基金管理人：景順長城基金管理有限公司[微博]

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　重要提示

　　（一）景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金管理人依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“本基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會2006年8月24日證監(jiān)基金字【2006】175號文核準(zhǔn)募集，批準(zhǔn)日期為2006年8月24日。基金合同于2006年10月11日正式生效。

　　（二）基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　（三）投資有風(fēng)險，投資人申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　（四）基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　（五）基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　（六）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　（七）本基金與景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金采用相同的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略和業(yè)績比較基準(zhǔn)，但在投資運(yùn)作上完全獨(dú)立。由于兩只基金推出時的證券市場環(huán)境不同，建倉時機(jī)不同等因素，因此景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金的過往業(yè)績不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。本基金與景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金的未來業(yè)績可能存在差異。

　　（八）本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2013年4月11日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2013年3月31日。本招募說明書中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　一、基金管理人

　　一、基金管理人概況

　　名稱：景順長城基金管理有限公司[微博]

　　住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字［2003］76號

　　設(shè)立日期：2003年6月12日

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第一座21層

　　電話：0755-8237 0388

　　客戶服務(wù)電話：400 8888 606

　　傳真：0755-2238 1339

　　聯(lián)系人：楊皞陽

　　二、基金管理人基本情況

　　本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]76號文批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責(zé)任公司、景順資產(chǎn)管理有限公司、開灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司、大連實德集團(tuán)有限公司共同發(fā)起設(shè)立，并于2003年6月9日獲得開業(yè)批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前，各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。

　　公司設(shè)立了兩個專門機(jī)構(gòu)：風(fēng)險管理委員會和投資決策委員會。風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營風(fēng)險的控制。投資決策委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設(shè)7個一級部門，分別是：投資部、市場部、運(yùn)營部、人力資源部、財務(wù)行政部、法律監(jiān)察稽核部、總經(jīng)理辦公室。其中投資部下設(shè)投資研究部、固定收益部、專戶理財部、國際投資部4個二級部門；市場部下設(shè)渠道銷售部、機(jī)構(gòu)客戶部、市場服務(wù)部、產(chǎn)品開發(fā)部4個二級部門；運(yùn)營部下設(shè)基金事務(wù)部、信息技術(shù)部、交易管理部3個二級部門。各部門的職責(zé)如下：

　　1、投資部

　　1） 投資研究部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行國內(nèi)股票選擇和組合的投資管理并完成對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)公司及市場的研究。

　　2） 固定收益部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行國內(nèi)債券選擇和組合的投資管理并完成固定收益的研究。

　　3） 專戶理財部：負(fù)責(zé)完成一對一、一對多等特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理。

　　4） 國際投資部：主要負(fù)責(zé)與QDII、QFII等國際業(yè)務(wù)相關(guān)的投資管理、國際合作和培訓(xùn)等。

　　2、市場部

　　1） 渠道銷售部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在各銀行、券商等渠道的銷售。

　　2） 機(jī)構(gòu)客戶部：負(fù)責(zé)開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶，并使其認(rèn)識并了解本公司在企業(yè)年金、社保等方面所提供的基金產(chǎn)品及服務(wù)。

　　3） 市場服務(wù)部：負(fù)責(zé)公司市場營銷策略、計劃制定，及客戶服務(wù)管理等工作。

　　4） 產(chǎn)品開發(fā)部：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)、報批等工作。

　　3、運(yùn)營部

　　1） 基金事務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的注冊登記、清算和估值核算等工作。

　　2） 信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)公司的計算機(jī)設(shè)備維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)及網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和維護(hù)。

　　3） 交易管理部：負(fù)責(zé)完成投資部下達(dá)的交易指令，并進(jìn)行事前的風(fēng)險控制。

　　4、人力資源部：負(fù)責(zé)公司各項人力資源管理工作，包括招聘、薪資福利、績效管理、培訓(xùn)、員工關(guān)系、從業(yè)資格管理、高管及基金經(jīng)理資格管理等。

　　5、財務(wù)行政部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理及日常行政事務(wù)管理。

　　6、法律監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司管理和基金運(yùn)作合規(guī)性進(jìn)行全方位的監(jiān)察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機(jī)關(guān)提供獨(dú)立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報告。

