基金管理人：中歐基金管理有限公司

　　基金托管人：興業銀行股份有限公司

　　二○一一年三月

　　重要提示

　　（一）本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。

　�。ǘ�）投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　�。ㄈ�）基金的過往業績并不預示其未來表現。

　�。ㄋ模┍菊�要根據《中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金合同》和《中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）更新招募說明書》編寫，并經中國證監會核準�；�金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　�。ㄎ澹� 本更新招募說明書所載內容截止日2011年1月28日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現截止日為2010年12月31日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　1、名稱：中歐基金管理有限公司

　　2、住所：上海市浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈8層

　　3、辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈8層

　　4、法定代表人：唐步

　　5、組織形式：有限責任公司

　　6、設立日期：2006年7月19 日

　　7、批準設立機關：中國證監會

　　8、批準設立文號：證監基金字［2006］102號

　　9、存續期間：持續經營

　　10、電話：021－ 68609600

　　11、傳真：021－ 33830351？

　　12、聯系人：陳亮

　　13、客戶服務熱線：021－68609700，400－700－9700（免長途話費）

　　14、注冊資本：1．2億元人民幣

　　15、股權結構：

　　意大利意聯銀行股份合作公司（簡稱ＵＢＩ）出資5，880萬元人民幣，占公司注冊資本的49％；

　　國都證券有限責任公司出資5，640萬元人民幣，占公司注冊資本的47％；

　　平頂山煤業（集團）有限責任公司出資480萬元人民幣，占公司注冊資本的4％；

　　上述三個股東共出資12，000萬元人民幣。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　唐步先生，中歐基金管理有限公司董事長，中國籍。20年以上證券從業經驗。歷任上海證券中央登記結算公司副總經理，上海證券交易所會員部總監、監察部總監，大通證券股份有限公司副總經理，國都證券有限責任公司副總經理、總經理。

　�。牵椋幔睿欤酰悖� Ｔｒｏｍｂｉ先生，中歐基金管理有限公司副董事長，意大利意聯銀行國際業務部主管，意大利籍。曾任摩根士丹利（米蘭）投資銀行部總監、意大利金融機構小組主管；摩根士丹利（倫敦／米蘭）投資銀行部執行總監；瑞士聯合銀行（蘇黎世）金融機構小組副總裁；畢馬威會計師事務所（咨詢業務·米蘭）公司／戰略金融服務資深經理；畢馬威會計師事務所（審計業務·米蘭）資深審計師。

　　Ｇｕｉｄｏ Ｍａｓｅｌｌａ先生，中歐基金管理有限公司董事，意大利意聯銀行亞太區商務拓展主管，意大利籍。曾任意大利中央銀行（羅馬）國際研究處、國際金融機構部經濟師；意大利駐華大使館（北京）財務專員；意大利中央銀行（布魯塞爾）本地代表辦事處經濟師；意大利中央銀行（維羅納）銀行和金融系統監管署分析師。

　　陳金占先生，中歐基金管理有限公司董事，國都證券有限責任公司副總經理，中國籍。歷任中共北京市紀律檢查委員會／北京市打擊經濟犯罪辦公室成員、北京國際信托投資有限公司金融總部和證券總部副經理／律師。

　�。拢幔颍颍� Ｌｉｖｅｔｔ先生，中歐基金管理有限公司獨立董事，百庫國際金融有限公司首席執行官，英國籍，碩士學歷。歷任倫敦證券交易所高級分析員、國際證券咨詢有限公司（Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｃｙ Ｌｔｄ．） 咨詢師、新加坡聯合銀行高級經理、Ｍｏｒｇａｎ Ｇｒｅｎｆｅｌｌ亞洲區經理助理、中銀國際助理董事、歐中金融服務合作項目協調員／證券部董事。

　　劉桓先生，中歐基金管理有限公司獨立董事，中國籍，中央財經大學副院長／教授。

　　肖微先生，中歐基金管理有限公司獨立董事，中國籍，美國哥倫比亞大學法學碩士，君合律師事務所主任／合伙人。曾任中國法律事務中心律師。

　　2、基金管理人監事會成員

　　廖海先生，中歐基金管理有限公司監事，中國籍，武漢大學法學博士、復旦大學金融研究院博士后，歷任深圳市深華工貿總公司法律顧問，廣東鈞天律師事務所合伙人，美國紐約州Ｓｃｈｕｌｔｅ Ｒｏｔｈ ＆ Ｚａｂｅｌ ＬＬＰ律師事務所律師，北京市中倫金通律師事務所上海分所合伙人�，F任上海源泰律師事務所合伙人。

　　劉中先生，中歐基金管理有限公司監事，國都證券有限責任公司副總裁，中國籍，工學博士。歷任中國核儀器設備總公司干部；華夏證券發行部市場營銷處處長；南方證券投資銀行部副總；國信證券投資銀行總部執行副總。

