基金管理人：浦銀安盛基金[微博]管理有限公司

　　 基金托管人：上海銀行股份有限公司

　　 二零一三年五月

　　 基金份額發售公告

　　 基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司

　　 基金托管人：上海銀行股份有限公司

　　 發售時間：2013年05月13日至2013年06月07日

　　 重要提示

　　 1、浦銀安盛季季添利定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監會證監許可［2013］304號文核準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。

　　 2、本基金是契約型債券型證券投資基金。本基金以定期開放的方式運作，即以運作周期和自由開放期相結合的方式運作。

　　 本基金以3年為一個運作周期，每個運作周期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個自由開放期結束之日次日起（包括該日）至3年后的年度對日的前一日止。

　　 在每個運作周期結束后進入自由開放期。本基金的每個自由開放期為5至20個工作日。自由開放期的具體期間由基金管理人在上一個運作周期結束前公告說明。在自由開放期間本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務。

　　 本基金的每個運作周期以封閉期和受限開放期相交替的方式運作，共包含為12個封閉期和11個受限開放期。

　　 在首個運作周期中，本基金的受限開放期為本基金基金合同生效日的季度對日。在第二個及以后的運作周期中，本基金的受限開放期為該運作周期首日的季度對日。本基金的每個受限開放期為1個工作日。

　　 在每個受限開放期，本基金將對凈贖回數量進行控制，確保凈贖回數量占該開放期前一日基金份額總數的比例15％（含）以內，如凈贖回占比超過15％，則對當日的申購申請進行全部確認，對贖回申請進行按比例部分確認，使得凈贖回不超過15％。如凈贖回數量小于零，即發生凈申購時，則對當日的申購及贖回申請全部確認。

　　 在每個運作周期內，除受限開放期以外，均為封閉期。在封閉期內，本基金不接受基金份額的申購和贖回。

　　 3、本基金的管理人為浦銀安盛基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），注冊登記機構為本公司，基金托管人為上海銀行股份有限公司（以下簡稱“上海銀行”）。

　　 4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

　　 個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人。

　　 機構投資者指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織。

　　 合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

　　 5、浦銀安盛季季添利定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金份額將自2013年05月13日至2013年06月07日通過場內方式和場外方式向社會公開發售。場外發售渠道為本公司的直銷中心、電子直銷和場外代銷機構的代銷網點（周六、周日電子直銷和部分代銷機構網點照常辦理業務，具體時間安排詳見本公告正文）；場內發售渠道為通過上海證券交易所交易系統辦理基金銷售業務的上海證券交易所會員單位。

　　 6、投資人通過場外認購本基金時，需首先開立中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）基金賬戶。

　　 （1）已持上海人民幣普通股票賬戶（或證券投資基金賬戶）的投資人，可以在場外銷售機構辦理開戶手續，將上海人民幣普通股票賬戶（或證券投資基金賬戶）注冊為開放式基金賬戶。

　　 （2）沒有上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，可在場外銷售機構申請新開立開放式基金賬戶。

　　 （3）已經持有上海中登公司基金賬戶的投資者到非原開戶機構辦理認購的，不需再次開立基金賬戶，可憑上海中登公司基金賬號到非原開戶機構辦理賬戶登記，然后再認購本基金。

　　 投資人通過場內認購本基金時，應使用上海普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　 （1）已有上海普通股票賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　 （2）尚無上海普通股票賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中登公司的開戶代理機構辦理開戶手續。

　　 基金募集期內本公司直銷中心、電子直銷和指定代銷網點可為投資者辦理開立基金賬戶的手續。在基金募集期間，投資者的開戶和認購申請可同時辦理。

　　 7、本基金根據認購、申購費用收取方式的不同，將基金份額分為Ａ類基金份額和Ｃ類基金份額兩個類別。Ａ類基金份額在投資者認購、申購基金份額時收取認購、申購費用；Ｃ類基金份額在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。

　　 8、一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金，則需要在該代銷網點增開“交易賬戶”，然后再認購本基金。

　　 9、投資者認購款項在募集期內產生的利息折算為基金份額歸基金份額持有人所有，具體份額數以注冊登記機構的記錄為準。

　　 10、本基金在場外代銷網點、電子直銷渠道認購以金額申請，單筆最低認購金額為1，000 元（含認購費），累計認購金額不設上限。各代銷機構對最低認購限額及投資金額級差有其他規定的，以各代銷機構的業務規定為準。在直銷機構（柜臺方式）首次認購的最低金額為1萬元（含認購費），追加認購的最低金額為1000元，累計認購金額不設上限。基金管理人可根據市場狀況和投資者需求調整直銷機構（柜臺方式）的最低認購標準。本基金場內每筆最低認購金額為1，000 元，最低追加認購金額為1，000 元，同時每筆認購金額必須是100 元的整數倍，單筆認購最高不超過99，999，900元。投資者在募集期內可多次認購基金份額，但認購申請一經確認，則不可以撤銷。

