基金管理人：交銀施羅德基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：中國農業銀行股份有限公司

　　二〇一三年四月

　　【重要提示】

　　交銀施羅德先鋒股票證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經2009年2月13日中國證券監督管理委員會證監許可【2009】141號文核準募集。本基金基金合同于2009年4月10日正式生效。

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

　　投資有風險，投資人在認購（或申購）本基金前應認真閱讀本招募說明書。過往業績并不代表將來業績�；�金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。

　　本摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書所載內容截止日為2013年4月10日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）

　　辦公地址：上海市浦東新區世紀大道201號渣打銀行[微博]大廈10樓

　　郵政編碼：200120

　　法定代表人：錢文揮

　　成立時間：2005年8月4日

　　注冊資本：2億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　聯系人：陳超

　　電話：（021）61055050

　　傳真：（021）61055034

　　交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基金字［2005］128號文批準設立。公司股權結構如下：

　　股東名稱

　　股權比例

　　交通銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”）

　　65％

　　施羅德投資管理有限公司

　　30％

　　中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司

　　5％

　�。ǘ�）主要成員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　錢文揮先生，董事長，碩士學歷�，F任交通銀行股份有限公司執行董事，副行長。歷任中國建設銀行資產負債管理委員會辦公室主任兼上海分行副行長、資產負債管理委員會辦公室主任兼體制改革辦公室主任兼上海分行副行長、資產負債管理部總經理、資產負債管理部總經理兼重組改制辦公室主任、交通銀行股份有限公司副行長兼上海分行行長。

　　雷賢達先生，副董事長，學士學歷，加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經理、施羅德投資管理（香港）有限公司執行董事、交銀施羅德基金管理有限公司總經理。曾任中國證監會開放式基金海外專家評審委員會委員。

　　戰龍先生，董事，總經理，ＣＦＡ、ＣＰＡ，碩士學歷。歷任安達信（新加坡）有限公司審計師，澳洲信孚基金管理有限公司投資風險管理副總監，信安資產管理亞洲有限公司投資風險管理總監，荷蘭國際投資管理亞太有限公司中國區總經理，招商基金管理有限公司常務副總經理，富達國際中國董事總經理。

　　阮紅女士，董事，博士學歷。歷任交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構管理部副總經理、總經理、交通銀行上海分行副行長、交通銀行資產托管部總經理，現任交通銀行投資管理部總經理。

　　吳偉先生，董事，博士學歷。歷任交通銀行總行財會部財務處主管、副處長、預算財務部副總經理、總經理、交通銀行沈陽分行行長，現任交通銀行預算財務部總經理。

　　葛禮達先生，董事，大專。歷任施羅德集團信息技術部董事、施羅德集團首席營運官、施羅德集團亞太地區總裁，現任施羅德集團亞太區董事長。

　　謝丹陽[微博]先生，獨立董事，博士學歷。歷任蒙特利爾大學經濟系助理教授，國際貨幣基金經濟學家和高級經濟學家，香港科技大學助理教授、副教授、教授、系主任，現任香港科技大學教授、瑞安經管中心主任。

　　袁志剛先生，獨立董事，博士學歷。歷任復旦大學經濟學院副教授、教授、經濟系系主任，現任復旦大學經濟學院院長。

　　周林先生，獨立董事，博士學歷。歷任復旦大學管理科學系助教，美國耶魯大學經濟系助理教授、副教授，美國杜克大學經濟系副教授，香港城市大學經濟與金融系教授，美國亞利桑那州立大學凱瑞商學院經濟系冠名教授，上海交通大學上海高級金融學院常務副院長、教授，現任上海交通大學安泰經濟與管理學院院長、教授。

　　2、基金管理人監事會成員

　　杜靜先生，監事長，碩士學位，高級經濟師。歷任中國農業銀行潛江支行辦公室副主任；交通銀行武漢分行信貸處副處長、信貸處處長兼授信催理處主任、國外業務處處長；交通銀行市場營銷部業務代理處處長；交通銀行宜昌分行黨委書記、行長；交通銀行福建省分行黨委書記、行長；交通銀行華中授信審批中心總經理。

　　裴關淑儀女士，監事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，工商管理、資訊管理雙碩士。曾任職荷蘭銀行、渣打銀行（香港）有限公司、ＭＩＤＡＳ－ＫＡＰＩＴＩ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＩＭＩＴＥＤ，施羅德投資管理（香港）有限公司資訊科技部主管、中國事務聯席董事、交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核及風險管理總監�，F任交銀施羅德基金管理有限公司總經理助理。

