諾德深證300指數(shù)分級證券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金管理人：諾德基金[微博]管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
【重要提示】
諾德深證300指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2012年4月25日證監(jiān)許可【2012】551號文核準。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。
投資有風險，投資者認購本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產品。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書摘要所載內容截止至 2013 年3月 9 日，財務數(shù)據和凈值表現(xiàn)截止至 2012 年12月31日（財務數(shù)據未經審計）。
一、基金合同生效日期
本基金的基金合同于2012年9月10日生效。
二、基金管理人
�。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r
基金管理人：諾德基金管理有限公司
住所：上海市浦東陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈12樓
辦公地址：上海市浦東陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈12樓
郵政編碼：200120
法定代表人：楊憶風
成立日期：2006年 6 月 8日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)基金字[2006]88號
經營范圍：基金管理業(yè)務；募集、發(fā)起設立基金；及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
聯(lián)系人： Alan Chang （張欣）
聯(lián)系電話：021-68879999
股權結構：
Lord， Abbett & Co.LLC 49%
長江證券有限責任公司 30%
清華控股有限公司 21%
�。ǘ┲饕藛T情況
1、基金管理人董事會成員：
楊憶風先生，董事長。清華大學學士，美國University of Wisconsin-Madison電子材料與器件博士， 金融學碩士。曾在美國多家金融機構任職，包括General Re Asset Management， J&W Seligman & Co.， Vantage Investment Advisors， Munder Capital Management，Lord， Abbett & Co. LLC， 歷任分析師，基金經理，資深基金經理，研究主管，資深投資顧問和董事經理；諾德基金管理有限公司成立后曾擔任董事、總經理職務。
Zane E Brown先生，董事。國籍：美國，美國Clarion大學管理和市場營銷學士，科羅拉多州立大學MBA，現(xiàn)任LORD ABBETT高級合伙人，歷任Equitable資產管理公司執(zhí)行副總裁、Brown Brothers Harriman公司的高級投資經理等職。
董臘發(fā)先生，董事。中南財經政法大學碩士研究生畢業(yè)，現(xiàn)任長江證券股份有限公司副總裁、長江期貨有限公司董事長。董臘發(fā)先生之前曾先后擔任長江證券股份有限公司經紀業(yè)務總部副總經理、營運管理總部主管等職務。
宋軍先生，董事。清華大學工程力學學士、碩士、博士，現(xiàn)為清華大學教育基金會副理事長兼秘書長，歷任清華大學副教授、清華大學科技開發(fā)部主任、清華控股有限公司董事長等職。
潘福祥[微博]先生，董事，總經理。清華大學學士、碩士，中國社會科學院金融學博士。歷任清華大學經濟管理學院院長助理、安徽省國投上海證券總部副總經理和清華興業(yè)投資管理有限公司總經理，清華大學經濟管理學院和國家會計學院客座教授，諾德基金管理有限公司董事、副總經理。
馬莉女士，董事。武漢大學[微博]金融學院碩士，EMBA，現(xiàn)任長江證券有限責任公司副總裁、研究所所長，歷任長江證券債券事務部總經理、長江證券總裁助理等職。
張文娟女士，董事。管理學碩士、高級會計師�，F(xiàn)任清華控股有限公司副總裁，兼任紫光股份有限公司監(jiān)事、紫光集團有限公司董事、清華大學出版社有限公司監(jiān)事會主席等職務。曾任清華大學財務處處長助理、副處長等職務。
史丹女士，獨立董事。華中科技大學管理學院博士，現(xiàn)任中國社會科學院工經所研究員，曾任華北電力大學管理系講師。
陳志武[微博]先生，獨立董事。國籍：美國。國防科技大學碩士，美國耶魯大學金融經濟學博士，現(xiàn)任耶魯大學金融教學與研究教授、Zebra Capital management基金合伙人，曾任Ohio State University金融教學與研究副教授。
郭峰先生，獨立董事。中國人民大學法學院碩士、博士，中央財經大學法學院教授，曾任中國人民大學法學院講師、副教授。
梁猷能先生，獨立董事。清華大學工程物理系學士，曾任清華大學校副校長、國家會計學院院長等職。
2、基金管理人監(jiān)事會成員：
李漢生先生，監(jiān)事。國籍：中國澳門。香港大學計算機技術與應用數(shù)學專業(yè)學士，現(xiàn)任和勤軟件技術有限公司董事長兼CEO，曾任惠普[微博]中國區(qū)副總裁和方正數(shù)碼公司總裁。
秦蓬先生，監(jiān)事。中國人民大學MBA，現(xiàn)任紫光股份有限公司副總裁兼財務總監(jiān)，歷任清華控股有限公司資產運營部高級經理、財務部副部長、財務部部長、資產管理中心主任。
熊雷鳴先生，監(jiān)事。中南財經大學會計系碩士，現(xiàn)任長江證券有限責任公司財務總部副總經理，歷任財務總部副經理、經理。
竺筠女士，監(jiān)事。南京財經大學學士，現(xiàn)任諾德基金管理有限公司綜合管理部經理，曾任職于無錫市出入境檢驗檢疫局。
陳國光先生，監(jiān)事。清華大學工商管理碩士，現(xiàn)任諾德基金管理有限公司基金經理，曾任清華興業(yè)投資管理有限公司研究員。
3、.公司高級管理人員：
