寶盈鴻利收益證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會2002年8月9日證監基金字2002［53］號文批準公開發售。本基金基金合同于2002年10月8日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2013年4月8日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日。基金托管人中國農業銀行股份有限公司對本招募說明書（更新）中的投資組合報告和業績表現進行了復核確認。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　1、基金管理人基本情況

　　名稱：寶盈基金[微博]管理有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路6008號特區報業大廈1501

　　成立時間：2001年5月18日

　　法定代表人：李建生

　　總經理：汪欽

　　辦公地址：深圳市深南大道6008號深圳特區報業大廈15層

　　注冊資本：10000萬元人民幣

　　電話：0755—83276688

　　傳真：0755—83515599

　　聯系人：張新元

　　2、基金管理人股權結構及組織結構

　　本基金管理人是經中國證監會證監基金字［2001］9號文批準發起設立，現有股東包括中鐵信托有限責任公司、成都工業投資集團有限公司、中國對外經濟貿易信托有限公司。其中中鐵信托有限責任公司持有本公司49％的股權，成都工業投資集團有限公司持有26％的股權，中國對外經濟貿易信托有限公司持有25％的股權。

　　公司下設投資部、固定收益部、海外投資部、特定客戶資產管理部、研究部、金融工程部、集中交易部、市場部、營銷中心、電子商務部、信息技術部、基金事務部、監察稽核部、公司財務部、總經理辦公室等15個部室和北京辦事處、上海辦事處；此外，還設立了投資決策委員會和風險管理委員會。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況

　　（1）董事會：

　　李建生女士，董事長，1954年生，中共黨員，高級會計師、注冊會計師、企業法律顧問。2000年1月至2002年12月任中鐵工總會計師，2002年12月至2007年9月任中鐵工總會計師、總法律顧問，2005年5月至2009年12月兼任中鐵信托有限責任公司董事長，現任中國中鐵股份有限公司副總裁、財務總監、總法律顧問，兼任安徽昊方機電股份有限公司獨立非執行董事。

　　景開強先生，董事，1958年生，碩士研究生，高級會計師。1985年7月至1989年10月在中鐵二局機筑公司廣州、深圳、珠海項目部任職，歷任助理會計師、會計師、財務主管；1989年11月至2001年4月在中鐵二局機筑公司財務科任職，歷任副科長、科長、總會計師；2001年5月至2003年10月在中鐵二局股份公司任財會部部長，中鐵二局集團專家委員會財務組組長；2003年11月至2005年10月在中鐵八局集團公司任總會計師、總法律顧問、集團公司專家委員會成員；現任中鐵信托有限責任公司總經理。

　　陳赤先生，董事，1966年生，中共黨員，經濟學博士。1988年7月至1998年5月任西南財經大學公共與行政管理學院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省信托投資公司人事部任職；1999年3月至2000年10月在四川省信托投資公司峨眉山辦事處任總經理助理，2000年10月至2003年6月在和興證券有限責任公司工作；2003年6月開始任衡平信托投資有限責任公司總裁助理兼研究發展部總經理，現任中鐵信托有限責任公司副總經理兼董事會秘書。

　　張一冰女士，董事，1967年生，中共黨員，陜西財經學院碩士。1989年7月起，在中國華大理工技術公司計財部任職；1990年5月至1999年5月，在中國對外經濟貿易信托投資公司計財部、綜合部和證券部任職；1999年6月，任香港第一太平銀行投資銀行部副總裁；2001年4月起，在中國對外經濟貿易信托投資公司先后擔任投資銀行部、稽核法律部、投資發展部總經理，現任中國對外經濟貿易信托有限公司董事會秘書。

　　曾康霖先生，獨立董事，1938年生，中共黨員，西南財經大學教授。1951年至1956年，在四川省瀘縣稅務局工作；1956年至1960年，在西南財經大學學習；1960年至今，在西南財經大學任教，現任西南財經大學中國金融研究中心名譽主任，博士生導師。

　　賀穎奇先生，獨立董事，1962年生，中共黨員，管理學博士。 1986年至1992年，在河北大學經濟系任教；1995年至2001年，在廈門大學管理學院任教；2001年至2003年在清華大學經濟管理學院管理學博士后流動站從事博士后研究工作；2003年7月至2010年4月，在清華大學會計研究所從事教學與科研工作，任清華大學會計研究所黨支部書記，副教授；2010年5月至今，在北京國家會計學院任副教授，兼任福建星網銳捷公司獨立董事。

　　屈文洲先生，獨立董事，1972年生，中共黨員，金融學博士。1995至1997年，任廈門建發信托投資公司海濱證券營業部投資信息部主任； 1997至2001年，任廈門建發信托投資公司投資銀行部經理；1998至1999年，借調中國證監會廈門特派辦上市公司監管處； 2001至2003年任廈門市博亦投資咨詢有限公司總經理；2003至2005年任深圳證券交易所研究員；2005至今，在廈門大學管理學院從事教學與研究工作。現任廈門大學管理學院教授、博士生導師，廈門大學中國資本市場研究中心主任，廈門大學管理學院財務學系副主任，兼任廈門空港、山東航空、萊寶高科的獨立董事。

