國聯安德盛優勢股票證券投資基金招募說明書（更新）摘要
【重要提示】
本基金經2006年10月30日中國證券監督管理委員會證監基金字【2006】223號文核準募集。本基金的基金合同于2007年1月24日正式生效。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2011年1月24日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年12月31日（財務數據未經審計）。
一、基金合同生效的日期：2007年1月24日
二、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：國聯安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
法定代表人： 符學東
成立時間： 2003年4月3日
注冊資本： 1．5億元人民幣
存續期間：五十年或股東一致同意延長的其他期限
電話：021－3899 2888
聯系人：童鷺榕
國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基金字 ［2003］42號批準設立。目前，公司股權結構如下：
股東名稱
持股比例
國泰君安證券股份有限公司
51％
德國安聯集團
49％
（二）主要人員情況
1、董事會成員
（1）符學東先生，董事長，經濟學碩士，高級經濟師，中共黨員。歷任國家體制改革委員會分配司副處長，國泰證券有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司副總裁。現擔任國聯安基金管理有限公司董事長。
（2）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余義焜）先生， 副董事長，工商管理碩士。歷任怡富證券投資有限公司高級研究分析員、投資經理、董事（地區業務）、ＪＦ資產管理有限公司董事、行政總裁。現任德盛安聯資產管理亞太區行政總裁、董事、德盛安聯資產管理香港有限公司董事、德盛安聯資產管理公司董事、德盛安聯資產管理日本公司董事、德盛安聯資產管理盧森堡公司董事、香港證券及期貨事務監察委員會咨詢委員會委員。
（3）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英國牛津Ａ類等級標準（經濟學和英文）。歷任英國Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集團）董事，怡富資產管理公司（香港） 營運董事、常務董事，摩根富林明資產管理公司（香港） 常務董事，紐約銀行梅隆公司 （原為梅隆國際投資管理公司） 執行董事。現擔任德盛安聯資產管理亞太區首席營運官。
（4）許小松先生，董事，經濟學博士。歷任深圳證券交易所綜合研究所副所長、南方基金管理有限公司首席經濟學家、副總經理。現擔任國聯安基金管理有限公司總經理。
（5）汪衛杰先生，董事，經濟學碩士，會計師職稱。1994年起進入金融行業，歷任君安證券有限責任公司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃部副總經理、長沙營業部總經理、財務總部總經理、深圳分公司總經理助理、計劃財務總部總經理。現擔任國泰君安證券股份有限公司資產負債管理委員會專職主任委員、子公司管理小組主任。
（6）程靜萍女士，獨立董事，大專學歷，高級經濟師職稱。歷任上海市財政局副科長、副處長、處長、局長助理，上海市財政局、稅務局副局長，上海市計劃委員會、市物價局副主任兼局長，上海市發展計劃委員會、發展改革委員會副主任、第十屆全國人大代表、上海市決策咨詢委員會專職委員。現任上海市創業投資行業協會會長、上海銀行獨立董事、上海市宏觀經濟學會專家委員會主任。
（7）王麗女士，獨立董事，法學博士。德恒律師事務所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律師學院院長、教授，清華大學、北京大學研究生導師。中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，中國證券監督委員會重組委員會第一屆、第二屆委員，勞動部企業年金、全國社會保障基金理事會專家，全國工商業聯合會執委、法律委員會委員。
（8）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，獨立董事，經濟管理博士，德國注冊會計師，歷任德國ＮＥＸＩＡ國際集團審計助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ會計主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，羅德會計師事務所（有限公司）合伙集團駐上海代表處首席代表，現任德國紐倫堡羅德會計師事務所（有限責任）合伙集團的合伙人。
2、監事會成員
（1）蔣憶明先生，監事會主席，會計師，博士。歷任深圳宇康太陽能有限公司財務部經理、君安證券公司經紀業務部副總經理、資金計劃部副總經理、總經理、君安證券公司財務總監、國泰君安證券股份有限公司深圳分公司副總經理、國泰君安證券股份有限公司總會計師。現任國泰君安證券股份有限公司財務總監。
（2）莊小慧女士，監事，法律碩士。歷任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ見習律師、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律師及事務律師助理、金杜律師事務所事務律師助理、瑞士再保險公司法律顧問。現任德盛安聯資產管理（亞太）有限公司法律顧問。
（3）陸康蕓女士，職工監事，法學碩士。歷任中國工商銀行上海市分行法律顧問、上海市海華永泰律師事務所律師。現任國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監。
3、經營管理層人員情況
（1）許小松先生，總經理，經濟學博士。歷任深圳證券交易所綜合研究所副所長、南方基金管理有限公司首席經濟學家、副總經理。
（2）謝榮興先生，督察長，高級會計師，上海市政協委員，民主黨派。歷任上海萬國證券公司黃埔營業部總經理、上海萬國證 券公司總經理助理、董事和交易總監、君安證券有限責任公司副總裁、董事、國泰君安證券股份有限公司總經濟師、國泰君安投資管理股份有限公司副董事長兼總裁。
（3）王峰先生，副總經理，經濟學碩士。歷任渤海證券研究所金融工程部研究員、天同證券研究所金融創新部主管、上海浦東發展銀行股份有限公司基金托管部產品主管、上投摩根基金管理有限公司市場部總監、業務發展部總監、國聯安基金管理有限公司總經理助理。
（4）周泉恭先生，副總經理，金融學博士。歷任中國銀行深圳市分行科長、中國銀行總行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（現為國投瑞銀基金管理有限公司）總經理助理、荷蘭荷銀梅隆環球金融服務有限公司北京代表處首席代表、國聯安基金管理有限公司首席市場官。
（5）李柯女士，副總經理，經濟學學士。歷任中國建設銀行上海分行國際業務部、上海聯合財務有限公司籌建小組成員、上海聯合財務有限公司資金財務部副經理、經理、營運負責人兼內部審計師、公司副總經理、國聯安基金管理有限公司財務總監、總經理助理。（該公告于2011年2月18日披露）。
4、基金經理
本基金基金經理
陳蘇橋先生，清華大學經濟學碩士。曾任職于上海瑞士達國際貿易有限公司，1999年5月加入華安基金管理有限公司從事投資、研究工作。2003年9月至2005年5月，陳蘇橋先生曾任安瑞證券投資基金基金經理。2007年1月加入國聯安基金管理有限公司。2007年1月至2010年1月擔任研究部總監。現任投資組合管理部基金經理。2007年8月起擔任本基金基金經理。2009年8月至2010年12月兼任國聯安主題驅動股票型證券投資基金基金經理。
本基金歷任基金經理：
李洪波先生，擔任本基金基金經理時間為：2007年1月至2009年1月。
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會由公司總經理、主管投資的副總經理、投資組合管理部負責人、固定收益業務負責人、研究部負責人及高級基金經理1－2人（根據需要）組成。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：215．77億元
法定代表人：傅育寧
行長：馬蔚華
資產托管業務批準文號：中國證監會證監基字【2002】83 號
電話：0755—83199084
傳真：0755—83195201
資產托管部信息披露負責人：張燕
2、發展概況
招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成功地發行了15億Ａ股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發行了22億Ｈ股，9月22日在香港聯交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使Ｈ股超額配售，共發行了24．2億Ｈ股。截止2010年09月30日，招商銀行總資產2．359萬億元人民幣，核心資本充足率8．03％。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經報中國證監會同意，更名為資產托管部，下設業務支持室、產品管理室、運營室、監察稽核室4個職能處室，現有員工52人。2002年11月，經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格，成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行，擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管（ＱＦＩＩ）、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業年金基金托管等業務資格。