楊憶風先生，董事長。清華大學學士，美國University of Wisconsin-Madison電子材料與器件博士， 金融學碩士。曾在美國多家金融機構任職，包括General Re Asset Management， J&W Seligman & Co.， Vantage Investment Advisors， Munder Capital Management，Lord， Abbett & Co. LLC， 歷任分析師，基金經理，資深基金經理，研究主管，資深投資顧問和董事經理；諾德基金管理有限公司成立后曾擔任董事、總經理職務。
潘福祥先生，董事，總經理。清華大學學士、碩士，中國社會科學院金融學博士。歷任清華大學經濟管理學院院長助理、安徽省國投上海證券總部副總經理和清華興業(yè)投資管理有限公司總經理，清華大學經濟管理學院和國家會計學院客座教授，諾德基金管理有限公司董事、副總經理。
張欣先生，督察長，清華大學學士，美國Wayne State University經濟學碩士，New York University 工商管理碩士，曾任美國AllianceBernstein L.P.固定收益研究部副總裁、MONY Capital Management， Inc.董事投資經理和Moody’s Investors Service分析師。
4、本基金基金經理
薛珠女士，上海財經大學金融數(shù)學與金融工程碩士，華東理工大學數(shù)學與應用數(shù)學學士，2007年3月加入諾德基金管理有限公司，先后擔任風險控制部助理研究員、投資研究部研究員、高級研究員，現(xiàn)任諾德價值優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經理、數(shù)量研究主管。薛珠女士具有基金從業(yè)資格。
張敬燕女士，上海交通大學[微博]理學碩士，2009 年 4 月起任職于諾德基金管理有限公司，先后擔任風險控制部助理研究員、量化投資策略研究員。2012 年 1 月起擔任風險管理與量化策略部量化投資策略研究員兼風險控制主管�，F(xiàn)任本基金基金經理。張敬燕女士具有基金從業(yè)資格。
5、投資決策委員會成員
公司總經理潘福祥先生、投資總監(jiān)胡志偉先生、研究副總監(jiān)周勇先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金托管人
�。ㄒ唬┗厩闆r
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖鋼
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理：李愛華
托管部門信息披露聯(lián)系人：唐州徽
電話：（010）66594855
傳真：（010）66594942
�。ǘ┗鹜泄懿块T及主要人員情況
中國銀行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，現(xiàn)有員工120余人。另外，中國銀行在重點分行已開展托管業(yè)務。
目前，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險基金、QFII、QDII、券商資產管理計劃、信托計劃、年金基金、理財產品、私募基金、資金托管等門類齊全的托管產品體系。在國內，中國銀行率先開展績效評估、風險管理等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管服務，托管資產規(guī)模居同業(yè)前列。
（三）證券投資基金托管情況
截至2012年12月末，中國銀行已托管長盛創(chuàng)新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優(yōu)勢混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍籌穩(wěn)健混合、大成優(yōu)選LOF、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深300指數(shù)、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍籌混合、國泰區(qū)位優(yōu)勢股票、國投瑞銀穩(wěn)定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、海富通中證100指數(shù)（LOF）、華寶興業(yè)大盤精選股票、華寶興業(yè)動力組合股票、華寶興業(yè)先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業(yè)股票(LOF)、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務增值行業(yè)混合、嘉實滬深300指數(shù)(LOF)、嘉實貨幣、嘉實穩(wěn)健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、嘉實回報混合、嘉實價值優(yōu)勢股票型、金鷹成份優(yōu)選股票、金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票、銀河成長股票、易方達平穩(wěn)增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩(wěn)健收益?zhèn)�、易方達深證100ETF、易方達中小盤股票、易方達深證100ETF聯(lián)接、萬家180指數(shù)、萬家穩(wěn)健增利債券、銀華優(yōu)勢企業(yè)混合、銀華優(yōu)質增長股票、銀華領先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優(yōu)選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優(yōu)質生活股票、泰信藍籌精選股票、泰信債券增強收益、招商先鋒混合、泰達宏利精選股票、泰達宏利集利債券、泰達宏利中證財富大盤指數(shù)、華泰柏瑞盛世中國股票、華泰柏瑞積極成長混合、華泰柏瑞價值增長股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現(xiàn)行股票型、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強化收益?zhèn)�、國富成長動力股票、寶盈核心優(yōu)勢混合、招商行業(yè)領先股票、東方核心動力股票、華安行業(yè)輪動股票型、摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