重要提示

　　海富通中小盤股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經2010年1月18日中國證券監督管理委員會證監許可【2010】83號文核準募集。本基金的基金合同于2010年4月14日正式生效。本基金類型為契約型開放式。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資者贖回時，所得或會高于或低于投資者先前所支付的金額。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險，投資者在申購本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。

　　本招募說明書所載內容截止日為2013年4月14日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日。

　　本招募說明書所載的財務數據未經審計。

　　一、 基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：海富通基金管理有限公司[微博]

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路66號東亞銀行金融大廈36-37層

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路66號東亞銀行金融大廈36-37層

　　法定代表人：邵國有

　　成立時間：2003年4月18日

　　電話：021-38650999

　　聯系人：包瑾

　　注冊資本：1.5億元人民幣

　　股權結構：海通證券股份有限公司51%、法國巴黎投資管理BE控股公司49%。

　　（二）主要人員情況

　　張文偉先生，董事長，碩士，高級經濟師。歷任交通銀行鄭州分行鐵道支行行長、紫荊山支行行長、私人金融處處長，海通證券辦公室主任，海通證券投資銀行總部副總經理、海富通基金管理有限公司董事、副總經理。2013年5月起任海富通基金管理有限公司董事長。

　　邵國有先生，董事，副教授。歷任吉林大學校黨委副書記、長春師范學院校黨委書記、長春新世紀廣場有限公司副董事長兼總經理、海通證券股份有限公司宣傳培訓中心總經理、海富通基金管理有限公司董事長。2013年5月起轉任海富通基金管理有限公司董事。

　　吉宇光先生，董事，碩士，高級經濟師。歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部經理、海通證券北京朗家園營業部總經理等職。1997年至今任海通證券股份有限公司副總裁。2011年4月至今任海通國際證券集團有限公司董事會主席。

　　艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英國籍，學士。歷任英國Ivory & Sime公共有限公司基金經理，美國Fiduciary國際信托公司研究部主任、高級副總裁，英國HD國際有限公司高級基金經理、董事，美國F&C管理公司高級基金經理、董事，比利時富通基金管理公司董事總經理，法國巴黎投資管理公司亞太區董事總經理。

　　田仁燦先生，董事、總經理，比利時籍，工商管理碩士。歷任法國金融租賃Euroequipement S.A.公司總裁助理，富通銀行區域經理、大中華地區主管，富通基金管理亞洲有限公司投資經理、業務發展部總經理、首席執行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、總經理。

　　鄭國漢先生，獨立董事，經濟學碩士及博士學位。歷任美國佛羅里達州大學經濟系副教授、香港科技大學經濟系教授、香港科技大學商學院經濟系教授及系主任和商學院副院長，現任商學院院長及經濟系講座教授。

　　巴約特（Marc Bayot）先生，獨立董事，比利時籍，布魯塞爾大學工商管理碩士。布魯塞爾大學經濟學榮譽教授，EFAMA（歐洲基金和資產管理協會）和比利時基金公會名譽主席，INVESTPROTECT公司（布魯塞爾）董事總經理、 Pionner投資公司（米蘭，都柏林，盧森堡）獨立副董事長、Fundconnect獨立董事長、Degroof資產管理（布魯塞爾）獨立董事和法國巴黎銀行B Flexible SICAV 獨立董事。

　　楊國平先生，獨立董事，碩士，高級經濟師。歷任上海楊樹浦煤氣廠黨委副書記、代書記，上海市公用事業管理局黨辦副主任，上海市出租汽車公司黨委書記，現任大眾交通（集團）股份有限公司董事長兼總經理、上海大眾公用事業（集團）股份有限公司董事長、上海交大昂立股份有限公司董事長。

　　王明權先生，獨立董事，碩士，高級經濟師。歷任武漢市人民政府副市長、交通銀行行長、黨委（組）書記、副董事長、中國光大（集團）總公司董事長、黨委書記。現任全國人大代表、全國人大財經委員會委員。

　　李礎前先生，監事長，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽省財政廳中企處副主任科員，安徽省國有資產管理局科長，海通證券計劃財務部副總經理、總經理和財務總監。

