□本報(bào)記者 申屠青南(微博)

　　實(shí)習(xí)記者 毛建宇

　　證監(jiān)會(huì)5日通報(bào)毛偉、王保豐涉嫌內(nèi)幕交易案。毛偉利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“江蘇宏寶”，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會(huì)于去年7月將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，目前公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。王保豐利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“ST天龍”，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪，證監(jiān)會(huì)于去年12月將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，主要犯罪嫌疑人已被采取強(qiáng)制措施。

　　毛偉內(nèi)幕交易逾1500萬元

　　2009年2月至6月期間，江陰市創(chuàng)新石油管件有限公司、江陰德瑪斯特鉆具有限公司與江蘇宏寶集團(tuán)有限公司、江蘇宏寶就重組方案、停牌時(shí)機(jī)等事宜進(jìn)行商談并初步達(dá)成意向。2009年7月28日，江蘇宏寶發(fā)布資產(chǎn)重組暨股票停牌公告。在此過程中，毛偉作為創(chuàng)新石油及德瑪斯特的法定代表人兼董事長鄭某實(shí)際控制的江陰銀德投資發(fā)展有限公司的員工，多次隨同鄭某參與重組談判，知悉內(nèi)幕信息，利用其控制或?qū)嶋H操作的4個(gè)賬戶，在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期內(nèi)累計(jì)買入188萬余股“江蘇宏寶”股票，交易金額共計(jì)1583萬余元，違法所得36萬余元。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)區(qū)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此過程中的股票異常交易一直予以嚴(yán)密監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，依法堅(jiān)決查處，一旦達(dá)到刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)，依法移送公安機(jī)關(guān)查處。

　　王保豐利用投行業(yè)務(wù)之便

　　2010年8月初，ST天龍實(shí)際控制人將非公開發(fā)行股票的初步思路和設(shè)想與國都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理王保豐進(jìn)行了溝通和探討，國都證券相關(guān)人員隨后向ST天龍?zhí)峁┝税l(fā)行方案的草案。在隨后的10月20日及10月26日，王保豐與ST天龍分別簽訂了《內(nèi)幕信息保密告知書》及《保密協(xié)議》，承諾對(duì)ST天龍非公開發(fā)行股票事項(xiàng)以及國都證券為ST天龍非公開發(fā)行股票提供服務(wù)履行保密義務(wù)。10月24日至11月3日，王保豐帶領(lǐng)國都證券項(xiàng)目組開展非公開發(fā)行事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作。11月3日，ST天龍發(fā)布停牌公告。1月10日，ST天龍發(fā)布公告，披露擬實(shí)施非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的預(yù)案。

　　王保豐通過參與溝通、履行相關(guān)職責(zé)等，知悉了ST天龍非公開發(fā)行這一內(nèi)幕信息。“趙某”證券賬戶于2010年10月27日開立，隨即于10月28日轉(zhuǎn)入資金500萬元。10月29日至11月2日期間，王保豐操作“趙某”賬戶買入“ST天龍”62萬余股，買入金額500萬元，股票復(fù)牌后于11月22日至12月21日全部賣出，獲利34萬余元。

　　王保豐的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的“內(nèi)幕交易”行為，同時(shí)涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述“內(nèi)幕交易罪”的情形。

　　“高轉(zhuǎn)送”炒作有風(fēng)險(xiǎn)

　　證監(jiān)會(huì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分具有“高轉(zhuǎn)送”概念的股票近期異常活躍，一些賬戶尤其是推出“高轉(zhuǎn)送”的上市公司或其控股股東所在地及存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的賬戶在年報(bào)發(fā)布前集中買入相關(guān)股票。證監(jiān)會(huì)已對(duì)其中涉嫌違規(guī)的公司行為及典型的異常交易賬戶立案調(diào)查，對(duì)內(nèi)幕交易等違法行為將予以嚴(yán)厲打擊。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒投資者，“高轉(zhuǎn)送”實(shí)質(zhì)是股東權(quán)益的內(nèi)部調(diào)整，對(duì)凈資產(chǎn)收益率沒有影響。“高轉(zhuǎn)送”后，上市公司股本總數(shù)雖然擴(kuò)大了，但公司股東的權(quán)益并不會(huì)因此增加。部分投機(jī)者炒作“高轉(zhuǎn)送”概念，伺機(jī)從事內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。投資者應(yīng)注重理性投資，對(duì)于出現(xiàn)異常波動(dòng)的“高轉(zhuǎn)送”股票，不要盲目跟風(fēng)以防范投資風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)違法違規(guī)行為。