西安航空動力股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本年度報告摘要摘自年度報告全文，投資者欲了解詳細內容，應當仔細閱讀年度報告全文。
1．2 如有董事未出席董事會，應當單獨列示其姓名
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1．3 中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
1．4 是否存在被控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況?
否
1．5 是否存在違反規(guī)定決策程序對外提供擔保的情況?
否
1．6 公司負責人蔡毅、主管會計工作負責人穆雅石及會計機構負責人（會計主管人員）蒲麗麗聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。
§2 公司基本情況簡介
2．1 基本情況簡介
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2．2 聯(lián)系人和聯(lián)系方式
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§3 會計數(shù)據(jù)和業(yè)務數(shù)據(jù)摘要
3．1 主要會計數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
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3．2 主要財務指標
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扣除非經(jīng)常性損益項目
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
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§4 股本變動及股東情況
4．1 股份變動情況表
√適用□不適用
單位：股
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限售股份變動情況表
√適用□不適用
單位：股
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4．2 股東數(shù)量和持股情況
單位：股
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西安航空發(fā)動機（集團）有限公司在報告期內增加的92，323股，為部分未支付股改對價的股東歸還為其代墊的股改對價。
前十名無限售條件股東持股情況
單位：股
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4．3 控股股東及實際控制人情況介紹
4．3．1控股股東及實際控制人變更情況
□適用√不適用
4．3．2 控股股東及實際控制人具體情況介紹
4．3．2．1 控股股東及實際控制人具體情況介紹
公司控股股東－西安航空發(fā)動機（集團）有限公司（以下簡稱＂西航集團＂）前身為國營紅旗機械廠，是國家＂一五＂期間156項重點建設項目之一，于1957年興建。1985年9月28日，改名為＂西安航空發(fā)動機公司＂，1998年3月12日，完成改制并更名為＂西安航空發(fā)動機（集團）有限公司＂。
2001年12月28日，根據(jù)債轉股協(xié)議，原中國航空工業(yè)第一集團公司和中國華融資產(chǎn)管理公司共同出資組建＂西安航空發(fā)動機（集團）有限公司＂，注冊資本121，298萬元，其中：原中國一航以凈資產(chǎn)出資101，098萬元，占注冊資本的83．35％，中國華融資產(chǎn)管理公司以債權轉股權方式出資20，200萬元，占注冊資本的16．65％。西航集團由國有獨資公司變更為有限責任公司。
西航集團作為中國大型航空發(fā)動機研制生產(chǎn)基地，先后研制生產(chǎn)了渦輪噴氣發(fā)動機、渦輪起動機、渦輪發(fā)電裝置、渦扇發(fā)動機及大功率燃氣輪機，開創(chuàng)了中國航空發(fā)動機陸用和艦用的先河，已取得了258項省、部級以上科研成果獎。歷經(jīng)幾十年建設，西航集團已成為我國重要的航空發(fā)動機及零部件制造商之一，也是目前我國能夠生產(chǎn)大功率等級燃氣輪機燃氣發(fā)生器的少數(shù)廠家之一。
2008年11月，西航集團通過資產(chǎn)重組完成了對本公司的控股，成為本公司控股股東。西航集團法人代表蔡毅，注冊地為西安市未央?yún)^(qū)徐家灣。
公司實際控制人中國航空工業(yè)集團公司（以下簡稱＂中航工業(yè)＂）是在原中國航空工業(yè)第一集團公司和原第二集團公司所屬的全部企事業(yè)單位基礎上組建而成，成立日期為2008年11月6日，法人代表林左鳴，公司注冊資金640億元人民幣，注冊地為北京市朝陽區(qū)建國路128號。
中航工業(yè)是由國家出資設立的國有特大型企業(yè)，是國家授權投資的機構，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會代表國務院對中航工業(yè)履行出資人職責。
4．3．2．2 控股股東情況
○ 法人
單位：元 幣種：人民幣
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4．3．2．3 實際控制人情況
○ 法人
單位：元 幣種：人民幣
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4．3．3 公司與實際控制人之間的產(chǎn)權及控制關系的方框圖
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4．3．4 實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□適用 √不適用
§5 董事、監(jiān)事和高級管理人員
5．1 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情況
單位：股
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§6董事會報告
6．1 管理層討論與分析
1、報告期內公司經(jīng)營情況回顧
（1） 報告期內總體經(jīng)營情況
2010年是“十一五”的收官之年，面對嚴峻的形勢和繁重的科研生產(chǎn)任務，公司在董事會的正確領導下，全面貫徹落實中航工業(yè)“保型號、抓改革、促創(chuàng)新、強管理、調結構、拓市場、轉方式、增效益”二十四字方針，制定了2010年“質量管理年”的工作主題和指導思想，以提升經(jīng)濟運行質量為核心，以提高產(chǎn)品質量和工作質量為抓手，運用綜合平衡計分卡等先進的管理工具將任務層層分解、落實，經(jīng)過全體干部員工的共同努力，全面完成了年度各項任務，實現(xiàn)了主要經(jīng)濟指標持續(xù)保持較高的增長速度。
報告期內，公司實現(xiàn)營業(yè)收入608，503萬元，同比增長18．71％，其中主營業(yè)務收入600，937萬元，同比增長18．77％。公司三大主營業(yè)務板塊中，航空發(fā)動機及衍生產(chǎn)品實現(xiàn)收入352，198萬元，同比增長16．16％；外貿轉包實現(xiàn)收入134，737萬元，同比增長25．42％；非航空民品及貿易收入114，001萬元，增幅19．58％。實現(xiàn)利潤總額25，428萬元，同比增長31．48％；歸屬于上市公司股東的凈利潤20，921萬元，同比增長35．11％。
主要增長原因：航空發(fā)動機及衍生產(chǎn)品業(yè)務在批產(chǎn)需求有所增長的基礎上，新產(chǎn)品項目保持了較快的增長勢頭；航空發(fā)動機外貿轉包業(yè)務在原有項目的基礎上，又開發(fā)了半導體機械、石油勘探等新產(chǎn)品，涉足石油天然氣、醫(yī)療機械、半導體機械、光伏太陽能、汽車輪胎生產(chǎn)線設備等新領域，并借助金融危機后期歐美市場復蘇之機拓展市場，外貿轉包業(yè)務在2009年下降后本年度實現(xiàn)了較快增長；非航空業(yè)務借助國家產(chǎn)業(yè)扶持政策，開發(fā)了智能塔式抽油機、多線切割機、碳纖維復合材料關鍵設備等新產(chǎn)品，同時各子公司創(chuàng)新商業(yè)模式、開展多種經(jīng)營，拉動了經(jīng)濟總量增長。
報告期內，公司利潤構成及利潤來源未發(fā)生重大變動，實現(xiàn)較高增長一是得益于各業(yè)務板塊經(jīng)濟總量的增長，二是大力提升經(jīng)濟運行質量，深入開展過程控制、抓質量、降成本活動的結果。
科技進步與自主創(chuàng)新
科技創(chuàng)新是公司長期可持續(xù)發(fā)展的不竭動力。報告期內，公司在全力保障各型航空發(fā)動機及衍生產(chǎn)品批產(chǎn)及研制任務完成的同時，編制完成了中長期科技發(fā)展的總規(guī)劃，包含“十二五”及2020年航空發(fā)動機及其衍生產(chǎn)品、制造技術、非航空產(chǎn)品、試驗及檢測技術、信息化技術、基礎研究、發(fā)動機大修、生產(chǎn)能力建設、技術人才隊伍建設等九個科技發(fā)展子規(guī)劃。制定了技術工作發(fā)展目標，擬定了關鍵技術研究項目，提出了實現(xiàn)目標的途徑和方法，為技術工作的開展勾勒出了清晰的藍圖。報告期內，公司開展了發(fā)動機技術成熟度研究，梳理、確定了公司承擔的多項關鍵技術，并按成熟度評價細則對公司的關鍵技術進行了成熟度評價，配合完成了項目研制的風險評估工作，為我國航空發(fā)動機型號研制轉段提供了依據(jù)。報告期內，公司借助與多家國際知名發(fā)動機制造商合作進行外貿轉包生產(chǎn)及多種型號發(fā)動機研制累積的技術和經(jīng)驗，開展了國內外先進標準的研究。通過消化吸收外貿及型號研制中的先進技術，制訂工藝、材料、產(chǎn)品驗收等專業(yè)技術標準30項；制訂、修訂企業(yè)管理標準74項，并建立了規(guī)范的企業(yè)標準評審機制。通過科研成果向標準轉化，提高了公司標準化水平，使企業(yè)標準的可實施性大大增強，促進了公司的技術進步。
報告期內，公司先后獲省部級科技成果獎14項，其中獲國防科技工業(yè)一等獎1項，中航工業(yè)一等獎3項，獲獎數(shù)量處于行業(yè)領先水平。公司還實施了發(fā)動機共21項部級攻關，開展了6項重點難題、86項技術攻關、4項產(chǎn)學研項目課題研究，以技術保障產(chǎn)品實現(xiàn)，在取得技術突破推動了公司技術進步的同時，提升了公司在行業(yè)中的地位。同時，2010年公司獲專利申請?zhí)?8項，另有20項獲得專利授權。2010年共發(fā)表論文127篇并完成40篇航空科技報告，其中外部錄用23篇，內部錄用104篇， 7篇獲中航學會優(yōu)秀科技論文優(yōu)秀獎。
公司利用技術創(chuàng)新項目申請渠道，爭取到國防項目、創(chuàng)新基金項目、陜西省重大科技專項、技術中心創(chuàng)新條件建設、國防基礎等系列科研課題。持續(xù)不斷的自主創(chuàng)新以及系列科研成果的誕生，極大提升了公司的核心競爭力，突顯了公司在行業(yè)中的優(yōu)勢。公司還積極引入知識管理的理念，出臺了知識管理頂層方案，利用信息化手段實現(xiàn)共享，使個人知識組織化、分散知識系統(tǒng)化、隱性知識顯性化，發(fā)揮好智力資本的作用，高效地培育企業(yè)創(chuàng)新和集體創(chuàng)造力。
環(huán)境保護與節(jié)能減排
2010年，公司環(huán)境保護工作繼續(xù)堅持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，報告期內公司在生產(chǎn)、科研、服務各個環(huán)節(jié)嚴格遵守國家、地方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其他環(huán)保要求，實施全過程的污染防治，落實節(jié)能減排措施，通過減排工程及監(jiān)督管理等手段，使主要污染物排放總量控制在指標范圍內，并力求逐年削減。積極參與環(huán)境保護公益事業(yè)，力求實現(xiàn)股東收益、員工成長、客戶滿意、政府放心、企業(yè)經(jīng)濟與社會和諧發(fā)展。
報告期內，公司投資1890余萬元，采用先進環(huán)保技術，圓滿完成了四臺燃煤鍋爐煙氣除塵脫硫改造工程，安裝了5套固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)，1套水污染源自動監(jiān)測設備，促進企業(yè)污染防治及節(jié)能減排工作的落實。報告期內實現(xiàn)了全年等級污染事故0起、環(huán)境保護＂三同時＂執(zhí)行率達到100％、主要污染物排放量全部達標并與上年度同比下降，為西安市環(huán)境創(chuàng)優(yōu)做出了貢獻，被西安市環(huán)境監(jiān)理處授予2010年度“西安市環(huán)境管理先進單位”榮譽稱號。
在大力開展環(huán)境保護工作的同時，公司高度重視節(jié)能減排工作，制訂了節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃并將其納入公司發(fā)展總體戰(zhàn)略。為確保戰(zhàn)略有效執(zhí)行，公司將節(jié)能減排指標列入每個計劃年度，并嚴格進行考核。報告期內，公司積極開展節(jié)能降耗工作，2010年共安排節(jié)能改造專項資金553萬元，完成了3個變頻改造項目和4個諧波治理項目。2010年公司萬元產(chǎn)值綜合能耗為0．1249噸標煤／萬元，較上年同期下降4．41％；工業(yè)增加值綜合能耗為0．4318噸標煤／萬元，完成了陜西省發(fā)改委下達的“十一五”期間節(jié)能量的考核指標。
（2）公司具備的優(yōu)勢
① 品牌及產(chǎn)品優(yōu)勢：
公司是國內大型航空發(fā)動機制造基地企業(yè)，曾研制生產(chǎn)了我國第一臺大推力渦輪噴氣發(fā)動機、第一臺渦輪風扇發(fā)動機、第一臺艦用燃氣輪機燃氣發(fā)生器，承擔過航空、航天、核工業(yè)等多項尖端科研試制任務。公司參與了國內多個新型航空發(fā)動機的科研、制造任務，特別是“秦嶺”發(fā)動機的試制成功，填補了我國大中型航空渦輪風扇發(fā)動機制造技術的空白，參與的“太行”發(fā)動機的研制成功，標志著我國同類航空發(fā)動機制造技術接近世界先進水平。
報告期內公司圓滿完成了“和平使命－2010聯(lián)合反恐軍事演習”、“友誼2010”中巴合練等服務保障工作，以良好的質量和優(yōu)質、高效的服務，為部隊提供了全方位、零距離的服務保障，受到了參演部隊的好評，為航空工業(yè)和公司爭得了榮譽。2010年12月27日，西安航空動力股份有限公司正式獲得由國家國防科技工業(yè)局頒發(fā)的《中華人民共和國武器裝備科研生產(chǎn)許可證》，成為全國軍工上市公司中首家獲得關鍵軍工項目武器裝備科研生產(chǎn)許可證的單位。
民用航空發(fā)動機轉包生產(chǎn)方面，已與美國ＧＥ公司、ＰＷ公司、英國ＲＲ公司、法國斯奈克瑪公司等世界著名的航空發(fā)動機制造廠家建立了長期穩(wěn)定的業(yè)務與合作關系，已為20多種型號的發(fā)動機加工生產(chǎn)上千種零件，其中有近百種關鍵零部件被國外發(fā)動機公司確定為唯一的供應商。公司1998年經(jīng)國家批準成為外貿出口基地企業(yè)，多年來市場表現(xiàn)良好，獲得多項榮譽，如金牌供應商資格、全球最佳供應商獎、最佳技術進步獎、最佳交付表現(xiàn)獎等，長期以來航空零部件外貿轉包出口交付量列我國航空工業(yè)內首位。2010年公司與意大利ＡＶＩＯ公司簽署了合作協(xié)議，組建了西安西艾航空發(fā)動機部件有限公司，加快了外貿轉包業(yè)務產(chǎn)品結構的調整和合作升級的步伐。公司2010年被評為中航工業(yè)“國際化開拓先進單位”。
近年來公司大力推進市場管理體系建設，結合業(yè)務特點，制定軍品、外貿和非航板塊的市場原則與工作重點，完善相關管理制度和辦法，構建“一體二級三板塊”的市場管理體系，強化了企業(yè)的競爭力。2010年高分通過了中航工業(yè)市場管理體系建設首批達標驗收。公司2010年還獲得了一系列榮譽，如第六屆中國證券市場年會金鷹獎、第四屆“陜西裝備制造業(yè)總評榜”最具品牌價值企業(yè)、陜西省軍民結合龍頭單位等榮譽，有力地提升了公司的品牌和形象。
② 科研及技術優(yōu)勢
公司擁有國家級的的技術中心，設有“博士后”流動站，已形成了較強的研發(fā)能力，擁有中高級技術人才兩千余名，技術專利47項，“十一五”期間取得科技成果98項，按照研發(fā)為主、技術改造及外部交流相結合的方式，大力開展技術創(chuàng)新、科技進步工作，取得了豐碩的成果。目前公司在航空發(fā)動機制造方面擁有國內先進的技術和眾多技術儲備，具備研制生產(chǎn)大中型航空發(fā)動機的能力。
③ 企業(yè)生產(chǎn)管理優(yōu)勢
長期以來公司積累了發(fā)動機批產(chǎn)管理經(jīng)驗，建立了質量體系，開展了精益六西格瑪管理；形成了和諧、健康的客戶合作關系，建立了客戶溝通和協(xié)調機制；大規(guī)模的技術改造建設投入，使公司擁有較為先進的設備及漸趨合理的生產(chǎn)線布局，建成了12條專業(yè)化生產(chǎn)線和3個檢測中心；公司擁有各種國內外先進的冷、熱加工設備和計量測試設備，在機械設備中，精密數(shù)控設備占到30％以上，擁有價值近10億元的數(shù)控加工中心以及一大批先進技術設備，在加工制造和計量檢測等方面達到了世界先進水平。
④ 營銷管理及企業(yè)文化優(yōu)勢
按照以市場為導向、以客戶為中心原則，公司大力開展市場營銷工作，不斷強化六種突出的核心能力，即：組織的快速反應能力、尖端的精密制造能力、敏銳的市場捕獲能力、良好的品牌影響力、專業(yè)的團隊談判能力、勇于變革、創(chuàng)新發(fā)展的自我否定、自我提升能力。每一種營銷核心能力都在市場開發(fā)中凸顯公司的競爭優(yōu)勢。同時，公司大力推行ＩＢＳＣ（綜合平衡計分卡）戰(zhàn)略績效管理，實施＂月改月進＂項目837項，完成精益六西格瑪項目246項，管理創(chuàng)新成果分獲中航工業(yè)一、二等獎，西北片區(qū)一、二、三等獎，全國軍工企協(xié)二等獎。
作為我國航空工業(yè)系統(tǒng)航空發(fā)動機研制生產(chǎn)基地，通過實踐，公司已建立并完善了適應航空發(fā)動機生產(chǎn)、質量管理、供應鏈配套等的管理體系，以及與之相適應的企業(yè)文化。特別是近年來公司大力開展的管理創(chuàng)新和文化創(chuàng)新活動，使企業(yè)文化發(fā)揮的作用越來越明顯，創(chuàng)建并逐步完善了“年精益、季目標、月改進、周計劃、日看板、時記錄”精益管理工具，初步打造了企業(yè)高效的執(zhí)行和不斷改進體系，為包括“綜合平衡計分卡”、精益“六西格瑪”管理在內的各種先進管理方法落地生根培植了良好土壤；2010年獲得多項榮譽，其中國家級榮譽有：“中國企業(yè)文化典范單位”、“全國企業(yè)文化建設年度優(yōu)秀單位”、 “中央企業(yè)先進基層黨組織”、全國技能大賽“優(yōu)秀組織獎”、中央企業(yè)“青年文明號”、“全國婦女健身活動示范點”等多項榮譽稱號；獲得行業(yè)榮譽表彰的有： “中航工業(yè)企業(yè)文化示范單位”、中航工業(yè)“五五”普法依法治理先進單位、中航工業(yè)“優(yōu)秀四好領導班子”、“陜西省Ａ級納稅人信用等級”、 “陜西省精神文明標兵單位”、“西安市環(huán)境管理先進單位”等。
（3） 公司面臨的困難及對策
① 公司面臨的困難
Ａ、新產(chǎn)品試制任務艱巨
近年來，雖然公司加大了新產(chǎn)品的研發(fā)力度，國際業(yè)務仍未脫離以轉包零件為主的交付模式，非航產(chǎn)品研發(fā)核心技術不突出，部分產(chǎn)品如斯特林發(fā)動機從產(chǎn)品的研制到批產(chǎn)并形成規(guī)模效應尚需要較長時間，公司持續(xù)發(fā)展的新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)試制工作任務艱巨。
Ｂ、公司的營運能力、盈利能力仍待提升
一年來，公司的經(jīng)濟規(guī)模總量提升幅度較大，但從凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)周轉率、毛利率等水平衡量，距離世界先進國家尚有較大的差距，當前，我們更面臨著國家收緊銀根帶來融資成本的上升、利率提高帶來財務費用的加大，人工成本和折舊費的增加帶來的成本壓力，因此，提升經(jīng)濟運行質量成為公司相當一段時間內的工作重點。
Ｃ、防務板塊任務總量和質量要求的提升，競爭機制的逐漸引入，對公司戰(zhàn)略發(fā)展能力提出了挑戰(zhàn)。
近年，公司防務產(chǎn)品生產(chǎn)和研制任務穩(wěn)步增加，而發(fā)動機作為關鍵設備，相關客戶對質量和安全和可靠性指標要求越來越嚴，一方面公司通過非常規(guī)手段保證了產(chǎn)出，另一方面在質量形式上面臨更加嚴峻的挑戰(zhàn)和困難，尤其是國務院、中央軍委對國防武器裝備研制頒發(fā)了新的條例，將對公司的未來發(fā)展提出嚴峻的挑戰(zhàn)。
Ｄ、產(chǎn)品結構失衡的局面未能有效改變。
公司近幾年在各業(yè)務板塊均取得較大突破，產(chǎn)業(yè)結構得到了改善，但依然需要進一步調整轉型。從產(chǎn)品板塊來看，防務板塊總量相對穩(wěn)定；外貿轉包雖然位居行業(yè)第一，但沒有進入世界航空產(chǎn)業(yè)鏈高端，產(chǎn)品主要以盤環(huán)件為主，市場開發(fā)的廣度和深度不足，同時受全球經(jīng)濟環(huán)境影響，風險和不穩(wěn)定因素較大；非航產(chǎn)品市場占有率低，整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為滯后，做大做強非航產(chǎn)業(yè)，仍然任重道遠。這些問題如不能得到有效解決，公司就不可能很好地適應國家＂軍民結合、寓軍于民＂及未來轉型發(fā)展要求。
② 公司的對策
Ａ、強力推進市場體系建設
