基金管理人：國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司[微博]

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　【重要提示】

　　富蘭克林國(guó)海潛力組合股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“富蘭克林國(guó)海潛力組合基金”或“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月5日證監(jiān)基金字【2007】56號(hào)文核準(zhǔn)募集，本基金的基金合同于2007年3月22日生效。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)�；�金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，某一基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。富蘭克林國(guó)海潛力組合基金為股票型基金，屬證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)收益品種。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本招募說(shuō)明書(shū)中基金投資組合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)中的數(shù)據(jù)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。

　　本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2013年3月22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2012年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　本基金管理人為國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名稱：國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

　　住所：廣西壯族自治區(qū)南寧市總部路1號(hào)中國(guó)－東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層

　　設(shè)立日期：2004年11月15日

　　法定代表人：吳顯玲

　　辦公地址：上海浦東世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期9層

　　注冊(cè)資本：人民幣2.2億元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：國(guó)海證券股份有限公司（原名“國(guó)海證券有限責(zé)任公司”）持有51%股權(quán)，鄧普頓國(guó)際股份有限公司持有49%股權(quán)

　　電話：021-3855 5630

　　聯(lián)系人：沈增

　�。ǘ�）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況

　　董事會(huì)成員：

　　董事長(zhǎng)吳顯玲女士，中共黨員，管理學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行廣西壯族自治區(qū)金融管理處主任科員，廣西證券交易中心副總經(jīng)理（主持全面工作），廣西證券登記有限責(zé)任公司法定代表人、總經(jīng)理，廣西證券有限責(zé)任公司副總裁，國(guó)海證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司督察長(zhǎng)。現(xiàn)任國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

　　副董事長(zhǎng)William Y. Yun先生，工商管理學(xué)碩士，歷任Fiduciary Trust Company International總裁、Franklin Templeton Institutional， LLC總裁，現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資集團(tuán)執(zhí)行副總裁。

　　董事張雅鋒女士，研究生學(xué)歷。歷任廣西壯族自治區(qū)商業(yè)廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，廣西憑祥市委副書(shū)記、廣西商業(yè)大廈副總經(jīng)理、廣西南方商業(yè)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、黨總支書(shū)記，廣西壯族自治區(qū)證券辦發(fā)行部主任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)南寧特派辦副主任、廣西證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股籌備組組長(zhǎng)、國(guó)海證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司董事長(zhǎng)。現(xiàn)任廣西投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、國(guó)海良時(shí)期貨有限公司董事、國(guó)海證券股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。

　　董事齊國(guó)旗先生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任河南大學(xué)黨委組織部干部科科長(zhǎng)，君安證券有限責(zé)任公司債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，國(guó)泰君安證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)一部、資本運(yùn)作總部副總經(jīng)理、收購(gòu)兼并總部上海業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，民生證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，國(guó)海證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，國(guó)海良時(shí)期貨有限公司董事，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司董事�，F(xiàn)任國(guó)海證券股份有限公司總經(jīng)理、國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事，國(guó)海證券股份有限公司深圳分公司總經(jīng)理。

　　董事胡德忠先生，中共黨員，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任廣西證券有限責(zé)任公司深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，深圳深南中路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，廣西證券（2011年10月增資擴(kuò)股并更名為國(guó)海證券）有限責(zé)任公司公司總經(jīng)理助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海凱石投資管理有限公司董事副總經(jīng)理，國(guó)海證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理、公司常務(wù)副總經(jīng)理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理�，F(xiàn)任國(guó)海證券股份有限公司公司常務(wù)副總經(jīng)理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理，國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。

　　董事Gregory E. McGowan先生，博士學(xué)歷�，F(xiàn)任鄧普頓國(guó)際股份有限公司執(zhí)行副總裁，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司股東代表等職務(wù)。

　　董事張偉先生，碩士研究生學(xué)歷。歷任澳紐銀行集團(tuán)（悉尼）企業(yè)銀行主任、香港上海匯豐銀行國(guó)際信托有限公司副總裁、銀行家信托有限公司（英國(guó)）聯(lián)席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志銀行（香港）副總裁。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資（亞洲）有限公司大中華區(qū)總監(jiān)及董事。

　　獨(dú)立董事黃湘平先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷，兼職教授。歷任湖南省人大常委會(huì)處長(zhǎng)、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省體改委副主任，湖南省證券委副主任，湖南省證監(jiān)會(huì)主任（黨組書(shū)記），中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢辦主任、黨委書(shū)記，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北局局長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、會(huì)長(zhǎng)、黨委書(shū)記�，F(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)咨詢委員會(huì)副主任。

　　獨(dú)立董事張忠國(guó)先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任廣西柳州地區(qū)財(cái)政局副局長(zhǎng)，廣西鹿寨縣人民政府副縣長(zhǎng)，柳州地區(qū)行署副秘書(shū)長(zhǎng)、財(cái)辦主任，廣西財(cái)政廳預(yù)算處處長(zhǎng)，廣西財(cái)政廳總會(huì)計(jì)師、副廳長(zhǎng)（享受正廳級(jí)待遇）�，F(xiàn)任廣西注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

　　獨(dú)立董事洪榮光先生，MBA商學(xué)碩士。歷任臺(tái)灣亞洲證券股份有限公司董事長(zhǎng)及第一大股東（后與元大京華證券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）漢茂風(fēng)險(xiǎn)投資公司董事、越南國(guó)家投資基金公司董事、鄧普頓新興市場(chǎng)信托股份有限公司董事、鄧普頓開(kāi)發(fā)中國(guó)投資信托基金（盧森堡）董事、臺(tái)股指數(shù)基金公司（英國(guó)）董事、菲律賓信安銀行董事、富蘭克林鄧普頓國(guó)際基金董事、益民基金管理有限公司獨(dú)立董事�，F(xiàn)任興亞置業(yè)集團(tuán)（中國(guó)）董事長(zhǎng)、亞洲環(huán)球證券公司（香港）董事長(zhǎng)、菲律賓信安銀行獨(dú)立董事。

　　獨(dú)立董事陳偉力女士，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任美國(guó)斯坦福大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司副總經(jīng)理，中國(guó)國(guó)際技術(shù)智力合作公司總經(jīng)理兼黨委書(shū)記。現(xiàn)任天津市海運(yùn)股份有限公司獨(dú)立董事。

　　監(jiān)事會(huì)成員：

　　監(jiān)事余天麗女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任富達(dá)基金（香港）有限公司投資服務(wù)代表，Asiabondportal.com營(yíng)銷助理，富達(dá)基金（香港）有限公司亞洲區(qū)項(xiàng)目經(jīng)理，英國(guó)保誠(chéng)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略及產(chǎn)品發(fā)展部副董事，瑞士信貸資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司亞洲區(qū)產(chǎn)品發(fā)展部總監(jiān)，工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部產(chǎn)品負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資管理有限公司亞洲區(qū)產(chǎn)品策略部董事。

　　監(jiān)事李慧女士，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。歷任廣西證券公司上海營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部及交易部經(jīng)理，廣西證券有限責(zé)任公司稽核部總經(jīng)理、國(guó)海證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任國(guó)海證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司監(jiān)事。