（二） 主要人員情況
傅育寧先生，招商銀行董事長和非執行董事，英國布魯諾爾大學博士學位。1999年3月開始擔任本公司董事。2010年8月起任招商局集團有限公司董事長。兼任招商局國際有限公司（香港聯合交易所上市公司）主席，利和經銷集團有限公司（香港聯合交易所上市公司）及信和置業有限公司（香港聯合交易所上市公司）獨立非執行董事，香港港口發展局董事，香港證券及期貨事務監察委員會成員等；中國南山開發（集團）股份有限公司董事長，招商局能源運輸股份有限公司（上海證券交易所上市公司）董事長，及中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司（深圳證券交易所上市公司）董事長，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司獨立非執行董事。
馬蔚華先生，招商銀行執行董事、行長兼首席執行官，1999年1月加入本公司。經濟學博士學位，高級經濟師。第十一屆全國政協委員。1999年1月起任招商銀行股份有限公司行長兼首席執行官。分別自1999年9月、2003年9月、2007年11月及2008年10月起兼任招銀國際金融有限公司董事長、招商信諾人壽保險有限公司董事長及招商基金管理有限公司董事長及永隆銀行有限公司董事長，并自2002年7月起擔任招商局集團公司董事。同時擔任中國國際商會副主席、中國企業家協會執行副會長、中國金融學會常務理事、中國紅十字會第八屆理事會常務理事、深圳市綜研軟科學發展基金會理事長和北京大學、清華大學等多所高校兼職教授等職。
唐志宏先生，招商銀行副行長，吉林大學本科畢業，高級經濟師。1995年5月加入本公司，歷任沈陽分行副行長，深圳管理部副主任，蘭州分行行長，上海分行行長，深圳管理部主任，總行行長助理，2006年4月起擔任本公司副行長。同時擔任招商信諾人壽保險公司及中國銀聯股份有限公司董事。
夏博輝先生，招商銀行資產托管部總經理，廈門大學管理學博士，教授、注冊會計師。1992年至1999年歷任湖南財經學院會計系副主任、科研處副處長、科研（研究生）處處長，世界銀行技術援助中國人民銀行會計改革體系項目金融會計準則研究組中方工作組組長（1993－1996），1996年晉升為教授；2000年至2005年6月歷任深圳發展銀行總行部門總經理、財務執行總監等職；2005年7月，加盟招商銀行。同時擔任財政部會計準則咨詢專家、金融會計組負責人，中國銀行業協會托管專業委員會常務副主任。曾獲“全國優秀教師”（1993）、湖南省普通高校優秀教學成果一等獎（1993）、湖南省第五屆優秀社會科學成果二等獎（1999）、中國青年科技論壇二等獎（1999）、深圳市人民政府金融創新二等獎（2009）。
胡家偉先生，大學本科學歷，現任招商銀行資產托管部副總經理。30多年銀行業務及管理工作經歷，已獲得基金從業資格。歷任招商銀行總行國際業務部副總經理、招商銀行蛇口支行副行長、招商銀行總行單證中心主任。曾任中國銀行湖北省分行國際結算處副科長、副處長、中國銀行十堰分行副行長、香港南洋商業銀行押匯部高級經理、香港中銀集團港澳管理處業務部高級經理等職務。
（三） 基金托管業務經營情況
截至2010年12月31日，招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金（含招商安泰股票型投資基金、招商安泰平衡型證券投資基金和招商安泰債券投資基金），招商現金增值證券投資基金、華夏經典配置混合型證券投資基金、長城久泰中信標普300指數證券投資基金、中信現金優勢貨幣市場基金、光大保德信貨幣市場證券投資基金、華泰柏瑞金字塔穩本增利債券型證券投資基金、海富通強化回報混合型證券投資基金、光大保德信新增長股票型證券投資基金、富國天合穩健優選股票型證券投資基金、上證紅利交易型開放式指數證券投資基金、德盛優勢股票型證券投資基金、華富成長趨勢股票型證券投資基金、光大保德信優勢配置股票型證券投資基金、益民多利債券型證券投資基金、德盛紅利股票證券投資基金、上證央企50交易型開放式指數基金、上投摩根行業輪動股票型證券投資基金、中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金、南方策略優化股票型證券投資基金、興業合潤分級股票型證券投資基金、中郵核心主題股票型證券投資基金、長盛滬深300指數證券投資基金（ＬＯＦ）、中銀價值精選靈活配置混合型基金、中銀穩健雙利債券型證券投資基金、銀河創新成長股票型證券投資基金共28只開放式基金及其它托管資產，托管資產為3209．23億元人民幣。
四、相關服務機構
（一） 基金份額銷售機構
1、直銷機構：
國聯安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
法定代表人：符學東
電話：021－38992888
傳真：021－50151880
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
聯系人： 茅斐
2． 代銷機構
（1）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：0755－83195475
客戶服務電話：95555
聯系人：鄧炯鵬
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（2）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010－66107900
客戶服務電話：95588
聯系人： 何鵬
網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）
法定代表人：郭樹清
電話：010－67596093
客戶服務電話：95533
聯系人：何奕
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（4） 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618 號
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
聯系電話：021－38676161
傳真：021－38670161
聯系人：芮敏琪
客戶服務電話：400－8888－666，95521
公司網站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（5）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171 號
辦公地址：上海市常熟路171 號
法定代表人：丁國榮
聯系電話：021－54033888
傳真：021－64738844
聯系人：鄧寒冰
客戶服務電話：95523，400－889－5523
公司網站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（6）華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25 層
辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25 層
法定代表人：馬昭明
聯系電話：0755－82493561
傳真：0755－82492187
聯系人：龐曉蕓
客戶服務電話：95513
公司網站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（7）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號2－6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號2－6層
法定代表人：胡長生
電話：010－66568047
傳真：010－66568536
聯系人：田薇
客戶服務電話：400－8888－888
公司網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（8）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ 座38－45 層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ 座38－45 層
法定代表人：宮少林
聯系電話：0755－82940764
傳真：0755－82960141
客服中心電話：95565
聯系人：吳少彬
客戶服務電話：400－8888－111，95565
公司網站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（9）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99 號標力大廈
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯系人：謝高得
客戶服務電話：400－8888－123
公司網站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
法定代表人：何如
電話：0755－82133066
聯系人：齊曉燕
客服熱線： 95536
公司網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（11）上海浦東發展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021－61618888
聯系人：虞谷云
客戶服務電話：95528
