基金管理人：摩根士丹利華鑫基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：中國光大銀行股份有限公司

　　重要提示

　　摩根士丹利華鑫資源優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）（以下簡稱“本基金”） 于2005年5月9日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字［2005］79號(hào)文《關(guān)于同意巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金募集的批復(fù)》核準(zhǔn)公開募集。本基金的基金合同于2005年9月27日正式生效。本基金為上市契約型開放式基金。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書；基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2013年3月27日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2013年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：摩根士丹利華鑫基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01－04室

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場第二座第17層

　　法定代表人：王文學(xué)

　　成立時(shí)間：2003年3月14日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2003］33號(hào)

　　注冊(cè)資本：22，750萬元人民幣

　　聯(lián)系人：趙婧

　　電話：（0755）88318883

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)為：華鑫證券有限責(zé)任公司（39．560％）、摩根士丹利國際控股公司（37．363％）、深圳市招融投資控股有限公司（10．989％）、漢唐證券有限責(zé)任公司（6．593％）、深圳市中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（5．495％）。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　王文學(xué)先生，英國格林威治大學(xué)項(xiàng)目管理碩士。2011年6月至今任摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司董事長，2011年11月至今兼任華鑫證券有限責(zé)任公司副董事長。1993年7月至2011年11月先后擔(dān)任西安證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長；人民銀行西安分行體改、外匯管理、稽核副處長；華鑫證券有限責(zé)任公司董事長。現(xiàn)任本公司董事長。

　　Ｃａｒｌｏｓ Ａｌｆｏｎｓｏ Ｏｙａｒｂｉｄｅ Ｓｅｃｏ先生，西班牙巴塞羅那大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院商業(yè)管理碩士。2007年6月至今任摩根士丹利董事總經(jīng)理及中國首席營運(yùn)官，曾任摩根士丹利并購部門董事總經(jīng)理、摩根士丹利西班牙財(cái)富管理子公司首席執(zhí)行官，瑞士信貸（香港）有限公司董事總經(jīng)理及金融機(jī)構(gòu)部主管。現(xiàn)任本公司副董事長。

　　Ｎａｖｔｅｊ Ｓｉｎｇｈ Ｎａｎｄｒａ先生，德里大學(xué)商學(xué)學(xué)士，印度管理學(xué)院工商管理碩士。2010年6月至今任摩根士丹利董事總經(jīng)理、摩根士丹利投資管理國際業(yè)務(wù)主管、摩根士丹利房地產(chǎn)和商業(yè)銀行策略主管，曾為博思艾倫咨詢公司全球金融服務(wù)業(yè)務(wù)合伙人，美林證券全球投資銀行首席運(yùn)營官、Ｎｕｖｅｅｎ資產(chǎn)管理公司和ＭＬＩＴＳ印度董事、美林證券多樣化金融服務(wù)業(yè)務(wù)主管、美林證券全球資產(chǎn)管理部首席運(yùn)營官、Ｅｄｅｌｗｅｉｓｓ資本董事，Ｅｄｅｌｗｅｉｓｓ Ｔｏｋｉｏ人壽保險(xiǎn)有限公司董事，ＤＴＺ控股公司資深顧問。現(xiàn)任本公司董事。

　　于華先生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，魯汶大學(xué)工商管理碩士、金融博士，美國特許金融分析師（ＣＦＡ）。曾任深圳證券交易所綜合研究所所長，加拿大鮑爾集團(tuán)亞太分公司基金與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)副總裁，加拿大倫敦人壽保險(xiǎn)公司北京代表處首席代表，大成基金[微博]管理有限公司董事、總經(jīng)理，摩根士丹利亞洲有限公司董事總經(jīng)理、中國投資管理業(yè)務(wù)主管。現(xiàn)任本公司董事、總經(jīng)理。

　　洪家新先生，華東師范大學(xué)金融學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究生，同濟(jì)大學(xué)ＥＭＢＡ研究生。2000年10月至今任華鑫證券有限責(zé)任公司副監(jiān)事長、副總裁、總裁兼法定代表人。曾任飛樂音響證券投資公司總經(jīng)理，西安證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理，華鑫證券有限責(zé)任公司籌委會(huì)組長。現(xiàn)任本公司董事。

　　趙恒先生，西安大學(xué)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。1985年9月至今任人民銀行西安分行金融研究所研究室干部、西安證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、華鑫證券有限責(zé)任公司總監(jiān)、副總裁。現(xiàn)任本公司董事。

　　洪小源先生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，澳大利亞國立大學(xué)科學(xué)碩士。2011年9月至今任招商局集團(tuán)有限公司總裁助理。2007年5月至今任招商局金融集團(tuán)有限公司總經(jīng)理；任招商銀行股份有限公司（上交所及香港聯(lián)交所上市）、招商證券[微博]股份有限公司（上交所上市）、招商局中國基金有限公司（香港聯(lián)交所上市）、中誠信托有限責(zé)任公司、長城證劵有限責(zé)任公司董事；任招商局中國投資管理有限公司、招商昆侖股權(quán)投資管理有限公司、海達(dá)遠(yuǎn)東保險(xiǎn)顧問有限公司、招商局保險(xiǎn)有限公司和招商局（英國）控股有限公司董事長。現(xiàn)任本公司董事。

　　張嵩濤先生，英國蘭開夏大學(xué)工商管理學(xué)學(xué)士，拉夫堡大學(xué)金融學(xué)碩士。2007年9月至今任深圳市中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司金融事業(yè)部經(jīng)理助理。現(xiàn)任本公司董事。

　　Ａｎｄｒｅｗ Ｇｏｒｄｏｎ Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ先生，英國南安普頓大學(xué)社會(huì)科學(xué)理學(xué)士。曾任Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ會(huì)計(jì)事務(wù)所（英國倫敦）審計(jì)師，Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ會(huì)計(jì)事務(wù)所（香港）審計(jì)經(jīng)理，匯豐銀行集團(tuán)（香港）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)師、香港區(qū)會(huì)計(jì)經(jīng)理、亞太區(qū)首席會(huì)計(jì)師、亞太區(qū)財(cái)務(wù)策劃主管。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事；兼任杭州工商信托股份有限公司獨(dú)立董事。

　　Ｐａｕｌ Ｍ． Ｔｈｅｉｌ先生，耶魯大學(xué)東亞研究學(xué)士、碩士，哈佛大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士（ＭＢＡ）、法學(xué)院法律博士（ＪＤ）。目前擔(dān)任中安信業(yè)董事長，曾任摩根士丹利亞洲私募股權(quán)部門主管、美國駐華大使館一秘。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。

　　苗復(fù)春先生，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士。2007年5月至今任中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)公司顧問。曾任內(nèi)蒙古商業(yè)局、計(jì)委科長，中國社科院技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，國務(wù)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究中心研究員，國務(wù)院辦公廳副局長，外經(jīng)貿(mào)部辦公廳主任，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室局長，中國人壽保險(xiǎn)公司副總經(jīng)理，中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司執(zhí)行董事、執(zhí)行副總裁，中國人壽保險(xiǎn)集團(tuán)公司副總裁。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。

