投資者期待證監會立案調查

　　■石墨礦事件追蹤報道之九

　　近期，《大眾證券報》報道的中國寶安（000009）石墨礦事件在市場上引起了很大的反響。截止記者發稿前，本報已經接到一百多位投資者的投訴電話。本周二，代理此案的北京市問天律師事務所張遠忠律師已經正式向證監會提交了投訴信。4月20日晚間，證監會相關部門負責人向媒體透露，調查工作正在進行。到底是誰在進行虛假陳述？石墨礦事件該如何定論？廣大投資者期待著證監會的答復。

　　證監會：核查工作正在進行

　　4月20日，證監會相關部門負責人首次表態，稱證監會對此高度關注，相關證監局已經按照監管職責分工，對有關上市公司和證券公司開展核查工作。目前，核查工作正在進行。核查工作結束后，如果發現有關上市公司、證券公司存在違法違規行為，將嚴格依法處理。

　　此外，該負責人還強調，證監會一直非常關注上市公司信息披露的及時性、準確性、完整性以及證券公司發布證券研究報告的規范性問題。證監會頒布的《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）和證券交易所《股票上市規則》，均對上市公司信息披露明確了相關要求。

　　律師：投訴信已經寄出

　　4月19日，張遠忠律師正式向證監會提交了《關于李某某請求證監會對國泰君安等四家券商及相關證券分析師在“中國寶安石墨礦”事件中的涉嫌虛假陳述進行查處的申請書》，請求其對四券商及相關分析師涉嫌虛假陳述的行為進行查處。

　　“他們當時寫報告的時候，到底有沒有去中國寶安實地調研？最原始的信息是從什么地方獲得的？如果機構能夠證明，有石墨礦這個消息是中國寶安給他們提供的虛假材料，那責任就在中國寶安。假如上市公司沒有提供這樣的材料，發布虛假信息的責任就需要機構來承擔�！睆堖h忠在接受記者采訪時候說。

　　另外值得一提的是，什么是擁有石墨礦的標準？據中國寶安董事會秘書婁兵解釋：“就是擁有采礦權，這個才叫有礦，其他的合作關系也好，或者優惠政策也好，或者是爭取支持也好，都不叫真正擁有礦�！薄案鶕�《礦產資源法實施細則》第6條的規定，采礦權是指在依法取得的采礦許可證規定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利。取得采礦許可證的單位或者個人稱為采礦權人�！睆堖h忠分析認為：“所有中國寶安的報告都表明，截止目前中國寶安并沒有拿到石墨礦的采礦權，也就是沒有石墨礦。”

　　石墨礦事件何時定論？

　　“我們這些受害的中小投資者都在等著，希望證監會能立案調查，盡快有個結果�！币晃粎⑴c維權的投資者告訴記者。“由于我國將虛假陳述的認定權授予了證監會，必須要證監會先立案，認定構成虛假陳述后，投資者才可以提起訴訟。”南京大學法學院副教授張理表示。

　　既然投訴信已經寄出，證監會對石墨礦事件如何定論？到底會不會立案調查呢？

　　記者撥通了證監會官方網站公布的舉報電話（010-66210166），“我們部門只負責舉報信息的搜集，不接受媒體采訪，”接電話的工作人員說：“你把電話打到前臺試試�！卑凑丈鲜龉ぷ魅藛T的指引，記者撥通了證監會前臺的電話�！澳惚仨氄f出新聞發言人的名字以及預約情況，我才能給你把電話給你轉接過去�！鼻芭_工作人員說。當記者問及如何預約時，對方稱自己只是前臺，并不知道如何操作。

　　隨后，記者又撥通了深圳證監局的電話�！拔覀儾唤邮茈娫挷稍L，你要給我們發一個蓋有報社公章的函件、記者證復印件以及采訪提綱，等我們收到以后，把這些交由領導審核，才能決定是否接受你們的采訪�！毕嚓P工作人員告訴記者。

　　“對于是否立案，按照《行政訴訟法》的規定，證監會大概需要在收到投訴以后的十天左右給出答復。但是立案以后進行調查需要多長時間就不好說了�！睆堖h忠表示：“比如去年的大龍地產一案，至今還在調查之中�！�

　　記者 錢呈

　　■鏈接

　　據《大眾證券報》不完全統計，近兩年已經有數十家上市公司被證監會（包括各地證監局）立案調查，在此，本報選取了三個有代表性的案件。

　　●2010年4月14日，大龍地產（600159）收到證監會的《調查通知書》，公司因涉嫌違反證券法律法規被立案調查。此前，大龍地產力挫保利、龍湖等多家著名地產企業，以50.5億元的天價奪得了后沙峪地王的寶座。由于地王的利好，很多股民紛紛加倉，隨后公司股價一路攀升。不久以后，由于欠繳地價款逾期未簽訂合同，相關部門取消了大龍地產的拿地資格，并且沒收了2億元的保證金。

　　●2010年8月13日，佛山照明（000541）董事長莊堅毅、董秘鄒建平收到了廣東證監局發出的《調查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規，廣東證監局決定立案調查。此前，本報于4月6日刊登的《佛山照明高管炒股走在法規邊緣 疑似有內幕交易》一文，獨家報道了佛山照明高管在公司董事會表決進軍鋰能源領域議案之前，大量買入粵照明B（佛山照明B股）。

　　●2010年11月4日，深鴻基（000040）收到深圳證監局《立案調查通知書》，因公司涉嫌虛假陳述，深圳證監局決定對公司及相關人員立案調查。在此之前，本報針對深鴻基賤賣子公司一事進行了連續追蹤報道， 4月24日，首次刊登了《深鴻基賤賣子公司之離奇三重門》，隨后跟蹤報道了《深鴻基賣子公司價格偏賤獲證實 接盤者賽德隆四個月凈賺近億元》、《深鴻基為他人作嫁衣 新鴻業股權轉讓造就億萬富豪》等文章。