)�、諾德中小盤股票型、民生加銀穩(wěn)健成長股票型、博時宏觀回報債券型、易方達歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、上證中小盤交易型開放式指數(shù)、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、長城中小盤成長股票型、易方達醫(yī)療保健行業(yè)股票型、景順長城穩(wěn)定收益?zhèn)汀⑸献C180金融交易型開放式指數(shù)、國泰上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、諾德優(yōu)選30股票型、泰達宏利聚利分級債券型、國聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)股票型、長盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術領先指數(shù)增強型、泰信中證200指數(shù)、大成內需增長股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子信息傳媒產業(yè)（TMT）50交易型開放式指數(shù)、招商深證TMT50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、嘉實深證基本面120交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、深證基本面120交易型開放式指數(shù)、上證180成長交易型開放式指數(shù)、華寶興業(yè)上證180成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、易方達資源行業(yè)股票型、華安深證300指數(shù)、嘉實信用債券型、平安大華行業(yè)先鋒股票型、華泰柏瑞信用增利債券型、泰信中小盤精選股票型、海富通國策導向股票型、中郵上證380指數(shù)增強型、泰達宏利中證500指數(shù)分級、長盛同禧信用增利債券型、銀華中證內地資源主題指數(shù)分級、平安大華深證300指數(shù)增強型、嘉實安心貨幣市場、上投摩根健康品質生活股票型、工銀瑞信[微博]睿智中證500指數(shù)分級、招商優(yōu)勢企業(yè)靈活配置混合型、國泰中小板300成長交易型開放式指數(shù)、國泰中小板300成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、景順長城優(yōu)信增利債券型、諾德周期策略股票型、長盛電子信息產業(yè)股票型、諾安中證創(chuàng)業(yè)成長指數(shù)分級、信誠雙盈分級債券型、嘉實滬深300交易型開放式指數(shù)、民生加銀信用雙利債券型、工銀瑞信基本面量化策略股票型、信誠周期輪動股票型、富蘭克林國海研究精選股票型、諾安匯鑫保本混合型、平安大華策略先鋒混合型、華寶興業(yè)中證短融50指數(shù)債券型、180等權重交易型開放式指數(shù)、華安雙月鑫短期理財債券型、大成景恒保本混合型、景順長城上證180等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、上投摩根分紅添利債券型、嘉實優(yōu)化紅利股票型、長盛同鑫二號保本混合型、招商信用增強債券型、華寶興業(yè)資源優(yōu)選股票型、中證500滬市交易型開放式指數(shù)、大成中證500滬市交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、博時醫(yī)療保健行業(yè)股票型、諾德深證300指數(shù)分級、華夏安康信用優(yōu)選債券型、匯添富多元收益?zhèn)汀V發(fā)雙債添利債券型、長盛添利30天理財債券型、信誠理財7日盈債券型、長盛添利60天理財債券型發(fā)起式、平安大華添利債券型、大成理財21天債券型發(fā)起式、華泰柏瑞穩(wěn)健收益?zhèn)汀⑿耪\添金分級債券型、國泰現(xiàn)金管理貨幣市場、國投瑞銀純債債券型、銀華中證中票50指數(shù)債券型、華安信用增強債券型、長盛同豐分級債券型、嘉實海外中國股票(QDII)、銀華全球優(yōu)選(QDII-FOF)、長盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤精選股票型(QDII)、華泰柏瑞亞洲領導企業(yè)股票型(QDII)、信誠金磚四國積極配置(QDII)、 海富通大中華精選股票型（QDII）、招商標普金磚四國指數(shù)(LOF-QDII）、華寶興業(yè)成熟市場動量優(yōu)選（QDII）、大成標普500等權重指數(shù)（QDII）、長信標普100等權重指數(shù)（QDII）、博時抗通脹增強回報（QDII）、華安大中華升級股票型（QDII）、信誠全球商品主題（QDII）、上投摩根全球天然資源股票型、工銀瑞信中國機會全球配置股票型（QDII）、易方達標普全球高端消費品指數(shù)增強型（QDII）、建信全球資源股票型（QDII）、恒生交易型開放式指數(shù)（QDII）、恒生交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接（QDII）、廣發(fā)納斯達克[微博]100指數(shù)（QDII）等189只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、相關服務機構
�。ㄒ唬┗痄N售機構：
1.直銷機構
名稱：諾德基金管理有限公司
住所：上海市浦東陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈12樓
辦公地址：上海市浦東陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈12樓
法定代表人：楊憶風
客戶服務電話：400-888-0009 021-68604888
傳真：021-68882526
聯(lián)系人：孟曉君
網址：www.lordabbettchina.com
2、代銷機構
�、賵鐾獯N機構
�。�1）中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務電話：95566
網址：www.boc.cn
（2）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：王洪章
