華商收益增強債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
（2011年第1號）
重要提示
華商收益增強債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2008年10月31日經中國證券監督管理委員會證監許可【2008】1250號文核準募集，本基金基金合同于2009年1月23日生效。
投資有風險，投資者申購基金前應當認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預測其未來表現。
本摘要根據基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止日為2011年1月23日，有關財務數據和凈值表現截止日2010年12月31日（財務數據未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
1.名稱：華商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
3.辦公地址：北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
4.法定代表人：李曉安
5.成立時間：2005年12月20日
6.注冊資本：壹億元
7.電話：010－58573600 傳真：010－58573520
8.聯系人：程丹倩
9.股權結構
股東名稱 出資比例
華龍證券有限責任公司 46％
中國華電集團財務有限公司 34％
濟鋼集團有限公司 20％
10.客戶服務電話：010-58573300 400-700-8880（免長途費）
11.管理基金情況：目前管理華商領先企業混合型證券投資基金、華商盛世成長股票型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金和華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產業升級股票型證券投資基金、華商穩健雙利債券型證券投資基金和華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金。
（二）基金管理人主要人員情況
1.董事會成員
李曉安：董事長。男，清華大學EMBA。現任華龍證券有限責任公司董事長兼黨委書記，歷任天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記。
郭懷保：副董事長。男，碩士、工程師。現任中國華電集團財務有限公司總經理，曾就職于新疆奎屯河水電站、伊犁電力局、伊犁二電廠，歷任中國華電集團財務有限公司副總經理，中國華電集團發電運營有限公司總經理。
王軍：董事。男，高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司董事長、黨委書記，歷任濟鋼小型軋鋼廠副廠長，濟鋼企業管理辦公室科長、主任，濟鋼集團總公司總經理助理、副總經理。
韓鵬：董事。男，工商管理學碩士。現任華龍證券有限責任公司總經理，曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上海武昌路營業部、閩發證券公司，歷任華龍證券有限責任公司資產管理部總經理、總裁助理兼投資總監。
徐國興：董事。男，工商管理學碩士。現任華龍證券有限責任公司副總經理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團，歷任華龍證券有限責任公司委托投資部總經理、投資副總監。
李文峰，董事。男，碩士研究生學歷，高級經濟師，現任中國華電集團資本控股有限公司副總經理。曾就職于中國人民保險公司、中國電力信托投資有限公司、中國電力財務有限公司、中國華電集團財務有限公司。
徐信忠：獨立董事。男，金融學博士、教授。現任北京大學光華管理學院金融系教授兼金融系主任，歷任WARWICK大學（英國）研究員，MANCHESTER大學（英國）會計與金融系講師和高級講師，BANK OF ENGLAND（英國）貨幣政策局金融經濟學家，LANCASTER大學（英國）高級講師和講座教授。
李業：獨立董事。男，管理學博士、教授。現任華南理工大學管理學院副院長、教授，歷任廣州華南理工大學管理工程系助教、講師，華南理工大學管理學院副教授。
方國春：獨立董事。男，教育學碩士。現任英大人壽保險股份有限公司監事、人力資源部主任，歷任國家教育委員會政策法規司副處長，中國光大國際信托投資公司總經理助理，國家留學基金委中澳項目辦公室副主任，長城人壽保險股份有限公司項目中心經理。
2.監事會成員
吳艷坤，監事。碩士研究生學歷，中級經濟師。現任職于中國華電集團資本控股有限公司機構管理與發展部。曾就職于中國華電集團公司、中國華電集團財務有限公司。
郭燕春：監事。高級會計師。現任濟鋼集團有限公司財務處處長，自1976年起歷任濟鋼總廠財務科會計、成本組組長、成本科副科長、科長、濟鋼集團總公司財務處副處長等職。
申艷麗：職工監事。經濟學碩士。現任職于華商基金管理有限公司投資管理部。3.總經理及其他高級管理人員
王鋒：總經理。男，工學學士、經濟學碩士。曾任博時基金管理公司研究部研究員、基金管理部基金經理助理，云南國際信托投資管理有限公司資產管理總部執行總經理；自2005年9月加入華商基金管理有限公司，歷任投資管理部總經理、投資決策委員會委員、公司副總經理等職務。
程丹倩：督察長。女，工商管理學碩士，會計師。曾任職于中國經濟開發信托投資公司證券總部計財部和證券投資部。
4.基金經理
毛水榮，男，1979年生，復旦大學經濟學碩士，具有扎實的數量經濟學功底和豐富的從業經驗，熟悉債券基金的投資運作，具有基金從業資格；2003年8月至2005年10月，在上海博弘投資管理有限公司工作，任投研部債券研究員；2005年11月進入平安資產管理有限公司任固定收益部助理。自2007年7月20日至2009年1月23日，擔任華商基金管理有限公司華商領先企業基金基金經理助理。自2009年1月23日起，擔任本基金基金經理。本基金自基金合同生效之日起未發生基金經理變動情形。
5.投資決策委員會成員
本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
王鋒：華商基金管理有限公司總經理、投資決策委員會主席；
莊濤：華商基金管理有限公司總經理助理、投資總監、華商盛世成長股票型證券投資基金基金經理；
孫建波：華商基金管理有限公司投資管理部總經理、華商盛世成長股票型證券投資基金基金經理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理；
田明圣：華商基金管理有限公司研究發展部總經理、華商領先企業混合型證券投資基金基金經理；
梁永強：華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商盛世成長股票型證券投資基金基金經理、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理；
王華：華商基金管理有限公司證券交易部總經理；
毛水榮：華商收益增強債券型證券投資基金基金經理、華商穩健雙利債券型證券投資基金基金經理；
郭建興：華商領先企業混合型證券投資基金基金經理；