　　陳宏民先生，加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)博士后。現(xiàn)任上海交通大學(xué)[微博]安泰產(chǎn)業(yè)組織與技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任，教授，博士生導(dǎo)師。曾任教于上海新聯(lián)紡織品進(jìn)出口公司職工大學(xué)。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。

　　何斐先生，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士，美國南方衛(wèi)理會(huì)大學(xué)法學(xué)碩士、法律博士。1992年5月至今任北京市海問律師事務(wù)所合伙人。曾任教于北京大學(xué)法律系。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　陳海東先生，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2011年12月至今任華鑫證券有限責(zé)任公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)，曾任天津住房公積金管理中心主管會(huì)計(jì)，廈門國際信托投資公司天津證券營業(yè)部部門副經(jīng)理，天同證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，興安證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，華鑫證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)存管中心總經(jīng)理、合規(guī)稽核部總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司監(jiān)事長。

　　蔣蓓怡女士，新加坡南洋理工大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)士。美國注冊(cè)金融分析師，澳大利亞特許注冊(cè)會(huì)計(jì)師，目前擔(dān)任摩根士丹利執(zhí)行董事，曾任德意志銀行（中國）有限公司上海分行董事、德意志銀行亞太總部助理副總裁、德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)分析師，安達(dá)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)分析師。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　吳慧峰先生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系學(xué)士，北京大學(xué)國家經(jīng)濟(jì)研究院碩士，1999年至今擔(dān)任招商局金融集團(tuán)有限公司總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理，兼任招商局中國投資管理有限公司董事、招商證券股份有限公司監(jiān)事，曾任上海誠南房地產(chǎn)開發(fā)有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，中國南山開發(fā)集團(tuán)股份有限公司結(jié)算中心主任。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　成立立女士，英國蘭開夏電子工程學(xué)士，英國蘭卡斯特大學(xué)金融專業(yè)碩士。2005年至今任深圳市中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司金融事業(yè)部經(jīng)理。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　張力女士，中國人民大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士。2008年10月加入本公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理。曾就職于深圳達(dá)能益力飲品有限公司、深圳益力康源飲品有限公司和聯(lián)合餅干（中國）有限公司。現(xiàn)任本公司職工監(jiān)事。

　　梅萍女士，武漢理工大學(xué)第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2006年6月加入本公司，現(xiàn)任銷售服務(wù)部總監(jiān)兼客戶服務(wù)中心主任。曾就職于長江證券有限責(zé)任公司和武漢新蘭德證券投資顧問有限公司。現(xiàn)任本公司職工監(jiān)事。

　　3、公司高管人員

　　于華先生，總經(jīng)理，簡歷同上。

　　徐衛(wèi)先生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系碩士、具有法律職業(yè)資格證書，20年證券基金行業(yè)工作經(jīng)歷。先后在中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局政策法規(guī)處、市場處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、基金監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處等部門工作，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長等職務(wù)。2009年7月加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。

　　秦紅女士，北京大學(xué)國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)學(xué)士，具有15年證券基金行業(yè)工作經(jīng)歷。曾任職博時(shí)基金[微博]管理有限公司行政管理部經(jīng)理、市場發(fā)展部經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理，易方達(dá)基金[微博]管理有限公司北京分公司總經(jīng)理，工銀瑞信基金管理有限公司渠道銷售部總監(jiān)。2009年4月加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理；兼任中央財(cái)大理財(cái)規(guī)劃師培訓(xùn)班基金講師。

　　沈良先生，加拿大西安大略大學(xué)工商管理碩士，美國特許金融分析師（ＣＦＡ），英國特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ＡＣＣＡ）。具有11年金融行業(yè)工作經(jīng)歷。曾任香港普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員，加拿大宏利金融有限公司企業(yè)精算和融資經(jīng)理，宏利人壽保險(xiǎn)（國際）有限公司亞太區(qū)地區(qū)發(fā)展高級(jí)經(jīng)理、投資分析師，中宏人壽保險(xiǎn)有限公司投資總監(jiān)，摩根士丹利亞洲有限公司執(zhí)行董事，摩根士丹利投資管理亞太區(qū)首席行政官。2011年9月加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。

　　孫要國先生，英國格林威治大學(xué)項(xiàng)目管理專業(yè)碩士。16年證券基金行業(yè)從業(yè)工作經(jīng)歷。曾任職于西安證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理辦公室、華鑫證券有限責(zé)任公司總裁辦公室，曾任華鑫證券有限責(zé)任公司深圳營業(yè)部總經(jīng)理。2009年4月加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。

　　李錦女士，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院國際金融專業(yè)碩士研究生，具有16年證券基金行業(yè)工作經(jīng)歷。曾就職于巨田證券有限責(zé)任公司，歷任交易管理總部綜合管理部經(jīng)理助理，總經(jīng)理辦公室主任助理，資產(chǎn)管理部理財(cái)部副經(jīng)理、經(jīng)理，研究所研究員；2003年9月加入本公司，歷任基金運(yùn)營部副總監(jiān)、總監(jiān)，總經(jīng)理助理兼基金運(yùn)營部總監(jiān)。現(xiàn)任本公司督察長。

　　4、本基金基金經(jīng)理簡介

　　何濱女士，湖南大學(xué)工業(yè)外貿(mào)學(xué)學(xué)士，16年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任珠海鑫光集團(tuán)股份有限公司職員、巨田證券有限公司投資管理部副經(jīng)理。2007年5月加入本公司，歷任研究員、基金投資部副總監(jiān)、研究管理部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、基金投資部總監(jiān)。2008年4月起任本基金基金經(jīng)理。2010年5月至2011年6月間任摩根士丹利華鑫卓越成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　本基金歷任基金經(jīng)理：冀洪濤先生，自本基金合同生效之日起至2008年4月管理本基金；徐強(qiáng)先生，2011年6月22日至2012年4月28日管理本基金。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　主任委員：徐衛(wèi)先生，本公司副總經(jīng)理。

　　委員：錢斌先生，基金投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理；何濱女士，基金經(jīng)理；陳強(qiáng)兵先生，研究管理部副總監(jiān)；張大錚先生，固定收益投資部總監(jiān)；劉釗先生，數(shù)量化投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理；胡明女士，交易管理部總監(jiān)。