　　谷若鴻（Laurent Couraudon）先生，監事，法國籍，斯特拉斯堡的羅伯特舒曼大學的國際貿易碩士學位。歷任法國外貿銀行莫斯科分行董事及企業金融部主管、法國巴黎銀行俄羅斯分行商務拓展主管及法國巴黎銀行莫斯科分行首席執行官兼俄羅斯地區總裁等職。2011年至今任法國巴黎銀行（中國）有限公司董事會主席兼中國區總裁。

　　奚萬榮先生，監事，經濟學碩士。中國注冊會計師協會非執業會員。歷任海南省建行秀英分行會計主管、海通證券股份有限公司監察稽核部稽核員。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核經理、監察稽核總監。

　　高勇前先生，監事，經濟學學士。歷任寧波進出口公司財務部會計主管、上海科源醫學高科技實業公司財務部財務主管、華安基金管理有限公司財務核算部副總監。2008年4月至今任海富通基金管理有限公司基金運營總監。

　　章明女士，督察長，碩士。歷任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司高級財務經理、加拿大Future Electronics 公司產品專家，國信證券業務經理和副高級研究員，海通證券股份有限公司對外合作部經理。2003 年至今任海富通基金管理有限公司督察長。

　　陳洪先生，副總經理，碩士。歷任君安證券有限公司投資經理、廣東發展銀行深圳分行業務經理、富通基金管理亞洲有限公司基金經理。2003年4月至今任海富通精選混合基金經理，2003年4月至2012年9月任海富通基金管理有限公司投資總監，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金經理，2006年3月至9月任海富通收益增長混合基金經理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理，2007年2月至2007年8月任海富通風格優勢股票基金經理，2007年4月至2007年8月任海富通精選貳號混合基金經理，2008年6月至2011年2月任海富通中國海外股票（QDII）基金經理。

　　閻小慶[微博]先生，副總經理，碩士。歷任中國人民銀行上海分行助理經濟師、富通銀行歐洲管理實習生、法國東方匯理銀行市場部副經理、法國農業信貸銀行上海華東區首席代表、富通基金管理公司上海代表處首席代表、海富通基金管理有限公司市場總監，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理。

　　陶網雄先生，副總經理，碩士。歷任中國電子器材華東公司會計科長、上海中土實業發展公司主管會計、海通證券股份有限公司財務副經理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司財務部負責人，2006年4月起任財務總監。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副總經理。

　　程崠先生，基金經理，碩士，CFA。歷任金信管理研究公司研究所研究員，國金證券研究所研究員，曾當選《新財富》2005年度最佳行業分析師。2006年 7月加入海富通基金管理有限公司，歷任股票分析師、非公募股票組合投資經理。2010年4月起任海富通中小盤股票基金經理。

　　投資決策委員會常設委員有：田仁燦，總經理；陳洪，副總經理；戴德舜，投資總監；蔣征，投資副總監；邵佳民，投資副總監；丁俊，研究總監；杜曉海，定量及風險管理總監。投資決策委員會主席由總經理擔任。討論內容涉及特定基金的，則該基金經理出席會議。

　　上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、 基金托管人

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣349，018，545，827元

　　聯系電話：010-66105799

　　聯系人：趙會軍

　　三、 相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　名稱：海富通基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路66號東亞銀行金融大廈36-37層

