基金管理人：國(guó)投瑞銀基金[微博]管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　報(bào)告送出日期：2013年04月22日

　　§1重要提示

　　■

　　§2基金產(chǎn)品概況

　　■

　　§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

　　3．1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：人民幣元

　　■

　　注：1、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。

　　2、以上所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如基金申購(gòu)贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　3．2 基金凈值表現(xiàn)

　　3．2．1 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　■

　　注：1、本基金是以中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)的被動(dòng)式、指數(shù)型基金，故以95％×中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率＋5％×銀行活期存款利率（稅后）作為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

　　2、本基金對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)采用每日再平衡的計(jì)算方法。

　　3．2．2 自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

　　■

　　注： 截至本報(bào)告期末各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例分別為股票投資占基金凈值比例94．44％，權(quán)證投資占基金凈值比例0％，債券投資占基金凈值比例0％，現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券占基金凈值比例5．76％，符合基金合同的相關(guān)規(guī)定。

　　§4管理人報(bào)告

　　4．1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介

　　■

　　注：任職日期和離任日期均指公司作出決定后正式對(duì)外公告之日。證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　4．2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明

　　在報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人遵守《證券法》、《證券投資基金法》及其系列法規(guī)和《國(guó)投瑞銀中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）基金合同》等有關(guān)規(guī)定，本著恪守誠(chéng)信、審慎勤勉，忠實(shí)盡職的原則，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。在報(bào)告期內(nèi)，基金的投資決策規(guī)范，基金運(yùn)作合法合規(guī)，沒有損害基金份額持有人利益的行為。

　　4．3 公平交易專項(xiàng)說明

　　4．3．1 公平交易制度的執(zhí)行情況

　　本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行了公平交易相關(guān)的系列制度，通過工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)，以確保本基金管理人旗下各投資組合在研究、決策、交易執(zhí)行等各方面均得到公平對(duì)待，通過對(duì)投資交易行為的監(jiān)控、分析評(píng)估和信息披露來加強(qiáng)對(duì)公平交易過程和結(jié)果的監(jiān)督，形成了有效的公平交易體系。本報(bào)告期，本基金管理人各項(xiàng)公平交易制度流程均得到良好地貫徹執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)存在違反公平交易原則的現(xiàn)象。

　　4．3．2 異常交易行為的專項(xiàng)說明

　　本基金于本報(bào)告期內(nèi)不存在異常交易行為。

　　基金管理人管理的所有投資組合在本報(bào)告期內(nèi)未出現(xiàn)參與交易所公開競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日總成交量5％的情況。

　　4．4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和運(yùn)作分析

　　2013年一季度，Ａ股市場(chǎng)沖高回落。1月份，基于相對(duì)寬松的流動(dòng)性環(huán)境以及春節(jié)前經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的力度無法證偽的特殊時(shí)點(diǎn)，Ａ股市場(chǎng)表現(xiàn)出明顯的行業(yè)輪動(dòng)，從早周期的房地產(chǎn)、汽車、家電，逐步過渡到中游投資品乃至上游周期品。進(jìn)入2月份之后，美聯(lián)儲(chǔ)紀(jì)要以及央行貨幣政策執(zhí)行報(bào)告紛紛暗示通脹風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性轉(zhuǎn)向的可能，房地產(chǎn)出臺(tái)“國(guó)五條”加強(qiáng)調(diào)控，銀監(jiān)會(huì)加大對(duì)理財(cái)產(chǎn)品和地方政府融資平臺(tái)的監(jiān)管措施。受此影響，宏觀經(jīng)濟(jì)回升的預(yù)期減弱，市場(chǎng)2月份出現(xiàn)開始調(diào)整。

　　本基金投資的煤炭、有色、石化行業(yè)基本面疲軟。煤炭行業(yè)基本面持續(xù)惡化：火電企業(yè)庫(kù)存高企以及進(jìn)口煤炭沖擊使得動(dòng)力煤價(jià)格旺季不旺；疲弱的鋼鐵需求以及鋼企補(bǔ)庫(kù)存結(jié)束導(dǎo)致焦煤價(jià)格在一季度末出現(xiàn)下跌。由于中國(guó)實(shí)體需求疲軟，原油、有色金屬依然主要體現(xiàn)金融屬性。美聯(lián)儲(chǔ)收緊流動(dòng)性預(yù)期及美國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)好轉(zhuǎn)帶動(dòng)美元指數(shù)上行，意大利大選以及塞浦路斯經(jīng)濟(jì)救援的沖擊加劇了市場(chǎng)的避險(xiǎn)情緒，主要工業(yè)金屬價(jià)格一季度出現(xiàn)下跌。總體較為平淡的基本面使得中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)一季度走勢(shì)一直弱于大盤。一季度滬深300指數(shù)下跌1．1％，中證上游指數(shù)下跌9．23％。