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國光大銀行股份有限公司（簡稱“中國光大銀行”）

　　住所地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國光大中心

　　辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)光大中心

　　成立日期：1992年8月18日

　　注冊(cè)資本：人民幣404．3479億元

　　法定代表人：唐雙寧

　　聯(lián)系人：石立平

　　電話：010－63639180

　　傳真：010－63639132

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　2、主要人員情況

　　法定代表人唐雙寧先生，歷任中國人民建設(shè)銀行遼寧省分行辦公室副主任（主持工作），中國人民建設(shè)銀行沈陽市分行常務(wù)副行長，中國人民銀行沈陽市分行副行長、黨組副書記，中國人民銀行遼寧省分行黨組成員兼沈陽市分行行長、黨組書記，中國人民銀行信貸管理司司長，中國人民銀行貨幣金銀局局長，中國人民銀行銀行監(jiān)管一司司長，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主席。現(xiàn)任中國光大集團(tuán)董事長、黨委書記，中國光大銀行董事長、黨委書記，光大證券股份有限公司董事長，中國光大控股有限公司董事會(huì)主席，中國光大國際有限公司董事會(huì)主席。

　　行長郭友先生，歷任國家外匯管理局外匯儲(chǔ)備業(yè)務(wù)中心外匯交易部主任，中國投資公司（新加坡）總經(jīng)理，中國人民銀行外資金融機(jī)構(gòu)管理司副司長，中國光大銀行副行長，中國光大（集團(tuán)）總公司執(zhí)行董事、副總經(jīng)理兼中國光大控股有限公司行政總裁，現(xiàn)任中國光大（集團(tuán)）總公司副董事長、中國光大銀行股份有限公司副董事長、行長。

　　陳昌宏先生，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、碩士。曾任中共中央聯(lián)絡(luò)部干部，四川光大資產(chǎn)管理公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理，中國光大銀行昆明分行副行長。現(xiàn)任中國光大銀行股份有限公司投資托管部總經(jīng)理。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　截止2013年3月31日，中國光大銀行股份有限公司托管國投瑞銀創(chuàng)新動(dòng)力股票型證券投資基金、國投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金、國投瑞銀融華債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫資源優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）、摩根士丹利華鑫基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金、工銀瑞信保本混合型證券投資基金、博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金、大成策略回報(bào)股票型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、建信恒穩(wěn)價(jià)值混合型證券投資基金、光大保德信量化核心證券投資基金、光大保德信添天利季度開放短期理財(cái)債券型證券投資基金、國聯(lián)安雙佳信用分級(jí)債券型證券投資基金、泰信先行策略開放式證券投資基金、招商安本增利債券型證券投資基金、中歐新動(dòng)力股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、國金通用國鑫靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、農(nóng)銀匯理深證100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、益民核心增長靈活配置混合型證券投資基金、建信純債債券型證券投資基金、興業(yè)商業(yè)模式優(yōu)選股票型證券投資基金、工銀瑞信保本2號(hào)混合型發(fā)起式證券投資基金，共22只證券投資基金，托管基金資產(chǎn)規(guī)模420．85億元。同時(shí)，開展了證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專戶理財(cái)、企業(yè)年金基金、ＱＤＩＩ、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)債權(quán)投資計(jì)劃等資產(chǎn)的托管及信托公司資金信托計(jì)劃（查詢信托產(chǎn)品）、產(chǎn)業(yè)投資基金、股權(quán)基金等產(chǎn)品的保管業(yè)務(wù)。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　（1）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司直銷中心

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01－04室

　　聯(lián)系人：吳海靈

　　電話：（0755）88318898

　　傳真：（0755）82990631

　　全國統(tǒng)一客服電話：400－8888－668

　　（2）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司北京分公司

　　辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街18號(hào)豐融國際大廈1005室

　　聯(lián)系人：常碩

　　電話：（010）66155568－6100

　　傳真：（010）66158135

　　（3）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司上海分公司

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)恒生銀行大廈45樓011－111單元

　　聯(lián)系人：田毅東

　　電話：（021）63343311－2100

　　傳真：（021）63343988

　　（4）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

　　交易系統(tǒng)網(wǎng)址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ

　　目前支持的網(wǎng)上直銷銀行卡：中國建設(shè)銀行龍卡借記卡、招商銀行“一卡通”借記卡、光大銀行借記卡、中信銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、上海浦東發(fā)展銀行借記卡、廣發(fā)銀行[微博]借記卡、南京銀行借記卡、金華銀行借記卡、溫州銀行借記卡、浙商銀行借記卡、順德農(nóng)村商業(yè)銀行借記卡和上海農(nóng)村商業(yè)銀行借記卡。

　　全國統(tǒng)一客服電話：400－8888－668

　　客戶服務(wù)信箱：Ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　深圳、北京或上海的投資人單筆認(rèn)（申）購金額超過100萬元（含100萬元）人民幣以上的，可撥打直銷中心的上述電話進(jìn)行預(yù)約，本公司將提供上門服務(wù)。

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　（1）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)Ａ座6層財(cái)富管理中心

　　法定代表人：唐雙寧

　　客戶服務(wù)電話：95595

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（2）中國建設(shè)銀行股份有限公司[微博]

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（3）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務(wù)電話：95588

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）中國銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務(wù)電話：95566

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（5）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人： 蔣超良

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（6）交通銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：胡懷邦

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（7）招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：傅育寧

　　客戶服務(wù)電話：95555

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（8）中信銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　客戶服務(wù)電話：95558

　　網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（9）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：董文標(biāo)

　　聯(lián)系人：吳海鵬

　　聯(lián)系電話：（010）57092616

　　客戶服務(wù)電話： 95568

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）平安銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

　　法定代表人： 孫建一

　　聯(lián)系人：芮蕊

　　聯(lián)系電話：（0755）25879756

　　客戶服務(wù)電話：95511－3

　　網(wǎng)址： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（11）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　法定代表人：吉曉輝

　　客戶服務(wù)電話：95528

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）華鑫證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層Ａ01、Ｂ01（ｂ）單元

　　辦公地址：上海市肇嘉浜路750號(hào)

　　法定代表人：洪家新

　　聯(lián)系人：陳敏

　　聯(lián)系電話：（021）64339000－807

　　客戶服務(wù)電話：（021）32109999，（029）68918888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系人：陳忠

　　聯(lián)系電話：（010）60838888

　　客戶服務(wù)電話：95558

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（14）中信建投證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：王常青

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　聯(lián)系電話：（010）85130577

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－108

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（15）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：陳有安

　　聯(lián)系人：田薇

　　聯(lián)系電話：（010）66568536

　　客戶服務(wù)電話：400－888－8888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）信達(dá)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯(lián)系人：唐靜

　　聯(lián)系電話：（010）63081000

　　客戶服務(wù)電話：400－800－8899

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（17）民生證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心Ａ座16－18層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心Ａ座16－18層

　　法定代表人：余政

　　聯(lián)系人：趙明

　　聯(lián)系電話：（010）85127622

　　客戶服務(wù)電話：4006－19－8888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（18）宏源證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)宏源證券

　　法定代表人：馮戎

　　聯(lián)系人：李巍

　　聯(lián)系電話：（010）88085858

　　客戶服務(wù)電話：4008－000－562

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（19）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈10樓