　　劉玫女士，中歐基金管理有限公司職工監事，中歐基金管理有限公司財務部總監，加拿大籍，研究生學歷。歷任北京掌聯科技有限公司行政總監、成都市政府外商投資促進中心項目經理、加拿大ＤＥＳＲＯＳＩＥＲＳ－ＬＯＭＢＡＲＤＩ－ＤＯＬＢＥＣ注冊會計師事務所審計師、美國ＧＥＮＥＲＡＬ ＥＡＳＴＥＲＮ ＴＲＡＤＩＮＧ 公司財務經理。

　　3、公司高級管理人員

　　唐步先生，中歐基金管理有限公司董事長，中國籍。簡歷同上。

　　劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經理，中國籍。北京大學法學碩士，15年以上證券及基金從業經驗。歷任北京大學助教、副科長；中國證券監督管理委員會基金監管部副處長；上投摩根基金管理有限公司督察長。

　　朱彥先生，中歐基金管理有限公司督察長，中國籍。中國人民大學經濟學學士，15年以上證券從業經驗。歷任北京國際信托投資公司計劃財務部員工，海南賽格國際信托投資公司資金計劃部主管，海南華銀國際信托投資公司北京證券營業部總經理，北京國際信托投資公司上海昆明路證券營業部總經理，國都證券有限責任公司上海通北路證券營業部總經理、上海長陽路證券營業部總經理。

　　徐紅光先生，中歐基金管理有限公司分管市場副總經理，中國籍。北京大學管理學碩士，11年以上證券從業經驗。歷任上海汽車集團財務公司證券部研究員，華安基金管理公司市場業務部總監助理，上投摩根基金管理公司上海銷售部總監、總經理助理兼銷售部總監。

　　黃樺先生，中歐基金管理有限公司分管運營副總經理，中國籍。復旦大學經濟學碩士，21年以上證券及基金從業經驗。曾先后就職于上海愛建信托公司、上海萬國證券公司、申銀萬國證券股份有限公司、光大證券有限責任公司等金融機構。歷任光大保德信基金管理有限公司信息技術部總監、信誠基金管理有限公司運營部總監及信息技術部總監。

　　4、本基金基金經理

　�。�1）現任基金經理

　　王海先生，中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理，中國籍。特許金融分析師（ＣＦＡ），工商管理碩士，9年證券從業經歷。歷任上海中技投資顧問公司項目經理、通用技術投資公司高級研究員、投資部副總經理，中�；�金管理有限公司專戶資產管理部專戶投資經理，中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理助理。現任中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理（2010年9月2日起至今）。

　　劉水云女士，中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理，中國籍。特許金融分析師（ＣＦＡ），挪威管理學院工商管理碩士，11年證券從業經歷。歷任波士頓基金管理有限公司高級研究員、組合經理，長信基金管理有限公司高級研究員，國海富蘭克林基金管理有限公司助理基金經理，上投摩根基金管理有限公司助理基金經理，中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理助理。現任中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理（2010年12月30日起至今）。

　�。�2）歷任基金經理

　　殷覓智（Ｉａｎ Ｍｉｄｇｌｅｙ）先生，于2007年1月29日至2009年7月16日期間擔任中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理。

　　王磊先生，于 2008年8月29日至2010年9月2日期間擔任中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理。

　　5、公司投資決策委員會成員

　　公司投資決策委員會的成員為：公司研究部總監林鐘斌先生（代行投資總監職責）、公司總經理劉建平先生、基金經理沈洋先生、基金經理茍開紅女士、基金經理聶曙光先生。其中公司研究部總監林鐘斌先生任投資決策委員會主席（代行）。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　�。ㄒ唬┗�金托管人基本情況

　　1、基本情況

　　名稱：興業銀行股份有限公司（簡稱：興業銀行）

　　住所：福州市湖東路154號

　　辦公地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　成立時間：1988年7月20日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：59．92億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　基金托管資格批文及文號：證監基金字［2005］74號

　　聯系人：張志永

　　聯系電話：021－62677777＊212004

　　傳真：（021）62159217

　　興業銀行股份有限公司成立于1988 年，是國務院和中國人民銀行批準成立的我國首批股份制商業銀行之一，總部設于福建省福州市，注冊資本59．92億元。開業20多年來，興業銀行始終堅持與客戶“同發展、共成長”和“服務源自真誠”的經營理念，致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2009年末，興業銀行資產總額為13321．62億元，股東權益為595．97億元，不良貸款比率為0．54％；全年累計實現稅后利潤132．82億元。根據英國《銀行家》雜志2010年7月發布的全球銀行1000強排名，興業銀行按總資產排名列第93位，按一級資本排名97位。根據美國《福布斯》發布的2010全球上市公司2000強排名，興業銀行綜合排名第245位，在113家上榜的中國內地企業中排名第14位。

