東方保本混合型證券投資基金基金份額發售公告
(上接B9版)
本基金的募集規模上限為33億元人民幣（不含募集期間所產生的利息），募集期內超過募集規模上限時采取末日比例配售的方式進行確認。
1、自募集首日起至T日（含首日），若募集金額接近或達到33億元，本公司將于T＋1日在本公司網站（www.orient-fund.com或www.df5888.com）上刊登公告提前結束本次募集，并自T+1日起不再接受認購申請，對T日的認購申請全部予以確認。
2、自募集首日起至T日（含首日），若募集金額超過33億元，本公司將于T＋1日在本公司網站（www.orient-fund.com或www.df5888.com）上刊登公告提前結束本次募集，并自T+1日起不再接受認購申請，對T日的認購申請采取按比例確認。
3、T日按比例確認的計算方法如下：
T日部分確認的計算方法如下：
T日部分確認的比例＝（33億元－募集首日起至T－1日認購金額）/T日有效認購申請總金額
投資者認購申請確認金額=T日提交的有效認購申請金額×T日部分確認的比例
當發生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，而且認購申請確認金額不受募集最低限額的限制。認購申請確認金額以四舍五入法保留到小數點后兩位。
4、如發生末日比例配售，本公司將根據《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定，在募集結束后將認購申請確認比例予以公告。
三、直銷中心的開戶與認購程序
�。ㄒ唬﹤�人投資者
1、開戶及認購的時間：基金發售日的周一至周五9:00～16:30(法定節假日不受理)。
2、開戶及認購程序：
�。�1）開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續：
①有效身份證明原件及復印件（包括身份證、文職證、軍官證、士兵證、武警證
等有效身份證件），如為第二代身份證，應該提供正反面復印件；
②填妥的經本人簽字確認的《基金賬戶業務申請表（個人）》一式兩份；（原件）
�、弁你y行存折或銀行儲蓄卡及復印件；
�、芴钔椎摹秱�人客戶風險承受能力調查問卷》。
�。�2）認購資金的繳付
以銀行轉賬方式將足額認購資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶，或持帶有銀聯標志的銀行儲蓄卡通過直銷中心POS機劃卡繳款。本公司指定的直銷資金專戶如下：
①名 稱：東方基金管理有限責任公司
賬號：11001007300059507311
開戶行：中國建行北京海淀支行
�、诿� 稱：東方基金管理有限責任公司
賬號：11001046500053002430
開戶行：中國建行北京復興支行
�、勖� 稱：東方基金管理有限責任公司
賬號：0105014040000243
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本公司將不承擔任何責任。
�。�3）認購申請：投資者開戶的同時可辦理認購手續，提供下列資料辦理基金認購手續 ：
�、儆杀救撕炞执_認的《基金交易申請表》一式兩份；
�、诩由w銀行受理章的銀行付款憑證/劃款回單聯原件及復印件；
�、郾救松矸葑C件原件及復印件；
�、芙浌C的《基金授權委托書》、《印鑒卡》一式兩份、代辦人有效證件及復印件（委托他人代辦時）；
3、注意事項：
（1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱
�。�2）投資者應在認購申請當日16：30之前將足額資金劃入本公司指定的基金直銷資金專戶。若認購資金在投資者提出認購申請當日未到達本公司指定基金直銷資金專戶，則按照以下方式處理：
①如投資者提交認購申請時選擇資金在申請當日未到賬不延期，則該筆交易申請作廢；
②如投資者提交認購申請時選擇資金在申請當日未到賬延期，則當日提交的申請在T+4日內有效（T指投資者提交的認購申請日），但該T+4日不得晚于募集截止日，申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
（3）在基金募集期內，經基金注冊登記機構確認為失敗的認購申請，投資者可以就已到賬資金再次提出認購申請，未再次提出認購申請的，由本公司將認購款劃往投資者指定銀行賬戶。
�。�4）基金募集期結束，以下認購申請將被認定為無效認購：
�、偻顿Y者已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；
�、谕顿Y者已劃付認購資金，但逾期未辦理認購手續的；
�、弁顿Y者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
�、鼙竟敬_認的其它無效資金或認購失敗資金。
（二）機構投資者
1、開戶及認購的時間：基金發售日的周一至周五9:00～16:30(法定節假日不受理)。
2、開戶及認購程序：
�。�1）開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續：
�、倨髽I營業執照副本原件及加蓋機構公章的復印件；事業法人、社會團體或其他組織則需提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件、主管部門頒發的注冊登記書原件、組織機構代碼、稅務登記證原件及加蓋機構公章的復印件；
�、谔顚懲暾⒓由w公章的《基金業務授權委托書》一式兩份；（原件）
③經辦人有效身份證件原件及加蓋機構公章的復印件（第二代身份證需提供正、反兩面復印件）；
�、芗由w機構公章及預留印鑒章的《印鑒卡》一式三份；
⑤《銀行開戶許可證》或指定銀行出具的開戶證明原件及加蓋機構公章的復印件；
⑥填寫完整并加蓋機構公章和法定代表人（或授權代表）簽章的《基金賬戶業務
申請表（機構）》一式兩份；（原件）
�、呒由w機構公章的法定代表人的身份證件復印件（第二代身份證需提供正、反兩面復印件）；
�、嗵钔椎摹秱髡娼灰讌f議書》。
（2）認購資金的繳付
以銀行轉賬方式將足額認購資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶，本公司指定的直銷資金專戶如下：
