基金管理人：摩根士丹利華鑫基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　重要提示

　　摩根士丹利華鑫領先優勢股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2009年7月21日經中國證券監督管理委員會證監許可【2009】662號文核準募集。本基金的基金合同于2009年9月22日正式生效。本基金為契約型開放式基金。

　　投資有風險，投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書（更新）摘要所載內容截止日為2013年3月22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2012年12月31日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：摩根士丹利華鑫基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01－04室

　　辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

　　法定代表人：王文學

　　成立日期：2003年3月14日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字［2003］33號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：人民幣22，750萬元

　　存續期間：50 年

　　聯系人：趙婧

　　聯系電話：（0755）88318883

　　股權結構應為：華鑫證券有限責任公司（39．560％）、摩根士丹利國際控股公司（37．363％）、深圳市招融投資控股有限公司（10．989％）漢唐證券有限責任公司（6．593％）、、深圳市中技實業（集團）有限公司（5．495％）。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　王文學先生，英國格林威治大學項目管理碩士。2011年6月至今任摩根士丹利華鑫證券有限責任公司董事長，2011年11月至今兼任華鑫證券有限責任公司副董事長。1993年7月至2011年11月先后擔任西安證券有限責任公司副總經理、總經理、董事長；人民銀行西安分行體改、外匯管理、稽核副處長；華鑫證券有限責任公司董事長。現任本公司董事長。

　　Ｃａｒｌｏｓ Ａｌｆｏｎｓｏ Ｏｙａｒｂｉｄｅ Ｓｅｃｏ先生，西班牙巴塞羅那大學經濟學學士，美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院商業管理碩士。2007年6月至今任摩根士丹利董事總經理及中國首席營運官，曾任摩根士丹利并購部門董事總經理、摩根士丹利西班牙財富管理子公司首席執行官，瑞士信貸（香港）有限公司董事總經理及金融機構部主管。現任本公司副董事長。

　　Ｎａｖｔｅｊ Ｓｉｎｇｈ Ｎａｎｄｒａ先生，德里大學商學學士，印度管理學院工商管理碩士。2010年6月至今任摩根士丹利董事總經理、摩根士丹利投資管理國際業務主管、摩根士丹利房地產和商業銀行策略主管，曾為博思艾倫咨詢公司全球金融服務業務合伙人，美林證券全球投資銀行首席運營官、Ｎｕｖｅｅｎ資產管理公司和ＭＬＩＴＳ印度董事、美林證券多樣化金融服務業務主管、美林證券全球資產管理部首席運營官、Ｅｄｅｌｗｅｉｓｓ資本董事，Ｅｄｅｌｗｅｉｓｓ Ｔｏｋｉｏ人壽保險有限公司董事，ＤＴＺ控股公司資深顧問。現任本公司董事。

　　于華先生，北京大學經濟學學士，魯汶大學工商管理碩士、金融博士，美國特許金融分析師（ＣＦＡ）。曾任深圳證券交易所綜合研究所所長，加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業務副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表，大成基金[微博]管理有限公司董事、總經理，摩根士丹利亞洲有限公司董事總經理、中國投資管理業務主管。現任本公司董事、總經理。

　　洪家新先生，華東師范大學金融學院世界經濟專業研究生，同濟大學ＥＭＢＡ研究生。2000年10月至今任華鑫證券有限責任公司副監事長、副總裁、總裁兼法定代表人。曾任飛樂音響證券投資公司總經理，西安證券有限責任公司總經理助理，華鑫證券有限責任公司籌委會組長。現任本公司董事。

　　趙恒先生，西安大學計劃統計學專業，經濟學學士。1985年9月至今任人民銀行西安分行金融研究所研究室干部、西安證券有限責任公司總經理助理、副總經理、總經理、華鑫證券有限責任公司總監、副總裁。現任本公司董事。

　　洪小源先生，北京大學經濟學碩士，澳大利亞國立大學科學碩士。2011年9月至今任招商局集團有限公司總裁助理。2007年5月至今任招商局金融集團有限公司總經理；任招商銀行股份有限公司（上交所及香港聯交所上市）、招商證券[微博]股份有限公司（上交所上市）、招商局中國基金有限公司（香港聯交所上市）、中誠信托有限責任公司、長城證劵有限責任公司董事；任招商局中國投資管理有限公司、招商昆侖股權投資管理有限公司、海達遠東保險顧問有限公司、招商局保險有限公司和招商局（英國）控股有限公司董事長。現任本公司董事。

　　張嵩濤先生，英國蘭開夏大學工商管理學學士，拉夫堡大學金融學碩士。2007年9月至今任深圳市中技實業（集團）有限公司金融事業部經理助理。現任本公司董事。

　　Ａｎｄｒｅｗ Ｇｏｒｄｏｎ Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ先生，英國南安普頓大學社會科學理學士。曾任Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ會計事務所（英國倫敦）審計師，Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ會計事務所（香港）審計經理，匯豐銀行集團（香港）財務會計師、香港區會計經理、亞太區首席會計師、亞太區財務策劃主管。現任本公司獨立董事；兼任杭州工商信托股份有限公司獨立董事。

　　Ｐａｕｌ Ｍ． Ｔｈｅｉｌ先生，耶魯大學東亞研究學士、碩士，哈佛大學商學院工商管理碩士（ＭＢＡ）、法學院法律博士（ＪＤ）。目前擔任中安信業董事長，曾任摩根士丹利亞洲私募股權部門主管、美國駐華大使館一秘。現任本公司獨立董事。

　　苗復春先生，中國人民大學經濟專業碩士。2007年5月至今任中國人壽養老保險公司顧問。曾任內蒙古商業局、計委科長，中國社科院技術經濟研究所助理研究員，國務院技術經濟研究中心研究員，國務院辦公廳副局長，外經貿部辦公廳主任，中央財經領導小組辦公室局長，中國人壽保險公司副總經理，中國人壽保險股份有限公司執行董事、執行副總裁，中國人壽保險集團公司副總裁。現任本公司獨立董事。