　　2、主要人員情況

　　興業銀行股份有限公司總行設資產托管部，下設綜合處、核算管理處、稽核監察處、市場處、產品研發處、企業年金中心等處室，共有員工40余人，平均年齡30歲，100％員工擁有大學本科以上學歷，業務崗位人員均具有基金從業資格。

　　3、基金托管業務經營情況

　　興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業務批準文號：證監基金字［2005］74 號。截止2010年12月31日，興業銀行已托管開放式基金12只——興業趨勢投資混合型證券投資基金（ＬＯＦ）、長盛貨幣市場基金、光大保德信紅利股票型證券投資基金、興業貨幣市場證券投資基金、興業全球視野股票型證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、天弘永利債券型證券投資基金、萬家雙引擎靈活配置混合型證券投資基金、天弘永定價值成長股票型證券投資基金、興業有機增長靈活配置混合型證券投資基金、中歐滬深300指數增強型證券投資基金，托管基金財產規模346．66億元。

　　三、相關服務機構

　�。ㄒ唬┗�金份額發售機構

　　1、場外發售機構

　　（1）直銷機構：

　　名稱：中歐基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈8層

　　辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈8層

　　法定代表人：唐步

　　成立時間：2006 年7月19 日

　　批準設立機關：中國證監會

　　批準設立文號：證監基金字【2006】102號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1．2億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　電話：021－68609602

　　傳真：021－68609601

　　聯系人：陳亮

　　客戶服務熱線：021－68609700，400－700－9700（免長途話費）

　　網址：ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　�。�2）代銷機構：

　　1）興業銀行股份有限公司

　　住所：福州市湖東路154號

　　辦公地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人：高建平

　　電話：021－52629999

　　聯系人：曾鳴

　　客服電話：95561

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2）中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　電話：010－67596139

　　傳真：010－66275654

　　客服電話：95533

　　聯系人：王琳

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　3）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　住所：北京市西城區金融大街3號金鼎大廈Ａ座6層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街3號金鼎大廈Ａ座6層

　　法定代表人：劉安東

　　電話： 010－68858095

　　傳真： 010－ 68858116

　　聯系人：陳春林

　　客服電話： 95580

　　網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　4）招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：傅育寧

　　電話：0755－83198888

　　傳真：0755－83195109

　　聯系人：蘭奇

　　客服電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　5）中信銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　聯系人：王斌

　　電話：010－65541585

　　傳真：010－65541230

　　客服電話：95558

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　6）中國民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街2號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系人：董云巍

　　聯系電話：010－58351666

　　傳真：010－83914283

　　客戶服務電話：95568

　　網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　7）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市銀城中路188號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021－58781234

　　傳真：021－58408842

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　8）國都證券有限責任公司

　　住所：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9、10層

　　辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9、10層

　　法定代表人：常喆

　　電話：010－84183390

　　傳真：010－64482090

　　聯系人：黃靜

　　客服電話：400－818－8118

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　9）光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話： 021－22169999

　　傳真： 021－22169134

　　聯系人：劉晨

　　客服電話： 4008888788，10108998

　　網址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　10）廣發證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：961133或致電各地營業網點

　　傳真：020－87555305

　　聯系人：肖中梅

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　11）國信證券股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓

　　法人代表人：何如

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133302

　　聯系人：齊曉燕

　　客服電話：95536

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　12）華泰聯合證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ

　　辦公地址：深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層

　　法定代表人：馬昭明

　　電話：0755－82492000

　　傳真：0755－82492962

　　聯系人：盛宗凌、龐曉蕓

　　客服電話： 400－8888－555，95513

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　13）齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市經十路128號

　　辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層

　　法定代表人： 李瑋

　　聯系人：傅詠梅

　　電話：0531－81283938

　　傳真：0531－81283900

　　客服電話：95538

　　網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　14）申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　聯系人：李清怡

　　客服電話：021－962505

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　15）興業證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海浦東新區民生路1199弄正大五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021－38565785

　　傳真：021－38565783

　　聯系人：謝高得

　　客服電話：4008888123

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　16）中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：顧偉國

　　電話：010－66568888

　　傳真：010－66568536

　　聯系人：田薇

　　客服電話：4008－888－888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　17）招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　聯系人：林生迎

　　客服電話：95565、4008888111

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　18）中信建投證券有限責任公司

　　住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：4008888108

　　傳真：010－65182261

　　聯系人：權唐

　　網址： ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　19）宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市建設路2號

　　辦公地址：北京海淀區西直門北大街甲43號金運大廈Ｂ座6層

　　法定代表人：湯世生

　　電話：010－62267799－6416

　　傳真：010－62294601

　　聯系人：張智紅

　　客服電話：4008－000－562、010－62294600

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　20）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－23219000