　　 11、銷售機構（指場內代銷機構、場外代銷機構、直銷中心和電子直銷）對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表該銷售機構確實收到了認購申請，認購申請的成功確認應以基金注冊登記機構的確認登記為準。投資者可以在《基金合同》生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。

　　 12、本公告僅對本基金基金份額發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在指定信息披露媒體的《浦銀安盛季季添利定期開放債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的《基金合同》、招募說明書及本公告將發布在本公司網站（ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ），投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。

　　 13、上海銀行及其他各代銷機構的具體代銷網點詳見各代銷機構的相關業務公告。投資者可自即日起到上海銀行網點咨詢有關本次募集的有關事宜。

　　 14、在募集期間，各代銷機構可能還將適時增加部分基金銷售城市。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜，請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務咨詢電話。本公司在募集期內還可能增加新的代銷機構，投資者可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話進行查詢。

　　 15、投資者可撥打本公司的客戶服務電話400－8828－999或（021）33079999 咨詢認購事宜，也可撥打上海銀行及其他各代銷機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

　　 16、對未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話400－8828－999或（021）33079999咨詢認購事宜。對認購金額較大的投資者，本公司提供上門服務。

　　 17、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整，并可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。

　　 18、風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現的各類風險，可能包括：證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風險品種，其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　 本基金特有的風險如下：

　　 （1）特定投資對象風險

　　 本基金為債券型基金，在具體投資管理中，本基金主要投資債券類資產，不從二級市場買入股票或權證，也不參與一級市場新股申購、股票增發、要約收購類股票投資，但本基金可以投資可轉債以及可能持有因可轉債轉股所形成的股票。因此，本基金可能因主要投資債券類資產而面臨較高的債券市場系統性風險，同時可能因投資可轉債及持有因可轉債轉股所形成股票，造成本基金凈值波動率加大的風險。

　　 （2）本基金的每個運作周期以封閉期和受限開放期相交替的方式運作，共包含為12個封閉期和11個受限開放期。本基金的封閉期間，基金份額持有人面臨不能贖回基金份額的風險。

　　 （3）本基金每個受限開放期，將對凈贖回數量進行控制，確保凈贖回數量占該開放期前一日基金份額總數的比例15％（含）以內，如凈贖回占比超過15％，則對當日的申購申請進行全部確認，對贖回申請的確認按照開放期前一日基金份額總數的15％加計當日的申購申請占該日實際贖回申請的比例進行部分確認。因此，本基金受限開放期，基金份額持有人面臨不能全額贖回基金份額的風險。

　　 （4）在每個運作周期結束后進入自由開放期。本基金的每個自由開放期為5至20個工作日。本基金自由開放期內單個開放日出現巨額贖回的，基金管理人對符合法律法規及《基金合同》約定的贖回申請應于當日全部予以辦理和確認。基金經理會對可能出現的巨額贖回情況進行充分準備并做好流動性管理，但當基金在單個開放日出現巨額贖回被全部確認時，贖回的基金份額持有人仍有可能存在延緩支付贖回款項的風險，未贖回的基金份額持有人仍有可能承擔短期內變現而帶來的沖擊成本對基金凈資產產生的負面影響。

　　 （5）在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨一定的基金合同終止進行基金財產清算的風險。

　　 （6）本基金可能投資于中小企業私募債，該類債券的信用風險一般情況下高于其他公募債券，其流動性一般情況下弱于其他公募債券。

　　 一、基金募集基本情況

　　 （一）基金名稱

　　 浦銀安盛季季添利定期開放債券型證券投資基金

　　 基金代碼：簡稱：浦銀添Ａ代碼：519123

　　 簡稱：浦銀添Ｃ代碼：519124

　　 （二）基金類型

　　 債券型證券投資基金

　　 （三）基金的運作方式

　　 契約型開放式

　　 本基金以定期開放的方式運作，即本基金以運作周期和自由開放期相結合的方式運作。

　　 本基金以3年為一個運作周期，每個運作周期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個自由開放期結束之日次日起（包括該日）至3年后的年度對日的前一日止。

　　 在每個運作周期結束后進入自由開放期。本基金的每個自由開放期為5至20個工作日。自由開放期的具體期間由基金管理人在上一個運作周期結束前公告說明。在自由開放期間本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務。

