證券時報記者 甘霖

　　最近，廣東5家證券公司的合規總監因為公司存在以低于成本攬客、不計成本惡意競爭的行為，被廣東證監局約談。廣東證監局相關負責人向他們通報了委托廣東證券期貨業協會對公司客戶服務和證券交易傭金管理工作檢查中發現的問題，并對5家問題較嚴重的證券營業部下發整改通知書，在轄區內通報批評，并將有關處理情況報告中國證券業協會。

　　廣東證監局向這5家證券公司合規總監重申客戶服務和證券交易傭金管理工作四點要求：一要切實轉變低傭金惡性競爭的觀念，加快經紀業務轉型升級。二要加大客戶服務工作的投入，明確預算支出，加強高素質人才招聘和客服人員培訓工作。三要積極探索證券經紀業務有效的服務模式。四要切實加強證券傭金管理，嚴禁以低于成本的傭金進行不正當競爭的行為再次發生。

　　被約談的5家證券公司合規總監均表示，將不斷提高客戶服務水平，規范證券交易傭金管理工作，實現公司經紀業務轉型。

　　據了解，為進一步增強警示效果，廣東證監局多管其下，切實加大對違規證券營業部的監管力度。一是在證券營業部2010年度分類評價中，將存在問題的證券營業部分類評價定為C級以下(共分A、B、C、D四個等級)。二是對上述證券營業部所屬證券公司在轄區啟動實施經紀人制度、開展融資融券業務和IB業務等采取冷淡處理措施。