網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（12）海通證券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人： 王開國
電話： 021－53594566
聯系人： 李笑鳴
客戶服務電話：95553
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（13）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話：010－65557013
傳真：010－65541281
聯系人： 豐靖
客戶服務電話：95558
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（14）交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234
聯系人：蔡雪
客戶服務電話：95559
網址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（15）華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
電話：010－85238423
聯系人：劉軍祥
客戶服務電話：95577
網址： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（16）第一創業證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層
法定代表人：劉學民
電話：0755－25832583
傳真：0755－25831718
聯系人：王立洲
客戶服務電話：400－888－1888
網址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）國海證券有限責任公司
注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯系人：武斌
電話：0771－5539300、0771－83711588
傳真： 0771－5539100、0771－83711597
客戶服務電話：96100，400－8888－100，0771－5539032
網址： ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（18）廣發證券股份有限公司
住所：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43、42、41、38、36、19、18樓
法定代表人：王志偉
電話：020－87555888
傳真：020－87553600
聯系人：黃嵐
客戶服務電話：020－961133
網址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（19）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
電話：010－85130579
聯系人：魏明
客戶服務電話：400－8888－108
網址： ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（20）山西證券股份有限公司
住所：太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯魏
電話：0351－86867083
聯系人：孟婉娉
客戶服務電話：400－6661－618
網址： ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（21）新時代證券有限責任公司
住所：北京市西城區金融街大街1號Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區金融街大街1號Ａ座8層
法定代表人：馬金聲
電話：010－83561000
聯系人：孫愷
客戶服務電話：400－6989－898
網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（22）宏源證券股份有限公司
名稱：宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人：馮戎
電話：010－88085338
聯系人：李巍
客戶服務電話：400－8000－562
網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（23）中國建銀投資證券有限責任公司
住所：深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48－50層
辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟18－21層
法定代表人：楊明輝
電話：0755－82026521
聯系人：楊瑞芳
客戶服務電話：400－6008－008
網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（24）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、 28層Ａ02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法定代表人：牛冠興
電話：010－66581661
聯系人： 梅文燁
客戶服務電話：400－8001－001
網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（25）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號新源廣場2號樓21－29樓
辦公地址：上海市中山南路318號新源廣場2號樓21－29樓
法定代表人：潘鑫軍
電話：021－63325888－3108
傳真：021－63327888
聯系人：吳宇
客戶服務電話：95503
網址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（26）上海證券有限責任公司
住所：上海西藏中路336號
辦公地址：上海西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
電話：021－53519888
聯系人：王偉力
客戶服務電話：962518
網址：962518．ｃｏｍ
（27）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市江東區中山東路294號
辦公地址：寧波市江東區中山東路294號
法定代表人：陸華裕
電話：021－87050028
聯系人：胡技勛
客戶服務電話：96528、962528（上海）
網址：ｈｔｔｐ：／／ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（28）愛建證券有限責任公司
辦公地址：上海市南京西路758號24樓
法定代表人：郭林
電話：021－32229888
聯系人：陳敏
客戶服務電話：021－63340678
網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（29）光大證券股份有限公司
辦公地址：上海靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
電話：021－22169089
聯系人：李芳芳
客戶服務電話：400－8888－788
網址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（30）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：鞠瑾（代行）
電話：0471－4961259
聯系人： 常向東
客戶服務電話：400－885－895
網址： ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（31）華寶證券有限責任公司
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人：陳林
電話：021－50122222
聯系人：孫賚
客戶服務電話：400－8209－898
網址： ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（32）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經十路20518號
辦公地址：濟南市經七路86號23層
法定代表人：李瑋
電話：0531－81283906
客戶服務電話：95538
聯系人：王霖
網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（33）銀泰證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓
法定代表人：高頌
電話：0755－83704098
聯系人：羅鳴捷
客戶服務電話：0755－83710885
網址： ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ
（34）平安銀行股份有限公司
注冊地址：中國廣東省深圳市福田中心區福華三路星河發展中心辦公15，16，17，18層
辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：馬明哲
聯系電話：0755－22626198
聯系人：蔡宇洲
客戶服務電話：400－6699－999
網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ
（35）東海證券有限責任公司
注冊地址： 江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓
法定代表人： 朱科敏
聯系電話：0519－88157761
聯系人：霍曉飛
客戶服務電話：400－8888－588
網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）廣發華福證券有限責任公司
注冊地址：福州五四路新天地大廈7、8、10層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
聯系電話：0591－87383623
客戶服務電話：0591－96326
網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（37）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
法定代表人：張志剛
聯系電話：010－63081000
聯系人：唐靜
客戶服務電話：400－8008－899
網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（38）華龍證券有限責任公司
注冊地址： 甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人： 李曉安
聯系電話：0931－4890100
聯系人：李昕田
客戶服務電話：0931－4890619
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（39）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系電話：010－66592638
傳真：010－66594568
聯系人：李曉梅
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（40）代銷機構：
名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
聯系電話：028－86690021
聯系人：劉邦興
傳真：028－86695681
網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）渤海銀行股份有限公司
注冊地址：中國天津市河西區馬場道201－205號
辦公地址：中國天津市河西區馬場道201－205號
法定代表人：劉寶鳳
聯系電話：022－58316666
聯系人：王宏
傳真：022－58316528
網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42） 東莞證券有限責任公司
住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯系電話：0769－22119426、0769－22119351
傳真：0769－22119423
聯系人：張建平、羅紹輝
客戶服務電話：0769－961130
網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（43）代銷機構：長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶服務電話：95579，400－8888－999
聯系人：李良
電話：027－65799999
傳真：027－85481900
客戶服務網站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（44）代銷機構：天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701
辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701
法定代表人：林義相
聯系人：林爽
聯系電話：010－66045608
客戶服務電話： 010－66045678
天相投顧網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（45）代銷機構：平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層
法定代表人：楊宇翔
客戶服務電話：400－8816－168，0755－22627052
聯系人：周璐
聯系電話：0755－22626172
公司網址 ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（46）代銷機構：華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－84457777
聯系人：萬鳴
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（47）代銷機構：中航證券股份有限公司
住所：江西省南昌市撫河北路291號
法定代表人：姚江濤
電話： 0791－6768681
聯系人：戴蕾
客戶服務電話：400－8866－567
網址： ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（48）代銷機構：東北證券股份有限公司
住所：長春市人民大街1138號
法定代表人：矯正中
電話：0431－85096530
聯系人：王京京
客戶服務電話：400－6000－686
網址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（二） 注冊登記機構
名稱： 國聯安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
法定代表人： 符學東
電話：021－38992888
傳真：021－50151880
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ、ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
聯系人：仲曉峰
（三） 出具法律意見書的律師事務所
機構名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址： 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話： 021－51150298
傳真： 021－51150398
聯系人： 廖海
經辦律師： 廖海
（四） 審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所
住所（辦公地址）：上海市靜安區南京西路1266號恒隆廣場50樓
負責人：蔡廷基
聯系電話：021－53594666
傳真：021－62881889
聯系人：黎俊文
經辦注冊會計師：王國蓓、陳彥君
五、 基金的名稱
本基金名稱：德盛優勢股票證券投資基金
六、 基金的類型
本基金類型：契約型開放式（股票型）
七、 基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費率：
申購金額（含申購費）
費率
前端收費模式
50萬以下
1．50％
50萬（含）至150萬
1．00％
150萬（含）至500萬
0．60％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
持有時間
費率
后端收費模式
持有1年以下
1．60％
持有1年（含）至3年
1．30％
持有3年（含）至5年
0．60％
持有5年（含）及以上
0．00％
注：1）其中1年按365天計算。
2）基金份額的申購費用由投資者承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
基金管理人已開通中國工商銀行借記卡（以下簡稱“工行卡”）、中國農業銀行借記卡（以下簡稱“農行卡”）、中國建設銀行借記卡（以下簡稱“建行卡”）、招商銀行借記卡（以下簡稱“招行卡”）、中國民生銀行借記卡（以下簡稱“民生卡”）、上海浦東發展銀行借記卡（以下簡稱“浦發卡”）、中信銀行借記卡（以下簡稱“中信卡”）和興業銀行借記卡（以下簡稱“興業卡”）的基金網上直銷業務，持有上述借記卡且滿足相關條件的基金投資人可以直接通過基金管理人網站辦理開戶手續，并通過基金管理人網上直銷系統辦理本基金前端基金份額的申購、贖回和轉換等業務。通過基金管理人網上直銷系統辦理本基金申購業務基金投資人可享受前端申購費率的優惠，通過基金管理人網上直銷系統辦理本基金前端收費模式下轉換入業務的基金投資人將享受轉換費中相應前端申購補差費率的優惠，其他費率標準不變。
通過基金管理人網站（ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）進行網上申購本基金，前端收費模式優惠費率具體如下：
單筆申購金額（Ｍ）
網上直銷申購優惠費率
農行卡
建行卡
招行卡
民生卡
浦發卡
中信卡
興業卡
工行卡
Ｍ＜50萬
1．05％
1．20％
1．20％
0．60％
0．60％
0．60％
0．60％
0．75％
50萬≤Ｍ＜150萬
0．70％
0．80％
0．80％
0．60％
0．60％
0．60％
0．60％
0．60％
150萬≤Ｍ＜500萬
0．60％
500萬≤Ｍ
每筆交易1000元
基金管理人不設置申購金額上限，但各銀行卡具體的申購上限要遵守各銀行網上銀行上限標準。本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求，并依據相關法規的要求提前進行公告。
本基金并適時參加相關代銷機構申購費率優惠活動，具體活動細則及費率情況詳情參見基金管理人有關公告。該等申購費率優惠活動最終解釋權歸相關代銷機構所有，活動具體規定如有變化，敬請基金投資人留意相關代銷機構的有關公告。