　　汪欽先生，董事，1966年生，中共黨員，經濟學博士。曾就職于中國人民銀行河南省分行教育處、海南港澳國際信托投資公司證券部，歷任三亞東方實業股份有限公司副總經理、國信證券股份有限公司研究所所長、長城基金管理有限公司[微博]副總經理。2010年11月起任寶盈基金管理有限公司總經理。

　　（2）監事會

　　王連洲[微博]先生，獨立監事，1939年生，副研究員。1964年至1983年，在中國人民銀行印制局工作，曾擔任計劃處副處長；1983年至2000年，在全國人大財經委員會工作，主要從事金融立法，先后擔任辦公室財金組副組長、組長、辦公室副主任、研究室巡視員。2000年11月退休。現任華寶信托有限責任公司和北京同仁堂股份有限公司獨立董事。

　　張建華女士，監事，1969年生，高級經濟師。曾就職于四川新華印刷廠、成都科力風險投資公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限責任公司。現任中鐵信托有限責任公司金融同業部總經理。

　　楊凱先生，員工監事，1974年生，中山大學嶺南學院ＭＢＡ。2003年7月至今，在寶盈基金管理有限公司工作，先后擔任市場部總監助理，市場部總監、特定客戶資產管理部總監、研究部總監。目前，其擔任寶盈基金管理有限公司總經理助理兼鴻陽證券投資基金基金經理。

　　（3）其他高級管理人員

　　孫勝華先生，1971年生，中共黨員，法學碩士。曾在中國信達信托總公司、中國信達資產管理公司、英國Ｗｙｖｅｒｎ （Ｃｈｉｎａ） 投資銀行、中國泛海控股集團、民生證券有限責任公司、華夏基金[微博]管理有限公司從事法律工作。2010年3月加入寶盈基金管理有限公司任總經理助理兼監察稽核部總監，2010年11月起任寶盈基金管理有限公司督察長。

　　2、基金經理簡歷

　　高峰先生，1971年10月生，北京大學經濟學碩士。1995年8月－2000年7月任中國化工進出口總公司財務部財務綜合部經理、中國對外經濟貿易信托投資有限公司計劃財務部任財務科科長和公司發展戰略小組成員。2000年8月－2003年8月加入寶盈基金管理有限公司，參加公司的籌備工作，2001年5月公司正式成立后，歷任研究發展部高級策略分析師、副總經理。2003年9月－2009年10月，任中國對外經濟貿易信托有限公司資產管理部副總經理、證券業務部總經理、資產管理總部執行總經理、高級投資經理、公司投資決策委員會成員，任富韜證券投資集合資金信托的投資管理人。2009年10月加入寶盈基金管理有限公司，現任總經理助理兼投資部總監、寶盈鴻利收益證券投資基金基金經理、寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金基金經理。

　　寶盈鴻利收益證券投資基金歷任基金經理姓名及管理本基金時間：

　　陸萬山，2008年12月24日至2010年9月2日。

　　劉豐元，2007年4月11日至2008年12月22日；

　　趙龍，2006年8月30日至2007年4月13日；

　　陳鵬，2004年12月17日至2006年8月30日；

　　楊軍：2003年9月5日至2004年12月17日；

　　方曄，2002年10月8日至2003年9月5日。

　　3、本公司投資決策委員會成員的姓名和職務如下：

　　高峰先生：寶盈基金管理有限公司總經理助理兼投資部總監、寶盈鴻利收益證券投資基金基金經理、寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金基金經理。

　　楊凱先生：寶盈基金管理有限公司總經理助理兼鴻陽證券投資基金基金經理。

　　段鵬程先生：寶盈基金管理有限公司研究部副總監。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農業銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座9層

　　法定代表人：蔣超良

　　成立時間：2009年1月15日

　　注冊資金：32，479，411．7萬元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　電話：010－63201510

　　傳真：010－63201816

　　聯系人：李芳菲

　　發展概況及財務狀況：

　　中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。經國務院批準，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。

　　中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國ＳＡＳ70內部控制審計，并獲得無保留意見的ＳＡＳ70審計報告，表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’ＴＯＰ10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管獎”。

　　中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、境外資產托管處、綜合管理處、風險管理處，擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。

　　2、主要人員情況

　　中國農業銀行托管業務部現有員工140余名，其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10余名，服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。

　　3、基金托管業務經營情況

　　截至2013年4月8日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共153只，包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（ＬＯＦ）、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信[微博]中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數增強型證券投資基金（ＬＯＦ）、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金（ＬＯＦ）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金（ＬＯＦ）、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國中證500指數增強型證券投資基金（ＬＯＦ）、長信內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產業股票型證券投資基金、申萬菱信[微博]中小板指數分級證券投資基金、廣發消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產證券投資基金、金元惠理新經濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益債券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數發起式證券投資基金（ＬＯＦ）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產業股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經50指數增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中海可轉換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數增強型證券投資基金、大成現金寶場內實時申贖貨幣市場基金。