　　陳超女士，監事，碩士學歷。歷任交通銀行股份有限公司資產托管部內控綜合員，交銀施羅德基金管理有限公司董事會秘書、合規審計部總經理，現任交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部總經理兼董事會秘書。

　　3、公司高管人員

　　錢文揮先生，董事長，碩士學歷。簡歷同上。

　　戰龍先生，董事，總經理，碩士學歷。簡歷同上。

　　蘇奮先生，督察長，紐約城市大學工商管理碩士。歷任交通銀行廣州分行市場營銷部總經理助理、副總經理，交通銀行紐約分行信貸管理部經理、公司金融部經理、信用風險管理辦公室負責人，交通銀行投資管理部投資并購高級經理，交銀施羅德基金管理有限公司綜合管理部總監。

　　許珊燕女士，副總經理，碩士學歷，高級經濟師。歷任湖南大學（原湖南財經學院）金融學院講師，湘財證券有限責任公司國債部副經理、基金管理總部總經理，湘財荷銀基金管理有限公司副總經理。

　　謝衛先生，副總經理，經濟學博士，高級經濟師。歷任中央財經大學金融系教員；中國社會科學院財經所助理研究員；中國電力信托投資公司基金部副經理；中國人保信托投資公司證券部副總經理、總經理、北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理，富國基金管理有限公司[微博]副總經理。

　　4、本基金基金經理

　　史偉先生，基金經理。英國雷丁大學經濟學碩士。12年證券、基金從業經驗。2001年至2002年在東方證券證券投資部從事行業研究，2003年至2008年在華寶興業基金管理有限公司[微博]先后擔任高級研究員、基金經理助理和基金經理。其中2005年11月至2008年3 月擔任華寶興業動力組合股票型證券投資基金基金經理。2008年加入交銀施羅德基金管理有限公司，現任權益部副總經理。2009年4月10日起擔任本基金基金經理至今，并于2010年6月30日起兼任交銀施羅德主題優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理至今。

　　5、投資決策委員會成員

　　委員：項廷鋒（投資總監、基金經理）

　　戰龍（總經理）

　　管華雨（權益部總經理、基金經理）

　　胡軍華（固定收益部總經理、基金經理）

　　張科兵（研究部總經理、基金經理）

　　上述人員之間無近親屬關系。

　　二、基金托管人

　�。ㄒ唬┗�金托管人情況

　　名稱：中國農業銀行股份有限公司（以下使用其全稱或簡稱“中國農業銀行”）

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

　　法定代表人：蔣超良

　　成立時間：2009年1月15日

　　注冊資金：32，479，411．7萬元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　電話：（010）63201510

　　傳真：（010）63201816

　　聯系人：李芳菲

　　中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。經國務院批準，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。

　　中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國ＳＡＳ70內部控制審計，并獲得無保留意見的ＳＡＳ70審計報告，表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’ＴＯＰ10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管獎”。

　　中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、境外資產托管處、綜合管理處、風險管理處，擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。

　　2、主要人員情況

　　中國農業銀行托管業務部現有員工146余名，其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10余名，服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。

　　3、基金托管業務經營情況

　　截止2013年4月10日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共153只，包括交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、大成行業輪動股票型證券投資基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（ＬＯＦ）、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信[微博]中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數增強型證券投資基金（ＬＯＦ）、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金（ＬＯＦ）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金（ＬＯＦ）、富國中證500指數增強型證券投資基金（ＬＯＦ）、長信內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產業股票型證券投資基金、申萬菱信[微博]中小板指數分級證券投資基金、廣發消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產證券投資基金、金元惠理新經濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益債券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數發起式證券投資基金（ＬＯＦ）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產業股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經50指數增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中�？赊D換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數增強型證券投資基金、大成現金寶場內實時申贖貨幣市場基金。

　�。ǘ�）基金托管人的內部風險控制制度說明

　　1、內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、內部控制組織結構

　　風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，獨立行使監督稽核職權。

　　3、內部控制制度及措施

　　具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。

　　當基金出現異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：

　　1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

　　2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示；

　　3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提示有關基金管理人并報中國證監會。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額銷售機構

　　1、直銷機構

　　機構名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）

　　辦公地址：上海市浦東新區世紀大道201號渣打銀行大廈10樓

　　法定代表人：錢文揮

　　成立時間：2005年8月4日

　　電話：（021）61055027

　　傳真：（021）61055054

　　聯系人：許野

　　客戶服務電話：400－700－5000（免長途話費），（021）61055000

　　網址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

　　個人投資者可以通過本公司網上交易系統辦理開戶、本基金的申購、贖回、轉換及定期定額投資等業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。

