如發現有關上市公司、證券公司存在違法違規行為，將嚴格依法處理

　　證券時報記者 鄭曉波

　　近期，有媒體報道中國寶安投資石墨礦事項及平安證券、國泰君安、湘財證券、信達證券等公司對此的研究報告，寧波聯合投資境外銻礦事項及日信證券公司對此的研究報告。對此，證券時報記者向中國證監會進行了求證。證監會有關部門負責人表示，對上述事項的核查工作正在進行。

　　該負責人表示，中國證監會對中國寶安投資石墨礦事項、寧波聯合投資境外銻礦事項高度關注，相關證監局已經按照監管職責分工，對有關上市公司和證券公司開展核查工作。目前，核查工作正在進行。核查工作結束后，如果發現有關上市公司、證券公司存在違法違規行為，將嚴格依法處理。

　　據了解，2010年9月至2011年2月，湘財證券、平安證券、國泰君安和信達證券先后發布了關于中國寶安投資石墨礦的研究報告。4家券商無一例外地都肯定了中國寶安擁有石墨礦，致使中國寶安股價出現波動。但中國寶安隨后否認公司擁有石墨礦資源。

　　4月15日，中國寶安公告稱，旗下控股子公司深圳貝瑞特公司確實擬出資參與開發雞西柳毛地區石墨礦，但“由于相關手續正在辦理之中，公司無法確定能否順利完成以及何時完成，并存在最終無法取得相關采礦證的風險。”

　　寧波聯合境外銻礦事件與中國寶安石墨礦事件類似。3月27日，日信證券發表一份名為《業績拐點“銻”升價值》的研究報告。受研究報告的影響，寧波聯合股價在3月25日到31日4個交易日累計上漲高達35%。但上市公司卻對報告所指的數據作出否認，并稱從未接待過該證券公司的調研。

　　證監會有關部門負責人強調，證監會一直非常關注上市公司信息披露的及時性、準確性、完整性以及證券公司發布證券研究報告的規范性問題。中國證監會頒布的《上市公司信息披露管理辦法》和證券交易所《股票上市規則》，均對上市公司信息披露明確了相關要求。2010年10月，中國證監會發布了《發布證券研究報告暫行規定》，對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告明確了相關要求。