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路66號東亞銀行金融大廈36-37層

　　法定代表人：邵國有

　　全國統一客戶服務號碼：40088-40099（免長途話費）

　　電話：021-38650797

　　傳真：021-33830160

　　2、銷售機構

　　（1）中國工商銀行股份有限公司

　　地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務電話：95588

　　電話：010-66107900

　　傳真：010-66107914

　　網址：www.icbc.com.cn

　　（2）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　傳真：010－66275654

　　客戶服務電話：95533

　　聯系人：張靜

　　網址：www.ccb.com

　　（3）中國銀行股份有限公司

　　地址：北京市西城區復興門內大街1 號

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：010-66596688

　　傳真：010-66593777

　　客戶服務電話：95566

　　網址：www.boc.cn

　　（4）中國農業銀行股份有限公司

　　地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：蔣超良

　　客戶服務電話：95599

　　傳真：010-85108557

　　網址：www.abchina.com

　　（5）交通銀行股份有限公司

　　地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　客戶服務電話：95559

　　聯系人：曹榕

　　網址：www.bankcomm.com

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：傅育寧

　　客戶服務電話：95555

　　聯系人：鄧炯鵬

　　網址：www.cmbchina.com

　　（7）平安銀行股份有限公司

　　地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：孫建一

　　客戶服務電話：95511-3

　　開放式基金業務傳真：0755-25879453

　　聯系人：周曉霞

　　網址：www.bank.pingan.com

　　（8）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人： 吉曉輝

　　客戶服務熱線：95528

　　聯系人：高天，虞谷云

　　網址：www.spdb.com.cn

　　（9）中國民生銀行股份有限公司

　　地址：北京市西城區復興門大街2號

　　法定代表人：董文標

　　客戶服務電話：95568

　　聯系人：董云巍

　　網址：www.cmbc.com.cn

　　（10）中信銀行股份有限公司

　　地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

　　法定代表人：田國立

　　客戶服務電話：95558

　　聯系人：郭偉

　　網址：http://bank.ecitic.com/

　　（11）浙商銀行股份有限公司

　　地址：中國杭州市慶春路288號

　　法定代表人：張達洋

　　客服電話：95527

　　聯系人：毛真海

　　網址：www.czbank.com

　　（12）華夏銀行股份有限公司

　　地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　客戶服務電話：95577

　　網址：www.hxb.com.cn

　　（13）海通證券股份有限公司

　　地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

　　法定代表人：王開國

　　客戶服務電話：021-95553或4008888001

　　聯系人：李笑鳴

　　網址：www.htsec.com

　　（14）中信證券股份有限公司

　　地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：95558

　　聯系人：顧凌

　　網址：http://www.cs.ecitic.com/

　　（15）光大證券股份有限公司

　　地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　客戶服務電話：95525

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　網址：www.ebscn.com

　　（16）國泰君安證券股份有限公司

　　地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：萬建華

　　客戶服務電話： 95521

　　聯系人：芮敏祺、吳倩

　　網址：www.gtja.com

　　（17）中信建投證券股份有限公司

　　地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：王常青

　　客戶服務電話： 400-8888-108

　　聯系人：權唐

　　網址：www.csc108.com

　　（18）華泰證券股份有限公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客戶服務電話：95597

　　聯系人：肖亦玲

　　網址：www.htsc.com.cn

　　（19）招商證券[微博]股份有限公司

　　地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　客戶服務電話：95565

　　聯系人：林生迎

　　網址：www.newone.com.cn

　　（20）興業證券股份有限公司

　　地址：福建省福州市湖東路268號

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務電話：95562

　　聯系人：謝高得

　　網址：www.xyzq.com.cn

　　（21）長江證券股份有限公司

　　地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　客戶服務電話：95579

　　聯系人：李良

　　長江證券客戶服務網站：www.95579.com

　　（22）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　地址： 上海市常熟路171號

　　法定代表人：儲曉明

　　客戶服務電話：95523，4008895523

　　聯系人：高夫

　　網址：www.sywg.com

　　（23）國元證券股份有限公司

　　地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：蔡詠

　　客戶服務電話：95578

　　聯系人：陳琳琳

　　網址：www.gyzq.com.cn

　　（24）華泰聯合證券有限責任公司

　　地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層

　　法定代表人：吳曉東

　　客戶服務電話： 95513

　　聯系人：盛宗凌

　　網址：www.lhzq.com

　　（25）廣發證券股份有限公司

　　法定代表人：孫樹明

　　注冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　聯系人：黃嵐

　　統一客戶服務熱線：95575或致電各地營業網點

　　公司網站：www.gf.com.cn

　　（26）東方證券股份有限公司

　　地址：上海市中山南路318號2號樓21層-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　客戶服務電話：95503

　　聯系人：吳宇

　　網址：www.dfzq.com.cn

　　（27）國信證券股份有限公司

　　地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層到26層

　　法定代表人：何如

　　客戶服務電話：95536

　　聯系人：齊曉燕

　　網址：www.guosen.com.cn

　　（28）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　客戶服務電話：4008-888-888

　　聯系人：田薇

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　（29）平安證券[微博]有限責任公司

　　地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　客戶服務電話：95511轉8

　　聯系人：鄭舒麗

　　網址：stock.pingan.com

　　（30）中信證券（浙江）有限責任公司

　　地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　客戶服務電話：95548

　　聯系人：俞會亮

　　網址：www.bigsun.com.cn

　　（31）中信萬通證券有限責任公司

　　地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層

　　法定代表人：楊寶林

　　客戶服務電話：95548

　　聯系人：吳忠超

　　網址：www.zxwt.com.cn

　　（32）東北證券股份有限公司

　　地址：吉林省長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　客戶服務電話：4006000686

　　聯系人: 潘鍇

　　網址：www.nesc.cn

　　（33）瑞銀證券有限責任公司

　　地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘[微博]