　　7、總經(jīng)理辦公室：主要受總經(jīng)理委托，協(xié)調(diào)各部門的工作，并負(fù)責(zé)公司日常辦公秩序監(jiān)督、工作項目管理跟進(jìn)等，并負(fù)責(zé)基金風(fēng)險的評估、控制及管理。

　　公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度、內(nèi)部稽核制度、財務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。

　　三、主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　趙如冰先生，董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任葛洲壩水力發(fā)電廠主任、研究員級高級工程師，葛洲壩至上海超高壓直流輸電葛洲壩站站長、書記，葛洲壩水力發(fā)電廠辦公室主任兼外辦主任，華能南方開發(fā)公司黨組書記、總經(jīng)理，華能房地產(chǎn)開發(fā)公司黨組書記、總經(jīng)理，中住地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理、黨組書記，長城證券有限責(zé)任公司董事、副董事長、黨委副書記等職。2009年加入本公司，現(xiàn)任公司董事長。

　　羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經(jīng)理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔(dān)任公會主席。1997至2000年間，擔(dān)任香港聯(lián)交所委員會成員，并在1997至2001年間擔(dān)任香港證監(jiān)會顧問委員會成員。現(xiàn)任景順集團(tuán)亞太區(qū)首席執(zhí)行官。

　　楊平先生，董事，國際工商管理碩士。歷任北京國際信托投資公司外匯部首席交易員、加拿大蒙特利爾銀行北京分行資金部和市場部高級經(jīng)理、中國人民保險公司投資部投資總監(jiān)、中國人保資產(chǎn)管理有限公司銀行/外匯業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、中國人民保險（香港）有限公司投資部總經(jīng)理、長城證券有限責(zé)任公司總裁助理等職務(wù)。現(xiàn)任長城證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

　　許義明先生，董事，總經(jīng)理，金融工程學(xué)碩士。曾先后就職于前美國大通銀行香港、臺灣及倫敦分行財資部，匯豐銀行總行中國環(huán)球市場部；之前曾擔(dān)任臺灣景順證券投資信托股份有限公司董事兼總經(jīng)理、香港景順資產(chǎn)管理有限公司大中華區(qū)業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)等職務(wù)。2009年加入本公司，現(xiàn)任公司董事兼總經(jīng)理。

　　李曉西先生，獨(dú)立董事。曾任國務(wù)院研究室宏觀經(jīng)濟(jì)研究司司長。現(xiàn)任北京師范大學(xué)校學(xué)術(shù)委員會副主任，教授、博士生導(dǎo)師；中國社會科學(xué)院研究生院教授、博士生導(dǎo)師；教育部社會科學(xué)委員會經(jīng)濟(jì)學(xué)部召集人。

　　伍同明先生，獨(dú)立董事，文學(xué)學(xué)士（1972年畢業(yè)）。香港會計師公會會員（HKICPA）、英國特許公認(rèn)會計師（ACCA）、香港執(zhí)業(yè)會計師（CPA）、加拿大公認(rèn)管理會計師（CMA）。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗及知識，1972-1977受訓(xùn)于國際知名會計師樓“畢馬威會計師行”[KPMG]。現(xiàn)為“伍同明會計師行”所有者。

　　靳慶軍先生，獨(dú)立董事，法學(xué)碩士。曾擔(dān)任中信律師事務(wù)所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde ＆ Co. 從事律師工作，1993年發(fā)起設(shè)立信達(dá)律師事務(wù)所，擔(dān)任執(zhí)行合伙人。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人。

　　2、基金管理人監(jiān)事會成員

　　黃海洲先生，監(jiān)事，工商管理碩士。曾任深圳新江南投資有限公司副總經(jīng)理、長城證券有限責(zé)任公司監(jiān)事、招商銀行股份有限公司人力資源部經(jīng)理及工程管理部經(jīng)理。現(xiàn)任長城證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

　　郭慧娜女士，監(jiān)事，管理理學(xué)碩士。曾任倫敦安永會計師事務(wù)所核數(shù)師，歷任景順投資管理有限公司項目主管、業(yè)務(wù)發(fā)展部副經(jīng)理、企業(yè)發(fā)展部經(jīng)理、亞太區(qū)監(jiān)察總監(jiān)。現(xiàn)任景順投資管理有限公司亞太區(qū)首席行政官。