為促進公司向“以市場為導向、以客戶為中心”的經(jīng)營管理模式進行轉變，改善市場營銷組織架構，理順管理流程，規(guī)范管理制度，開發(fā)管理工具，探索商業(yè)模式的創(chuàng)新，提升企業(yè)市場響應速度和市場競爭力，實現(xiàn)“四個轉變”，即：從企業(yè)資源向社會資源轉變，從我能做什么向我能賣什么轉變，從產(chǎn)品技術向商品技術轉變，從管理企業(yè)向管理客戶轉變。公司將大力加強市場管理體系的宣貫和培訓工作；對標公司戰(zhàn)略，設立市場管理體系的運營目標和指標，將市場管理體系中集團公司監(jiān)控的“新市場、市場渠道、客戶管理、重大客戶管理、市場營銷人員管理”5項指標納入公司季度總結講評，并做好過程控制；以“預測體系、決策體系、督導體系、風險管控、保障體系”為重點，實現(xiàn)體系制度建設新突破；梳理現(xiàn)有的營銷組織機構和人員，對標中航工業(yè)先進，建立以業(yè)績?yōu)閷虻娜肆Y源配置和薪酬分配體系；探索客戶管理成果和重大客戶管理方法的創(chuàng)新應用，在“產(chǎn)品評價、客戶滿意度、忠誠度調查、客戶維持維護”四個方面爭創(chuàng)行業(yè)一流水平；整合公司營銷資源，制定市場推廣計劃，并納入公司年度計劃進行定期回顧和評估；整合營銷人力資源，開展相關資質培訓，專業(yè)隊伍人員儲備居發(fā)動機行業(yè)前茅；通過強力推進市場管理體系建設，確保公司軍品、外貿、非航產(chǎn)品三大板塊的關聯(lián)業(yè)績指標位列中航工業(yè)發(fā)動機前兩名、中航工業(yè)前八名。
Ｂ、以市場為導向，加快新產(chǎn)品、新市場開發(fā)步伐
全面落實《非航空產(chǎn)品發(fā)展綱要》。按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，編制非航空“十二五”發(fā)展規(guī)劃，梳理和評估現(xiàn)有非航空業(yè)務的市場需求趨勢，指導子公司按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局進行業(yè)務的調整和轉型。對動力本部既有業(yè)務進行梳理，通過營銷模式的創(chuàng)新，延伸產(chǎn)品生命周期，拓寬產(chǎn)品鏈；按照市場原則，實行管理突出、分類分項、目標清晰、明確責任、績效評價、目標成本控制的項目管理模式；搭建商務運作平臺，加快產(chǎn)品研發(fā)進程，年內實現(xiàn)批量銷售目標，積極與華為公司合作開發(fā)海底通訊產(chǎn)品，盡快進入通訊市場；加大新型能量回收裝置市場推廣力度；開發(fā)高級別碳纖維復合材料設備制造領域等新興市場。
在國際業(yè)務領域，一是改變現(xiàn)有的組織模式，對資源進行大力度整合，精簡機構、優(yōu)化流程、提高效率；二是改變現(xiàn)有的運營模式，盡快構建以“業(yè)績、效率、效益和風險防控”為核心的運營體系；三是改變現(xiàn)有的發(fā)展模式，在繼續(xù)鞏固和擴大現(xiàn)有業(yè)務的基礎上，盡快探索合作新模式，加速非航空轉包步伐。
Ｃ、建立公司經(jīng)濟運行評價指數(shù)，綜合反映和評價的是公司整體經(jīng)濟運行質量。以數(shù)值的形式綜合反映公司經(jīng)濟運行主要方面的總體變動方向和趨勢，通過對各指數(shù)的分析，能夠反映總體變動中各種因素的影響程度，利用連續(xù)測評的方式，分析和掌握公司較長期間內發(fā)展變化的趨勢，從而使公司經(jīng)濟運行各個方面具有可比性，通過對標準值的調整和設定，準確查找公司經(jīng)濟運行各個方面與發(fā)展目標、與行業(yè)或者市場一流水平之間的差距。進而采取有針對性的管理舉措，并納入平衡計分卡戰(zhàn)略回顧系統(tǒng)。
Ｄ、通過開展主題管理年活動，調集資源強化各項管理目標的實現(xiàn)
近年來，公司每年都設定一個管理主題，通過對管理主題年的實施背景、內涵、管理目標、管理指標、行動方案、資源支持等的明確，落實相關責任人，定期進行考核，從而將公司戰(zhàn)略管控目標落實在每個部門、每個員工的日常工作中。公司設定的2010年的主題年是質量管理年，設定了全維度、全員的質量考評體系，以提升經(jīng)濟運行質量為核心，以提高工作質量和產(chǎn)品質量為抓手，持續(xù)推動公司核心板塊、業(yè)務的運營水平提升。
（4） 盈利能力的連續(xù)性和穩(wěn)定性分析
公司業(yè)務板塊中的航空發(fā)動機及衍生產(chǎn)品，對國家經(jīng)濟發(fā)展具有極強的帶動作用，特別是被譽為“工業(yè)之花”的航空發(fā)動機，已被列入國家“十二五”“重大裝備類”項目予以特別支持和優(yōu)先發(fā)展。政策環(huán)境的支持，對公司該板塊生產(chǎn)經(jīng)營的發(fā)展及連續(xù)性提供了有力保障；同時，周邊環(huán)境及復雜多變的國際局勢以及西方發(fā)達國家的高科技禁運政策，迫使我國對高端國防裝備的需求都主要集中在依靠自己民族工業(yè)方面，所以從市場需求上看，不遺余力地發(fā)展高性能的航空發(fā)動機，將是公司一項長期的任務，這就為公司該板塊長期穩(wěn)定的發(fā)展提供了不竭的動力；
發(fā)動機零部件外貿轉包生產(chǎn)作為公司另一項重要業(yè)務，已連續(xù)近30年保持航空工業(yè)首位，優(yōu)質的產(chǎn)品質量及服務，樹立了公司在國際轉包市場上良好的形象。目前公司已成為眾多國際知名航空發(fā)動機制造商不可或缺的合作伙伴。早在2008年國際金融危機的影響加劇之前，公司即提出了調整外貿轉包產(chǎn)品結構、擴大合作范圍和領域、探索新的合作方式等系列具前瞻性的措施，并適時分步落實。近年來這些措施已初顯成效，雖然受國際金融危機的影響以及人民幣升值的壓力，利潤空間受壓縮，但公司以實力和較強的應變能力，仍然取得了不俗的業(yè)績，除繼續(xù)保持了與現(xiàn)有客戶的長期戰(zhàn)略合作關系外，又開發(fā)了一批新的有潛力的客戶和項目且合作領域進一步擴大，外貿業(yè)務發(fā)展穩(wěn)中有升。與意大利艾維歐公司于2010年12月23日正式簽署了建立西安西艾航空發(fā)動機部件有限公司的合資協(xié)議，為公司涉足民用航空發(fā)動機零部件生產(chǎn)創(chuàng)造了條件，標志著公司外貿出口由零件轉部件邁出了重要一步。在大力發(fā)展航空外貿業(yè)務的同時，公司加大了非航空外貿業(yè)務的開發(fā)力度，銷售收入逐步增長，目前已涉足石油、天然氣、醫(yī)療機械、半導體機械、機電、太陽能、汽車設備等多個領域，并與近10余家國際性公司開展了業(yè)務合作。隨著公司向產(chǎn)業(yè)鏈終端發(fā)展運行模式的實施，該業(yè)務板塊仍將保持穩(wěn)步、持續(xù)發(fā)展的態(tài)勢；
2010年，公司非航空產(chǎn)品及貿易板塊連續(xù)第三個年頭保持了10％以上的增長速度，但產(chǎn)品涉及行業(yè)廣，構成分散，規(guī)模較小，抗風險能力不強，傳統(tǒng)業(yè)務鞏固難度不斷加大，難以滿足公司未來發(fā)展的需要。公司已充分注意到了該業(yè)務板塊存在的問題并于2009年制定了《非航空產(chǎn)品發(fā)展綱要》，確定了非航空產(chǎn)品在公司發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，2010年又對《非航空產(chǎn)品發(fā)展綱要》進行了細化和落實，制定了《航空動力非航空產(chǎn)品三年發(fā)展計劃（2011－2013）》，制定了每年遞增30％以上的發(fā)展速度和到“十二五”末銷售收入50億元的目標。從2010年的市場開發(fā)情況看，除公司持續(xù)投入的工業(yè)燃機項目、斯特林太陽能項目外，目前已涉足的非航空高端裝備類產(chǎn)品有某實驗項目、碳纖維牽伸機項目、余熱余能發(fā)電項目以及地鐵屏蔽門項目等，為公司非航空產(chǎn)品板塊的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定了堅實的基礎。
（5） 報告期內主要經(jīng)濟指標分析
① 資產(chǎn)負債表項目超過30％的說明：
Ａ、本期末貨幣資金138，593．29萬元，較年初272，498．53萬元減少49．14％，主要原因為本年度償還銀行貸款所致。
Ｂ、本期末長期待攤費用35．25萬元，較年初202．81萬元減少82．62％，主要原因為長期待攤費用本年度攤銷所致。
Ｃ、本期末短期借款119，671．12萬元，較年初191，373．58萬元減少37．47％，主要原因為償還借款金額所致。
Ｄ、本期末預收賬款94，166．89萬元，較年初66，440．04萬元增加41．73％，主要原因為期末預收銷售貨款增加所致。
Ｅ、本期末應付股利408．76萬元，較年初120．32萬元增加239．73％，主要原因為本年度分配股利時，部分股東信息不詳無法支付所致。
Ｆ、本期末無一年內到期的非流動負債，較年初20，000萬元減少100％，主要原因是全部償還所致。
Ｇ、其他流動負債6，715．04萬元，較年初4，997．72萬元增加34．36％，主要原因是預提的長試費增加較大所致。
Ｈ、本期末長期借款71，434．99萬元，較年初122，904．77萬元減少41．88％，主要原因為歸還借款金額較大所致。
Ｉ、本期末盈余公積2，614．00萬元，較年初1，306．48萬元增加100．08％，主要原因為提取法定盈余公積金所致。
Ｊ、本期末未分配利潤29，123．95萬元，較年初13，868．85萬元增加110．00％，主要原因為經(jīng)營積累所致。
Ｋ、本期末外幣報表折算差額－14．56萬元，較年初－5．77萬元減少152．34％，主要原因為匯率變動所致。
②利潤表主要項目超過30％的說明：
Ａ、本期管理費用41，427．18萬元，較上年同期31，499．23萬元增加31．52％，主要原因為人工費用、研究開發(fā)費用及修理費用增加較大所致。
Ｂ、本期財務費用8，373．60萬元，較上年同期16，847．84萬元減少50．30％，主要原因為貸款利息支出減少較大所致。
Ｃ、本期資產(chǎn)減值損失531．15萬元，較上年同期900．78萬元減少41．03％，主要原因為應計提存貨跌價準備減少所致。
Ｄ、本期投資收益－663．53萬元，較上年同期－154．20萬元減少509．33萬元，主要原因為聯(lián)營公司安泰公司虧損增加所致。
Ｅ、本期歸屬于母公司所有者的凈利潤20，920．91萬元，較上年同期15，484．00萬元增加35．11％，主要原因是本期凈利潤增加較大所致。
③現(xiàn)金流量項目超過30％說明：
Ａ、本期收到的稅費返還4，954．88萬元，較上年同期2，501．33萬元增加98．09％，主要原因為收到出口退稅增加所致。
Ｂ、本期收到的其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金6，696．88萬元，較上年同期13，830．62萬元減少51．58％，主要原因為代收款項和收到的保證金減少所致。
Ｃ、本期支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金85，470．59萬元，較上年同期65，611．23萬元增加30．27％，主要原因為人工費用增加和上年度用應收款項抵付工資所致。
Ｄ、本期支付的各項稅費6，235．22萬元，較上年同期4，185．75萬元增加48．96％，主要原因為支付企業(yè)所得稅等稅費增加所致。
Ｅ、取得投資收益收到的現(xiàn)金本年度金額35．95萬元，上年未發(fā)生，主要原因本年度子公司收到參股公司分紅所致。
Ｆ、本期處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金凈額161．99萬元，較上年同期32．92萬元增加392．04％，主要原因為處置固定資產(chǎn)收到現(xiàn)金增加所致。
Ｇ、本期購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金24，003．19萬元，較上年同期54，715．54萬元減少56．13％，主要原因為購建固定資產(chǎn)支出減少所致。
Ｈ、本期吸收投資收到的現(xiàn)金110．00萬元，較上年同期200，252．00萬元減少99．95％。主要原因為上年非公開發(fā)行股份收到投資資金較大所致。
Ｉ、本期取得借款所收到的現(xiàn)金201，775．86萬元，較上年同期318，953．91萬元減少36．74％。主要原因為本年度對銀行的借款金額減少較大所致。
Ｊ、本期收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)金463．73萬元，較上年同期343．23萬元增加35．11％，主要原因為本年度收到的存款利息增加較大所致。
Ｋ、本期分配股利、利潤或償付利息所支付的現(xiàn)金13，382．09萬元，較上年同期25，371．08萬元減少47．25％，主要原因為本年度銀行借款減少導致利息支付減少較大所致。
Ｌ、本期支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金681．22萬元，較上年同期996．05萬元減少31．61％，主要原因為支付銀行手續(xù)費減少較大所致。
Ｍ、本期匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響－1，031．86萬元，較上年同期145．47萬元，主要原因為英鎊、美元匯率變動所致。
（6）公司主要控股公司、參股公司的經(jīng)營情況及業(yè)績分析
①西安商泰進出口有限公司（以下簡稱“商泰公司”）
成立日期：1999年4月
注冊資本：2，600萬元
注冊地址：西安市北郊徐家灣紅旗西路04號
經(jīng)營范圍：經(jīng)營和代理各類商品及技術進出口經(jīng)營，開展來料加工和三來一補業(yè)務，經(jīng)營對銷貿易和轉口貿易。機械制造，金屬建筑材料、照明燈具以及備件、鐵路器材及零備件、機械設備銅礦石鐵礦石的銷售、燃氣輪機的維修、機械工程的技術咨詢及服務。
商泰公司是由公司和西安航空發(fā)動機集團天鼎有限公司共同投資設立，公司持有75％股份。2010年末總資產(chǎn)31，609萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入92，532萬元，其中：外貿收入23，155萬元，民品收入69，230萬元，其他業(yè)務收入147萬元。營業(yè)收入較上年73，633萬元增加18，899萬元，增幅25．67％。收入增長的主要原因是因訂單增加導致本部外貿收入較上年同期增加9，070萬元，增幅64．39％；原材料銷售業(yè)務增加導致本部民品收入較上年同期增加9，409萬元，增幅16．47％。
2010年度實現(xiàn)利潤總額658萬元，實現(xiàn)歸屬于母公司凈利潤441萬元。
②西安西羅航空部件有限公司（以下簡稱“西羅公司”）
成立日期：1996年6月
注冊資本：1，827萬美元
注冊地址：西安市未央?yún)^(qū)徐家灣
經(jīng)營范圍：生產(chǎn)和銷售航空發(fā)動機葉片，提供修理、修配、裝配、測試服務
西羅公司由公司和英國羅爾斯·羅伊斯公司共同投資設立，公司持有51％股權，2010年末資產(chǎn)總額為37，847萬元 ，實現(xiàn)營業(yè)收入22，625萬元，其中主營業(yè)務收入22，563萬元。營業(yè)收入較上年同期增加6，998萬元，增幅44．78％，增加的主要原因2010年銷售訂單增加及子公司正式交付零件。
2010年度實現(xiàn)利潤總額為2，027萬元，凈利潤1，843萬元。
③西安西航集團萊特航空制造技術有限公司（以下簡稱“萊特公司”）
成立日期：2007年5月
注冊資本：42，000萬元
注冊地址：西安市鳳城十二路
經(jīng)營范圍：主要有航空發(fā)動機、燃氣輪機零部件的制造、銷售、研發(fā)、檢測、修理；貨物及技術的進出口業(yè)務；機械加工和保稅物流業(yè)務。
萊特公司是由公司出資組建的全資子公司。2010年末資產(chǎn)總額為92，028萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入57，261萬元，其中主營業(yè)務收入56，904萬元，其他業(yè)務收入357萬元，2010年營業(yè)收入較上年同期增加19，498萬元，增幅51．63％，主要原因是外貿轉包生產(chǎn)訂單增加。
2010年度實現(xiàn)利潤總額3，376萬元，凈利潤2，886萬元。
④西安西航機電設備安裝有限公司（以下簡稱“機電設備安裝公司”）
成立日期：2007年1月
注冊資本：2，000萬元
注冊地址：西安市北郊徐家灣
經(jīng)營范圍：機電設備安裝，工業(yè)、民用建筑項目的設備、線路、管道的安裝、調試、維修，送變電工程，非標準設備的制作，房屋建筑工程，城市道路照明工程等。
機電設備安裝公司是公司出資組建的全資子公司。2010年末資產(chǎn)總額為6，016萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入7，258萬元，其中主營業(yè)務收入7，243萬元，其他業(yè)務收入15萬元，營業(yè)收入較上年同期增加1，346萬元，增幅22．77％。
2010年實現(xiàn)利潤總額606萬元，凈利潤為449萬元。
⑤西安維德風電設備有限公司（以下簡稱“維德公司”）
成立日期：1998年6月
注冊資本：1，738萬元
注冊地址：西安市北郊徐家灣
經(jīng)營范圍：主要從事風力發(fā)電機及相關零部件的生產(chǎn)和銷售，并在其應用方面進行技術咨詢服務、組裝、工程設計、土建、安裝以及擁有經(jīng)營風力發(fā)電場并提供售后服務；實驗裝備、非標設備、石化設備、冶金設備的生產(chǎn)銷售；貨物及技術的進出口經(jīng)營；場地租賃。
維德公司是由公司和西安西航集團航空航天地面設備有限公司共同出資組建，公司持有60％股份。2010年末資產(chǎn)總額為2，024萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入605萬元，較上年325萬元增加280萬元，增幅86．15％。
2010年實現(xiàn)利潤總額21萬元，實現(xiàn)凈利潤18萬元
⑥西安西航集團鋁業(yè)有限公司（以下簡稱“鋁業(yè)公司”）
成立日期：2001年7月
注冊資本：5，050萬元
注冊地址：西安市未央?yún)^(qū)徐家灣
經(jīng)營范圍：金屬材料（除專控）、辦公家具銷售；鋁型材、隔熱型材的研制、生產(chǎn)、銷售；建筑物室內外裝飾裝修設計、施工；建筑物各種門窗、幕墻的設計、制造、安裝；玻璃深加工、金屬材料的表面處理、建筑鋼結構工程設計、制造、安裝；經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品的出口業(yè)務；經(jīng)營本企業(yè)所需的機械設備、零部件、原輔材料的進口業(yè)務（國家限定公司經(jīng)營合禁止進出口的商品除外）；承包境外建筑幕墻工程和境內國際招標工程；承包上述境外工程的勘測、咨詢、設計、監(jiān)理項目；上述境外項目所需的設備、材料出口；對外派遣實施上述境外項目所需的勞務人員。
鋁業(yè)公司是由公司和西安航空發(fā)動機集團天鼎有限公司共同出資組建，公司持有88．12％股份。2010年末資產(chǎn)總額為16，357萬元；實現(xiàn)營業(yè)收入27，621萬元，較上年同期增加4，373萬元，增幅18．81％。
2010年實現(xiàn)利潤總額155萬元，實現(xiàn)凈利潤91萬元。
⑦西安安泰葉片技術有限公司（以下簡稱“安泰公司”）
成立日期：1997年12月
注冊資本：1，473．72萬美元
注冊地址：西安市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)鳳城九路
經(jīng)營范圍：主要生產(chǎn)航空發(fā)動機壓氣機葉片、工業(yè)和海運燃氣輪機、蒸汽輪機葉片等，
安泰公司是由西安航空動力股份有限公司、 美國聯(lián)合技術公司（ＵＴＣ）和以色列葉片技術國際公司（ＢＴＩ）三方組建的中外合資經(jīng)營企業(yè)。安泰公司生產(chǎn)的產(chǎn)品95％銷往國外。
公司為安泰公司第一大股東，占有安泰公司48．13％的股份；ＢＴＩ公司為在美國喬治亞州哥倫布市注冊的一家國際公司，占有公司33％的股份，安泰公司的主要管理模式、技術支持和國際市場開發(fā)均由該公司提供；ＵＴＣ公司為在美國康涅狄格州東哈特福德市注冊的一家生產(chǎn)銷售航空發(fā)動機的國際公司，占有公司18．87％的股份。
2010年安泰公司資產(chǎn)總額為17，431萬元，實現(xiàn)營業(yè)收入4，503萬元，其中主營業(yè)務收入4，493萬元，利潤總額為－1，476萬元，凈利潤為－1，476萬元。營業(yè)收入較上年同期5，173下降12．95％，主要原因是受金融危機影響，公司產(chǎn)品訂單減少，收入下降所致。
2、公司對未來發(fā)展的展望
（1） 行業(yè)的發(fā)展趨勢及公司面臨的市場競爭格局
① 行業(yè)的發(fā)展趨勢
2010年，盡管世界經(jīng)濟仍未完全從金融危機的沖擊中恢復，中國經(jīng)濟仍然保持了10．3％的高速增長，為世界經(jīng)濟的增長做出突出貢獻。中國已經(jīng)成為當今世界航空市場最活躍的地區(qū)之一，是全球增長最快的航空市場，行業(yè)前景非常樂觀。根據(jù)波音公司和中航工業(yè)的預測，未來二十年，中國將需要超過4200架的民用商用飛機，成為全球第二大航空市場；據(jù)預測，未來二十年，航空發(fā)動機市場價值將超過2萬億美元。中國航空發(fā)動機市場面臨前所未有的發(fā)展機遇。
航空工業(yè)一直是國家重點扶持和大力發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，特別是航空發(fā)動機，在國家“十二五”規(guī)劃中，被列入“推進航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展”重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)予以扶持。中航工業(yè)也將航空發(fā)動機的研制、生產(chǎn)列入需要重點發(fā)展的前沿技術，并按照“專業(yè)化整合、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展”的思路，加快了系統(tǒng)內的重組整合，以集中優(yōu)勢資源加大研究和開發(fā)力度，加強協(xié)調和管理。