　　法定代表人：王開國

　　聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

　　聯(lián)系電話：（021）23219000

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－001、95553

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（20）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：萬建華

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　聯(lián)系電話：（021）38676161

　　客戶服務(wù)電話：（021）962588、400－8888－666

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（21）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　辦公地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：儲(chǔ)曉明

　　聯(lián)系電話：（021）54033888

　　客戶服務(wù)電話：95523或4008895523

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（22）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址： 上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　辦公地址： 上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　法定代表人：徐浩明

　　聯(lián)系人：劉晨、李芳芳

　　聯(lián)系電話：（021）22169999

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－788、10108998

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（23）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)

　　辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大·五道口廣場1號(hào)樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：謝高得

　　聯(lián)系電話：（021）38565785

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－123

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）長江證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長江證券大廈

　　辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長江證券大廈

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　聯(lián)系人：李良

　　聯(lián)系電話：（027）65799999

　　客戶服務(wù)電話：95579或4008－888－999

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（25）中銀國際證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39樓

　　法定代表人：許剛

　　聯(lián)系人：李丹

　　聯(lián)系電話：（021）20328216

　　客戶服務(wù)電話：400－620－8888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（26）東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21層－29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯(lián)系人：吳宇

　　聯(lián)系電話：（021）63325888

　　客戶服務(wù)電話：95503

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ． ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27） 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長沙市黃興中路63號(hào)中山國際大廈12樓

　　辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)標(biāo)志商務(wù)中心11樓

　　法定代表人：林俊波

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　聯(lián)系電話：（021）68634518

　　客戶服務(wù)電話：400－888－1551

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（28）華泰證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈24樓

　　法定代表人：吳萬善

　　聯(lián)系人：龐曉蕓

　　聯(lián)系電話：（0755）82492193客戶服務(wù)電話：95597

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）齊魯證券有限公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128 號(hào)

　　辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層

　　法定代表人：李瑋

　　聯(lián)系人：王霖

　　聯(lián)系電話：（0531）68889157

　　客戶服務(wù)電話：95538

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國際金融廣場1號(hào)樓第20層

　　法定代表人：楊寶林

　　聯(lián)系人：吳忠超

　　聯(lián)系電話：（0532）85022326

　　客戶咨詢電話：（0532）96577

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）中信證券（浙江）有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強(qiáng)

　　聯(lián)系人：丁思聰

　　聯(lián)系電話：0571－87112510

　　客戶服務(wù)電話：0571－95548

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）山西證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓

　　辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯(lián)系人：郭熠

　　聯(lián)系電話：（0351）8686659

　　客戶服務(wù)電話：400－666－1618

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）華龍證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈

　　辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈

　　法定代表人：李曉安

　　聯(lián)系人：李昕田

　　聯(lián)系電話：（0931）8784656

　　客戶服務(wù)電話：400－689－8888

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（34） 東海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場18、19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場18、19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯(lián)系人：李濤

　　聯(lián)系電話：（0519）88157761

　　客戶服務(wù)電話：400－888－8588

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）國元證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)

　　法定代表人：鳳良志

　　聯(lián)系人：程維

　　聯(lián)系電話：（0551）2207936

　　客戶服務(wù)電話：（0551）96888

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（36）方正證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯(lián)系人：彭博

　　聯(lián)系電話：（0731）85832343

　　客戶服務(wù)電話：95571

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（37）中航證券有限公司

　　注冊(cè)地址：南昌市撫河北路291號(hào)

　　辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國際金融大廈Ａ座41樓中航證券有限公司

　　法定代表人：姚江濤

　　聯(lián)系人：余雅娜

　　聯(lián)系電話：（0791）6768763

　　客戶服務(wù)電話：400－8866－567

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ． ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（38）安信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02 單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元

　　法人代表人：牛冠興

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　聯(lián)系電話：（0755）82558305

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（39）中國中投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心Ａ棟第18－21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心Ａ棟第04、18層至21層

　　法定代表人：龍?jiān)鰜?/p>

　　聯(lián)系人：劉毅

　　聯(lián)系電話：（0755）82023442

　　客戶服務(wù)電話：400－600－8008、95532

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　（40）招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：林生迎

　　聯(lián)系電話：（0755）82960223

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－111、（0755）26951111

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）國信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系人：齊曉燕

　　聯(lián)系電話：（0755）82130833

　　客戶服務(wù)電話：95536

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）平安證券[微博]有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　聯(lián)系人：鄭舒麗

　　聯(lián)系電話：（0755）22626391

　　客戶服務(wù)電話：400－8816－168

　　網(wǎng)址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（43）國海證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46 號(hào)

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈30樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯(lián)系人：牛孟宇

　　聯(lián)系電話：（0755）83709350

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－100（全國）、95563

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44） 華西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào)

　　辦公地址：四川省成都市陜西街239號(hào)

　　法定代表人：楊炯陽

　　聯(lián)系人：金達(dá)勇

　　聯(lián)系電話：（0755）83025723

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－818

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（45）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40－42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40－42樓

　　法人代表：盧長才

　　聯(lián)系人：張婷

　　聯(lián)系電話：（0755）83199511

　　客戶服務(wù)電話：（0755）83199599

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）萬和證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：海南省海口市南沙路49號(hào)通訊廣場二樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈20層西廳

　　法定代表人：朱治理

　　聯(lián)系人：張琛

　　聯(lián)系電話：0755－82830333－876

　　客戶服務(wù)電話：0755－25170332

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ． ｖａｎｈｏ．ｃｎ

　　（47）金元證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層

　　法定代表人：鄭輝

　　聯(lián)系人：金春

　　聯(lián)系電話：（0755）83025695

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ

　　（48）德邦證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：沈陽市沈河區(qū)小西路49號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)“城建國際中心”26樓

　　法定代表人：王軍

　　聯(lián)系人：羅芳

　　聯(lián)系電話：（021）68761616

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183－187號(hào)大都會(huì)廣場43樓（4301－4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場5、18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯(lián)系人：黃嵐

　　聯(lián)系電話：（020）87555888

　　客戶服務(wù)電話：95575

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯(lián)系人：張騰

　　聯(lián)系電話：（0591）87383623

　　客戶服務(wù)電話：96326（福建省外請(qǐng)加撥0591）

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ． ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（51）東莞證券[微博]有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣東省東莞市可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　辦公地址：廣東省東莞市可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　法定代表人：張運(yùn)勇

　　聯(lián)系人：蘇卓仁

　　聯(lián)系電話：（0769）22112062

　　客戶服務(wù)電話：961130

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（52）中山證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路6009號(hào)新世界中心29層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6009號(hào)新世界中心29層

　　法定代表人：吳泳良

　　聯(lián)系人：李珍

　　聯(lián)系電話：（0755）82570586

　　客戶服務(wù)電話：4001022011

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（53）萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場Ｆ棟18、19層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場Ｆ棟18、19層

