大成保本混合型證券投資基金招募說(shuō)明書
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
重 要 提 示
大成保本混合型證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2011年3月4日證監(jiān)許可【2011】321號(hào)文核準(zhǔn)募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)�；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金按照份額初始面值1．00元發(fā)售，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金份額凈值可能低于份額初始面值，投資者存在遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。本基金為保本基金，但是投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，在出現(xiàn)保證風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等極端情況下保本基金仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。投資者購(gòu)買基金份額的行為視為同意《大成保本混合型證券投資基金保證合同》的約定。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告。
第一部分 緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、其他有關(guān)規(guī)定及《大成保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)《大成保本混合型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《大成保本混合型證券投資基金基金合同》。
第二部分 釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：
一、本合同、《基金合同》：《大成保本混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充。
二、中國(guó)：中華人民共和國(guó)（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）。
三、法律法規(guī)：中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。
四、《基金法》：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。
五、《銷售辦法》：《證券投資基金銷售管理辦法》。
六、《運(yùn)作辦法》：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》。
七、《信息披露辦法》：《證券投資基金信息披露管理辦法》。
八、元：中國(guó)法定貨幣人民幣元。
九、基金或本基金：依據(jù)《基金合同》所募集的大成保本混合型證券投資基金。
十、招募說(shuō)明書：《大成保本混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的保本、基金保本的保證、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新。
十一、《托管協(xié)議》：基金管理人與基金托管人簽訂的《大成保本混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充。
十二、《發(fā)售公告》：《大成保本混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。
十三、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：《大成基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。
十四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
十五、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)。
十六、基金管理人：大成基金管理有限公司。
十七、基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司。
十八、擔(dān)保人：指中國(guó)投資擔(dān)保有限公司或《基金合同》約定的其他承擔(dān)保證責(zé)任的機(jī)構(gòu)。
十九、基金份額持有人：根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者。
二十、基金代銷機(jī)構(gòu)：符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。
二十一、銷售機(jī)構(gòu)：基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)。
二十二、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)。
二十三、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
二十四、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為大成基金管理有限公司。
二十五、《基金合同》當(dāng)事人：受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
二十六、個(gè)人投資者：符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人。
二十七、機(jī)構(gòu)投資者：符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織。
二十八、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
二十九、投資者：個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱。
三十、基金合同生效日：基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日。
三十一、募集期：自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限。
三十二、基金存續(xù)期：《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間。