　　傳真：021－23219100

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　客服電話： 95553

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　21）平安證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

　　法定代表人：陳敬達

　　全國免費業務咨詢電話：95511

　　開放式基金業務傳真：0755－82433794

　　聯系人：鄭舒麗

　　聯系電話：4008866338

　　網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　22）國元證券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市壽春路179號

　　辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法人代表：鳳良志

　　聯系人：李飛

　　聯系電話：0551－2207936

　　聯系傳真：0551－2207965

　　客服電話：95578，4008888777

　　網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　23）天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　客服熱線：010－66045678

　　傳真：010－66045500

　　聯系人：林爽

　　聯系人電話：010－66045529

　　網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 、ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　24）國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海浦東新區商城路618號良友大廈

　　辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：祝幼一

　　客服熱線：4008888666

　　傳真：021－62566568

　　聯系人：芮敏祺

　　聯系電話：021－38676161

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　25）廣發華福證券有限責任公司

　　住所：福州市五四路157 號新天地大廈7、8 層

　　辦公地址：福州市五四路157 號新天地大廈7、8、10 層

　　法定代表人：黃金琳

　　客服熱線：0591－96326

　　傳真：0591－87841150

　　聯系人：張騰

　　聯系電話：0591－87383623

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　26）安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層

　　法定代表人： 牛冠興

　　客服熱線：4008－001－001

　　傳真：0755－82558355

　　聯系人：陳劍虹

　　聯系電話：0755－82558305

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　27）信達證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心

　　法定代表人：張志剛

　　客服熱線：400－800－8899

　　傳真：010－63080978

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：010－63081000

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　28）華泰證券股份有限公司

　　住所：南京市中山東路90號

　　辦公地址：南京市中山東路90號

　　法定代表人：吳萬善

　　客服熱線：95597

　　傳真：025－84579763

　　聯系人：萬鳴

　　聯系電話：025－83290979

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　29）德邦證券有限責任公司

　　住所：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市浦東區福山路500號城建國際中心26樓

　　法定代表人：姚文平

　　客服熱線：400－8888－128

　　傳真：021－68767880

　　聯系人：徐可

　　聯系電話：021－68761616

　　網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可以根據情況變化增加或者減少代銷機構，并另行公告。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點，并另行公告。各銷售機構提供的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構。

　　2、場內發售機構：

　　具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單見基金份額發售公告）

　�。ǘ�）基金注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　住所：北京市西城區太平橋大街17號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號法人代表：金穎

　　聯系人：朱立元

　　電話：010－59378839

　　傳真：010－59378907

　　（三）律師事務所與經辦律師

　　律師事務所名稱：上海市通力律師事務所

　　住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　負責人：韓炯

　　經辦律師：呂紅、黎明

　　電話：021－31358666

　　傳真：021－31358600

　　聯系人： 呂紅

　�。ㄋ模�會計師事務所和經辦注冊會計師

　　會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：021－23238888

　　傳真：021－23238800

　　聯系人： 張鴻

　　經辦會計師：薛競 張鴻

　　四、基金的名稱

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）

　　五、基金的類型

　　契約型上市開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金通過投資于可能從中國經濟以及資本市場新趨勢獲益的公司，在兼顧風險的原則下，追求超越基金業績比較基準的長期穩定資本增值。

　　七、基金的投資方向

　�。ㄒ唬┩顿Y范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。其中，股票投資范圍為所有在國內依法發行的、具有良好流動性的Ａ股等；債券投資范圍包括國債、央行票據、金融債、企業債、可轉換債券等工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金大類資產的投資比例范圍是：股票資產占基金資產的60％－95％，債券資產占基金資產的0－35％，現金及剩余期限在1年以內的政府債券不少于基金資產凈值的5％。

　�。ǘ�）投資理念

　　我們奉行積極的投資，堅持精心選股與嚴格的風險控制相結合。我們將重點投資于最有可能從中國經濟發展新趨勢和資本市場成長中受益，具有良好的公司質地和快速增長潛力，且股價相對合理、具備估值優勢的上市公司。

　　八、基金的投資策略

　�。ㄒ唬┩顿Y策略

　　本基金的投資風格以積極的股票選擇策略為特點，注重挖掘基于未來趨勢的企業價值。資產配置和行業配置層面，本基金在正常市場條件下不做主動性資產配置調整，并傾向于持有較多符合經濟發展和市場變革新趨勢的行業。股票選擇層面，本基金通過客觀化的定量分析、主觀化的定性分析、證券估值等步驟選擇合適的、物有所值的上市公司股票構建最優投資組合。

