證監(jiān)會(huì)正研究保薦機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管等改革措施

　　⊙記者 周翀

　　保代簽字項(xiàng)目限制“有條件”放寬。

　　證監(jiān)會(huì)昨日明確：在現(xiàn)行兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)一家發(fā)行人的保薦工作，可同時(shí)在主板（含中小板）和創(chuàng)業(yè)板各有一家在審企業(yè)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為允許同時(shí)在主板（含中小板）和創(chuàng)業(yè)板各有兩家在審企業(yè)。

　　不過，這種放寬是有條件的。證監(jiān)會(huì)規(guī)定，放寬的安排不適用于最近3年有違規(guī)記錄和最近3年未擔(dān)任首發(fā)、再融資項(xiàng)目牽頭人的保代。

　　證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》，明確了保代簽字“兩人一單”改為“兩人兩單”的監(jiān)管要求。

　　值得注意的是，此舉與之前傳聞的“雙簽改單簽”仍有較大出入。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人解釋說，這是由于保薦辦法規(guī)定了“雙簽制”安排，在沒有修改保薦辦法的情況下，采取了“兩人兩單”的做法。“待保薦辦法修訂時(shí)，將吸取市場(chǎng)意見進(jìn)行相關(guān)調(diào)整�！�

　　對(duì)于證監(jiān)會(huì)是否考慮對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類監(jiān)管，以及是否考慮對(duì)保代考試進(jìn)行重大調(diào)整的問題，上述負(fù)責(zé)人表示，這些問題“都在研究之中。”

　　他還表示，下一步保薦辦法的修訂，要更多體現(xiàn)對(duì)保薦責(zé)任的追究和懲治等內(nèi)容。

　　昨日發(fā)布的《意見》，意在重視保薦代表人責(zé)任的同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

　　《意見》要求保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量。要求保薦機(jī)構(gòu)建立對(duì)保代和項(xiàng)目成員的問核制度，督促相關(guān)人員做好盡職調(diào)查工作；要求保薦機(jī)構(gòu)完善對(duì)保薦項(xiàng)目的持續(xù)追蹤機(jī)制，避免保薦項(xiàng)目執(zhí)行過程失控；要求保代和項(xiàng)目組成員在保薦工作報(bào)告中說明自己所從事的具體工作，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)修訂保薦辦法，積極推進(jìn)保薦制度改革，進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，把保薦責(zé)任落實(shí)到保薦業(yè)務(wù)全過程和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，進(jìn)一步提升保薦工作質(zhì)量。

　　此外，自《意見》發(fā)布時(shí)起，證監(jiān)會(huì)公告【2009】19號(hào)同時(shí)廢止。因此，“創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件中，財(cái)務(wù)資料的報(bào)告期為最近三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度及一期，招股說明書和審計(jì)報(bào)告中最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的有效期（報(bào)送日至到期日）應(yīng)不少于3個(gè)月”的要求將取消。創(chuàng)業(yè)板首發(fā)招股書和審計(jì)報(bào)告最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)在有效期內(nèi)即可申報(bào)。

　　另外，關(guān)于冠華股份兩次上會(huì)的兩版招股書暴露出“舊版”可能存在虛假記載的處理，該負(fù)責(zé)人表示，將會(huì)約談冠華股份的保薦機(jī)構(gòu)和保代，具體處理結(jié)果將會(huì)通過監(jiān)管信息系統(tǒng)公布。