　　陳宏民先生，加拿大英屬哥倫比亞大學博士后。現任上海交通大學[微博]安泰產業組織與技術創新研究中心主任，教授，博士生導師。曾任教于上海新聯紡織品進出口公司職工大學。現任本公司獨立董事。

　　何斐先生，北京大學法學學士，美國南方衛理會大學法學碩士、法律博士。1992年5月至今任北京市海問律師事務所合伙人。曾任教于北京大學法律系。現任本公司獨立董事。

　　2、監事會成員

　　陳海東先生，南開大學經濟學士，上海財經大學經濟學碩士。2011年12月至今任華鑫證券有限責任公司副總裁、合規總監，曾任天津住房公積金管理中心主管會計，廈門國際信托投資公司天津證券營業部部門副經理，天同證券有限責任公司資產管理部投資經理，興安證券有限責任公司資產管理部副總經理，華鑫證券有限責任公司財務部副總經理、客戶資產存管中心總經理、合規稽核部總經理。現任本公司監事長。

　　蔣蓓怡女士，新加坡南洋理工大學會計學士。美國注冊金融分析師，澳大利亞特許注冊會計師，目前擔任摩根士丹利執行董事，曾任德意志銀行（中國）有限公司上海分行董事、德意志銀行亞太總部助理副總裁、德勤會計師事務所高級分析師，安達信會計師事務所高級分析師。現任本公司監事。

　　吳慧峰先生，上海財經大學會計系學士，北京大學國家經濟研究院碩士，1999年至今擔任招商局金融集團有限公司總經理助理、財務部經理、人力資源部經理，兼任招商局中國投資管理有限公司董事、招商證券股份有限公司監事，曾任上海誠南房地產開發有限公司財務部副經理，中國南山開發集團股份有限公司結算中心主任。現任本公司監事。

　　成立立女士，英國蘭開夏電子工程學士，英國蘭卡斯特大學金融專業碩士。2005年至今任深圳市中技實業（集團）有限公司金融事業部經理。現任本公司監事。

　　張力女士，中國人民大學勞動經濟專業碩士。2008年10月加入本公司，現任總經理助理。曾就職于深圳達能益力飲品有限公司、深圳益力康源飲品有限公司和聯合餅干（中國）有限公司。現任本公司職工監事。

　　梅萍女士，武漢理工大學第三產業經濟專業經濟學碩士。2006年6月加入本公司，現任銷售服務部總監兼客戶服務中心主任。曾就職于長江證券有限責任公司和武漢新蘭德證券投資顧問有限公司。現任本公司職工監事。

　　3、公司高管人員

　　于華先生，總經理，簡歷同上。

　　徐衛先生，北京大學經濟管理系碩士、具有法律職業資格證書，具有20年證券基金行業工作經歷。先后在中國證監會深圳監管局政策法規處、市場處、機構監管處、基金監管處、機構監管二處等部門工作，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長等職務。2009年7月加入本公司，現任本公司副總經理。

　　秦紅女士，北京大學國民經濟管理學學士，具有15年證券基金行業工作經歷。曾任職博時基金[微博]管理有限公司行政管理部經理、市場發展部經理、北京分公司總經理，易方達基金[微博]管理有限公司北京分公司總經理，工銀瑞信基金管理有限公司渠道銷售部總監。2009年4月加入本公司，現任本公司副總經理；兼任中央財大理財規劃師培訓班基金講師。

　　沈良先生，加拿大西安大略大學工商管理碩士，美國特許金融分析師（ＣＦＡ），英國特許公認會計師（ＡＣＣＡ）。11年金融行業工作經歷。曾任香港普華永道會計師事務所審計員，加拿大宏利金融有限公司企業精算和融資經理，宏利人壽保險（國際）有限公司亞太區地區發展高級經理、投資分析師，中宏人壽保險有限公司投資總監，摩根士丹利亞洲有限公司執行董事、摩根士丹利投資管理亞太區首席行政官。2011年9月加入本公司，現任本公司副總經理。

　　孫要國先生，英國格林威治大學項目管理專業碩士。具有16年證券基金行業工作經歷。曾任職于西安證券有限責任公司總經理辦公室、華鑫證券有限責任公司總裁辦公室，曾任華鑫證券有限公司深圳營業部總經理，2009年4月加入本公司，現任本公司副總經理兼任董事會秘書。

　　李錦女士，吉林大學經濟管理學院國際金融專業碩士研究生，具有16年證券基金行業工作經歷。曾就職于巨田證券有限責任公司，歷任交易管理總部綜合管理部經理助理，總經理辦公室主任助理，資產管理部理財部副經理、經理，研究所研究員；2003年起就職于本公司，曾任基金運營部副總監、總監，總經理助理兼基金運營部總監。現任本公司督察長。

　　4、本基金基金經理

　　劉紅先生，武漢大學[微博]金融學碩士，6年證券從業經歷。曾任華西證券有限責任公司經紀業務總部營銷管理支持崗，環旭電子股份有限公司供應鏈管理職員，遠卓管理咨詢集團行業分析員，中國南玻集團股份有限公司企業運營、戰略分析員，第一創業證券有限責任公司研究所高級研究員，平安信托責任有限公司信托經理。2009年10月加入本公司，歷任研究員、摩根士丹利華鑫資源優選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理助理和摩根士丹利華鑫卓越成長股票型證券投資基金基金經理助理，2012年3月起任本基金基金經理。

　　錢斌先生，北京大學經濟學碩士，13年證券從業經歷。曾任上海申華實業股份有限公司項目經理，長盛基金[微博]管理有限公司高級研究員，深圳今日投資管理有限公司總裁助理，諾德基金[微博]管理有限公司研究員，東方基金管理有限公司專戶管理部總監兼投資委員會委員，長信基金[微博]管理有限公司研究管理部總監、基金經理、兼任投資委員會委員，2010年7月至2012年8月任長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2012年8月加入本公司，現任基金投資部總監，2012年12月起任本基金和摩根士丹利華鑫卓越成長股票型證券投資基金基金經理。