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95533
網址：www.ccb.com
�。�3）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
�。�4）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶服務熱線：4008-888-999或95579
聯(lián)系人：李良
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
長江證券長網網址：www.95579.com
（5）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法定代表人：萬建華
客戶服務電話：400-888-8666
網址：www.gtja.com
�。�6）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
郵政編碼：350003
法定代表人：蘭榮
注冊資金：22億元人民幣
辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大?五道口廣場1號樓21層
郵政編碼：200135
客服電話：4008888123
聯(lián)系人：謝高得
業(yè)務聯(lián)系電話：021-38565785
興業(yè)證券公司網站（www.xyzq.com.cn）
�。�7）中信證券（浙江）有限責任公司
公司注冊地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20層
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20層
郵政編碼：310052
法定代表人：沈強
聯(lián)系人：丁思聰
聯(lián)系電話：0571-87112510
公司網站：www.bigsun.com.cn
客戶服務中心電話：96598
（8）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系電話：400-800-1001
聯(lián)系人：陳劍虹
網址：www.essence.com.cn
�。�9）平安證券[微博]有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場群樓8樓
法定代表人：楊宇翔
全國免費業(yè)務咨詢電話：4008816168
開放式基金業(yè)務傳真：0755-82400862
聯(lián)系電話：4008866338
網址：http://www.PINGAN.com
（10）海通證券股份有限公司
注冊地址： 上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
電話：021－23219000
傳真：021- 23219100
客服電話：400-8888-001（全國）、021-95553
公司網址：www.htsec.com
（11）中航證券有限公司
注冊地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法定代表人：杜航
聯(lián)系人：戴蕾
聯(lián)系電話：?0791-86768681
公司網址：http://www.avicsec.com/
客服電話：400-8866-567
�。�12）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：吳陽
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889752
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
�。�13）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人： 林義相[微博]
聯(lián)系人：林爽
聯(lián)系電話：010-66045608
傳真： （010）66045527
客服電話： 010-66045678
天相投顧： www.txsec.com
天相基金網：www.jjm.com.cn
�。�14）廈門證券有限公司
注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓
法定代表人：傅毅輝
公司聯(lián)系人：盧金文
電話：0592-5161642
客服電話：0592-5163588
公司網址：www.xmzq.cn
�。�15）華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
法定代表人：李工
郵政編碼：230069
公司聯(lián)系人：甘霖
電話：0551-5161821
傳真：0551-5161672
客服電話：96518(安徽)?/4008096518(全國)
公司網址：www.hazq.com/
�。�16）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
電話：010-84683893
傳真：010-84865560
網站：中信金融網www.ecitic.com
�。�17）華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
郵政編碼：350003
法定代表人：黃金琳
開放式基金業(yè)務聯(lián)系人：張騰
聯(lián)系電話：0591-87383623
開放式基金業(yè)務傳真：0591-87383610
統(tǒng)一客戶服務電話：96326（福建省外請先撥0591）
公司網址：www.hfzq.com.cn
�。�18）東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人姓名： 朱科敏
公司網址http://www.longone.com.cn
免費服務熱線400-888-8588
(19 信達證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江
聯(lián)系人：唐靜
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客服電話：400-800-8899
公司網址：www.cindasc.com
(20) 中信萬通證券有限責任公司?