　　（二）基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、內部控制組織結構

　　風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，獨立行使監督稽核職權。

　　3、內部控制制度及措施

　　具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　（三）基金托管人對本基金管理人進行監督的方法和程序

　　基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為，同時記錄工作日志。

　　當基金出現異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：

　　1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

　　2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示；

　　3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提示有關基金管理人并報中國證監會。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　本基金份額發售機構包括寶盈基金管理有限公司及其委托的代銷機構。目前的代銷機構為中國農業銀行、中國建設銀行、中國工商銀行、中國銀行、交通銀行、招商銀行、中信銀行、中國民生銀行、中國郵政儲蓄銀行、北京銀行、平安銀行、國泰君安證券[微博]、中信建投證券、國信證券、招商證券[微博]、廣發證券、中信證券、中國銀河證券、海通證券、申銀萬國[微博]證券、興業證券、長江證券、安信證券、西南證券、中信金通證券、萬聯證券、國元證券、渤海證券、中信萬通證券、東吳證券、東方證券、長城證券、國聯證券、浙商證券、平安證券[微博]、國都證券、東海證券、國盛證券、華西證券、宏源證券、齊魯證券、第一創業證券、金元證券、中航證券、中投證券、天源證券、廈門證券、世紀證券、中金公司、信達證券、英大證券、華福證券、天相投顧、光大證券、華泰證券、東莞農村商業銀行、五礦證券、上海長量基金銷售、深圳眾祿基金銷售、杭州數米基金銷售、上海天天基金銷售、國海證券、上海好買基金銷售。

　　寶盈基金管理有限公司可以根據情況變化增加或者減少代銷機構，并另行公告。

　　銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市（網點），并另行公告。

　　1、直銷機構：寶盈基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道6008號深圳特區報業大廈15層

　　法定代表人：李建生

　　電話：0755－83276688

　　傳真：0755－83515880

　　聯系人：陳坤

　　2、代銷機構

　　（1）中國農業銀行

　　聯系地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址： ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（2）中國工商銀行

　　聯系地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　客戶服務電話：95588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中國銀行

　　聯系地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　客戶服務電話：95566

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（4）中國建設銀行

　　聯系地址： 北京市西城區金融大街25號

　　客戶服務電話： 95533

　　公司網址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（5）交通銀行

　　聯系地址：上海市仙霞路18號

　　客戶服務電話：95559

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）招商銀行

　　聯系地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　客戶服務電話：95555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）中信銀行

　　聯系地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（8）中國民生銀行

　　聯系地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）中國郵政儲蓄銀行

　　聯系地址：北京市宣武門西大街131號

　　客戶服務電話：11185

　　公司網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（10）北京銀行

　　聯系地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　客戶服務電話：95526

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）平安銀行

　　聯系地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　客戶服務電話：40066－99999

　　公司網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（12）國泰君安證券

　　聯系地址：上海市浦東新區商城路618號

　　客戶服務電話：4008888666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（13）中信建投證券

　　聯系地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　客戶服務電話：4008888108

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（14）國信證券

　　聯系地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　客戶服務電話：95536

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）招商證券

　　聯系地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39－45層

　　客戶服務電話：95565

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）廣發證券

　　聯系地址：廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　客戶服務電話：95575

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）中信證券

　　聯系地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　客戶服務電話：95513

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｔｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（18）中國銀河證券

　　聯系地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈ｃ座

　　客戶服務電話：4008888888

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）海通證券

　　聯系地址：上海市淮海中路98號

　　客戶服務電話：4008888001

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（20）申銀萬國證券

　　聯系地址：上海市常熟路171號

　　客戶服務電話：021－962505

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）興業證券

　　聯系地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　客戶服務電話：021－68419974

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）長江證券

　　聯系地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　客戶服務電話：4008888999

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）安信證券

　　聯系地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　客戶服務電話：0755－82825555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）西南證券

　　聯系地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22－25層

　　客戶服務電話：023－63786187

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）中信金通證券

　　聯系地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　客戶服務電話：0571－96598

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）萬聯證券

　　聯系地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場Ｆ棟18、19層

　　客戶服務電話：4008888133

　　公司網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）國元證券

　　聯系地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　客戶服務電話：4008888777

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）渤海證券

　　聯系地址：天津市河西區賓水道3號

　　客戶服務電話：022－28455588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）中信萬通證券

　　聯系地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　客戶服務電話：96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）東吳證券

　　聯系地址：江蘇省蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈

　　客戶服務電話：0512－96288

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）東方證券

　　聯系地址：上海市中山南路318號2號樓

　　客戶服務電話：021－962506

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）長城證券

　　聯系地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　客戶服務電話：0755－82288968

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）國聯證券

　　聯系地址：江蘇省無錫市縣前東街168號國聯大廈6層

　　客戶服務電話：95570

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）浙商證券

　　聯系地址：浙江省杭州市杭大路1號

　　客戶服務電話：95105665

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

　　（35）平安證券

　　聯系地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈

　　客戶服務電話：95511

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｍｐｂ．ｃｏｍ

　　（36）國都證券

　　聯系地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　客戶服務電話：4008188118

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（37）東海證券

　　聯系地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓

　　客戶服務電話：0519－8166222

　　公司網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（38）國盛證券

　　聯系地址：江西省南昌市永叔路15號

　　客戶服務電話：0791－6285337

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（39）華西證券

　　聯系地址：四川省成都市陜西街239號

　　客戶服務電話：4008888818

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）宏源證券

　　聯系地址：新疆烏魯木齊建設路2號

　　客戶服務電話：010－62294600

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　（41）齊魯證券

　　聯系地址：山東省濟南市經十路128號

　　客戶服務電話：0531－82084184

　　公司網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）第一創業證券

　　聯系地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 Ｂ 座26層

　　客戶服務電話：0755－25832686

　　公司網址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（43）金元證券

　　聯系地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　客戶服務電話：4008888228

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）中航證券

　　聯系地址：江西省南昌市撫河北路291號

　　客戶服務電話：4008866567

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（45）中投證券

　　聯系地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層－21層

　　客戶服務電話：4006008008

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　（46）天源證券

　　聯系地址：青海省西寧市長江路53號匯通大廈6層

　　客戶服務電話：0755－3333118－8806

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）廈門證券

　　聯系地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　客戶服務電話：0592－5163588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）世紀證券