② 宏觀經(jīng)濟形勢對公司的影響
我國宏觀經(jīng)濟形勢對公司的影響主要體現(xiàn)在三個方面：首先是人民幣升值抑制外貿出口，增加了訂單獲取的難度；其次是利率上升將不利于企業(yè)成本控制；第三是隨著國家提倡軍民融合，鼓勵有條件的民企進入傳統(tǒng)軍工市場，競爭壓力增大。
③ 產(chǎn)品市場競爭格局
航空發(fā)動機市場競爭呈現(xiàn)梯次格局。由于高技術難度、高資金投入和行業(yè)準入制度等綜合因素，目前國際航空發(fā)動機市場由少數(shù)幾個大國壟斷，主要的航空發(fā)動機制造商包括美國通用電氣公司、英國羅羅公司、普惠公司（包括美國及加拿大普惠公司）和法國斯奈克瑪?shù)裙尽鴥仁袌瞿壳爸饕兄泻焦I(yè)下屬的沈陽黎明、貴州黎陽、成都發(fā)動機集團有限公司等企業(yè)，分別生產(chǎn)不同型號、規(guī)格的航空發(fā)動機，承擔著為不同型號的飛機提供動力裝置的任務，與航空動力不構成實質上的競爭，同時隨著中航工業(yè)“專業(yè)化整合、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展“戰(zhàn)略的快速實施，中航工業(yè)旗下防務產(chǎn)品主機生產(chǎn)廠的優(yōu)勢資源將進一步得到整合集中。
（2） 公司未來發(fā)展的展望
① 公司發(fā)展戰(zhàn)略
貫徹落實中航工業(yè)“兩融、三新、五化、萬億”的發(fā)展戰(zhàn)略，堅持航空立業(yè)、軍民融合、市場聚焦、多元發(fā)展的市場方針，用5－10年的時間，成為國內一流、國際知名的航空發(fā)動機制造企業(yè)；經(jīng)過20年時間，成為國際一流的航空發(fā)動機制造企業(yè)。
充分利用國務院及相關部門出臺的鼓勵軍工企業(yè)并購、重組精神及航空動力作為中航發(fā)動機板塊主機業(yè)務唯一上市平臺的有利地位，加大開展資本化運作力度，有效利用資本市場開展資產(chǎn)重組、并購和再融資工作，在鞏固防務業(yè)務的基礎上，大力拓展外貿和非航空業(yè)務。
② 募集投資的續(xù)建項目
公司2010年已投入的資本性投資項目四個，其中航空零部件轉包生產(chǎn)線技術改造項目已近收尾，航空發(fā)動機零部件生產(chǎn)能力建設項目、ＱＣ280／ＱＤ280燃氣輪機生產(chǎn)能力建設項目、斯特林太陽能發(fā)動機生產(chǎn)及示范工程項目按計劃進行中。
（3） 風險展示和防范風險的對策
① 匯率風險
公司的國際業(yè)務受到人民幣匯率升值預期，利潤和規(guī)模都面臨著一定的風險。
措施：采取靈活的結算策略，提前應對，將匯率對國際業(yè)務的影響降到最低，同時，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上利用核心能力進行篩選，聚焦高價值的組件和部件；通過新產(chǎn)品試制和相應非航領域的拓展，以多品種應對單一重大客戶帶來的匯率風險。
② 市場風險
貨款回收不及時風險和部分新產(chǎn)品投入市場時間延長造成的風險。
一方面，公司針對不同賬齡的應收賬款采取不同的回收策略，加大獎勵和考核的力度，納入年度營銷計劃，另一方面，對重要節(jié)點的貨款回收目標和新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化進程進行監(jiān)控和考核，對風險發(fā)生的概率和可能造成的影響進行分級評估，及時討論規(guī)避措施的相關建議和意見。
（4） 公司新年度經(jīng)營計劃
① 新年度經(jīng)營目標
營業(yè)收入：68億元，比上年同期增長11．7％，其中：航空發(fā)動機及衍生產(chǎn)品33．3億元；外貿轉包生產(chǎn)16．5億元；非航空產(chǎn)品及貿易：17．4億元；其它業(yè)務收入0．8億元
② 新產(chǎn)品項目研制
防務產(chǎn)品系列、斯特林太陽能發(fā)電裝置、智能塔式抽油機、多線切割機、碳纖維復合材料關鍵設備等。
③ 環(huán)境保護
尊重環(huán)境、保護環(huán)境、是科學發(fā)展觀的重要內容，是上市公司義不容辭的社會責任。公司在生產(chǎn)、科研、服務各個環(huán)節(jié)嚴格遵守國家、地方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其他環(huán)保要求，將環(huán)境保護納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、制定環(huán)境保護中長期規(guī)劃和年度計劃，落實污染防治措施，利用廣播、報紙、網(wǎng)絡等媒體和培訓等手段廣泛開展環(huán)境保護宣傳教育工作，提高員工的環(huán)境保護意識和技能，實現(xiàn)股東收益、員工成長、客戶滿意、政府放心、企業(yè)經(jīng)濟與社會和諧發(fā)展。
2011年，公司環(huán)保工作計劃完成廠區(qū)污水排放對接市政管網(wǎng)等改造工程項目，奠定減排硬件基礎；同時啟動環(huán)境管理ＩＳＯ14001和職業(yè)健康安全管理ＯＨＳＭＳ18001雙體系認證工作。建立適應公司轉型發(fā)展需求的環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系，明晰管理責任，促進全員、全過程、全方位管控，全面規(guī)范公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作，促進安全環(huán)保績效持續(xù)改進和提高。
公司2011年環(huán)境保護工作目標：等級污染事故0次；環(huán)境影響評價與“三同時”執(zhí)行率 100％；主要污染物達標排放。
④ 擬采取的措施
Ａ、加強過程控制，大力協(xié)同，確保軍品科研各項任務保質按期完成。緊密圍繞生產(chǎn)交付，著力抓好四大協(xié)同的同時，加強對產(chǎn)品制造全過程的科學管控，進一步貫徹落實“三縱三橫”的生產(chǎn)計劃管理模式；應用信息化手段開展生產(chǎn)作業(yè)統(tǒng)計，實現(xiàn)對生產(chǎn)結果和過程的實時監(jiān)控、動態(tài)管理；繼續(xù)完善生產(chǎn)考核和經(jīng)濟指標考核管理辦法，推廣班產(chǎn)管理，促進各項任務高效順暢完成。
Ｂ、整合資源，轉換機制，有效提升“動力國際”外貿轉包運營業(yè)績。繼續(xù)鞏固和發(fā)展航空轉包業(yè)務，努力加大非航空產(chǎn)品轉包份額，積極探索新的ＲＳＰ研發(fā)和生產(chǎn)合作模式，加快ＡＶＩＯ合資項目進展，建立新的管理模式，不斷提升產(chǎn)品質量。改變現(xiàn)有的組織模式，對資源進行大力度整合，精簡機構、優(yōu)化流程、提高效率；改變現(xiàn)有的運營模式，加快構建以“業(yè)績、效率、效益和風險防控”為核心的運營體系；改變現(xiàn)有的發(fā)展模式，在繼續(xù)鞏固和擴大現(xiàn)有業(yè)務的基礎上，加快探索合作新模式，加速非航空轉包步伐。
Ｃ、堅持市場導向，加快產(chǎn)業(yè)升級，大力拓展非航空產(chǎn)品業(yè)務。從改革激勵約束機制入手，大力推進經(jīng)營管理機制的創(chuàng)新，著力推動公司非航空產(chǎn)品經(jīng)營結構調整，進一步完善體系架構，全面整合市場資源，加快開發(fā)非航空主導產(chǎn)品，培育核心業(yè)務，加速研發(fā)產(chǎn)品的市場化轉變；明確子公司產(chǎn)品發(fā)展方向，對公司非航空產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行統(tǒng)一規(guī)劃，科學布局，不斷實現(xiàn)公司非航空多元發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集聚，走上產(chǎn)業(yè)化發(fā)展道路，最終實現(xiàn)經(jīng)營模式、發(fā)展方式的根本轉變。
Ｄ、加快資本化運作步伐，積極開展并購重組。開展專業(yè)化整合，組織完成重大資產(chǎn)重組項目的實施；采取多種形式，防范違規(guī)懲戒風險；結合資本市場情況發(fā)揮航空動力的融資功能，為生產(chǎn)經(jīng)營補充“血液”；培養(yǎng)資本運作專業(yè)人才，做好重組、并購等資本運作人才儲備；持續(xù)提高信息披露質量，適應市場及監(jiān)管部門要求。
Ｅ、深入開展技術系統(tǒng)變革，優(yōu)化體系，完善機制，全面提升公司技術實力。進一步優(yōu)化技術體系，不斷完善技術工作機制，持續(xù)加強技術人才隊伍建設，加強公司頂層工作規(guī)劃和計劃，加強核心技術研究和儲備，加快三維制造技術能力建設，夯實技術基礎，推動技術進步，完善技術工作考核評價體系，促進精細化管理，加大外部技術資源的開發(fā)和利用。
Ｆ、強化計劃管理和內部控制，為提升經(jīng)濟運行質量提供全方位保障。變革現(xiàn)有的月份計劃體系內
未出席董事姓名
未出席董事職務
未出席董事的說明
被委托人姓名
蔡毅
董事
工作原因
趙岳
孫再華
董事
工作原因
趙朝暉
郭來生
董事
出國學習
趙朝暉
股票簡稱
航空動力
股票代碼
600893
股票上市交易所
上海證券交易所
公司注冊地址和辦公地址
西安市未央?yún)^(qū)徐家灣
郵政編碼
710021
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址
ＷＷＷ．ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
電子信箱
ＨＫＤＬ2008＠ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
董事會秘書
證券事務代表
姓名
趙岳
蔣富國
聯(lián)系地址
西安市未央?yún)^(qū)徐家灣西安航空動力股份有限公司
西安市未央?yún)^(qū)徐家灣西安航空動力股份有限公司
電話
029－86152008
029－86152008
傳真
029－86629636
029－86629636
電子信箱
ＨＫＤＬ2008＠ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
ＨＫＤＬ2008＠ＸＡＥＣ．ＣＯＭ
2010年
2009年
本期比上年同期增減（％）
2008年
營業(yè)收入
6，085，032，058．68
5，125，844，188．88
18．71
4，168，675，819．47
利潤總額
254，276，338．46
193，401，603．46
31．48
144，075，325．02
歸屬于上市公司股東的凈利潤
209，209，085．72
154，839，958．61
35．11
117，952，137．90
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤
200，054，862．61
146，021，432．31
37．00
101，055，276．96
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
462，439，649．88
331，236，352．09
39．61
329，209，967．62
2010年末
2009年末
本期末比上年同期末增減（％）
2008年末
總資產(chǎn)
8，152，252，212．35
9，500，427，157．56
－14．19
6，895，858，066．78
所有者權益（或股東權益）
3，794，800，010．81
3，629，261，837．93
4．56
1，509，643，514．99
2010年
2009年
本期比上年同期增減（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．38
0．35
8．57
0．37
稀釋每股收益（元／股）
0．38
0．35
8．57
0．37
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元／股）
0．37
0．33
12．12
0．32
加權平均凈資產(chǎn)收益率（％）
5．64
9．87
減少4．23個百分點
9．18
扣除非經(jīng)常性損益后的加權平均凈資產(chǎn)收益率（％）
5．39
9．31
減少3．92個百分點
7．86
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元／股）
0．8488
0．6080
39．61
0．7443
2010年末
2009年末
本期末比上年同期末增減（％）
2008年末
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元／股）
6．9657
6．6618
4．56
3．4129
本次變動前
本次變動增減（＋，－）
本次變動后
數(shù)量
比例（％）
發(fā)行新股
送股
公積金轉股
其他
小計
數(shù)量
比例（％）
一、有限售條件股份
295，876，453
66．89
102，450，000
－2，202，607
100，247，393
396，123，846
72．71
1、國家持股
0
0
0
0
0
2、國有法人持股
294，209，513
66．51
12，000，000
－1，372，889
10，627，111
304，836，624
55．96
3、其他內資持股
1，666，940
0．38
75，450，000
－829，718
74，620，282
76，287，222
14．00
其中： 境內非國有法人持股
1，286，940
0．29
63，450，000
－449，718
63，000，282
64，287，222
11．80
境內自然人持股
380，000
0．09
12，000，000
－380，000
11，620，000
12，000，000
2．20
4、外資持股
0
0
15，000，000
15，000，000
15，000，000
2．75
其中： 境外法人持股
0
0
15，000，000
15，000，000
15，000，000
2．75
境外自然人持股
0
0
0
0
0．00
二、無限售條件流通股份
146，460，165
33．11
2，202，607
2，202，607
148，662，772
27．29
1、人民幣普通股
146，460，165
33．11
2，202，607
2，202，607
148，662，772
27．29
2、境內上市的外資股
0
0
0
3、境外上市的外資股
0
0
0
4、其他
0
0
0
三、股份總數(shù)
442，336，618
100
102，450，000
544，786，618
100
項目
金額
非流動資產(chǎn)處置損益
－3，231，623．09
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外）
13，816，646．83
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出
510，009．00
所得稅影響額
－1，546，063．15
少數(shù)股東權益影響額（稅后）
－394，746．48
合計
9，154，223．11
股東名稱
年初限售股數(shù)
本年解除限售股數(shù)
本年增加限售股數(shù)
年末限售股數(shù)
限售原因
解除限售日期
西安航空發(fā)動機（集團）有限公司
289，943，053
0
92，323
290，035，376
股改承諾
2011年11月20日
海通－中行－ＦＯＲＴＩＳ ＢＡＮＫ ＳＡ／ＮＶ
0
0
15，000，000
15，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
中國銀河投資管理有限公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
湖南湘投金天科技集團有限責任公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
吳軼
0
0
12，000，000
12，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
中航鑫港擔保有限公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
兵器財務有限責任公司
0
0
12，000，000
12，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
太平人壽保險有限公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品－022Ｌ－ＣＴ001滬
0
0
7，000，000
7，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
太平人壽保險有限公司－萬能－團險萬能
0
0
5，000，000
5，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
中國工商銀行－廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金
0
0
3，500，000
3，500，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
中國工商銀行－廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金
0
0
3，500，000
3，500，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
中國工商銀行－廣發(fā)策略優(yōu)選混合型證券投資基金
0
0
3，000，000
3，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
上海浦東發(fā)展銀行－廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金
0
0
3，000，000
3，000，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
廣東恒健投資控股有限公司
0
0
2，450，000
2，450，000
非公開發(fā)行鎖定期一年
2011年1月5日
中國太平洋財產(chǎn)保險股份有限公司
1，270，000
0
0
1，270，000
股改承諾
吉林省長白山國家級自然保護區(qū)管
1，178，540
0
0
1，178，540
股改承諾
國投交通公司
949，850
949，850
0
0
2010年11月16日
深圳賽格集團公司
392，040
392，040
0
0
2010年11月16日
長春市車城物資經(jīng)銷公司
392，040
0
0
392，040
股改承諾
李德全
380，000
380，000
0
0
廣東省嶺南工業(yè)深圳公司
295，240
0
0
295，240
股改承諾
長春市土地估價事物所
234，740
0
0
234，740
股改承諾
大連保稅區(qū)卡文藝術裝璜有限公司
234，740
234，740
0
0
2010年5月11日
濮陽黃河工程有限公司
210，860
210，860
0
0
2010年2月4日
廠長經(jīng)理之友編輯部
143，990
0
0
143，990
股改承諾
華東紡織聯(lián)合公司
117，370
0
0
117，370
股改承諾
吉林省機要通信技術服務站
77，440
77，440
0
0
2010年11月16日
上海地地基休閑快餐有限公司
50，000
50，000
0
0
2010年2月4日
吉林省吉發(fā)集團公司
6，550
0
0
6，550
股改承諾
合計
295，876，453
2，294，930
102，542，323
396，123，846
／
／
報告期末股東總數(shù)
30，093戶
前十名股東持股情況
股東名稱
股東性質
持股比例（％）
持股總數(shù)
持有有限售條件股份數(shù)量
質押或凍結的股份數(shù)量
西安航空發(fā)動機（集團）有限公司
國有法人
53．24
290，035，376
290，035，376
無
海通－中行－ＦＯＲＴＩＳ ＢＡＮＫ ＳＡ／ＮＶ
境外法人
2．75
15，000，000
15，000，000
無
吳軼
境內自然人
2．20
12，000，000
12，000，000
未知6，000，000
中國銀河投資管理有限公司
國有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
無
中航鑫港擔保有限公司
國有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
無
兵器財務有限責任公司
國有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
無
湖南湘投金天科技集團有限責任公司
國有法人
2．20
12，000，000
12，000，000
無
太平人壽保險有限公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品－022Ｌ－ＣＴ001滬
未知
1．28
7，000，000
7，000，000
無
中國建設銀行－海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金
未知
1．10
6，000，000
0
無
中國工商銀行－廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金
未知
1．05
5，715，022
3，500，000
無
股東名稱
持有無限售條件股份的數(shù)量
股份種類及數(shù)量
中國建設銀行－海富通風格優(yōu)勢股票型證券投資基金
6，000，000
人民幣普通股6，000，000
中國信達資產(chǎn)管理公司
5，336，040
人民幣普通股5，336，040
中國建設銀行－交銀施羅德藍籌股票證券投資基金
4，413，847
人民幣普通股4，413，847
長城－中行－景順資產(chǎn)管理有限公司－景順中國系列基金
2，753，008
人民幣普通股2，753，008
中國工商銀行－廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金