　　客戶服務電話：400-887-8827

　　聯系人：謝亞凡

　　網址：www.ubssecurities.com

　　（34）德邦證券有限責任公司

　　地址：上海市福山路500號城建國際中心26層

　　法定代表人：姚文平

　　客戶服務電話：4008888128

　　聯系人：羅芳

　　網址：www.tebon.com.cn

　　（35）宏源證券股份有限公司

　　地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：馮戎

　　客戶服務電話：4008-000-562

　　聯系人：李巍

　　網址：www.hysec.com

　　（36）齊魯證券有限公司

　　地址：山東省濟南市經七路86 號

　　法定代表人：李瑋

　　客戶服務電話：95538

　　聯系人：孫豪志

　　網址：www.qlzq.com.cn

　　（37）第一創業證券股份有限公司

　　地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

　　法定代表人：劉學民

　　客戶服務電話：4008881888

　　聯系人：魏穎

　　網址：http://www.fcsc.com

　　（38）湘財證券有限責任公司

　　地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

　　法定代表人：林俊波

　　客戶服務電話：400-888-1551

　　聯系人：魯雁先

　　網址：www.xcsc.com

　　（39）安信證券股份有限公司

　　地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35樓

　　法定代表人：牛冠興

　　客戶服務電話：400-800-1001

　　聯系人：陳劍虹

　　網址：www.essence.com.cn

　　（40）中國中投證券有限責任公司

　　地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第18層至21層

　　法定代表人：龍增來

　　客戶服務電話：95532或400-600-8008

　　聯系人：劉毅

　　網址：http://www.china-invs.cn/

　　（41）中國國際金融有限公司

　　地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　法定代表人：李劍閣

　　公司總機：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）

　　聯系人：易建軍

　　網址：www.cicc.com.cn

　　（42）中國民族證券有限責任公司

　　地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6層-9層

　　法定代表人：趙大建

　　客戶服務電話：400-889-5618

　　聯系人：李微

　　網址：www.e5618.com

　　（43）華寶證券有限責任公司

　　地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓

　　法定代表人：陳林

　　客戶服務電話：400-820-9898

　　聯系人：劉聞川

　　網址：www.cnhbstock.com

　　（44）華福證券有限責任公司

　　地址：福州五四路新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　客戶服務電話：0591-96326

　　聯系人：張騰

　　網址：www.gfhfzq.com.cn

　　（45）信達證券股份有限公司

　　地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　客戶服務電話：400-800-8899

　　聯系人：唐靜

　　網址：www.cindasc.com

　　（46）渤海證券股份有限公司

　　地址：天津市南開區賓水西道8號

　　法定代表人：杜慶平

　　客戶服務電話：400-651-5988

　　聯系人：王兆權

　　網址：www.ewww.com.cn

　　（47）世紀證券有限責任公司

　　地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　法定代表人：盧長才

　　電話：0755-83199599

　　聯系人：張婷

　　網址：www.csco.com.cn

　　（48）中銀國際證券有限責任公司

　　地址：上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：許剛

　　客戶服務電話：400-6208-888，021-61195566

　　聯系人：呂品

　　網址：www.bocichina.com.cn

　　（49）長城證券有限責任公司

　　地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　客戶服務電話：4006666888

　　聯系人：高峰

　　網址：www.cgws.com

　　（50）方正證券股份有限公司

　　地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層

　　法定代表人：雷杰

　　客戶服務電話：95571

　　聯系人：彭博

　　網址：www.foundersc.com

　　（51）東莞證券[微博]有限責任公司

　　地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1 號金源中心30 樓

　　法定代表人：游錦輝

　　客戶服務電話：961130（省內直撥，省外請在前加撥區號0769）

　　聯系人：梁建偉

　　網址：www.dgzq.com.cn

　　（52）廣州證券有限責任公司

　　地址： 廣州市越秀區先烈中路69號東山廣場主樓17樓

　　法定代表人：劉東

　　客戶服務電話：020-961303

　　聯系人：林潔茹

　　網址：www.gzs.com.cn

　　（53）上海證券有限責任公司

　　地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　法定代表人：郁忠民

　　客戶服務電話：4008918918，021-962518

　　聯系人：陳翔

　　網址：www.962518.com

　　（54）大通證券股份有限公司

　　地址：大連市沙河口區會展路129號

