上投摩根中小盤股票型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金合同生效日期：2009年1月21日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示：
1．投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀招募說明書；
2．基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)；
3．本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
4．本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2011年1月21日，基金投資組合及基金業(yè)績(jī)的數(shù)據(jù)截止日為2010年12月31日。
二零一一年三月
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注冊(cè)地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層
辦公地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層
法定代表人：陳開元總經(jīng)理：章碩麟
成立日期：2004年5月12日
實(shí)繳注冊(cè)資本：貳億伍仟萬(wàn)元人民幣
股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：
上海國(guó)際信托有限公司51％
ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 49％
上投摩根基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［2004］56號(hào)文批準(zhǔn)，于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權(quán)變更事項(xiàng)。公司注冊(cè)資本保持不變，股東及出資比例分別由上海國(guó)際信托有限公司67％和摩根富林明資產(chǎn)管理（英國(guó)）有限公司33％變更為目前的51％和49％。
2006年6月6日，基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請(qǐng)于2006年4月29日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，并于2006年6月2日在國(guó)家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。
2009年3月31日，基金管理人的注冊(cè)資本金由一億五千萬(wàn)元人民幣增加到二億五千萬(wàn)元人民幣，公司股東的出資比例不變。該變更事項(xiàng)于2009年3月31日在國(guó)家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。
基金管理人無(wú)任何受處罰記錄。
（二）主要人員情況
1．董事會(huì)成員基本情況：
陳開元先生，董事長(zhǎng)
大學(xué)本科學(xué)歷。
先后任職于上海市財(cái)政局第三分局，共青團(tuán)上海市財(cái)政局委員會(huì)，英國(guó)倫敦Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ咨詢公司等，曾任上海市財(cái)政局對(duì)外經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
獨(dú)立董事4名：
獨(dú)立董事：周道炯
大學(xué)專科學(xué)歷，曾就學(xué)于安徽省委馬列夜大學(xué)、中共安徽省委中級(jí)黨校進(jìn)修班、中共中央高級(jí)黨校培訓(xùn)班。
曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席、中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)、九屆全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委委員。
現(xiàn)任ＰＥＣＣ中國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展委員會(huì)主席。周道炯先生長(zhǎng)期從事證券金融市場(chǎng)監(jiān)管工作，目前作為高級(jí)顧問為證券市場(chǎng)改革提供顧問咨詢意見。
獨(dú)立董事：姜波克
博士，自1985年起任職于復(fù)旦大學(xué)。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融研究中心主任。
獨(dú)立董事：戴立寧
獲臺(tái)灣大學(xué)法學(xué)碩士及美國(guó)哈佛大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
歷任臺(tái)灣財(cái)政部常務(wù)次長(zhǎng)。
現(xiàn)任臺(tái)灣東吳大學(xué)專任客座副教授。
獨(dú)立董事：周文耀
獲香港大學(xué)工商管理學(xué)碩士學(xué)位。
曾任香港聯(lián)合交易所行政總裁、匯豐資產(chǎn)管理（香港）有限公司亞太區(qū)行政總裁。
董事6名：
董事：Ｃｌｉｖｅ Ｂｒｏｗｎ
獲布里斯托大學(xué)理學(xué)學(xué)士學(xué)位。
歷任ＪＦ資產(chǎn)管理亞太區(qū)（不包括日本）首席執(zhí)行官。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理環(huán)球營(yíng)運(yùn)總裁。
董事：許立慶
獲臺(tái)灣政治大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。
歷任摩根富林明臺(tái)灣業(yè)務(wù)董事長(zhǎng)。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)首席執(zhí)行官。
董事：邵自力
獲澳大利亞墨爾本大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
曾任年利達(dá)律師事務(wù)所亞洲管理合伙人。
現(xiàn)任摩根大通銀行中國(guó)區(qū)主席及首席執(zhí)行官
董事：楊德紅
獲復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中歐工商管理學(xué)院ＭＢＡ。
現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理。
董事：林彬
獲中歐工商管理學(xué)院ＭＢＡ。
曾任香港滬光國(guó)際投資管理有限公司副總經(jīng)理。
現(xiàn)任上海國(guó)際信托有限公司副總經(jīng)理。
董事：劉響東
獲上海財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位。
歷任上海國(guó)際信托有限公司部門經(jīng)理。
現(xiàn)任上海國(guó)際信托有限公司副總經(jīng)理。
2．監(jiān)事會(huì)成員基本情況：
監(jiān)事長(zhǎng)：郭平
法律專業(yè)，本科學(xué)歷，高級(jí)職稱。
曾任上海市人民檢察院第二分院檢察長(zhǎng)，上海國(guó)際集團(tuán)有限公司黨委副書記、副董事長(zhǎng)、紀(jì)委書記。
現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。
監(jiān)事：譚偉明
曾任摩根資產(chǎn)管理香港及中國(guó)（不包括合資企業(yè)）業(yè)務(wù)總監(jiān)。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理北亞區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)。
監(jiān)事：張軍
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監(jiān)。
現(xiàn)任上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。
3．總經(jīng)理基本情況：
章碩麟先生，總經(jīng)理。
獲臺(tái)灣大學(xué)商學(xué)碩士學(xué)位。
曾任怡富證券投資顧問股份有限公司任協(xié)理、摩根大通證券副總經(jīng)理、摩根富林明證券股份有限公司董事長(zhǎng)。
4．其他高級(jí)管理人員情況：