　　邵媛媛女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任職于深圳市天健（信德）會計師事務(wù)所、福建興業(yè)銀行深圳分行計財部。現(xiàn)任景順長城基金管理有限公司運(yùn)營部下屬基金事務(wù)部總監(jiān)。

　　3、其他高級管理人員

　　鄧體順先生，副總經(jīng)理，統(tǒng)計學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)雙碩士。曾擔(dān)任法國東方匯理銀行香港分行外匯及資金部交易員，法國巴黎銀行香港分行助理董事，瑞士信貸銀行香港分行董事，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司融資部董事總經(jīng)理及中國資本市場部主管。2011年加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

　　吳建軍先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經(jīng)理，長城證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。2003年加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

　　劉煥喜先生，副總經(jīng)理，投資與金融系博士。歷任武漢大學(xué)[微博]教師工作處副科長、武漢大學(xué)成人教育學(xué)院講師，《證券時報》社編輯記者，長城證券研發(fā)中心研究員、總裁辦副主任、行政部副總經(jīng)理。2003年加入本公司，曾擔(dān)任公司督察長，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

　　4、督察長

　　黃衛(wèi)明先生，督察長，法學(xué)碩士。歷任國家工商局市場司主任科員，國泰君安證券公司總裁助理兼人力資源部總經(jīng)理，中國證監(jiān)會期貨部、非上市公眾公司部等主任科員、副處長、處長。2010年加入本公司，現(xiàn)任公司督察長。

　　5、本基金基金經(jīng)理簡歷

　　本公司采用團(tuán)隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業(yè)績。本基金聘任基金經(jīng)理如下：

　　王鵬輝先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾先后擔(dān)任深圳市農(nóng)村商業(yè)銀行資金部債券交易員、長城證券研究部研究員、融通基金研究策劃部行業(yè)研究員。2007年3月加入本公司，擔(dān)任研究員等職務(wù)；自2007年9月起擔(dān)任基金經(jīng)理。具有12年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

　　楊鵬先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于融通基金研究策劃部，擔(dān)任宏觀研究員、債券研究員和貨幣基金基金經(jīng)理助理職務(wù)。2008年3月加入本公司，擔(dān)任研究員等職務(wù)；自2010年8月起擔(dān)任基金經(jīng)理。具有9年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

　　6、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾管理的基金名稱及管理時間

　　無。

　　7、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理兼任其他基金基金經(jīng)理的情況

　　本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理王鵬輝先生、楊鵬先生同時兼任景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金、景順長城中小盤股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　8、本基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理時間

　　基金經(jīng)理

　　管理時間

　　楊鵬 先生

　　2010年8月21日（公告日）至今

　　王鵬輝 先生

　　2007年9月15日（公告日）至今

　　李學(xué)文 先生

　　2006年10月11日至2007年9月14日

　　9、投資決策委員會委員名單

　　本公司的投資決策委員會由公司總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資研究部研究總監(jiān)、投資研究部量化及ETF投資總監(jiān)、固定收益部投資總監(jiān)、國際投資部投資總監(jiān)等組成。

　　公司的投資決策委員會成員姓名及職務(wù)如下：

　　許義明先生，總經(jīng)理；

　　鄧體順先生，分管投資的副總經(jīng)理；

　　王鵬輝先生，投資總監(jiān)；

　　唐咸德先生，投資研究部研究總監(jiān)；

　　黎海威先生，投資研究部量化及ETF投資總監(jiān)；

　　RU PING（汝平）先生，固定收益部兼國際投資部投資總監(jiān)。

　　10、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

　　法定代表人：蔣超良

　　成立時間：2009年1月15日

　　注冊資金：32，479，411.7萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　電話：010-63201510

　　傳真：010-63201816

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨(dú)立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、風(fēng)險管理處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