　　聯系地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　客戶服務電話：0755－83199599

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）中金公司

　　聯系地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　客戶服務電話：010－85679238

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）信達證券

　　聯系地址： 北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　客戶服務電話：4008008899

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（51）英大證券

　　聯系地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　客戶服務電話：0755－26982993

　　公司網址：ｗｗｗ．ｖｓｕｎ．ｃｏｍ

　　（52）華福證券

　　聯系地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　客戶服務電話：0591－96326

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（53）天相投顧

　　聯系地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈Ｂ座701

　　客戶服務電話：010－66045666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（54）光大證券

　　聯系地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓

　　客戶服務電話：4008888788

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（55）華泰證券

　　聯系地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　客戶服務電話：4008888168

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）東莞農村商業銀行

　　聯系地址：東莞市南城路2號

　　客戶服務電話：961122

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（57）五礦證券

　　聯系地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心大廈47層

　　客戶服務電話：40018－40028

　　公司網址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（58）上海長量基金銷售

　　聯系地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　客戶服務電話：021－58788678

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅ－ｒｉｃｈ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（59）深圳眾祿基金銷售

　　聯系地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25層

　　客戶服務電話：4006788887

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　（60）上海天天基金銷售

　　聯系地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓東方財富大廈2樓

　　客戶服務電話：4001818188

　　公司網址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（61）杭州數米基金銷售

　　聯系地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號12樓

　　客戶服務電話：4000766123

　　公司網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　（62）國海證券

　　聯系地址：廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號

　　客戶服務電話：0771－5539032

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（63）上海好買基金銷售

　　聯系地址：上海市浦東新區浦東南路1118號903－906室

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　公司網站：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　（二）注冊登記機構：

　　注冊登記人名稱：寶盈基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道6008號深圳特區報業大廈15層

　　法定代表人：李建生

　　電話：0755－83276688

　　傳真：0755－83515466

　　聯系人：陳靜瑜

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：北京市君澤君律師事務所

　　住所：北京東城區西濱河路9號中成大廈1105室

　　負責人：金明

　　聯系電話：010－64268870

　　傳真： 010－64217708

　　聯系人：鐘向春

　　經辦律師：陶修明、徐俊峰

　　（四） 會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　聯系電話：（021）23238888

　　傳真：（021）23238800

　　經辦注冊會計師：單峰、張曉藝

　　聯系人：魏佳亮

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：寶盈鴻利收益證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金為收益型基金，投資目標是為基金投資者謀求穩定的現金紅利分配和長期資本增值收益，以中信綜合指數×80％＋上證國債指數×20％（國內Ａ股統一指數推出后則變更為國內Ａ股統一指數×80％＋國債指數×20％）為投資的參照基準，在投資收益率的波動小于或等于參照基準波動的條件下，爭取更高的收益率。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資的標的物為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票，債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金股票投資的主要對象為業績優良并能穩定增長，現金流狀況良好，有滿意的紅利分配政策或調整后市盈率較低的上市公司的股票。

　　八、基金的投資策略

　　1、決策依據：

　　（1）國內國際宏觀經濟環境是本基金進行投資決策的基礎；

　　（2）根據國家有關法律、法規和基金契約的有關規定，依法決策是本基金進行投資的前提；

　　（3）財政貨幣政策、利率走勢、證券市場的發展水平和走勢及基金業發展狀況是進行投資決策的重要參考；

　　（4）上市公司的行業發展狀況、公司的經營競爭優勢和盈利能力、對公司綜合價值的評估是投資決策的關鍵因素。

　　2、決策程序：

　　本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制，投資決策程序如下：

　　（1）在基金合同規定的投資方向、投資理念和投資限制的范圍內，基金經理根據公司研究部、投資部和外部專業研究機構對宏觀經濟、政策取向、市場趨勢和特點進行的深入研究，在此基礎上制定資產配置策略和投資策略建議，經過投資決策委員會討論通過后作為進行整體資產配置的決策依據；

　　（2）公司研究部行業研究員和金融工程部數量分析研究員對上市公司進行詳細分析、調研的基礎上，構建基金投資備選庫，推薦給基金經理。基金經理根據基金契約規定、整體資產配置方案，適當參考外部專業研究機構的投資建議報告，在公司統一的備選股票池中選擇合適的投資品種。

