莊心一強調(diào)， 今后出現(xiàn)有股價異常交易涉嫌內(nèi)幕交易的，或交易出現(xiàn)嚴重異常的，證監(jiān)會都要進行調(diào)查。在調(diào)查過程中，上市公司的重組申請尚未受理的不再受理，已經(jīng)受理的暫停受理，調(diào)查結(jié)束后再繼續(xù)受理。

　　本刊記者 李欣／文

　　“經(jīng)驗老到、做事雷厲風行”，讓與莊心一打過交道的業(yè)界人士印象深刻。從內(nèi)蒙查干諾爾堿廠工人崗位上起步，后繼續(xù)深造取得碩士、博士學位，畢業(yè)后的莊心一先后就職于中國人民建設(shè)銀行、國務院證券委員會、深圳證券交易所，并一度出任深圳市副市長。

　　實際業(yè)務經(jīng)驗、市場運作經(jīng)驗，再加上擔任深圳副市長的領(lǐng)導管理者經(jīng)驗，莊心一的“強勢風格”有著獨特的形成路徑。他曾帶領(lǐng)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)出了行業(yè)自己的聲音。自此后，證券業(yè)協(xié)會不僅擁有行業(yè)自律權(quán)，還擁有了更多的對證券市場的監(jiān)管權(quán)力。他離開之時，業(yè)界公認，是他改變了證券業(yè)協(xié)會。

　　曾有媒體將莊心一與時任證監(jiān)會主席尚福林做了對比，相似的工作經(jīng)歷，不同的性格和處事方式，達到“剛?cè)嵯酀�”的效果。也因此，莊心一在任證監(jiān)會主席助理兼機構(gòu)監(jiān)管部主任期間，其對券商的整頓和監(jiān)管思路，廣為業(yè)界所稱道。

　　2005年正值股權(quán)分置改革的關(guān)鍵時刻，莊心一以證監(jiān)會副主席身份出席地方證券市場改革座談會時發(fā)出“警示”，今后政府的各項政策都將明確向股改后的企業(yè)傾斜，不積極參加股改的企業(yè)有被邊緣化的危險。

　　也是在2005年，證券公司監(jiān)管工作也同樣處于重要轉(zhuǎn)折時期，剛剛升任證監(jiān)會副主席的莊心一對于“分類監(jiān)管、區(qū)別對待”早已心中有數(shù)。

　　彼時他曾許下承諾，將在2006年基本實現(xiàn)券商綜合治理，更鮮明地指出，證監(jiān)會下一步將重點促進證券公司切實進行整改方面，對不按要求整改，繼續(xù)弄虛作假和違法違規(guī)的公司立即查處，并嚴肅追究責任。

　　2006年是新《證券法》頒布實施的第一年，也是中國證券市場關(guān)鍵轉(zhuǎn)折年。在此背景下，集證監(jiān)會副主席和中國證券業(yè)協(xié)會會長于一身，莊心一主導券商在綜合治理、第三方存管業(yè)務，以及券商自律和創(chuàng)新方面加快了腳步。

　　在有關(guān)券商監(jiān)管方面，莊心一曾在2009年撰文指出，中國證券公司核心競爭力，需要與之相適應的監(jiān)管環(huán)境。綜合治理結(jié)束后，證監(jiān)會研究確定并著手實施了證券公司監(jiān)管工作的“九個轉(zhuǎn)變”，持續(xù)保持監(jiān)管的有效性，推動證券行業(yè)不斷提高核心競爭力。

　　與制度建議相匹配，強勢監(jiān)管一直是管理層推動市場發(fā)展的另一利器。

　　2011年5月，莊心一公開表示，證監(jiān)會將大力推動上市公司市場化并購重組，努力推進市場透明度建設(shè)，努力提高監(jiān)管效能。與之相配套，很快他又在7月發(fā)出“警示”，今后上市公司出現(xiàn)股價異常并涉嫌內(nèi)幕交易的，其并購重組申請將被叫停。

　　從追責角度，莊心一強調(diào)， 今后出現(xiàn)有股價異常交易涉嫌內(nèi)幕交易的，或交易出現(xiàn)嚴重異常的，證監(jiān)會都要進行調(diào)查。在調(diào)查過程中，上市公司的重組申請尚未受理的不再受理，已經(jīng)受理的暫停受理，調(diào)查結(jié)束后再繼續(xù)受理。

　　【作者：李欣 】