　　2、主要人員情況

　　中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工146名，其中高級會計師、高級經(jīng)濟(jì)師、高級工程師、律師等專家10余名，服務(wù)團(tuán)隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　截止2013年4月11日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共153只，包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態(tài)精選證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金、萬家增強(qiáng)收益?zhèn)�券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、泰達(dá)宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復(fù)興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金、新華優(yōu)選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、銀華內(nèi)需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業(yè)輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信[微博]中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創(chuàng)業(yè)成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達(dá)宏利領(lǐng)先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)�券型證券投資基金、招商安瑞進(jìn)取債券型證券投資基金、匯添富社會責(zé)任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費(fèi)服務(wù)行業(yè)股票型證券投資基金、易方達(dá)黃金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產(chǎn)業(yè)成長股票型證券投資基金、嘉實領(lǐng)先成長股票型證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進(jìn)制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達(dá)保本混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金、南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）、長信內(nèi)需成長股票型證券投資基金、大成中證內(nèi)地消費(fèi)主題指數(shù)證券投資基金、中海消費(fèi)主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數(shù)分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業(yè)輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機(jī)會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、申萬菱信[微博]中小板指數(shù)分級證券投資基金、廣發(fā)消費(fèi)品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產(chǎn)證券投資基金、金元惠理新經(jīng)濟(jì)主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責(zé)任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標(biāo)收益?zhèn)�券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達(dá)中債新綜合指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現(xiàn)金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、易方達(dá)月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商雙債增強(qiáng)分級債券型證券投資基金、景順長城品質(zhì)投資股票型證券投資基金、中海可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金、融通標(biāo)普中國可轉(zhuǎn)債指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、大成現(xiàn)金寶場內(nèi)實時申贖貨幣市場基金。

　　二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制目標(biāo)

　　嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

　　風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。

　　3、內(nèi)部控制制度及措施

　　具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

　　三、托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。

　　當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處理：

　　1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

　　2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進(jìn)行提示；

　　3、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。

　　四、基金托管人的權(quán)利

　　1、依法持有并保管基金財產(chǎn)；

　　2、獲取基金托管費(fèi)；

　　3、監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作；

　　4、監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　5、在更換基金管理人時，提名新任基金管理人；

　　6、提議召開基金份額持有人大會；

　　7、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　五、基金托管人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同；

　　2、以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財產(chǎn)；

　　3、設(shè)有專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　4、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人托管基金財產(chǎn)；

　　5、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

　　6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

　　7、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　8、設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

　　9、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　10、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會；

　　11、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　12、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　13、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　14、在基金定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　15、按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄、基金份額持有人名冊等15年以上；

　　16、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　17、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖回款項；

　　18、參加基金清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　19、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；

　　20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其違反基金合同責(zé)任不因其退任而免除；

　　21、基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　22、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　23、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　24、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合召開基金份額持有人大會；

　　25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　26、不得運(yùn)用基金財產(chǎn)為自己及第三人謀取利益；

　　27、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字［2003］76號

　　電話：0755-82370388-1661

　　傳真：0755-22381325

　　聯(lián)系人：嚴(yán)麗娟

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

　　辦公地址：北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座F9

　　法定代表人：蔣超良

　　聯(lián)系人：劉一寧

　　電話：010-85108227

　　傳真：010-85109219

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　網(wǎng)址：www.abchina.com

　　（2）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務(wù)電話：95588（全國）

　　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　（3）中國銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　聯(lián)系人：宋亞平

　　客戶服務(wù)電話：95566（全國）

　　網(wǎng)址：www.boc.cn

　　（4）中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　網(wǎng)址：www.ccb.com

　　（5）交通銀行股份有限公司

　　住所（辦公）地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯(lián)系人：曹榕

　　電話：021-58781234

　　傳真：021-58408483

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　聯(lián)系人：鄧炯鵬

　　客戶服務(wù)電話：95555

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　（7）廣發(fā)銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

　　法定代表人：李若虹

　　服務(wù)熱線：400 830 8003

　　網(wǎng)址：www.gdb.com.cn

　　（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯(lián)系人：高天、于慧

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63604199

　　客戶服務(wù)熱線：95528

　　公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn

　　（9）中國光大銀行[微博]股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號A座

　　法定代表人：王明權(quán)

　　客戶服務(wù)電話：95595（全國）

　　網(wǎng)址：www.cebbank.com

　　（10）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

　　法定代表人：董文標(biāo)