2，215，022
人民幣普通股2，215，022
中國銀行股份有限公司－華泰柏瑞股票型開放式證券投資基金
2，110，635
人民幣普通股2，110，635
中國光大銀行股份有限公司－國投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金
2，061，870
人民幣普通股2，061，870
中國工商銀行－華安中小盤成長股票型證券投資基金
1，829，895
人民幣普通股1，829，895
中國工商銀行－匯添富均衡增長股票型證券投資基金
1，738，762
人民幣普通股1，738，762
中國工商銀行－廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金
1，500，000
人民幣普通股1，500，000
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的說明
公司控股股東西安航空發(fā)動機（集團）有限公司與前10 名股東之間不存在關聯(lián)關系，也不屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。中國工商銀行－廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金、中國工商銀行－廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金，同為廣發(fā)基金管理有限公司管理的基金。未知其他前十名股東之間是否存在關聯(lián)關系和是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。
名稱
西安航空發(fā)動機（集團）有限公司
單位負責人或法定代表人
蔡毅
成立日期
1998年3月12日
注冊資本
1，212，980，000
主要經(jīng)營業(yè)務或管理活動
航空發(fā)動機、燃氣輪機、煙氣透平動力裝置，航天發(fā)動機及其零部件，汽車發(fā)動機，壓力容器、儀器、儀表、工具、計測設備、普通機械、電器機械與器材、機械備件、電子產(chǎn)品的制造、銷售與維修；機電設備、自行車，有線電視臺、站、共用天線及鍋爐的設計、制造、安裝和維修，金屬材料，橡膠制品，成品油，氧氣，氬氣，丙烷（化工原料），本企業(yè)廢舊物資的銷售，公路客貨運輸，鐵路專用線、住宿、餐飲、科技咨詢服務；進出口業(yè)務（以上涉及專項審批的項目均由分支機構經(jīng)營）。
名稱
中國航空工業(yè)集團公司
單位負責人或法定代表人
林左鳴
成立日期
2008年11月6日
注冊資本
64，000，000，000
主要經(jīng)營業(yè)務或管理活動
許可經(jīng)營項目：軍用航空器及發(fā)動機、制導武器、軍用燃氣輪機、武器裝備配套系統(tǒng)與產(chǎn)品的研究、設計、研制、試驗、生產(chǎn)、銷售、維修、保障及服務等業(yè)務。
一般經(jīng)營項目：金融、租賃、通用航空服務、交通運輸、醫(yī)療、工程勘察設計、工程承包與施工、房地產(chǎn)開發(fā)等產(chǎn)業(yè)的投資與管理；民用航空器及發(fā)動機、機載設備與系統(tǒng)、燃氣輪機、汽車和摩托車及發(fā)動機（含零部件）、制冷設備、電子產(chǎn)品、環(huán)保設備、新能源設備的設計、研制、開發(fā)、試驗、生產(chǎn)、銷售、維修服務；設備租賃；工程勘察設計；工程承包與施工；房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營；與以上業(yè)務相關的技術轉讓、技術服務；進出口業(yè)務。
姓名
職務
性別
年齡
任期起始日期
任期終止日期
年初持股數(shù)
年末持股數(shù)
變動原因
報告期內從公司領取的報酬總額（萬元）（稅前）
是否在股東單位或其他關聯(lián)單位領取報酬、津貼
馬福安
董事、董事長
男
57
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
蔡毅
董事、副董事長、總經(jīng)理
男
47
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
26．2
否
孟建
董事
男
39
2009年6月19日
2010年12月31日
0
0
0
是
王良
董事、副總經(jīng)理兼總工程師
男
50
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
14．5
否
趙岳
董事、董事會秘書、副總經(jīng)理兼總經(jīng)濟師
男
48
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．6
否
趙朝暉
董事
男
41
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
孫再華
董事
男
53
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
郭來生
董事
男
46
2009年11月17日
2012年6月19日
0
0
0
是
池耀宗
獨立董事
男
71
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
劉志新
獨立董事
男
48
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
鮑卉芳
獨立董事
女
47
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
楊嶸
獨立董事
女
51
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
5
否
萬多波
監(jiān)事、監(jiān)事會主席、黨委書記
男
52
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
喬堃
監(jiān)事
男
44
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
顏建興
監(jiān)事
男
49
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
0
是
楊玉堂
監(jiān)事
男
55
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
16．4
否
楊清安
監(jiān)事
男
56
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
16．1
否
李海寧
副總經(jīng)理
男
49
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．4
否
陳華
副總經(jīng)理
男
55
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．6
否
劉軍
副總經(jīng)理
男
45
2010年12月31日
2012年6月19日
0
0
15．4
否
劉威
副總經(jīng)理
男
47
2010年12月31日
2012年6月19日
0
0
否
閻國志
副總經(jīng)理
男
55
2009年6月20日
2012年6月19日
0
0
21．4
否
蒲秋洪
副總經(jīng)理
男
49
2010年3月25日
2012年6月19日
0
0
17．4
否
穆雅石
總會計師
男
44
2009年6月19日
2012年6月19日
0
0
21．4
否
合計
／
／
／
／
／
0
0
／
233．4
／
容，做好相關體系間的協(xié)同，創(chuàng)新建立績效考核辦法，大力改進現(xiàn)有的決策支持系統(tǒng)建設，扎實做好市場管理體系建設的相關工作，按照“市場導向、風險受控、陽光透明、決策有據(jù)”的原則保障公司發(fā)展所需的資產(chǎn)和資源需求，在工作理念、方式、內容和評價上對標行業(yè)標桿，以超越市場和客戶的剛性需求為目標，在計劃體系上實現(xiàn)重大轉變。
（5）新年度投資計劃
① 航空發(fā)動機零部件生產(chǎn)能力建設項目計劃投資16600萬元。
② 航空零部件轉包生產(chǎn)線技術改造項目計劃投資4300萬元。
③ ＱＣ280／ＱＤ280燃氣輪機生產(chǎn)能力建設項目計劃投資23358萬元。
④ 斯特林太陽能發(fā)動機生產(chǎn)及示范工程項目計劃投資5800萬元。
⑤ 生產(chǎn)線改造（新購、修理設備等）計劃投資3980萬元。
⑥ 節(jié)能減排及安全、環(huán)境等費用1390萬元。
①至④項資金來源為募集資金； ⑤至⑥項資金來源為公司自籌。
6．2 主營業(yè)務分行業(yè)、產(chǎn)品情況表
單位：元 幣種：人民幣
分行業(yè)或分產(chǎn)品
營業(yè)收入
營業(yè)成本
營業(yè)利潤率（％）
營業(yè)收入比上年增減（％）
營業(yè)成本比上年增減（％）
營業(yè)利潤率比上年增減（％）
分行業(yè)
分產(chǎn)品
航空發(fā)動機（含衍生產(chǎn)品）
3，521，978，755．41
2，974，068，210．98
15．56
16．16
18．62
減少1．75個百分點
出口轉包生產(chǎn)
1，347，374，700．50
1，146，152，843．14
14．93
25．42
22．70
增加1．88個百分點
非航空產(chǎn)品及貿易
1，140，011，824．13
1，073，302，464．59
5．85
19．58
20．04
減少0．37個百分點
6．3 主營業(yè)務分地區(qū)情況表
單位：元 幣種：人民幣
募集資金總額
2，049，000，000
本年度已使用募集資金總額
1，467，538，752．15
已累計使用募集資金總額
1，695，218，988．05
承諾項目
是否變更項目
擬投入金額
實際投入金額
是否符合計劃進度
預計收益
產(chǎn)生收益情況
航空發(fā)動機零部件生產(chǎn)能力建設項目
否
48，943．00
4，634．85
是
13．58
ＱＣ280／ＱＤ280燃氣輪機生產(chǎn)能力建設項目
否
49，957．76
1，105．85
是
12．18
航空零部件轉包生產(chǎn)線技術改造項目
否
47，000．00
38，802．66
是
12．47
3，879（息稅前利潤）
斯特林太陽能發(fā)動機生產(chǎn)及示范工程
否
9，700．00
130．03
是
30．28
補充流動資金
否
44，399．00
44，399．00
是
合計
／
199，999．76
89，072．39
／
／
尚未使用的募集資金用途及去向
6．4 募集資金使用情況
√適用 □不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
地區(qū)
營業(yè)收入
營業(yè)收入比上年增減（％）
境內
4，661，990，579．54
16．98
境外
1，347，374，700．50
25．42
變更項目情況
√適用 □不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
變更投資項目資金總額
47，000．00
變更后的項目
對應的原承諾項目
變更項目擬投入金額
實際投入金額
是否符合計劃進度
變更項目的預計收益
產(chǎn)生收益情況
航空零部件轉包生產(chǎn)線技術改造項目
航空零部件轉包生產(chǎn)線技術改造項目
47，000．00
38，802．66
是
12．47
3，879（息稅前利潤）
合計
／
47，000．00
38，802．66
／
12．47
／
6．5 非募集資金項目情況
√適用 □不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
項目名稱
項目金額
項目進度
項目收益情況
技措項目
6，452．30
5818．10
無法單項列支
對西安商泰進出口有限公司投資
330．00
330．00
16．96％
合計
6，782．30
／
／
6．6 董事會對會計師事務所“非標準審計報告”的說明
□適用 √不適用
6．7 董事會本次利潤分配或資本公積金轉增股本預案
經(jīng)中瑞岳華會計師事務所有限公司審計，公司2010年度母公司會計報表凈利潤為130，751，266．24元，按《公司章程》計提10％法定盈余公積金13，075，126．62元，加上年初未分配利潤107，200，208．28元，減去2010年度分配股利43，582，929．44元，可供股東分配利潤的余額為181，293，418．46元。公司2010年度合并會計報表歸屬于母公司所有者的凈利潤為209，209，085．72元，減計提10％法定盈余公積金13，075，126．62元，當年可供股東分配的利潤為196，133，959．10元。
考慮到股東的利益和公司的發(fā)展?jié)摿Γ緮M向全體股東每10股送1．10元（含稅），即59，926，527．98元。利潤分配額占合并財務報表當年可供分配的利潤的30．55％，占母公司可供分配利潤余額的33．05％。
公司擬以2010年12月31日的總股本544，786，618股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，共計轉增544，786，618股。
公司本報告期內盈利但未提出現(xiàn)金利潤分配預案
□適用 √不適用
§7 重要事項
7．1 收購資產(chǎn)
□適用√不適用
7．2 出售資產(chǎn)
□適用√不適用
7．3 重大擔保
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保）
報告期內擔保發(fā)生額合計
0．00
報告期末擔保余額合計
0．00
公司對控股子公司的擔保情況
報告期內對子公司擔保發(fā)生額合計
0．00
報告期末對子公司擔保余額合計
257，827，835．00
公司擔保總額情況（包括對控股子公司的擔保）
擔保總額
257，827，835．00
擔保總額占公司凈資產(chǎn)的比例（％）
6．79
其中：
為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保的金額
0．00
直接或間接為資產(chǎn)負債率超過70％的被擔保對象提供的債務擔保金額
126，471，015．00
擔保總額超過凈資產(chǎn)50％部分的金額
0．00
上述三項擔保金額合計
126，471，015．00
7．4 重大關聯(lián)交易
7．4．1 與日常經(jīng)營相關的關聯(lián)交易
□適用√不適用
7．4．2 關聯(lián)債權債務往來
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
關聯(lián)方
向關聯(lián)方提供資金
關聯(lián)方向公司提供資金
發(fā)生額
余額
發(fā)生額
余額
中航工業(yè)集團系統(tǒng)內
221，500．00
1，721，500．00
76，000．00
100，504，367．22
西安航空發(fā)動機集團天鼎有限公司
4，975，482．77
34，751．54
642，194．50
西安航空發(fā)動機（集團）有限公司
6，565，530．26
3，691．89
118，320，110．01
1，964，046．27
西安西航集團航空航天地面設備有限公司
200，000．00
7，263，972．00
西安安泰技術葉片有限公司
4，643，284．80
中國航空工業(yè)集團公司
999，899．99
15，592，955．83
501，951．55
合計
7，786，930．25
26，936，915．29
118，630，861．55
110，876，531．54
其中：報告期內公司向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額6，565，530．26元，余額9，622，459．46元。
7．4．3 報告期內資金被占用情況及清欠進展情況
□適用√不適用
截止報告期末，上市公司未完成非經(jīng)營性資金占用的清欠工作的，董事會提出的責任追究方案
□適用√不適用
7．5 委托理財
□適用√不適用
7．6 承諾事項履行情況
7．6．1 公司或持股5％以上股東在報告期內或持續(xù)到報告期內的承諾事項
√適用□不適用
承諾事項
承諾內容
履行情況
股改承諾
西航集團承諾自2011 年11 月20 日起，通過上海證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在12 個月內不超過5％，在24 個月內不超過10％。
報告期內，因未到承諾的限售日期，無出售行為。
收購報告書或權益變動報告書中所作承諾
不適用
不適用
資產(chǎn)置換時所作承諾
不適用
不適用
發(fā)行時所作承諾
西航集團承諾自2011 年11 月20 日起，通過上海證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在12 個月內不超過5％，在24 個月內不超過10％。
報告期內，因未到承諾的限售日期，無出售行為。
其他對公司中小股東所作承諾
不適用
不適用
7．6．2 公司資產(chǎn)或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產(chǎn)或項目是否達到原盈利預測及其原因作出說明
□適用√不適用
7．7 重大訴訟仲裁事項
□適用√不適用
7．8 其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
7．8．1 證券投資情況
□適用√不適用
7．8．2 持有其他上市公司股權情況
□適用√不適用
7．8．3 持有非上市金融企業(yè)股權情況
□適用√不適用
7．8．4 買賣其他上市公司股份的情況
□適用√不適用
7．9 公司披露了內部控制的自我評價報告或履行社會責任報告，詳見年報全文。
§8 監(jiān)事會報告
8．1 監(jiān)事會對公司依法運作情況的獨立意見
本著維護全體股東利益的原則，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，對公司的決策程序、內部控制制度和公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，進行了相應的檢查與監(jiān)督，監(jiān)事會認為2010年公司決策程序符合有關規(guī)定，是科學合理的，公司的管理制度是規(guī)范的，公司在原有基礎上進一步完善了內部控制體系，有效地防范了風險，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
8．2 監(jiān)事會對檢查公司財務情況的獨立意見
監(jiān)事會對公司的財務制度和財務報告進行了監(jiān)督、檢查和審核。認為公司財務會計內控制度健全，報告期內公司的財務行為嚴格遵照并執(zhí)行了公司的財務管理及內控制度，財務報告真實、準確、完整、全面地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果，并由中瑞岳華會計師事務所有限公司出具了標準無保留意見的審計報告。
8．3 監(jiān)事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見
2010年7月14日公司第六屆第七次監(jiān)事會對公司擬繼續(xù)以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的事項發(fā)表如下意見：公司本次繼續(xù)使用閑置資金暫時補充流動資金的行為，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法規(guī)的相關規(guī)定，有利于提高公司募集資金的使用效率，降低公司財務成本。根據(jù)募集資金投資項目的投資進度，將部分閑置募集資金用于補充流動資金后，在使用期限不超過6個月內，其他募集資金投資的正常實施不會受到影響，公司不存在損害中小股東利益的情形。
8．4 監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況的獨立意見
本報告期內公司無收購、出售資產(chǎn)事項。
8．5 監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況的獨立意見
監(jiān)事會對公司報告期內發(fā)生的關聯(lián)交易進行了監(jiān)督和核查，認為公司2010年度日常關聯(lián)交易符合公司實際需要，其定價原則符合公司與控股股東西航集團簽訂的《關聯(lián)交易協(xié)議》，交易價格公允、合理，程序合規(guī)，符合全體股東的最大利益，無損害上市公司和非關聯(lián)股東的利益。
8．6 監(jiān)事會對會計師事務所非標意見的獨立意見
本報告期，公司財務報告未被出具非標意見。
§9 財務會計報告
9．1 審計意見
財務報告
□未經(jīng)審計√審計
審計意見
√標準無保留意見□非標意見
9．2 財務報表
合并資產(chǎn)負債表
2010年12月31日
編制單位：西安航空動力股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣
項目
附注
期末余額
年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金
（六）、1
1，385，932，890．30
2，724，985，263．13
結算備付金
拆出資金
交易性金融資產(chǎn)
應收票據(jù)
（六）、2
260，988，145．09
251，461，660．00
應收賬款
（六）、4
1，292，883，644．80
1，238，509，343．83
預付款項
（六）、6
165，396，909．37
206，073，463．86
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息
應收股利
（六）、3
其他應收款
（六）、5
104，299，653．64
147，661，620．23
買入返售金融資產(chǎn)
存貨
（六）、7
2，419，779，792．46
2，415，353，856．26
一年內到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn)
流動資產(chǎn)合計
5，629，281，035．66