胡志強(qiáng)先生，副總經(jīng)理。
畢業(yè)于香港中文大學(xué)，獲得工商管理學(xué)院學(xué)士學(xué)位。
曾任職于中國(guó)銀行香港分行、ＪＦ資產(chǎn)管理有限公司。
侯明甫先生，副總經(jīng)理。
畢業(yè)于臺(tái)灣中國(guó)文化大學(xué)，獲企業(yè)管理碩士。曾任職于臺(tái)灣金鼎證券公司、摩根富林明（臺(tái)灣）證券投資顧問股份有限公司、摩根富林明（臺(tái)灣）證券股份有限公司、摩根富林明證券投資信托股份有限公司，主要負(fù)責(zé)證券投資研究、公司管理兼投資相關(guān)業(yè)務(wù)管理。
童威先生，副總經(jīng)理。
獲復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士學(xué)位。
歷任上海證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心證券研究管理工作，并于2008年至2009年在上海國(guó)際集團(tuán)有限公司發(fā)展研究總部任副總經(jīng)理。
陳星德先生，督察長(zhǎng)。
畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)，獲法學(xué)博士學(xué)位。
歷任國(guó)投瑞銀基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，經(jīng)曉云女士及馮剛先生自2011年1月29日起分別擔(dān)任我公司副總經(jīng)理。
5．本基金基金經(jīng)理
董紅波先生，管理學(xué)碩士，曾任職于中華全國(guó)供銷合作總社監(jiān)察局及辦公廳、中國(guó)平安人壽上海分公司戰(zhàn)略發(fā)展部，2004年進(jìn)入泰信基金管理公司，曾先后擔(dān)任研究部副經(jīng)理、泰信先行策略基金經(jīng)理助理，2007年1月至2008年6月?lián)翁┬畔刃胁呗曰鸾?jīng)理，2008年7月進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司。2009年1月起擔(dān)任上投摩根中小盤股票型證券投資基金基金經(jīng)理。
王振州先生，中原大學(xué)電子電機(jī)學(xué)士，企業(yè)管理碩士。2002年3月至2004年5月任寶來證券國(guó)際金融集團(tuán)高級(jí)研究員；2004年5月至2007年1月，任職于日盛證券投資信托股份有限公司，擔(dān)任日盛美亞高科技基金及日盛小而美基金基金經(jīng)理；2007年1月至2007年9月任元大證券投資信托股份有限公司元大雙盈基金基金經(jīng)理。2007年9月加入上投摩根基金管理有限公司。2007年11月至2008年11月任上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金基金經(jīng)理，自2008年11月起但任上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，自2009年1月起擔(dān)任上投摩根中小盤股票型證券投資基金基金經(jīng)理，自2009年10月起同時(shí)擔(dān)任上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
6．基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
馮剛先生，投資總監(jiān)；侯明甫先生，副總經(jīng)理；童威先生，副總經(jīng)理；許運(yùn)凱先生，投資副總監(jiān)；楊逸楓女士，投資副總監(jiān)；唐倩女士，研究總監(jiān)；趙梓峰先生，基金經(jīng)理；楊安樂先生，基金經(jīng)理；王孝德先生，基金經(jīng)理；董紅波先生，基金經(jīng)理；羅建輝先生，基金經(jīng)理；王振州先生，基金經(jīng)理；張軍先生，基金經(jīng)理；吳鵬先生，基金經(jīng)理；孟晨波女士，固定收益總監(jiān)。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人概況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬(wàn)肆仟元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)
聯(lián)系人：尹東
聯(lián)系電話：（010） 6759 5003
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擁有悠久的經(jīng)營(yíng)歷史，其前身“中國(guó)人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國(guó)建設(shè)銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行是中國(guó)四大商業(yè)銀行之一。中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司由原中國(guó)建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行（股票代碼：939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國(guó)四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國(guó)建設(shè)銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數(shù)。2007年9月25日中國(guó)建設(shè)銀行Ａ股在上海證券交易所上市并開始交易。Ａ股發(fā)行后中國(guó)建設(shè)銀行的已發(fā)行股份總數(shù)為：233，689，084，000股（包括224，689，084，000股Ｈ股及9，000，000，000股Ａ股）。
截至2010年9月30日，中國(guó)建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1106．41億元，較上年同期增長(zhǎng)31．47％。手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入486．81 億元，較上年同期增長(zhǎng)36．12％。年化平均資產(chǎn)回報(bào)率為1．46％，年化加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為24．87％；凈利息收益率為2．45％。信貸資產(chǎn)質(zhì)量繼續(xù)穩(wěn)定向好，不良貸款較上年末實(shí)現(xiàn)“雙降”，撥備覆蓋率大幅提高至213．48％。
中國(guó)建設(shè)銀行在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有1．3萬(wàn)余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京、首爾、紐約及胡志明市設(shè)有分行，在悉尼設(shè)有代表處，設(shè)立了安徽繁昌建信村鎮(zhèn)銀行、浙江青田建信華僑村鎮(zhèn)銀行、浙江武義建信村鎮(zhèn)銀行、陜西安塞建信村鎮(zhèn)銀行4家村鎮(zhèn)銀行，擁有建行亞洲、建銀國(guó)際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托等多家子公司。全行已安裝運(yùn)行自動(dòng)柜員機(jī)（ＡＴＭ）37，487臺(tái)，擁有員工約30萬(wàn)人，為客戶提供全面的金融服務(wù)。
中國(guó)建設(shè)銀行得到市場(chǎng)和業(yè)界的支持和廣泛認(rèn)可，2010 年上半年共獲得50 多個(gè)國(guó)內(nèi)外獎(jiǎng)項(xiàng)。本集團(tuán)在英國(guó)《銀行家》雜志公布的“全球商業(yè)銀行品牌十強(qiáng)”列第2 位，為中資銀行之首；在美國(guó)《福布斯》雜志公布的“2010 中國(guó)品牌價(jià)值50 強(qiáng)”列第3 位；榮獲英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》頒發(fā)的“中國(guó)最佳渠道銀行”；被《亞洲金融》雜志評(píng)為2010 年度“中國(guó)最佳銀行”；連續(xù)三年被香港《資本》雜志評(píng)為“中國(guó)杰出零售銀行”；被中國(guó)紅十字會(huì)總會(huì)授予“中國(guó)紅十字杰出奉獻(xiàn)獎(jiǎng)?wù)隆薄?/p>