　　聯(lián)系人：董云巍

　　聯(lián)系電話：010-58560666

　　傳真：010-57092611

　　客戶服務(wù)熱線：95568

　　網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

　　（11）北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號

　　法定代表人：閆冰竹

　　聯(lián)系人：王曦

　　電話：010-66223584

　　傳真：010-66226045

　　客戶服務(wù)電話：010-95526

　　網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（12）中信銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座

　　法定代表人：田國立

　　電話：010-65541585

　　傳真：010-65541230

　　客戶服務(wù)電話：95558

　　網(wǎng)址：www.bank.ecitic.com

　　（13）平安銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　聯(lián)系人：劉曉楠

　　電話：0755-22168532

　　傳真：0755-25841098

　　客服熱線：95501、95511－3

　　網(wǎng)址：www.bank.pingan.com

　　（14）渤海銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：天津市河西區(qū)馬場道201-205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯(lián)系人： 王宏

　　聯(lián)系電話：022-58316666

　　傳真：022-58316259

　　客戶服務(wù)熱線：400-888-8811

　　網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn

　　（15）溫州銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：溫州市車站大道華海廣場 1號樓

　　法定代表人：夏瑞洲

　　客戶服務(wù)電話：0577-96699

　　網(wǎng)址：www.wzbank.cn

　　（16）浙商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：中國杭州市慶春路288號

　　法定代表人：張達(dá)洋

　　電話：0571-87659546

　　傳真：0571-87659188

　　聯(lián)系人：毛真海

　　客戶服務(wù)熱線：95527

　　銀行網(wǎng)址：www.czbank.com

　　（17）華夏銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號

　　法定代表人：吳建

　　聯(lián)系人：馬旭

　　聯(lián)系電話：010-85238425

　　客戶服務(wù)電話：95577

　　公司網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

　　（18）金華銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省金華市光南路668號（郵編：321015）

　　法定代表人：徐雅清

　　聯(lián)系人：徐曉峰

　　電話：0579-83207775

　　傳真：0579-82178321

　　客戶服務(wù)電話：400-711-6668

　　銀行網(wǎng)址：www.jhccb.com.cn

　　（19）嘉興銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：嘉興市建國南路409號

　　法定代表人：許洪明

　　聯(lián)系人：陳兢

　　電話：0573-82082676

　　傳真：0573-82062161

　　客戶服務(wù)電話：057396528

　　銀行網(wǎng)址： www.bojx.com

　　（20）長城證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯(lián)系人：李春芳

　　電話：0755-83516089

　　傳真：0755-83515567

　　客戶服務(wù)熱線：0755-33680000、400 6666 888

　　網(wǎng)址：www.cgws.com

　　（21）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系人：陳忠

　　電話：010－60838888

　　傳真：010－60833739

　　客服電話：95558

　　網(wǎng)址： www.cs.ecitic.com

　　（22）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯(lián)系人：黃嵐

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87555305

　　客戶服務(wù)電話: 95575

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　（23）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　聯(lián)系人：田薇

　　電話：010-66568430

　　傳真：010-66568990

　　客戶服務(wù)電話: 4008-888-8888

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（24）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：萬建華

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話：(021) 38676666轉(zhuǎn)6161

　　傳真：(021) 38670161

　　客戶服務(wù)電話:400 8888 666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　（25）中信建投證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　法定代表人：王常青

　　聯(lián)系人：魏明

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　客戶服務(wù)電話: 4008888108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　（26）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯(lián)系人：曹曄

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54038844

　　客戶服務(wù)電話：95523

　　網(wǎng)址：www.sywg.com

　　（27）招商證券[微博]股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市益田路江蘇大廈38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：林生迎

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82943636

　　客戶服務(wù)電話:400-8888-111，95565

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　（28）國都證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9號10層

　　法定代表人：常喆

　　聯(lián)系人：黃靜

　　電話：010-84183333

　　傳真：010-84183311-3389

　　客服電話：400-818-8118

　　網(wǎng)址：www.guodu.com

　　（29）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：福州市湖東路268號

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：雷宇欽

　　電話：0591-38507679

　　傳真：0591-38507538

　　客戶服務(wù)電話:95562

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　（30）光大證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯(lián)系人：劉晨、李芳芳

　　電話：021-22169999

　　傳真：021-22169134

　　客戶服務(wù)電話：4008888788、10108998

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　（31）海通證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市淮海中路98 號