　　1、資產配置

　　本基金的資產配置比例為：股票資產占基金資產的60％－95％，債券資產占基金資產的0－35％，現金及剩余期限在1年以內的政府債券不少于基金資產凈值的5％。

　　資產配置方案由公司投資決策委員會每月定期或不定期根據研究部對宏觀經濟走向、信貸和貨幣的流動性狀況、宏觀政策動態和制度改革等因素的分析和研究報告，進行制訂和調整后由基金經理執行。

　　2、行業配置

　　本基金資產的行業配置在參照本基金的市場基準新華富時中國Ａ600指數的行業配比基礎上，對看好其未來發展趨勢的部分行業適當增加投資，對本基金看淡的行業適當減少投資。該“鎖定基準，適當靈活”的被動中具有主動性的投資風格有利于充分發揮本基金管理人的專業優勢和團隊優勢，從而積極把握經濟發展過程中的新趨勢；同時對行業投資比例增減的適度控制又可以減小本基金對市場基準的跟蹤誤差，從而在適度風險基礎上為投資人實現優厚的回報。

　　3、股票選擇

　　本基金管理人采取積極的股票選擇策略，旨在通過“自下而上”的方式遴選出估值合理的優質公司股票，其主要步驟為：

　�。�1）客觀化的定量分析

　　客觀化的定量分析主要借助分析上市公司財務報表以判斷公司的財務狀況，包括通過損益表分析上市公司收入和利潤情況，通過資產負債表分析財務結構比率，通過現金流量表分析上市公司是否穩步發展，以及通過對特定財務指標的考察和同行業公司之間的比較過濾掉財務狀況欠佳的公司，并試圖尋找行業龍頭企業。因此，在客觀化的定量分析階段，我們的分析提供了下方保護的好處。

　�。�2）主觀化的定性分析

　　主觀化的定性分析將主要從競爭力、管理質量、增長潛力和公司治理四個方面來對上市公司進行綜合定性分析，這四個方面并不是完全分開的，而是相互關聯的。該階段主要通過分析公司目前的行業地位和未來的發展機會，來研究公司的業務能力將如何改變以及由于此種改變可能給股東帶來的潛在回報。因此，該項分析提供了附加價值，或者說上方增長的好處。

　�。�3）證券估值和業績評價

　　基于主觀和客觀分析，本基金將采用相對估值法和絕對估值法（行業相關、時間相關）來評價一個股票的內在價值，并給出其在未來12個月內的目標價格。

　　本基金借鑒國際成熟市場投資經驗，主要采用ＧＡＲＰ（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ）模型來選取股票，即我們尋找有堅實基礎能持續穩定增長，同時又被市場所低估的公司。ＧＡＲＰ策略與價值投資和成長投資的區別在于，價值投資偏重于投資價值低估的公司，而成長投資注重于投資成長性高的公司，而ＧＡＲＰ則能夠彌補純粹價值投資和成長投資的不足，能盡量兼顧價值和成長。一般來說，采用ＧＡＲＰ策略能夠獲取比純粹價值投資更大的回報，同時能享受到比純粹成長投資更小的風險。通過估值和風險因素的統籌，確保基金只投資于合適的、物有所值的個股，并通過以上步驟構建最優投資組合。

　　4、債券選擇

　　與本基金的積極股票投資策略相比，本基金的債券投資策略相對保守，基金的債券資產構成以國債（含央行票據）和金融債為主，適當投資于企業債和可轉換債券，并主要采取久期控制和個券選擇的投資策略來運作債券組合。除現券買賣外，本基金也通過債券回購、逆回購操作，幫助實現基金現金流與基金的申購、贖回活動相匹配。

　　5、權證投資

　　在任何情況下，本基金不主動買入權證，但可能因所持股票的上市公司個別行為（如股權分置改革對價或因其他原因向股東配送等）而被動持有權證。本基金將自該權證上市交易首日起，根據市場情況賣出被動持有的各權證。本基金持有權證的比例將始終嚴格遵守法律法規的相關規定。

　�。ǘ�）投資決策

　　本基金的投資決策依據包括國家有關法律、法規、規章和基金合同的有關規定；宏觀經濟發展趨勢、微觀企業經濟運行趨勢；證券市場走勢，等等。

　　本基金的投資決策程序可以概括為：

　　1、投資研究部根據研究員提交的上市公司、行業研究報告和投資業績與風險評價報告研究深入分析宏觀經濟動態、政府政策、金融市場狀況以及行業因素等方面后，定期向投資決策委員會上報資產配置提案；