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資托管團(tuán)隊(duì)、涉外資產(chǎn)核算團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管服務(wù)團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)、上海備份中心等12個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工130余人。2008年，中國(guó)建設(shè)銀行一次性通過了根據(jù)美國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（ＡＩＣＰＡ）頒布的審計(jì)準(zhǔn)則公告第70號(hào)（ＳＡＳ70）進(jìn)行的內(nèi)部控制審計(jì)，安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所為此提交了“業(yè)內(nèi)最干凈的無(wú)保留意見的報(bào)告”，中國(guó)建設(shè)銀行成為取得國(guó)際同業(yè)普遍認(rèn)同并接受的ＳＡＳ70國(guó)際專項(xiàng)認(rèn)證的托管銀行。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)：
1．直銷機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2．代銷機(jī)構(gòu)：
（1）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務(wù)電話：95533
傳真：010－66275654
聯(lián)系人：王琳
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（2）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
電話：010－66107900
聯(lián)系人：田耕
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國(guó)銀行股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
客戶服務(wù)電話：95566
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（4）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址： 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
客戶服務(wù)中心電話：95555
網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（5）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：胡懷邦
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)熱線：95559
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（6）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市北京東路689號(hào)東銀大廈17樓
法定代表人：吉曉輝
聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠
聯(lián)系電話：021－61618888
客戶服務(wù)熱線：95528，021－63298615
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（7）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
24小時(shí)客戶服務(wù)熱線： 95558
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（8）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
24小時(shí)客戶服務(wù)熱線： 95568
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（9）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)
法定代表人：陸華裕
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：96528（上海地區(qū)962528）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：張萍
聯(lián)系電話：021－68475888
傳真電話：021－68476111
客戶服務(wù)熱線：021－962888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（11）中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：唐雙寧
電話：（010）68098778
傳真：（010）68090661
客服電話：95595
聯(lián)系人：李偉
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（12）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：高建平
電話：（021）52629999
傳真：（021）62569070
聯(lián)系人：劉玲
客服電話：95561
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（13）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40066－99999、0755－961202
網(wǎng)址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（14）深圳發(fā)展銀行股份有限公司
地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
郵政編碼： 518001
聯(lián)系人：周勤
聯(lián)系電話：0755－82088888
傳真電話：0755－82080714
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（15）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市西藏中路336號(hào)
法定代表人：蔣元真
電話：（021）65087006
傳真：（021）65213164
聯(lián)系人：劉永
客戶服務(wù)電話800－6200－071
網(wǎng)址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
（16）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
電話：021－962505、021－54033888
傳真：021－ 54038844
聯(lián)系人：胡潔靜
客戶服務(wù)電話：（021）962505
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
法定代表人：宮少林
傳真：（0755）82943237
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：400－8888－111
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（18）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人： 徐浩明
電話： 021－68816000
傳真： 021－68815009
聯(lián)系人：劉晨
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（19）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：肖時(shí)慶
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：李洋
客服電話： 4008888888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
電話：（010）65186758
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)咨詢電話：400－8888－108；