　　監(jiān)事張志強(qiáng)先生，碩士研究生學(xué)歷，特許金融分析師（CFA）。曾在美國(guó)Enreach Technology Inc.、海通證券股份有限公司、友邦華泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司，現(xiàn)任首席數(shù)量分析師、金融工程部總經(jīng)理兼量化與指數(shù)投資總監(jiān)。

　　2、經(jīng)營(yíng)管理層人員情況

　　總經(jīng)理李雄厚先生，中山大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國(guó)工商銀行深圳市分行業(yè)務(wù)發(fā)展部高級(jí)經(jīng)理、寶安證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、上海證券業(yè)務(wù)部籌建負(fù)責(zé)人，鵬華基金管理有限公司[微博]市場(chǎng)部渠道銷售主管，招商基金管理有限公司營(yíng)銷管理部總監(jiān)，友邦華泰基金管理有限公司副總經(jīng)理，景順投資管理有限公司（INVESCO HK）機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席總監(jiān)、國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理�，F(xiàn)任國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　3、督察長(zhǎng)

　　督察長(zhǎng)李彪先生，碩士研究生，副研究員。歷任內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師、中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南證監(jiān)局期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管處副處長(zhǎng)、證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)、稽查處處長(zhǎng)、國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司督察長(zhǎng)助理�，F(xiàn)任國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

　　4、本基金基金經(jīng)理

　　現(xiàn)任基金經(jīng)理：

　　朱國(guó)慶先生，CFA，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行社會(huì)保險(xiǎn)基金部投資經(jīng)理，大鵬證券有限公司投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理，平安證券[微博]有限公司銷售交易部門負(fù)責(zé)人，國(guó)海證券有限責(zé)任公司基金公司籌備組成員及行業(yè)研究員，現(xiàn)任富蘭克林國(guó)海潛力組合股票型證券投資基金與富蘭克林國(guó)海策略回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理并兼任國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司權(quán)益投資總監(jiān)。

　　歷任基金經(jīng)理：

　　2007年3月至2007年11月：

　　公司前投資總監(jiān)張惟閔先生兼任本基金基金經(jīng)理。

　　5、本公司投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

　　投資決策委員會(huì)由下述委員組成：李雄厚先生（公司總經(jīng)理）；張曉東先生（首席基金經(jīng)理，兼任投資決策委員會(huì)主席）；徐荔蓉先生（基金經(jīng)理，投資總監(jiān)兼研究分析部總經(jīng)理）；朱國(guó)慶先生（基金經(jīng)理兼權(quán)益投資總監(jiān)）；刁暉宇先生（固定收益投資總監(jiān)兼QDII投資總監(jiān)）；張志強(qiáng)先生（金融工程部總經(jīng)理兼量化與指數(shù)投資總監(jiān)）；戴剛先生（風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理）；趙曉東先生（基金經(jīng)理）。

　　李彪先生（督察長(zhǎng)）有權(quán)列席投資決策委員會(huì)的任何會(huì)議。

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　�。ㄒ唬┗�本情況

　　名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）

　　住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日

　　注冊(cè)資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬(wàn)叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 鋼

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)

　　托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：李愛(ài)華

　　托管部門信息披露聯(lián)系人：唐州徽

　　電話：（010）66594855

　　傳真：（010）66594942

　�。ǘ�）基金托管部門及主要人員情況

　　中國(guó)銀行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，現(xiàn)有員工120余人。另外，中國(guó)銀行在重點(diǎn)分行已開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。

　　目前，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社�；�金、保險(xiǎn)基金、QFII、QDII、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、年金基金、理財(cái)產(chǎn)品、私募基金、資金托管等門類齊全的托管產(chǎn)品體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)，托管資產(chǎn)規(guī)模居同業(yè)前列。