　　法定代表人：張建軍

　　聯(lián)系人：羅創(chuàng)斌

　　聯(lián)系電話：（020）37865070

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－133

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（54）天相投資顧問有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　聯(lián)系人：林爽

　　聯(lián)系電話：（010）66045608

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（55）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯(lián)系人：湯素婭

　　聯(lián)系電話：（0755）33227950

　　客戶服務(wù)電話：4006－788－887

　　網(wǎng)址：眾祿基金網(wǎng) ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

　　基金買賣網(wǎng) ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　（56）杭州數(shù)米基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東2號(hào)

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯(lián)系人：周嬿旻

　　聯(lián)系電話：（0571）28829790；（021）60897869

　　客戶服務(wù)電話：4000－766－123

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ23．ｃｎ

　　（57）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國際大廈903－906室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯(lián)系人：蔣章

　　聯(lián)系電話：021－58870011

　　客戶服務(wù)電話：400－700－9665

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　（58）上海天天基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：浦東新區(qū)峨山路613號(hào)6幢551室

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3Ｃ座9樓

　　法定代表人：其實(shí)

　　聯(lián)系人：潘世友

　　聯(lián)系電話：021－54509998－7019

　　客戶服務(wù)電話：400－1818－188

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（59）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯(lián)系人：沈雯斌

　　聯(lián)系電話：021－58788678－8201

　　客戶服務(wù)電話：400－089－1289

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（60）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心8樓801

　　法定代表人：汪靜波

　　聯(lián)系人：方成

　　聯(lián)系電話：021－38602377

　　客戶服務(wù)電話：400－821－5399

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場23層

　　辦公地址：北京西城區(qū)北京西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

　　法定代表人：金穎

　　電話：（010）59378835

　　傳真：（010）59378907

　　聯(lián)系人：任瑞新

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外ＳＯＨＵ Ａ座31層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外ＳＯＨＵ Ａ座31層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　電話：（010）58785588、（0755）22163333

　　聯(lián)系人：馮艾

　　經(jīng)辦律師：宋萍萍、靳慶軍

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

　　法人代表：楊紹信

　　聯(lián)系人： 王靈

　　聯(lián)系電話：（021） 23236850

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：單峰、王靈

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：摩根士丹利華鑫資源優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）

　　五、基金的類型

　　本基金類型：混合型證券投資基金

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　將中國資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)換為持續(xù)的投資收益，為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的投資回報(bào)。

　　本基金將把握資源的價(jià)值變化規(guī)律，對(duì)各類資源的現(xiàn)狀和發(fā)展進(jìn)行分析判斷，及時(shí)適當(dāng)調(diào)整各類資源行業(yè)的配置比例，重點(diǎn)投資于各類資源行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，分享資源長期價(jià)值提升所帶來的投資收益。

　　七、基金的投資方向

　　在國內(nèi)證券市場依法發(fā)行上市的Ａ股、債券及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于資源類上市公司股票的比例不低于基金股票資產(chǎn)的80％。

　　八、基金的投資策略

　　1、投資決策依據(jù)

　　（1）決策依據(jù)的主要內(nèi)容

　　1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；

　　2）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、上市公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況；

　　3）國家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策；

　　4）證券市場政策環(huán)境、市場資金供求狀況、投資者狀況；

　　5）投資品種的預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)水平；

　　6）影響證券市場未來走勢的其他因素。

　　（2）決策依據(jù)的主要來源

　　決策依據(jù)主要來源于研究團(tuán)隊(duì)定期或不定期的宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告、證券市場分析報(bào)告、行業(yè)分析報(bào)告、上市公司研究報(bào)告以及個(gè)券研究報(bào)告等。上述報(bào)告綜合了內(nèi)外部研究成果。

　　（3）決策依據(jù)的主要用途

　　投資決策依據(jù)主要用于資產(chǎn)配置策略、權(quán)益類投資策略、固定收益類投資策略等投資決策，最終決定證券具體的交易行為。

　　2、投資決策機(jī)制

　　（1）決策架構(gòu)

　　本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定基金的投資原則、投資目標(biāo)及整體資產(chǎn)配置策略和風(fēng)險(xiǎn)控制策略，并對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)。基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)行使投資管理權(quán)限。

　　（2）決策支持

　　“研究決定投資”是本基金的投資原則。公司所有的投資決策建立在科學(xué)、客觀、充分和獨(dú)立的研究的基礎(chǔ)上。研究為投資決策提供依據(jù)，為投資組合構(gòu)建提出建議，為重大突發(fā)事件提供評(píng)估意見和決策建議。

　　3、投資決策程序

　　本基金管理人建立了嚴(yán)格、規(guī)范的投資決策程序，主要包括投資研究、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)與績效評(píng)估、組合調(diào)整等環(huán)節(jié)，具體如下：

　　（1）投資研究

　　本基金管理人研究團(tuán)隊(duì)獨(dú)立開展研究工作，依托內(nèi)部研究平臺(tái)，充分利用整合外部信息以及券商等外部研究機(jī)構(gòu)的研究成果，強(qiáng)化研究對(duì)投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。研究員在熟悉基金投資目標(biāo)和投資策略的基礎(chǔ)上，對(duì)其分工的行業(yè)和行業(yè)內(nèi)上市公司進(jìn)行跟蹤研究、深度分析，撰寫研究報(bào)告、投資建議報(bào)告，供基金經(jīng)理及投資決策委員會(huì)參考。本基金管理人另設(shè)有固定收益投資部，專門負(fù)責(zé)債券投資研究。此外，研究團(tuán)隊(duì)設(shè)有專門的宏觀經(jīng)濟(jì)研究員，負(fù)責(zé)跟蹤分析各種宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)以及政府的產(chǎn)業(yè)政策，為資產(chǎn)配置決策提供支持。

　　（2）投資決策

　　投資決策委員會(huì)是基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，依據(jù)研究團(tuán)隊(duì)提供的研究成果以及風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)提供的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)及風(fēng)控建議等，負(fù)責(zé)判斷未來一段時(shí)間內(nèi)證券市場的走勢，決定基金總體投資策略及基金資產(chǎn)在權(quán)益類、固定收益類等資產(chǎn)間的配置比例范圍。如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)隨時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議做出決議。

　　（3）組合構(gòu)建

　　基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的資產(chǎn)配置比例等決議，參考研究團(tuán)隊(duì)的研究成果，在遵守基金合同的前提下，依據(jù)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析判斷，決定具體投資品種并選擇交易時(shí)機(jī)，在授權(quán)范圍內(nèi)構(gòu)建具體的投資組合，進(jìn)行組合的日常管理。重大單項(xiàng)投資決定須經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　（4）交易執(zhí)行