　　法定代表人：于宏民

　　客戶服務電話：4008169169

　　聯系人：謝立軍

　　網址：www.daton.com.cn

　　（55）江海證券有限公司

　　地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　聯系人：高悅銘

　　客服電話：400-666-2288

　　網址：www.jhzq.com.cn

　　（56）山西證券股份有限公司

　　地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　客戶服務電話：400-666-1618

　　聯系人：張治國

　　網址：www.i618.com.cn

　　（57）國都證券有限責任公司

　　地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層

　　法定代表人：常喆

　　客戶服務電話：400-818-8118

　　聯系人：黃靜

　　網址：www.guodu.com

　　（58）東興證券股份有限公司

　　地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

　　法定代表人：徐勇力

　　客戶服務電話：4008-888-993

　　聯系人：黃英

　　網址：www.dxzq.net

　　（59）財富證券有限責任公司

　　地址：湖南長沙芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26～28層

　　法定代表人：周暉

　　電話：0731－84403360

　　傳真：0731－84403330

　　聯系人：朱友誼

　　網址：www.cfzq.com

　　（60）民生證券有限責任公司

　　地址：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A層16-18層

　　法定代表人：余政

　　客戶服務電話：4006198888

　　聯系人：趙明

　　網址：www.mszq.com

　　（61）華龍證券有限責任公司

　　地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號

　　法定代表人：李曉安

　　客戶服務電話：4006898888

　　聯系人：李昕田

　　網址：www.hlzqgs.com

　　（62）紅塔證券股份有限公司

　　地址：云南省昆明市北京路155號附一號紅塔大廈9樓

　　法定代表人：況雨林

　　客戶服務電話：0871-3577942

　　聯系人：劉曉明

　　網址：www.hongtastock.com

　　（63）日信證券有限責任公司

　　地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號

　　法定代表人：孔佑杰

　　客戶服務電話：010-88086830

　　聯系人：馮杰

　　網址：www.rxzq.com.cn

　　（64）英大證券有限責任公司

　　地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　客戶服務電話：4008698698

　　聯系人：李欣

　　網址：www.ydsc.com.cn

　　（65）中山證券有限責任公司

　　地址： 深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

　　法定代表人： 吳永良

　　客戶服務電話： 4001022011

　　聯系人： 李珍

　　網址：www.zszq.com

　　（66）天相投資顧問有限公司

　　地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

　　法定代表人：林義相[微博]

　　客戶服務電話：010-66045678

　　聯系人：林爽

　　網址：www.txsec.com

　　（67）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

　　法定代表人：薛峰

　　客戶服務電話：4006-788-887

　　聯系人：童彩平

　　網址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　　（68）杭州數米基金銷售有限公司

　　地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　客戶服務電話：4000-766-123

　　聯系人：周嬿旻

　　網址：www.fund123.cn

　　（69）上海好買基金銷售有限公司

　　地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　客戶服務電話：400-700-9665

　　聯系人：蔣丹丹

　　網址：www.ehowbuy.com

　　（70）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：敖玲

　　電話：021-58788678-8201

　　傳真：021—58787698

　　客服電話：400-089-1289

　　公司網站： www.erichfund.com

　　（71）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　法定代表人：汪靜波

　　客戶服務電話：400－821－5399

　　聯系人：魏可妤

　　網址： www.noah-fund.com

　　（72）上海天天基金銷售有限公司

　　地址：徐匯區龍田路190號2樓2層

　　法定代表人：其實

　　客戶服務電話：400-1818-188

　　聯系人：張國勤

　　網址： www.1234567.com.cn

　　（73）和訊信息科技有限公司

　　地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈25樓C區

　　法定代表人： 王莉

　　客戶服務電話：400-920-0022

　　聯系人：周軼

　　網址： licaike.hexun.com

　　3、場內銷售機構

　　具有開放式基金銷售資格的、經中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員可成為本基金的場內銷售機構，相關信息同時通過上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）登載。