　　（三）證券投資基金托管情況

　　截至2012年12月末，中國(guó)銀行已托管長(zhǎng)盛創(chuàng)新先鋒混合、長(zhǎng)盛同盛封閉、長(zhǎng)盛同智優(yōu)勢(shì)混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍(lán)籌穩(wěn)健混合、大成優(yōu)選LOF、大成景宏封閉、工銀大盤(pán)藍(lán)籌股票、工銀核心價(jià)值股票、國(guó)泰滬深300指數(shù)、國(guó)泰金鹿保本混合、國(guó)泰金鵬藍(lán)籌混合、國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)股票、國(guó)投瑞銀穩(wěn)定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號(hào)混合、海富通收益增長(zhǎng)混合、海富通中證100指數(shù)（LOF）、華寶興業(yè)大盤(pán)精選股票、華寶興業(yè)動(dòng)力組合股票、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票、華夏策略混合、華夏大盤(pán)精選混合、華夏回報(bào)二號(hào)混合、華夏回報(bào)混合、華夏行業(yè)股票(LOF)、嘉實(shí)超短債債券、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益混合、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)混合、嘉實(shí)滬深300指數(shù)(LOF)、嘉實(shí)貨幣、嘉實(shí)穩(wěn)健混合、嘉實(shí)研究精選股票、嘉實(shí)增長(zhǎng)混合、嘉實(shí)債券、嘉實(shí)主題混合、嘉實(shí)回報(bào)混合、嘉實(shí)價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型、金鷹成份優(yōu)選股票、金鷹行業(yè)優(yōu)勢(shì)股票、銀河成長(zhǎng)股票、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)混合、易方達(dá)策略成長(zhǎng)混合、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合、易方達(dá)積極成長(zhǎng)混合、易方達(dá)貨幣、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)�券、易方達(dá)深證100ETF、易方達(dá)中小盤(pán)股票、易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接、萬(wàn)家180指數(shù)、萬(wàn)家穩(wěn)健增利債券、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)混合、銀華優(yōu)質(zhì)增長(zhǎng)股票、銀華領(lǐng)先策略股票、景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡混合、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票、景順長(zhǎng)城貨幣、景順長(zhǎng)城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優(yōu)質(zhì)生活股票、泰信藍(lán)籌精選股票、泰信債券增強(qiáng)收益、招商先鋒混合、泰達(dá)宏利精選股票、泰達(dá)宏利集利債券、泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤(pán)指數(shù)、華泰柏瑞盛世中國(guó)股票、華泰柏瑞積極成長(zhǎng)混合、華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現(xiàn)行股票型、南方高增長(zhǎng)股票(LOF)、國(guó)富潛力組合股票、國(guó)富強(qiáng)化收益?zhèn)�券、�?guó)富成長(zhǎng)動(dòng)力股票、寶盈核心優(yōu)勢(shì)混合、招商行業(yè)領(lǐng)先股票、東方核心動(dòng)力股票、華安行業(yè)輪動(dòng)股票型、摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)�券型、諾德中小盤(pán)股票型、民生加銀穩(wěn)健成長(zhǎng)股票型、博時(shí)宏觀回報(bào)債券型、易方達(dá)歲豐添利債券型、富蘭克林國(guó)海中小盤(pán)股票型、國(guó)聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)、國(guó)聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、上證中小盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)、華泰柏瑞上證中小盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、長(zhǎng)城中小盤(pán)成長(zhǎng)股票型、易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型、景順長(zhǎng)城穩(wěn)定收益?zhèn)�券型、上證180金融交易型開(kāi)放式指數(shù)、國(guó)泰上證180金融交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、諾德優(yōu)選30股票型、泰達(dá)宏利聚利分級(jí)債券型、國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)股票型、長(zhǎng)盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術(shù)領(lǐng)先指數(shù)增強(qiáng)型、泰信中證200指數(shù)、大成內(nèi)需增長(zhǎng)股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)（TMT）50交易型開(kāi)放式指數(shù)、招商深證TMT50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、嘉實(shí)深證基本面120交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、深證基本面120交易型開(kāi)放式指數(shù)、上證180成長(zhǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)、華寶興業(yè)上證180成長(zhǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、易方達(dá)資源行業(yè)股票型、華安深證300指數(shù)、嘉實(shí)信用債券型、平安大華行業(yè)先鋒股票型、華泰柏瑞信用增利債券型、泰信中小盤(pán)精選股票型、海富通國(guó)策導(dǎo)向股票型、中郵上證380指數(shù)增強(qiáng)型、泰達(dá)宏利中證500指數(shù)分級(jí)、長(zhǎng)盛同禧信用增利債券型、銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)、平安大華深證300指數(shù)增強(qiáng)型、嘉實(shí)安心貨幣市場(chǎng)、上投摩根健康品質(zhì)生活股票型、工銀瑞信睿智中證500指數(shù)分級(jí)、招商優(yōu)勢(shì)企業(yè)靈活配置混合型、國(guó)泰中小板300成長(zhǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)、國(guó)泰中小板300成長(zhǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、景順長(zhǎng)城優(yōu)信增利債券型、諾德周期策略股票型、長(zhǎng)盛電子信息產(chǎn)業(yè)股票型、諾安中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)、信誠(chéng)雙盈分級(jí)債券型、嘉實(shí)滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)、民生加銀信用雙利債券型、工銀瑞信基本面量化策略股票型、信誠(chéng)周期輪動(dòng)股票型、富蘭克林國(guó)海研究精選股票型、諾安匯鑫保本混合型、平安大華策略先鋒混合型、華寶興業(yè)中證短融50指數(shù)債券型、180等權(quán)重交易型開(kāi)放式指數(shù)、華安雙月鑫短期理財(cái)債券型、大成景恒保本混合型、景順長(zhǎng)城上證180等權(quán)重交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、上投摩根分紅添利債券型、嘉實(shí)優(yōu)化紅利股票型、長(zhǎng)盛同鑫二號(hào)保本混合型、招商信用增強(qiáng)債券型、華寶興業(yè)資源優(yōu)選股票型、中證500滬市交易型開(kāi)放式指數(shù)、大成中證500滬市交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、博時(shí)醫(yī)療保健行業(yè)股票型、諾德深證300指數(shù)分級(jí)、華夏安康信用優(yōu)選債券型、匯添富多元收益?zhèn)�券型、廣發(fā)雙債添利債券型、長(zhǎng)盛添利30天理財(cái)債券型、信誠(chéng)理財(cái)7日盈債券型、長(zhǎng)盛添利60天理財(cái)債券型發(fā)起式、平安大華添利債券型、大成理財(cái)21天債券型發(fā)起式、華泰柏瑞穩(wěn)健收益?zhèn)�券型、信誠(chéng)添金分級(jí)債券型、國(guó)泰現(xiàn)金管理貨幣市場(chǎng)、國(guó)投瑞銀純債債券型、銀華中證中票50指數(shù)債券型、華安信用增強(qiáng)債券型、長(zhǎng)盛同豐分級(jí)債券型、嘉實(shí)海外中國(guó)股票(QDII)、銀華全球優(yōu)選(QDII-FOF)、長(zhǎng)盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤(pán)精選股票型(QDII)、華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)股票型(QDII)、信誠(chéng)金磚四國(guó)積極配置(QDII)、 海富通大中華精選股票型（QDII）、招商標(biāo)普金磚四國(guó)指數(shù)(LOF-QDII）、華寶興業(yè)成熟市場(chǎng)動(dòng)量?jī)?yōu)選（QDII）、大成標(biāo)普500等權(quán)重指數(shù)（QDII）、長(zhǎng)信標(biāo)普100等權(quán)重指數(shù)（QDII）、博時(shí)抗通脹增強(qiáng)回報(bào)（QDII）、華安大中華升級(jí)股票型（QDII）、信誠(chéng)全球商品主題（QDII）、上投摩根全球天然資源股票型、工銀瑞信中國(guó)機(jī)會(huì)全球配置股票型（QDII）、易方達(dá)標(biāo)普全球高端消費(fèi)品指數(shù)增強(qiáng)型（QDII）、建信全球資源股票型（QDII）、恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)（QDII）、恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接（QDII）、廣發(fā)納斯達(dá)克[微博]100指數(shù)（QDII）等189只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

　　（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

　　中國(guó)銀行開(kāi)辦各類基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán)，自1998年開(kāi)辦托管業(yè)務(wù)以來(lái)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定了包括托管業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、保密守則等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到每個(gè)工作環(huán)節(jié)，保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管資產(chǎn)的相互獨(dú)立和資產(chǎn)的安全。最近一年內(nèi)，中國(guó)銀行托管及投資者服務(wù)部及其高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。

　�。ㄎ澹┩泄苋藢�(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

　　名稱：國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市總部路1號(hào)中國(guó)－東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層

　　辦公地址：上海浦東世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期9層

　　法定代表人：吳顯玲

　　聯(lián)系人：白雨杉

　　聯(lián)系電話：021-3855 5678

　　傳真：6887 0708

　　2、代銷機(jī)構(gòu)：

　　（1） 中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務(wù)電話：95566

　　公司網(wǎng)址：www.boc.cn

　�。�2） 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　聯(lián)系人：劉一寧

　　電話：010-85108227傳真：010-85109219

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　公司網(wǎng)址：www.abchina.com

　�。�3） 中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010-66107900

　　傳真：010-66107914

　　客戶服務(wù)電話：95588

　　聯(lián)系人：查櫻

　　公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　�。�4） 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：王洪章

　　電話：010-66275654

　　傳真：010-66275654

　　聯(lián)系人：王琳

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　公司網(wǎng)址：www.ccb.com

　�。�5） 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)

　　法定代表人：李國(guó)華

　　聯(lián)系人：陳春林

　　傳真：010-68858117

　　客戶服務(wù)電話：95580

　　公司網(wǎng)址：www.psbc.com

　　（6） 交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021-58408440

　　傳真：021-58408483

　　聯(lián)系人：陳銘銘

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　�。�7） 招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：傅育寧

　　電話：0755-83198888

　　傳真：0755-83195109

　　聯(lián)系人：鄧炯鵬

　　客戶服務(wù)電話：95555

　　公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　�。�8） 中信銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座