　　2、代銷機構

　　場外代銷機構

　�。�1） 中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務電話：95588

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�2） 中國農業銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：（010）85108227

　　傳真：（010）85109219

　　聯系人：劉一寧

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�3） 中國建設銀行股份有限公司[微博]

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　電話：（010）66275654

　　傳真：（010）66275654

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　�。�4） 中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　傳真：（010）66594853

　　客戶服務電話：95566

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　�。�5） 交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408483

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6） 招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195109

　　聯系人：鄧炯鵬

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�7） 上海銀行股份有限公司

　　住所：上海市銀城中路168號

　　辦公地址：上海市銀城中路168號

　　法定代表人：范一飛

　　電話：（021）68475888

　　傳真：（021）68476111

　　聯系人：張萍

　　客戶服務電話：（021）962888

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　�。�8） 廣發銀行股份有限公司

　　住所：廣州市越秀區東風東路713號

　　法定代表人：董建岳

　　聯系人：李曉鵬

　　客戶服務電話：800－830－8003，400－830－8003

　　網址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9） 中信銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　電話：（010）65557083

　　傳真：（010）65550827

　　聯系人：豐靖

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　�。�10） 中國民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街2號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　電話：（010）57092615

　　傳真：（010）57092611

　　聯系人：董云巍

　　客戶服務電話： 95568

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�11） 中國光大銀行[微博]股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　電話：（010）68098778

　　傳真：（010）68560661

　　聯系人：李偉

　　客戶服務電話：95595

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　�。�12） 寧波銀行股份有限公司

　　住所：寧波市江東區中山東路294號

　　法定代表人：陸華裕

　　電話：（021）63586210

　　傳真：（021）63586215

　　聯系人：胡技勛

　　客戶服務電話：96528（上海地區962528）

　　網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�13） 北京銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

　　法定代表人：閆冰竹

　　電話：（010）66223584

　　傳真：（010）66226045

　　聯系人：謝小華

　　客戶服務電話：95526

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�14） 平安銀行股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　電話：（0755）82088888

　　聯系人：張青

　　客戶服務電話：95501

　　網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15） 江蘇銀行股份有限公司

　　住所：南京市洪武北路55號

　　辦公地址：南京市洪武北路55號

　　法定代表人：黃志偉

　　電話：（025）58587018

　　傳真：（025）58587038

　　聯系人：田春慧

　　客戶服務電話：96098，40086－96098

　　網址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　�。�16） 華夏銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街22號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳健

　　客戶服務電話：95577

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�17） 杭州銀行股份有限公司

　　住所：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　法定代表人：吳太普

　　電話：（0571）85108309

　　傳真：（0571）85151339

　　聯系人：嚴峻

　　客戶服務電話：（0571）96523，400－8888－508

　　網址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�18） 光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：（021）22169999

　　傳真：（021）22169134

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話： 10108998

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（19） 國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29層

　　法定代表人：萬建華

　　電話：（021）38676161

　　傳真：（021）38670161

　　聯系人：芮敏棋

　　客戶服務電話：95521，400－8888－666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　�。�20） 中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　聯系人：魏明

　　客戶服務電話：4008－888－108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（21） 海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）23219000

　　傳真：（021）23219100

　　聯系人：李笑鳴

　　客戶服務電話：95553或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（22） 廣發證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　傳真：（020）87555305

　　聯系人：肖中梅

　　客戶服務電話：95575或致電各地營業網點

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�23） 中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：顧偉國

　　電話：（010）66568430

　　聯系人：田薇

　　客戶服務電話：400－888－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�24） 招商證券[微博]股份有限公司

　　住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943666

　　傳真：（0755）82943636

　　聯系人：黃健

　　客戶服務電話：400－8888－111，95565

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�25） 興業證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路268號

　　辦公地址：上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）38565785

　　傳真：（021）38565955

　　聯系人：謝高得

　　客戶服務電話：400－8888－123

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�26） 中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈Ａ層

　　辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）60838888

　　傳真：（010）60833739

　　聯系人：陳忠

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　�。�27） 申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：（021）54033888

　　聯系人：李清怡

　　客戶服務電話：95523或4008895523

　　網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（28） 湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心11樓

