近期，上海證券交易所公布了會員投資者教育工作自查與走訪調研活動結果。該項活動旨在督促會員單位落實相關業務規范要求，交流并分享各單位開展投資者教育工作的經驗和做法。

　　作為投資者教育一線工作的骨干力量，證券公司及其營業部能否深入落實監管機構相關要求、切實做好投資者適當性管理和投資者教育、客戶服務等相關工作，將直接影響到投資者知情權、自主選擇權等合法權益能否得到尊重和實現。為加大會員管理力度，規范其經營行為，保護投資者權益，上交所專門開展了本次投資者教育工作自查與走訪調研活動。一方面，督促會員履行職責，提高投資者教育和服務工作質量，另一方面，挖掘行業內行之有效的投資者教育模式和方法，加強工作經驗總結和交流，進一步形成投資者教育工作合力，加快合格投資者隊伍建設步伐。

　　從活動整體情況來看，絕大多數會員基本落實了監管機構和自律組織關于投資者教育工作的相關要求，并取得了一定成效。如“總部——營業部”兩級投資者教育工作體制已經建立，相關制度、人員和經費保障基本到位，投資者教育的形式方法日益豐富，與客戶服務的結合也日益緊密等。部分會員還依托自身優勢，結合客戶特點，經過近年來的不斷探索和實踐，逐步形成了一些投資者教育工作的經驗、特色。如申銀萬國、招商證券等將投資者教育與客戶服務、市場推廣結合起來，開展了一系列在全國范圍內頗具影響力的投資者教育活動，擴大了投資者教育覆蓋面；長江證券注重一線投資者教育隊伍培養，通過“播種機”式的內部管理模式，提高了投資者教育和服務質量；國信證券創造性地在公司范圍內引入投資者教育工作實施方案的投標機制，強化了投資者教育工作統一部署，提升了投資者教育工作效果。

　　同時，通過實地調研，上交所也關注到目前一線投資者教育工作還是存在一些問題。如投資者教育、服務資源分配不均衡，非現場客戶的教育服務工作成為難點，投資者適當性管理制度有待深入落實等。為此，上交所將繼續立足職能定位，發揮行業優勢，加強會員管理，督促證券經營機構重視和強化投資者教育的均衡投入，同時，進一步加大資源整合力度，豐富投資者教育網絡資源，加強會員對非現場投資者教育服務工作的指導，進一步推動業內完善投資者教育工作制度，健全投資者教育獎懲機制，持續推動會員加大投資者教育、服務、保護相關工作力度。

　　（王璐）