　　地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座

　　法定代表人：田國(guó)立

　　傳真：010-65550827

　　聯(lián)系人：豐靖

　　客戶服務(wù)電話：95558

　　公司網(wǎng)址：bank.ecitic.com

　�。�9） 華夏銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)

　　法定代表人：吳建

　　電話：010-85238667

　　傳真：010-85238680

　　聯(lián)系人：鄭鵬

　　客戶服務(wù)電話：95577

　　公司網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

　　（10）中國(guó)民生銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：董文標(biāo)

　　傳真：010-57092611

　　聯(lián)系人：董云巍

　　客戶服務(wù)電話：95568

　　公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

　　（11）中國(guó)光大銀行[微博]股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)光大中心

　　法定代表人：唐雙寧

　　聯(lián)系人：李偉

　　電話：010-63636155

　　傳真：010-63630661

　　客戶服務(wù)電話：95595

　　公司網(wǎng)址：www.cebbank.com

　　（12）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：021-61618888

　　傳真：021-63604199

　　聯(lián)系人：唐苑

　　客戶服務(wù)電話：95528

　　公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

　　（13）寧波銀行股份有限公司

　　住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)

　　法定代表人：陸華裕

　　電話：0574-89068340

　　傳真：0574-87050024

　　聯(lián)系人：胡技勛

　　客戶服務(wù)電話：96528（上海地區(qū)962528）

　　公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn

　�。�14）東莞銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)

　　法定代表人：廖玉林

　　電話：0769-22119061

　　傳真：0769-22117730

　　聯(lián)系人：葉德森

　　客戶服務(wù)電話：0769-96228

　　公司網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn

　�。�15）渤海銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201-205號(hào)

　　辦公地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201-205號(hào)

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯(lián)系人：王宏

　　傳真：022-58316569

　　客戶服務(wù)電話：400-888-8811

　　公司網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn

　　（16）國(guó)海證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào)

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：0755－83709350

　　傳真：0755－83704850

　　聯(lián)系人：牛孟宇

　　客戶服務(wù)電話： 95563

　　公司網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

　　（17）中信建投證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：王常青

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108

　　公司網(wǎng)址：www.csc108.com

　　（18）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

　　法定代表人：萬(wàn)建華

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666

　　公司網(wǎng)址：www.gtja.com

　�。�19）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　聯(lián)系人：李笑鳴

　　客戶服務(wù)電話：95553或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　（20）中國(guó)銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　客戶服務(wù)電話：400-888-8888

　　電話：010-66568430

　　聯(lián)系人：田薇

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（21）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)

　　辦公地址：上海浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務(wù)電話： 95562

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系電話：021-38565785

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系人：謝高得

　　公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　�。�22）申銀萬(wàn)國(guó)[微博]證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：丁國(guó)榮

　　電話：021-54033888

　　客戶服務(wù)電話：95523、4008895523

　　聯(lián)系人：鄧寒冰

　　公司網(wǎng)址：www.sywg.com

　�。�23）招商證券[微博]股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82943636

　　聯(lián)系人：林生迎

　　客戶服務(wù)電話：95565、400-8888-111

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　�。�24）中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-60838888

　　傳真：010-60833739

　　聯(lián)系人：陳忠

　　客戶服務(wù)電話：95558

　　公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

　　（25）齊魯證券有限公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

　　法定代表人：李瑋

　　聯(lián)系人：吳陽(yáng)

　　電話：0531-68889155

　　傳真：0531-68889357

　　客戶服務(wù)電話：95538

　　公司網(wǎng)址： www.qlzq.com.cn

　�。�26）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：林治海

　　電話：020-87555888

　　客戶服務(wù)電話：95575

　　聯(lián)系人：黃嵐

　　公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　�。�27）東北證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　法定代表人：矯正中

　　聯(lián)系人：安巖巖

　　電話：0431-85096517

　　客戶服務(wù)電話：400-600-0686

　　公司網(wǎng)址：www.nesc.cn

　�。�28）山西證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　電話：0351-8686659

　　傳真：0351-8686619

　　聯(lián)系人：郭熠

　　客戶服務(wù)電話：400-666-1618、95573

　　公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　�。�29）財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層

　　法定代表人：周暉

　　電話：0731-4403319

　　傳真：0731-4403439

　　聯(lián)系人：郭磊

　　客戶服務(wù)電話：0731-4403340

　　公司網(wǎng)址：www.cfzq.com

　　（30）天相投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　傳真：010-66045521

　　客戶服務(wù)電話：010-66045678

　　聯(lián)系人：林爽

　　聯(lián)系電話：010-66045608

　　公司網(wǎng)址：www.txsec.com

　　天相基金網(wǎng)網(wǎng)站：www.jjm.com.cn

　　（31）南京證券[微博]有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)

　　法人代表：張華東

　　聯(lián)系電話：025-83364032

　　聯(lián)系人：徐翔

　　傳真：025-83320066

　　客戶服務(wù)電話：400-828-5888

　　公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

　�。�32）中信證券（浙江）有限責(zé)任公司

　　住所：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強(qiáng)

　　聯(lián)系人：周妍

　　聯(lián)系電話：0571-86078823

　　傳真：0571-85783771

　　客戶服務(wù)電話：0571-96598

　　公司網(wǎng)址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn

　　（33）華泰證券股份有限公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：025-83290979

　　傳真：025-51863323

　　聯(lián)系人：程高峰、萬(wàn)鳴

　　客戶服務(wù)電話：95597

　　公司網(wǎng)址： www.htsc.com.cn

　�。�34）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865680

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　聯(lián)系人電話：021-68634518-8503

　　客戶服務(wù)電話：400-888-1551

　　公司網(wǎng)址：www.xcsc.com

　�。�35）安信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　深圳市福田區(qū)深南大道鳳凰大廈1棟9層

　　法定代表人：牛冠興

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　電話：0755-82825551

　　傳真：0755-82558355

　　客戶服務(wù)電話：400-8001-001

　　公司網(wǎng)址：www.essence.com.cn

　�。�36）中航證券有限公司

　　注冊(cè)地址：南昌市撫河北路291號(hào)

　　通訊地址：南昌市撫河北路291號(hào)

　　法定代表人：杜航

　　傳真：0791-6789414

　　聯(lián)系電話：0791-6768763

　　聯(lián)系人：余雅娜

　　客服電話：400-8866-567

　　公司網(wǎng)址：www.avicsec.com

　�。�37）國(guó)元證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)

　　通訊地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：0551-2246273

　　傳真：0551-2272100

　　聯(lián)系人：陳琳琳

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-777或95578、安徽省內(nèi)客服電話：96888

　　公司網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn

　�。�38）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)

　　通訊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)

　　法定代表人：郁忠民

　　聯(lián)系人：張瑾

　　聯(lián)系電話：021-53519888

　　客戶服務(wù)電話：021-962518，4008-918-918（全國(guó)）

　　公司網(wǎng)址：www.962518.com

　�。�39）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：021-22169999

　　傳真：021-22169134

　　聯(lián)系人：劉晨、李芳芳

　　客戶服務(wù)電話：10108998、400-888-8788、95525

　　公司網(wǎng)址：www.ebscn.com

　�。�40）江海證券有限公司

　　注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

　　通訊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

　　法定代表人：孫名揚(yáng)