6，984，045，207．31
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放委托貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資
（六）、9
41，803，878．57
48，798，686．62
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn)
（六）、10
1，936，764，345．82
1，918，944，423．57
在建工程
（六）、11
57，800，784．64
62，811，109．40
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn)
（六）、12
478，950，678．91
476，954，378．68
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用
（六）、13
352，457．90
2，028，141．32
遞延所得稅資產(chǎn)
（六）、14
7，299，030．85
6，845，210．66
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計
2，522，971，176．69
2，516，381，950．25
資產(chǎn)總計
8，152，252，212．35
9，500，427，157．56
流動負債：
短期借款
（六）、16
1，196，711，205．00
1，913，735，800．00
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
交易性金融負債
應付票據(jù)
（六）、17
422，973，577．59
581，666，110．00
應付賬款
（六）、18
648，023，460．14
816，512，660．18
預收款項
（六）、19
941，668，885．94
664，400，390．91
賣出回購金融資產(chǎn)款
應付手續(xù)費及傭金
應付職工薪酬
（六）、20
7，867，054．46
9，699，568．96
應交稅費
（六）、21
20，875，705．08
23，766，781．18
應付利息
應付股利
（六）、22
4，087，615．46
1，203，230．29
其他應付款
（六）、23
196，220，943．13
241，853，111．47
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
一年內到期的非流動負債
（六）、24
200，000，000．00
其他流動負債
（六）、25
67，150，449．65
49，977，183．58
流動負債合計
3，505，578，896．45
4，502，814，836．57
非流動負債：
長期借款
（六）、26
714，349，918．00
1，229，047，678．00
應付債券
長期應付款
（六）、27
41，922，879．24
54，029，869．43
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計
756，272，797．24
1，283，077，547．43
負債合計
4，261，851，693．69
5，785，892，384．00
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本）
（六）、28
544，786，618．00
544，786，618．00
資本公積
（六）、29
2，932，779，539．41
2，932，779，539．41
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
（六）、30
26，139，973．86
13，064，847．24
一般風險準備
未分配利潤
（六）、31
291，239，514．27
138，688，484．61
外幣報表折算差額
－145，634．73
－57，651．33
歸屬于母公司所有者權益合計
3，794，800，010．81
3，629，261，837．93
少數(shù)股東權益
95，600，507．85
85，272，935．63
所有者權益合計
3，890，400，518．66
3，714，534，773．56
負債和所有者權益總計
8，152，252，212．35
9，500，427，157．56
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
母公司資產(chǎn)負債表
2010年12月31日
編制單位：西安航空動力股份有限公司
單位：元 幣種：人民幣
項目
附注
期末余額
年初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金
1，123，030，975．93
2，539，807，637．99
交易性金融資產(chǎn)
應收票據(jù)
241，018，145．09
235，031，660．00
應收賬款
（十三）、1
1，189，441，493．02
1，141，448，769．51
預付款項
145，655，750．91
143，374，549．30
應收利息
應收股利
其他應收款
（十三）、2
109，083，241．88
262，612，505．27
存貨
1，956，065，815．63
2，053，641，065．44
一年內到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn)
63，000，000．00
50，000，000．00
流動資產(chǎn)合計
4，827，295，422．46
6，425，916，187．51
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資
（十三）、3
635，540，459．61
239，343，430．78
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn)
1，558，818，842．13
1，686，699，320．89
在建工程
31，593，534．25
29，344，324．48
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn)
629，500，356．13
630，973，478．26
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產(chǎn)
4，482，249．63
5，327，503．19
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計
2，859，935，441．75
2，591，688，057．60
資產(chǎn)總計
7，687，230，864．21
9，017，604，245．11
流動負債：
短期借款
988，000，000．00
1，807，282，000．00
交易性金融負債
應付票據(jù)
383，400，000．00
577，500，000．00
應付賬款
483，260，955．17
609，359，857．62
預收款項
857，677，590．03
626，801，223．86
應付職工薪酬
6，816，865．88
9，384，709．82
應交稅費
21，963，857．33
22，393，584．81
應付利息
應付股利
4，087，615．46
1，203，230．29
其他應付款
167，256，822．43
180，740，934．76
一年內到期的非流動負債
200，000，000．00
其他流動負債
59，002，746．48
43，997，183．58
流動負債合計
2，971，466，452．78
4，078，662，724．74
非流動負債：
長期借款
623，354，020．00
925，092，820．00
應付債券
長期應付款
6，653，617．60
8，479，934．76
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
50，236，947．16
57，017，275．74
其他非流動負債
非流動負債合計
680，244，584．76
990，590，030．50
負債合計
3，651，711，037．54
5，069，252，755．24
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本）
544，786，618．00
544，786，618．00
資本公積
3，270，010，645．15
3，270，010，645．15
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
39，429，145．06
26，354，018．44
一般風險準備
未分配利潤
181，293，418．46
107，200，208．28
所有者權益（或股東權益）合計
4，035，519，826．67
3，948，351，489．87
負債和所有者權益（或股東權益）總計
7，687，230，864．21
9，017，604，245．11
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
合并利潤表
2010年1—12月
單位：元 幣種：人民幣
項目
本期金額
歸屬于母公司所有者權益
少數(shù)股東權益
所有者權益合計
實收資本（或股本）
資本公積
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
一般風險準備
未分配利潤
其他
一、上年年末余額
544，786，618．00
2，932，779，539．41
13，064，847．24
138，688，484．61
－57，651．33
85，272，935．63
3，714，534，773．56
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額
544，786，618．00
2，932，779，539．41
13，064，847．24
138，688，484．61
－57，651．33
85，272，935．63
3，714，534，773．56
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填列）
13，075，126．62
152，551，029．66
－87，983．40
10，327，572．22
175，865，745．10
（一）凈利潤
209，209，085．72
10，435，025．43
219，644，111．15
（二）其他綜合收益
－87，983．40
－107，453．21
－195，436．61
上述（一）和（二）小計
209，209，085．72
－87，983．40
10，327，572．22
219，448，674．54
（三）所有者投入和減少資本
1．所有者投入資本
2．股份支付計入所有者權益的金額
3．其他
（四）利潤分配
13，075，126．62
－56，658，056．06
－43，582，929．44
1．提取盈余公積
13，075，126．62
－13，075，126．62
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配
－43，582，929．44
－43，582，929．44
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余額
544，786，618．00
2，932，779，539．41
26，139，973．86
291，239，514．27
－145，634．73
95，600，507．85
3，890，400，518．66
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
母公司利潤表
2010年1—12月
單位：元 幣種：人民幣
項目
附注
本期金額
上期金額
一、營業(yè)總收入
6，085，032，058．68
5，125，844，188．88
其中：營業(yè)收入
（六）、32
6，085，032，058．68
5，125，844，188．88
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本
5，835，215，446．44
4，941，995，206．71
其中：營業(yè)成本
（六）、32
5，262，168，085．14
4，387，219，275．10
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
營業(yè)稅金及附加
（六）、33
5，926，174．13
5，313，238．96
銷售費用
（六）、34
63，801，984．97
56，984，241．45
管理費用
（六）、35
414，271，768．84
314，992，308．59
財務費用
（六）、36
83，735，980．27
168，478，386．12
資產(chǎn)減值損失
（六）、38
5，311，453．09
9，007，756．49
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填列）
（六）、37
－6，635，306．52
－1，541，994．13
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益
－6，994，808．05
－1，541，994．13
匯兌收益（損失以“－”號填列）
三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列）
243，181，305．72
182，306，988．04
加：營業(yè)外收入
（六）、39
15，802，012．21
15，205，495．48
減：營業(yè)外支出
（六）、40
4，706，979．47
4，110，880．06
其中：非流動資產(chǎn)處置損失
4，612，805．51
3，980，381．50
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）
254，276，338．46
193，401，603．46
減：所得稅費用
（六）、41
34，632，227．31
29，303，037．29
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）
219，644，111．15
164，098，566．17
歸屬于母公司所有者的凈利潤
209，209，085．72
154，839，958．61
少數(shù)股東損益
10，435，025．43
9，258，607．56
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（六）、42
0．38
0．35
（二）稀釋每股收益
（六）、42
0．38
0．35
七、其他綜合收益
（六）、43
－195，436．61
69，551．29
八、綜合收益總額
219，448，674．54
164，168，117．46
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額
209，121，102．32
154，860，903．60
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額
10，327，572．22
9，307，213．86
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
合并現(xiàn)金流量表
2010年1—12月
單位：元 幣種：人民幣
項目
上年同期金額
歸屬于母公司所有者權益
少數(shù)股東權益
所有者權益合計
實收資本（或股本）
資本公積
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
一般風險準備
未分配利潤
其他
一、上年年末余額
442，336，618．00
1，032，464，306．12
2，544，572．04
32，376，615．15
－78，596．32
76，730，403．13
1，586，373，918．12
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額
442，336，618．00
1，032，464，306．12
2，544，572．04
32，376，615．15
－78，596．32
76，730，403．13
1，586，373，918．12
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填列）
102，450，000．00
1，900，315，233．29
10，520，275．20
106，311，869．46
20，944．99
8，542，532．50
2，128，160，855．44
（一）凈利潤
154，839，958．61
9，258，607．56
164，098，566．17
（二）其他綜合收益
20，944．99
48，606．30
69，551．29
上述（一）和（二）小計
154，839，958．61
20，944．99
9，307，213．86
164，168，117．46
（三）所有者投入和減少資本
102，450，000．00
1，900，315，233．29
－764，681．36
2，002，000，551．93
1．所有者投入資本
102，450，000．00
1，897，547，550．00
－512，767．50
1，999，484，782．50
2．股份支付計入所有者權益的金額
3．其他
2，767，683．29
－251，913．86
2，515，769．43
（四）利潤分配
10，520，275．20
－48，528，089．15
－38，007，813．95
1．提取盈余公積
10，520，275．20
－10，520，275．20
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配
－38，007，813．95
－38，007，813．95
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余額
544，786，618．00
2，932，779，539．41
13，064，847．24
138，688，484．61
－57，651．33
85，272，935．63
3，714，534，773．56
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
母公司現(xiàn)金流量表
2010年1—12月
單位：元 幣種：人民幣
項目
本期金額
實收資本（或股本）
資本公積
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
一般風險準備
未分配利潤
所有者權益合計
一、上年年末余額
544，786，618．00
3，270，010，645．15
26，354，018．44
107，200，208．28
3，948，351，489．87
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額
544，786，618．00
3，270，010，645．15
26，354，018．44
107，200，208．28
3，948，351，489．87
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填列）
13，075，126．62
74，093，210．18
87，168，336．80
（一）凈利潤
130，751，266．24
130，751，266．24
（二）其他綜合收益
上述（一）和（二）小計
130，751，266．24
130，751，266．24
（三）所有者投入和減少資本
1．所有者投入資本
2．股份支付計入所有者權益的金額
3．其他
（四）利潤分配
13，075，126．62
－56，658，056．06
－43，582，929．44
1．提取盈余公積
13，075，126．62
－13，075，126．62
0．00
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配
－43，582，929．44
－43，582，929．44
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余額
544，786，618．00
3，270，010，645．15
39，429，145．06
181，293，418．46
4，035，519，826．67
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
合并所有者權益變動表
2010年1—12月
單位：元 幣種：人民幣
項目
附注
本期金額
上期金額
一、營業(yè)收入
（十三）、4
4，307，045，047．89
3，856，193，699．75
減：營業(yè)成本
（十三）、4
3，693，258，988．76
3，279，576，378．50
營業(yè)稅金及附加
1，153，674．69
1，997，922．41
銷售費用
48，546，152．59
45，202，530．37
管理費用
345，050，683．41
261，322，147．16
財務費用
72，005，397．54
159，669，577．56
資產(chǎn)減值損失
1，302，016．81
5，730，080．93
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填列）
（十三）、5
－802，971．17
11，941，442．29
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益
－7，102，971．17
－1，658，557．71
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列）
144，925，162．92
114，636，505．11
加：營業(yè)外收入
9，089，508．91
18，092，903．44
減：營業(yè)外支出
6，439，761．67
10，232，879．23
其中：非流動資產(chǎn)處置損失
6，368，572．67
10，172，881．23
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）