三十三、保本周期：基金管理人提供保本的期限，在本合同中如無(wú)特別指明即為第一個(gè)保本周期，即自《基金合同》生效之日起至三個(gè)公歷年后對(duì)應(yīng)日止。
三十四、保本周期起始日：第一個(gè)保本周期起始日為《基金合同》生效日，其后保本周期起始日以基金管理人公告為準(zhǔn)。
三十五、保本周期到期日：保本周期屆滿的最后一日，如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。《基金合同》中若無(wú)特別所指即為當(dāng)期保本周期屆滿日。
三十六、持有到期：基金份額持有人在當(dāng)期保本周期內(nèi)一直持有其所認(rèn)購(gòu)、或過(guò)渡期申購(gòu)、或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期的基金份額的行為。
三十七、持有到期的基金份額：基金份額持有人在當(dāng)期保本周期內(nèi)一直持有其所認(rèn)購(gòu)、或過(guò)渡期申購(gòu)、或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期的基金份額 。
三十八、過(guò)渡期：基金管理人在當(dāng)期保本周期到期前公告的到期處理規(guī)則中確定的當(dāng)期保本周期結(jié)束后（不含當(dāng)期保本周期到期日）至下一保本周期開始之前不超過(guò)30個(gè)日歷日的一段期間，具體日期由基金管理人在當(dāng)期保本周期到期前公告的到期處理規(guī)則中確定。
三十九、過(guò)渡期申購(gòu)：投資人在過(guò)渡期的限定期限內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。
四十、折算日：本基金第一個(gè)保本周期后各保本周期開始日的前一工作日，即過(guò)渡期最后一個(gè)工作日�；鸷贤腥魺o(wú)特別所指，折算日即為當(dāng)期保本周期開始日的前一工作日。
四十一、基金份額折算：在折算日，在基金份額持有人持有的基金份額（包括投資人進(jìn)行過(guò)渡期申購(gòu)的基金份額和上一保本周期結(jié)束后轉(zhuǎn)入下一保本周期的持有人所持有的基金份額）所代表的資產(chǎn)凈值總額保持不變的前提下，變更登記為基金份額凈值為1．00元的基金份額，基金份額數(shù)按折算比例相應(yīng)調(diào)整。
四十二、認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的投資金額：基金份額持有人認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的凈認(rèn)購(gòu)金額、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及募集期間的利息收入之和。
四十三、過(guò)渡期內(nèi)申購(gòu)并持有到期的基金份額的投資金額：基金份額持有人在過(guò)渡期內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)并持有到期的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值及過(guò)渡期申購(gòu)費(fèi)用之和。
四十四：從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的基金份額的投資金額：基金份額持有人將其上一保本周期屆滿時(shí)持有的基金份額轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的，其基金份額在折算日所代表的基金資產(chǎn)凈值。
四十五、認(rèn)購(gòu)保本金額：基金持有人認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的投資金額。
四十六、過(guò)渡期申購(gòu)保本金額：基金持有人過(guò)渡期申購(gòu)并持有到期的基金份額的投資金額。
四十七、從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期基金份額的保本金額：基金份額持有人從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的投資金額。
四十八、保本金額：認(rèn)購(gòu)保本金額、過(guò)渡期申購(gòu)保本金額或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期基金份額的保本金額。
四十九、持有到期的基金份額的可贖回金額：根據(jù)基金保本周期到期日基金份額凈值計(jì)算的可贖回金額，即基金份額持有人持有到期的基金份額與保本周期到期日基金份額凈值的乘積。
五十、保本賠付差額：持有到期的基金份額的可贖回金額加上相應(yīng)基金份額在當(dāng)期保本周期內(nèi)的累計(jì)分紅款項(xiàng)之和低于保本金額的差額部分。
五十一、保本：在第一個(gè)保本周期到期日，如基金份額持有人認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的可贖回金額加上其認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的累計(jì)分紅款項(xiàng)之和低于其認(rèn)購(gòu)保本金額，基金管理人應(yīng)補(bǔ)足該差額，并在保本周期到期日后二十個(gè)工作日內(nèi)（含第二十個(gè)工作日）將該差額支付給基金份額持有人，擔(dān)保人依據(jù)《保證合同》就基金管理人承擔(dān)的保本義務(wù)的履行提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證；本基金第一個(gè)保本周期后各保本周期到期日，如基金份額持有人過(guò)渡期申購(gòu)、或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的基金份額的可贖回金額加上其過(guò)渡期申購(gòu)、或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的基金份額在當(dāng)期保本周期內(nèi)的累計(jì)分紅款項(xiàng)之和低于其過(guò)渡期申購(gòu)保本金額、或從上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期的基金份額的保本金額，由當(dāng)期有效的《基金合同》、《保證合同》或《風(fēng)險(xiǎn)買斷合同》約定的基金管理人或保本義務(wù)人將該差額支付給基金份額持有人，由基金管理人將該差額支付給基金份額持有人的，當(dāng)期有效的《保證合同》的擔(dān)保人對(duì)此按照相關(guān)約定提供擔(dān)保。