　　本基金實(shí)行集中交易制度。基金經(jīng)理將投資指令下達(dá)給交易團(tuán)隊(duì)，由交易團(tuán)隊(duì)的交易主管分配給交易員執(zhí)行交易指令。交易團(tuán)隊(duì)同時(shí)承擔(dān)一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)。

　　（5）風(fēng)險(xiǎn)與績效評(píng)估

　　投資風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)由風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)和監(jiān)察稽核團(tuán)隊(duì)組成。風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)定期或不定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)與績效進(jìn)行評(píng)估，并提供相應(yīng)的評(píng)估報(bào)告；監(jiān)察稽核團(tuán)隊(duì)對(duì)基金投資的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控及事后檢查。投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理通過風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告能夠隨時(shí)了解組合承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平以及是否符合既定的投資策略。績效評(píng)估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期投資目標(biāo)、組合收益的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)以檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)提供的報(bào)告，結(jié)合市場、法律等環(huán)境的變化，對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施及改進(jìn)建議。

　　（6）組合調(diào)整

　　基金經(jīng)理將跟蹤行業(yè)狀況、證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)與績效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，使之不斷得到優(yōu)化。

　　本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)市場環(huán)境變化和實(shí)際需要調(diào)整上述投資程序，并在更新的招募說明書中公告。

　　4、投資組合管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金將中長期持有以資源類股票為主的股票投資組合，并注重資產(chǎn)在資源類各相關(guān)行業(yè)的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。采用“自上而下”為主、結(jié)合“自下而上”的投資方法，將資產(chǎn)管理策略體現(xiàn)在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、股票及債券選擇的過程中。

　　（1）一級(jí)資產(chǎn)配置

　　1）本基金通過資產(chǎn)配置來確定投資組合中股票、債券和現(xiàn)金的比例。資產(chǎn)配置主要根據(jù)以下內(nèi)容進(jìn)行：

　　ａ、國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金契約的有關(guān)規(guī)定；

　　ｂ、國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及相關(guān)指標(biāo)，包括ＧＤＰ增長率、消費(fèi)需求變化趨勢、進(jìn)出口增長變化趨勢、總投資變化趨勢；

　　ｃ、國家財(cái)政政策包括國債發(fā)行趨勢、政府財(cái)政收支狀況、稅收政策及政府轉(zhuǎn)移支付政策等；

　　ｄ、國家貨幣政策、利率走勢及通貨膨脹預(yù)期、物價(jià)變化趨勢；

　　ｅ、國家產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資增長變化、投入產(chǎn)出狀況；

　　ｆ、各地區(qū)、各行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；

　　ｇ、證券市場政策環(huán)境、市場資金供求狀況、投資者狀況及市場發(fā)展趨勢。

　　在正常市場情況下，本基金資產(chǎn)中股票投資比例的變動(dòng)范圍為：基金資產(chǎn)凈值的30％－95％；債券投資比例的變動(dòng)范圍為：基金資產(chǎn)凈值的0％－65％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。法律法規(guī)和監(jiān)管部門對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　2）根據(jù)本基金管理人關(guān)于旗下基金權(quán)證投資方案：

　　ａ、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　　ｂ、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三；

　　ｃ、公司管理的全部基金持有的同一權(quán)證不得超過該權(quán)證的百分之十。

　　中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，不受前款第ａ、ｂ、ｃ項(xiàng)規(guī)定的比例限制。因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述投資比例的，本公司將在十個(gè)交易日之內(nèi)調(diào)整完畢。

　　（2）二級(jí)資產(chǎn)配置

　　本基金采用“自上而下”為主、結(jié)合“自下而上”的投資方法，主要配置方法如下：

　　Ａ、根據(jù)上市公司資源的類別、數(shù)量、與主營業(yè)務(wù)的密切程度判斷公司是否屬于資源類公司，所有資源類公司形成資源類股票庫；

　　Ｂ、在資源類股票庫的基礎(chǔ)上剔除ＳＴ等財(cái)務(wù)異常公司股票形成投資的基準(zhǔn)庫；

　　Ｃ、運(yùn)用資源評(píng)價(jià)體系對(duì)基準(zhǔn)庫公司所擁有的資源進(jìn)行評(píng)級(jí)并作三級(jí)分類，由一級(jí)資源類公司形成備選庫；

　　Ｄ、運(yùn)用投資價(jià)值綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)備選庫公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)在價(jià)值、相對(duì)價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)級(jí)，依據(jù)系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果，并結(jié)合公司實(shí)地調(diào)研的結(jié)論建立起基金的投資組合；

　　Ｅ、對(duì)投資組合內(nèi)股票的收益、風(fēng)險(xiǎn)特征、流動(dòng)性指標(biāo)、預(yù)期收益率進(jìn)行量化分析，在分析結(jié)果基礎(chǔ)上構(gòu)造有效投資組合，以實(shí)現(xiàn)組合整體的風(fēng)險(xiǎn)收益最優(yōu)化。

　　（3）股票投資策略

　　Ａ、根據(jù)資源的經(jīng)濟(jì)發(fā)展價(jià)值，注重對(duì)資源類上市公司所擁有的資源價(jià)值評(píng)估和公司證券價(jià)值的估值分析；對(duì)于精選個(gè)股將堅(jiān)持中長期持有為主的策略。

　　Ｂ、我國證券市場處于新興加轉(zhuǎn)軌的階段，市場的波動(dòng)性較強(qiáng)，所以本基金將依據(jù)市場判斷和政策分析，同時(shí)根據(jù)類別行業(yè)的周期性特點(diǎn)，采取適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)選擇策略，以優(yōu)化組合表現(xiàn)。

　　（4）債券投資策略

　　本基金采取“自上而下”為主，“自下而上”為輔的投資策略，以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，兼顧中短期經(jīng)濟(jì)周期、政策方向等因素在類別資產(chǎn)配置、市場資產(chǎn)配置、券種選擇3個(gè)層面進(jìn)行主動(dòng)性投資管理。積極運(yùn)用“久期管理”，動(dòng)態(tài)調(diào)整組合的投資品種，以達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)。

　　（5）權(quán)證投資策略

　　對(duì)權(quán)證的投資建立在對(duì)標(biāo)的證券和組合收益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)之上，權(quán)證在基金的投資中將主要起到鎖定收益和控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　以ＢＳ模型和二叉樹模型為基礎(chǔ)來對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，并根據(jù)市場情況對(duì)定價(jià)模型和參數(shù)進(jìn)行適當(dāng)修正。

　　在組合構(gòu)建和操作中運(yùn)用的投資策略主要包括但不限于保護(hù)性看跌策略、拋補(bǔ)的認(rèn)購權(quán)證、雙限策略等。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：

　　70％×中信標(biāo)普300指數(shù)＋30％×中信標(biāo)普全債指數(shù)

　　基準(zhǔn)指數(shù)的構(gòu)建考慮了3個(gè)原則：

　　1、公允性。選擇市場認(rèn)同度比較高的中信標(biāo)普300指數(shù)、中信標(biāo)普全債指數(shù)作為計(jì)算的基礎(chǔ)指數(shù)。