胡宇權：華商產業升級股票型證券投資基金基金經理；
申艷麗：華商領先企業混合型證券投資基金基金經理；
張永志：華商穩健雙利債券型證券投資基金基金經理。
上述人員之間無近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹東
聯系電話：(010) 6759 5003
中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代碼：939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為：233，689，084，000股(包括224，689，084，000股H股及9，000，000，000股A股)。
截至2010年9月30日，中國建設銀行實現凈利潤1106.41億元，較上年同期增長31.47%。手續費及傭金凈收入486.81 億元，較上年同期增長36.12%。年化平均資產回報率為1.46%，年化加權平均凈資產收益率為24.87%；凈利息收益率為2.45%。信貸資產質量繼續穩定向好，不良貸款較上年末實現“雙降”，撥備覆蓋率大幅提高至213.48%。
中國建設銀行在中國內地設有1.3萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約及胡志明市設有分行，在悉尼設有代表處，設立了安徽繁昌建信村鎮銀行、浙江青田建信華僑村鎮銀行、浙江武義建信村鎮銀行、陜西安塞建信村鎮銀行4家村鎮銀行，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托等多家子公司。全行已安裝運行自動柜員機(ATM)37，487臺，擁有員工約30萬人，為客戶提供全面的金融服務。
中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可，2010 年上半年共獲得50 多個國內外獎項。本集團在英國《銀行家》雜志公布的“全球商業銀行品牌十強”列第2 位，為中資銀行之首；在美國《福布斯》雜志公布的“2010 中國品牌價值50 強”列第3 位；榮獲英國《金融時報》頒發的“中國最佳渠道銀行”；被《亞洲金融》雜志評為2010 年度“中國最佳銀行”；連續三年被香港《資本》雜志評為“中國杰出零售銀行”；被中國紅十字會總會授予“中國紅十字杰出奉獻獎章”。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室，現有員工130余人。2008年，中國建設銀行一次性通過了根據美國注冊會計師協會(AICPA)頒布的審計準則公告第70號(SAS70)進行的內部控制審計，安永會計師事務所為此提交了“業內最干凈的無保留意見的報告”，中國建設銀行成為取得國際同業普遍認同并接受的SAS70國際專項認證的托管銀行。
2、主要人員情況
楊新豐，投資托管服務部副總經理（主持工作），曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、營運管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
紀偉，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
3、基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2010年12月31日，中國建設銀行已托管178只證券投資基金，其中封閉式基金6只，開放式基金172只。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。2010年初，中國建設銀行被總部設于英國倫敦的《全球托管人》雜志評為2009年度“國內最佳托管銀行”（Domestic Top Rated），并連續第三年被香港《財資》雜志評為“中國最佳次托管銀行”。
（二）基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。投資托管服務部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
3、內部控制制度及措施
投資托管服務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自行開發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督，并定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
2、監督流程
（1）每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規性監督。
（3）根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。
（4）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監會。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1.直銷機構：
名稱：華商基金管理有限公司
住所：北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
辦公地址：北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
法定代表人：李曉安
直銷中心：華商基金管理有限公司
電話：010-58573768
傳真：010-58573737
網址：www.hsfund.com
2.代銷機構(以下排名不分先后)：
(1) 中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
網址：www.ccb.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京復興門內大街55號
辦公地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
(3) 交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
(4) 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
電話：010-57092615
傳真：010-57092611
聯系人：董云巍
客戶服務咨詢電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
(5) 北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閆冰竹
電話：010-96169
客戶服務統一咨詢電話： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）
029-85766888（西安）0755-23957088（深圳）
0571-86590900（杭州）0731－88280999（長沙）
網址：www.bankofbeijing.com.cn
(6) 招商銀行股份有限公司