2、基金申購金額的計算
（1）前端收費模式：
如果投資者選擇交納前端申購費用，則申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額／［1＋前端申購費率］
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當日基金單位凈值
例一：某投資者投資60萬元申購本基金，申購費率為1．0％，假設申購當日基金份額凈值為1．120元，如果其選擇前端收費方式，則其可得到的申購份額為：
凈申購總金額＝600，000／（1＋1．0％）＝594，059．41元
前端申購費用＝600，000－594，059．41＝5，904．59元
申購份額＝594，059．41／1．120＝530，410．19份
（2）后端收費模式：
如果投資者選擇交納后端申購費用，則申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額／Ｔ日基金份額凈值
例二：某投資者投資60萬元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1．120元，如果其選擇后端收費方式，則其可得到的申購份額為：
申購份額 ＝600，000／1．120＝535，714．29份
即：投資者投資60萬元申購本基金，假設申購當日基金份額凈值為1．120元，則可得到535，714．29份基金份額。
（3）申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差在基金財產中列支。
3、本基金的贖回費率如下：
基金名稱
申購金額（含申購費）
費率
國聯安小盤精選混合
國聯安安心成長混合
100萬以下
1．50％
100萬（含）至500萬
1．00％
500萬元（含）以上
每筆交易1000元
國聯安紅利股票（前端）
國聯安主題驅動股票
50萬以下
1．50％
50萬（含）至150萬
1．00％
150萬（含）至500萬
0．60％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
國聯安優勢股票（后端）
國聯安紅利股票（后端）
持有1年以下
1．60％
持有1年（含）至3年
1．30％
持有3年（含）至5年
0．60％
持有5年（含）及以上
0．00％
國聯安增利債券Ａ
100萬以下
0．80％
100萬（含）至300萬
0．50％
300萬（含）至500萬
0．30％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
國聯安增利債券Ｂ
全部
0．00％
持有時間
費率
注：其中1年按365天計算，2 年按730天計算。
4、基金贖回金額的計算
如果投資者在申購時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×Ｔ日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
如果投資者在申購時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×Ｔ日基金份額凈值
后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－后端申購費用－贖回費用
例一：某投資者贖回持有不超過365天的1000份基金份額，該投資者在購買這1000份基金時，選擇前端收費方式。贖回對應的贖回費率為0．5％，假設贖回當日基金份額凈值是1．120元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用 ＝1000ｘ1．120ｘ0．5％＝5．6元
贖回金額 ＝ 1000ｘ1．120－5．6＝1114．40元
即：投資者贖回本基金1000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值是1．120元，則其可得到的贖回金額為1114．40元。
例二：某投資者贖回持有超過365天但不超過730天的1000份基金份額，該投資者在購買這1000份基金時，選擇后端收費方式。贖回對應的贖回費率為0．25％，假設贖回當日基金份額凈值是1．120元，投資者對應的后端申購費是1．3％，申購時的基金份額凈值為1．050元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝1000ｘ1．120＝1120元
后端申購費用＝1．050ｘ1000ｘ1．3％＝13．65元
贖回費用＝1120ｘ0．25％＝2．80元
贖回金額＝1120－13．65－2．8＝1103．55元
5、Ｔ日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在Ｔ＋1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。
6、申購份額余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差在基金財產中列支。
7、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差在基金財產中列支。
8、基金份額凈值的計算公式為：基金份額凈值＝基金資產凈值總額／基金份額總數。基金份額凈值的計算保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的誤差在基金財產中列支。
9、本基金的申購費由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費由基金贖回人承擔。
10、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費總額的25％歸基金財產，75％用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。
11、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在中國證監會指定媒體上公告。
12、對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），基金管理人可以調低基金申購費率和基金贖回費率。
13、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
（二） 基金的轉換
基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的、同一收費模式的開放式基金。
1、 適用基金范圍：
本基金轉換業務適用于本公司已發行和管理的國聯安德盛穩健證券投資基金（簡稱：國聯安穩健混合 基金代碼：255010）、國聯安德盛小盤精選證券投資基金（簡稱：國聯安小盤精選混合 基金代碼：257010）、國聯安德盛安心成長混合型證券投資基金（簡稱：國聯安安心成長混合 基金代碼：253010）、國聯安德盛精選股票證券投資基金（簡稱：國聯安精選股票 基金代碼：前端257020 后端 257021）、國聯安德盛優勢股票證券投資基金（簡稱：國聯安優勢股票 基金代碼：前端257030 后端 257031）、國聯安德盛紅利股票證券投資基金（簡稱：國聯安紅利股票 基金代碼：前端 257040 后端257041）、國聯安德盛增利債券證券投資基金（簡稱：國聯安增利債券 基金代碼：Ａ類253020Ｂ類 253021）及國聯安主題驅動股票型證券投資基金（簡稱：國聯安主題驅動股票 基金代碼：257050）。
本公司今后發行的其他開放式基金的基金轉換業務另行公告。
2、 適用銷售機構：
1） 華夏銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司和招商證券股份有限公司（上述機構適用如下基金的轉換：國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票）。
2） 寧波銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司和中信銀行股份有限公司（上述機構適用如下基金的轉換：國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ）。
3） 中國建設銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司和國聯安基金管理有限公司直銷業務平臺（上述機構適用如下基金的轉換：國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ、國聯安主題驅動股票）。
具體可轉換基金為各銷售機構已銷售基金。
3、 基金轉換費及轉換份額的計算：
1） 進行基金轉換的總費用包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三部分。
（1）轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公告。
（2）轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
其中：轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
目前，本公司旗下開通轉換業務的基金贖回費率如下：
持有1年以下
0．50％
持有1年（含）至2年
0．25％
持有2年（含）及以上
0．00％
注：其中1年按365天計算，2 年按730天計算。
上述贖回費率可能根據本公司公告而進行調整。
（3）轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