①名 稱：東方基金管理有限責任公司
賬號：11001007300059507311
開戶行：中國建行北京海淀支行
�、诿� 稱：東方基金管理有限責任公司
賬號：11001046500053002430
開戶行：中國建行北京復興支行
③名 稱：東方基金管理有限責任公司
賬號：0105014040000243
開戶行：中國民生銀行北京中關村支行
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本公司將不承擔任何責任。
�。�3）認購申請：投資者開戶同時可辦理認購手續，提供下列資料辦理基金認購手續，
①填寫完整并加蓋預留印鑒和授權經辦人簽字的《基金交易申請表》；（原件）
�、谡J購交易的相關劃款憑證；
3、注意事項：
�。�1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機構開戶時登記的名稱
（2）投資者應在認購申請當日16：30之前將足額資金劃入本公司指定的基金直銷資金專戶。若認購資金在投資者提出認購申請當日未到達本公司指定基金直銷資金專戶，則按照以下方式處理：
�、偃缤顿Y者提交認購申請時選擇資金在申請當日未到賬不延期，則該筆交易申請作廢；
②如投資者提交認購申請時選擇資金在申請當日未到賬延期，則當日提交的申請在不得晚于募集截止日的T+4日內有效（T指投資者提交的認購申請日），申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
�。�3）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：
①投資者已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；
�、谕顿Y者已劃付認購資金，但逾期未辦理認購手續的；
�、弁顿Y者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
④本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
�。�4）在基金注冊登記機構確認為無效認購后，投資者可以就已到賬資金再次提出認購
申請，未再次提出認購申請的由本公司將認購款劃往投資者指定銀行賬戶。
�。ㄈ┚W上交易系統
1、業務辦理時間
本基金募集期間的24小時均可進行認購，但工作日16：30 之后以及法定節假日的認購申請，視為下一交易日提交的認購申請。
2、開立基金賬戶
投資者可通過本公司網上交易系統開立基金賬戶，開戶時投資者需接受本公司認可的身份驗證方式。
3、認購流程
（1）投資者通過網上交易系統開立基金賬戶當日，即可使用開戶證件號碼或交易賬號登錄進行基金的認購業務。
�。�2）個人投資者通過網上交易系統認購本基金，需要持有中國工商銀行借記卡、中國建設銀行借記卡、中國農業銀行借記卡、中國交通銀行借記卡、廣東發展銀行借記卡、招商銀行借記卡、浦東發展銀行東方卡/活期賬戶一本通、民生銀行借記卡等銀行卡作為資金結算賬戶，在登錄本公司網站（www.orient-fund.com或www.df5888.com），與本公司達成網上交易的相關協議，接受本公司有關服務條款并辦理相關手續后方可認購。
（3）投資者通過本公司網上交易系統認購本基金，具體交易細則請參閱本公司網站公告。
�。�4）已經成功提交的認購申請不得撤銷。
4、繳款方式
通過本公司網上交易系統認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司網上交易系統指定的資金結算賬戶，在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
四、 中國郵政儲蓄銀行辦理開戶與認購程序
1、開戶及認購的時間：基金發售日的8:30－15:00（周六、周日不受理）。
2、開戶及認購程序：
�。�1）開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶
開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶時應提交下列材料：
�、� 有效身份證件原件（身份證、軍官證等）；
�、� 填妥的《中國郵政儲蓄銀行中間業務交易賬戶開戶申請書（個人）》。
�。�2）基金業務TA開戶
加辦基金業務時應提交下列資料：
�、� 有效身份證件原件（身份證、軍官證等）；
② 填妥的《中國郵政儲蓄銀行基金業務申請表》；
③ 中國郵政儲蓄銀行個人結算賬戶存折；
④ 中國郵政儲蓄銀行理財卡。
（3）提出認購申請
在開立了中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶并開立相應TA賬戶后，可口頭提出基金認購申請。提出認購申請時應提供中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
（4）中國郵政儲蓄銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經本公司確認后，投資者可在辦理業務后第二個工作日起在中國郵政儲蓄銀行銷售網點查詢基金TA開戶和認購業務是否確認成功。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待基金募集期結束后基金成立時才能確認。
3、注意事項：
（1）若有其他方面的要求，以中國郵政儲蓄銀行的說明為準。
�。�2）投資者辦理開戶和認購手續，需本人親自辦理。
五、個人及機構投資者在其他代銷渠道辦理開戶與認購
個人及機構投資者在其他代銷渠道的開戶及認購程序以各代銷渠道的規定和說明為準為準。
六、清算與交割
�。ㄒ唬┗鸷贤�，全部認購資金將被凍結在本基金募集專戶中，有效認購款項在募集期間產生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息以注冊登記機構的記錄為準。
認購資金利息計算結果保留小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分舍去，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