　　法定代表人：林俊波

　　電話：（021）68634518

　　傳真：（021）68865680

　　聯系人：鐘康鶯

　　客戶服務電話：400－888－1551

　　網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（29） 國都證券有限責任公司

　　住所：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　法定代表人：常喆

　　客戶服務電話：400－818－8118

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　�。�30） 華泰證券股份有限公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（025）83290979

　　傳真：（025）51863323

　　聯系人：萬鳴

　　客戶服務電話：95597

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31） 中信證券（浙江）有限責任公司

　　住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　電話：（0571）85776115

　　傳真：（0571）85783771

　　聯系人：俞會亮

　　客戶服務電話：（0571）96598

　　網址：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�32） 中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市銀城中路200號39層

　　辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39－40層

　　法定代表人：許剛

　　聯系人：李丹

　　客戶服務電話：400－620－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�33） 中信萬通證券有限責任公司

　　住所：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

　　法定代表人：楊寶林

　　電話：（0532）85022326

　　傳真：（0532）85022605

　　聯系人：吳忠超

　　客戶服務電話：（0532）96577

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�34） 恒泰證券股份有限公司

　　住所：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　法定代表人：龐介民

　　電話：（0471）4979037

　　傳真：（0471）4961259

　　聯系人：王旭華

　　客戶服務電話：（0471）4960762，（021）68405273

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35） 國信證券股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26樓

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26樓

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133952

　　聯系人：齊曉燕

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（36） 國元證券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市壽春路179號

　　辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　客戶服務電話：400－8888－777

　　網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�37） 東北證券股份有限公司

　　住所：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　電話：（0431）85096709

　　聯系人：潘鍇

　　客戶服務電話：4006000686，（0431）85096733

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（38） 中航證券有限公司

　　住所：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈41樓

　　辦公地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈41樓

　　法定代表人：杜航

　　電話：（0791）86768681

　　傳真：（0791）86770178

　　聯系人：戴蕾

　　客戶服務電話：400－8866－567

　　網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（39） 安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：（0755）82558305

　　傳真：（0755）82558355

　　聯系人：陳劍虹

　　客戶服務電話：400－800－1001

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�40） 宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市建設路2號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號宏源證券

　　法定代表人：馮戎

　　電話：（010）88085858

　　傳真：（010）88085195

　　聯系人：李巍

　　客戶服務電話：4008－000－562

　　網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�41） 長江證券股份有限公司

　　住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：（027）65799999

　　傳真：（027）85481900

　　聯系人：李良

　　客戶服務電話：95579或4008－888－999

　　網址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　�。�42） 德邦證券有限責任公司

　　住所：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓

　　法定代表人：姚文平

　　電話：（021）68761616

　　傳真：（021）68767981

　　客戶服務電話：4008－888－128

　　網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43） 齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市市中區經七路86號

　　辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　電話：（0531）68889155

　　傳真：（0531）68889752

　　聯系人：吳陽

　　客戶服務電話：95538

　　網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44） 江海證券有限公司

　　住所：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　電話：（0451）85863696

　　傳真：（0451）82287211

　　聯系人：張宇宏

　　客戶服務電話：400－666－2288

　　網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（45） 平安證券[微博]有限責任公司

　　住所：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓（518048）

　　法定代表人：楊宇翔

　　電話：（0755）22627802

　　傳真：（0755）82400862

　　聯系人：鄭舒麗

　　客戶服務電話：95511－8

　　網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　�。�46） 廈門證券有限公司

　　住所：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓

　　辦公地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓

　　法定代表人：傅毅輝

　　電話：（0592）5161642

　　傳真：（0592）5161640

　　聯系人：趙欽

　　客戶服務電話：（0592）5163588

　　網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　�。�47） 華寶證券有限責任公司

　　住所：中國上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27樓

　　辦公地址：中國上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓

　　法定代表人： 陳林

　　電話：（021）68777222

　　傳真：（021）68777822

　　聯系人：趙潔

　　客戶服務電話：400－820－9898

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�48） 中國國際金融有限公司

　　住所：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　辦公地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　法定代表人：李劍閣

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�49） 瑞銀證券有限責任公司

　　住所：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘[微博]

　　電話：（010）58328112

　　傳真：（010）58328740

　　聯系人：牟沖

　　客戶服務電話：400－887－8827

　　網址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　�。�50） 愛建證券有限責任公司

　　住所：上海市南京西路758號24樓

　　辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓

　　法定代表人：張建華

　　電話：（021）32229888

　　傳真：（021）68728703

　　聯系人：陳敏

　　客戶服務電話：（021）63340678

　　網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　�。�51） 長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　電話：（0755）83516289