　　本基金歷任基金經理：項志群先生，自本基金合同生效起至2010年9月管理本基金；陳曉先生，自2010年9月起至2011年9月管理本基金；徐強先生，2011年9月至2012年4月管理本基金。

　　5、投資決策委員會成員

　　主任委員：徐衛先生，本公司副總經理。

　　委員：錢斌先生，基金投資部總監；何濱女士，基金經理；陳強兵先生，研究管理部副總監；張大錚先生，固定收益投資部總監；劉釗先生，數量化投資部總監；胡明女士，交易管理部總監。

　　6、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情況

　　（一）基本情況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司[微博]（簡稱：中國建設銀行）

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

　　存續期間：持續經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］12號

　　聯系人：田青

　　聯系電話：（010） 6759 5096

　　中國建設銀行股份有限公司[微博]擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行（股票代碼：939）于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行Ａ股在上海證券交易所上市并開始交易。Ａ股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為：250，010，977，486股（包括240，417，319，880股Ｈ股及9，593，657，606股Ａ股）。

　　截至2012 年9月30日，中國建設銀行資產總額132，964．82億元，較上年末增長8．26％。截至2012年9月30日止九個月，中國建設銀行實現凈利潤1，585．19億元，較上年同期增長13．87％。年化平均資產回報率為1．65％，年化加權平均凈資產收益率為24．18％。利息凈收入2，610．24億元，較上年同期增長17．05％。凈利差為2．57％，凈利息收益率為2．74％，分別較上年同期提高0．01 和0．06 個百分點。手續費及傭金凈收入699．21億元，較上年同期增長1．64％。

　　中國建設銀行在中國內地設有1．3萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設有分行，在莫斯科、臺北設有代表處，海外機構已覆蓋到全球13 個國家和地區，基本完成在全球主要金融中心的網絡布局，24 小時不間斷服務能力和基本服務架構已初步形成。中國建設銀行籌建、設立村鎮銀行20家，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金[微博]、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲蓄銀行等多家子公司，為客戶提供一體化全面金融服務能力進一步增強。

　　2012年上半年，本集團各方面良好表現，得到市場與社會各界廣泛認可，先后榮獲國內外知名機構授予的30多個重要獎項。本集團在英國《銀行家》2012年“全球銀行1000強”中位列第6，較去年上升2位；在美國《財富》世界500強中排名77位，較去年上升31位；在美國《福布斯》2012年度全球上市公司2000強排名第13位，較去年上升4位。本集團是境內唯一一家連續四年蟬聯香港《亞洲公司治理》雜志頒發的“亞洲企業管治年度大獎”的上市公司，并先后獲得《環球金融》、《財資》、中國銀行業協會等頒發的“中國最佳銀行”、“卓越管理及公司管治”與“2011年度最具社會責任金融機構”等獎項。

　　中國建設銀行總行設投資托管業務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、ＱＦＩＩ托管處、核算處、清算處、監督稽核處、涉外資產核算團隊、養老金托管處、托管業務系統規劃與管理團隊、上海備份中心等12個職能處室、團隊，現有員工209人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。

　　（二）主要人員情況

　　楊新豐，投資托管業務部總經理，曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、營運管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　紀偉，投資托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　張軍紅，投資托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室，長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　鄭紹平，投資托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、ＱＦＩＩ、企業年金等產品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2012年9月30日，中國建設銀行已托管267只證券投資基金。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行在2005年及自2009年起連續三年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”，在2007年及2008年連續被《財資》雜志評為“國內最佳托管銀行”獎，并獲和訊網2011年度和2012年度中國“最佳資產托管銀行”獎。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　（1）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司直銷中心

　　辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

　　聯系人：吳海靈

　　電話：（0755）88318898

　　傳真：（0755）82990631

　　（2）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司北京分公司

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街18號豐融國際大廈1005室

　　聯系人：常碩

　　電話：（010）66155568－6100

　　傳真：（010）66158135

　　（3）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司上海分公司

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈45樓011－111單元

　　聯系人：田毅東

　　電話：（021）63343311－2100

　　傳真：（021）63343988

　　（4）摩根士丹利華鑫基金管理有限公司網上直銷系統

　　交易系統網址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ

　　目前支持的網上直銷銀行卡：中國建設銀行龍卡借記卡、招商銀行“一卡通”借記卡、光大銀行借記卡、中信銀行借記卡、興業銀行借記卡、上海浦東發展銀行借記卡、廣發銀行[微博]借記卡、南京銀行借記卡、金華銀行借記卡、溫州銀行借記卡、浙商銀行借記卡、順德農村商業銀行借記卡和上海農村商業銀行借記卡。

　　全國統一客服電話：400－8888－668

　　客戶服務信箱：Ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　深圳、北京或上海的投資人單筆認（申）購金額超過100萬元（含100萬元）人民幣以上的，可撥打直銷中心的上述電話進行預約，本公司將提供上門服務。

　　2、代銷機構

　　（1）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（2）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：中國北京復興門內大街55號

　　辦公地址：中國北京復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務電話：95588

　　網址： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務電話：95566

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（4）中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：蔣超良

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（5）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　客戶服務電話：95559

　　網址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：傅育寧

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街25號Ａ座6層財富管理中心

　　法定代表人：唐雙寧

　　客服電話：95595

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（8）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（9）平安銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　法定代表人： 孫建一

　　聯系人：芮蕊

　　聯系電話：（0755）25879756

　　客戶服務電話：95511－3

　　網址： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（10）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　客戶服務電話：95528

　　網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）煙臺銀行股份有限公司

　　注冊地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號

　　辦公地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號

　　法定代表人：莊永輝

　　客戶服務電話：4008－311－777

　　網址： ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　　（12）河北銀行股份有限公司

　　注冊地址：石家莊市平安北大街28號

　　辦公地址：石家莊市平安北大街28號

　　法定代表人： 喬志強

　　客戶服務電話：400－612－9999

　　網址： ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（13）哈爾濱銀行股份有限公司

　　注冊地址：哈爾濱市道里區尚志大街160號

　　辦公地址：哈爾濱市道里區尚志大街160號

　　法定代表人：郭志文

　　客戶服務電話：95537、400－60－95537

　　網址： ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）華鑫證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層Ａ01、Ｂ01（ｂ）單元