基金轉換申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0 ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取0。
轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
基金轉換申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0 ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取0。
目前，本公司旗下開通轉換業務的基金申購費率如下：
基金名稱
持有時間
費率
國聯安主題驅動股票
國聯安雙禧中證100指數分級
全部
0．50％
持有1年以下
0．50％
持有1年（含）至2年
0．25％
持有2年（含）及以上
0．00％
國聯安增利債券Ａ
90天以下
0．30％
90天以上
0．00％
國聯安增利債券Ｂ
全部
0．00％
國聯安貨幣
全部
0．00％
上述申購費率可能根據本公司公告而進行調整，屆時以最新公布的費率為準。
前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率作為依據來計算。后端份額之間轉換的申購補差費率為零，因此申購補差費為零。
通過基金管理人網站（ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）辦理網上直銷基金轉換業務的投資者，可享有轉換費率優惠。具體轉換費率優惠規則如下：轉出基金、轉入基金的優惠申購費率在標準申購費率的基礎上根據各銀行卡不同的折扣率計算。前端申購費建設銀行卡、招商銀行卡8折；農業銀行卡7折；工商銀行卡5折；民生銀行卡、浦發銀行卡、中信銀行卡、興業銀行卡均為4折。原申購費率優惠后不得低于0．6％；原申購費率低于0．6％的，按原申購費率執行。
基金管理人有權根據業務情況調整上述交易費用，并依據相關法規要求進行公告。（4）其他銷售機構辦理基金轉換業務適用的轉換費率將在開通時另行公告。
2） 轉換份額的計算公式：
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉換費用＝轉換手續費＋轉出基金的贖回費＋申購補差費
其中：
轉換手續費＝0
贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
申購補差費＝（轉出金額－贖回費）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
①如果轉入基金的申購費率 ＞ 轉出基金的申購費率
轉換費用＝轉出基金的贖回費＋申購補差費
②如果轉出基金的申購費率 ≥ 轉入基金的申購費率
轉換費用＝轉出基金的贖回費
③轉入金額 ＝ 轉出金額 － 轉換費用
④轉入份額 ＝ 轉入金額 ／ 轉入基金當日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額作為確定依據。
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
3） 基金轉換業務舉例：
例：某投資者于某日通過本公司網上交易平臺將其持有的國聯安精選股票基金500，000份轉換為國聯安安心混合基金。假設轉換申請受理當日國聯安精選股票基金的基金單位資產凈值為1．250元，國聯安安心混合基金的基金單位資產凈值為1．050元，假設該投資者持有國聯安精選股票基金不滿1年，則
國聯安精選股票基金贖回費＝轉出份額×國聯安精選股票基金當日基金單位資產凈值×國聯安精選股票基金贖回費率
＝500，000．00×1．250×0．5％＝312．50元
申購補差費＝ （轉出金額－轉出金額×轉出基金贖回費率）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）＝500，000×1．250－500，000×1．250×0．5％）×0．5％／（1＋0．5％）＝3107．80元
轉入金額＝轉出份額×國聯安精選股票基金當日基金單位資產凈值－贖回費－申購補差費
＝500，000．00×1．250－312．50－3107．80＝621，579．70元
轉入份額＝轉入金額／國聯安安心混合基金當日單位基金資產凈值
＝621，579．70／1．050＝591，980．67份
4、 業務規則：
1） 基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。
2） 基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單位資產凈值為基礎進行計算。
3） 正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在Ｔ＋1日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可通過本公司直銷業務平臺查詢基金轉換的成交情況。
4） 目前，每次對上述單只基金轉換業務的申請不得低于1000份基金份額；且如因某筆基金轉出業務導致該基金單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
5） 單個開放日單只基金凈贖回申請（贖回申請份額與轉出申請份額總數，扣除申購申請份額與轉入申請份額總數后的余額）超過上一開放日該基金總份額的10％時，即認為發生了巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
6） 目前，原有基金為前端收費的基金份額只能轉換為其他前端收費模式的基金份額，后端收費模式下的基金份額只能轉換為其他后端收費的基金份額。
5、 暫停基金轉換的情形及處理：
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉換業務：
1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作。
2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
3）因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位轉出申請。
4）法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。
發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前2個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。
6、 重要提示：
1）基金發行期內不受理基金轉入交易申請，該基金成立并開放申購贖回業務后受理基金轉換業務。新基金的轉換規定，以本公司公告為準。
2）本招募說明書僅對國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ、國聯安主題驅動股票的轉換事項予以說明。
3）本公司有權根據市場情況調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應在調整生效前2個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
4）本基金轉換業務的解釋權歸本公司。
八、 基金的投資目標
本基金主要通過投資于具有競爭優勢的上市公司所發行的股票與國內依法公開發行的債券，在控制風險、確保基金資產良好流動性的前提下，實現基金資產的持續、穩定增值。
九、 基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金80％以上的股票資產將投資于具有競爭優勢的上市公司股票。優勢公司所擁有的競爭優勢包括以下幾個方面：
1、資源優勢部分上市公司是有強大的資源儲備，從而在資源緊張的情況下具有較強的競爭先天競爭優勢，這類公司主要通過其資源儲備致勝。其競爭優勢可以通過如每股礦產資源儲備量等指標衡量。
2、管理優勢管理能力是公司最重要的競爭力之一。管理優勢是通過優秀的管理團隊執行良好的管理制度體現出來。具備管理優勢得企業能不斷開拓市場，控制和降低成本，為股東創造價值。管理優勢可以通過管理費用，成本費用占收入比例等指標衡量。
3、渠道優勢渠道優勢是指公司具有較為完善和可靠的采購和銷售渠道，從而有效的保證了公司購銷暢通。尤其在中國這一地廣人多的國家，渠道更具有不可多得的價值。渠道優勢可以通過公司的網點數量等指標來衡量
4、技術優勢技術優勢是指公司具有同其他公司不可比擬的技術先進性，使公司發展更具有持續性和生命力。具有技術優勢的公司能不斷推出新產品或對原有產品不斷改進性能，從而獲取更多的利潤。這方面可通過研發費用占銷售收入的比等指標來衡量。
本基金的資產配置的基本范圍為：股票資產占基金資產的60％－90％；債券、貨幣市場工具以及中國證監會允許投資的其他金融工具占基金資產的10％－40％，其中現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，并依據有關法律法規進行投資管理。
十、 基金的投資策略及投資程序
一、投資策略
（一）資產配置策略
本基金屬于股票型基金，在運作期間，將會結合宏觀經濟、政策、資金供求、市場波動周期等因素的判斷，以及各類證券風險收益特征的相對變化，適度地動態調整股票資產、債券資產和貨幣市場工具的比例，以規避或控制市場風險，提高基金收益率；
（二）行業及股票投資策略