注冊地點：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯系人：鄧炯鵬
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(7) 深圳發展銀行股份有限公司
注冊地點：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯系人：張青
電話： 0755-82088888
傳真： 0755-82080714
客服電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
(8) 中信銀行股份有限公司
注冊地點：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
聯系人：豐靖
電話：010-65550827
傳真：010-65550827
客服電話：95558
公司網址: bank.ecitic.com
(9) 光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
客服電話：95595
公司網址：www.cebbank.com
(10)平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
注冊資本：55.02億
聯系人：蔡宇洲
客戶服務熱線：40066-99999，0755-961202
公司網站：www.pingan.com/bank
(11)烏魯木齊市商業銀行
注冊地址：烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址：烏魯木齊市揚子江路339號商行科技大廈7樓
法定代表人：農惠臣
電話：0991-8824667
聯系人：何佳
客服電話：96518
網址：www.uccb.com.cn
(12)南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市淮海路50號
辦公地址：南京市淮海路50號
法定代表人：林復
電話：025-84551162
傳真：025-84544129
聯系人：徐玲
服務熱線：400-88-96400
網址：www.njcb.com.cn
(13)華龍證券有限責任公司
注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人：李曉安
電話：0931-8888088
傳真：0931-4890515
聯系人：李昕田
客服熱線：（0931）4890619、4890618、4890100
網址：www.hlzqgs.com
(14)國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133952
聯系人：齊曉燕
客服熱線：95536
網址：www.guosen.com.cn
(15)中信金通證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系電話：0571-85776115
聯系人：俞會亮
公司網站：www.bigsun.com.cn
客戶服務中心電話：0571-96598
(16)浙商證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場
辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場
法定代表人：吳承根
電話：0571-8790053
傳真：0571-8790191
聯系人：謝項輝
客服熱線：0571-967777
網址：www.stocke.com
(17)光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
聯系人：劉晨、李芳芳
客服電話：4008888788、10108998
網址：www.ebscn.com
(18)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：萬建華
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：芮敏祺
客服電話：400-8888-666
網址：www.gtja.com
(19)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021－54033888
傳真：021－54035333
聯系人：王序微
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
(20)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯系人：金蕓、李笑鳴
客服電話：95553、400-8888-001
網址：www.htsec.com
(21)山西證券有限責任公司
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686659
傳真：0351-8686619
聯系人：郭熠
客服電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
(22)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：顧偉國
電話：010-66568430
傳真：010-66568536
聯系人：田薇
客服電話：4008-888-888
網址：www.chinastock.com.cn
(23)中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金業務傳真：（010）65182261
聯系人：權唐
客服電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
(24)中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）
法定代表人：張智河
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
聯系人：吳忠超
客服電話：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
(25)中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人：王東明
聯系電話：010-84588888
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
網址：www.citics.com
(26)財通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市解放路111號
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心
法定代表人：沈繼寧
聯系電話：0571-87925129
傳真：0571-87828042
聯系人：喬駿
客服電話：0571-96336； 962336（上海地區）
網址：www.ctsec.com
(27)華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