　　辦公地址：上海市肇嘉浜路750號

　　法定代表人：洪家新

　　聯系人：陳敏

　　聯系電話：（021）64339000－807

　　客戶服務電話：（021）32109999、（029）68918888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

　　辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　聯系電話：（010）60838888

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（16）中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：王常青

　　聯系人：權唐

　　聯系電話：（010）85130577

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（17）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：陳有安

　　聯系人：田薇

　　聯系電話：（010）66568536

　　客戶服務電話：400－888－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）信達證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：（010）63081000

　　客服電話：400－800－8899

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（19）民生證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心Ａ座16－18層

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心Ａ座16－18層

　　法定代表人：余政

　　聯系人：趙明

　　聯系電話：（010）85127622

　　客戶服務電話：4006－19－8888

　　網址： ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（20）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市建設路2號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號宏源證券

　　法定代表人：馮戎

　　聯系人：李巍

　　聯系電話：（010）88085858

　　客戶服務電話：4008－000－562

　　網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（21）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈10樓

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　聯系電話：（021）23219000

　　客服熱線：400－8888－001、95553

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（22）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：萬建華

　　聯系人：芮敏祺

　　聯系電話：（021）38676161

　　客戶服務電話：（021）962588、400－8888－666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（23）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：儲曉明

　　聯系電話：（021）54033888

　　客戶服務電話：95523或4008895523

　　網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（24）光大證券股份有限公司

　　注冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　聯系電話：（021）22169999

　　客戶服務電話：400－8888－788、10108998

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（25）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福建省福州市湖東路268號

　　辦公地址：浦東新區民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：謝高得

　　聯系電話：（021）38565785

　　客戶服務電話：400－8888－123

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　聯系電話：（027）65799999

　　客戶服務電話：95579或4008－888－999

　　網址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（27）中銀國際證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：許剛

　　聯系人：李丹

　　聯系電話：（021） 20328216

　　客戶服務電話：400－620－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（28）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓21層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21層－29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯系人：吳宇

　　聯系電話：（021）63325888

　　客戶服務電話：95503

　　網址：ｗｗｗ． ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心11樓

　　法定代表人：林俊波

　　聯系人：鐘康鶯

　　聯系電話：（021） 68634518

　　客戶服務電話：400－888－1551

　　網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（30）華泰證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈24樓

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：龐曉蕓

　　聯系電話：（0755）82492193

　　客戶服務電話：95597

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經十路128 號

　　辦公地址：濟南市經七路86號23層

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：王霖

　　聯系電話：（0531）68889157

　　客戶服務電話：95538

　　網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

　　法定代表人：楊寶林

　　聯系人：吳忠超

　　聯系電話：（0532）85022326

　　客戶咨詢電話：（0532）96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）中信證券（浙江）有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：丁思聰

　　聯系電話：（0571）87112510

　　客戶服務電話：0571－95548

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）山西證券股份有限公司

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯系人：郭熠

　　聯系電話：（0351）8686659

　　客戶服務電話：400－666－1618

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）華龍證券有限責任公司

　　注冊地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號財富大廈

　　辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號財富大廈

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：李昕田

　　聯系電話：（0931）8784656

　　客戶服務電話：400－689－8888

　　網址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（36）東海證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯系人：李濤

　　聯系電話：（0519）88157761

　　客戶服務電話：400－888－8588

　　網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）東吳證券股份有限公司

　　注冊地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈

　　辦公地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系人：方曉丹

　　聯系電話：（0512）65581136

　　客戶服務電話：0512－96288、0512－33396288

　　網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（38）方正證券股份有限公司

　　注冊地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：彭博

　　聯系電話：（0731）85832343

　　客戶服務電話：95571

　　網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（39）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　法人代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　聯系電話：（0755）82558305

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）中國中投證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至－21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心Ａ棟第04、18層至21層

　　法定代表人：龍增來

　　聯系人：劉毅

　　聯系電話：（0755）82023442

　　客戶服務電話：400－600－8008、95532

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　（41）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：林生迎

　　聯系電話：（0755）82960223

　　客戶服務電話：400－8888－111、（0755）26951111

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　聯系電話：（0755）82130833

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）平安證券[微博]有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層

　　法定代表人：楊宇翔

　　聯系人：鄭舒麗

　　聯系電話：（0755）22626391

　　客戶服務電話： 400－8816－168

　　網址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（44）國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46 號

　　辦公地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈30樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯系人：牛孟宇

　　聯系電話：（0755）83709350

　　客戶服務電話：400－8888－100（全國）、95563

　　網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（45）世紀證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　法人代表：盧長才

　　聯系人：張婷

　　聯系電話：（0755）83199599

　　客戶服務電話：（0755）83199599

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）萬和證券有限責任公司

　　注冊地址：海南省海口市南沙路49號通訊廣場二樓

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈20層西廳

　　法定代表人：朱治理

　　聯系人：張琛

　　聯系電話：0755－82830333－876

　　客戶服務電話：0755－25170332

　　網址：ｗｗｗ． ｖａｎｈｏ．ｃｎ

　　（47）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯系人：黃嵐

　　聯系電話：（020）87555888

　　客戶服務電話：95575

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　聯系電話：（0591）87383623

　　客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網址： ｗｗｗ． ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）東莞證券[微博]有限責任公司

　　注冊地址：廣東省東莞市可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：廣東省東莞市可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：張運勇

　　聯系人：蘇卓仁

　　聯系電話：（0769）22112062

　　客服電話：961130

　　網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　聯系人：林爽

　　聯系電話：（010）66045608

　　客戶服務電話：010－66045678

　　網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（51）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：湯素婭

　　聯系電話：（0755）33227950

　　客戶服務電話：4006－788－887

　　網址：眾祿基金網 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

　　基金買賣網 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　（52）杭州數米基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　聯系電話：（0571）28829790；（021）60897869