（二）本基金權益登記由基金注冊登記機構在募集結束后完成。
七、基金的驗資與基金合同生效
�。ㄒ唬┗鹉技谙迣脻M，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數不少于200人的條件下，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。
（二）基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
（三）本基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。
�。ㄋ模┤缁鹉技�，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
八、本次份額發售當事人和中介機構
（一）基金管理人
名稱：東方基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街28 號盈泰商務中心2 號樓16 層
辦公地址：北京市西城區金融大街28 號盈泰商務中心2 號樓16 層
法定代表人：楊樹財
電話：010－66295888
傳真：010－66578696
聯系人：呂日
客戶服務電話：400-628-5888、010-66578578
網址： www.orient-fund.com或www.df5888.com
�。ǘ┗鹜泄苋�
名稱：中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座
法定代表人：劉安東
客戶服務電話：95580
聯系人：王瑛
傳真：010- 68858120
網址：www.psbc.com
�。ㄈ┐N機構
1.中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座
法定代表人：劉安東
客戶服務電話：95580
聯系人：陳春林
傳真：010- 68858117
網址：www.psbc.com
2.中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）
法定代表人：郭樹清
聯系人：何奕
傳真：010-66275654
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
3.中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街1 號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1 號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人：肖 鋼
聯系人：宋亞萍
電話：010-66596688
傳真：010-66593157
客戶服務電話：95566
網址：www.boc.cn
4.中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系人：董云巍
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
客戶服務電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
5.北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號首層
法定代表人：閆冰竹
聯系人：王曦
電話：010-66223584
傳真：010-66226045
客戶服務電話： 010-95526
網址：www.bankofbeijing.com.cn
6.東北證券股份有限公司
住所：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
聯系人: 潘凱
電話:0431-85096709
客戶服務電話:0431-96688-0
網址：www.nesc.cn
7.中信證券股份有限公司
住所：深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010-84683893
傳真：010-84865560
客戶服務電話：各地營業部咨詢電話
網址：www.ecitic.com
8.申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人：李清怡
電話：021-54033888
傳真：021-54035333
客戶服務電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
9.中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
聯系人：權唐
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
客戶服務電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
10.山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系人：郭熠
電話：0351-8686659
傳真：0351-8686619
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
11.光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號3樓
法定代表人：徐浩明
聯系人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客戶服務電話：10108998
網址：www.ebscn.com
12.東海證券有限責任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人：朱科敏
聯系人：李濤
電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
客戶服務電話：400-888-8588