　　基金管理人可以根據需要，增加其他符合要求的機構銷售本基金，并按照相關規定及時公告。

　　（二）注冊登記機構

　　名稱： 中國證券登記結算有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區太平橋大街17號

　　法定代表人：金穎

　　電話：010-59378835

　　傳真：010-59378907

　　聯系人：任瑞新

　　（三）出具法律意見書的律師事務所

　　通力律師事務所

　　地址：上海市銀城中路68號 時代金融中心19樓

　　負責人：韓炯

　　電話：021-31358666

　　傳真：021-3135 8600

　　聯系人：王利民

　　聯系電話：021-31358666-8716

　　經辦律師：秦悅民、王利民

　　（四）審計基金財產的會計師事務所

　　普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　法人代表：楊紹信

　　經辦注冊會計師：汪棣、王靈

　　電話：(021) 23238888

　　傳真：(021) 23238800

　　聯系人：劉莉

　　四、 基金的名稱

　　本基金的名稱：海富通中小盤股票型證券投資基金

　　五、 基金的類型

　　基金類型：契約型開放式基金

　　六、 基金的投資目標

　　本基金通過投資于具有高成長潛力和良好基本面的中小盤股票，在嚴格控制投資風險的前提下，實現基金資產的持續增值。

　　七、 基金的投資方向和范圍

　　本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、國債、金融債、企業債、回購、央行票據、可轉換債券、權證以及經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具。

　　基金投資組合中股票資產占基金資產的60%～95%，權證投資占基金資產凈值的0%～3%，現金、債券、貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具占基金資產的5%～40%，其中，基金保留的現金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。本基金將不低于80%的股票資產投資于中小盤股票。

　　基金管理人每半年末將對中國A股市場中的股票按流通市值從小到大排序并相加，累計流通市值達到A股總流通市值2/3的這部分股票稱為中小盤股票。

　　上述所稱的流通市值指的是在國內證券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盤價。如果排序時股票暫停交易或停牌等原因造成計算修正的，本基金將根據市場情況，取停牌前收盤價或最能體現投資者利益最大化原則的公允價值計算流通市值。

　　此外，如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據相關規定履行適當程序后相應調整本基金的投資比例上限規定。

　　八、 基金的投資策略

　　本基金將通過分析宏觀經濟因素、政策導向因素、市場環境因素等，對證券市場系統性風險程度和中長期預期收益率進行動態監控，在投資范圍內確定相應大類資產配置比例；其次通過對行業及個股進行定量與定性相結合的分析，精選具有良好基本面和成長潛力的中小盤上市公司進行投資。

　　1．資產配置策略

　　本基金將基于定量與定性相結合的宏觀及市場分析，形成對不同市場周期的預測和判斷，通過靈活主動且有紀律的資產配置，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具和其他金融工具的投資比例，追求較高的收益，同時規避市場的系統性風險。

　　在資產配置中，本基金主要考慮如下因素：宏觀經濟因素，包括宏觀經濟發展趨勢，經濟的景氣周期研究等；貨幣因素，包括利率水平及其變化、CPI、貨幣政策等；市場估值因素，包括市場的相對定價水平、估值水平等；政策影響因素，包括不同政策發布對不同資產類別的影響分析等；市場氣氛等。通過對各種因素的綜合分析，確定本基金的資產配置。

　　2．股票投資策略

　　（1）行業分析

　　在經濟發展的不同階段、政策導向和市場環境下，各行業會形成不同的景氣狀態，各個行業的發展會有很大的不同，因此行業配置將對于基金收益會有重要影響。

　　本基金將采用自上而下的行業分析方法，結合政策導向和市場環境等因素的綜合分析，依據對行業基本面和景氣周期的分析預測，判斷各行業的景氣程度，從而確定基金在一定時期內的行業布局。本基金將精選景氣行業或者長期增長前景看好且具有良好投資價值的行業進行重點配置。在此基礎上，本基金管理人將實施靈活的行業配置策略，通過跟蹤不同行業的景氣周期變化等因素，動態調整行業資產配置權重，積極把握行業景氣變化中的投資機會。