　　基金投資操作上，作為指數(shù)基金，投資操作以嚴(yán)格控制跟蹤誤差為主，積極應(yīng)對(duì)成分股調(diào)整、成分股替代停牌機(jī)會(huì)，同時(shí)也密切關(guān)注基金申購(gòu)贖回及市場(chǎng)出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)。

　　4．5 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　截止報(bào)告期末，本基金份額凈值為0．744元，本報(bào)告期份額凈值增長(zhǎng)率為－9．05％，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為－8．76％。基金凈值增長(zhǎng)率低于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率 0．29％，主要受指數(shù)成份股調(diào)整、停牌股票估值調(diào)整等因素影響。報(bào)告期內(nèi)，日均跟蹤誤差為0．07％，年化跟蹤誤差為1．18％，符合基金合同約定的跟蹤誤差不超過0．35％以及4．0％的限制。

　　4．6 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望

　　展望二季度，貨幣信貸累計(jì)增速仍然保持高位，基建和房地產(chǎn)投資上半年延續(xù)走高，海外需求預(yù)計(jì)穩(wěn)步回升。但由于房地產(chǎn)和影子銀行清理升級(jí)，房地產(chǎn)和投資二季度之后有可能沖高回落。結(jié)合經(jīng)濟(jì)回升的趨勢(shì)來看，二季度宏觀經(jīng)濟(jì)大概率維持弱復(fù)蘇，小幅回升。

　　Ａ股市場(chǎng)有望延續(xù)震蕩的基本格局。考慮到春節(jié)以來市場(chǎng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)放緩的預(yù)期已經(jīng)體現(xiàn)，未來市場(chǎng)將逐步反映到流動(dòng)性收縮的壓力上。金融屬性和商品屬性短期不利于大宗商品價(jià)格。長(zhǎng)期來看，大宗商品的資源長(zhǎng)期稀缺性并沒有改變，部分資源類公司二級(jí)市場(chǎng)估值已經(jīng)低于產(chǎn)業(yè)資本估值，未來中長(zhǎng)期表現(xiàn)值得期待。

　　§5投資組合報(bào)告

　　5．1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　5．2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　5．2．1 報(bào)告期末（指數(shù)投資）按行業(yè)分類的股票投資組合

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　5．2．2 報(bào)告期末（積極投資）按行業(yè)分類的股票投資組合

　　本基金本報(bào)告期末未持有積極投資股票。

　　5．3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

　　5．3．1 期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　5．3．2 積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有積極投資股票。

　　5．4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報(bào)告期末未持有債券資產(chǎn)。

　　5．5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有債券資產(chǎn)。

　　5．6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　5．7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證資產(chǎn)。

　　5．8 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。

　　5．9 投資組合報(bào)告附注

　　5．9．1 本基金投資的前十名證券中，包括＂紫金礦業(yè)＂2，563，709股，市值890萬元，占基金資產(chǎn)凈值3．78％；根據(jù)紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司2012年5月11日公告，由于該公司存在信息披露不及時(shí)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司以及公司相關(guān)責(zé)任人員依法實(shí)施了警告和罰款的處罰（具體內(nèi)容請(qǐng)參看該公司《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的公告》）。基金管理人認(rèn)為，該處罰有利于促進(jìn)公司加強(qiáng)對(duì)信息披露工作的管理，進(jìn)一步規(guī)范公司的治理結(jié)構(gòu)，處罰對(duì)公司今年以來的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，未改變公司基本面，基金對(duì)該股票的投資嚴(yán)格執(zhí)行了基金管理人規(guī)定的投資決策程序。

　　本基金投資的前十名證券中，包括＂江西銅業(yè)＂315，626股，市值700萬元，占基金資產(chǎn)凈值2．97％；根據(jù)江西銅業(yè)股份有限公司2013年1月30日公告，由于該公司在財(cái)務(wù)核算、募集資金使用以及公司治理和內(nèi)部控制方面存在的問題，中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)江西證監(jiān)局對(duì)該公司出具限期整改的行政處罰。基金管理人認(rèn)為，該公司及時(shí)對(duì)存在的問題采取了相應(yīng)的的整改措施，有利于促進(jìn)公司加強(qiáng)公司治理和提高管理水平，處罰對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，未改變公司基本面，本基金對(duì)該股票的投資嚴(yán)格執(zhí)行了基金管理人規(guī)定的投資決策程序。