147，574，910．16
122，496，529．32
減：所得稅費用
16，823，643．92
17，293，777．35
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）
130，751，266．24
105，202，751．97
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀釋每股收益
六、其他綜合收益
七、綜合收益總額
130，751，266．24
105，202，751．97
單位：元 幣種：人民幣
項目
附注
本期金額
上期金額
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金
6，013，144，946．14
4，688，660，496．13
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現(xiàn)金
收到再保險業(yè)務現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置交易性金融資產(chǎn)凈增加額
收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務資金凈增加額
收到的稅費返還
49，548，800．36
25，013，320．21
收到其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金
（六）、44
66，968，838．21
138，306，210．66
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計
6，129，662，584．71
4，851，980，027．00
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金
4，494，053，965．64
3，575，452，908．45
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)金
支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金
854，705，852．24
656，112，299．22
支付的各項稅費
62，352，217．12
41，857，460．50
支付其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金
（六）、44
256，110，899．83
247，321，006．74
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計
5，667，222，934．83
4，520，743，674．91
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
462，439，649．88
331，236，352．09
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
取得投資收益收到的現(xiàn)金
359，501．53
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
1，619，936．00
329，229．00
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計
1，979，437．53
329，229．00
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
240，031，857．97
547，155，361．33
投資支付的現(xiàn)金
600，000．00
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關的現(xiàn)金
512，767．50
投資活動現(xiàn)金流出小計
240，031，857．97
548，268，128．83
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
－238，052，420．44
－547，938，899．83
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
1，100，000．00
2，002，520，000．00
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金
1，100，000．00
1，200，000．00
取得借款收到的現(xiàn)金
2，017，758，550．00
3，189，539，100．00
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)金
（六）、44
4，637，296．71
3，432，259．67
籌資活動現(xiàn)金流入小計
2，023，495，846．71
5，195，491，359．67
償還債務支付的現(xiàn)金
3，435，983，805．05
2，927，875，136．23
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金
133，820，875．78
253，710，848．47
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤
1，100，000．00
1，200，000．00
支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金
（六）、44
6，812，193．23
9，960，521．58
籌資活動現(xiàn)金流出小計
3，576，616，874．06
3，191，546，506．28
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
－1，553，121，027．35
2，003，944，853．39
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響
－10，318，574．92
1，454，744．71
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額
－1，339，052，372．83
1，788，697，050．36
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額
2，724，985，263．13
936，288，212．77
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額
1，385，932，890．30
2，724，985，263．13
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
母公司所有者權益變動表
2010年1—12月
單位：元 幣種：人民幣
項目
上年同期金額
實收資本（或股本）
資本公積
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
一般風險準備
未分配利潤
所有者權益合計
一、上年年末余額
442，336，618．00
1，369，947，325．72
15，833，743．24
50，525，545．46
1，878，643，232．42
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額
442，336，618．00
1，369，947，325．72
15，833，743．24
50，525，545．46
1，878，643，232．42
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填列）
102，450，000．00
1，900，063，319．43
10，520，275．20
56，674，662．82
2，069，708，257．45
（一）凈利潤
105，202，751．97
105，202，751．97
（二）其他綜合收益
上述（一）和（二）小計
105，202，751．97
105，202，751．97
（三）所有者投入和減少資本
102，450，000．00
1，900，063，319．43
2，002，513，319．43
1．所有者投入資本
102，450，000．00
1，897，547，550．00
1，999，997，550．00
2．股份支付計入所有者權益的金額
3．其他
2，515，769．43
2，515，769．43
（四）利潤分配
10，520，275．20
－48，528，089．15
－38，007，813．95
1．提取盈余公積
10，520，275．20
－10，520，275．20
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配
－38，007，813．95
－38，007，813．95
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余額
544，786，618．00
3，270，010，645．15
26，354，018．44
107，200，208．28
3，948，351，489．87
單位：元 幣種：人民幣
項目
附注
本期金額
上期金額
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金
3，983，027，684．48
3，355，415，944．95
收到的稅費返還
8，425，292．99
2，673，914．68
收到其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金
31，451，491．00
102，864，133．01
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計
4，022，904，468．47
3，460，953，992．64
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金
2，589，230，926．91
2，348，590，066．62
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金
752，200，047．74
585，409，309．98
支付的各項稅費
31，143，877．20
18，033，206．39
支付其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金
200，971，639．67
177，835，716．36
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計
3，573，546，491．52
3，129，868，299．35
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
449，357，976．95
331，085，693．29
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
50，000，000．00
取得投資收益收到的現(xiàn)金
6，300，000．00
13，600，000．00
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
1，432，936．00
310，229．00
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關的現(xiàn)金
129，792，280．69
投資活動現(xiàn)金流入小計
187，525，216．69
13，910，229．00
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
151，780，691．58
325，301，128．31
投資支付的現(xiàn)金
466，300，000．00
63，600，000．00
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計
618，080，691．58
388，901，128．31
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
－430，555，474．89
－374，990，899．31
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
2，001，320，000．00
取得借款收到的現(xiàn)金
1，690，150，000．00
2，796，983，300．00
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)金
4，194，765．44
3，584，640．71
籌資活動現(xiàn)金流入小計
1，694，344，765．44
4，801，887，940．71
償還債務支付的現(xiàn)金
3，000，179，800．00
2，786，290，719．25
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金
115，665，342．10
236，002，264．08
支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金
5，569，559．83
8，578，385．08
籌資活動現(xiàn)金流出小計
3，121，414，701．93
3，030，871，368．41
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
－1，427，069，936．49
1，771，016，572．30
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響
－8，509，227．63
741，314．53
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額
－1，416，776，662．06
1，727，852，680．81
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額
2，539，807，637．99
811，954，957．18
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額
1，123，030，975．93
2，539，807，637．99
法定代表人：蔡毅 主管會計工作負責人：穆雅石 會計機構負責人：蒲麗麗
9．3 本報告期無會計政策、會計估計的變更。
9．4 本報告期無前期會計差錯更正。
9．5 企業(yè)合并及合并財務報表
9．5．1 境外經(jīng)營實體主要報表項目的折算匯率
項目
資產(chǎn)和負債項目
2010年12月31日
2010年1月1日
商泰（英國）國際有限公司
1英鎊 ＝ 10．2182人民幣
1英鎊 ＝ 10．9780人民幣
凱盛國際有限公司
1美元 ＝ 6．6227人民幣
1美元 ＝ 6．8282人民幣
項目
收入、費用和現(xiàn)金流量項目
2010年度
2009年度
商泰（英國）國際有限公司
1英鎊 ＝ 10．5981人民幣
1英鎊 ＝10．7197人民幣
凱盛國際有限公司
1美元 ＝ 6．7255人民幣
1美元 ＝ 6．8310人民幣
證券代碼：600893證券簡稱：航空動力編號：2011臨－09
西安航空動力股份有限公司
第六屆董事會第十五次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
西安航空動力股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第十五次會議（以下簡稱“本次會議”）通知于2011年3月5日以傳真和郵件形式向公司全體董事發(fā)出，本次會議于2011年3月12日－13日在西安半坡湖酒店以現(xiàn)場方式召開。本次會議應到董事12人，親自出席9人，董事蔡毅先生委托董事趙岳先生、董事郭來生先生委托董事趙朝暉先生、董事孫再華先生委托董事趙朝暉先生出席會議并代為行使表決權和簽署相關文件，會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。本次會議由公司董事長馬福安先生主持，公司監(jiān)事及部分高級管理人員列席了本次會議，經(jīng)與會董事認真審議，形成董事會決議如下：
一、審議通過《關于＜2010年度總經(jīng)理工作報告＞的議案》
《2010年度總經(jīng)理工作報告》中公司總經(jīng)理按照公司章程及總經(jīng)理工作細則等文件的規(guī)定，對公司2010年生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、以及公司投資情況、資本運作情況等進行了總結與回顧，并提出了2011年度重點工作計劃。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
二、審議通過《關于＜2010年度董事會工作報告＞的議案》
《2010年度董事會工作報告》陳述了公司董事會2010年度的工作情況，對公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、主要成績及存在的問題進行了總結，并提出了2011年發(fā)展計劃。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
三、審議通過《關于＜2010年年度報告及摘要＞的議案》
根據(jù)中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號＜年度報告的內容與格式＞》（2007年修訂）、上海證券交易所《關于做好上市公司2010年年度報告工作的通知》等有關規(guī)定，公司編制完成了《2010年年度報告及摘要》，報告全文見上海證券交易所網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
四、審議通過《關于＜2010年度獨立董事述職報告＞的議案》
公司獨立董事按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》等相關法規(guī)的要求，在2010年度的工作中，忠實履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮了獨立董事及各專業(yè)委員會的作用，并提交了《2010年度獨立董事述職報告》。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
五、審議通過《關于提取2010年減值準備金的議案》
經(jīng)中瑞岳華會計師事務所有限公司審計，公司2010年擬提取資產(chǎn)減值準備557．30萬元。其中，計提壞賬準備283．56萬元，計提存貨跌價準備273．74萬元。本期資產(chǎn)減值準備轉回26．16萬元，資產(chǎn)減值準備轉銷744．33萬元。至此，公司資產(chǎn)減值準備由年初賬面余額4，257．31萬元變?yōu)槟昴┵~面余額4，044．12萬元。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
六、審議通過《關于＜2010年度財務決算報告＞的議案》
公司 2010年度財務報告已經(jīng)中瑞岳華會計師事務所有限公司審計并出具了標準無保留意見的審計報告，在此基礎上，公司編制了《2010年度財務決算報告》。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
七、審議通過《關于2010年度利潤分配預案的議案》
公司擬定的2010年度利潤分配預案如下：以2010年12月31日公司總股本544，786，618股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．10元（含稅），共計分配59，926，527．98元，利潤分配額占合并財務報表當年可供分配的利潤的30．55％，占母公司可供分配利潤余額的33．05％。
獨立董事并對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：該利潤分配預案符合公司當前的實際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，符合全體股東的利益。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
八、審議通過《關于以資本公積金轉增股本預案的議案》
公司擬定的以資本公積金轉增股本預案如下：以截至2010年12月31日公司總股本544，786，618股為基數(shù)，以資本公積向全體股東每10股轉增股份10股，共計轉增544，786，618股，本次轉增前，公司資本公積金余額為3，270，010，645．15元；本次轉增完成后公司總股本增加為1，089，573，236股，資本公積余額為2，725，224，027．15元。
同時，提請股東大會授權董事會辦理資本公積轉增股本的具體事宜，包括但不限于依據(jù)資本公積轉增股本的實施情況修改公司章程相應條款、辦理注冊資本變更所需的工商登記事宜等。
獨立董事并對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：該資本公積轉增股本預案符合相關會計準則和相關政策的規(guī)定，符合全體股東的利益。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
九、審議通過《關于2010年關聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》
本議案的具體情況詳見與本公告同日公告的《關于2010 年度關聯(lián)交易執(zhí)行情況公告》。
獨立董事對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：公司與關聯(lián)方 2010年度關聯(lián)交易的定價原則合理、公允，遵守了自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，有利于公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，未發(fā)現(xiàn)有損害公司及非關聯(lián)股東利益的情形。