網址：www.longone.com.cn
13.國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-38676161
客戶服務電話：400-8888-666
網址：www.gtja.com
14.中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
法定代表人：劉軍
聯系人：丁思聰
電話：0571-85112510
傳真：0571-85783771
客戶服務電話：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
15.國元證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
聯系人：祝麗萍
電話：0551-2207938
傳真：0551-2207965
客戶服務電話:400-8888-777
網址：www.gyzq.com.cn
16.中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022026
客戶服務電話：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
17.廣發證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場18、19、36、38、41、42 樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
電話：020-87555888
傳真：020-87555305
客戶服務電話：95575
網址：www.gf.com.cn
18.安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35 層、28 層A02 單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35 層、28 層A02 單元
法定代表人：牛冠興
聯系人：陳劍虹
電話：0755-82558305
傳真：0755-82558355
客戶服務電話：4008001001
網址：www.axzq.com.cn
19.長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯系人：李良
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務電話：4008-888-999或027-85808318
網址：www.95579.com
20.招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
客戶服務電話：95565、4008888111
網址：www.newone.com.cn
21.華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路90號
辦公地址：南京市中山東路90號
法定代表人：吳萬善
聯系人：程高峰
電話：025-84457777
傳真：025-84579763
客戶服務電話：95577
網址：www.htsc.com.cn
22.齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市千佛山路3號濟南商業銀行四樓
法定代表人：李瑋
聯系人：傅詠梅
電話：0531-81283938
傳真：0531-81283900
客戶服務電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
23.江海證券有限公司
住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：孫名揚
聯系人：張宇宏
電話：0451-82287211
傳真：0451-82269290
客戶服務電話：400-666-2288
網址：www.jhzq.com.cn
24. 宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人：馮戎
聯系人：李巍
電話：010-88085338
傳真：010-88085344
客戶服務電話：4008-000-562
網址：www.hysec.com
25. 廣發華福證券有限責任公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8、10層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：0591-87841160
傳真：0591-87841150
客戶服務電話：96326
網址：www.gfhfzq.com.cn
�。ㄋ模┲变N機構
東方基金管理有限責任公司直銷中心
地址：北京市西城區金融大街28號盈泰商務中心2號樓16層
聯系人：鄒楠
電話：010－66295921
傳真：010－66578690
�。ㄎ澹┳缘怯洐C構
名稱：東方基金管理有限責任公司
聯系人：王廣輝
電話：010－66295872
傳真：010－66578680
�。⿹Ｈ�
名稱：中國郵政集團公司
住所：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號
郵編：100808
法定代表人：劉安東
成立日期：2006年11月
經濟性質：全民所有制
注冊資金： 人民幣 玖佰零肆億 叁仟肆佰捌拾肆萬元
�。ㄆ撸┞蓭熓聞账�
名稱：北京市德恒律師事務所
住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座12層
負責人：王麗
聯系電話：010－66575888
傳真: 010－65232181
聯系人：徐建軍
經辦律師：徐建軍、李曉明
�。ò耍⿻嫀熓聞账�
名稱：立信會計師事務所有限公司
住所：上海市南京東路61號新黃浦金融大廈4層
法定代表人：朱建弟
聯系電話：010-68286868
傳真：010-88210608
聯系人：朱錦梅
經辦注冊會計師：朱錦梅、魏星
東方基金管理有限責任公司
2011年3月10日