　　2、投資決策委員會根據議事規則對上述資產配置提案進行討論和評價后形成資產配置決議；

　　3、投資總監與各基金經理溝通后制訂各基金的資產配置方案，并協調和監管各基金的投資決策執行情況；

　　4、基金經理根據投資決策委員會的要求和股票池中個股研究報告制定基金投資組合計劃；

　　5、投資決策執行；

　　6、研究部出具基金投資業績和風險評價周報和月報。

　　九、基金的業績比較基準

　　80％×新華富時中國Ａ600指數＋20％×新華富時中國國債指數

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金的投資目標、投資范圍和投資策略決定了本基金屬于中高風險、追求長期穩定資本增值的股票型證券投資基金。在嚴格控制風險的前提下，本基金的投資將以前瞻的眼光把握經濟發展與市場變革的中長期趨勢，努力挖掘個股與板塊、行業的投資機遇。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人興業銀行根據本基金合同規定，復核了本投資組合報告，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據取自本基金2010年第4季度報告，所載數據截至2010年12月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1 、報告期末基金資產組合情況

　　■

　　2、 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　■

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7 、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、投資組合報告附注

　　（1） 本基金投資的前十名證券的發行主體本報告期內沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

　�。�2） 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選庫之外的股票。

　　（3） 其他各項資產構成

　　■

　�。�4） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　（5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

　　本報告中因四舍五入原因，投資組合報告中市值占總資產或凈資產比例的分項之和與合計可能存在尾差。

　　十二、基金的業績

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日2007年1月29日，基金業績截止日2010年12月31日。

　　1． 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

　　■

　　數據來源：中歐基金新華富時

　　2． 基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

　　基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

　　■

　　數據來源：中歐基金新華富時

　　注：本基金成立于2007年1月29日，按照本基金基金合同規定，本基金應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定，目前本基金的投資組合比例已符合法律規定和基金合同約定。

　　十三、基金的費用與稅收

　�。ㄒ唬┡c基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　�。�1）基金管理人的管理費；

　�。�2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金上市費；

　　（4）銀行匯劃費用；

　　（5）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；

　�。�6）基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；

　　（7）基金份額持有人大會費用；

　�。�8）基金的證券交易費用；

　�。�9）按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

　　上述基金費用由基金托管人根據有關法規和本基金合同、招募說明書等法律文件的規定，按費用的實際支出金額支付，列入當期基金費用。國家另有規定的從其規定。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　�。龋剑拧聊旯芾碣M率÷當年天數，本基金年管理費率為1．50％

　　Ｈ 為每日應計提的基金管理費

　�。� 為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　�。�2）基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　�。龋剑拧聊晖泄苜M率÷當年天數，本基金年托管費率為0．25％

　�。� 為每日應計提的基金托管費

　�。� 為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　�。�3）本條第1款中（3） 到（9） 項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額，從基金財產中列支。

　�。ǘ�）與基金銷售有關的費用

　　1、認購費：

　　本基金的認購費不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

　�。�1）本基金的場外認購費率：本基金場外采取金額認購的方式，以認購金額為基數采用比例費率計算認購費用。認購費由認購申請人承擔，投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：

　　■

　�。�2）本基金的場內認購費率

　　深圳證券交易所會員單位應按照本基金招募說明書約定的場外認購費率設定投資者的場內認購費率。

　　2、申購費：

　　本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等發生的各項費用。

　　本基金采取金額申購的方式，場外、場內的申購費率相同，具體費率如下：

　　■

　　投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

　　3、轉換費率：本基金僅可辦理場外轉換業務，場內暫時未開通基金間轉換業務�；�金的轉換費率等在開通轉換業務前3個工作日依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒體上公告。

　　4、贖回費：本基金的場外贖回費率按持有年限逐年遞減，具體費率如下：

　　■

　　本基金的場內贖回費率為固定值0．5％。

　　贖回費用由贖回申請人承擔，贖回費總額的25％歸基金財產，75％用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

　　5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下，在基金合同約定范圍內調整上述費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。調整后的上述費率還將在最新的招募說明書中列示。

　　6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低上述基金申購費率、基金轉換費率和基金贖回費率。

　�。ㄈ�）其他費用

　　按照國家有關規定可以列入的其他費用根據相關法律及中國證監會相關規定列支。

　�。ㄋ模┎涣腥牖�金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。

　�。ㄎ澹┗�金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會�；�金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規定在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　�。�六）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）及其他有關規定，并依據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動，對本基金管理人于2010年9月11日刊登的《中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）更新招募說明書》進行了更新，主要更新內容如下：

　�。ㄒ唬�“重要提示”部分

　　原更新招募說明書“本更新招募說明書所載內容截止日2010年7月28日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現截止日為2010年6月30日（財務數據未經審計）�！备�新為“本更新招募說明書所載內容截止日2011年1月28日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現截止日為2010年12月31日（財務數據未經審計）�！�

　�。ǘ�）“三、基金管理人”部分

　　1、更新了公司董事會成員、高級管理人員的信息。

　　2、更新了現任基金經理和歷任基金經理的信息。

　　3、更新了公司投資決策委員會組成人員的信息。

　�。ㄈ�）“四、基金托管人”的部分

　　更新了基金托管人的相關信息。

　　（四）“五、相關服務機構”部分

　　1、更新了直銷機構的信息。

　　2、更新了代銷機構的信息。

　　3、更新了其他相關服務機構的信息。

　�。ㄎ澹�“十二、基金的投資”部分

　　更新了“（十）基金投資組合報告” 的內容，數據截至2010年12月31日。

　�。�六）“十三、基金的業績”部分

　　更新了“1． 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較”和“2． 基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖”，數據截至2010年12月31日。

　　（七）“二十三、 基金托管協議的內容摘要”部分

　　更新了基金管理人和基金托管人的信息。

　　（八）“二十四、對基金份額持有人的服務” 部分

　　將基金“投資人”更新為基金“份額持有人”的表述。

　�。ň牛�“二十五、其他應披露事項”部分

　　更新了本期本基金相關的公告。

　　以下為本基金管理人自2010年7月29日至2011年1月28日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。

　　■

　　上述內容僅為摘要，須與本基金更新招募說明書（正文）所載之詳細資料一并閱讀。

　　中歐基金管理有限公司

　　2011年3月14日

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　1，372，013，194．47

　　81．67

　　其中：股票

　　1，372，013，194．47

　　81．67

　　2

　　固定收益投資

　　99，224，000．00

　　5．91

　　其中：債券

　　99，224，000．00

　　5．91

　　資產支持證券

　�。�

　�。�

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　�。�

　　4

　　買入返售金融資產

　　99，500，389．25

　　5．92

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　�。�

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　50，006，534．05

　　2．98

　　6

　　其他各項資產

　　59，203，102．04

　　3．52

　　7

　　合計

　　1，679，947，219．81

　　100．00

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　�。�

　　農、林、牧、漁業

　　29，373，272．01

　　1．76

　�。�

　　采掘業

　　90，968，781．82

　　5．45

　　Ｃ

　　制造業

　　556，306，507．78

　　33．30

　　Ｃ0

　　食品、飲料

　　135，875，482．52

　　8．13

　�。�1

　　紡織、服裝、皮毛

　　－

　　－

　�。�2

　　木材、家具

　�。�

　�。�

　　Ｃ3

　　造紙、印刷

　�。�

　　－

　　Ｃ4

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　25，774，002．36

　　1．54

　�。�5

　　電子

　　287，370．00

　　0．02

　�。�6

　　金屬、非金屬

　　155，077，283．74

　　9．28

　　Ｃ7

　　機械、設備、儀表

　　150，131，106．36

　　8．99

　　Ｃ8

　　醫藥、生物制品

　　89，161，262．80

　　5．34

　�。�99

　　其他制造業

　�。�

　�。�

　�。�

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　　15，140，000．00

　　0．91

　�。�

　　建筑業

　　36，649，960．90

　　2．19

　�。�

　　交通運輸、倉儲業

　　26，403，945．32

　　1．58

　�。�

　　信息技術業

　　31，414，190．34

　　1．88

　�。�

　　批發和零售貿易

　　91，839，867．20

　　5．50

　�。�

　　金融、保險業

　　272，940，669．10

　　16．34

　�。�

　　房地產業

　　176，506，000．00

　　10．57

　�。�

　　社會服務業

　　34，680，000．00

　　2．08

　　Ｌ

　　傳播與文化產業

　　9，790，000．00

　　0．59

　�。�

　　綜合類

　�。�

　�。�

　　合計

　　1，372，013，194．47

　　82．13

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　600036

　　招商銀行

　　4，599，950

　　58，925，359．50

　　3．53

　　2

　　000002

　　萬 科Ａ

　　7，000，000

　　57，540，000．00

　　3．44

　　3

　　601318

　　中國平安

　　900，000

　　50，544，000．00

　　3．03

　　4

　　000926

　　福星股份

　　3，700，000

　　49，876，000．00

　　2．99

　　5

　　600585

　　海螺水泥

　　1，500，000

　　44，520，000．00

　　2．66

　　6

　　600048

　　保利地產

　　3，300，000

　　41，910，000．00

　　2．51

　　7

　　002024

　　蘇寧電器

　　3，000，000

　　39，300，000．00

　　2．35

　　8

　　000568

　　瀘州老窖

　　900，000

　　36，810，000．00

　　2．20

　　9

　　601288

　　農業銀行

　　13，000，000

　　34，840，000．00

　　2．09

　　10

　　601117

　　中國化學

　　6，000，000

　　34，680，000．00

　　2．08

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　－

　�。�

　　2

　　央行票據

　　99，224，000．00

　　5．94