法定代表人：張智河
注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）
基金業(yè)務聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：0532-96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
�。�21）廣州證券有限責任公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓
法定代表人：劉東
電話： 020-88836999
傳真： 020-88836654
聯(lián)系人：林潔茹
客戶服務電話: 020-961303
網址：www.gzs.com.cn
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
客戶服務熱線：95565
網址：www.newone.com.cn
（23）上海證券有限責任公司
注冊地址： 上海市西藏中路336號
辦公地址： 上海市西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
電話： 021-53519888
聯(lián)系人：張瑾
客服電話：4008918918、021-962518或撥打各城市營業(yè)網點咨詢電話
公司網址：www.962518.com
�。�24）民生證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16號中國人壽大廈
法定代表人：岳獻春
注冊資金：21.77億人民幣
辦公地址： 北京市東城區(qū)建國門內大街28號民生金融中心A座16層
郵政編碼：100005
客服電話：4006198888
聯(lián)系人： 趙明
業(yè)務聯(lián)系電話：010-85127622
公司網站：www.mszq.com
�。�25）中國銀河證券股份有限公司[微博]
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：顧偉國
聯(lián)系人：田薇
客服電話：4008-888-888
傳真：010-66568990
網址：www.chinastock.com.cn
�。�26）廣發(fā)證券股份有限公司
法定代表人：孫樹明
注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187 號大都會廣場43 樓（4301-4316 房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 樓
聯(lián)系人：黃嵐
統(tǒng)一客戶服務熱線：95575 或致電各地營業(yè)網點
公司網站：廣發(fā)證券網 http://www.gf.com.cn
�。�27）華泰證券股份有限公司
住所：南京中山東路90 號華泰證券大廈
辦公地址：南京中山東路90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯(lián)系人：程高峰、萬鳴
聯(lián)系電話：025-83290979
網址：www.htsc.com.cn
（28）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系電話：4008888108
聯(lián)系人：權唐
中信建投證券客戶咨詢電話：4008888108
公司網址：www.csc108.com
�。�29）光大證券股份有限公司
注冊地址： 上海市靜安區(qū)新閘路1508 號
辦公地址： 上海市靜安區(qū)新閘路1508 號
法定代表人： 徐浩明
聯(lián)系人： 劉晨、李芳芳
電話： 021-22169999
傳真： 021-22169134
客戶服務電話: 4008888788、10108998
公司網址： www.ebscn.com
�。�30）方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層
公司地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層
法定代表人：雷杰
聯(lián)系人：彭博
電話： 0731-85832343
傳真： 0731-85832214
全國統(tǒng)一客服熱線：95571
方正證券網站：www.foundersc.com
（31）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈17-21層
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務電話：0512-33396288
網址： http://www.dwzq.com.cn
�。�32）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層
法定代表人：劉學民
電話：0755-25832583
網址：www.firstcapital.com.cn
（33）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行[微博]大廈3樓
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人:牛孟宇
電話：0755-83709350
傳真：0755-83704850
客服電話：95563
網址：http://www.ghzq.com.cn
�。�34）深圳眾祿基金銷售有限公司
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
注冊資本：2000萬元人民幣
組織形式：有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
聯(lián)系人：張玉靜
電話：0755-33227953
傳真：0755-82080798
網址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com
（35）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市虹口區(qū)場中路 685 弄37 號4 號樓449 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈9 樓
法定代表人：楊文斌[微博]
聯(lián)系人： 張茹
電話: 021-58870011
傳真: 68596916
公司網址：www.ehowbuy.com
客服電話：400-700-9665
�。�36）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系電話： 021-38602377
傳真： 021-38509777
聯(lián)系人：方成
客服電話： 400-821-5399
公司網址： http:www.noah-fund.com
�。�37）東北證券股份有限公司
地址：長春市自由大路1138號
法人代表：矯正中
聯(lián)系人：安巖巖
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
客服電話：4006-000686
公司網址：www.nesc.cn
�。�38）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：余維佳
電話：023-63786141
傳真：023-63786212
聯(lián)系人：張煜
客服電話：4008096096
網址：www.swsc.com.cn
�。�39）北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
法定代表人：閆振杰[微博]
客服電話：400-888-6661
公司網站：www.myfund.com?