五十二、保證：第一個(gè)保本周期，擔(dān)保人為本基金保本提供的不可撤銷的連帶責(zé)任保證，保證范圍為基金份額持有人認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的可贖回金額加上其認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額的累計(jì)分紅款項(xiàng)之和低于其認(rèn)購(gòu)保本金額的差額部分，保證期間為基金保本周期到期日起六個(gè)月；本基金第一個(gè)保本周期后各保本周期涉及的基金保本的保障事宜，由基金管理人與擔(dān)保人或保本義務(wù)人屆時(shí)簽訂的《保證合同》或《風(fēng)險(xiǎn)買斷合同》決定，并由基金管理人在當(dāng)期保本周期開始前公告。
五十三、日／天：公歷日。
五十四、月：公歷月。
五十五、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
五十六、開放日：銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
五十七、Ｔ日：申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日。
五十八、Ｔ＋ｎ日：自Ｔ日起第ｎ個(gè)工作日（不包含Ｔ日）。
五十九、認(rèn)購(gòu)：在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為。
六十、發(fā)售：在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為。
六十一、申購(gòu)：基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為。本基金的日常申購(gòu)自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開始辦理。
六十二、贖回：基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開始辦理。
六十三、巨額贖回：在單個(gè)開放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日本基金總份額的10％時(shí)的情形。
六十四、基金賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶。
六十五、交易賬戶：各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
六十六、轉(zhuǎn)托管：投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)。
六十七、基金轉(zhuǎn)換：投資者按照本合同和基金管理人的相關(guān)公告，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為。
六十八、《保證合同》：基金管理人與擔(dān)保人簽署的《大成保本混合型證券投資基金保證合同》。
六十九、保本基金存續(xù)條件：本基金保本周期屆滿時(shí)，符合法律法規(guī)有關(guān)擔(dān)保人或保本義務(wù)人資質(zhì)要求、并經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可的擔(dān)保人或保本義務(wù)人同意為本基金下一保本周期提供保本保障，并與本基金管理人簽訂《保證合同》或《風(fēng)險(xiǎn)買斷合同》，同時(shí)本基金滿足法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金存續(xù)要求。
七十、轉(zhuǎn)入下一保本周期：在符合保本基金存續(xù)條件下，基金份額持有人在下一保本周期繼續(xù)持有本基金基金份額的行為。
七十一、定期定額投資計(jì)劃：投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
七十二、基金收益：基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價(jià)值變動(dòng)、銀行存款利息以及其他收入。
七十三、基金資產(chǎn)總值：基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
七十四、基金資產(chǎn)凈值：基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
七十五、基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該日基金份額總數(shù)的數(shù)值。
七十六、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。
七十七、貨幣市場(chǎng)工具：現(xiàn)金；一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）的債券；期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具。
七十八、保本周期到期后基金的存續(xù)形式：保本周期屆滿時(shí)，若符合保本基金存續(xù)條件，本基金繼續(xù)存續(xù)；否則，本基金變更為非保本的股票型基金，基金名稱相應(yīng)變更為“大成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金”。如果本基金不符合法律法規(guī)和《基金合同》對(duì)基金的存續(xù)要求，則本基金將按照《基金合同》的規(guī)定終止。
七十九、保本周期到期選擇：基金份額持有人在保本周期到期后，選擇贖回本基金基金份額、將本基金基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額、轉(zhuǎn)入下一保本周期、或繼續(xù)持有變更后基金的基金份額的行為。
八十、指定媒體：中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。
八十一、不可抗力：本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
設(shè)立日期：1999年4月12日
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托投資有限責(zé)任公司（持股48％）、中國(guó)銀河投資管理有限責(zé)任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）四家公司。
法定代表人：張樹忠
電話：0755－83183388
傳真：0755－83199588
聯(lián)系人：肖冰