由于本議案內容涉及關聯(lián)交易，關聯(lián)董事馬福安先生、蔡毅先生、李宗順先生、王良先生、趙岳先生回避表決，其他7名非關聯(lián)董事對本議案進行了表決。
表決結果： 7票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十、審議通過《關于＜2010年度內部控制自我評價報告＞的議案》
公司根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》的有關規(guī)定，針對公司財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情況、公司對外投資、對外擔保、關聯(lián)交易等事項的相關內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行了審查，編制了公司《2010年度內部控制自我評價報告》，報告全文見上海證券交易所網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
獨立董事對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：公司已經(jīng)建立了比較完善的內部控制體系，符合國家有關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求，內部控制制度合法、合理、有效。公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營、信息披露和重大事項等活動嚴格按照公司內部控制制度的有關規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)可能存在的內外部風險均得到了有效控制，實現(xiàn)了公司預定的風險控制目標。公司關于內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司目前內部控制體系建設、內控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
十一、審議通過《關于＜2010年度社會責任報告＞的議案》
公司根據(jù)上海證券交易所《關于做好上市公司2010年年度報告工作的通知》、《關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發(fā)布〈上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引〉的通知》等有關規(guī)定，編制了《2010年度社會責任報告》，報告全文見上海證券交易所網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
十二、審議通過《關于＜2011 年度財務預算＞的議案》
公司認真分析了2011年公司外部環(huán)境和公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，在充分考慮經(jīng)營風險和應對措施的前提下，編制了《2011年度財務預算》。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十三、審議通過《關于申請2011年額度為38．98 億元的銀行貸款并授權總經(jīng)理簽署銀行貸款協(xié)議的議案》
因公司經(jīng)營發(fā)展需要，公司擬在2011年度向相關銀行申請融資額度38．98億元人民幣，其中：銀行貸款額度28．48億元、票據(jù)貼現(xiàn)額度5億元、銀行承兌匯票額度5億元、信用證開證額度0．5億元。公司擬授權公司總經(jīng)理在上述貸款額度范圍內簽署銀行貸款協(xié)議。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十四、審議通過《關于對外擔保的議案》
為促進下屬子公司的發(fā)展，2011年，公司擬對下屬控股子公司西安商泰進出口有限公司、西安西羅航空部件有限公司、西安西航集團鋁業(yè)有限公司和全資子公司西安西航集團萊特航空制造技術有限公司提供貸款擔保。
本次為上述子公司擔保金額為人民幣36，100萬元、美元3，340萬元，合計人民幣58，077．2萬元（美元：人民幣按1：6．58計）；累計為上述子公司擔保金額為人民幣38，842萬元、美元4，000萬元，合計人民幣65，162萬元（美元：人民幣按1：6．58計）
獨立董事對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：本次對外擔保的被擔保方均為公司控股或全資子公司，其生產(chǎn)經(jīng)營及財務狀況良好，該等擔保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要，公司對外擔保的決策程序合法、合理、公允；該等對外擔保沒有損害公司及公司股東的利益。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十五、審議通過《關于2011年對子公司委托貸款和授權總經(jīng)理簽署相關協(xié)議的議案》
為促進下屬子公司的發(fā)展，保證其生產(chǎn)經(jīng)營資金的正常運營，2011年度，公司擬對下屬子公司西安商泰進出口有限公司、西安西航集團機電設備安裝有限公司、西安西航集團鋁業(yè)有限公司、西安西航集團萊特航空制造技術有限公司、西安維德風電設備有限公司提供委托貸款，委托貸款總額為人民幣12，200萬元。公司擬授權公司總經(jīng)理在上述委托貸款額度范圍內簽署相關協(xié)議。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十六、審議通過《關于＜2010年度募集資金存放與實際使用情況專項報告＞的議案》
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及《西安航空動力股份有限公司募集資金管理辦法》的相關規(guī)定，公司全面核查了2010年度募集資金的存放、各募投項目的進展情況，在此基礎上，編制了《2010年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十七、審議通過《關于接受馬福安先生的辭職申請并提名龐為先生為公司董事的議案》
馬福安先生因工作變動原因，向公司董事會提交了辭去公司董事、董事長職務的書面申請，董事會決定接受馬福安先生的辭職申請，馬福安先生的董事、董事長職責自公司股東大會批準本議案后自動解除。公司董事會在此謹就馬福安先生于在任期間為公司做出的杰出貢獻向馬福安先生致以衷心感謝。
根據(jù)董事會提名委員會的建議，提名龐為先生為公司董事候選人，龐為先生待股東大會審議通過后正式履行董事職責，任期與第六屆董事會一致。
獨立董事就提名龐為先生為公司董事發(fā)表了獨立意見，認為：龐為先生具備擔任公司董事的能力與資格，未有公司章程及相關法規(guī)中規(guī)定的不得擔任公司董事的情形。
表決結果：12票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議表決。
十八、審議通過《關于對公司高級管理人員團隊獎勵的議案》
根據(jù) 2009 年7 月26 日第六屆董事會第二次會議通過的《西安航空動力股份有限公司高級管理人員薪酬管理考核辦法》，在對公司高級管理人員團隊2010年的履職情況進行年度績效考評的基礎上，提出其獎勵兌現(xiàn)的議案。
獨立董事對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：公司對高級管理人員團隊獎勵的標準符合《西安航空動
力股份有限公司高級管理人員薪酬管理考核辦法》的相關規(guī)定，有利于調動高級管理人員的工作積極性，提升公司經(jīng)營管理水平。
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
十九、審議通過《關于聘任外部審計師的議案》
公司董事會審計委員會提請繼續(xù)聘請中瑞岳華會計師事務所有限公司擔任公司2011年度外部審計師，進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關的咨詢服務業(yè)務，聘請期一年。
獨立董事對此事項發(fā)表了獨立意見，認為：中瑞岳華會計師事務所有限公司作為公司2010 年度外部審計機構，在審計業(yè)務過程中對公司年度審計工作和財務管理給予了公正監(jiān)督和指導，中瑞岳華會計師事務所有限公司具有證券、期貨相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司2011年度財務審計工作要求，能夠獨立對公司財務狀況進行審計，一致同意聘請中瑞岳華會計師事務所有限公司為公司2011年度審計機構。（中瑞岳華會計師事務所有限公司現(xiàn)更名為中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙））
表決結果： 12票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
二十、審議通過《關于提議召開2010年年度股東大會的議案》
公司定于2011年4月21日在西安召開公司2010年年度股東大會，審議董事會、監(jiān)事會提交的相關議案。
表決結果：12票同意， 0票反對， 0票棄權。
特此公告。
西安航空動力股份有限公司
董事會
2011年3月13日
附：龐為先生簡歷：
龐為先生簡歷
龐為，男，1960年7月出生，畢業(yè)于南京航空學院航空工程制造系，機械制造工程專業(yè)，工學學士。長江商學院ＥＭＢＡ研究生，北京航空航天大學經(jīng)濟管理學院，管理科學與工程專業(yè)博士研究生。
2006．03－2007．09中國一航中國燃氣渦輪研究院黨委書記、副院長
2007．09－2008．12黎明公司董事長、總經(jīng)理兼黨委副書記
2008．12－2010．09中航工業(yè)防務事業(yè)部董事發(fā)動機公司分黨組成員、副總經(jīng)理黎明公司董事長、總經(jīng)理兼黨委副書記
2010．09－今中航工業(yè)發(fā)動機總經(jīng)理 分黨組副書記
2010．10－今兼任中航動控董事長
證券代碼：600893證券簡稱：航空動力編號：2011臨－10
西安航空動力股份有限公司
第六屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
西安航空動力股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會第十二次會議（以下簡稱“本次會議”）通知于2011年3月5日以傳真和郵件形式向公司全體監(jiān)事發(fā)出，本次會議于2011年3月13日在西安半坡湖酒店以現(xiàn)場方式召開。本次會議應到監(jiān)事5人，親自出席5人。會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。本次會議由公司監(jiān)事會主席萬多波先生主持，經(jīng)與會監(jiān)事認真審議，形成監(jiān)事會決議如下：
一、審議通過《關于＜2010年年度報告及摘要＞的議案》
根據(jù)中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號＜年度報告的內容與格式＞》（2007年修訂）、上海證券交易所《關于做好上市公司2010年年度報告工作的通知》等有關規(guī)定，公司編制完成了《2010年年度報告及摘要》，報告全文見上海證券交易所網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
二、《關于＜2010年度監(jiān)事會工作報告＞的議案》
《2010年度監(jiān)事會工作報告》對公司監(jiān)事會2010年度的工作情況進行了總結與回顧。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
三、審議通過《關于提取2010年減值準備金的議案》
經(jīng)中瑞岳華會計師事務所有限公司審計，公司2010年擬提取資產(chǎn)減值準備557．30萬元。其中，計提壞賬準備283．56萬元，計提存貨跌價準備273．74萬元。本期資產(chǎn)減值準備轉回26．16萬元，資產(chǎn)減值準備轉銷744．33萬元。至此，公司資產(chǎn)減值準備由年初賬面余額4，257．31萬元變?yōu)槟昴┵~面余額4，044．12萬元。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
四、審議通過《關于＜2010年度財務決算報告＞的議案》
公司 2010年度財務報告已經(jīng)中瑞岳華會計師事務所有限公司審計并出具了標準無保留意見的審計報告，在此基礎上，公司編制了《2010年度財務決算報告》。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
五、審議通過《關于2010年度利潤分配預案的議案》
公司擬定的2010年度利潤分配預案如下：以2010年12月31日公司總股本544，786，618股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．10元（含稅），共計分配59，926，527．98元，利潤分配額占合并財務報表當年可供分配的利潤的30．55％，占母公司可供分配利潤余額的33．05％。
會議認為：該利潤分配預案符合公司當前的實際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，符合全體股東的利益。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
六、審議通過《關于以資本公積金轉增股本預案的議案》
公司擬定的以資本公積金轉增股本預案如下：以截至2010年12月31日公司總股本544，786，618股為基數(shù)，以資本公積向全體股東每10股轉增股份10股，共計轉增544，786，618股，本次轉增前，公司資本公積金余額為3，270，010，645．15元；本次轉增完成后公司總股本增加為1，089，573，236股，資本公積余額為2，725，224，027．15元。
同時，提請股東大會授權監(jiān)事會辦理資本公積轉增股本的具體事宜，包括但不限于依據(jù)資本公積轉增股本的實施情況修改公司章程相應條款、辦理注冊資本變更所需的工商登記事宜等。
會議認為：該資本公積轉增股本預案符合相關會計準則和相關政策的規(guī)定，符合全體股東的利益。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
七、審議通過《關于2010年關聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》
本議案的具體情況詳見與本公告同日公告的《關于2010 年度關聯(lián)交易執(zhí)行情況公告》。
監(jiān)事會認為：公司與關聯(lián)方 2010年度關聯(lián)交易的定價原則合理、公允，遵守了自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，有利于公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，未發(fā)現(xiàn)有損害公司及非關聯(lián)股東利益的情形。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
八、審議通過《關于＜2010年度內部控制自我評價報告＞的議案》
公司根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》的有關規(guī)定，針對公司財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情況、公司對外投資、對外擔保、關聯(lián)交易等事項的相關內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行了審查，編制了公司《2010年度內部控制自我評價報告》，報告全文見上海證券交易所網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
監(jiān)事會認為：公司內部控制制度合法、合理、有效。公司的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營、信息披露和重大事項等活動嚴格按照公司內部控制制度的有關規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)可能存在的內外部風險均得到了有效控制，實現(xiàn)了公司預定的風險控制目標。公司關于內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司目前內部控制體系建設、內控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
九、審議通過《關于＜2010年度社會責任報告＞的議案》
公司根據(jù)上海證券交易所《關于做好上市公司2010年年度報告工作的通知》、《關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發(fā)布〈上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引〉的通知》等有關規(guī)定，編制了《2010年度社會責任報告》，報告全文見上海證券交易所網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
十、審議通過《關于＜2011 年度財務預算＞的議案》
公司認真分析了2011年公司外部環(huán)境和公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，在充分考慮經(jīng)營風險和應對措施的前提下，編制了《2011年度財務預算》。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十一、審議通過《關于申請2011年額度為38．98 億元的銀行貸款并授權總經(jīng)理簽署銀行貸款協(xié)議的議案》
因公司經(jīng)營發(fā)展需要，公司擬在2011年度向相關銀行申請融資額度38．98億元人民幣，其中：銀行貸款額度28．48億元、票據(jù)貼現(xiàn)額度5億元、銀行承兌匯票額度5億元、信用證開證額度0．5億元。公司擬授權公司總經(jīng)理在上述貸款額度范圍內簽署銀行貸款協(xié)議。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十二、審議通過《關于對外擔保的議案》
為促進下屬子公司的發(fā)展，2011年，公司擬對下屬控股子公司西安商泰進出口有限公司、西安西羅航空部件有限公司、西安西航集團鋁業(yè)有限公司和全資子公司西安西航集團萊特航空制造技術有限公司提供貸款擔保。
本次為上述子公司擔保金額為人民幣36，100萬元、美元3，340萬元，合計人民幣58，077．2萬元（美元：人民幣按1：6．58計）；累計為上述子公司擔保金額為人民幣38，842萬元、美元4，000萬元，合計人民幣65，162萬元（美元：人民幣按1：6．58計）
監(jiān)事會認為：本次對外擔保的被擔保方均為公司控股或全資子公司，其生產(chǎn)經(jīng)營及財務狀況良好，該等擔保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要，公司對外擔保的決策程序合法、合理、公允；該等對外擔保沒有損害公司及公司股東的利益。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十三、審議通過《關于2011年對子公司委托貸款和授權總經(jīng)理簽署相關協(xié)議的議案》
為促進下屬子公司的發(fā)展，保證其生產(chǎn)經(jīng)營資金的正常運營，2011年度，公司擬對下屬子公司西安商泰進出口有限公司、西安西航集團機電設備安裝有限公司、西安西航集團鋁業(yè)有限公司、西安西航集團萊特航空制造技術有限公司、西安維德風電設備有限公司提供委托貸款，委托貸款總額為人民幣12，200萬元。公司擬授權公司總經(jīng)理在上述委托貸款額度范圍內簽署相關協(xié)議。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十四、審議通過《關于＜2010年度募集資金存放與實際使用情況專項報告＞的議案》
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及《西安航空動力股份有限公司募集資金管理辦法》的相關規(guī)定，公司全面核查了2010年度募集資金的存放、各募投項目的進展情況，在此基礎上，編制了《2010年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》。
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十五、審議通過《關于對公司高級管理人員團隊獎勵的議案》
根據(jù) 2009 年7 月26 日第六屆董事會第二次會議通過的《西安航空動力股份有限公司高級管理人員薪酬管理考核辦法》，在對公司高級管理人員團隊2010年的履職情況進行年度績效考評的基礎上，提出其獎勵兌現(xiàn)的議案。
監(jiān)事會認為：公司對高級管理人員團隊獎勵的標準符合《西安航空動力股份有限公司高級管理人員薪酬管理考核辦法》的相關規(guī)定，有利于調動高級管理人員的工作積極性，提升公司經(jīng)營管理水平。
表決結果：5票同意， 0票反對， 0票棄權。
十六、審議通過《關于聘任外部審計師的議案》
公司擬繼續(xù)聘請中瑞岳華會計師事務所有限公司擔任公司2011年度外部審計師，進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關的咨詢服務業(yè)務，聘請期一年。