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（21）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021－38565785
聯(lián)系人：謝高得
客戶服務(wù)熱線：4008888123
公司網(wǎng)站： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（22）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021－23219000
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
客服電話：95553、4008888001
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（23）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層
法定代表人：何如
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133302
聯(lián)系人：齊曉燕
客戶服務(wù)電話：95536
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（24）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心26層11、12（518035）
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層（100007）
法定代表人：王少華
聯(lián)系人：黃靜
客戶服務(wù)電話：800－810－8809
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（25）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
客戶咨詢電話：025－84579897
聯(lián)系人：張雪瑾
聯(lián)系電話：（025）84457777－882
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（26）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：盛云
電話：021－63325888
客服熱線：021－955036
東方證券網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（27）財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓
法定代表人：周暉
電話： 0731－4403319
聯(lián)系人：郭磊
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（28）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021－68634518
傳真：021－68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯 021－68634818－8503
開放式基金客服電話：021－4008881551
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（29）中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱商務(wù)樓Ａ座
辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱商務(wù)樓Ａ座
法定代表人：劉軍
電話：0571－ 85783750
傳真：0571－85783771
聯(lián)系人：王勤
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客戶服務(wù)熱線：0571－96598
（30）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：0532－85022026
傳真：0532－85022026
聯(lián)系人：丁韶燕
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客戶咨詢電話：0532－96577
（31）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
開放式基金咨詢電話：4006208888或各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－50372474
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（32）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話：0755－83516289
傳真：0755－83516199
聯(lián)系人：匡婷
客戶服務(wù)熱線：0755－33680000、400 6666 888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ
（33）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：同上
法定代表人：馬昭明
電話：0755－82492000
傳真：0755－82492962
客戶服務(wù)電話： 400－8888－555，0755－25125666
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
聯(lián)系人：盛宗凌
（34）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
電話：（021）38676666轉(zhuǎn)6161
傳真：（021） 38670161
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)咨詢電話：400－8888－666
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（35）德邦證券有限責(zé)任公司
辦公地址：上海浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：方加春
電話：021－68761616
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：4008888128
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市招商銀行大廈Ａ層
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
電話：010－84588888
傳真：010－84865560
聯(lián)系人：陳忠
客戶服務(wù)熱線：010－95558
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（37）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：黃嵐
客服電話：95575轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
傳真：（020）87555417
公司網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（38）中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：深圳福田區(qū)益田路與福華三路交界處深圳國(guó)際商會(huì)中心48－50層
法定代表人：楊小陽(yáng)
電話：（0755）82026521
傳真：（0755）82026539
聯(lián)系人：劉權(quán)
客戶服務(wù)熱線：400－600－8008
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（39）宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈Ｂ座6層
法定代表人：湯世生
聯(lián)系人：李巍
電話：0010－62294608－6460
傳真：010－62296854
公司網(wǎng)址 ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
公司客服電話 4008－000－562
（40）廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591－87278701
傳真：0591－87841150
聯(lián)系人：張騰