　　法定代表人：王開國

　　聯(lián)系人：李笑鳴

　　電話：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　客服電話：95553

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　（32）中信證券（浙江）有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強(qiáng)

　　聯(lián)系人：周妍

　　電話：0571-86078823

　　傳真：0571-85783771

　　客戶服務(wù)電話: 0571-96598

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　（33）中銀國際證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：許剛

　　聯(lián)系人：龔正

　　電話：021-68604866-8309

　　客戶服務(wù)電話: 4006208888

　　網(wǎng)址：www.bocichina.com

　　（34）安信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　電話：0755-82825551

　　傳真：0755-82558355

　　客戶服務(wù)電話:4008001001

　　網(wǎng)址：www.essence.com.cn

　　（35）國元證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯(lián)系人：陳琳琳

　　電話：0551-2246273

　　傳真：0551—2272100

　　客服電話：全國統(tǒng)一熱線95578，4008888777，安徽省內(nèi)熱線96888

　　網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn

　　（36）平安證券[微博]有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：廣東省深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8層

　　法人代表：楊宇翔

　　聯(lián)系人：鄭舒麗

　　電話：0755-22626391

　　傳真：0755-82400862

　　客戶服務(wù)電話：95511-8

　　網(wǎng)址：www.pingan.com

　　（37）國信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系人：齊曉燕

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133302

　　客戶服務(wù)電話:95536

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　（38）中國國際金融有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座28層

　　法定代表人：李劍閣

　　聯(lián)系人：羅春蓉

　　電話：010－65051166

　　客戶服務(wù)電話：010－85679238，010－85679169

　　傳真：010－65051156

　　網(wǎng)址：www.cicc.com.cn

　　（39）方正證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯(lián)系人：邵艷霞

　　電話：0731-85832507

　　傳真：0731-85832214

　　客服熱線：95571

　　網(wǎng)址：www.foundersc.com

　　（40）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號新盛大廈B座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　聯(lián)系人：林爽

　　電話：010-66045566

　　傳真：010-66045500

　　客服熱線：010-66045678

　　網(wǎng)址：www.txsec.com

　　（41）西部證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉建武

　　聯(lián)系人：馮萍

　　電話：029-87406488

　　傳真：029-87406387

　　客服熱線：95582

　　網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn

　　（42）華寶證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57層

　　法定代表人：陳林

　　聯(lián)系人：宋歌

　　電話：021-68778808

　　傳真：021-68778108

　　客戶服務(wù)電話:4008209898

　　網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

　　（43）愛建證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市南京西路758號24樓

　　法定代表人：郭林

　　聯(lián)系人：陳敏

　　電話：021-32229888

　　傳真：021-68728703

　　客服熱線：021-63340678

　　網(wǎng)址：www.ajzq.com

　　（44）華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯(lián)系人：張騰

　　電話：0591-87383623

　　傳真：0591-87383610

　　客戶服務(wù)電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

　　（45）信達(dá)證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯(lián)系人：唐靜

　　電話：010-63081000

　　傳真：010-63080978

　　客服熱線：400-800-8899

　　網(wǎng)址：www.cindasc.com

　　（46）英大證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　聯(lián)系人：王睿

　　電話：0755-83007069

　　傳真：0755-83007167

　　客服熱線：0755-26982993

　　網(wǎng)址： www.ydsc.com.cn

　　（47）宏源證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　法定代表人：馮戎

　　聯(lián)系人：李巍

　　電話：010-88085858

　　傳真：010-88085195

　　客服熱線：400-800-0562

　　網(wǎng)址：www.hysec.com

　　（48）華泰證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯(lián)系人：萬鳴

　　電話：025-83290979

　　客戶服務(wù)電話：95597

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　（49）華龍證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：甘肅省靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　聯(lián)系人：李昕田

　　電話：0931-8888088

　　客服電話：96668，400689888

　　網(wǎng)址：www.hlzqgs.com

　　（50）國金證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　聯(lián)系人：金喆

　　電話：028-86690126

　　傳真：028-86690126

　　客戶服務(wù)電話：4006600109

　　網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

　　（51）浙商證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：浙江杭州市杭大路1號黃龍世紀(jì)廣場A-6/7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯(lián)系人：許嘉行