　　傳真：（0755）83516199

　　聯系人：匡婷

　　客戶服務電話：（0755）33680000，400－6666－888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（52） 中國民族證券有限責任公司

　　住所：北京市西城區金融街5號新盛大廈Ａ座6－9層

　　辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈Ａ座6－9層

　　法定代表人：趙大建

　　客戶服務電話：400－889－5618

　　網址：ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ

　�。�53） 國金證券股份有限公司

　　住所：成都市東城根上街95號

　　辦公地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　電話：（028）86690126

　　傳真：（028）86690126

　　聯系人：金喆

　　客戶服務電話：400－6600－109

　　網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�54） 方正證券股份有限公司

　　住所：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　電話：（0731）85832343

　　傳真：（0731）85832342

　　聯系人：彭博

　　客戶服務電話：95571

　　網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　�。�55） 渤海證券股份有限公司

　　住所：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

　　法定代表人：杜慶平

　　電話：（022）28451861

　　傳真：（022）28451892

　　聯系人：王兆權

　　客戶服務電話： 400－651－5988

　　網址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（56） 信達證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心

　　法定代表人：高冠江

　　電話：（010）63081000

　　傳真：（010）63080978

　　聯系人：唐靜

　　客戶服務電話：400－800－8899

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　�。�57） 東方證券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　電話：（021）63325888

　　傳真：（021）63326173

　　聯系人：吳宇

　　客戶服務電話：95503

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�58） 西南證券股份有限公司

　　住所：重慶市江北區橋北苑8號

　　辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

　　法定代表人：王珠林

　　電話：（023）63786464

　　傳真：（023）63786311

　　聯系人：陳誠

　　客戶服務電話：400－809－6096

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�59） 華龍證券有限責任公司

　　住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　電話：（0931）4890100

　　傳真：（0931）4890118

　　聯系人：李昕田

　　客戶服務電話：（0931）4890100、4890619、4890618

　　網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（60） 東興證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　法定代表人：徐勇力

　　電話：（010）66555316

　　傳真：（010）66555246

　　聯系人：湯漫川

　　客戶服務電話： 400－8888－993

　　網址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

　�。�61） 華福證券有限責任公司

　　住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　電話：（0591）87383623

　　傳真：（0591）87383610

　　客戶服務電話：（0591）96326

　　網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（62） 中國中投證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層－21層及第04層01．02．03．05．11．12．13．15．16．18．19．20．21．22．23單元

　　辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心Ａ棟第04、18層至21層

　　法定代表人：龍增來

　　電話：（0755）82023442

　　傳真：（0755）82026539

　　聯系人：劉毅

　　客戶服務電話：400－600－8008

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　�。�63） 華融證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街8號Ａ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街8號Ａ座三層

　　法定代表人：丁之鎖

　　電話：（010）58568007

　　傳真：（010）58568062

　　聯系人：梁宇

　　客戶服務電話：（010）58568118

　　網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�64） 中原證券股份有限公司

　　住所：鄭州市鄭東新區商務外環路10號

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號中原廣發金融大廈17層

　　法定代表人：菅明軍

　　電話：（0371）65585670

　　傳真：（0371）65585665

　　聯系人：程月艷、耿銘

　　客戶服務電話：（0371）967218，400－813－9666

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　�。�65） 天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　電話：（010）66045608

　　傳真：（010）66045527

　　聯系人：林爽

　　客戶服務電話：（010）66045678

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�66） 杭州數米基金銷售有限公司

　　住所：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　電話：（0571）28829790，（021）60897869

　　傳真：（0571）26698533

　　聯系人：周嬿旻

　　客戶服務電話：4000－766－123

　　網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　（67） 深圳眾祿基金銷售有限公司

　　住所：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　電話：（0755）33227953

　　傳真：（0755）82080798

　　聯系人：湯素婭

　　客戶服務電話：4006－788－887

　　網址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　�。�68） 上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　電話：（021）58788678

　　傳真：（021）58787698

　　聯系人：敖玲

　　客戶服務電話：400－089－1289

　　網址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　�。�69）上海好買基金銷售有限公司

　　住所：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903－906室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　傳真：（021）68596916

　　聯系人：薛年

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　場內代銷機構是指由中國證監會核準的具有開放式基金代銷資格，并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網站。

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　住所：北京市西城區太平橋大街17號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號