　　（2）股票分析

　　本基金的股票投資將兼顧個股的成長性和估值水平，尋找具有較強的持續成長能力，同時價值又沒有被高估的股票。

　　1）價值分析

　　價值分析包括公司的品質分析及估值水平分析。健康的品質是公司未來持續成長的良好基礎，也可以提高公司的抗風險能力，因此本基金對上市公司的價值分析首先將分析公司的品質，將著重對公司進行財務分析，考察每股收益率(EPS)、凈資產收益率（ROE）等指標，另外將根據上市公司所處行業景氣度及其在行業中的競爭地位等多方面的因素進行綜合評估，挖掘上市公司的投資價值。

　　如果公司具有成長性，但是股價已經被嚴重高估，股票將喪失吸引力。因此本基金將對股票進行估值分析，本基金管理人將關注PE、PB、PS等指標。對于這些指標，除了靜態分析以外，本管理人還將根據對公司的深入研究及盈利預測，進行動態分析。

　　2）成長分析

　　對于成長性分析，本基金管理人將重點關注企業的內涵式增長。內涵式增長主要是來自企業的管理技能的可復制、企業的創新能力、產品的競爭優勢及公司抵抗風險持續生存的能力等。本基金將從定量分析及定性分析兩方面分析企業的成長能力。

　　●定量分析

　　本基金的公司成長性分析體系將首先通過成長性指標分析公司的經營狀況，本基金選取的成長性指標主要包括：PEG、每股收益增長率、凈利潤預測增長率、主營業務增長率等等。

　　●定性分析

　　公司成長性既受到公司的各種內部因素影響，又受到公司的各種外部因素影響，因此本基金的上市公司成長性評估將以宏觀分析和行業分析作為評估的基礎，對公司內部因素進行深刻理解和分析，挖掘上市公司保持高成長性和業績增長的驅動因素，深入分析這些驅動因素是否具有可持續性，從而優選出品質優良、成長潛力高于平均水平的上市公司。定性分析包括行業前景分析等外部因素分析及公司商業模式、公司治理、管理層素質、產品競爭力、企業創新能力等內部因素分析。

　　本基金股票投資強調將定量的股票篩選和定性的公司研究有機結合，并實時應用風險控制手段進行組合調整。深入的公司研究和分析是發掘成長性股票的核心，通過定性的分析和定量的篩選，得出對公司未來盈利成長的潛力、質量以及持續性的評價，從而發掘出品質優良并具有持續成長性的股票。

　　3．債券投資策略

　　本基金的債券投資采取“自上而下”的投資策略，將深入分析宏觀經濟、貨幣政策和利率變化等趨勢，綜合考慮不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，通過采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略和套利等積極的投資策略，確定和構造合理的債券組合。

　　4．權證投資策略

　　權證為本基金輔助性投資工具，本基金將在控制風險的前提下，充分利用權證來達到控制下跌風險、實現保值和鎖定收益的目的；此外，還將充分發掘可能的套利機會，以達到增值的目的。

　　5. 投資決策

　　1）決策依據

　　（1）投資決策須符合有關法律、法規和基金合同的規定；

　　（2）投資決策是根據本基金產品的特征決定不同風險資產的配比；

　　（3）投資部策略分析師、股票分析師、固定收益分析師、定量分析師各自獨立完成相應的研究報告，為投資策略提供依據。

　　2）. 決策程序

　　本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會不定期就投資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責任明確，在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的決策流程如下：

　　（1）投資決策委員會依據國家有關基金投資方面的法律和行業管理法規，決定公司針對市場環境重大變化所采取的對策；決定投資決策程序和風險控制系統及做出必要的調整；對旗下基金重大投資的批準與授權等。

　　（2）投資總監在公司有關規章制度授權范圍內，對重大投資進行審查批準；并且根據基金合同的有關規定，在組合業績比較基準的基礎上，制定各組合資產和行業配置的偏差度指標。

　　（3）分析師根據宏觀經濟、貨幣財政政策、行業發展動向和上市公司基本面等進行分析，提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業配置意見。

　　（4）定期不定期召開基金經理例會，基金經理們在充分聽取各分析師意見的基礎上，確立公司對市場、資產和行業的投資觀點，該投資觀點是指導各基金進行資產和行業配置的依據。