　　（3）基金經理結合自己對市場的分析和判斷制定投資組合草案，提交投資決策委員會審議。投資組合草案包括計劃投資股票的清單和數量范圍；

　　（4）投資決策委員會對基金經理的投資組合草案進行討論和表決，通過后形成投資組合方案；如草案不獲通過，基金經理負責對草案進行修改后，提交投資決策委員會繼續討論；

　　（5）基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃，構建投資組合；

　　（6）金融工程部對投資組合進行風險評估，并將評估結果和調整建議向投資決策委員會反饋；

　　（7）投資決策委員會和基金經理根據市場變化和風險評估結果對基金投資組合進行調整。

　　3、投資組合管理的方法和標準

　　本基金為收益型基金，主要通過以下投資策略追求基金投資的長期穩定的現金紅利分配和資本增值收益：

　　戰略資產配置策略。基金正常運作時期，本基金債券投資占基金凈值的比例不低于20％，股票投資占基金凈值的比例不高于75％，其余為現金資產；在上述比例范圍之內，基金管理人根據宏觀經濟形勢、證券市場總體市盈率水平等指標，對不同市場的風險收益狀況做出判斷，據此調整股票、債券和現金資產的配置比例。

　　行業資金配置策略。首先由行業分析師估計各行業今后兩到三年的期望增長速度，以行業增長率對該行業上市公司的總體市盈率進行調整，尋找總體投資價值被相對低估的行業。根據調整后不同行業的市盈率作為主要參考指標，結合經濟發展不同階段對不同行業的影響，決定股票投資中資金在行業之間的配置比例。

　　公司選擇策略。本基金對上市公司投資價值的判斷，主要依賴于兩方面的基礎工作：一是以行業專家和財務專家的角度對公司發展、經營和財務狀況進行深入調查研究，二是選擇適當的估值模型。在此過程中，更強調公司長期（3－5年）的發展和競爭優勢、穩定成長的市場、可持續的主營業務利潤、良好的現金流和滿意的紅利分配政策。根據對上市公司投資價值的判斷，本基金在公司選擇中采取積極的策略。在對行業內上市公司進行合理排序的基礎上，決定資金在個股間的分配。重點投資于位于行業前列的上市公司，較少投資于排序靠后的上市公司。排序所依據的主要指標為紅利收益率和增長率調整后的市盈率，本基金根據指標排序情況，選擇符合以下條件的收益型公司，構建基金股票投資組合的備選庫，基金投資于符合穩定收益型條件的公司的比例，不低于股票投資總額的80％。

　　（1）穩定收益型公司的選擇依據。穩定收益型公司指主營業務收入穩定增長，在行業內有一定的競爭優勢，現金流與主營業務收入同步增長，有滿意的紅利分配政策的上市公司。本基金選擇穩定收益型公司的主要指標包括：紅利收益率、主營業務利潤率、每股經營性現金流、主營業務利潤貢獻率、資產負債率。基金管理人對上述5項指標進行加權評分，選擇排序位于前1／2的公司。

　　（2）價值相對低估型公司選擇依據。資本市場上，不同的公司有不同的市盈率，公司之間市盈率差別的兩個根本原因是市場對其預期的增長率和風險的差別，因此，不同公司的市盈率不具有直接的可比性。為此，本基金引入“市盈率調整系數（ＰＥＡＦ）”，對公司市盈率進行增長率和風險調整，計算增長率及風險調整后市盈率（ＰＥＡＧ）。經過調整后，同行業不同公司的市盈率就可以直接比較，從而可以對公司相對投資價值進行排序，尋找價值被相對低估的公司股票。

　　具體計算方式如下：

　　市盈率調整系數（ＰＥＡＦ）：

　　■

　　本基金主要通過以下方法估計上市公司的期望增長率：

　　分析師在對公司經營狀況和歷史財務數據深入了解的基礎上，區分不同的公司類型（成長型、成熟型、衰退型、周期型等），采用定性分析、因果分析、時間序列等方法，結合對未來融資結構分析，預測公司未來3到5年的每股利潤增長率；

　　上市公司公開信息批露（招股說明書、配股或增發說明書、年報、中報、業績預測等）中預計的增長率，根據歷史上預測數據與實現數據的差異進行調整；

　　留存收益比率與凈資產利潤率的乘積計算理論的收益增長率，根據歷史實現的增長率與理論增長率的差異進行調整；

　　收集跟蹤該上市公司證券分析師對公司增長率的預測值，根據不同分析師的經驗、歷史業績等分配不同權重，得出外部分析師對公司增長率預測的期望值。

　　本基金綜合考慮以上對增長率的預測值，估計公司的期望增長率、樂觀預測和悲觀預測的波動范圍，從而確定＠及風險調整因子ｒ。以上任何預測值發生變化時，本基金將及時對＠進行調整。

　　在固定收益投資方面，本基金將在嚴格控制信用風險和長期利率風險的前提下，主要根據到期收益率的高低，選擇能帶來滿意收益水平的投資組合買入并持有。并根據不同期限債券即期收益率、遠期收益率以及到期收益率結構積極尋找無風險套利或風險套利機會。

　　本基金的投資組合還應當符合下列規定：

　　（1）投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的80％；

　　（2）投資于國家債券的比例不低于基金資產凈值的20％；

　　（3）持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10％，本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不得超過該證券的10％；