本基金將優選個股做為投資重點。行業配置是在股票優選的基礎之上形成。即我們在構建組合的過程中，會首先優選出具有競爭優勢的公司。在此基礎上，通過對經濟周期、產業環境、產業政策和行業競爭格局的分析和預測，確定宏觀及行業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響，同時考慮行業的成長性，得出各行業的相對投資價值與投資時機，結合這些行業評估值來確定上述優勢公司的配置比例。我們主要對行業經濟基本面因素、上市公司基本面因素以及證券市場交易信息這三類相關因素進行分析，最終形成本基金的行業配置。
（三）個股選擇
個股的選擇的流程如下：
1、通過毛利率，費用指標、資產負債率等財務指標選擇出備選庫。
2、在備選股的基礎上，本公司研究員通過對公司的實地調研及安聯的草根研究方法對上市公司的成長性等進行深入的分析構建核心股票庫。
3、在核心股票庫的基礎上通過一系列衡量上市公司的優勢指標（如每股資源儲量，研發費用占銷售收入比等）對投資標的進一步優選，構建本公司的投資組合。
總體而言，本基金的投資標的是指那些具備估值潛力又有強大競爭優勢的上市公司。
（四）債券投資
本基金將采取“自上而下”投資策略，對各類債券進行合理的配置。本基金將深入分析國內外宏觀經濟形勢、國內財政貨幣政策以及結構調整因素對債券市場的影響，判斷債券市場的走勢，采取相應的資產配置策略。本基金在債券投資組合構建和管理過程中，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略等積極的投資策略，力求獲取高于市場平均水平的投資回報。
（五）權證投資
權證投資的包括兩個方面：一是基金經理提出投資要求；二是數量策略研究員提供投資建議。
基金經理提出投資權證的要求，相關的數量策略研究員應該根據投資目的進行相關的投資價值分析，作為投資決策的依據。對于作為基礎證券備選方案的權證，研究基礎證券與權證在風險和收益方面的區別；對于在組合管理層面利用權證調整組合風險收益特征的投資，測算所選權證與投資組合的相關性及其穩定性，并研究此項投資的風險因素等。
二、投資程序
投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監督、風險控制六個環節。
（一）投資研究
為保障基金份額持有人利益，本基金管理人在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議和投資研究聯席會，為投資決策提供準確的依據。
投資決策委員會對目前宏觀經濟、金融形勢、貨幣政策、利率水準等總體經濟數據及風險預算模型測算的資產配置方案進行分析和討論，對基金經理提交的報告進行討論和表決，決定各基金在一段時期內的資產配置方案。
基金經理和研究組定期召開的投資研究聯席會議，主要討論可投資股票、確定股票庫等，為基金投資提供投資對象。固定收益研究組和基金經理定期研究債券和可轉債投資組合的構建與管理。
（二）投資決策
1、基金投資策略報告的形成
風險預算由金融工程部和風險管理部定期制定，并進行不定期的調整。金融工程部和風險管理部通過分析股票資產和債券資產的波動特征，利用風險預算模型和原理測算兩類資產的配置比例，為投資決策委員會和基金經理的資產配置決策提供依據。
基金經理定期結合風險預算、國內外經濟形勢、市場走勢及投資研究會議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益類證券、現金和融資的投資比例。
2、可投資證券備選庫的建立和維護
每季度研究組和基金經理針對不同產業的特征，依據各公司的財務狀況、盈利能力及未來成長性等，提出可投資證券名單，討論后確定可投資證券備選庫，并上報投資總監。若證券備選庫中公司的基本面有重大變化，研究員應該及時提出最新的研究報告，并通知投資總監，在取得投資組合管理部同意后作相應調整。
3、核心證券庫的建立和維護
研究員或基金經理對可投資證券備選庫名單中的公司進行深入的研究和調研，并出具研究報告，經投資研究聯席會議討論后列入基金的核心證券庫中。
4、固定收益證券和可轉債組合的建立和維護
債券研究組和基金經理定期或不定期對交易所、銀行間等市場交易的固定收益證券和可轉債等其它金融工具進行研究分析，根據對利率期限結構及其它市場因素的判斷，確定固定收益證券和可轉債的投資對象和范圍，并根據證券的市場走勢和估值水平構建投資組合。
基金經理制定或調整投資組合時，原則上須選擇核心證券庫中的證券。研究員或基金經理對于核心證券庫中的證券須持續追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以利基金經理進行投資決策。
基金經理在投資分析的基礎上進行投資組合管理，并對其投資組合負責。
（三）投資執行
基金所有的交易行為都通過基金交易部統一執行，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。
對于違反《基金法》、基金合同、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易部經理應暫停執行該等指令，及時通知相關基金經理，并向投資總監、監察稽核部匯報。
（四）投資跟蹤與總結
基金經理定期進行投資總結，對已發生的投資行為進行分析和總結，為未來的投資行為提供正確的方向。
基金經理定期向投資決策委員會提交所管理基金的《投資總結報告》，對其投資組合的表現進行分析，并對投資過程中的不足提出改進意見。
如果發現基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經理可提議召開臨時投資研究聯席會議，討論是否要修改備選證券庫和核心證券庫。
基金經理根據情況的變化，認為有必要修改資產配置方案或重大投資項目方案的，應先起草《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，經投資總監簽閱后報投資決策委員會討論決定。
（五）投資核對與監督
基金事務部交易清算員通過交易數據的核對，對當日交易操作進行復核，如發現有違反《證券法》、《基金法》、基金合同、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資總監匯報，并同時通報監察稽核部、風險管理部、相關基金經理、基金交易部。
基金交易部負責對基金投資的日常交易行為進行實時監控。
（六）風險控制
基金投資管理過程中的風險控制包括兩個層次，一個層次是基金投資管理組織體系內部的風險管理，另一個層次是獨立的風險管理機構（包括風險控制委員會、督察長、監察稽核部、風險管理部）對投資管理過程的風險監控。
投資總監負責基金投資管理全流程的風險控制工作，一方面在投資管理過程中切實貫徹風險控制的原則；另一方面根據獨立風險管理機構（包括風險控制委員會、督察長、監察稽核部、風險管理部）的風險評估意見，及時制定相應的改進和應對措施，并責成相關部門和人員切實落實和執行。
十一、基金的業績比較基準
本基金的業績基準為滬深300指數×70％＋上證國債指數×30％
本基金為股票型基金，在考慮了該基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票指數的選股方式和歷史情況后，我們選定滬深300指數作為其基金股票組合的業績基準；債券組合的業績基準則采用了市場上通用的上證國債指數。
本基金的股票資產占基金資產的60％－90％。在正常的市場情況下，基金的平均股票倉位將達到70％，所以，業績基準中的這一資產配置比例可以反映本基金的風險收益特征。
當法律法規發生變化或根據市場變化有更加適合的業績比較基準時，基金管理人可根據市場發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，調整本基金的業績比較基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金托管人協商一致，并在更新的招募說明書中列示。
十二、基金的風險收益特征
較高的預期收益和風險。
十三、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人——招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2011年 1月11日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數據截至2010年12月31日，本報告財務資料未經審計師審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（％）
1
權益投資
937，232，188．08
89．05
其中：股票
937，232，188．08
89．05
2
固定收益投資
48，165，327．10
4．58
其中：債券
48，165，327．10
4．58
資產支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
65，081，356．10
6．18
6
其他各項資產
1，944，150．92
0．18
7
合計
1，052，423，022．20
100．00
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業
－
－
Ｂ
采掘業
118，890，400．00
11．40
Ｃ
制造業
495，016，901．06
47．45
Ｃ0
食品、飲料
10，500，000．00
1．01
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
20，703，968．00
1．98
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
145，330，643．73
13．93
Ｃ5
電子
120，689，836．00
11．57
Ｃ6
金屬、非金屬
94，798，492．00
9．09
Ｃ7
機械、設備、儀表
102，993，961．33
9．87
Ｃ8
醫藥、生物制品
－
－
Ｃ99
其他制造業
－
－