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
②場內代銷機構
具有基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位（愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財通證券、長城證券、長江證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券[微博]、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券[微博]、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國[微博]、世紀證券、首創(chuàng)證券、天風證券、天源證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券，具體名單以深圳證券交易所網站查詢結果為準）。本基金募集結束前獲得基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位可新增為本基金的場內代銷機構。
基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和《基金合同》等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。
�。ǘ┳缘怯洐C構：
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：中國北京西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：金穎
聯(lián)系人：任瑞新
辦公地址：中國北京西城區(qū)太平橋大街17
電話：(010) 59378835
傳真：(010) 59378839
�。ㄈ┞蓭熓聞账c經辦律師：
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298@傳真：（021）51150398
經辦律師：梁麗金 劉佳
�。ㄋ模⿻嫀熓聞账�
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓
法定代表人：楊紹信
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人： 郁豪偉
經辦會計師： 汪棣 薛競
五、基金的名稱
本基金名稱：諾德深證300指數(shù)分級證券投資基金
六、基金的類型
本基金類型：契約型開放式（股票型）
七、基金的投資
�。ㄒ唬┩顿Y目標
本基金運用以完全復制為目標的指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資約束和數(shù)量化風險控制手段，力爭將本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%以內，以實現(xiàn)對深證300指數(shù)的有效跟蹤，分享中國經濟的持續(xù)、穩(wěn)定增長的成果，實現(xiàn)基金資產的長期增值。
（二）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括深證300指數(shù)的成份股及其備選成份股、新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）、固定收益產品、權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。若法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%，投資于深證300指數(shù)成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券；權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。
當法律法規(guī)的相關規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上述資產配置比例進行適當調整。
�。ㄈ┩顿Y理念
本基金的投資管理將遵循指數(shù)化投資理念，以深證300指數(shù)作為標的指數(shù)，通過完全復制的被動式投資管理實現(xiàn)跟蹤誤差的最小化，從而實現(xiàn)對深證300指數(shù)的復制。
（四）標的指數(shù)
本基金的標的指數(shù)是深證300價格指數(shù)。
隨著市場環(huán)境的變化，如果上述標的指數(shù)不適用本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，進行適當?shù)某绦蜃兏净鸬臉说闹笖?shù)，并同時更換本基金的基金名稱與業(yè)績比較基準。其中，若標的指數(shù)變更涉及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更，則基金管理人應就變更標的指數(shù)召開基金份額持有人大會，并報中國證監(jiān)會核準或者備案。若標的指數(shù)變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數(shù)更名等)，則無需召開基金份額持有人大會，基金管理人應在取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)會備案。并應至少提前30個工作日在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登公告。
（五）投資策略
本基金為被動式指數(shù)基金，采用完全復制指數(shù)的投資方法，按照成份股在深證300指數(shù)中的基準權重構建指數(shù)化投資組合，以擬合、跟蹤深證300指數(shù)的收益表現(xiàn)，并根據標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調整。
當預期成份股發(fā)生調整，成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤深證300指數(shù)的效果可能帶來影響，導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以根據市場情況，采取合理措施，在合理期限內進行適當?shù)奶幚砗驼{整，以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。
1、資產配置策略
本基金主要按照深證300指數(shù)的成份股組成及其權重構建股票投資組合，并根據指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%，投資于深證300指數(shù)成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券；權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。本基金將根據市場的實際情況、基金資產的流動性要求等因素，適當調整基金資產的配置比例，以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。
2、股票投資組合構建策略
�。�1）股票投資組合構建原則
本基金通過完全復制指數(shù)的方法，根據深證300指數(shù)成份股組成及其基準權重構建股票投資組合。
（2）股票投資組合構建方法