　　2、可比性。基金投資業(yè)績受到資產(chǎn)配置比例限制的影響，雖然股票最高投資比例可達(dá)到95％，但這一投資比例所對(duì)應(yīng)的是階段性、非常態(tài)的資產(chǎn)配置比例。在一般市場狀況下，為控制基金風(fēng)險(xiǎn)，本基金股票投資比例會(huì)控制在70％左右，債券投資比例控制在30％以內(nèi)。根據(jù)基金在正常市場狀況下的資產(chǎn)配置比例來確定加權(quán)計(jì)算的權(quán)數(shù)，使業(yè)績比較更具有合理性。

　　3、再平衡。由于基金資產(chǎn)配置比例處于動(dòng)態(tài)變化的過程中，需要通過再平衡來使資產(chǎn)的配置比例符合基金合同要求，基準(zhǔn)指數(shù)每日按照70％、30％的比例采取再平衡，再用連鎖計(jì)算的方式得到基準(zhǔn)指數(shù)的時(shí)間序列。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金為混合型基金，風(fēng)險(xiǎn)介于股票型和債券型基金之間，屬于證券投資基金中的中低風(fēng)險(xiǎn)品種，適于能承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)、追求較高收益和長期資本增值的投資人投資。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國光大銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2013年4月17日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　■

　　4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　■

　　5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　■

　　6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

　　8、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　（1） 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

　　根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，本基金不參與股指期貨交易。

　　（2） 本基金投資股指期貨的投資政策

　　根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，本基金不參與股指期貨交易。

　　9、投資組合報(bào)告附注

　　（1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體除上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“復(fù)星醫(yī)藥”）外，其余的沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

　　復(fù)星醫(yī)藥于2012年9月26日公告，其控股孫公司重慶藥友制藥有限責(zé)任公司（以下簡稱“藥友制藥”）于2012年9月25日接到重慶市食品藥品監(jiān)督管理局《行政處罰決定書》。復(fù)星醫(yī)藥在公告中陳述了該事件的處理情況和藥友制藥有關(guān)整改工作。

　　本基金投資復(fù)星醫(yī)藥（600196）的決策流程符合本基金管理人投資管理制度的相關(guān)規(guī)定。針對(duì)上述情況，本基金管理人進(jìn)行了分析和研究，認(rèn)為上述事件對(duì)復(fù)星醫(yī)藥的投資價(jià)值未造成實(shí)質(zhì)性影響。本基金管理人將繼續(xù)對(duì)上述公司進(jìn)行跟蹤研究。

　　（2）基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　（3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　■

　　（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　1、自基金合同生效以來至2013年3月31日，本基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較表：

　　■

　　2、自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

　　摩根士丹利華鑫資源優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）

　　累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對(duì)比圖

　　（2005年9月27日至2013年3月31日）

　　■

　　十三、基金的費(fèi)用與稅收

　　（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的基金費(fèi)用種類：

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)；

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)；

　　（3）基金的證券交易費(fèi)用；

　　（4）基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；

　　（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　（6）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　（7）在中國證監(jiān)會(huì)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人按照有關(guān)規(guī)定收取的基金持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的銷售服務(wù)費(fèi)；

　　（8）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以列入的其他費(fèi)用。

　　上述費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值1．5％的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令，于次月的前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0．25％的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令，于次月的前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。

　　（3）上述第一條中3－8項(xiàng)基金費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3、管理費(fèi)和托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊刊登公告。

　　（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購費(fèi)用

　　本基金的申購包括柜臺(tái)（場外）申購和深圳證券交易所（場內(nèi)）申購兩種方式。

　　本基金申購費(fèi)用在申購時(shí)收取并由申購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　（1）申購費(fèi)率

　　本基金的申購費(fèi)率為最高不超過1．5％，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用按單筆分別計(jì)算。投資人場外申購的申購費(fèi)率按申購金額分段設(shè)定如下：

　　■

　　（2）申購費(fèi)用計(jì)算方式

　　凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費(fèi)率）

　　申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額

　　2、贖回費(fèi)用

　　（1）贖回費(fèi)率

　　贖回費(fèi)率為最高不超過0．5％，投資人在場外贖回的贖回費(fèi)率按持有時(shí)間分段設(shè)定如下：

　　■

　　投資人場內(nèi)贖回的贖回費(fèi)率為0．35％。

　　（2）贖回費(fèi)用計(jì)算方式

　　贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用＝贖回總金額×贖回費(fèi)率

　　本基金的贖回費(fèi)在投資人贖回基金份額時(shí)收取，所收取的贖回費(fèi)25％歸基金資產(chǎn)，其余的用于支付注冊(cè)登記費(fèi)及其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　3、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具體計(jì)算公式為：

　　（1）本基金轉(zhuǎn)出至摩根士丹利華鑫貨幣市場基金

　　轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　申購補(bǔ)差費(fèi)＝（轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率／（1＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋申購補(bǔ)差費(fèi)

　　轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額／轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)入基金份額凈值

　　注：本基金轉(zhuǎn)換至摩根士丹利華鑫貨幣市場基金的申購補(bǔ)差費(fèi)率為0。

　　（2）摩根士丹利華鑫貨幣市場基金轉(zhuǎn)出至本基金

　　轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　申購補(bǔ)差費(fèi)＝（轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率／（1＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋申購補(bǔ)差費(fèi)

　　轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用＋轉(zhuǎn)出份額的待支付收益

　　轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額／轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)入基金份額凈值

　　注：摩根士丹利華鑫貨幣市場基金轉(zhuǎn)換至本基金的申購補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入金額對(duì)應(yīng)的本基金的申購費(fèi)率。

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

　　4、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)率的調(diào)整

　　基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)在最新的招募說明書中列示。上述費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　5、其他費(fèi)用

　　其他基金費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、基金合同、招募說明書、基金份額發(fā)售公告等信息披露費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。

　　（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入基金費(fèi)用。

　　其他不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（四）基金的稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收的有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金管理人于2012年11月9日刊登的《摩根士丹利華鑫資源優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）招募說明書（更新）》進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　■

　　摩根士丹利華鑫基金管理有限公司

　　二○一三年五月九日

　　序號(hào)

　　項(xiàng)目

　　金額（元）

　　占基金總資產(chǎn)的比例（％）

　　1

　　權(quán)益投資

　　2，232，610，682．81

　　67．20

　　其中：股票

　　2，232，610，682．81

　　67．20

　　2

　　固定收益投資

　　161，842，398．28

　　4．87

　　其中：債券

　　161，842，398．28

　　4．87

　　資產(chǎn)支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　4

　　買入返售金融資產(chǎn)

　　629，981，684．97

　　18．96

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)

　　－

　　－

　　5

　　銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)