　　法定代表人：金穎

　　電話：（010）59378839

　　傳真：（010）59378907

　　聯系人：朱立元

　�。ㄈ�）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

　　辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

　　負責人：廖海

　　電話：（021）51150298

　　傳真：（021）51150398

　　聯系人：廖海

　　經辦律師：梁麗金、劉佳

　　（四）審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　聯系電話：（021）23238888

　　傳真：（021）23238800

　　聯系人：魏佳亮

　　經辦注冊會計師：汪棣、屈斯潔

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：交銀施羅德先鋒股票證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金主要通過投資于經過嚴格的品質篩選且具有持續成長潛力企業的股票，特別是處于快速成長過程中的中型及小型企業股票，在適度控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求長期持續的資本增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、權證、資產支持證券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，基金的投資組合為：股票資產占基金資產的60－95％，債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具占基金資產的5％－40％，其中，基金保留的現金以及投資于一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5％。

　　八、基金的投資策略

　　本基金充分發揮基金管理人的研究優勢，將嚴謹、規范化的選股方法與積極主動的投資風格相結合，在分析和判斷宏觀經濟運行和行業景氣變化，以及上市公司成長潛力的基礎上，主要通過優選成長性好、成長具有可持續性、成長質量優良、定價相對合理的股票，特別是處于快速成長過程中的中型及小型企業股票進行投資，以謀求超額收益。

　　以下三類最具有成長潛能的中型及小型企業是本基金積極關注的對象：

　�、偬幱趧摌I期或成長期，未來企業擴張能夠帶來巨大成長空間的中型及小型企業，尤其是根據當前行業競爭格局進行分析有望成為行業龍頭的企業；

　�、诮洜I管理較為靈活，能敏銳捕捉市場機會應對市場變化的中型及小型企業；

　�、劬哂歇毺氐挠�利模式和業務特征，經營業績具備巨大增長潛力的中型及小型企業。

　　為此，本基金建立了一套上市公司成長性評價指標體系，該評價體系以上市公司未來兩年的預期成長性為核心，通過定量與定性相結合的評價方法，自下而上選擇具有持續增長潛力的企業，特別是處于快速成長過程中的中型及小型企業股票買入并持續持有，獲取這些企業快速成長帶來的資本增值。

　�。ㄒ唬┵Y產配置

　　本基金采用“自上而下”的多因素分析決策支持系統，結合定性分析和定量分析，形成對不同市場的預測和判斷，確定基金資產在股票、債券及貨幣市場工具等類別資產間的分配比例，并隨著各類證券風險收益特征的相對變化，動態調整股票資產、債券資產和貨幣市場工具的比例，以規避或控制市場風險，提高基金收益率。

　�。ǘ�）股票選擇

　　本基金采用自下而上的方式挑選成長性好、成長具有可持續性、成長質量優良、定價相對合理的股票，特別是處于快速成長過程中的中型及小型企業股票為主要投資對象。上述中型及小型企業股票既包括在中小板上市的股票，也包括在主板上市、按總市值從小到大排序并相加得到的累計總市值達到主板總市值四分之三的中小市值股票。若日后推出創業板，則在創業板上市的股票也將自動納入選擇范圍。具體分以下三個層次進行股票挑選：

　　1、品質篩選

　　篩選出在公司治理、財務及管理品質上符合基本品質要求的上市公司，構建備選股票池，主要篩選指標包括：盈利能力指標（如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等）、經營效率指標（如ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）和財務狀況指標（如Ｄ／Ａ、流動比率等）。

　　此外，為了控制中型及小型企業投資的個股風險，對以下股票進行剔除：

　　①＊ＳＴ和ＳＴ公司股票；

　�、谪攧召Y料可信度較低或者財務資料有重大瑕疵的公司股票；

　�、塾嘘P媒體報道有重大虛假陳述和重大利益輸送以及其他重大違規、違法的公司股票；

　�、芨鶕�漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等指標，交易異常波動的股票。

　　2、成長性評估

　　對公司成長性的評估分為兩個部分：收入和利潤增長率預測，以及成長性綜合評價。

　　考慮到公司未來盈利的增長是股價上漲的主要驅動因素，本基金首先對于公司未來兩年預期主營業務收入增長率和息稅前利潤進行預測，對預測增長率在備選股票池中排名后30％的股票進行剔除。然后根據交銀施羅德企業成長性評價體系，對公司的成長性進行綜合評分并排序，挑選出其中最具成長潛力而且成長質量優良居前的股票構建股票組合。

