(上接B9版)

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

　　基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　9、計票

　　（1）現場開會

　　1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

　　2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

　　3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

　　4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

　　（2）通訊開會

　　在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

　　10、生效與公告

　　基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起2日內報中國證監會核準或者備案。

　　基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　　（三）基金收益分配原則、執行方式

　　1、基金收益分配原則

　　（1）在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

　　（2）本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

　　（3）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

　　（4）每一基金份額享有同等分配權；

　　（5）法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

　　2、收益分配方案

　　基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

　　3、收益分配方案的確定、公告與實施

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

　　基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。

　　4、基金收益分配中發生的費用

　　基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

　　（四）與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）銷售服務費；

　　（4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

　　（5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

　　（6）基金份額持有人大會費用；

　　（7）基金的證券交易費用；

　　（8）基金的銀行匯劃費用；

　　（9）基金開戶費和銀行賬戶維護費；

　　（10）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　H＝E× 0.7%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H＝E×0.2%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　（3）基金銷售服務費

　　本基金A 類基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額的銷售服務費年費率為0.35%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

　　銷售服務費按前一日C 類基金資產凈值的 0.35%年費率計提。

　　計算方法如下：

　　H＝E×0.35%÷當年天數

　　H 為C 類基金份額每日應計提的銷售服務費

　　E 為C 類基金份額前一日基金資產凈值銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令，由基金托管人復核后于次月首日起5 個工作日內從基金資產中劃出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述"一、基金費用的種類"中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　3、不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　（3）《基金合同》生效前的相關費用；

　　（4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　4、基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　（五）基金財產的投資方向和投資限制

　　1、投資目標

　　在嚴格控制投資風險的前提下，追求超過業績比較基準的收益水平。

　　2、投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、中小企業私募債券、公司債券、中期票據、短期融資券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、質押及買斷式回購、協議存款、通知存款、定期存款、資產支持證券等金融工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他固定收益證券品種（但須符合中國證監會的相關規定）。

　　本基金不從二級市場買入股票或權證，也不參與一級市場新股申購或股票增發。

　　基金的投資組合比例為：投資于債券類資產的比例不低于基金資產的80%，在每個受限開放期的前10個工作日和后10個工作日、自由開放期的前3個月和后3個月以及開放期期間不受前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

　　3、投資禁止行為與限制

　　（1）為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

　　1）承銷證券；

　　2）向他人貸款或者提供擔保；

　　3）從事承擔無限責任的投資；

　　4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　8）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

　　法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

　　（2）基金的投資組合應遵循以下限制：

　　1）投資于債券類資產的比例不低于基金資產的80%，在每個受限開放期的前10個工作日和后10個工作日、自由開放期的前3個月和后3個月以及開放期期間不受前述投資組合比例的限制；

　　2）本基金在封閉期內持有現金或者到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%；

　　3）在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

　　4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10％；

　　5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10％；

　　6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

　　7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10％；

　　8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

　　9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

　　10）本基金投資于單只中小企業私募債券的市值，不得超過本基金資產凈值的10%；

　　11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；

　　12）本基金因持有可轉債轉股所形成的股票、以及因投資可分離債券而產生的權證等以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他非債券類證券品種，其比例不得超過基金資產的20%；

　　13）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

　　如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

　　（六）基金資產凈值的計算方法和公告方式

　　基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

　　《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

　　在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

　　基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。

　　（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

　　1、《基金合同》的變更

　　（1）變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

　　（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執行，自決議生效后兩日內在指定媒體公告。

　　2、《基金合同》的終止事由

　　有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

　　（1）基金份額持有人大會決定終止的；

　　（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　（3）《基金合同》約定的其他情形；

　　（4）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

　　出現下列情況，《基金合同》可以終止：

　　在本基金任一自由開放期最后一個工作日日終，如果基金資產凈值低于2億元或持有人人數少于200人，基金管理人與基金托管人協商一致后，可以在履行監管報告和信息披露程序后，無需召開持有人大會，終止本基金合同，并根據本部分的約定進行基金財產清算。

　　3、基金財產的清算

　　（1）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

　　（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　（4）基金財產清算程序：

　　1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

　　2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

　　3）對基金財產進行估值和變現；

　　4）制作清算報告；

　　5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　　6）將清算報告報中國證監會備案并公告。

　　7）對基金財產進行分配；

　　（5）基金財產清算的期限為6個月。

　　4、清算費用

　　清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

　　5、基金財產清算剩余資產的分配

　　依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　6、基金財產清算的公告

　　清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

　　7、基金財產清算賬冊及文件的保存

　　基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

　　（八）爭議解決方式

　　各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）并根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

　　爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

　　《基金合同》受中國法律管轄。

　　（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　基金合同可印制成冊，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投資人查閱，基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

　　浦銀安盛基金[微博]管理有限公司

　　二零一三年五月十日

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