　　電話：0451-85863696

　　傳真：0451-82287211

　　聯(lián)系人：高悅銘

　　客戶服務(wù)電話：400-666-2288

　　公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

　�。�41）東海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18-19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18-19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯(lián)系人：李濤

　　電話：0519-88157761

　　傳真：0519-88157761

　　客戶服務(wù)電話：400-888-8588

　　公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　�。�42）國(guó)信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133952

　　聯(lián)系人：齊曉燕

　　客戶服務(wù)電話: 95536

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　（43）宏源證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)

　　法定代表人：馮戎

　　電話：010-88085338

　　傳真：010-88085240

　　聯(lián)系人：李巍

　　客戶服務(wù)電話：4008-000-562（全國(guó)）

　　公司網(wǎng)址：www.hysec.com

　�。�44）華寶證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來(lái)資產(chǎn)大廈27層

　　法定代表人：陳林

　　電話：021-68778081

　　傳真：021-68778117

　　聯(lián)系人：宋歌

　　客戶咨詢電話：400-820-9898

　　公司網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

　�。�45）華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：福州市五四路新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　電話：0591-87383623

　　傳真：0591-87383610

　　聯(lián)系人：張騰

　　客戶服務(wù)電話：96326（福建省外加撥0591）

　　公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

　�。�46）長(zhǎng)江證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　聯(lián)系人：李良

　　電話：027-65799999

　　傳真：027-85481900

　　客戶服務(wù)熱線：95579或4008-888-999

　　客戶服務(wù)網(wǎng)站：www.95579.com

　�。�47）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯(lián)系人：吳忠超

　　電話：0532-85022326

　　傳真：0532-85022605

　　客戶服務(wù)熱線：0532-96577

　　公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　�。�48）財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓

　　法定代表人：羅浩

　　電話：021-38784818

　　傳真：021-68775878

　　聯(lián)系人：倪丹

　　客戶服務(wù)電話：021-68777877

　�。�49）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯(lián)系人：鄧愛(ài)萍

　　電話：0755-33227950

　　傳真：0755-82080798

　　客戶服務(wù)電話：4006-788-887

　　網(wǎng)址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　�。�50）杭州數(shù)米基金銷售有限公司

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯(lián)系人：周嬿旻

　　電話：0571-28829790

　　傳真：0571-26698533

　　客戶服務(wù)電話：4000-766-123

　　網(wǎng)址：www.fund123.cn

　�。�51）上海天天基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：浦東新區(qū)峨山路613號(hào)6幢551室

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3號(hào)樓C座9樓

　　法定代表人：其實(shí)

　　聯(lián)系人：潘世友

　　電話：021-54509998

　　傳真：021-64385308

　　客戶服務(wù)電話：400-1818-188

　　網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

　�。�52）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903-906室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯(lián)系人：張茹

　　電話：021-58870011

　　傳真：021-68596916

　　客戶服務(wù)電話：400-700-9665

　　網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

　　（53）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心8樓801室

　　法定代表人：汪靜波

　　聯(lián)系人：方成

　　電話：021-38602377

　　傳真：021-38602300

　　客戶服務(wù)電話：400-821-5399

　　網(wǎng)址：www.noah-fund.com

　�。�54）上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問(wèn)有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯(lián)系人：敖玲

　　電話：021-58788678

　　傳真：021-58788678-8101

　　客戶服務(wù)電話：400-089-1289

　　網(wǎng)址：www.erichfund.com

　�。�55）北京展恒基金銷售有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰[微博]

　　聯(lián)系人：焦琳

　　客戶服務(wù)電話：400-888-6661

　　公司網(wǎng)址：www.myfp.cn

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市總部路1號(hào)中國(guó)－東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層

　　辦公地址：上海浦東世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期9層

　　法定代表人：吳顯玲

　　聯(lián)系人：董衛(wèi)軍

　　聯(lián)系電話：021-3855 5601

　�。ㄈ�）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

　　名稱：上海源泰律師事務(wù)所

　　住所：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室

　　辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室

　　負(fù)責(zé)人：廖海

　　聯(lián)系電話：（021）51150298

　　傳真：（021）51150398

　　聯(lián)系人：廖海

　　經(jīng)辦律師：廖海、呂紅

　�。ㄋ模�審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6樓

　　辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：021-6123 8888

　　傳真：021-6123 8800

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng) 單峰

　　四、基金名稱

　　富蘭克林國(guó)海潛力組合股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　開(kāi)放式股票型證券投資基金

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　注重基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值，投資未來(lái)收益具有成長(zhǎng)性和資產(chǎn)價(jià)值低估的上市公司股票，為投資者賺取長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本增值。

　　七、基金的投資范圍

　　本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其中，股票投資范圍包括所有在國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的A股；債券投資范圍包括國(guó)內(nèi)國(guó)債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等。

　　本基金投資組合的范圍為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%－95%，債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中，基金保留的現(xiàn)金以及投資于一年期以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

　　本基金的股票投資主要集中于價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)較低、上漲空間較大的上市公司股票，該部分的投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝�，可以將其納入投資范圍。

　　八、基金的投資策略

　　本基金采用“自下而上”的組合構(gòu)建方法，從上市公司的具體發(fā)展前景和未來(lái)的盈利分析，到行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，再到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，確定大類資產(chǎn)的配置。

　　在運(yùn)用了“自下而上”策略之后，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化、市場(chǎng)出現(xiàn)的各種套利機(jī)會(huì)和未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)判斷，確定本基金資產(chǎn)配置最終的選擇標(biāo)準(zhǔn)。

　　具體分解為如下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

　　1、股票選擇

　　本基金在學(xué)習(xí)和借用富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)潛力組合基金管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，科學(xué)制定規(guī)范的股票選擇流程，該選擇流程包括如下步驟：

　　（1）檢驗(yàn)所有A股

　　通過(guò)定性和定量方法全面研究中國(guó)股市整體狀況，排除質(zhì)地不佳的上市公司，形成初級(jí)股票池。

　　（2）財(cái)務(wù)狀況分析

　　在形成初級(jí)股票池后，本基金透過(guò)對(duì)市盈率、市凈率、市售率和價(jià)格對(duì)現(xiàn)金流比等財(cái)務(wù)指標(biāo)的深入分析，尋找價(jià)格被低估的股票以形成次級(jí)股票池。

　�。�3）增長(zhǎng)潛力分析

　　對(duì)于次級(jí)股票池中的上市公司，本基金進(jìn)一步通過(guò)實(shí)地調(diào)研，透過(guò)分析以下因素尋找股價(jià)具有較大上漲空間的企業(yè)，形成股票購(gòu)買清單：