　　交銀施羅德企業成長性評價體系從宏觀環境、行業前景、公司質量和成長性質量四個方面對企業的成長性進行評價，采用定性分析結合定量分析的方法對企業的成長性進行綜合評分。

　　1）宏觀環境分析

　　通過分析經濟周期所處的階段、包括宏觀政策和產業政策在內的政策環境等因素，判斷是否存在有利于公司快速成長的宏觀環境因素。

　　2）行業前景評價

　　通過分析公司所處行業的市場需求空間（收入增長率）、行業生命周期、行業競爭環境和成長驅動因素等，對公司所處行業的景氣程度進行評價。例如，從市場需求空間看，對于市場需求空間大，距離市場飽和程度較遠，消費需求持續增長的行業而言，行業景氣指數較高；從行業生命周期看，重點關注處于發展期，或成熟期前期，或正從衰退中復蘇的行業；對成長驅動因素的考察，主要是考慮到行業成長對不同企業的推動力是不一樣的，因此需要考察行業成長是否對公司的收入和盈利有明顯的推動力。

　　3）公司質量評價

　　公司質量評價主要是考察影響未來成長性的企業自身的各項因素，包括企業的規模和產能、產品或技術創新能力、公司治理、管理層評價、核心競爭力等。例如，對于創新能力強，高技術含量產品所占收入的比例不斷提高的企業，或者擁有難以為競爭對手模仿的競爭優勢，如在資源、技術、人才、資金、經營許可證、銷售網絡等方面優勢的企業，公司質量評價較高。通過對以上因素的綜合評價可以最終得到對公司未來成長潛質的評價。

　　4）成長質量評價

　　最后，公司成長質量的優良，要落實到股東價值創造上。本基金在一般的盈利及盈利增長指標之外，還加入了控制企業盈利增長質量的指標，如ＲＯＩＣ–ＷＡＣＣ、ＥＶＡ等，來挑選具有優質成長特征的上市公司。只有ＥＶＡ不斷增長或改善的成長，才是我們所要投資的成長。

　　此外，如果通過專業研究獲得信息優勢，了解到公司有潛在發生重組、兼并收購的可能或機會，并且重組或并購后將對企業的盈利能力有明顯改善，也會提高對該公司未來成長性的評價。

　　3、多元化價值評估

　　對上述核心股票池中的重點上市公司進行內在價值的評估和成長性跟蹤研究，在明確的價值評估基礎上選擇定價相對合理且成長性可持續的投資標的。

　�。ㄈ�）債券投資

　　在債券投資方面，本基金可投資于國債、央行票據、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種。本基金的債券投資采取主動的投資管理方式，獲得與風險相匹配的投資收益，以實現在一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。

　　在全球經濟的框架下，本基金管理人對宏觀經濟運行趨勢及其引致的財政貨幣政策變化作出判斷，運用數量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環境變化作出預測，并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素，構造債券組合。在具體操作中，本基金運用久期控制策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略，獲取債券市場的長期穩定收益。

　�。ㄋ模�權證投資策略

　　本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎，配以權證定價模型尋求其合理估值水平，以主動式的科學投資管理為手段，充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征，通過資產配置、品種與類屬選擇，追求基金資產穩定的當期收益。

　�。ㄎ澹┵Y產支持證券投資策略

　　本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

　　（六）其他衍生工具投資策略

　　本基金將密切跟蹤國內各種衍生產品的動向，一旦有新的產品推出市場，將在屆時相應法律法規的框架內，制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結合對衍生工具的研究，在充分考慮衍生產品風險和收益特征的前提下，謹慎進行投資。本基金將按照相關法律法規通過利用股票指數期貨及其他金融工具進行套利、避險交易，控制基金組合風險，獲取超額收益。本基金投資于股票指數期貨主要用于避險交易及套利交易。

　　九、基金的業績比較標準

　　本基金的整體業績比較基準采用：

　　75％×中證700指數＋25％×中信標普全債指數。

　　如果今后市場有其他代表性更強的業績比較基準推出，本基金可以在經過適當的程序后變更業績比較基準。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金是一只股票型基金，以具有持續成長潛力企業的股票，特別是處于快速成長過程中的中型及小型企業為主要投資對象，追求超額收益，屬于證券投資基金中較高預期收益和較高風險的品種。

　　十一、基金投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金托管人中國農業銀行根據本基金合同規定，于2013年4月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告期為2013年1月1日至2013年3月31日，所載財務數據未經審計師審計。

