基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　報(bào)告送出日期：2013年4月18日

　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2013年4月17日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。

　　本報(bào)告期自2013年1月1日起至2013年3月31日止。

　　§2 基金產(chǎn)品概況

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　　§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

　　3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：人民幣元

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　　注：1、上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。 2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。

　　3.2 基金凈值表現(xiàn)

　　3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　■

　　3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

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　　注：圖示日期為2005年4月27日至2013年3月31日。 1、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期，截至報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同第十三條（二）投資范圍、（八）投資組合中規(guī)定的各項(xiàng)比例，投資于股票的比例為基金凈資產(chǎn)的60%-90%，債券投資為基金凈資產(chǎn)的0%-40%。

　　§4 管理人報(bào)告

　　4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介

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　　4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明

　　報(bào)告期內(nèi)本基金的運(yùn)作符合相關(guān)法律、法規(guī)以及基金合同的約定，不存在損害基金持有人利益的行為。

　　4.3 公平交易專項(xiàng)說明

　　4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況

　　報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的要求，通過科學(xué)完善的制度及流程，從事前、事中和事后等環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制不同基金之間可能的利益輸送。首先投資部和研究部通過規(guī)范的決策流程來確保公平對(duì)待不同投資組合。其次集中交易室對(duì)投資指令的合規(guī)性、有效性及合理性進(jìn)行獨(dú)立審核，在交易過程中啟用投資交易系統(tǒng)中的公平交易模塊，確保公平交易的實(shí)施。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)報(bào)告期內(nèi)的交易進(jìn)行日常監(jiān)控和分析評(píng)估。 本報(bào)告期內(nèi)，上述公平交易制度總體執(zhí)行情況良好。

　　4.3.2 異常交易行為的專項(xiàng)說明

　　報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。本報(bào)告期內(nèi)無下列情況:所有投資組合參與的交易所公開競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的5%。

　　4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說明

　　4.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析

　　2013年一季度A股市場(chǎng)呈現(xiàn)震蕩走勢(shì)，在經(jīng)歷了約兩個(gè)月趨勢(shì)性上漲后，二月下旬以后市場(chǎng)震蕩走低，步入調(diào)整。綜觀一季度，市場(chǎng)風(fēng)格從低估值價(jià)值風(fēng)格過渡到成長(zhǎng)和主題風(fēng)格，并達(dá)到高潮。醫(yī)藥、TMT和環(huán)保及軍工主題是市場(chǎng)核心熱點(diǎn)，傳統(tǒng)的周期性行業(yè)持續(xù)調(diào)整，估值差異不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)性牛市和熊市并存局面。行業(yè)配置顯得至關(guān)重要。

　　本基金一季度沒有在大類資產(chǎn)配置方面作調(diào)整，在成長(zhǎng)和價(jià)值兩類風(fēng)格股票保持較均衡配置，一季度獲得超額收益。一季度，本基金凈值增長(zhǎng)率3.08%，高于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)3.03個(gè)百分點(diǎn)。

　　4.4.2 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　截至本報(bào)告期末，本基金份額凈值為0.5295元，本報(bào)告期內(nèi)基金份額凈值增長(zhǎng)率3.08%，本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為0.05%。

　　4.5 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望

　　展望2013年二季度，本基金認(rèn)為市場(chǎng)將繼續(xù)呈現(xiàn)區(qū)間震蕩，個(gè)股機(jī)會(huì)不斷。中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)拉開改革和轉(zhuǎn)型序幕，政府力圖打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)升級(jí)版，意味著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式遭遇困境，而新的增長(zhǎng)動(dòng)力處于萌芽摸索階段。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，對(duì)股票市場(chǎng)來說，盡管估值較低，但難以形成新牛市推動(dòng)力。從貨幣政策角度看，面對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高杠桿和需求下降，防控金融風(fēng)險(xiǎn)和保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)兩方面要求使貨幣政策回歸中性，流動(dòng)性推動(dòng)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)也難再現(xiàn)。更可能的是，行業(yè)和公司在復(fù)雜經(jīng)濟(jì)環(huán)境下繼續(xù)分化，新興行業(yè)將持續(xù)增長(zhǎng)；傳統(tǒng)行業(yè)中有核心競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)將不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額，繼續(xù)為市場(chǎng)提供結(jié)構(gòu)性投資機(jī)會(huì)。

　　本基金將繼續(xù)保持原有的投資策略，在保持倉(cāng)位前提下強(qiáng)化自下而上精選企業(yè)思路，緊緊把握改革預(yù)期和行業(yè)景氣運(yùn)行態(tài)勢(shì)，精選個(gè)股，爭(zhēng)取獲得超額收益。

　　§5 投資組合報(bào)告

　　5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　5.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

　　■

　　5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

　　■

　　5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

　　5.8 投資組合報(bào)告附注

　　5.8.1

　　報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。

　　5.8.2

　　基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。

　　5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　■

　　5.8.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　5.8.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　5.8.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

　　-

　　§6 開放式基金份額變動(dòng)

　　單位：份

　　■

　　§7 影響投資者決策的其他重要信息

　　無。

　　§8 備查文件目錄

　　8.1 備查文件目錄

　　1、本基金的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)募集文件

　　2、本基金的《基金合同》

　　3、本基金的《招募說明書》

　　4、本基金的《托管協(xié)議》

　　5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　6、本基金的公告

　　8.2 存放地點(diǎn)

　　上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓17層

　　8.3 查閱方式

　　投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。 投資者對(duì)本報(bào)告如有疑問，可咨詢基金管理人華泰柏瑞基金管理有限公司。 客戶服務(wù)熱線：400-888-0001（免長(zhǎng)途費(fèi)） 021-3878 4638 公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

　　華泰柏瑞基金管理有限公司

　　2013年4月18日

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