　　客服電話：0571-967777

　　網(wǎng)址：www.stocke.com.cn

　　（52）中航證券有限公司

　　注冊（辦公）地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

　　法定代表人：杜航

　　聯(lián)系人：戴蕾

　　聯(lián)系電話：0791-86768681

　　客戶服務(wù)電話：400-8866-567

　　公司網(wǎng)址：www.avicsec.com

　　（53）中國中投證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　法定代表人：龍增來

　　聯(lián)系人：劉毅

　　聯(lián)系電話：0755-82023442

　　傳真：0755-82026539

　　客服電話：400 600 8008

　　網(wǎng)址：www.china-invs.cn

　　（54）長江證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　聯(lián)系人：李良

　　電話：027-65799999

　　傳真：027-85481900

　　客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999

　　網(wǎng)址：www.95579.com

　　（55）東莞證券[微博]有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

　　法定代表人：張運(yùn)勇

　　聯(lián)系人：熊定炎

　　電話：0769-22116111

　　傳真：0769-22116111

　　客戶服務(wù)電話: 961130

　　網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

　　（56）東方證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021-63325888

　　傳真：021-63326173

　　客戶服務(wù)電話：95503

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　（57）齊魯證券有限公司

　　注冊（辦公）地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯(lián)系人：吳陽

　　電話：0531-68889155

　　傳真：0531-68889752

　　客戶服務(wù)電話：95538

　　網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn

　　（58）國盛證券有限責(zé)任公司

　　注冊（辦公）地址：南昌市北京西路88號（江信國際金融大廈）

　　法定代表人：曾小普

　　聯(lián)系人：陳明

　　電話：0791-86281305

　　傳真：0791-86285337

　　客戶服務(wù)電話: 400 8222 111

　　網(wǎng)址：www.gsstock.com

　　（59）國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行大廈3樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯(lián)系人：牛孟宇

　　聯(lián)系電話：0755-83709350

　　傳真：0755-83700205

　　客戶服務(wù)電話：95563

　　公司網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

　　（60）中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯(lián)系人：吳忠超

　　聯(lián)系電話：0532-85022326

　　傳真：0532-85022605

　　客戶服務(wù)電話：0532-96577

　　網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　（61）西南證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號

　　法定代表人：余維佳

　　聯(lián)系人：張煜

　　電話：023-63786141

　　傳真：023-63786212

　　客服電話：400 809 6096

　　公司網(wǎng)站： www.swsc.com.cn

　　（62）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯(lián)系人：湯素婭

　　電話：0755-33227950

　　傳真：0755-82080798

　　客戶服務(wù)電話：4006-788-887

　　網(wǎng)址：眾祿基金網(wǎng) www.zlfund.cn

　　基金買賣網(wǎng) www.jjmmw.com

　　（63）杭州數(shù)米基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東2號

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯(lián)系人：周嬿旻

　　電話：0571-28829790，021-60897869

　　傳真：0571-26698533

　　客戶服務(wù)電話：4000-766-123

　　網(wǎng)址：www.fund123.cn

　　（64）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

　　法定代表人：汪靜波

　　聯(lián)系人：方成

　　電話：021-38602377

　　傳真：021-38509777

　　客戶服務(wù)電話：400－821－5399

　　網(wǎng)址：www.noah-fund.com

　　（65）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯(lián)系人：敖玲

　　電話：021-58788678-8201

　　傳真：021—58787698

　　客服電話：400-089-1289

　　公司網(wǎng)站： www.erichfund.com

　　（66）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓4494

　　辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯(lián)系人：張茹

　　電話：021-58870011

　　傳真：021-68596916

　　客戶服務(wù)電話：400 700 9665

　　網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

　　（67）北京展恒基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰[微博]