監(jiān)事會認為：中瑞岳華會計師事務所有限公司作為公司2010 年度外部審計機構，在審計業(yè)務過程中對公司年度審計工作和財務管理給予了公正監(jiān)督和指導，中瑞岳華會計師事務所有限公司具有證券、期貨相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司2011年度財務審計工作要求，能夠獨立對公司財務狀況進行審計，一致同意聘請中瑞岳華會計師事務所有限公司為公司2011年度審計機構。（中瑞岳華會計師事務所有限公司現(xiàn)更名為中瑞岳華會計師事務所（特殊普通合伙））
表決結果： 5票同意， 0票反對， 0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
特此公告
西安航空動力股份有限公司
監(jiān)事會
2011年3月13日
證券代碼：600893證券簡稱：航空動力編號：2011臨－11
西安航空動力股份有限公司
關于2010年度關聯(lián)交易執(zhí)行情況的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）的要求及公司2010年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況，現(xiàn)將公司2010年度重大關聯(lián)交易執(zhí)行情況說明如下：
一、主要關聯(lián)人基本情況及其關聯(lián)關系
本公司主要關聯(lián)人的基本情況及其與本公司的關聯(lián)關系如下：
（一）西安航空發(fā)動機（集團）有限公司
西安航空發(fā)動機（集團）有限公司（以下簡稱“西航集團”）的前身為國營紅旗機械廠。1985 年9 月28 日，更名為西安航空發(fā)動機公司，1998 年3 月12 日，更為現(xiàn)名。西航集團的注冊資本為 1，212，984，600 元，注冊地址為西安北郊徐家灣。經(jīng)營范圍為：航空發(fā)動機、燃氣輪機、煙氣透平動力裝置、航天發(fā)動機及其零部件、汽車發(fā)動機、壓力容器、儀器、儀表、工具、計測設備、普通機械、電器機械與器材、機械備件、電子產(chǎn)品等的制造、銷售與維修；機電設備、自行車；有限電視臺、站、共用天線及鍋爐的設計、制造、安裝和維修；金屬材料、橡膠制品、成品油、氧氣、氬氣、丙烷（化工原料）、本企業(yè)廢舊物資的銷售；公路客貨運輸，鐵路專用線、住宿、餐飲、科技咨詢服務；進出口業(yè)務（以上涉及專項審批的由分支機構經(jīng)營）。西航集團為本公司控股股東，持有本公司53．24％的股權。
（二）中國航空工業(yè)集團公司
中國航空工業(yè)集團公司系根據(jù)國家對航空工業(yè)體制的戰(zhàn)略性整合與優(yōu)化重組，由原中國航空工業(yè)第一與第二兩個集團公司重組整合而成，于2008 年11月6日登記注冊，注冊資本640 億元。中國航空工業(yè)集團公司是國家出資設立的國有大型企業(yè)，由中央管理。集團公司實行母子公司（事業(yè)部）管理體制，擁有企事業(yè)單位近200 家，擁有上市公司21 家，其中3 家在香港上市。中國航空工業(yè)集團公司持有西航集團83．47％的股權，為本公司實際控制人。
二、關聯(lián)交易執(zhí)行情況
（一）銷售商品提供勞務
公司當期經(jīng)2010年第一次臨時股東大會審議的銷售商品提供勞務關聯(lián)交易額為358，100．00萬元，當期實際發(fā)生關聯(lián)交易額為367，921．17萬元。
（二）采購商品、接受勞務
公司當期經(jīng)2010年第一次臨時股東大會審議的采購商品、接受勞務關聯(lián)交易額為191，710．00萬元，當期實際發(fā)生關聯(lián)交易額為170，903．22萬元。
（三）租賃情況
公司當期經(jīng)2010年第一次臨時股東大會審議的租賃房屋、設備及土地關聯(lián)交易額為8，673．77萬元，當期實際發(fā)生關聯(lián)交易額為7，667．08萬元。
（四）支付借款利息情況
公司當期經(jīng)2010年第一次臨時股東大會審議的支付借款利息關聯(lián)交易額為3，888萬元，當期實際發(fā)生關聯(lián)交易額為3，116．27萬元。
（五）貸款、存款情況
公司當期經(jīng)2010年第一次臨時股東大會審議的關聯(lián)交易貸款余額為67，300萬元，當期實際發(fā)生關聯(lián)交易貸款余額為71，300萬元。第一次臨時股東大會審議的存款限額為50，000萬元，當期實際發(fā)生關聯(lián)交易最高存款限額為18，726．02萬元。
上述關聯(lián)交易實際發(fā)生額除銷售商品提供勞務較預計值超出9，821．17萬元及關聯(lián)交易貸款余額較預計值超出4，000萬元外，其他關聯(lián)交易金額及內容均未超出公司2010年第一次臨時股東大會審議批準的內容和額度范圍。
三、2010年度公司與關聯(lián)方主要關聯(lián)交易合同簽定情況
（一）《航空發(fā)動機整機購銷合同》
1、協(xié)議雙方：本公司作為賣方，西航集團作為買方；
2、合同標的：本公司制造的航空發(fā)動機整機，以及航空發(fā)動機零部件、維修件等產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“航空發(fā)動機”）；
3、銷售數(shù)量：銷售航空發(fā)動機的數(shù)量按照最終用戶向西航集團簽訂合同購買的具體數(shù)量確定；
4、銷售價格：銷售價格嚴格按照西航集團與最終用戶簽署的購銷合同確定的價格執(zhí)行，西航集團不得且不會從中獲得任何價差及利潤；
5、責任承擔：對西航集團就航空發(fā)動機銷售與最終用戶簽訂的合同項下規(guī)定由西航集團承擔的所有義務和責任均由本公司承擔，如果因本公司原因導致西航集團違反其與最終用戶簽訂合同規(guī)定須承擔責任的，該等責任由本公司向西航集團承擔；
6、價款結算：嚴格按照西航集團與最終用戶簽訂的購銷合同規(guī)定的期限進行結算，西航集團在最終用戶按照有關規(guī)定向西航集團支付價款后，及時向本公司支付；
7、與最終用戶之間的合同簽訂：西航集團就航空發(fā)動機訂貨的技術、商務事項與最終用戶進行磋商并達成一致并由本公司確認最終合同文本后，西航集團方可與最終用戶簽署正式購銷合同；
8、合同生效：合同經(jīng)雙方簽署之日起成立，在本公司董事會會議及股東大會審議通過后正式生效；
9、合同期限：合同有效期自合同生效之日起三年。
10、交易的目的和對本公司的影響：協(xié)議項下的交易為本公司長期、持續(xù)和穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營所需，該等航空發(fā)動機的銷售為本公司的重要利潤來源之一，對本公司生產(chǎn)經(jīng)營并無不利影響。
（二）《關聯(lián)交易框架協(xié)議書》
1、協(xié)議雙方：本公司和西航集團；
2、合同標的：本公司為西航集團提供服務及動力供應等，西航集團為本公司提供服務、土地、房屋及設備租賃等；
3、生效條件：經(jīng)雙方簽署之日起成立，在本公司董事會會議及股東大會審議通過后正式生效；
4、交易的目的和對本公司的影響：本公司為西航集團提供服務等，可增加本公司利潤；租賃西航集團房屋、土地及其他設施，為本公司的生產(chǎn)經(jīng)營所需，接受西航集團的后勤保障、運輸服務等，有利于節(jié)省本公司配置相關資產(chǎn)的成本，并能得到專業(yè)和良好的服務。總之，本項交易為本公司長期、持續(xù)和穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營所需，對本公司生產(chǎn)經(jīng)營并無不利影響。
四、關聯(lián)交易對公司的影響
上述關聯(lián)交易的發(fā)生是公司業(yè)務特點和業(yè)務發(fā)展的需要，是為確保公司的市場經(jīng)營持續(xù)穩(wěn)定運行而進行的，不會對公司未來的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生影響。關聯(lián)交易的定價原則遵循公平公正原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形，也不影響公司的獨立性。
五、定價政策和定價依據(jù)
關聯(lián)交易的定價依據(jù)為市場價格，沒有市場價格的按交易雙方協(xié)商價格確定。
六、獨立董事意見
獨立董事根據(jù)對公司2010 年關聯(lián)交易的執(zhí)行情況審查，認為公司與關聯(lián)方2010年度的關聯(lián)交易的定價原則合理、公允，遵守了自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，有利于公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，未發(fā)現(xiàn)有損害公司及非關聯(lián)股東利益的情形，并同意將該事項提交公司股東大會審議。
七、備查文件
1、公司第六屆董事會第十五次會議決議
2、公司獨立董事專項意見
特此公告。
西安航空動力股份有限公司
董事會
2011年3月13日
證券代碼：600893證券簡稱：航空動力編號：2011臨－12
西安航空動力股份有限公司
對外擔保公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示
● 被擔保人名稱：控股子公司西安商泰進出口有限公司、西安西羅航空部件有限公司、西安西航集團鋁業(yè)有限公司，全資子公司西安西航集團萊特航空制造技術有限公司及其子公司西安商泰機械制造有限公司
● 擔保金額：本次為上述公司擔保金額為人民幣36，100萬元、美元3，340萬元，合計人民幣58，077．2萬元（美元：人民幣按1：6．58計）；累計為上述公司擔保金額為人民幣38，842萬元、美元4，000萬元，合計人民幣65，162萬元（美元：人民幣按1：6．58計）
● 本次無反擔保
● 對外擔保累計金額：公司累計擔保金額為人民幣38，842萬元、美元4，000萬元，合計人民幣65，162萬元（美元：人民幣按1：6．58計）
● 對外擔保逾期的累計金額：0
一、擔保情況概述
2011 年3月13日，公司第六屆董事會第十五次會議審議通過了《關于對外擔保的議案》，擬為下屬控股子公司西安商泰進出口有限公司（以下簡稱“商泰公司”）、西安西羅航空部件有限公司（以下簡稱“西羅公司”）、西安西航集團鋁業(yè)有限公司（以下簡稱“鋁業(yè)公司”）和全資子公司西安西航集團萊特航空制造技術有限公司（以下簡稱“萊特公司”）及其子公司西安商泰機械制造有限公司（以下簡稱“商泰機械”）提供貸款擔保，擔保金額為人民幣36，100萬元、美元3，340萬元，合計人民幣58，077．2萬元（美元：人民幣按1：6．58計）。
董事會表決情況為：12票同意，0 票反對，0 票棄權。本次擔保事項尚需公司2010年年度股東大會審議批準。
二、被擔保人基本情況
（一）商泰公司
公司名稱：西安商泰進出口有限公司
成立日期：1999年4月
注冊資本：2，160萬元人民幣
注冊地址：西安市北郊徐家灣紅旗西路04號
經(jīng)營范圍：經(jīng)營和代理各類商品及技術進出口經(jīng)營，開展來料加工和三來一補業(yè)務，經(jīng)營對銷貿易和轉口貿易。
商泰公司是由本公司和西安航空發(fā)動機集團天鼎有限公司共同投資設立，本公司持股權75％。2010年實現(xiàn)營業(yè)收入92，532萬元，利潤總額658萬元，凈利潤456萬元，年末總資產(chǎn)31，609萬元，資產(chǎn)負債率88．24％。
（二）西羅公司
公司名稱：西安西羅航空部件有限公司
成立日期：1996年6月
注冊資本：1，827萬美元
注冊地址：西安市未央?yún)^(qū)徐家灣
經(jīng)營范圍：生產(chǎn)和銷售航空發(fā)動機葉片，提供修理、修配、裝配、測試服務。
西羅公司由本公司和英國羅爾斯＆羅伊斯公司共同投資設立，本公司持股權51％。2010年實現(xiàn)營業(yè)收入22，625萬元，利潤總額為2，027萬元，凈利潤1，843萬元，年末資產(chǎn)總額為37，847萬元，資產(chǎn)負債率51．64％。
（三）鋁業(yè)公司
公司名稱：西安西航集團鋁業(yè)有限公司
成立日期：2001年7月
注冊資本：5，050萬元
注冊地址：西安市未央?yún)^(qū)徐家灣
經(jīng)營范圍：金屬材料銷售；鋁型材、隔熱型材的研制、生產(chǎn)、銷售；建筑物室內外裝飾裝修設計、施工；建筑物各種門窗、幕墻的設計、制造、安裝；玻璃深加工、金屬材料的表面處理、建筑鋼結構工程設計、制造、安裝；經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品的出口業(yè)務；經(jīng)營本企業(yè)所需的機械設備、零部件、原輔材料的進口業(yè)務（國家限定公司經(jīng)營合禁止進出口的商品除外）；承包境外建筑幕墻工程和境內國際招標工程；承包上述境外工程的勘測、咨詢、設計、監(jiān)理項目；上述境外項目所需的設備、材料出口；對外派遣實施上述境外項目所需的勞務人員。
鋁業(yè)公司是由本公司和西安航空發(fā)動機集團天鼎有限公司共同出資組建，本公司持股權88．12％。2010年實現(xiàn)營業(yè)收入27，621萬元，實現(xiàn)利潤總額155萬元，實現(xiàn)凈利潤91萬元，年末資產(chǎn)總額為16，357萬元，資產(chǎn)負債率77．53％。。
（四）萊特公司
公司名稱：西安西航集團萊特航空制造技術有限公司
成立日期：2007年5月
注冊資本：42，000萬元
注冊地址：西安市鳳城十二路
經(jīng)營范圍：主要有航空發(fā)動機、燃氣輪機零部件的制造、銷售、研發(fā)、檢測、修理；貨物及技術的進出口業(yè)務；機械加工和保稅物流業(yè)務。
萊特公司是由本公司出資組建的全資子公司。2010年實現(xiàn)營業(yè)收入36，710萬元，利潤總額2，053萬元，凈利潤1，763萬元，年末資產(chǎn)總額為80，984萬元，資產(chǎn)負債率43．31％。。
（五）商泰機械
公司名稱：西安商泰機械制造有限公司
成立日期：2004年7月
注冊資本：1，000萬元
注冊地址：西安出口加工區(qū)
經(jīng)營范圍：貨物及技術的進出口經(jīng)營、來料加工和＂三來一補＂業(yè)務、燃氣輪機及機電產(chǎn)品的維修、機電產(chǎn)品的技術研發(fā)和測量、金屬材料及建筑材料的銷售等。
商泰機械原由商泰公司與鋁業(yè)公司共同投資設立，2010年1月，商泰公司和鋁業(yè)公司將其持有該公司的股權全部轉讓給萊特公司，現(xiàn)該公司為萊特公司的全資子公司。2010年實現(xiàn)營業(yè)收入20，550萬元，利潤總額1，324萬元，凈利潤1，123萬元，年末總資產(chǎn)14，972萬元，資產(chǎn)負債率84．48％。。
三、擔保協(xié)議的主要內容
（一）商泰公司
2011年，本公司擬為商泰公司提供擔保，擔保金額為人民幣20，100萬元、美元2，000萬元，其中：網(wǎng)上支付稅費保函擔保100萬元人民幣、開立保函及信用證擔保5，000萬元人民幣、流動資金貸款擔保13，000萬元人民幣、開立銀行承兌匯票擔保2，000萬元人民幣、信用證融資擔保2，000萬美元，以上擔保期限均為一年，無反擔保。
（二）西羅公司
2011年，本公司擬按占西羅公司出資額的比例（51％）為西羅公司提供流動資金貸款擔保1，000萬美元，擔保期限一年，無反擔保。
（三）鋁業(yè)公司
2011年，本公司擬為鋁業(yè)公司提供流動資金貸款擔保3，500萬元人民幣，擔保期限一年，無反擔保。
（四）萊特公司
2011年，本公司擬為萊特公司提供流動資金貸款擔保7，000萬元人民幣，擔保期限一年，無反擔保。
（五）商泰機械
2011年，本公司擬為商泰機械提供流動資金貸款擔保5，500萬元人民幣和340萬美元，擔保期限均為一年，無反擔保。
四、董事會意見
上述子公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，未來發(fā)展較好，具有良好的償還債務能力，且本公司為其控股股東，能有效控制風險。因此，為促進該等控子公司的發(fā)展，本公司擬對該等子公司的融資提供擔保。
五、獨立董事意見
本公司獨立董事認為，本次對外擔保的被擔保方均為公司控股或全資子公司，其生產(chǎn)經(jīng)營及財務狀況良好，該等擔保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要，公司對外擔保的決策程序合法、合理、公允；該等對外擔保沒有損害公司及公司股東的利益。
六、對外擔保累計金額及逾期擔保的累計金額
截至本公告日，本公司及控股子公司累計對外擔保金額（不含本公司對控股子公司的擔保）為0，逾期擔保金額為0。
七、 備查文件目錄
1、公司第六屆董事會第十五次會議決議
2、被擔保人的基本情況和最近一期的財務報表
3、被擔保人營業(yè)執(zhí)照復印件
4、公司獨立董事專項意見
特此公告。
西安航空動力股份有限公司
董事會
2011年3月13日
證券代碼：600893證券簡稱：航空動力編號：2011臨－13
西安航空動力股份有限公司
關于召開2010年年度股東大會通知的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示
● 會議召開時間：2011年4月21日（星期四）下午14：00
● 股權登記日：2011年4月15日
● 會議召開地點：西安市未央?yún)^(qū)徐家灣天鼎酒店一樓會議室
● 會議方式：現(xiàn)場投票
● 是否提供網(wǎng)絡投票：否
一、召開會議基本情況
經(jīng)公司第六屆董事會第十五次會議審議通過，公司決定于2011年4月21日（星期四）下午14：00在西安市未央?yún)^(qū)徐家灣天鼎酒店一樓會議室以現(xiàn)場投票方式召開2010年年度股東大會。
二、會議審議事項
1、《關于＜2010年度董事會工作報告＞的議案》
2、《關于＜2010年度監(jiān)事會工作報告＞的議案》
3、《關于＜2010年年度報告及摘要＞的議案》
4、《關于＜2010年度獨立董事述職報告＞的議案》
5、《關于＜2010年度財務決算報告＞的議案》
6、《關于2010年度利潤分配預案的議案》
7、《關于以資本公積金轉增股本預案的議案》
8、《關于2010年關聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》
9、《關于＜2011 年度財務預算＞的議案》
10、《關于申請2011年額度為38．98 億元的銀行貸款并授權總經(jīng)理簽署銀行貸款協(xié)議的議案》
11、《關于對外擔保的議案》
12、《關于2011年對子公司委托貸款和授權總經(jīng)理簽署相關協(xié)議的議案》
13、《關于＜2010年度募集資金存放與實際使用情況專項報告＞的議案》
14、《關于接受馬福安先生的辭職申請并提名龐為先生為公司董事的議案》
15、《關于聘任外部審計師的議案》
三、會議出席對象
1、截止2011年4月15日（星期五）下午交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本公司股東均有權參加會議。
2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。
3、因故不能參加會議的股東可以書面委托代理人出席會議（該股東代理人不必是公司股東，授權委托書格式見附件）。
四、會議登記辦法
1、登記時間：2011年4月20日（星期三） 上午8：00—12：00，下午14： 30—18：00
2、登記地址：西安市未央?yún)^(qū)徐家灣天鼎大酒店一樓會議室
3、登記手續(xù)：
（1）個人股東出席會議的應持本人身份證、股東帳戶卡；委托代理人出席會議的，應持委托人身份證原件或復印件、代理人身份證原件、授權委托書原件、委托人股東帳戶卡。
（2）法人股股東由法定代表人出席會議的，應持本人身份證、營業(yè)執(zhí)照復印件（蓋章）、股東帳戶卡；代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、法人股東單位的法定代表人合法的書面加蓋法人印章或由其法定代表人簽名的委托書原件和股東帳戶卡進行登記。
（3）異地股東可用信函或傳真方式登記（信函到達郵戳或傳真到達時間應不遲于2011年4月20日下午6點。
五、其他事項
1、參加現(xiàn)場會議時，請出示相關證件的原件。
2、與會股東的交通、食宿費自理。
3、聯(lián)系方式：
聯(lián)系人：李斌
電話：029－86152008
傳真：029－86629636
特此公告。
西安航空動力股份有限公司
董事會
2011年3月13日
附件：
授權委托書
致：西安航空動力股份有限公司：
茲委托先生（女士）代表本公司（本人）出席西安航空動力股份有限公司2010年年度股東大會，對以下議案以投票方式代為行使表決權：
序號
議案內容
同意
反對
棄權
1
《關于＜2010年度董事會工作報告＞的議案》
2
《關于＜2010年度監(jiān)事會工作報告＞的議案》
3
《關于＜2010年年度報告及摘要＞的議案》
4
《關于＜2010年度獨立董事述職報告＞的議案》
5
《關于＜2010年度財務決算報告＞的議案》
6
《關于2010年度利潤分配預案的議案》
7
《關于以資本公積金轉增股本預案的議案》
8
《關于2010年關聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》
9
《關于＜2011 年度財務預算＞的議案》
10
《關于申請2011年額度為38．98 億元的銀行貸款并授權總經(jīng)理簽署銀行貸款協(xié)議的議案》
11
《關于對外擔保的議案》
12
《關于2011年對子公司委托貸款和授權總經(jīng)理簽署相關協(xié)議的議案》
13
《關于＜2010年度募集資金存放與實際使用情況專項報告＞的議案》
14
《關于接受馬福安先生的辭職申請并提名龐為先生為公司董事的議案》
15
《關于聘任外部審計師的議案》
備注：委托人應在委托書中“同意”、“反對”、“棄權”項前的方格內選擇一項用“√”。對于本次股東大會在本授權委托書中未作具體指示的，代理人有權按自己的意愿表決。
委托人姓名（名稱）：委托日期：年月日
委托人身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照號碼）：
委托人股東賬號：委托人持股數(shù)：
委托人簽名（蓋章）：
受托人姓名：受托人身份證號碼：
受托人簽名：受托書有效期限
回執(zhí)
截至2011年4月15日交易結束后，我公司（個人）持有西安航空動力股份有限公司Ａ股股票股，擬參加公司2010年年度股東大會。
股東賬號：
持股數(shù)：
被委托人姓名：
股東簽名：
年月日
注：1、授權委托書和回執(zhí)剪報及復印件有效。
2、授權人需提供身份證復印件。