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客戶服務(wù)熱線：0591－96326
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）中國(guó)國(guó)際金融有限公司
注冊(cè)地址：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：李劍閣
聯(lián)系人：鄧力偉
電話：010－65051166
傳真：010－65051156
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
法定代表人：牛冠興
客服電話：4008001001
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師：
名稱：國(guó)浩律師集團(tuán)（上海）事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市南京西路580號(hào)南證大廈31樓
負(fù)責(zé)人：管建軍
聯(lián)系電話：021－5234 1668
傳真：021－5234 1670
經(jīng)辦律師：宣偉華、屠勰
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人：吳港平
聯(lián)系電話：8621－61233277
聯(lián)系人：薛競(jìng)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：肖峰 陳玲
四、基金概況
基金名稱：上投摩根中小盤股票型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型開放式
五、基金的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換費(fèi)
1．基金申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)費(fèi)用 ＝（申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率） ／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
凈申購(gòu)金額 ＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額 ＝ 凈申購(gòu)金額／ Ｔ日基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)金額區(qū)間
費(fèi)率
人民幣100萬(wàn)以下
1．5％
人民幣100萬(wàn)以上（含），500萬(wàn)以下
1．0％
人民幣500萬(wàn)以上（含），1，000萬(wàn)以下
0．3％
人民幣1，000萬(wàn)以上（含）
每筆人民幣1，000 元
2．基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額＝贖回份數(shù)×Ｔ日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)率如下表所示：
持有基金份額期限
費(fèi)率
小于一年
0．5％
大于等于一年小于兩年
0．35％
大于等于兩年小于三年
0．2％
大于等于三年
0％
3、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
六、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金重點(diǎn)投資于中國(guó)Ａ股市場(chǎng)上的中小盤股票，通過縝密的資產(chǎn)配置原則和嚴(yán)格的行業(yè)個(gè)股選擇，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)給優(yōu)勢(shì)中小市值上市公司帶來的機(jī)遇，并積極運(yùn)用戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置策略，動(dòng)態(tài)優(yōu)化投資組合，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金投資具有良好流動(dòng)性的金融工具，投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的Ａ股、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其它金融工具。其中，股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)的60％－95％；債券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為5－40％。現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5％。本基金將不低于80％的股票資產(chǎn)投資于中小盤股票。
基金管理人每半年末將對(duì)中國(guó)Ａ股市場(chǎng)中的股票按流通市值從小到大排序并相加，累計(jì)流通市值達(dá)到Ａ股總流通市值70％的這部分股票歸入中小盤股票。在此期間對(duì)于未被納入最近一次排序范圍的股票（如新股上市等），如果其流通市值可滿足以上標(biāo)準(zhǔn)，也稱為中小盤股票。
一般情況下，上述所稱的流通市值指的是在國(guó)內(nèi)證券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盤價(jià)。如果排序時(shí)股票暫停交易或停牌等原因造成計(jì)算修正的，本基金將根據(jù)市場(chǎng)情況，取停牌前收盤價(jià)或最能體現(xiàn)投資者利益最大化原則的公允價(jià)值計(jì)算流通市值。
如果今后市場(chǎng)中出現(xiàn)更科學(xué)合理的中小盤股票界定及流通市值計(jì)算方式，本基金將予以相應(yīng)調(diào)整，并提前三個(gè)工作日公告變更后具體的計(jì)算方法。
此外，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據(jù)相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例上限規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）投資理念
在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的環(huán)境下，具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的中小市值企業(yè)面臨著巨大的發(fā)展機(jī)遇。本基金將深入挖掘中小市值上市公司未來高成長(zhǎng)性和內(nèi)在價(jià)值帶來的投資機(jī)會(huì)。
（四）投資策略
本基金充分借鑒摩根富林明資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，運(yùn)用 “自下而上”精選個(gè)股與“自上而下”資產(chǎn)配置相結(jié)合的投資策略，重點(diǎn)投資于具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)、公司優(yōu)勢(shì)和估值優(yōu)勢(shì)的中小市值上市公司股票。同時(shí)結(jié)合市場(chǎng)研判，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行監(jiān)控，動(dòng)態(tài)調(diào)整股票、債券等大類資產(chǎn)配置。
1、股票投資策略
由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)是新興的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，處于內(nèi)需不斷增長(zhǎng)的過程中。對(duì)于那些具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的中小市值公司來說，往往能夠獲得跳躍式的發(fā)展速度和巨大的成長(zhǎng)空間。本基金主要采用以下三層模式，挖掘并投資于具有合理商業(yè)模式和核心競(jìng)爭(zhēng)能力及巨大發(fā)展?jié)摿Φ闹行∈兄瞪鲜泄荆?/p>
1）行業(yè)優(yōu)勢(shì)
立足全球視野，在中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及具體產(chǎn)業(yè)政策的背景下，分析各個(gè)行業(yè)所處的發(fā)展周期和發(fā)展前景。甄選出當(dāng)前處于上升周期和產(chǎn)業(yè)政策受益的行業(yè)，作為資產(chǎn)配置的依據(jù)。