本基金采用完全復制法，按照成份股在深證300指數(shù)中的基準權重構建股票投資組合。當預期成份股發(fā)生調整，成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤深證300指數(shù)的效果可能帶來影響，導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以根據市場情況，采取合理措施，在合理期限內進行適當?shù)奶幚砗驼{整，以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。
（3）股票投資組合調整
本基金所構建的股票投資組合根據深證300指數(shù)成份股組成及其權重的變動而進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規(guī)和風險管理中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發(fā)因素等變化，對股票投資組合進行實時調整，力爭實現(xiàn)基金凈值增長率與深證300指數(shù)收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。
①定期調整
當標的指數(shù)成份股發(fā)生定期調整的時候，本基金將根據標的指數(shù)的編制規(guī)則及調整公告，在指數(shù)成份股調整生效前，分析并確定組合調整策略，力求最小化變更成份股帶來的跟蹤誤差。
②臨時調整
當上市公司發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中權重的行為時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤深證300指數(shù)；
根據法律法規(guī)的規(guī)定，成份股在深證300指數(shù)中的權重因其它原因發(fā)生相應變化的，本基金將做相應調整，以保持基金資產中該成份股的權重同指數(shù)一致。
�、燮渌{整
本基金將根據市場情況，決定是否參與一級市場新股認購，認購的非成份股將在規(guī)定持有期之后的一定時間以內賣出。
3、股指期貨投資策略
基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
此外，本基金還將運用股指期貨來對沖特殊情況下的流動性風險以進行有效的現(xiàn)金管理，如預期大額申購贖回、大量分紅等，以及對沖因其他原因導致無法有效跟蹤標的指數(shù)的風險。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。
4、投資績效評估
在正常市場情況下，本基金力爭年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤跟蹤誤差進一步擴大。
�。I(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準為：深證300價格指數(shù)收益率×95%＋金融同業(yè)存款利率×5%
由于本基金的投資標的為深證300價格指數(shù)，且保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年內的政府國債。因此，業(yè)績基準中的這一資產配置比例可以反映本基金的風險收益特征。
隨著市場環(huán)境的變化，如果上述標的指數(shù)不適用本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，進行適當?shù)某绦蜃兏净鸬臉说闹笖?shù)，并同時更換本基金的基金名稱與業(yè)績比較基準。其中，若標的指數(shù)變更涉及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更，則基金管理人應就變更標的指數(shù)召開基金份額持有人大會，并報中國證監(jiān)會核準或者備案。若標的指數(shù)變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數(shù)更名等)，則無需召開基金份額持有人大會，基金管理人應在取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)會備案。并應至少提前30個工作日在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登公告。
�。ㄆ撸╋L險收益特征
本基金為股票型基金，但由于采取了基金份額分級的結構設計，不同的基金份額具有不同的風險收益特征。諾德深證300份額為常規(guī)指數(shù)基金份額，具有較高風險、較高預期收益的特征。長期平均的風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
從諾德深證300份額所分離的兩類基金份額來看，諾德深證300A份額具有低風險、收益相對穩(wěn)定的特征，諾德深證300B份額具有高風險、高預期收益的特征。
�。ò耍┩顿Y禁止行為與限制
1、禁止用本基金財產從事以下行為
�。�1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
�。�3）從事承擔無限責任的投資；
�。�4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
�。�5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關法律法規(guī)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
2、基金投資組合比例限制
（1）進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
�。�2）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
�。�3）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券；
�。�4）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
�。�5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產不低于基金資產的85%，投資于深證300指數(shù)成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的90%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規(guī)模的10%；基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
�。�7）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；
�。�8）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
�。�9）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。
�。�10）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
�。�11）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金可相應調整禁止行為和投資限制規(guī)定。
�。ň牛┩顿Y組合比例調整
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