　　聯(lián)系人：焦琳

　　電話：010-85189120-8023

　　傳真：010-85189120-8017

　　客戶服務(wù)電話：400－888－6661

　　網(wǎng)址：www.myfund.com

　　基金管理人可根據(jù)《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時履行公告義務(wù)。

　　二、注冊登記人

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　電話：0755-82370388-1668

　　傳真：0755-22381325

　　聯(lián)系人：楊波

　　三、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市金誠同達(dá)律師事務(wù)所

　　住所：北京建國門內(nèi)大街22號華夏銀行11層

　　負(fù)責(zé)人：田予

　　電話：010-85237766

　　傳真：010-65185057

　　經(jīng)辦律師：賀寶銀、徐志浩

　　四、會計師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計師

　　法定名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：021-23238888

　　傳真：021-23238800

　　經(jīng)辦注冊會計師：單峰、王靈

　　四、基金的名稱

　　景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　契約型開放式。

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金通過優(yōu)先投資于內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，分享中國經(jīng)濟(jì)和行業(yè)的快速增長帶來的最大收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、可持續(xù)的穩(wěn)定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的公司股票和債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。

　　在資產(chǎn)配置方面，投資于股票的最大比例和最小比例分別是95%和70%，投資于債券的最大比例是30%。

　　本基金優(yōu)先投資于和經(jīng)濟(jì)增長最為密切的內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，對這些行業(yè)的投資占股票投資的比重不低于80%。

　　八、基金的投資策略

　　1、股票投資策略

　　在構(gòu)建和管理投資組合的過程中，主要采取“自上而下”為主的投資方法，著重在內(nèi)需拉動型行業(yè)內(nèi)部選擇基本面良好的優(yōu)勢企業(yè)或估值偏低的股票。基于對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及政策分析、金融貨幣運(yùn)行狀況及政策分析、產(chǎn)業(yè)運(yùn)行景氣狀況及政策的分析，對行業(yè)偏好進(jìn)行修正，進(jìn)而結(jié)合證券市場狀況和政策分析，做出資產(chǎn)配置及組合構(gòu)建的決定。

　　股票投資部分以“內(nèi)需拉動型”行業(yè)的優(yōu)勢企業(yè)為主，以成長、價值及穩(wěn)定收入為基礎(chǔ)，在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票，價值被市場低估的價值型股票，以及能提供穩(wěn)定收入的收益型股票。

　　2、債券投資策略

　　本基金債券投資部分著重本金安全性和流動性。綜合分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，并對貨幣政策與財政政策以及社會政治狀況等進(jìn)行研究，著重利率的變化趨勢預(yù)測，建立對收益率曲線變動的預(yù)測模型。通過該模型進(jìn)行估值分析，確定價格中樞的變動趨勢；同時，計算債券投資組合久期、到期收益率和期限等指標(biāo)，進(jìn)行“自下而上”的選券和債券品種配置。

　　3、權(quán)證投資策略

　　本公司將在有效進(jìn)行風(fēng)險管理的前提下，通過對權(quán)證標(biāo)的證券的基本面研究，并結(jié)合期權(quán)定價模型估計權(quán)證價值，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。

　　本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。

　　本基金將持續(xù)地進(jìn)行定期與不定期的投資組合回顧與風(fēng)險監(jiān)控，適時地做出相應(yīng)的調(diào)整。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　基金整體業(yè)績比較基準(zhǔn)=滬深綜合指數(shù)總市值加權(quán)指數(shù)×80%＋中國債券總指數(shù)×20%。

　　使用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的主要理由為：

　　1、市場代表性

　　上證/深證綜合指數(shù)分別是反映上海/深圳證券交易所全部上市股票價格變動的總股本加權(quán)指數(shù)，以兩者按照總市值權(quán)重加權(quán)形成的滬深綜合指數(shù)總市值加權(quán)指數(shù)可以完整地反映國內(nèi)全部上市股票價格變動情況，具有很好的市場代表性。

　　2、復(fù)合基準(zhǔn)構(gòu)建的公允性

　　本基金是一只高持股率的基金，股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的70-95%，其中市場中性時的股票倉位為80%。本基金股票和債券投資的比較基準(zhǔn)分別使用具有充分市場認(rèn)同度的滬深綜合指數(shù)總市值加權(quán)指數(shù)和中國債券總指數(shù)，股票和債券投資的比較基準(zhǔn)在基金整體業(yè)績比較基準(zhǔn)的占比按照市場中性時兩類資產(chǎn)的投資比例確定，可以比較公允地反映基金管理人的投資管理能力。

　　如果本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫停或終止發(fā)布，本基金的管理人可以在報備中國證監(jiān)會后，使用其他可以合理的作為業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)代替原有指數(shù)。

　　（下轉(zhuǎn)B19版）

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