聯系人：盛宗凌
客服電話：95513；
網址：www.lhzq.com
(28)廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東廣州天河北路大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
傳真：（020）87555305
客服電話：95575或致電各營業網點
網址：www.gf.com.cn
(29)平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
電話：0755-22626391
傳真：0755-82400862
聯系人：鄭舒麗
客服電話：4008866338
網址：www.pingan.com
(30) 安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
開放式基金咨詢電話：4008001001
開放式基金業務傳真：0755-82558355
聯系人：陳劍虹
聯系電話：0755-82558305
網址：www.essence.com.cn
(31)國元證券股份有限公司
注冊地址:合肥市壽春路179號
辦公地址:合肥市壽春路179號
法定代表人:鳳良志
客服電話:全國:400-8888-777、安徽地區:96888
網址:www.gyzq.com.cn
(32)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯系人:林生迎
客服電話:95565、4008888111
網址:www.newone.com.cn
(33)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓21層-29層
法定代表人:潘鑫軍
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
聯系人:吳宇
客服電話:021-95503
網址:www.dfzq.com.cn
(34)宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號宏源證券
法定代表人：馮戎
電話：010-88085858
聯系人：李巍
客服電話：4008-000-562
網址：www.hysec.com
(35)信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
聯系人：唐靜
聯系電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客服電話：400-800-8899
公司網址：www.cindasc.com
(36)東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓
法定代表人：朱科敏
電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
聯系人：李濤
客服電話：400-888-8588
網址：www.longone.com.cn
(37)廣發華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7、至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87841160
傳真：0591-87841150
聯系人：張騰
客服電話：96326（福建省外請加撥0591）
網址：www.gfhfzq.com.cn
(38)天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
電話：（010）66045529
傳真：（010）66045500
聯系人：潘鴻
客服電話：（010）66045678
網址: www.txsec.com 、 www.txjijin.com
(39)國都證券有限責任公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
電話：010-84183333
傳真：010-84183311-3389
聯系人：黃靜
客戶服務電話: 400-818-8118
網址：www.guodu.com
(40)世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈41/42層
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈41/42層
法定代表人：盧長才
電話：0755-83199599
傳真：0755-83199545
聯系人：張婷
客服電話：0755-83199509
網址：www.csco.com.cn
(41)國聯證券股份有限公司
注冊地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈
辦公地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈6層
法定代表人：雷建輝
電話：0510-82588168
聯系人：徐欣
客服電話：4008885288
網址：www.glsc.com.cn
(42)華寶證券有限責任公司
辦公地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
法定代表人：陳林
聯系人：陳康菲
電話：（021）50122222
傳真：（021）50122200
服務熱線：4008209898
網址：www.cnhbstock.com
(43)華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市中山東路90號
辦公地址：南京市中山東路90號
法定代表人：吳萬善
電話：025-83290834
傳真：025-84579763
聯系人：程高峰
服務熱線：95597
網址：www.htsc.com.cn
(44)東莞證券有限責任公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：張運勇
電話：0769-22116557
傳真：0769-22119423
聯系人：張巧玲
服務熱線：961130
網址：www.dgzq.com.cn
（二）登記結算機構
名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
法定代表人：李曉安
電話：010-58573572
傳真：010-58573580
聯系人：馬硯峰
網址：www.hsfund.com
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
辦公地址：上海市浦東南路256號
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經辦律師：廖海梁麗金
聯系人：梁麗金
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市盧灣區湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
經辦注冊會計師：許康瑋、吳海霞
聯系人：吳海霞