　　除上述情況外，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。

　　5．9．2 基金投資的前十名股票均屬于基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之內(nèi)的股票。

　　5．9．3 期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成

　　單位：人民幣元

　　■

　　5．9．4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有債券資產(chǎn)。

　　5．9．5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　5．9．5．1 期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票不存在流通受限的情況。

　　5．9．5．2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報(bào)告期末未持有積極投資股票。

　　5．9．6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

　　本基金本期未投資托管行股票、未投資控股股東主承銷的證券，未從二級(jí)市場(chǎng)主動(dòng)投資分離交易可轉(zhuǎn)債附送的權(quán)證，投資流通受限證券未違反相關(guān)法規(guī)或本基金管理公司的規(guī)定。

　　§6開放式基金份額變動(dòng)

　　單位：份

　　■

　　§7影響投資者決策的其他重要信息

　　1、報(bào)告期內(nèi)基金管理人高級(jí)管理人員發(fā)生變更，自2013年2月21日起包愛麗女士轉(zhuǎn)任公司副總經(jīng)理，不再擔(dān)任督察長(zhǎng)，由劉凱先生擔(dān)任公司督察長(zhǎng)，指定媒體公告時(shí)間為2013年2月23日；自2013年3月29日起路博先生不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理，由王書鵬先生接任，指定媒體公告時(shí)間為2013年3月30日。

　　2、報(bào)告期內(nèi)基金管理人自2013年3月6日起開通本基金的支付寶[微博]基金專戶的直銷網(wǎng)上交易和費(fèi)率優(yōu)惠業(yè)務(wù)，指定媒體公告時(shí)間為2013年3月6日。

　　§8 備查文件目錄

　　8．1 備查文件目錄

　　《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)投瑞銀中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2011］707號(hào)）

　　《關(guān)于國(guó)投瑞銀中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）備案確認(rèn)的函》（基金部函［2011］541號(hào)）

　　《國(guó)投瑞銀中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）基金合同》

　　《國(guó)投瑞銀中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）托管協(xié)議》

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及基金管理人業(yè)務(wù)資格批件

　　本報(bào)告期內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上披露的信息公告原文

　　國(guó)投瑞銀中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）2013年第一季度報(bào)告原文

　　8．2 存放地點(diǎn)

　　中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心46層

　　存放網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ

　　8．3 查閱方式

　　投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件

　　咨詢電話：400－880－6868

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　二〇一三年四月二十二日

　　本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。

　　本報(bào)告期自2013年1月1日起至3月31日止。

　　基金簡(jiǎn)稱

　　國(guó)投瑞銀中證資源指數(shù)（ＬＯＦ）（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：國(guó)投資源）

　　基金主代碼

　　161217

　　交易代碼

　　前端：161217

　　后端：161218

　　基金運(yùn)作方式

　　上市契約型開放式

　　基金合同生效日

　　2011年07月21日

　　報(bào)告期末基金份額總額

　　316，698，121．97份

　　投資目標(biāo)

　　本基金通過被動(dòng)的指數(shù)化投資管理，力爭(zhēng)將本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0．35％以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4％以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤。

　　投資策略

　　當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股或權(quán)重調(diào)整和成份股將發(fā)生分紅、配股、增發(fā)等行為時(shí)，或者因市場(chǎng)因素影響或法律法規(guī)限制等特殊情況導(dǎo)致基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)基金的投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，并可在條件允許的情況下，輔以股指期貨等金融衍生工具進(jìn)行投資管理，以有效控制基金的跟蹤誤差。

　　本基金力求將基金凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的年化跟蹤誤差控制在4％以內(nèi)，日跟蹤偏離度絕對(duì)值的平均值控制在0．35％以內(nèi)。

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　95％×中證上游資源產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率＋5％×銀行活期存款利率（稅后）

　　風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金為股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的基金品種，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金

　　基金管理人

　　國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

　　基金托管人

　　中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　報(bào)告期（2013年01月01日－2013年03月31日）

　　1．本期已實(shí)現(xiàn)收益

　　－1，557，578．78

　　2．本期利潤(rùn)

　　－26，332，004．40

　　3．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)

　　－0．0771

　　4．期末基金資產(chǎn)凈值

　　235，611，832．95

　　5．期末基金份額凈值

　　0．744

　　階段

　　凈值增長(zhǎng)率①

　　凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①－③

　　②－④

　　過去三個(gè)月

　　－9．05％

　　1．38％

　　－8．76％

　　1．37％

　　－0．29％

　　0．01％

　　姓名

　　職務(wù)