　　●優(yōu)于市場(chǎng)平均的財(cái)務(wù)狀況；

　　●完善的公司治理結(jié)構(gòu)；

　　●獨(dú)特的產(chǎn)品領(lǐng)域或生產(chǎn)技術(shù)；

　　●公司出現(xiàn)良好發(fā)展機(jī)遇，包括管理能力提升、利潤(rùn)率增長(zhǎng)、企業(yè)重組、推出新產(chǎn)品。

　　在具體分析中，本基金采用GARP投資策略，包括如下步驟：

　　第一步成長(zhǎng)性分析

　　行業(yè)成長(zhǎng)性

　　行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況

　　公司競(jìng)爭(zhēng)策略

　　未來(lái)盈利成長(zhǎng)性

　　第二步成長(zhǎng)質(zhì)量和持續(xù)性分析

　　公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)營(yíng)效率

　　資產(chǎn)質(zhì)量、權(quán)益收益率與資產(chǎn)負(fù)債水平

　　業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力

　　第三步合理估值

　　基于行業(yè)特點(diǎn)、公司成長(zhǎng)性及成長(zhǎng)質(zhì)量給予公司合理估值水平

　�。�4）構(gòu)建股票組合

　　本基金基金經(jīng)理將對(duì)股票購(gòu)買清單上的股票進(jìn)行逐一分析和比較，挑選出其中股價(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)最低且上漲空間最大的股票構(gòu)建具體的股票組合。

　　2、資產(chǎn)配置

　　在具體的資產(chǎn)配置過(guò)程中，本基金采用“自上而下”的資產(chǎn)配置方法，即通過(guò)深入的數(shù)量化分析和基本面研究，最大程度地排除市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)基金收益的負(fù)面影響，并充分利用市場(chǎng)上漲的動(dòng)力借以獲取資產(chǎn)配置所帶來(lái)的超額回報(bào)。在資產(chǎn)配置過(guò)程中，本基金將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的觀察及相對(duì)價(jià)值指標(biāo)的評(píng)估進(jìn)行股票倉(cāng)位的調(diào)整和板塊配置的調(diào)整。

　　資產(chǎn)配置策略包括如下步驟：

　�。�1）宏觀經(jīng)濟(jì)分析：運(yùn)用量化模型和基本面分析檢驗(yàn)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)和板塊特征。

　　主要宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

　　國(guó)家財(cái)政：負(fù)債／ＧＤＰ，利息支出／財(cái)政收入，財(cái)政收入／ＧＤＰ等

　　國(guó)際收支：貿(mào)易額／ＧＤＰ，直接投資／ＧＤＰ，直接投資／現(xiàn)金帳戶，外債／出口額等

　　銀行系統(tǒng)：民間債務(wù)／ＧＤＰ，Ｍ2／ＧＤＰ，實(shí)際利率，政府債務(wù)／總債務(wù)等

　　資本市場(chǎng)：股票市值，上市公司數(shù)量，加權(quán)平均資金成本，流通股本／總股本等

　　監(jiān)管環(huán)境：破產(chǎn)程序，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，小股東權(quán)益等

　�。�2）板塊比例配置：根據(jù)市值和行業(yè)板塊的相對(duì)價(jià)值決定資產(chǎn)配置比例和板塊配置比例

　　相對(duì)價(jià)值指標(biāo)：滾動(dòng)相關(guān)系數(shù)、買賣強(qiáng)度系數(shù)（Bollinger Band）、風(fēng)險(xiǎn)好惡系數(shù)等。

　　（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理：定期評(píng)估各類資產(chǎn)、市值板塊和行業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算值，保持整體組合的總體風(fēng)險(xiǎn)維持在合理的限度內(nèi)。在資產(chǎn)配置過(guò)程中，本基金管理人特別重視風(fēng)險(xiǎn)管理，本基金將以VaR風(fēng)險(xiǎn)度量技術(shù)及壓力測(cè)試和情景分析對(duì)股票、債券和整個(gè)基金資產(chǎn)的組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行模擬跟蹤和動(dòng)態(tài)監(jiān)控分析。在風(fēng)險(xiǎn)超出預(yù)期的時(shí)候，本基金會(huì)對(duì)倉(cāng)位和組合進(jìn)行調(diào)整。

　　3、債券投資策略

　　本基金的債券投資為股票投資由于市場(chǎng)條件所限，不易實(shí)施預(yù)定投資策略時(shí)，使部分資產(chǎn)保值增值的防守性措施。

　　九、基金的投資程序

　　本基金通過(guò)對(duì)不同層次的決策主體明確授權(quán)范圍，建立完善的投資決策運(yùn)作體系：

　�。�1）投資決策委員會(huì)會(huì)議：公司的最高投資決策層， 對(duì)投資策略和資產(chǎn)配置進(jìn)行討論，并對(duì)重大投資決策做出決定。

　　（2）行業(yè)及風(fēng)格配置會(huì)議：按照投資決策委員會(huì)決議，根據(jù)最新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以及來(lái)自分析員的最新推薦，評(píng)估投資組合的構(gòu)成以及資產(chǎn)配置和投資策略。風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)理將從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和策略有效性的角度提出建議。當(dāng)觀點(diǎn)達(dá)成一致時(shí)，對(duì)投資組合的調(diào)整才能夠付諸實(shí)施。

　　（3）投資組合會(huì)議：審議研究員提出的公司分析報(bào)告，確定進(jìn)入或剔除出股票購(gòu)買清單的股票名單。

　�。�4）基金經(jīng)理根據(jù)行業(yè)及風(fēng)格配置會(huì)議的資產(chǎn)配置指令和購(gòu)買清單審議會(huì)議作出的結(jié)論構(gòu)建投資組合。在構(gòu)建投資組合的過(guò)程中，基金經(jīng)理必須嚴(yán)格遵守基金合同的投資限制及其他要求，同時(shí)其對(duì)組合調(diào)整的幅度必須在被授權(quán)的范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　（5） 風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)績(jī)分析報(bào)告會(huì)： 風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)理提供最新的風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)績(jī)分析報(bào)告。針對(duì)現(xiàn)有的投資組合，所有的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則都需要得到檢驗(yàn)，從而保證在投資框架允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資。

　�。�6）基金經(jīng)理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)績(jī)分析定期報(bào)告，以及最新信息和研究結(jié)果做出投資組合的適當(dāng)調(diào)整。

　　行業(yè)及風(fēng)格配置會(huì)議向投資決策委員會(huì)提出投資策略和資產(chǎn)配置議案。經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的決議方案交由基金經(jīng)理執(zhí)行。基金經(jīng)理從股票備選清單中選取股票，再并入債券經(jīng)理提供的債券，構(gòu)建投資組合�；�金經(jīng)理對(duì)證券交易的決策通過(guò)中央交易室執(zhí)行。

　　十、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金的整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)指數(shù)為：

　　85% × MSCI中國(guó)A股指數(shù)+ 10% ×中債國(guó)債總指數(shù)（全價(jià)）+ 5% ×同業(yè)存款息率

　　MSCI中國(guó)A股指數(shù)衡量股票投資部分的業(yè)績(jī)，中債國(guó)債總指數(shù)（全價(jià)）衡量基金債券投資部分的業(yè)績(jī)。

　　MSCI中國(guó)A股指數(shù)具有市場(chǎng)代表性強(qiáng)、指數(shù)編制方法透明、樣本股票調(diào)整規(guī)則清晰、市場(chǎng)波動(dòng)較小等特征，所以本基金選擇MSCI中國(guó)A股指數(shù)衡量股票投資部分的業(yè)績(jī)。