�。ㄊ┗鸸芾砣舜砘鹦惺构蓶|及債權人權利處理原則和方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
2、有利于基金財產的安全與增值；
3、按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東及債權人權利，保護基金投資者利益。
八、基金的投資組合報告
※本投資組合報告內容節(jié)選自《諾德深證300指數(shù)分級證券投資基金季度報告（2012第4季度）》，報告截至日期為2012年12月31日。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1 積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
■
2.2 指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
■
3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
3.2期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
■
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8、投資組合報告附注
8.1 本報告期內，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調查的，在報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
8.2 本基金本報告期內投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
8.3 其他各項資產構成
■
8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有轉股期可轉債。
8.5.1期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
■
8.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末積極投資前五名股票中不存在流通受限的情況。
九、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2012年9月10日，基金合同生效以來（截至2012年12月31日）的基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較如下表所示：
■
諾德深證300指數(shù)分級證券投資基金
累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖
（2012年9月10日至2012年12月31日）
■
注：諾德深證300指數(shù)分級證券投資基金成立于2012年9月10日，圖示時間段為2012年9月10日至2012年12月31日。本基金自基金合同生效日至本報告期末不滿一年。
本基金建倉期為2012年9月10日至2013年3月9日。截至本報告期末，本基金尚處于建倉期。
十、基金的費用和稅收
�。ㄒ唬┗鹳M用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后的標的指數(shù)許可使用費；
4、因基金的證券交易或結算而產生的費用；
5、基金合同生效以后的信息披露費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金合同生效以后的會計師費和律師費；
8、基金資產的資金匯劃費用；
9、基金上市初費及上市月費
10、按照國家有關法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費用。
�。ǘ┗鹳M用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.0%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.2%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
3、基金合同生效后的標的指數(shù)許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)使用費計提方法支付指數(shù)許可使用費。
如果指數(shù)許可使用費的計算方法、費率等發(fā)生調整，本基金將采用調整后的方法或費率計算指數(shù)使用費�；鸸芾砣藨皶r按照《信息披露管理辦法》的規(guī)定在指定媒體進行公告。
4、本條第（一）款第3至第10項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的項目
本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
�。ㄋ模┗鸸芾碣M和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。
�。ㄎ澹┒愂�
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務。
�。┥曩徻H回費率
�。�1）申購費率：
投資者申購本基金需繳納申購費，投資者在同一天多次申購的，根據單次申購金額確定每筆申購所適用的費率。申購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。
申購費率如下：
■
注：上表中，A為投資者申購金額。
�。�2）贖回費率
本基金的場外贖回費率不高于0.5%，隨基金份額持有期限的增加而遞減；本基金的場內贖回費率為固定贖回費率0.5%，不按份額持有時間分段設置贖回費率。
本基金的贖回費率如下表；
■
注：1年指365天，2年指730天。
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費總額25%的部分歸基金財產所有，其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發(fā)生變更，基金管理人應在調整實施2日前在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，在基金促銷活動期間，基金管理人履行適當程序后可以對促銷活動范圍內的基金投資者調低基金申購費率、贖回費率。
十一、更新部分說明
依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求，，結合基金管理人對本基金實施的投資經營活動， 對最近一次公布的本基金招募說明書進行內容補充和更新，主要更新內容說明如下：
�。ㄒ唬┰凇爸匾崾尽敝行略隽嘶鹕掌谝约皵�(shù)據的截至日期。
�。ǘ┰凇叭�、基金管理人”部分，對基金管理人概況和主要人員情況作了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，對基金托管人概況和主要人員情況作了更新。
�。ㄋ模┰凇拔�、相關服務機構”部分，更新了部分代銷機構信息。
�。ㄎ澹┰凇捌�、基金的募集”更新了募集情況。
（六）在“八、基金合同的生效”補充基金的生效時間。
�。ㄆ撸┰凇笆恕⒒鸬耐顿Y組合報告”中，根據本基金實際運作情況更新了最近一期投資組合報告的內容。
（八）在“十九、基金的業(yè)績”中，根據基金的實際運作情況，對本基金的業(yè)績表現(xiàn)進行了說明。
�。ň牛┰凇叭⑵渌麘妒马棥敝校瑢ε兜闹匾ㄆ趫蟾娴戎卮蠊媸马椨枰粤苏f明。
諾德基金管理有限公司
二〇一三年四月二十五日
進入【新浪財經股吧】討論