不同的行業(yè)由于處于不同的產(chǎn)業(yè)周期，其發(fā)展會(huì)有很大的不同，對(duì)正處于結(jié)構(gòu)性調(diào)整的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，這一點(diǎn)尤為重要。本基金正是基于這樣的分析，重點(diǎn)投資處于上升周期和產(chǎn)業(yè)政策受益行業(yè)的中小市值上市公司，以把握其快速成長(zhǎng)帶來的投資機(jī)會(huì)。重點(diǎn)關(guān)注以下兩類企業(yè)：（1）能夠從產(chǎn)業(yè)調(diào)整、消費(fèi)升級(jí)、匯率變革等中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性變遷中獲益，且保持長(zhǎng)期發(fā)展優(yōu)勢(shì)的上市公司；（2）在細(xì)分行業(yè)中具有領(lǐng)先地位且保持長(zhǎng)期發(fā)展優(yōu)勢(shì)的上市公司（具有領(lǐng)先的經(jīng)營(yíng)模式、穩(wěn)定良好的銷售網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)品牌或創(chuàng)新產(chǎn)品等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)）。
2）公司優(yōu)勢(shì)
本基金根據(jù)上市公司的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率等成長(zhǎng)性指標(biāo)，將其與行業(yè)平均水平作比較，定量分析公司當(dāng)前在行業(yè)中所處的領(lǐng)先地位。
本基金主要通過從公司成長(zhǎng)能力和未來成長(zhǎng)潛力兩方面深度挖掘公司的優(yōu)勢(shì)。
（1）成長(zhǎng)能力分析
企業(yè)歷史的財(cái)務(wù)表現(xiàn)不但能刻畫企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，還可以較大程度上反映未來成長(zhǎng)性。在所有滿足本基金界定的中小市值上市公司中，選取過去兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率優(yōu)于行業(yè)平均水平，且凈資產(chǎn)收益率超過ＧＤＰ增長(zhǎng)率，且邊際主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率遞增的高成長(zhǎng)上市公司，構(gòu)建初級(jí)股票池。
（2）未來成長(zhǎng)潛力挖掘
本基金對(duì)上市公司未來成長(zhǎng)潛力的判斷，主要是從挖掘上市公司保持高成長(zhǎng)性和業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素，深入分析這些驅(qū)動(dòng)因素是否具有可持續(xù)性。
深入分析上市公司的商業(yè)盈利模式，重點(diǎn)分析這種盈利模式是否合理且具有可持續(xù)性，能否帶動(dòng)公司利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)；并判斷該商業(yè)模式在該公司繼續(xù)擴(kuò)張的過程中是否容易復(fù)制，是否符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)。
根據(jù)對(duì)上市公司的產(chǎn)品定價(jià)能力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、產(chǎn)品的可復(fù)制性、產(chǎn)業(yè)鏈分析等方面的考察，判斷公司當(dāng)前在行業(yè)中或細(xì)分行業(yè)中是否具有一定的壟斷地位；判斷公司的市場(chǎng)份額是否在不斷提升，市場(chǎng)份額的提升對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率是否具有帶動(dòng)效應(yīng)。
根據(jù)上市公司的公司治理結(jié)構(gòu)、管理層素質(zhì)及其經(jīng)營(yíng)決策能力、企業(yè)品牌、創(chuàng)新能力、投資效率等方面分析公司是否具備長(zhǎng)期領(lǐng)先的能力。
3）估值優(yōu)勢(shì)
市場(chǎng)對(duì)中小型公司估值的差異較大，本基金結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)模式等特征，在以上篩選出的具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)和公司優(yōu)勢(shì)的中小市值公司中，采用ＰＥＧ和ＰＳＧ等相對(duì)估值指標(biāo)與股利折現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型等絕對(duì)估值方法，進(jìn)一步精選出具有估值優(yōu)勢(shì)的股票。
2、資產(chǎn)配置策略
資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過對(duì)區(qū)域／行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重。
本基金主要根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策環(huán)境、利率走勢(shì)、市場(chǎng)資金構(gòu)成及流動(dòng)性等情況，通過運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的量化模型和基本面分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，對(duì)大類資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，適時(shí)作出時(shí)機(jī)選擇，確定相應(yīng)大類資產(chǎn)配置比例。
在把握宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的基礎(chǔ)上，分析區(qū)域／行業(yè)效應(yīng)，依據(jù)對(duì)行業(yè)基本面和景氣周期的分析預(yù)測(cè)，同時(shí)考慮上市公司的行業(yè)成長(zhǎng)性，確定基金在一定時(shí)期內(nèi)的行業(yè)布局。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人將實(shí)施靈活的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對(duì)價(jià)值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時(shí)調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，積極把握行業(yè)價(jià)值演化中的投資機(jī)會(huì)。
3、債券投資策略
配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性手段。對(duì)于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以價(jià)值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積極主動(dòng)的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。
在類屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在券種選擇上，本基金以中長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，重點(diǎn)選擇那些流動(dòng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對(duì)較高的債券品種。具體策略有：
（1）利率預(yù)期策略：本基金將首先根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)測(cè)，分析市場(chǎng)投資環(huán)境的變化趨勢(shì)，重點(diǎn)關(guān)注利率趨勢(shì)變化。通過全面分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策與財(cái)政政策、物價(jià)水平變化趨勢(shì)等因素，對(duì)利率走勢(shì)形成合理預(yù)期。