　　（4）遵守中國證監會規定的其他比例限制；

　　（5）除符合以上規定外，本基金將根據市場情況制定投資操作策略，在基金成立后六個月內完成投資組合的構建，達到本基金契約的規定，即在基金正常運作時期，本基金債券投資占基金凈值的比例不低于20％；股票投資占基金凈值的比例不高于75％，其中不低于80％投資于符合穩定收益型條件的公司。由于基金規模或市場變化導致的投資組合不符合上述規定的比例時，本基金將及時制定相應的投資組合調整策略，在三個月內完成調整，以重新達到上述規定。法律法規另有規定的，從其規定。

　　九、基金的業績比較基準

　　以中信綜合指數×80％＋上證國債指數×20％（國內Ａ股統一指數推出后則變更為國內Ａ股統一指數×80％＋國債指數×20％）為投資的參照基準。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金屬于收益型基金，風險水平和期望收益水平相對較高。

　　十一、基金投資組合報告（截至2013年3月31日）

　　（1）基金資產組合情況

　　■

　　（2）行業分類的股票投資組合

　　■

　　（3）基金投資前十名股票明細

　　■

　　（4）按券種分類的債券投資組合

　　■

　　（5）基金投資前五名債券明細

　　■

　　（6）本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　（7）本基金本報告期末未持有權證。

　　（8）投資組合報告附注。

　　1、本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查；在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。

　　2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

　　3、其他資產明細

　　■

　　4、本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　5、本基金本報告期末前十名股票中流通受限情況說明。

　　■

　　6、由于四舍五入的原因，分項與合計項之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業績

　　本基金合同生效日為2002年10月8日，基金合同生效以來完整會計年度的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：（截至2013年3月31日）

　　■

　　十三、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金交易傭金；

　　（4）基金證管費、印花稅；

　　（5）基金信息披露費用；

　　（6）基金持有人大會費用；

　　（7）與基金相關的會計師費用和律師費用；

　　（8）按照國家有關規定可以列入的其他費用。

　　本基金費用由基金托管人從基金財產中支付。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　基金管理人的基金管理費以基金資產凈值1．5％的年費率計提。具體計算方法如下：

　　在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1．5％的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數。Ｈ為每日應付的基金管理費，Ｅ為前一日的基金資產凈值。

　　基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月最后一個工作日（遇公眾假期延至節假日結束后的第一個工作日），按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

　　（2）基金托管人的托管費

　　本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2．5％。 的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5％。÷當年天數。Ｈ為每日應支付的基金托管費，Ｅ為前一日的基金資產凈值。

　　基金托管人的托管費每日計算，基金托管費計算逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支取。

　　（3）其他費用

　　上述1款中其他費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額從基金財產中支付，列入當期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須召開基金持有人大會。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1．基金認購費用

　　本基金認購費率不超過1％。

　　本基金只接受金額認購，認購金額包括認購費用和凈認購金額。其中，

　　認購費用 ＝ 認購金額×認購費率

　　凈認購金額 ＝ 認購金額－認購費用

　　認購份額 ＝ 凈認購金額／基金份額面值

　　認購的有效份額保留小數點后兩位，小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

　　本基金的認購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　2．申購費

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）

　　申購費用＝申購金額－凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額／Ｔ日基金份額凈值本基金的申購費按申購金額采用比例費率，投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：