　　3

　　金融債券

　�。�

　�。�

　　其中：政策性金融債

　�。�

　　－

　　4

　　企業債券

　�。�

　　－

　　5

　　企業短期融資券

　�。�

　�。�

　　6

　　可轉債

　�。�

　�。�

　　7

　　其他

　�。�

　�。�

　　8

　　合計

　　99，224，000．00

　　5．94

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　0801023

　　08央行票據23

　　600，000

　　60，108，000．00

　　3．60

　　2

　　1001023

　　10央行票據23

　　400，000

　　39，116，000．00

　　2．34

　　3

　�。�

　�。�

　�。�

　　－

　�。�

　　4

　　－

　�。�

　�。�

　　－

　�。�

　　5

　�。�

　�。�

　�。�

　　－

　�。�

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　2，850，086．48

　　2

　　應收證券清算款

　　53，292，910．29

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　2，999，309．52

　　5

　　應收申購款

　　60，795．75

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　�。�

　　8

　　其他

　�。�

　　9

　　合計

　　59，203，102．04

　　階段

　�、賰糁翟鲩L率

　　②凈值增長率標準差

　　③業績比較基準收益率

　�、軜I績比較基準收益率標準差

　�、伲�③

　�、冢�④

　　2007．01．29—2007．12．31

　　83．22％

　　1．69％

　　77．57％

　　1．82％

　　5．65％

　�。�0．13％

　　2008．01．01—2008．12．31

　�。�58．61％

　　2．47％

　　－55．32％

　　2．42％

　　－3．29％

　　0．05％

　　2009．01．01—2009．12．31

　　60．40％

　　1．69％

　　72．91％

　　1．63％

　　－12．51％

　　0．06％

　　2010．01．01—2010．12．31

　�。�16．27％

　　1．28％

　�。�4．90％

　　1．24％

　　－11．37％

　　0．04％

　　序號

　　事項名稱

　　披露日期

　　1

　　中歐基金管理有限公司關于副總經理任職的公告

　　2010．8．5

　　2

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）2010年半年度報告

　　2010．8．28

　　3

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）2010年半年度報告摘要

　　2010．8．28

　　4

　　中歐基金管理有限公司關于中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）及中歐價值發現股票型證券投資基金變更基金經理的公告

　　2010．9．4

　　5

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）更新招募說明書（2010年第2號）

　　2010．9．11

　　6

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）更新招募說明書摘要（2010年第2號）

　　2010．9．11

　　7

　　中歐基金管理有限公司關于旗下部分基金參與華泰證券股份有限公司開展的基金網上申購費率優惠活動的公告

　　2010．9．21

　　8

　　中歐基金管理有限公司關于旗下基金在華泰證券股份有限公司開通定期定額投資業務的公告

　　2010．9．21

　　9

　　中歐基金管理有限公司關于旗下部分基金參與華泰證券股份有限公司開展的基金定期定額投資申購費率優惠活動的公告

　　2010．9．21

　　10

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）2010年第3季度報告

　　2010．10．27

　　11

　　中歐基金管理有限公司關于新增德邦證券有限責任公司為旗下基金代銷機構的公告

　　2010．12．13

　　12

　　中歐基金管理有限公司關于旗下部分基金在德邦證券有限責任公司開通基金轉換業務的公告

　　2010．12．13

　　13

　　中歐基金管理有限公司關于旗下基金在德邦證券有限責任公司開通定期定額投資業務的公告

　　2010．12．13

　　14

　　中歐基金管理有限公司關于旗下部分基金參與德邦證券有限責任公司開展的基金網上申購費率優惠活動的公告

　　2010．12．13

　　15

　　關于增聘中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理的公告

　　2010．12．31

　　16

　　中歐基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中國郵政儲蓄銀行有限責任公司開展的基金網上申購費率延期優惠活動的公告

　　2010．12．31

　　17

　　中歐基金管理有限公司關于調整旗下部分基金在交通銀行定期定額投資申購金額下限的的公告

　　2010．12．31

　　18

　　中歐基金管理有限公司旗下基金2010年12月31日基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值公告

　　2011．1．1

　　19

　　中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）2010年第4季度報告

　　2011．1．22

　　20

　　中歐基金管理有限公司關于督察長變更的公告

　　2011．1．22

　　單筆金額 （Ｍ）

　　收費標準

　�。停�50萬元

　　1．00％

　　50萬元≤ Ｍ ＜100萬元

　　0．60％

　　100萬≤ Ｍ ＜1000萬元

　　0．30％

　�。汀�1000萬元

　　單筆1000元

　　單筆金額 （Ｍ）

　　收費標準

　　Ｍ＜50萬元

　　1．50％

　　50萬元≤ Ｍ ＜100萬元

　　1．00％

　　100萬≤ Ｍ ＜1000萬元

　　0．50％

　　Ｍ≥1000萬元

　　單筆1000元

　　持有基金份額期限（Ｎ）

　　收費標準

　　Ｎ＜1年

　　0．50％

　　1年≤ Ｎ ＜2年

　　0．25％

　�。巍�2年

　　0