四、基金的名稱
本基金名稱：華商收益增強債券型證券投資基金
五、基金的類型
基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金在追求基金資產穩定增值的基礎上，力求獲得高于業績比較基準的投資收益。
七、基金的投資方向
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發行、上市的國債、央行票據、金融債、次級債、企業（公司）債（包括可轉債、可分離交易可轉債）、短期融資券、資產支持證券、債券回購等固定收益證券品種，以及中國證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具。上述資產投資比例不低于基金資產的80%。
本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資產，但可參與一級市場上市公司的首發及增發，持有因可轉債轉股所形成的股票以及股票派發或可分離交易可轉債分離交易的權證及權證行權形成的股票等資產。本基金對非債券類資產的投資比例不高于基金資產的20%，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
八、基金的投資策略
自上而下確定投資策略和自下而上個券選擇策略相互結合，構建和管理投資組合。具體投資策略主要包括利率策略、信用策略、相對價值策略、債券組合構建及調整策略、可轉債投資策略、資產支持證券投資策略等。同時，通過對首次發行和增發公司的內在價值與一級市場申購收益率的細致分析，積極參與一級市場申購，在保證基金資產安全的前提下提升組合的回報率。
本基金將根據國內外宏觀經濟形勢、市場利率走勢和資金供求情況分析，預測債券市場利率走勢，并結合各類固定收益產品收益率、流動性、信用風險、久期、稅收和利率敏感性分析，評定各類產品的投資價值，在嚴格控制風險的前提下，主動構建及調整固定收益投資組合，力爭獲取超額收益。此外，通過對首次發行和增發股票內在價值和申購收益率的綜合分析，積極參與一級市場申購，獲得較為安全的新股申購收益。
1．債券類資產投資策略
（1）利率策略
利率策略指考察市場利率的動態變化及預期變化，對引起利率變化的相關因素進行跟蹤和分析。策略小組須綜合研究GDP、物價、投資、貨幣供應、就業、匯率等國民經濟運行狀況，分析宏觀經濟運行的可能情景，預測財政政策、貨幣政策取向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構，在此基礎上預測金融市場利率水平變動趨勢。
債券組合久期的確定主要來自于對利率趨勢的研判，根據對市場利率水平的變化趨勢的預期，可以制定出組合的目標久期，預期市場利率水平將上升時，降低組合的久期；預期市場利率將下降時，提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調整提高債券組合收益率目的。
（2）信用策略
信用策略小組根據國民經濟運行周期階段，分析發債人或擔保人所處行業，關注行業現狀、發展環境、競爭格局。通過對發債人或擔保人在行業內的競爭實力，業務運營狀況，企業市場地位，財務狀況，管理水平，債務水平，股東支持等因素，評價債券發行人的信用風險，并根據特定債券的發行契約，評價具體債券的信用級別。通過積極與發債人及外部信用評級機構溝通，跟蹤和更新債券信用評級，確定企業債券的信用風險利差。對企業債券信用級別的研判與投資，主要是發現信用風險利差上的相對投資機會，而不是絕對收益率的高低。
（3）相對價值策略
債券市場有時存在著失效的現象，某些因素的影響被過分夸大，造成某類債券價值被低估。考察收益率曲線的相對位置和形狀，關注投資熱點、資金供求、投資機構短期偏好等因素，綜合對比不同信用等級、在不同市場的債券投資收益，不同投資者債券需求，結合票息、稅收、可否回購等其他決定影響債券價值的因素，分析市場中個券的相對失衡狀況。
具有以下一項或多項特征的債券，將是本基金重點關注的投資對象：
A．在類似信用質量和期限的債券中到期收益率較高的債券。
B．風險水平合理有較好的下行保護的債券。
C．有較好流動性的債券。
D．預期信用質量將得到改善的金融債或企業（公司）債券。
E．有較高當期收入的債券。
F．其他有增值潛力、價格被低估的債券。
（4）債券組合構建及調整策略
組合構建與調整是自上而下確定投資策略和自下而上個券選擇相互結合的過程。在確定備選個券的基礎上，遵循以下原則構造投資組合：
A、確保投資策略執行，組合久期保持在規定的范圍之內。
B、保持組合分散化，減少非系統風險。
C、保持組合適當的流動性。
D、將下行風險控制在一定的范圍之內。
公司債券策略小組將每周開會討論債券策略組合，買入低估債券，賣出高估債券。并從風險管理的角度，綜合評估組合調整對組合久期、類別權重等的影響。
隨著債券市場的發展與金融創新的深入，以及相關法律法規允許本基金可投資的金融工具出現時，本基金將基于審慎的原則，在滿足本基金投資目標的前提下適時調整基金投資范圍和投資比例。
2．可轉換債券的投資策略
可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金將選擇公司基本面優良的可轉換債券進行投資，本基金持有的可轉換債券可以轉換為股票。
在進行可轉債篩選時，本基金還對可轉債契約要素進行綜合分析。這些要素包括股性特征、債性特征、攤薄率、流動性等。并參考利用期權定價模型等數量化估值工具對可轉債進行估值。本基金還會充分借鑒基金管理人股票分析團隊及外部研究機構的研究成果，對可轉債的基礎股票的基本面進行分析，形成對基礎股票的價值評估。將可轉債自身的基本面評分和其基礎股票的基本面評分結合在一起，最終確定投資的品種。
3．資產支持證券等的投資策略
資產支持類證券的定價受市場利率、流動性、發行條款、標的資產的構成及質量、提前償還率及其它附加條款等多種因素的影響。本基金將在利率基本面分析、市場流動性分析和信用評級支持的基礎上，輔以與國債、企業債等債券品種的相對價值比較，審慎投資資產支持證券類資產。
4．新股申購策略
本基金將積極參與新股申購。在股票發行市場上，股票供求關系不平衡經常導致股票發行價格與二級市場價格之間存在一定的價差，從而使得新股申購成為一種風險較低的投資方式。策略小組將運用基金的研究平臺和股票估值體系，分析首次發行(IPO)股票及增發新股的上市公司基本面因素，根據股票市場整體定價水平，估計新股上市交易的合理價格，充分發揮本基金作為機構投資者在新股詢價發行過程中的對新股定價所起的積極作用，積極參與新股詢價及路演活動，有效識別并防范風險。同時參考一級市場資金供求關系，制定靈活的新股申購策略。
本基金對于通過參與新股認購所獲得的股票，將根據其市場價格相對于其合理內在價值的高低，確定上市后繼續持有或者賣出。
九、基金的業績比較基準
中信標普全債指數
中信標普全債指數涵蓋了在上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場上市的債券，具有一定的投資代表性。基于本基金的債券投資比例和債券投資市場，選用該業績比較基準能夠真實、客觀地反映本基金的風險收益特征。