　　客戶服務電話：4000－766－123

　　網址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ23．ｃｎ

　　（53）浙江同花順基金銷售有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903

　　辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903

　　法定代表人：李曉濤

　　聯系人：楊翼

　　聯系電話：（0571）88920897 ，（0571）88911818－8565

　　客戶服務電話：0571－88920897

　　網址： ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ

　　（54）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903－906室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯系人：蔣章

　　聯系電話：（021）58870011

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　網址： ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　（55）上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地址：浦東新區峨山路613號6幢551室

　　辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3Ｃ座9樓

　　法定代表人：其實

　　聯系人：潘世友

　　聯系電話：（021）54509998－7019

　　客戶服務電話：400－1818－188

　　網址： ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：沈雯斌

　　聯系電話：（021）58788678－8201

　　客戶服務電話：400－089－1289

　　網址： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（57）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：方成

　　聯系電話：（021）38602377

　　客戶服務電話：400－821－5399

　　網址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　基金管理人可以根據情況變化增加或者減少代銷機構，并另行公告。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點，并另行公告。

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：摩根士丹利華鑫基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01－04室

　　辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

　　法定代表人：王文學

　　聯系人：劉飛

　　電話：（0755）88318719

　　（三）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：北京市金杜律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外ＳＯＨＵ Ａ座31層

　　辦公地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外ＳＯＨＵ Ａ座31層

　　負責人：王玲

　　聯系人：宋萍萍

　　電話：（010）58785588、（0755）22163333

　　經辦律師：宋萍萍、靳慶軍

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　法人代表：楊紹信

　　聯系人： 王靈

　　聯系電話：（021） 23236850

　　經辦注冊會計師：單峰、王靈

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：摩根士丹利華鑫領先優勢股票型證券投資基金

　　五、基金的運作方式與類型

　　（一）本基金運作方式：契約型開放式

　　（二）本基金類型：股票型證券投資基金

　　六、基金的投資目標

　　本基金以具有持續領先增長能力和估值優勢的上市公司為主要投資對象，分享中國經濟增長和資本市場發展的成果，謀求超過業績比較基準的投資業績。

　　七、基金的投資方向

　　本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律、法規或監管機構允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金投資組合的資產配置范圍為：股票等權益類資產占基金資產的比例為60％－95％，其中投資于具有持續領先增長能力和估值優勢上市公司的股票市值不低于權益類資產的80％；債券等固定收益類資產及其它金融工具占基金資產的比例為5％－40％；保持現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。

　　若法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　八、基金的投資策略

　　（一）投資策略

　　本基金采取以“自下而上”選股策略為主， 以“自上而下”的資產配置策略為輔的主動投資管理策略。

　　1．大類資產配置策略

　　大類資產配置采用“自上而下”的多因素分析決策支持系統，結合定性分析和定量分析，確定基金資產在股票、債券及貨幣市場工具等類別資產間的分配比例，并隨著各類證券風險收益特征的相對變化動態調整，以規避或控制市場系統風險，獲取基金超額收益率。

　　在實施大類資產配置時，主要考察三方面的因素：宏觀經濟因素、政策及法規因素和資本市場因素。見下圖：

　　■

　　宏觀經濟因素是大類資產配置的重點考量對象。本基金重點考察ＧＤＰ、ＣＰＩ、投資、消費、進出口、流動性狀況、利率、匯率等因素，評估宏觀經濟變量變化趨勢及對資本市場及各行業、各領域的影響。政策及法規因素方面主要關注政府貨幣政策、財政政策、和產業政策的變動趨勢，評估其對各行業領域及資本市場的影響；關注資本市場制度和政策的變動趨勢，評估其對資本市場體系建設的影響。資本市場因素方面主要關注市場估值的比較、市場預期變化趨勢、資金供求變化趨勢等。在此基礎上，對市場估值進行整體評估，依據評估結構決定大類資產配置方案。

　　2．股票投資策略

　　本基金采取自下而上為主的投資策略，主要投資于具有持續領先增長能力和估值優勢的上市公司股票。

　　本基金通過定量與定性相結合的上市公司評價體系，相對與絕對、橫向與縱向相結合的估值定價體系，實現股票優選與投資組合的動態調整。即：從市場、行業角度橫向分析，從歷史、發展趨勢角度的縱向分析，并應用估值分析進行投資組合的動態調整。本基金對具有領先增長能力的企業的估值具有差異化選擇，將偏重于持續高比例現金分紅的企業，偏重于主營業務現金流健康、強調股東價值的有效增值等。具有上述特點的企業將享有估值溢價。

　　股票的選擇主要通過定量分析和定性分析，即：對上市公司的總經營性資產的盈利能力、現金流、資產質量和杠桿效率、周轉效率、成本控制和成長能力、收益質量等進行綜合量化評價，擇優進行重點研究，重點選擇具有持續領先增長能力的企業為重點投資目標，通過估值評估與修正將具有估值優勢的企業納入組合，通過持續的跟蹤、交流與反饋來優化組合的個股權重，在保障組合的可持續性的同時，保持組合的彈性空間。

　　對上市公司的定性分析重點包括產業前景（宏觀經濟分析、行業前景分析）、公司發展戰略、法人治理結構、公司核心競爭力分析四個組成部分。 產業前景分析（區別于行業分析，因為上市公司可能涉及多個行業）是以宏觀經濟環境的分析為基礎，系統地判斷上市公司所涉及產業的前景，為我們的上市公司長期價值判斷提供產業分析基礎。公司發展戰略分析是我們對上市公司中長期業務發展判斷的重要依據，也是我們對其長期價值判斷的重要假設前題。法人治理結構分析通過判斷其如何保證投資者（股東）的投資回報，以及如何協調企業各層次內的利益關系，重點考察公司治理對股東利益的影響，有效降低價值判斷假設條件的不確定性。公司核心競爭力分析是我們判斷其未來業務發展持續性與確定性的重要依據，核心競爭力表現為一種或多種競爭優勢，可以界定為“企業借以在市場競爭中取得并擴大優勢的決定性力量”。是特定企業個性發展中的產物，它的表現形式多種多樣，始終融于企業的研究開發、設計、制造、銷售、服務等方面，是企業有形資源與無形資源的有機結合，體現為企業持續盈利能力的強弱。以價值思維分析企業競爭力，主要考察企業在技術與研發、產品質量、經濟資源、市場壟斷、營業成本、經營管理、企業文化與制度、專業素養、創新能力、品牌、商業模式、執行力、抗風險能力等方面是否具有競爭對手在中長期時間內難以模仿的顯著優勢，是否有效增強企業的長期盈利能力。