　　（5）基金經理在投資總監授權下，根據基金經理例會所確定的資產/行業配置策略以及偏差度指標，在充分聽取策略分析師宏觀配置意見、股票分析師行業配置意見及固定收益分析師的債券配置意見，進行投資組合的資產及行業配置；之后，在股票分析師設定的股票池內，根據所管理組合的風險收益特征和流動性特征，構建基金組合。

　　（6）基金經理下達交易指令到交易室進行交易。

　　（7）定量分析師負責對投資組合進行事前、事中、事后的風險評估與控制。

　　（8）定量分析師負責完成內部基金業績評估，并完成有關評價報告。

　　投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要，對上述投資管理程序做出調整。

　　九、 基金的業績比較基準

　　基金業績比較基準＝中證700指數×80％＋上證國債指數×20％

　　中證700指數由中證指數有限公司發布，其成份股由中證500和中證200成份股一起構成，綜合反映滬深證券市場內中小市值公司的整體狀況，其中中證200指數綜合反映滬深證券市場內中市值公司的整體狀況，中證500指數綜合反映滬深證券市場內小市值公司的整體狀況。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在履行相關程序后變更業績比較基準并及時公告。

　　十、 基金的風險收益特征

　　本基金是股票型基金，屬于高風險、高預期收益的投資品種。其預期收益、預期風險高于貨幣型基金和債券型基金。

　　十一、 基金的投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2013年5月10日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截止至2013年3月31日（“報告期末”）。

　　1、報告期末基金資產組合情況

　　■

　　2、報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　■

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　（1） 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

　　本基金本報告期末未持有股指期貨合約。

　　（2） 本基金投資股指期貨的投資政策

　　根據本基金合同，本基金不參與股指期貨交易。

　　9、投資組合報告附注

　　（1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。

　　（2）本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　(3)其他資產構成

　　■

　　（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　■

　　十二、基金的業績

　　基金業績截止日為2013年3月31日。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　（一）本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　■

　　（二）本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：

　　2010年4月14日至2013年3月31日

　　■

　　注：按照本基金合同規定，本基金建倉期為基金合同生效之日起六個月。建倉期滿至今，本基金投資組合均達到本基金合同第十一條（二）、（五）規定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。

　　十三、 基金的費用和稅收

　　（一）基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；

　　4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

　　5、基金份額持有人大會費用；

　　6、基金的證券交易費用；

　　7、基金的銀行匯劃費用；

　　8、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

　　（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述（一）基金費用的種類中第3－7項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　（三）不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　（四）費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

　　（五）基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　十四、 對招募說明書更新部分的說明

　　海富通中小盤股票型證券投資基金更新招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　一、“第二節 釋義”部分，更新了關于會員單位、銷售機構和基金銷售網點的釋義，并刪除了代銷機構的釋義。

　　二、“第三節 基金管理人”部分：

　　1. 新增了高勇前先生和陶網雄先生的簡歷。

　　2.更新了張文偉先生、邵國有先生、吉宇光先生、巴約特（Marc Bayot）先生和谷若鴻(Mr. Laurent couraudon)先生的簡歷。

　　3.更新了投資決策委員會常設委員的相關信息。

　　三、“第四節 基金托管人”部分：

　　更新了基金托管人的主要人員情況、基金托管業務經營情況和內部控制制度。

　　四、“第五節 相關服務機構” 部分：

　　1.銷售機構：

　　（1）新增諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、上海天天基金銷售有限公司和和訊信息科技有限公司為銷售機構。

　　（2）對部分銷售機構的相關信息進行了更新；

　　（3）更新了場內銷售機構的相關信息。

　　2.會計師事務所：

　　更新了會計師事務所的經辦注冊會計師信息。

　　四、“第九節 基金的投資”和 “第十節 基金的業績”部分，根據2013年第一季度報告，更新了基金投資組合報告和基金業績的內容，相關數據截止期為2013年3月31日。

　　五、“第二十一節 對基金份額持有人的服務”部分：

　　1. 更新了“（一）資料寄送服務”的內容；

　　2. 更新了“（四）定期定額計劃”的內容；

　　3.更新了“（七）投訴受理”的內容；

　　4.更新了“（八）網上開戶與交易服務”的內容。

　　海富通基金管理有限公司

　　2013年5月28日

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