　　1、報告期末基金資產組合情況

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　1，779，923，092．48

　　78．24

　　其中：股票

　　1，779，923，092．48

　　78．24

　　2

　　固定收益投資

　�。�

　�。�

　　其中：債券

　�。�

　�。�

　　資產支持證券

　�。�

　�。�

　　3

　　金融衍生品投資

　�。�

　�。�

　　4

　　買入返售金融資產

　　－

　�。�

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　�。�

　�。�

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　410，118，192．62

　　18．03

　　6

　　其他各項資產

　　84，863，042．96

　　3．73

　　7

　　合計

　　2，274，904，328．06

　　100．00

　　2、報告期末按行業分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　－

　　－

　　Ｂ

　　采礦業

　　67，375，628．18

　　2．99

　�。�

　　制造業

　　1，090，216，915．18

　　48．36

　�。�

　　電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

　�。�

　�。�

　�。�

　　建筑業

　　216，705，752．26

　　9．61

　　Ｆ

　　批發和零售業

　　63，529，251．40

　　2．82

　�。�

　　交通運輸、倉儲和郵政業

　　－

　�。�

　　Ｈ

　　住宿和餐飲業

　�。�

　　－

　�。�

　　信息傳輸、軟件和信息技術服務業

　　47，797，080．52

　　2．12

　�。�

　　金融業

　　111，923，258．01

　　4．96

　　Ｋ

　　房地產業

　　168，258，305．38

　　7．46

　　Ｌ

　　租賃和商務服務業

　　14，116，901．55

　　0．63

　�。�

　　科學研究和技術服務業

　　－

　�。�

　　Ｎ

　　水利、環境和公共設施管理業

　　－

　�。�

　�。�

　　居民服務、修理和其他服務業

　�。�

　　－

　�。�

　　教育

　�。�

　　－

　�。�

　　衛生和社會工作

　�。�

　�。�

　�。�

　　文化、體育和娛樂業

　　－

　�。�

　　Ｓ

　　綜合

　�。�

　�。�

　　合計

　　1，779，923，092．48

　　78．96

　　3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　600315

　　上海家化

　　2，942，122

　　206，301，594．64

　　9．15

　　2

　　000100

　�。裕茫� 集團

　　68，176，626

　　178，622，760．12

　　7．92

　　3

　　601318

　　中國平安[微博]

　　2，679，513

　　111，923，258．01

　　4．96

　　4

　　002236

　　大華股份

　　1，562，327

　　108，581，726．50

　　4．82

　　5

　　000024

　　招商地產[微博]

　　3，953，102

　　93，253，676．18

　　4．14

　　6

　　002081

　　金 螳 螂

　　2，196，662

　　76，224，171．40

　　3．38

　　7

　　000671

　　陽 光 城

　　4，573，453

　　75，004，629．20

　　3．33

　　8

　　002375

　　亞廈股份

　　3，415，626

　　74，631，428．10

　　3．31

　　9

　　000423

　　東阿阿膠

　　1，398，638

　　72，869，039．80

　　3．23

　　10

　　000568

　　瀘州老窖

　　2，766，787

　　70，553，068．50

　　3．13

　　4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　本基金本報告期末未持有股指期貨。

　　9、投資組合報告附注

　�。�1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。

　�。�2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。

　�。�3）其他資產構成

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　949，576．42

　　2

　　應收證券清算款

　　73，964，441．62

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　78，807．56

　　5

　　應收申購款

　　9，870，217．36

　　6

　　其他應收款

　�。�

　　7

　　待攤費用

　�。�

　　8

　　其他

　�。�

　　9

　　合計

　　84，863，042．96

　�。�4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　�。�5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

　�。�6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

　　ａ、交銀施羅德基金管理有限公司期末持有本基金份額31，383，498．04份，占本基金期末總份額的1．57％，報告期內未發生申購、贖回。

　　ｂ、由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業績

　　基金業績截止日為2013年3月31日，所載財務數據未經審計師審計。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　�、伲�③

　　②－④

　　過去三個月

　　0．43％

　　1．27％

　　3．53％

　　1．08％

　　－3．10％

　　0．19％

　　2012年度

　　19．63％

　　1．22％

　　2．18％

　　1．12％

　　17．45％

　　0．10％

　　2011年度

　�。�25．73％

　　1．17％

　�。�24．89％

　　1．11％

　�。�0．84％

　　0．06％

　　2010年度

　　6．15％

　　1．36％

　　5．91％

　　1．32％

　　0．24％

　　0．04％

　　2009年度（2009年4月10日至2009年12月31日）

　　24．57％

　　1．67％

　　36．86％

　　1．58％

　�。�12．29％

　　0．09％

　�。ㄏ罗DB35版）

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