　　對于估值分析，本基金以上市公司所處不同行業的資產與業務特點采用不同的估值定價模型，對上市公司從相對與絕對、橫向與縱向兩個方面進行估值分析，即：從國內市場、國際市場、相關行業的角度橫向分析，把握估值的波動區間；從歷史、發展趨勢的角度進行縱向分析，明確企業所處的歷史階段，選取最適宜的估值模型進行估值，在尊重市場，有效解讀市場偏好的基礎上，及時將具有估值優勢的企業納入投資組合，將估值偏高或過分透支的個股調減或調出投資組合。

　　3、固定收益投資策略

　　本基金采用主動投資的策略，通過評估貨幣政策、財政政策和國際環境等因素，分析市場價格中隱含的對經濟增長、通貨膨脹、違約概率、提前償付速度等因素的預測，根據固定收益市場中存在的各種投資機會的相對投資價值和相關風險決定總體的投資策略及類屬（政府、企業／公司、可轉換／可交換債券、資產支持證券）和期限（短期、中期和長期）等部分的投資比例，并基于價值分析精選投資品種構建固定收益投資組合。當各種投資機會預期的風險調整后收益發生變化時，本基金對組合的策略和比例做相應調整，以保持基金組合的最優化配置。本基金采用的主要固定收益投資策略包括：利率預期策略、收益率曲線策略、信用利差策略、可轉換／可交換債券策略、資產支持證券策略以及其它增強型的策略。

　　本基金固定收益投資不僅僅追求單一債券組合的投資績效，而是將固定收益投資的配置效果與股權投資的配置效果緊密結合，追求基金資產整體最大化收益。固定收益投資將針對股權市場階段性風險收益特征，強化現金管理，提高資產配置效率。

　　4、其他金融工具投資策略

　　權證及其他金融工具的投資比例符合法律、法規和監管機構的規定。

　　本基金對權證的投資建立在對標的證券和組合收益風險進行分析的基礎之上，以Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ模型和二叉樹期權定價模型為基礎來對權證進行分析定價，并根據市場情況對定價模型和參數進行適當修正。權證在基金的投資中將主要起到鎖定收益和控制風險的作用。在組合構建和操作中運用的投資策略主要包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空保護性的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。

　　若法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍并及時制定相應的投資策略。

　　（二）投資決策程序

　　本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。研究團隊對宏觀經濟、市場走勢、收益率曲線、信用利差等因素進行分析，為投資決策委員會和基金經理提供決策支持。投資決策委員會根據基金經理的建議和研究團隊的分析等信息確定本基金的總體投資策略、大類資產配置比例和投資風險控制指標等重要投資決策，并對基金的投資進行總體監控。基金經理根據投資委員會確定的總體投資策略和原則以及研究團隊提供的分析和建議等信息制定和實施具體的投資方案和構建投資組合，并對組合進行跟蹤和動態調整，交易團隊根據基金經理的投資指令結合市場情況執行相應的交易，并和基金經理就交易的執行情況保持及時溝通。交易團隊同時負責投資交易的一線監控。

　　1、投資決策依據

　　（1）決策依據的主要內容

　　1）國家有關法律、法規和基金合同的有關規定；

　　2）國內外宏觀經濟發展狀況、上市公司的經濟運行狀況；

　　3）國家財政政策、貨幣政策、產業政策；

　　4）證券市場政策環境、市場資金供求狀況、投資者狀況；

　　5）投資品種的預期收益率和風險水平；

　　6）影響證券市場未來走勢的其他因素。

　　（2）決策依據的主要來源

　　決策依據主要來源于研究團隊定期或不定期的宏觀經濟分析報告、證券市場分析報告、行業分析報告、上市公司研究報告以及個券研究報告等。上述報告綜合了內外部研究成果。

　　（3）決策依據的主要用途

　　投資決策依據主要用于資產配置策略、權益類投資策略、固定收益類投資策略等投資決策，最終決定證券具體的交易行為。

　　2、投資決策機制

　　（1）決策架構

　　本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會負責制定基金的投資原則、投資目標及整體資產配置策略和風險控制策略，并對基金經理進行授權。基金經理在投資決策委員會的授權范圍內行使投資管理權限。

　　（2）決策支持

　　“研究決定投資”是本基金的投資原則。公司所有的投資決策建立在科學、客觀、充分和獨立的研究的基礎上。研究為投資決策提供依據，為投資組合構建提出建議，為重大突發事件提供評估意見和決策建議。

　　3、投資決策程序

　　本基金管理人建立了嚴格、規范的投資決策程序，主要包括投資研究、投資決策、組合構建、交易執行、風險與績效評估、組合調整六個環節，具體如下：

　　（1）投資研究

　　本基金管理人研究團隊獨立開展研究工作，依托內部研究平臺，充分利用整合外部信息以及券商等外部研究機構的研究成果，強化研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。研究員在熟悉基金投資目標和投資策略的基礎上，對其分工的行業和行業內上市公司進行跟蹤研究、深度分析，撰寫研究報告、投資建議報告，供基金經理及投資決策委員會參考。本基金管理人另設有固定收益投資部，專門負責債券投資研究。此外，研究團隊設有專門的宏觀經濟研究員，負責跟蹤分析各種宏觀經濟數據以及政府的產業政策，為資產配置決策提供支持。