　　■

　　本基金的申購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　3．贖回費

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

　　贖回總額＝贖回份數×Ｔ日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額＝贖回總額－贖回費用

　　 贖回費根據持有人持有基金的期限遞減，最高不超過贖回總額的0．25％，作為注冊登記費。費率表如下：

　　■

　　在持有期內持有人多次申購基金的，贖回時按照先進先出的原則計算。

　　贖回費歸入基金財產的比例規定為贖回費總額的百分之二十五。余額為注冊登記費和其他手續費。

　　4．轉換費

　　本公司直銷柜臺及代銷機構申購補差費率表：

　　■

　　本公司網上直銷申購補差費率表：

　　■

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了本招募說明書所載內容和相關財務數據的截止時間。

　　2、在“三、基金管理人”部分，“（二）證券投資基金管理情況”、“（三）主要人員情況”和“（六）基金管理人的內部控制制度”的相應內容。

　　3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相應內容。

　　4、在“五、相關服務機構”部分，更新了代銷機構、會計師事務所和經辦注冊會計師的相應內容。

　　5、在“十、基金的投資”部分，更新了本基金投資組合報告的內容。

　　6、在“十一、基金的業績”部分，更新了基金合同生效以來的投資業績。

　　7、在“二十三、其他應披露事項”部分，披露了本期已刊登的公告事項。

　　寶盈基金管理有限公司

　　二〇一三年五月二十三日

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　316，367，904．11

　　73．37

　　其中：股票

　　316，367，904．11

　　73．37

　　2

　　基金投資

　　－

　　－

　　3

　　固定收益投資

　　90，696，877．80

　　21．03

　　其中：債券

　　90，696，877．80

　　21．03

　　資產支持證券

　　－

　　－

　　4

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　5

　　買入返售金融資產

　　－

　　－

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　－

　　6

　　銀行存款和結算備付金合計

　　22，806，354．76

　　5．29

　　7

　　其他各項資產

　　1，320，028．95

　　0．31

　　8

　　合計

　　431，191，165．62

　　100．00

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　5，044，475．00

　　1．19

　　Ｂ

　　采礦業

　　－

　　－

　　Ｃ

　　制造業

　　139，384，573．36

　　32．99

　　Ｄ

　　電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑業

　　－

　　－

　　Ｆ

　　批發和零售業

　　32，164，241．37

　　7．61

　　Ｇ

　　交通運輸、倉儲和郵政業

　　26，206，615．88

　　6．20

　　Ｈ

　　住宿和餐飲業

　　－

　　－

　　Ｉ

　　信息傳輸、軟件和信息技術服務業

　　33，089，260．60

　　7．83

　　Ｊ

　　金融業

　　47，330，050．81

　　11．20

　　Ｋ

　　房地產業

　　26，186，938．39

　　6．20

　　Ｌ

　　租賃和商務服務業

　　6，961，748．70

　　1．65

　　Ｍ

　　科學研究和技術服務業

　　－

　　－

　　Ｎ

　　水利、環境和公共設施管理業

　　－

　　－

　　Ｏ

　　居民服務、修理和其他服務業

　　－

　　－

　　Ｐ

　　教育

　　－

　　－

　　Ｑ

　　衛生和社會工作

　　－

　　－

　　Ｒ

　　文化、體育和娛樂業

　　－

　　－

　　Ｓ

　　綜合

　　－

　　－

　　合計

　　316，367，904．11

　　74．88

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　601989

　　中國重工

　　4，273，016

　　20，980，508．56

　　4．97

　　2

　　000566

　　海南海藥

　　1，825，646

　　19，388，360．52

　　4．59

　　3

　　601318

　　中國平安[微博]

　　404，119

　　16，880，050．63

　　4．00

　　4

　　600162

　　香江控股

　　2，332，629

　　15，092，109．63

　　3．57

　　5

　　600030

　　中信證券

　　1，117，954

　　13，605，500．18

　　3．22

　　6

　　601628

　　中國人壽

　　730，000

　　12，519，500．00

　　2．96

　　7

　　000800

　　一汽轎車

　　1，500，000

　　11，760，000．00

　　2．78

　　8

　　600694

　　大商股份

　　304，857

　　11，310，194．70

　　2．68

　　9

　　002230

　　科大訊飛

　　300，000

　　10，821，000．00

　　2．56

　　10

　　600050

　　中國聯通[微博]

　　3，000，000

　　10，590，000．00

　　2．51

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　90，696，877．80

　　21．47

　　2

　　央行票據

　　－

　　－

　　3

　　金融債券

　　－

　　－

　　其中：政策性金融債

　　－

　　－

　　4

　　企業債券

　　－

　　－

　　5

　　企業短期融資券

　　－

　　－

　　6

　　中期票據

　　－

　　－

　　7

　　可轉債

　　－

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　－

　　9

　　合計

　　90，696，877．80

　　21．47

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　010308

　　03國債⑻

　　467，760

　　46，925，683．20

　　11．11

　　2

　　010107

　　21國債⑺

　　375，340

　　39，388，179．60

　　9．32

　　3

　　010501

　　05國債⑴

　　42，250

　　4，383，015．00

　　1．04

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　209，910．82

　　2

　　應收證券清算款

　　－

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　1，047，834．33

　　5

　　應收申購款

　　62，283．80

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　1，320，028．95

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　流通受限部分的公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　流通受限情況說明

　　1

　　600694

　　大商股份

　　11，310，194．70

　　2．68

　　資產重組

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2002年

　　－5．27％

　　0．53％

　　－11．75％

　　0．99％

　　6．49％

　　－0．46％

　　2003年

　　14．58％

　　0．66％

　　－2．63％

　　0．87％

　　17．21％

　　－0．21％

　　2004年

　　－6．37％

　　1．00％

　　－13．78％

　　1．08％

　　7．41％

　　0．08％

　　2005年

　　－4．79％

　　0．95％

　　－6．69％

　　1．14％

　　1．90％

　　－0．19％

　　2006年

　　142．93％

　　1．37％

　　83．28％

　　1．12％

　　59．65％

　　0．25％

　　2007年

　　93．91％

　　1．76％

　　122．35％

　　1．81％

　　－28．44％

　　－0．05％

　　2008年

　　－47．47％

　　1．65％

　　－53．33％

　　2．42％

　　5．86％

　　－0．77％

　　2009年

　　9．37％

　　1．25％

　　80．19％

　　1．63％

　　－70．82％

　　－0．38％

　　2010年

　　1．11％

　　1．16％

　　－1．70％

　　1．25％

　　2．81％

　　－0．09％

　　2011年

　　－20．94％

　　1．12％

　　－22．38％

　　1．07％

　　1．44％

　　0．05％

　　2012年

　　6．07％

　　1．08％

　　5．39％

　　1．06％

　　0．68％

　　0．02％

　　過去三個月

　　6．31％

　　1．01％

　　1．86％

　　1．15％

　　4．45％

　　－0．14％

　　轉出基金

　　轉入基金

　　轉換金額

　　申購補差費率

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　寶盈泛沿海增長股票（213002）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．10％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．20％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈策略增長股票（213003）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．30％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．30％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈資源優選股票（213008）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈增強收益債券Ａ （213007）