　　中債國(guó)債總指數(shù)是業(yè)內(nèi)最常用的一種評(píng)判債券投資收益的基準(zhǔn)指數(shù)之一，由于其權(quán)威性、便利性、及時(shí)性的特點(diǎn)，本基金債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選擇中債國(guó)債總指數(shù)（全價(jià)）。

　　十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金是一只主動(dòng)型投資的股票型基金，屬于基金類型中具有中高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的基金品種，本基金的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益都高于混合型基金。

　　十二、基金的投資組合報(bào)告

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2013年1月17日復(fù)核了本投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止到2012年12月31日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料已經(jīng)審計(jì)事務(wù)所審計(jì)。

　　1. 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　序號(hào)

　　項(xiàng)目

　　金額（元）

　　占基金總資產(chǎn)的比例（%）

　　1

　　權(quán)益投資

　　3，405，921，488.98

　　87.97

　　其中：股票

　　3，405，921，488.98

　　87.97

　　2

　　固定收益投資

　　212，439，318.40

　　5.49

　　其中：債券

　　212，439，318.40

　　5.49

　　資產(chǎn)支持證券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投資

　　-

　　-

　　4

　　買入返售金融資產(chǎn)

　　-

　　-

　　其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)

　　-

　　-

　　5

　　銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)

　　56，563，730.13

　　1.46

　　6

　　其他各項(xiàng)資產(chǎn)

　　196，878，833.06

　　5.08

　　7

　　合計(jì)

　　3，871，803，370.57

　　100.00

　　2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業(yè)類別

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　A

　　農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　35，982，795.00

　　0.93

　　B

　　采掘業(yè)

　　22，540，324.00

　　0.58

　　C

　　制造業(yè)

　　1，825，556，995.46

　　47.29

　　C0

　　食品、飲料

　　271，667，437.27

　　7.04

　　C1

　　紡織、服裝、皮毛

　　93，696，231.74

　　2.43

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造紙、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　117，159，492.73

　　3.03

　　C5

　　電子

　　39，147，444.18

　　1.01

　　C6

　　金屬、非金屬

　　173，513，546.55

　　4.49

　　C7

　　機(jī)械、設(shè)備、儀表

　　468，297，874.84

　　12.13

　　C8

　　醫(yī)藥、生物制品

　　662，074，968.15

　　17.15

　　C99

　　其他制造業(yè)

　　-

　　-

　　D

　　電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　82，250，077.46

　　2.13

　　E

　　建筑業(yè)

　　38，909，039.96

　　1.01

　　F

　　交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)

　　213，371，786.85

　　5.53

　　G

　　信息技術(shù)業(yè)

　　316，252，264.53

　　8.19

　　H

　　批發(fā)和零售貿(mào)易

　　208，404，603.34

　　5.40

　　I

　　金融、保險(xiǎn)業(yè)

　　366，172，198.80

　　9.48

　　J

　　房地產(chǎn)業(yè)

　　222，997，854.10

　　5.78

　　K

　　社會(huì)服務(wù)業(yè)

　　73，483，549.48

　　1.90

　　L

　　傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　-

　　-

　　M

　　綜合類

　　-

　　-

　　合計(jì)

　　3，405，921，488.98

　　88.22

　　3. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

　　序號(hào)

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　600276

　　恒瑞醫(yī)藥

　　8，693，627

　　261，678，172.70

　　6.78

　　2

　　000063

　　中興通訊[微博]

　　20，685，463

　　201，683，264.25

　　5.22

　　3

　　601006

　　大秦鐵路

　　25，008，169

　　169，055，222.44

　　4.38

　　4

　　002022

　　科華生物

　　12，813，555

　　134，542，327.50

　　3.48

　　5

　　002266

　　浙富股份

　　20，136，316

　　128，872，422.40

　　3.34

　　6

　　600837

　　海通證券

　　12，476，457

　　127，883，684.25

　　3.31

　　7

　　000926

　　福星股份

　　13，240，645

　　125，124，095.25

　　3.24

　　8

　　601318

　　中國(guó)平安[微博]

　　2，651，863

　　120，102，875.27

　　3.11

　　9

　　600582

　　天地科技

　　10，446，419

　　118，566，855.65

　　3.07

　　10

　　000024

　　招商地產(chǎn)[微博]

　　3，274，465

　　97，873，758.85

　　2.54

　　4. 報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　序號(hào)

　　債券品種

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　國(guó)家債券

　　-

　　-

　　2

　　央行票據(jù)

　　169，764，000.00

　　4.40

　　3

　　金融債券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融債

　　-

　　-

　　4

　　企業(yè)債券

　　32，435，106.00

　　0.84

　　5

　　企業(yè)短期融資券

　　-

　　-

　　6

　　中期票據(jù)

　　-

　　-

　　7

　　可轉(zhuǎn)債

　　10，240，212.40

　　0.27

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合計(jì)

　　212，439，318.40

　　5.50

　　5. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數(shù)量（張）

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　1001060

　　10央行票據(jù)60

　　1，200，000

　　119，844，000.00

　　3.10

　　2

　　1001074

　　10央行票據(jù)74

　　500，000

　　49，920，000.00

　　1.29

　　3

　　122126

　　11龐大02

　　317，400

　　32，435，106.00

　　0.84

　　4

　　110017

　　中海轉(zhuǎn)債

　　64，730

　　5，729，899.60

　　0.15

　　5

　　113002

　　工行轉(zhuǎn)債

　　41，160

　　4，510，312.80

　　0.12

　　6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

　　8.投資組合報(bào)告附注

　　1）本基金本期投資的前十名證券中，無(wú)報(bào)告期內(nèi)發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。

　　2）本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3）基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成：

　　序號(hào)

　　名稱

　　金額

　　1

　　存出保證金

　　1，876，938.82

　　2

　　應(yīng)收證券清算款

　　191，157，930.58

　　3

　　應(yīng)收股利

　　-

　　4

　　應(yīng)收利息

　　3，807，131.29

　　5

　　應(yīng)收申購(gòu)款

　　36，832.37

　　6

　　其他應(yīng)收款

　　-

　　7

　　待攤費(fèi)用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合計(jì)

　　196，878，833.06

　　4） 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價(jià)值(元)

　　占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

　　1

　　110017

　　中海轉(zhuǎn)債

　　5，729，899.60

　　0.15

　　2

　　113002

　　工行轉(zhuǎn)債

　　4，510，312.80

　　0.12

　　5） 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

　　本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　十三、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　截止到2012年12月31日基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較：