　　（2）投資決策

　　投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，依據研究團隊提供的研究成果以及風險管理團隊提供的風險監測指標及風控建議等，負責判斷未來一段時間內證券市場的走勢，決定基金總體投資策略及基金資產在權益類、固定收益類等資產間的配置比例范圍。如遇重大事項，投資決策委員會隨時召開臨時會議做出決議。

　　（3）組合構建

　　基金經理根據投資決策委員會的資產配置比例等決議，參考研究團隊的研究成果，在遵守基金合同的前提下，依據專業經驗進行分析判斷，決定具體投資品種并選擇交易時機，在授權范圍內構建具體的投資組合，進行組合的日常管理。重大單項投資決定須經投資決策委員會批準。

　　（4）交易執行

　　本基金實行集中交易制度。基金經理將投資指令下達給交易團隊，由交易團隊的交易主管分配給交易員執行交易指令。交易團隊同時承擔一線風險監控職責。

　　（5）風險與績效評估

　　投資風險管理團隊由風險管理團隊和監察稽核團隊組成。風險管理團隊定期或不定期對基金投資風險與績效進行評估，并提供相應的評估報告；監察稽核團隊對基金投資的合規性進行日常監控及事后檢查。投資決策委員會和基金經理通過風險報告能夠隨時了解組合承擔的風險水平以及是否符合既定的投資策略。績效評估能夠確認組合是否實現了預期投資目標、組合收益的來源及投資策略成功與否，基金經理可以據以檢討投資策略，進而調整投資組合。同時，風險管理委員會根據投資風險管理團隊提供的報告，結合市場、法律等環境的變化，對基金進行風險評估，并提出風險防范措施及改進建議。

　　（6）組合調整

　　基金經理將跟蹤行業狀況、證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回的現金流量情況，以及組合風險與績效評估的結果，對投資組合進行動態調整，使之不斷得到優化。

　　本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權根據市場環境變化和實際需要調整上述投資程序，并在更新的招募說明書中公告。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為：滬深300指數收益率×80％＋中債綜合指數收益率×20％。

　　本基金基準指數的構建考慮了公允性原則，選擇市場認同度比較高的滬深300指數、中債綜合指數作為計算的基礎指數。滬深300指數是由中證指數有限公司編制，在上海和深圳證券市場中選取300只Ａ股作為樣本編制而成的成份股指數，具有良好的市場代表性，是目前中國證券市場中公允性較好的股票指數。中債綜合指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制，能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金的業績比較基準。

　　如果今后由于本基金業績比較基準中所使用的指數暫停或終止發布、市場中有更科學客觀的業績比較基準、外部投資環境或法律法規發生變化等情形發生，本基金的管理人可以在與托管人協商一致并報監管機構備案后，適當調整業績比較基準并及時公告。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中較高預期風險、較高預期收益的基金產品；理論上適合于通過基金投資上市公司股票，追求長期資本增值的投資人作為權益類資產配置。

　　十一、基金的投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2013年1月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　1、 報告期末基金資產組合情況

　　■

　　2、 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　3、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　4、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　5、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　■

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、投資組合報告附注

　　（1）本基金投資的前十名證券的發行主體未出現本報告期內被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

　　（2）基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

　　（3）其他資產構成

　　■

　　（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　■

　　（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　十二、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　1、自基金合同生效以來至2012年12月31日，本基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表：

　　■

　　2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

　　摩根士丹利華鑫領先優勢股票型證券投資基金

　　累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：

　　（2009年9月22日至2012年12月31日）

　　■

　　十三、基金費用與稅收

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　（4）基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

　　（7）基金的證券交易費用；

　　（8）依法可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

　　3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理費率÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0．25％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管費率÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（3）除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、申購費用

　　本基金以申購金額（含申購費）為基數采用比例費率計算申購費，具體申購費率結構如下：

　　■

　　申購費用＝申購金額－凈申購金額

　　凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）

　　本基金的申購費用由基金申購人承擔，歸基金管理人及代銷機構所有，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。

　　2、贖回費用

　　本基金的贖回費用按基金份額持有人持有時間的增加而遞減，贖回費率結構如下：

　　■

　　注：1年指365天。

　　贖回費用＝贖回金額×贖回費率

　　贖回金額＝贖回份數×贖回價格

　　贖回價格＝申請日基金份額凈值

　　贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費總額的25％歸入基金財產，扣除計入基金財產部分，贖回費的其他部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

　　3、轉換費用

　　本基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔，計算方法如下：

　　轉出金額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

　　轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率

　　轉入總金額＝轉出金額－轉出基金贖回費

　　申購補差費＝轉入總金額×申購補差費率／（1＋申購補差費率）

　　轉換費用＝轉出基金贖回費＋申購補差費

　　（1）對于實行級差申購費率（不同申購金額對應不同申購費率）的基金，以轉入總金額對應的轉出基金申購費率、轉入基金申購費率計算申購補差費用。

　　（2）轉出基金贖回費不低于25％的部分歸入轉出基金資產。

　　（3）計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、招募說明書及相關公告的規定費率執行，對于通過本公司網上交易、費率優惠活動期間發生的基金轉換業務，按照本公司最新公告的相關費率計算基金轉換費用。

　　（三）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

　　（四）基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。

　　（五）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2012年11月2日刊登的本基金招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　■