　　 本基金的每個運作周期以封閉期和受限開放期相交替的方式運作，共包含為12個封閉期和11個受限開放期。

　　 在首個運作周期中，本基金的受限開放期為本基金基金合同生效日的季度對日。在第二個及以后的運作周期中，本基金的受限開放期為該運作周期首日的季度對日。本基金的每個受限開放期為1個工作日。

　　 （四）基金存續期限

　　 不定期

　　 （五）基金份額初始面值和認購費用

　　 每份基金份額初始面值為1．00 元人民幣

　　 本基金Ａ類基金份額在認購時收取基金認購費用。本基金Ｃ類基金份額不收取認購費。

　　 （六）發售對象

　　 符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　 （七）基金的投資目標

　　 在嚴格控制投資風險的前提下，追求超過業績比較基準的收益水平。

　　 （八）基金的份額類別

　　 本基金根據認購、申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用的，稱為Ａ 類基金份額；不收取認購、申購費用，從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為Ｃ類基金份額。

　　 （九）銷售機構

　　 1、直銷機構

　　 （1）浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷中心

　　 地址：中國上海市淮海中路381號中環廣場38樓

　　 電話：（021）23212899

　　 傳真：（021）23212890

　　 客服電話：400－8828－999；（021）33079999

　　 聯系人：徐瑩

　　 網址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　 （2）電子直銷

　　 浦銀安盛基金管理有限公司電子直銷

　　 交易網站：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

　　 客服電話：400－8828－999；（021）33079999

　　 2、場外代銷機構

　　 （1）上海銀行股份有限公司（簡稱：上海銀行）

　　 住所：上海市銀城中路168號

　　 法定代表人：范一飛

　　 客戶服務熱線：021－962888

　　 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　 （2）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　 住所：上海市浦東新區浦東南路500號

　　 辦公地址：上海市中山東一路12號

　　 法定代表人：吉曉輝

　　 客戶服務熱線：95528

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （3）交通銀行股份有限公司

　　 地址：上海市銀城中路188號

　　 法定代表人：胡懷邦

　　 客戶服務熱線：95559

　　 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　 （4）招商銀行股份有限公司

　　 地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　 法定代表人：傅育寧

　　 客戶服務熱線：95555

　　 網址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　 （5）中信銀行股份有限公司

　　 地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　 法定代表人：田國立

　　 客戶服務熱線：95558

　　 網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　 （6）寧波銀行股份有限公司

　　 注冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號

　　 法定代表人：陸華裕

　　 客服電話：96528或962528

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （7）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　 地址：上海市常熟路171號

　　 法定代表人：丁國榮

　　 客服電話：95523

　　 網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　 （8）國泰君安證券股份有限公司

　　 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

　　 法定代表人：萬建華

　　 客戶服務熱線：4008888666

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　 （9）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　 地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　 法定代表人：顧偉國

　　 客服電話：4008－888－888

　　 公司網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （10）中信建投證券有限責任公司

　　 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　 法定代表人：王常青

　　 咨詢電話：400－888－8108

　　 公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　 （11）上海證券有限責任公司

　　 地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　 法定代表人：郁忠民

　　 客戶服務熱線：4008－918－918、021－962518

　　 網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　 （12）中信證券股份有限公司

　　 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

　　 辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　 法定代表人：王東明

　　 客服電話：95558

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　 （13）光大證券股份有限公司

　　 地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　 法定代表人：徐浩明

　　 客服電話：400－888－8788

　　 網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　 （14）信達證券股份有限公司

　　 地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　 法定代表人：高冠江

　　 客戶服務熱線：400－800－8899

　　 網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　 （15）華福證券有限責任公司

　　 地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　 法定代表人：黃金琳

　　 客戶服務熱線：0591－96326

　　 網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （16）中航證券有限責任公司

　　 地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大搞1619號國際金融大廈Ａ座41樓

　　 法定代表人：杜航

　　 客戶服務熱線：400－8866－587

　　 網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　 （17） 齊魯證券有限公司

　　 注冊地址：山東省濟南市經七路86號

　　 法定代表人：李瑋

　　 聯系電話：0531－68889155

　　 客戶服務熱線：95538

　　 網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （18）中信萬通證券有限責任公司

　　 辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層

　　 法定代表人：楊寶林

　　 客服電話：0532－96577

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （19）中信證券（浙江）有限責任公司

　　 辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　 法定代表人：沈強

　　 客服電話：0571－96598

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　 （20） 國海證券股份有限公司

　　 注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

　　 辦公地址：廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行[微博]大廈3Ｆ

　　 法定代表人：張雅鋒

　　 客戶服務電話：95563

　　 公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

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