　　281，622，545．84

　　8．48

　　6

　　其他各項(xiàng)資產(chǎn)

　　16，121，469．79

　　0．49

　　7

　　合計(jì)

　　3，322，178，781．69

　　100．00

　　代碼

　　行業(yè)類別

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　Ａ

　　農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　54，536，293．46

　　1．66

　　Ｂ

　　采礦業(yè)

　　27，664，916．08

　　0．84

　　Ｃ

　　制造業(yè)

　　1，519，404，360．86

　　46．22

　　Ｄ

　　電力、熱力、燃?xì)饧八�生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑業(yè)

　　－

　　－

　　Ｆ

　　批發(fā)和零售業(yè)

　　236，060，128．31

　　7．18

　　Ｇ

　　交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)

　　－

　　－

　　Ｈ

　　住宿和餐飲業(yè)

　　－

　　－

　　Ｉ

　　信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｊ

　　金融業(yè)

　　60，393，904．72

　　1．84

　　Ｋ

　　房地產(chǎn)業(yè)

　　67，885，517．88

　　2．07

　　Ｌ

　　租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)

　　201，822，855．60

　　6．14

　　Ｍ

　　科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｎ

　　水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)

　　64，842，705．90

　　1．97

　　Ｏ

　　居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｐ

　　教育

　　－

　　－

　　Ｑ

　　衛(wèi)生和社會(huì)工作

　　－

　　－

　　Ｒ

　　文化、體育和娛樂業(yè)

　　－

　　－

　　Ｓ

　　綜合

　　－

　　－

　　合計(jì)

　　2，232，610，682．81

　　67．92

　　序號(hào)

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　600138

　　中青旅

　　13，062，968

　　201，822，855．60

　　6．14

　　2

　　000999

　　華潤三九

　　6，286，495

　　201，167，840．00

　　6．12

　　3

　　601607

　　上海醫(yī)藥

　　11，609，296

　　153，126，614．24

　　4．66

　　4

　　600079

　　人福醫(yī)藥

　　5，830，070

　　152，981，036．80

　　4．65

　　5

　　600518

　　康美藥業(yè)

　　7，149，893

　　125，409，123．22

　　3．81

　　6

　　600872

　　中炬高新

　　16，601，324

　　105，418，407．40

　　3．21

　　7

　　600196

　　復(fù)星醫(yī)藥

　　8，001，775

　　96，821，477．50

　　2．95

　　8

　　600993

　　馬應(yīng)龍

　　4，992，987

　　82，933，514．07

　　2．52

　　9

　　600867

　　通化東寶

　　5，873，520

　　82，816，632．00

　　2．52

　　10

　　600557

　　康緣藥業(yè)

　　2，698，940

　　77，702，482．60

　　2．36

　　序號(hào)

　　債券品種

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　－

　　－

　　2

　　央行票據(jù)

　　－

　　－

　　3

　　金融債券

　　130，026，000．00

　　3．96

　　其中：政策性金融債

　　130，026，000．00

　　3．96

　　4

　　企業(yè)債券

　　20，732，000．00

　　0．63

　　5

　　企業(yè)短期融資券

　　－

　　－

　　6

　　中期票據(jù)

　　－

　　－

　　7

　　可轉(zhuǎn)債

　　11，084，398．28

　　0．34

　　8

　　其他

　　－

　　－

　　9

　　合計(jì)

　　161，842，398．28

　　4．92

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數(shù)量（張）

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　120216

　　12國開16

　　1，300，000

　　130，026，000．00

　　3．96

　　2

　　0980159

　　09衡城投債

　　200，000

　　20，732，000．00

　　0．63

　　3

　　110023

　　民生轉(zhuǎn)債

　　68，320

　　7，236，454．40

　　0．22

　　4

　　127001

　　海直轉(zhuǎn)債

　　32，120

　　3，847，943．88

　　0．12

　　5

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　序號(hào)

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　1，675，050．90

　　2

　　應(yīng)收證券清算款

　　7，465，006．95

　　3

　　應(yīng)收股利

　　－

　　4

　　應(yīng)收利息

　　5，210，660．94

　　5

　　應(yīng)收申購款

　　1，770，751．00

　　6

　　其他應(yīng)收款

　　－

　　7

　　待攤費(fèi)用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計(jì)

　　16，121，469．79

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①－③

　　②－④

　　2005年9月27日至2005年12月31日

　　1．95％

　　0．12％

　　0．52％

　　0．61％

　　1．43％

　　－0．49％

　　2006年1月1日至2006年12月31日

　　115．15％

　　1．27％

　　76．97％

　　0．98％

　　38．18％

　　0．29％

　　2007年1月1日至2007年12月31日

　　159．00％

　　2．21％

　　98．12％

　　1．61％

　　60．88％

　　0．60％

　　2008年1月1日至2008年12月31日

　　－47．62％

　　1．84％

　　－49．18％

　　2．10％

　　1．56％

　　－0．26％

　　2009年1月1日至2009年12月31日

　　76．75％

　　1．67％

　　61．47％

　　1．43％

　　15．28％

　　0．24％

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　18．51％

　　1．30％

　　－6．77％

　　1．09％

　　25．28％

　　0．21％

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　－18．09％

　　0．95％

　　－17．46％

　　0．93％

　　－0．63％

　　0．02％

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　－0．97％

　　0．82％

　　6．71％

　　0．88％

　　－7．68％

　　－0．06％

　　自基金合同生效起至2013年3月31日

　　432．66％

　　1．48％

　　138．01％

　　1．34％

　　294．65％

　　0．14％

　　序號(hào)

　　修改部分

　　說明

　　1

　　三、基金管理人

　　更新了“基金管理人概況”、“主要人員情況”的信息

　　2

　　四、基金托管人

　　根據(jù)基金托管人提供的內(nèi)容，更新了基金托管人的有關(guān)信息

　　3

　　五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況更新了相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息

　　4

　　十二、基金的投資

　　更新了最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容，即截至2013年3月31日的基金投資組合報(bào)告

　　5

　　十三、基金的業(yè)績

　　更新了基金的投資業(yè)績，即截至2013年3月31日的基金投資業(yè)績

　　6

　　二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

　　根據(jù)實(shí)際情況更新了對(duì)基金份額持有人的服務(wù)有關(guān)信息

　　7

　　二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

　　根據(jù)最新情況對(duì)相關(guān)應(yīng)披露事項(xiàng)進(jìn)行了更新

　　申購金額區(qū)間

　　申購費(fèi)率

　　小于100萬元

　　1．5％

　　大于等于100萬元小于500萬元

　　1．0％

　　大于等于500萬元

　　收取固定費(fèi)用1000元

　　持有基金份額期限

　　贖回費(fèi)率

　　1年以內(nèi)

　　0．5％

　　1年（含）至2年

　　0．25％

　　持有期2年（含）以上

　　0％

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