大成基金管理有限公司設(shè)有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，下設(shè)十九個(gè)部門，分別是股票投資部、數(shù)量投資部、社�；鹜顿Y部、固定收益部、委托投資部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技術(shù)部、客戶服務(wù)部、市場(chǎng)部、總經(jīng)理辦公室、董事會(huì)辦公室、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、行政部、基金運(yùn)營(yíng)部、監(jiān)察稽核部和國(guó)際業(yè)務(wù)部。公司在北京、上海、西安、成都、武漢、福州、沈陽(yáng)和廣州等地設(shè)立了八家分公司，并在香港設(shè)立了子公司。此外，公司還設(shè)立了投資決策委員會(huì)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。
公司以“責(zé)任、回報(bào)、專業(yè)、進(jìn)取”為經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績(jī)優(yōu)、高成長(zhǎng)的投資組合，力求為投資者獲得更大投資回報(bào)。公司所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。
二、證券投資基金管理情況
截至2011年2月28日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：景宏證券投資基金、景福證券投資基金、大成優(yōu)選股票型證券投資基金，1只ＥＴＦ及1只ＥＴＦ聯(lián)接基金：深證成長(zhǎng)40ＥＴＦ及大成深證成長(zhǎng)40ＥＴＦ聯(lián)接基金，1只創(chuàng)新型基金：大成景豐分級(jí)債券型證券投資基金及15只開放式證券投資基金：大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍(lán)籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場(chǎng)證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、大成財(cái)富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、大成景陽(yáng)領(lǐng)先股票型證券投資基金、大成強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金、大成策略回報(bào)股票型證券投資基金、大成行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金、大成中證紅利指數(shù)證券投資基金和大成核心雙動(dòng)力股票型證券投資基金。
三、主要人員情況
1．公司高級(jí)管理人員
董事會(huì)：
張樹忠先生，董事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1989年7月－1993年2月，任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政系講師；1993年2月－1997年3月，任華夏證券股份有限公司投資銀行總部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理；1997年3月－2003年7月，任光大證券股份有限公司總裁助理兼北方總部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總監(jiān)；2003年7月－2004年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副總經(jīng)理；2004年6月－2006年12月，任大通證券股份有限公司副總經(jīng)理；2007年1月－2008年1月，任大通證券股份有限公司總經(jīng)理；2008年1月－2008年4月，任職中國(guó)人保資產(chǎn)管理股份有限公司；2008年4月起任中國(guó)人保資產(chǎn)管理股份有限公司副總裁、黨委委員；2008年11月起同時(shí)擔(dān)任大成基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
王顥先生，董事總經(jīng)理，國(guó)際工商管理專業(yè)博士。2000年12月－2002年9月，任招商證券股份有限公司深圳管理總部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)管理部副總經(jīng)理；2002年9月加入大成基金管理有限公司，歷任助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；2008年11月起擔(dān)任大成基金管理有限公司總經(jīng)理。
劉虹先生，董事，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1985年7月－1998年11月，任國(guó)家計(jì)委國(guó)土局主任科員、副處長(zhǎng)（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行資金計(jì)劃部計(jì)劃處副處長(zhǎng)（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司戰(zhàn)略規(guī)劃部戰(zhàn)略研究與規(guī)劃處處長(zhǎng)；2004年9月－2006年2月，任中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副總經(jīng)理；2006年2月－2007年6月，任中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司發(fā)展改革部總經(jīng)理；2007年6月－2007年8月，任中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)公司高級(jí)專家；2007年8月至今，任人保投資控股有限公司總裁、黨委書記；2009年11月起，兼任中國(guó)華聞投資控股有限公司總裁、黨委書記。
楊赤忠先生，董事，大學(xué)本科。歷任深圳藍(lán)天基金管理公司投資與研究部經(jīng)理；長(zhǎng)盛基金管理有限公司研究部副總監(jiān)、基金經(jīng)理；大成基金管理有限公司研究總監(jiān)；光大證券證券投資部總經(jīng)理。現(xiàn)任光大證券助理總裁。