　　摩根士丹利華鑫基金管理有限公司

　　二○一三年五月三日

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　909，918，503．62

　　74．32

　　其中：股票

　　909，918，503．62

　　74．32

　　2

　　固定收益投資

　　58，017，231．08

　　4．74

　　其中：債券

　　58，017，231．08

　　4．74

　　資產支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　4

　　買入返售金融資產

　　170，000，000．00

　　13．89

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　－

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　63，726，236．46

　　5．21

　　6

　　其他各項資產

　　22，626，413．86

　　1．85

　　7

　　合計

　　1，224，288，385．02

　　100．00

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　－

　　－

　　Ｂ

　　采掘業

　　59，118，960．91

　　4．95

　　Ｃ

　　制造業

　　562，938，028．26

　　47．16

　　Ｃ0

　　食品、飲料

　　25，741，534．80

　　2．16

　　Ｃ1

　　紡織、服裝、皮毛

　　－

　　－

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　－

　　Ｃ3

　　造紙、印刷

　　－

　　－

　　Ｃ4

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　186，133，487．77

　　15．59

　　Ｃ5

　　電子

　　－

　　－

　　Ｃ6

　　金屬、非金屬

　　48，817，716．40

　　4．09

　　Ｃ7

　　機械、設備、儀表

　　263，009，213．62

　　22．04

　　Ｃ8

　　醫藥、生物制品

　　39，236，075．67

　　3．29

　　Ｃ99

　　其他制造業

　　－

　　－

　　Ｄ

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑業

　　62，950，986．41

　　5．27

　　Ｆ

　　交通運輸、倉儲業

　　24，455，117．96

　　2．05

　　Ｇ

　　信息技術業

　　13，278，067．16

　　1．11

　　Ｈ

　　批發和零售貿易

　　36，831，245．94

　　3．09

　　Ｉ

　　金融、保險業

　　72，039，791．99

　　6．04

　　Ｊ

　　房地產業

　　14，299，462．60

　　1．20

　　Ｋ

　　社會服務業

　　64，006，842．39

　　5．36

　　Ｌ

　　傳播與文化產業

　　－

　　－

　　Ｍ

　　綜合類

　　－

　　－

　　合計

　　909，918，503．62

　　76．23

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　600104

　　上汽集團

　　3，505，636

　　61，839，419．04

　　5．18

　　2

　　600309

　　煙臺萬華

　　3，697，202

　　57，713，323．22

　　4．84

　　3

　　600741

　　華域汽車

　　4，660，377

　　52，103，014．86

　　4．37

　　4

　　601117

　　中國化學

　　5，903，147

　　48，641，931．28

　　4．08

　　5

　　601669

　　中國水電

　　12，602，777

　　48，142，608．14

　　4．03

　　6

　　600837

　　海通證券

　　4，638，335

　　47，542，933．75

　　3．98

　　7

　　600123

　　蘭花科創

　　2，245，279

　　45，556，710．91

　　3．82

　　8

　　000422

　　湖北宜化

　　3，813，984

　　42，373，362．24

　　3．55

　　9

　　600739

　　遼寧成大

　　2，127，414

　　31，889，935．86

　　2．67

　　10

　　000568

　　瀘州老窖

　　727，162

　　25，741，534．80

　　2．16

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　－

　　－

　　2

　　央行票據

　　－

　　－

　　3

　　金融債券

　　40，016，000．00

　　3．35

　　其中：政策性金融債

　　40，016，000．00

　　3．35

　　4

　　企業債券

　　13，001，116．58

　　1．09

　　5

　　企業短期融資券

　　－

　　－

　　6

　　中期票據

　　－

　　－

　　7

　　可轉債

　　5，000，114．50

　　0．42

　　8

　　其他

　　－

　　－

　　9

　　合計

　　58，017，231．08

　　4．86

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　120305

　　12進出05

　　400，000

　　40，016，000．00

　　3．35

　　2

　　112018

　　09津濱債

　　130，000

　　13，001，116．58

　　1．09

　　3

　　110020

　　南山轉債

　　24，190

　　2，565，349．50

　　0．21

　　4

　　110015

　　石化轉債

　　20，700

　　2，130，237．00

　　0．18

　　5

　　110016

　　川投轉債

　　2，800

　　304，528．00

　　0．03

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　1，410，156．52

　　2

　　應收證券清算款

　　19，499，561．65

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　1，073，444．15

　　5

　　應收申購款

　　643，251．54

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　22，626，413．86

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　110015

　　石化轉債

　　2，130，237．00

　　0．18

　　2

　　110016

　　川投轉債

　　304，528．00

　　0．03

　　階段

　　份額凈值增長率①

　　份額凈值增長率標準差②

　　業績比較基準

　　收益率③

　　業績比較基準

　　收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2009年9月22日至2009年12月31日

　　11．16％

　　1．17％

　　9．34％

　　1．42％

　　1．82％

　　－0．25％

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　21．97％

　　1．32％

　　－9．33％

　　1．27％

　　31．30％

　　0．05％

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　－31．72％

　　1．13％

　　－19．47％

　　1．04％

　　－12．25％

　　0．09％

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　－0．91％

　　1．10％

　　7．10％

　　1．02％

　　－8．01％

　　0．08％

　　自基金合同生效日起至2012年12月31日

　　－8．27％

　　1．19％

　　－14．50％

　　1．14％

　　6．23％

　　0．05％

　　序號

　　修改部分

　　說明

　　1

　　重要提示

　　更新了本招募說明書所載內容截止日期

　　2

　　三、基金管理人

　　更新了“主要人員情況”的信息

　　3

　　四、基金托管人

　　根據基金托管人提供的內容，更新了基金托管人的有關資料

　　4

　　五、相關服務機構

　　根據服務機構的實際情況更新了相關機構的信息

　　5

　　十、基金的投資

　　更新了最近一期投資組合報告的內容，即截至2012年12月31日的基金投資組合報告

　　6

　　十一、基金的業績

　　更新了基金的投資業績，即截至2012年12月31日的基金投資業績

　　7

　　十五、基金費用與稅收

　　調整了“轉換費用”中個別文字表述

　　8

　　二十一、基金托管協議內容摘要

　　更新了基金托管人的“注冊資本”信息

　　9

　　二十二、對基金份額持有人的服務

　　根據實際情況更新了對基金份額持有人的服務的有關情況

　　10

　　二十三、其他應披露事項

　　根據最新情況對相關應披露事項進行了更新

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ＜100萬

　　1．50％

　　100萬≤Ｍ＜500萬

　　1．00％

　　Ｍ≥500萬

　　每筆1000元

　　持有年限（Ｙ）

　　贖回費率

　　Ｙ＜1年

　　0．50％

　　1年≤Ｙ＜2年

　　0．25％

　　Ｙ≥2年

　　0％

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