　　Ｍ＜100萬

　　0

　　100萬≤Ｍ＜300萬

　　0

　　300萬≤Ｍ＜500萬

　　0

　　Ｍ≥500萬元

　　0

　　寶盈增強收益債券Ｃ （213917）

　　Ｍ≥100份×申請受理當日轉出基金的基金份額凈值

　　0

　　寶盈核心優勢混合（213006）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈貨幣（Ａ類：213009，Ｂ類：213909）

　　Ｍ≥100份×申請受理當日轉出基金的基金份額凈值

　　0

　　寶盈中證100指數增強（213010）

　　Ｍ＜100萬

　　0

　　100萬≤Ｍ＜300萬

　　0

　　300萬≤Ｍ＜500萬

　　0

　　Ｍ≥500萬元

　　0

　　寶盈泛沿海增長股票（213002）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈策略增長股票（213003）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈資源優選股票（213008）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．30％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．30％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈核心優勢混合（213006）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．30％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．30％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　寶盈增強收益債券Ａ（213007）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0．70％

　　100萬元≤Ｍ＜300萬元

　　0．70％

　　300萬≤Ｍ＜500萬

　　0．90％

　　500萬≤Ｍ＜1000萬

　　0．60％

　　1000萬≤Ｍ

　　0

　　寶盈增強收益債券Ｃ（213917）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　1．50％

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　1．20％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．60％

　　Ｍ≥1000萬元

　　固定費用1000元

　　寶盈貨幣（Ａ類：213009，Ｂ類：213909）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　1．50％

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　1．20％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．60％

　　Ｍ≥1000萬元

　　固定費用1000元

　　寶盈中證100指數增強（213010）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0．30％

　　100萬元≤Ｍ＜300萬元

　　0．40％

　　300萬≤Ｍ＜500萬

　　0．90％

　　500萬≤Ｍ＜1000萬

　　0．60％

　　Ｍ≥1000萬

　　0

　　轉出基金

　　轉入基金

　　轉換金額

　　網上直銷轉換補差

　　工行卡／建行卡／招行卡

　　農業銀行卡

　　好易聯［2］／

　　平安銀行卡／匯付“天天盈”

　　寶盈鴻利收益混合

　　（213001）

　　寶盈泛沿海增長股票（213002）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　0

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．08％

　　0．07％

　　0．04％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．16％

　　0．14％

　　0．08％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　0

　　0

　　寶盈策略增長股票（213003）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　0

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　0

　　0

　　寶盈資源優選股票（213008）

　　Ｍ≥100份×申請受理當日轉出基金的基金份額凈值

　　0

　　0

　　0

　　寶盈增強收益Ａ／Ｃ類（213007，213917）

　　0

　　0

　　0

　　寶盈核心優勢混合（213006）

　　0

　　0

　　0

　　寶盈貨幣Ａ／Ｂ（213009，213909）

　　0

　　0

　　0

　　寶盈中證100指數增強（213010）

　　0

　　0

　　0

　　寶盈泛沿海增長股票

　　（213002）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ≥100份×申請受理當日轉出基金的基金份額凈值

　　0

　　0

　　0

　　寶盈策略增長股票（213003）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ≥100份×申請受理當日轉出基金的基金份額凈值

　　0

　　0

　　0

　　寶盈資源優選股票

　　（213008）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　0

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　0

　　0

　　寶盈核心優勢混合

　　（213006）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0

　　0

　　0

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　0

　　0

　　寶盈增強收益Ａ

　　（213007）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0．56％

　　0．49％

　　0．28％

　　100萬元≤Ｍ＜300萬元

　　0．56％

　　0．49％

　　0．28％

　　300萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．72％

　　0．63％

　　0．36％

　　Ｍ≥500萬元

　　0

　　0

　　0

　　寶盈貨幣Ａ／Ｂ

　　（213009，213909）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　1．20％

　　1．05％

　　0．60％

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．96％

　　0．84％

　　0．48％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．48％

　　0．42％

　　0．24％

　　Ｍ≥1000萬元

　　1000元／筆

　　1000元／筆

　　1000元／筆

　　寶盈中證100指數增強

　　（213010）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　0．24％

　　0．21％

　　0．12％

　　100萬元≤Ｍ＜300萬元

　　0．32％

　　0．28％

　　0．16％

　　300萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．72％

　　0．63％

　　0．36％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．48％

　　0．42％

　　0．24％

　　Ｍ≥1000萬元

　　0

　　0

　　0

　　寶盈增強收益債券Ｃ

　　（213917）

　　寶盈鴻利收益混合（213001）

　　Ｍ＜100萬元

　　1．2％

　　1．05％

　　0．60％

　　100萬元≤Ｍ＜500萬元

　　0．96％

　　0．84％

　　0．48％

　　500萬元≤Ｍ＜1000萬元

　　0．48％

　　0．42％

　　0．24％

　　Ｍ≥1000萬元

　　1000元／筆

　　1000元／筆

　　1000元／筆

　　申購金額（含申購費）

　　費率

　　100萬元以下

　　1．5％

　　100萬元—500萬元（含100萬元）

　　1．2％

　　500萬元—1000萬元（含500萬元）

　　0．6％

　　1000萬元以上（含1000萬元）

　　固定費用1000元

　　持有基金份額的期限

　　費率

　　1年以內

　　0．25％

　　1年—2年（含1年）

　　0．2％

　　2年以上（含2年）

　　免收

進入【新浪財經股吧】討論