如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規發生變化，又或者市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數，則本基金管理人將視情況經與本基金托管人協商同意后，基金管理人可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告，但不需要召開基金份額持有人大會。
十、基金的風險收益特征
本基金為債券型基金，在證券投資基金中屬于中等風險的品種，其預期風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投資組合報告
本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。
1.報告期末基金資產組合情況
截至2010年12月31日，華商收益增強債券型證券投資基金A類基金資產凈值為590，835，290.05元，份額凈值為1.124元，份額累計凈值為1.232元；B類基金資產凈值為661，942，610.95元，份額凈值為1.123元，份額累計凈值為1.222元。其投資組合情況如下：
■
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
2010年12月31日
■
■
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
2010年12月31日
■
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
2010年12月31日
■
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
■
8.投資組合報告附注
8.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查，且在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
8.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
8.3 其他資產構成
2010年12月31日
■
8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
■
8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
■
8.6由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
1．本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
（1）華商收益增強債券A
■
（2）華商收益增強債券B
■
2．自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
■
■
注：①本基金合同生效日為2009年1月23日。
②根據《華商收益增強債券型證券投資基金基金合同》的規定，本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國債、金融債、企業（公司）債等，上述資產投資比例不低于基金資產的80%；本基金可參與投資一級市場股票首發及增發，持有因可轉債轉股所形成的股票等資產。對非債券類資產的投資比例不高于基金資產的20%；本基金持有現金或現金等價物不低于基金資產凈值的5%。根據基金合同的規定，自基金合同生效之日起6個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結束時，各項資產配置比例符合基金合同有關投資比例的約定。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.本基金從B類基金份額基金的財產中計提銷售服務費；
4.基金財產撥劃支付的銀行費用；
5.基金合同生效后的基金信息披露費用；
6.基金份額持有人大會費用；
7.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
8.基金的證券交易費用；
9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1.基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.6%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3.銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，B類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務費按前一日B類基金資產凈值的0.4%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數
H為B類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為B類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中劃出，由注冊登記機構代收，注冊登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。
4.除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（五）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率。降低基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在至少一種指定媒體上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，本公司結合華商收益增強債券型證券投資基金的運行情況，對其原招募說明書進行了更新，主要更新的內容說明如下：
1、在“重要提示”部分更新了相關內容。
2、更新了“三、基金管理人”的相關信息。
3、更新了“四、基金托管人”的相關信息。
4、更新了“五、相關服務機構”中代銷機構、登記結算機構、會計師事務所相關信息。
5、在“九、基金的投資”中根據本基金的實際運作情況，更新了最近一期投資組合報告的內容，并更新了最近一期基金業績和同期業績比較基準的表現。
6、在“二十、對基金份額持有人的服務”中更新了相關內容。
7、在“二十一、其他應披露事項”中，披露了本期已刊登的公告內容。
上述內容僅為摘要，須與本《招募說明書》（正文）所載之詳細資料一并閱讀。
華商基金管理有限公司
2011年3月8日
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
173，887，385.99
10.90
其中：股票
173，887，385.99
10.90
2
固定收益投資
1，307，902，623.08
82.01
其中：債券
1，307，902，623.08
82.01
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
325，470.88
0.02
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