　　任本基金的基金經(jīng)理期限

　　證券從業(yè)年限

　　說明

　　任職日期

　　離任日期

　　劉偉

　　本基金基金經(jīng)理

　　2011年07月21日

　　－

　　9

　　中國(guó)籍，碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任職于鑫國(guó)聯(lián)期貨有限公司、西南期貨有限公司、上投摩根基金管理有限公司[微博]。2010年4月加入國(guó)投瑞銀。曾任國(guó)投瑞銀穩(wěn)健增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理助理。

　　董晗

　　本基金基金經(jīng)理

　　2011年07月21日

　　－

　　7

　　中國(guó)籍，碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任職于易方達(dá)基金[微博]管理有限公司。2007年9月加入國(guó)投瑞銀。

　　序號(hào)

　　項(xiàng)目

　　金額

　　占基金總資產(chǎn)的比例（％）

　　1

　　權(quán)益投資

　　222，511，430．03

　　94．18

　　其中：股票

　　222，511，430．03

　　94．18

　　2

　　固定收益投資

　　－

　　－

　　其中：債券

　　－

　　－

　　資產(chǎn)支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　4

　　買入返售金融資產(chǎn)

　　－

　　－

　　其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)

　　－

　　－

　　5

　　銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)

　　13，562，073．46

　　5．74

　　6

　　其他各項(xiàng)資產(chǎn)

　　189，661．61

　　0．08

　　7

　　合計(jì)

　　236，263，165．10

　　100．00

　　代碼

　　行業(yè)類別

　　公允價(jià)值

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　Ａ

　　農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　－

　　－

　　Ｂ

　　采礦業(yè)

　　156，239，456．83

　　66．31

　　Ｃ

　　制造業(yè)

　　66，271，973．20

　　28．13

　　Ｄ

　　電力、熱力、燃?xì)饧八�生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑業(yè)

　　－

　　－

　　Ｆ

　　批發(fā)和零售業(yè)

　　－

　　－

　　Ｇ

　　交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)

　　－

　　－

　　Ｈ

　　住宿和餐飲業(yè)

　　－

　　－

　　Ｉ

　　信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｊ

　　金融業(yè)

　　－

　　－

　　Ｋ

　　房地產(chǎn)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｌ

　　租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｍ

　　科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｎ

　　水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)

　　－

　　－

　　Ｏ

　　居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)

　　－

　　－

　　Ｐ

　　教育

　　－

　　－

　　Ｑ

　　衛(wèi)生和社會(huì)工作

　　－

　　－

　　Ｒ

　　文化、體育和娛樂業(yè)

　　－

　　－

　　Ｓ

　　綜合

　　－

　　－

　　合計(jì)

　　222，511，430．03

　　94．44

　　序號(hào)

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　公允價(jià)值

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　601088

　　中國(guó)神華

　　1，199，266

　　26，120，013．48

　　11．09

　　2

　　600111

　　包鋼稀土

　　521，397

　　15，548，058．54

　　6．60

　　3

　　600028

　　中國(guó)石化

　　1，520，798

　　11，238，697．22

　　4．77

　　4

　　601857

　　中國(guó)石油

　　1，212，251

　　10，534，461．19

　　4．47

　　5

　　601899

　　紫金礦業(yè)

　　2，563，709

　　8，896，070．23

　　3．78

　　6

　　600547

　　山東黃金

　　250，559

　　8，243，391．10

　　3．50

　　7

　　600489

　　中金黃金

　　518，031

　　7，366，400．82

　　3．13

　　8

　　600362

　　江西銅業(yè)

　　315，626

　　7，003，740．94

　　2．97

　　9

　　000983

　　西山煤電

　　565，574

　　6，470，166．56

　　2．75

　　10

　　601699

　　潞安環(huán)能

　　348，554

　　6，061，354．06

　　2．57

　　序號(hào)

　　名稱

　　金額

　　1

　　存出保證金

　　104，778．92

　　2

　　應(yīng)收證券清算款

　　－

　　3

　　應(yīng)收股利

　　－

　　4

　　應(yīng)收利息

　　2，997．63

　　5

　　應(yīng)收申購(gòu)款

　　81，885．06

　　6

　　其他應(yīng)收款

　　－

　　7

　　待攤費(fèi)用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計(jì)

　　189，661．61

　　本報(bào)告期期初基金份額總額

　　342，653，331．95

　　本報(bào)告期基金總申購(gòu)份額

　　88，473，643．12

　　減：本報(bào)告期基金總贖回份額

　　114，428，853．10

　　本報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額

　　－

　　本報(bào)告期期末基金份額總額

　　316，698，121．97

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