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業
－
－
Ｅ
建筑業
－
－
Ｆ
交通運輸、倉儲業
26，013，000．00
2．49
Ｇ
信息技術業
5，940，000．00
0．57
Ｈ
批發和零售貿易
106，248，762．48
10．19
Ｉ
金融、保險業
52，799，329．44
5．06
Ｊ
房地產業
126，519，840．00
12．13
Ｋ
社會服務業
－
－
Ｌ
傳播與文化產業
－
－
Ｍ
綜合類
5，803，955．10
0．56
合計
937，232，188．08
89．84
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
600694
1，830，156
86，731，092．84
8．31
2
002236
1，030，000
86，396，400．00
8．28
3
000755
4，979，993
64，042，709．98
6．14
4
600123
1，300，000
61，204，000．00
5．87
5
000002
萬科Ａ
6，700，000
55，074，000．00
5．28
6
000933
2，160，000
54，108，000．00
5．19
7
601318
940，159
52，799，329．44
5．06
8
600048
3，929，200
49，900，840．00
4．78
9
300064
豫金剛石
1，180，000
43，435，800．00
4．16
10
002386
天原集團
2，287，325
36，482，833．75
3．50
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
－
－
2
央行票據
－
－
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業債券
－
－
5
企業短期融資券
－
－
6
可轉債
48，165，327．10
4．62
7
其他
－
－
8
合計
48，165，327．10
4．62
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
126630
銅陵轉債
192，082
38，714，127．10
3．71
2
113002
工行轉債
80，000
9，451，200．00
0．91
（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、其他資產構成：
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，792，545．87
2
應收證券清算款
－
3
應收股利
－
4
應收利息
67，251．40
5
應收申購款
84，353．65
6
其他應收款
－
7
待攤費用
－
8
其他
－
9
合計
1，944，150．92
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細：
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明：
本基金報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十四、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績不代表未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
基金份額凈值增長率①
同期業績比較基準收益率③
①－③
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率標準差④
②－④
2007－1－24至2007－12－31
73．00％
70．83％
2．17％
1．91％
1．61％
0．30％
2008－1－1至2008－12－31
－49．40％
－50．46％
1．06％
2．14％
2．13％
0．01％
2009－1－1至2009－12－31
56．08％
62．82％
－6．74％
1．67％
1．43％
0．24％
2010－1－1至2010－12－31
－3．84％
－7．46％
3．62％
1．58％
1．11％
0．47％
2007－1－24至2010－12－31
31．38％
28．05％
3．33％
1．85％
1．63％
0．22％
十五、費用概覽
（一）基金的費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費（依據基金合同及中國證監會屆時有效的相關規定收取）
4、基金合同生效后的基金信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、與基金運作有關的費用：
（1） 基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。管理費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數
Ｈ為每日應付的基金管理費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（2） 基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2．5％。的年費率計提。托管費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×2．5％。÷當年天數
Ｈ為每日應支付的基金托管費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
（3）除管理費和托管費之外的基金費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
2、與基金銷售有關的費用：
與基金銷售有關的費用，即銷售服務費是指基金管理人根據基金合同的約定及屆時有效的相關法律法規的規定，從基金財產中計提的一定比例的費用，用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。
（1）申購費
本基金申購費的費率水平、計算公式和收取方式等內容詳見“第八部分 基金份額的申購與贖回”的內容。
（2）贖回費
本基金贖回費的費率水平、計算公式和收取方式等內容詳見“第八部分 基金份額的申購與贖回”的內容。
（3）轉換費
本基金轉換費的費率水平、計算公式和收取方式等內容詳見“第八部分 基金份額的申購與贖回”的內容。
本基金銷售服務費的收取，將按照基金合同的約定，由基金管理人選取適當的時機（但應于中國證監會發布有關收取開放式證券投資基金銷售費用的通知后），至少提前2日在指定媒體上公告后正式執行。
本基金銷售服務費的年費率不得超過中國證監會規定的相關費率標準上限，具體費率水平詳見更新的招募說明書或基金管理人在中國證監會指定媒體上另行披露的公告。
本基金正式收取銷售服務費后，在通常情況下，本基金的銷售服務費按前一日基金資產凈值的年費率計算，計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｎ÷當年天數
Ｈ為每日應計提的銷售服務費
Ｅ為前一日基金資產凈值
Ｎ為基金管理人根據中國證監會的相關規定和基金合同的約定，更新的招募說明書披露的或基金管理人在中國證監會指定媒體上公告的本基金的銷售服務費年費率。
銷售服務費自基金管理人公告的正式收取日起，每日計提，按月支付。
基金管理人依據基金合同及屆時有效的有關法律法規收取基金銷售服務費或酌情降低基金銷售服務費的，無須召開基金份額持有人大會，但應最遲于調整日2日前在中國證監會指定媒體公告。
4、上述“一、基金費用的種類”中第4－9項費用由基金托管人根據有關法律法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費用、會計師和律師費用、信息披露費用等不列入基金費用。其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率。
調高基金管理費率、基金托管費率等相關費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等相關費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在中國證監會指定媒體上公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規執行。
十六、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人們共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人于2010年9月7日刊登的本基金原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的內容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的內容。
3、更新了“第五部分 相關服務機構”的內容。
4、更新了“第八部分 基金份額的申購和贖回” 的內容。
5、更新了“第十部分 基金的投資”的內容。
6、更新了“第十一部分 基金的業績”的內容。
7、更新了“第十四部分 基金收益與分配”的內容。
8、更新了“第十五部分 基金費用與稅收”的內容。
9、更新了“第二十二部分 對基金份額持有人的服務”的內容。
10、更新了“第二十三部分 其他應披露事項”的內容。
國聯安基金管理有限公司
二〇一一年三月九日
基金管理人：國聯安基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