39，428，005.82
2.47
6
其他資產
73，240，587.44
4.59
7
合計
1，594，784，073.21
100.00
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
3，424，289.10
0.27
B
采掘業
-
-
C
制造業
79，693，765.07
6.36
C0
食品、飲料
1，499，465.00
0.12
C1
紡織、服裝、皮毛
2，710，527.54
0.22
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
6，586，722.42
0.53
C5
電子
16，402，713.63
1.31
C6
金屬、非金屬
1，157，592.70
0.09
C7
機械、設備、儀表
29，062，956.95
2.32
C8
醫藥、生物制品
22，273，786.83
1.78
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
-
-
E
建筑業
7，248，251.40
0.58
F
交通運輸、倉儲業
-
-
G
信息技術業
5，988，196.88
0.48
H
批發和零售貿易
65，396，001.90
5.22
I
金融、保險業
6，677，092.48
0.53
J
房地產業
-
-
K
社會服務業
-
-
L
傳播與文化產業
5，459，789.16
0.44
M
綜合類
-
-
合計
173，887，385.99
13.88
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
600859
1，143，643
59，400，817.42
4.74
2
600750
300，000
10，800，000.00
0.86
3
002480
106，521
7，349，949.00
0.59
4
002482
85，515
7，248，251.40
0.58
5
300142
54，042
7，198，394.40
0.57
6
002500
山西證券
549，103
6，677，092.48
0.53
7
601777
417，518
5，870，303.08
0.47
8
002472
134，028
5，709，592.80
0.46
9
601098
455，742
5，459，789.16
0.44
10
300136
62，201
4，217，227.80
0.34
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
74，370，822.40
5.94
2
央行票據
-
-
3
金融債券
22，040，000.00
1.76
其中：政策性金融債
-
-
4
企業債券
929，917，304.29
74.23
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
281，574，496.39
22.48
7
其他
-
-
8
合計
1，307，902，623.08
104.40
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
113001
中行轉債
1，120，400
123，087，144.00
9.83
2
111047
08長興債
899，514
94，763，799.90
7.56
3
113002
工行轉債
796，980
94，155，217.20
7.52
4
111051
09懷化債
882，491
92，476，231.89
7.38
5
122021
09廣匯債
735，030
77，839，677.00
6.21
序號
權證代碼
權證名稱
數量（份）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
580027
128，543
325，470.88
0.03
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，978，069.98
2
應收證券清算款
16，909，278.55
3
應收股利
-
4
應收利息
34，108，020.53
5
應收申購款
20，245，218.38
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
73，240，587.44
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
113001
中行轉債
123，087，144.00
9.83
2
125731
美豐轉債
31，517，953.74
2.52
3
110009
雙良轉債
6，064，145.60
0.48
4
125709
唐鋼轉債
5，786，927.28
0.46
5
110003
新鋼轉債
5，179，588.50
0.41
6
110078
澄星轉債
1，576，120.00
0.13
7
110007
博匯轉債
1，478，000.00
0.12
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
流通受限情況說明
1
600750
江中藥業
10，800，000.00
0.86
非公開發行
2
300142
沃森生物
7，198，394.40
0.57
新股鎖定
3
002500
山西證券
6，677，092.48
0.53
新股鎖定
4
601777
力帆股份
5，870，303.08
0.47
新股鎖定
5
601098
中南傳媒
5，459，789.16
0.44
新股鎖定
6
300136
信維通信
4，217，227.80
0.34
新股鎖定
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2009-01-23至2009-12-31
9.79%
0.41%
0.75%
0.06%
9.04%
0.35%
2010-01-01至2010-12-31
13.04%
0.28%
2.00%
0.07%
11.04%
0.21%
2010-10-01至2010-12-31
2.71%
0.39%
-1.77%
0.10%
4.48%
0.29%
2009-01-23至2010-12-31
24.10%
0.35%
2.77%
0.06%
21.33%
0.29%
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2009-01-23至2009-12-31
9.27%
0.41%
0.75%
0.06%
8.52%
0.35%
2010-01-01至2010-12-31
12.57%
0.29%
2.00%
0.07%
10.57%
0.22%
2010-10-01至2010-12-31
2.62%
0.39%
-1.77%
0.10%
4.39%
0.29%
2009-01-23至2010-12-31
23.00%
0.35%
2.77%
0.06%
20.23%
0.29%
基金管理人：華商基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