（2）估值策略：建立不同品種的收益率曲線預(yù)測(cè)模型，并利用這些模型進(jìn)行估值，確定價(jià)格中樞的變動(dòng)趨勢(shì)。根據(jù)收益率、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資組合，合理選擇不同市場(chǎng)中有投資價(jià)值的券種。
（3）久期管理：本基金努力把握久期與債券價(jià)格波動(dòng)之間的量化關(guān)系，根據(jù)未來利率變化預(yù)期，以久期和收益率變化評(píng)估為核心，通過久期管理，合理配置投資品種。
（4）流動(dòng)性管理：本基金會(huì)緊密關(guān)注申購(gòu)／贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動(dòng)、日歷效應(yīng)等，建立組合流動(dòng)性預(yù)警指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理，以確保基金資產(chǎn)的整體變現(xiàn)能力。
4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券（含可交易分離可轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。可轉(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對(duì)公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。本基金在投資權(quán)證時(shí)，將通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的深入研究，結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型及其隱含波動(dòng)率等指標(biāo)，尋求其合理估值水平，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
（五）投資風(fēng)險(xiǎn)管理
保護(hù)基金份額持有人利益為本基金風(fēng)險(xiǎn)管理的最高準(zhǔn)則。本基金將在總結(jié)、借鑒公司旗下已有的開放式基金風(fēng)險(xiǎn)管理成熟經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，引進(jìn)Ｂａｒｒａ Ａｅｇｉｓ？股票投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、回報(bào)分析和組合最優(yōu)化模型，通過量化的歸因分析和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)組合風(fēng)險(xiǎn)與收益優(yōu)化配比。
其中，股票投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化分析，適時(shí)測(cè)度追蹤誤差（Ａｃｔｉｖｅ Ｒｉｓｋ）、全風(fēng)險(xiǎn)（Ｔｏｔａｌ Ｒｉｓｋ）、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（Ｖａｌｕｅ ａｔ Ｒｉｓｋ）、風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)（Ｒｅｔｕｒｎ ａｔ Ｒｉｓｋ）等，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表，提供風(fēng)險(xiǎn)分解、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的暴露度、行業(yè)的暴露度與邊際風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)的豐富數(shù)據(jù)，輔助基金管理人動(dòng)態(tài)和精確地實(shí)現(xiàn)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理。
（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：
40％×天相中盤指數(shù)收益率＋40％×天相小盤指數(shù)收益率＋ 20％×上證國(guó)債指數(shù)收益率
如果今后市場(chǎng)中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，或者更科學(xué)的復(fù)合指數(shù)權(quán)重比例，本基金將根據(jù)實(shí)際情況在與基金托管人協(xié)商一致的情況下對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)予以調(diào)整。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更應(yīng)履行適當(dāng)?shù)某绦颍瑘?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是股票型基金，在證券投資基金中屬于較高風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)高于混合型基金和債券型基金。
（八）投資限制
1．組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40％；
（6）本基金股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)的60％－95％；債券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為5－40％；
（7）本基金投資于中小盤股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0．5％；
（15）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（16）如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。除投資資產(chǎn)配置比例外，基金托管人對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2．禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1．基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2．不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3．有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4．不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（十）基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十一）基金的投資組合報(bào)告
1．截至2010年12月31日，上投摩根中小盤股票型證券投資基金資產(chǎn)凈值為1，391，424，010．29元，基金份額凈值為1．553元，累計(jì)基金份額凈值為1．593元。其資產(chǎn)組合情況如下：
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
Ａ
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
26，319，376．95
1．89
Ｂ
采掘業(yè)
222，805，493．97
16．01
Ｃ
制造業(yè)
928，625，110．15
66．74
Ｃ0
食品、飲料
69，336，334．33
4．98
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
14，385，580．56
1．03
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
107，258，189．58
7．71
Ｃ4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
54，596，335．62
3．92
Ｃ5
電子
133，206，487．86
9．57
Ｃ6
金屬、非金屬
137，144，944．10
9．86
Ｃ7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
172，411，500．80
12．39
Ｃ8
醫(yī)藥、生物制品
212，348，251．90