　　階段

　　凈值

　　增長(zhǎng)率①

　　凈值增長(zhǎng)率

　　標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績(jī)比較

　　基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　�、伲�③

　�、冢�④

　　2007年3月22日 － 2007年12月31日

　　76.79%

　　1.87%

　　76.33%

　　1.86%

　　0.46%

　　0.01%

　　2008年1月1日 － 2008年12月31日

　　-46.17%

　　2.05%

　　-57.70%

　　2.55%

　　11.53%

　　-0.50%

　　2009年1月1日 － 2009年12月31日

　　62.40%

　　1.58%

　　77.11%

　　1.71%

　　-14.71%

　　-0.13%

　　2010年1月1日 － 2010年12月31日

　　4.81%

　　1.26%

　　-7.16%

　　1.33%

　　11.97%

　　-0.07%

　　2011年1月1日 － 2011年12月31日

　　-20.31%

　　1.10%

　　-23.12%

　　1.12%

　　2.81%

　　-0.02%

　　2012年1月1日 － 2012年12月31日

　　0.63%

　　1.14%

　　5.81%

　　1.10%

　　-5.18%

　　0.04%

　　2007年3月22日 － 2012年12月31日

　　29.91%

　　1.54%

　　-0.24%

　　1.70%

　　30.15%

　　-0.16%

　　十四、基金的費(fèi)用概述

　�。ㄒ唬┡c基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用列示

　�。�1）基金管理人的管理費(fèi)；

　�。�2）基金托管人的托管費(fèi)；

　�。�3）基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　（4）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；

　�。�5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　�。�6）基金的證券交易費(fèi)用；

　　（7）在有關(guān)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或有關(guān)公告中載明；

　　（8）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　�。�1）基金管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　�。�2）基金托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：

　　H=E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　（3）上述“1、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用列示”中（3）－（8）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　�。ǘ�）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購(gòu)費(fèi)用

　　基金申購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)全文“第八部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。

　　2、贖回費(fèi)用

　　基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)全文“第八部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。

　�。ㄈ�）基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中的各類納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　十五、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　1、 在“重要提示”中更改了如下內(nèi)容：

　　本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2013年3月22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2012年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

　　2、“基金管理人”一章相關(guān)內(nèi)容更改如下：

　　二、主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　新增了董事齊國(guó)旗先生、董事胡德忠先生的信息，即：

　　董事齊國(guó)旗先生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任河南大學(xué)黨委組織部干部科科長(zhǎng)，君安證券有限責(zé)任公司債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，國(guó)泰君安證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)一部、資本運(yùn)作總部副總經(jīng)理、收購(gòu)兼并總部上海業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，民生證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，國(guó)海證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，國(guó)海良時(shí)期貨有限公司董事，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司董事�，F(xiàn)任國(guó)海證券股份有限公司總經(jīng)理、國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事，國(guó)海證券股份有限公司深圳分公司總經(jīng)理。

　　董事胡德忠先生，中共黨員，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任廣西證券有限責(zé)任公司深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，深圳深南中路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，廣西證券（2011年10月增資擴(kuò)股并更名為國(guó)海證券）有限責(zé)任公司公司總經(jīng)理助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海凱石投資管理有限公司董事副總經(jīng)理，國(guó)海證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理、公司常務(wù)副總經(jīng)理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理�，F(xiàn)任國(guó)海證券股份有限公司公司常務(wù)副總經(jīng)理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理，國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。

　　刪除了董事溫昌偉先生、董事梁國(guó)堅(jiān)先生的信息。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　新增了監(jiān)事余天麗女士的信息，即：

　　監(jiān)事余天麗女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任富達(dá)基金（香港）有限公司投資服務(wù)代表，Asiabondportal.com營(yíng)銷助理，富達(dá)基金（香港）有限公司亞洲區(qū)項(xiàng)目經(jīng)理，英國(guó)保誠(chéng)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略及產(chǎn)品發(fā)展部副董事，瑞士信貸資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司亞洲區(qū)產(chǎn)品發(fā)展部總監(jiān)，工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部產(chǎn)品負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資管理有限公司亞洲區(qū)產(chǎn)品策略部董事。

　　刪除了監(jiān)事長(zhǎng)何雅玲女士的信息。

　　更新了監(jiān)事李慧女士、監(jiān)事張志強(qiáng)先生的信息，更新為：

　　監(jiān)事李慧女士，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷。歷任廣西證券公司上海營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部及交易部經(jīng)理，廣西證券有限責(zé)任公司稽核部總經(jīng)理、國(guó)海證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理�，F(xiàn)任國(guó)海證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、國(guó)海創(chuàng)新資本投資管理有限公司監(jiān)事。

　　監(jiān)事張志強(qiáng)先生，碩士研究生學(xué)歷，特許金融分析師（CFA）。曾在美國(guó)Enreach Technology Inc.、海通證券股份有限公司、友邦華泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司，現(xiàn)任首席數(shù)量分析師、金融工程部總經(jīng)理兼量化與指數(shù)投資總監(jiān)。

　　6、投資決策委員會(huì)成員

　　更新了投資決策委員會(huì)成員信息，更新為：

　　投資決策委員會(huì)由下述委員組成：李雄厚先生（公司總經(jīng)理）；張曉東先生（首席基金經(jīng)理，兼任投資決策委員會(huì)主席）；徐荔蓉先生（基金經(jīng)理，投資總監(jiān)兼研究分析部總經(jīng)理）；朱國(guó)慶先生（基金經(jīng)理兼權(quán)益投資總監(jiān)）；刁暉宇先生（固定收益投資總監(jiān)兼QDII投資總監(jiān)）；張志強(qiáng)先生（金融工程部總經(jīng)理兼量化與指數(shù)投資總監(jiān)）；戴剛先生（風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理）；趙曉東先生（基金經(jīng)理）。

　　李彪先生（督察長(zhǎng)）有權(quán)列席投資決策委員會(huì)的任何會(huì)議。

　　3、更新了“基金托管人”一章的內(nèi)容。

　　4、在“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”一章中更新如下：

　　一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　更新了以下代銷機(jī)構(gòu)的信息：

　�。�1） 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　聯(lián)系人：劉一寧

　　電話：010-85108227

　�。�2） 交通銀行股份有限公司

　　電話：021-58408440

　　聯(lián)系人：陳銘銘

　　（3） 東莞銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)

　�。�4） 中國(guó)銀河證券股份有限公司

　　法定代表人：陳有安

　　電話：010-66568430

　�。�5） 天相投資顧問(wèn)有限公司

　　傳真：010-66045521

　　（6）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　聯(lián)系人：鄧愛(ài)萍

　　電話：0755-33227950

　�。�7）上海天天基金銷售有限公司

　　聯(lián)系人：潘世友

　　（8）上海好買基金銷售有限公司

　　聯(lián)系人：張茹

　�。�9）上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問(wèn)有限公司

　　聯(lián)系人：敖玲

　　（10）北京展恒基金銷售有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰

　　聯(lián)系人：焦琳

　　客戶服務(wù)電話：400-888-6661

　　公司網(wǎng)址：www.myfp.cn

　　5、更新了“基金的投資”一章中資產(chǎn)配置策略和最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容，內(nèi)容更新到2012年12月31日。

　　6、更新了“基金的業(yè)績(jī)”一章，補(bǔ)充說(shuō)明基金合同生效以來(lái)至2012年12月31日末的本基金投資業(yè)績(jī)。

　　7、更新了“其他應(yīng)披露事項(xiàng)”一章的內(nèi)容。

　　國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司

　　2013年5月4日

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