ類基金份額為9，943．36份；如果投資人是場內認購，認購本基金Ａ類基金份額為9，943份，其余0．36份對應的金額返還給投資人。

　　例3：某投資人投資10，000元認購本基金Ｃ類基金份額，如果認購期內認購資金獲得的利息為3元，則其可得到的基金份額計算如下：

　　凈認購金額 ＝ 10，000／（1＋0％）＝10，000元

　　認購費用 ＝ 10，000－10，000＝ 0元

　　認購份額 ＝（10，000＋3）／1．00 ＝ 10，003份

　　即投資人投資10，000．00元認購本基金Ｃ類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得到10，003份Ｃ類基金份額。

　　（五）認購限制

　　1、投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。

　　2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書。

　　3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書。

　　4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，已受理的認購申請不允許撤銷。

　　三、場外開戶與認購

　　（一）認購使用賬戶說明

　　投資者認購本基金應使用中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶。

　　1、已有上海Ａ股賬戶或基金賬戶的投資者，可辦理賬戶注冊，即將已有的上海Ａ股賬戶或基金賬戶注冊為上海開放式基金賬戶。

　　2、尚無上海Ａ股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發基金賬戶，同時將該賬戶注冊為上海開放式基金賬戶。對于配發的上海基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條，到中國結算上海分公司的開戶代理機構打印上海基金賬戶卡。

　　3、已通過直銷網點或代銷機構辦理過上海開放式基金賬戶注冊手續的投資者，擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的，須用上海開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　4、已通過直銷網點或代銷機構辦理過上海開放式基金賬戶注冊手續的投資者，可在原處直接認購本基金。

　　（二）賬戶使用注意事項

　　1、擁有多個上海Ａ股賬戶或基金賬戶的投資者，只能選擇其中一個注冊為上海開放式基金賬戶。為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管，建議投資者通過上證所認購、買賣上市開放式基金也只使用該注冊賬戶。

　　2、對于通過中國證券登記結算公司配發上海基金賬戶的投資者，為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管，建議投資者通過上證所認購、買賣上市開放式基金也只使用配發的基金賬戶。

　　（三）直銷網點辦理開戶（或賬戶登記）和認購流程

　　1、本公司直銷網點受理個人投資者和機構投資者的開戶（或賬戶登記）與認購申請。

　　2、受理開戶（或賬戶登記）及認購的時間：2013年6月3日至2013年6月28日（周六、周日和節假日不受理）9：30至16：00。

　　3、辦理開戶（或賬戶登記）申請材料：

　　個人投資者必須提供以下材料：

　　（1）上海Ａ股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡（辦理賬戶登記時需要）；

　　（2）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或護照等）；

　　（3）填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》；

　　（4）指定銀行的開戶證明或儲蓄存折復印件加上個人簽名；

　　（5）代辦基金業務授權委托書，代辦人身份證原件（如有委托代辦人）；

　　（6）法律法規要求的其他資料。

　　機構投資者必須提供以下材料：

　　（1）上海Ａ股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡（辦理賬戶登記時需要）；

　　（2）企業有效營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；如有控股股東還需提供股東方有效營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件。

　　（3）法定代表人授權委托書；

　　（4）業務經辦人及法定代表人有效身份證件原件及復印件（身份證、軍人證或護照）；

　　（5）加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚，如私章非法定代表人，需提供法定代表人授權委托書）的《預留印鑒卡》一式三份；

　　（6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件（或指定銀行出具的開戶證明）；

　　（7）填妥的《開放式基金賬戶申請表》，并加蓋單位公章及法定代表人私章。（注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。）

　　（8）法律法規要求的其他資料。

　　4、辦理認購申請材料：

　　個人投資者辦理認購時必須提供以下材料：

　　（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或護照等）；

　　（2）中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　（4）填妥的《開放式基金交易申請表》并簽名。

　　機構投資者辦理認購時必須提供以下材料：

　　（1）已填好的《開放式基金交易申請表》，并加蓋預留印鑒；

　　（2）中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　（3）同城支票結算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執”復印件；異地電匯結算的，加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件；

　　（4）前來辦理認購申請的機構經辦人身份證明原件及復印件。

　　5、認購資金的劃撥

　　投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入銀河基金管理有限公司指定的在中國農業銀行、中國工商銀行、交通銀行和中信銀行開立的直銷專戶：

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