孫學(xué)林先生，董事，博士研究生在讀，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師。1997年5月－2000年4月，任職于中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司；2000年4月－2007年2月，任職于中國(guó)銀河證券有限公司審計(jì)與合規(guī)管理部；現(xiàn)任中國(guó)銀河投資管理有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。
藺春林先生，獨(dú)立董事，大學(xué)本科。1970－1971年，解放軍信陽(yáng)坦克師鍛煉；1971－1987年，任兵器部5107、5137廠生產(chǎn)會(huì)計(jì)員、財(cái)務(wù)處長(zhǎng)；1987年－1998年，任湖北省財(cái)政廳中央企業(yè)處副處長(zhǎng)、財(cái)政部駐湖北省專員助理；1998年－2005年，任財(cái)政部駐江西專員辦專員助理、副專員、專員、黨組書記；2005年8月，任中央紀(jì)委、中組部金融巡視組局長(zhǎng)；2007年1月退休。
于緒剛先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)會(huì)員、全國(guó)律協(xié)金融證券委員會(huì)委員、華中科技大學(xué)兼職教授及研究生導(dǎo)師、北京工商大學(xué)客座教授、華北電力大學(xué)客座教授。1990年－1995年，任河北省保定市中級(jí)人民法院助理審判員；1995年－1998年，北京大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)習(xí)；1999年，香港大學(xué)法律學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者、香港法律教育信托基金訪問(wèn)學(xué)者；1999年－2001年，北京大學(xué)法學(xué)博士學(xué)習(xí)；2001年起任大成律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人、管委會(huì)委員。
萬(wàn)曾煒先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長(zhǎng)，上海市浦東新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長(zhǎng)，浦東新區(qū)發(fā)展計(jì)劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團(tuán)和上海浦東投資建設(shè)有限公司籌建負(fù)責(zé)人和法人代表，上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家，現(xiàn)任浦東改革與發(fā)展研究院院長(zhǎng)。
劉大為先生，獨(dú)立董事，國(guó)家開發(fā)銀行顧問(wèn)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，享受政府特殊津貼專家。中國(guó)人民銀行研究生部碩士生指導(dǎo)老師，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)兼職教授，清華大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心高級(jí)研究員。先后在北京市人民政府研究室（副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)），北京市第一商業(yè)局（副局長(zhǎng)），中國(guó)建設(shè)銀行信托投資公司（總經(jīng)理），中國(guó)投資銀行（行長(zhǎng)），國(guó)家開發(fā)銀行（總會(huì)計(jì)師）工作。
監(jiān)事會(huì)：
胡學(xué)光先生，監(jiān)事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，廣東省高級(jí)經(jīng)濟(jì)師評(píng)審委員會(huì)委員。曾在湖北金融高等�？茖W(xué)校任教，廣州金融高等�？茖W(xué)校任金融系副主任；1992年—2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學(xué)嶺南學(xué)院兼職教授、中天證券研究院副院長(zhǎng)，廣東證券博士后科研工作站指導(dǎo)導(dǎo)師；2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
寧加嶺先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1983年2月—1987年6月，任財(cái)政部人教司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1987年6月—1994年6月，任財(cái)政部行政司副司長(zhǎng)、司長(zhǎng)；1994年6月—1999年6月，任財(cái)政部德寶實(shí)業(yè)總公司總經(jīng)理、法人代表；1999年6月起，任職于財(cái)政部離退休老干部局。
黃建農(nóng)先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司上海江蘇北路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理，總經(jīng)理，中國(guó)銀河投資管理公司投資管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任中國(guó)銀河投資管理公司上海投資部董事總經(jīng)理。
其他高級(jí)管理人員：
劉彩暉女士，副總經(jīng)理，管理學(xué)碩士。1999年－2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長(zhǎng)；2006年1月－7月任深圳中航集團(tuán)公司人力資源部副總經(jīng)理；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。
杜鵬女士，督察長(zhǎng)，研究生學(xué)歷。1992年－1994年，歷任原中國(guó)銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1994年－1998年，歷任廣東省南方金融服務(wù)總公司投資基金管理部證券投資部副經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
楊春明先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾先后任職于長(zhǎng)春稅務(wù)學(xué)院、吉林省國(guó)際信托投資公司、招商證券股份有限公司。2005年6
(下轉(zhuǎn)A30版)