15．26
Ｃ99
其他制造業(yè)
27，937，485．40
2．01
Ｄ
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
－
－
Ｅ
建筑業(yè)
122．10
0．00
Ｆ
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)
－
－
Ｇ
信息技術(shù)業(yè)
121，453，386．33
8．73
Ｈ
批發(fā)和零售貿(mào)易
－
－
Ｉ
金融、保險(xiǎn)業(yè)
－
－
Ｊ
房地產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｋ
社會(huì)服務(wù)業(yè)
－
－
Ｌ
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｍ
綜合類
－
－
合計(jì)
1，299，203，489．50
93．37
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2010年12月31日
序號(hào)
資產(chǎn)項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1
股票
1，299，203，489．50
92．81
2
債券
－
－
3
權(quán)證
－
－
4
資產(chǎn)支持證券
－
－
5
銀行存款及清算備付金
89，991，337．01
6．43
6
其他資產(chǎn)
10，730，120．99
0．77
合計(jì)
1，399，924，947．50
100．00
3．報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
2010年12月31日
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
002038
2，290，270
135，125，930．00
9．71
2
600963
7，684，442
77，536，019．78
5．57
3
002013
2，179，821
70，931，375．34
5．10
4
000630
1，569，770
55，020，438．50
3．95
5
600518
2，681，010
52，842，707．10
3．80
6
000937
冀中能源
1，219，651
48，847，022．55
3．51
7
002155
1，199，457
43，084，495．44
3．10
8
600537
1，032，211
41，474，237．98
2．98
9
000933
1，529，828
38，322，191．40
2．75
10
600198
1，634，733
32，089，808．79
2．31
4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
無(wú)
5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
無(wú)
6、基金投資資產(chǎn)支持證券及報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)
無(wú)
7、投資組合報(bào)告附注
1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查
或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
3）截至2010年12月31日，本基金的其他資產(chǎn)項(xiàng)目包括：
序號(hào)
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，457，869．46
2
應(yīng)收證券清算款
7，932，892．35
3
應(yīng)收股利
－
4
應(yīng)收利息
25，188．30
5
應(yīng)收申購(gòu)款
1，314，170．88
6
其他應(yīng)收款
－
7
待攤費(fèi)用
－
8
其他
－
9
合計(jì)
10，730，120．99
4）截至2010年12月31日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債。
5）截至2010年12月31日，本基金未持有權(quán)證。
6）截至2010年12月31日，前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
600518
康美藥業(yè)
52，842，707．10
3．80
籌劃配股事宜
2
600963
岳陽(yáng)紙業(yè)
16，495，919．02
1．19
配股未流通
本基金截至2010年12月31日止持有的因公布的重大事項(xiàng)可能產(chǎn)生重大影響而被暫時(shí)停牌的股票，該類股票將在所公布事項(xiàng)的重大影響消除后，經(jīng)交易所批準(zhǔn)復(fù)牌。本基金本報(bào)告期末其他前十名股票中不存在流通受限情況。
7）其他需說明的重要事項(xiàng)
因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
七、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
階段
凈值增長(zhǎng)率①
凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③
②－④
基金成立日－2009／12／31
53．00％
1．87％
70．47％
1．70％
－17．47％
0．17％
2010／1／1－2010／12／31
4．56％
1．50％
2．13％
1．33％
2．43％
0．17％
八、費(fèi)用概覽
（一）基金費(fèi)用的種類
1．基金管理人的管理費(fèi)；
2．基金托管人的托管費(fèi)；
3．基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4．基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6．基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7．基金的證券交易費(fèi)用；
8．依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1．基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2．基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3．除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒體上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
九、招募說明書更新部分說明
本基金于2009年1月21日成立，至2011年1月21日運(yùn)作滿二年。現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求， 結(jié)合基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)2010年9月3日公告的《上投摩根中小盤股票型證券投資基金招募說明書》進(jìn)行內(nèi)容補(bǔ)充和更新， 主要更新的內(nèi)容如下：
1、在“三、基金管理人”的“主要人員情況”中，對(duì)獨(dú)立董事、董事及投資決策委員會(huì)等信息進(jìn)行了更新。
2、在“四、基金托管人”中，對(duì)基金托管人的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。
3、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中，增加了中國(guó)銀行及安信證券等代銷機(jī)構(gòu)的信息。
4、在“七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”中，對(duì)基金份額贖回的最低限額進(jìn)行了調(diào)整。
5、在“八、基金的投資”的“基金的投資組合報(bào)告”中，根據(jù)本基金實(shí)際運(yùn)作情況更新了最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
6、在“九、基金的業(yè)績(jī)”中，根據(jù)基金的實(shí)際運(yùn)作情況，對(duì)本基金成立以來的業(yè)績(jī)進(jìn)行了說明。
7、在“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中，列舉了本基金報(bào)告期內(nèi)與基金運(yùn)作有重大關(guān)系的公告。
2011年3月
