（上接B69版）
（上接B69版）
（四）投資程序
1、研究部、投資管理部和集中交易室通過(guò)自身研究及借助外部研究機(jī)構(gòu)形成有關(guān)上市公司分析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場(chǎng)分析以及數(shù)據(jù)模擬的各類報(bào)告，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。
2、投資決策委員會(huì)依據(jù)上述報(bào)告對(duì)基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)性意見。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，并結(jié)合自身對(duì)證券市場(chǎng)和上市公司的分析判斷，形成基金投資計(jì)劃。
4、集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計(jì)劃，進(jìn)行具體品種的交易。
5、法律監(jiān)察部對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。
6、基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資程序做出調(diào)整。
九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)×80%+上證國(guó)債指數(shù)×20%
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人有權(quán)對(duì)此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金管理人應(yīng)在調(diào)整前3 個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，并在更新的招募說(shuō)明書中列示。
本基金為股票型基金，在考慮了基金股票組合的投資標(biāo)的、構(gòu)建流程以及市場(chǎng)上各個(gè)股票指數(shù)的編制方法和歷史情況后，選定被市場(chǎng)廣泛認(rèn)同的滬深300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)；債券組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)則采用了市場(chǎng)上通用的上證國(guó)債指數(shù)。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬主動(dòng)管理的股票型證券投資基金，為證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)較高收益品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。本基金力爭(zhēng)通過(guò)主動(dòng)投資追求適度風(fēng)險(xiǎn)水平下的較高收益。
十一、基金的投資組合報(bào)告
投資組合報(bào)告截止日為2010年12月31日
1、 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
■
2、 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
3、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
■
4、 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
8、 投資組合報(bào)告附注
1） 報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。
2） 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。
3） 其他資產(chǎn)構(gòu)成
■
4） 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5） 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的業(yè)績(jī)報(bào)告截止日為2010年12月31日。
1、 基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
■
2、 基金的收益分配情況
■
3、 圖示自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)的比較
基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
■
十三、基金的費(fèi)用概覽
（一）基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金運(yùn)作費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）基金的資金匯劃費(fèi)用；
（8）按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、基金運(yùn)作費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的基金管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.50%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金管理人可以降低基金管理費(fèi)率，如降低基金管理費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。
（2）基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3、本條第1款第（3）至第（8）項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。基金募集過(guò)程中所發(fā)生的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用中列支，招募說(shuō)明書、發(fā)售公告等信息披露費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。如降低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.0%，如下表所示：
■
認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銷售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
2、申購(gòu)費(fèi)
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金采用前端收費(fèi)的形式收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.5%，具體如下表所示：
■
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定促銷計(jì)劃，在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、贖回費(fèi)
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨投資人持有本基金的時(shí)間的增加而遞減，投資人持有本基金一年以內(nèi)的，贖回費(fèi)率為0.5%，投資人持有本基金一年到兩年之間的贖回費(fèi)率為0.25%，投資人持有本基金兩年以上的贖回費(fèi)為零。
如下表所示：
■
4、轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率由基金管理人另行公告。
5、投資人通過(guò)網(wǎng)上交易方式辦理基金申購(gòu)或轉(zhuǎn)換，適用網(wǎng)上交易費(fèi)率，詳見基金管理人網(wǎng)站的具體規(guī)定。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。調(diào)整后的上述費(fèi)率還將在最新的更新的招募說(shuō)明書中列示。
7、與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資人以及以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。
（四）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：
1、“重要提示”部分，對(duì)基金管理人及基金更名相關(guān)情況描述進(jìn)行了更新；
2、“三、基金管理人”部分，對(duì)董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、投資決策委員會(huì)成員的相關(guān)信息作了更新。
3、“四、基金托管人”部分，根據(jù)基金托管人提供的更新內(nèi)容作了相應(yīng)的更新。
4、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。
5、“十、基金的投資”部分，對(duì)基金投資組合報(bào)告作了更新。
6、“十一、基金的業(yè)績(jī)”部分，對(duì)基金投資業(yè)績(jī)作了更新。
7、“二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，根據(jù)前次招募說(shuō)明書（更新）公布日至本次更新內(nèi)容截止日的歷次信息披露作了更新。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一一年三月一日
序號(hào)
項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
1，009，992，452.91
66.59
其中：股票
1，009，992，452.91
66.59
2
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
484，308，315.55
31.93
6
其他資產(chǎn)
22，329，723.19
1.47
7
合計(jì)
1，516，630，491.65
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
24，951，173.05
1.83
B
采掘業(yè)
125，214，229.65
9.16
C
制造業(yè)
593，911，491.43
43.46
C0
食品、飲料
59，590，422.28
4.36
C1
紡織、服裝、皮毛
8，001，461.17
0.59
C2
木材、家具
2，657，170.47
0.19
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
79，558，089.59
5.82
C5
電子
65，626，904.92
4.80
C6
金屬、非金屬
125，883，632.76
9.21
C7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
126，242，298.13
9.24
C8
醫(yī)藥、生物制品
113，581，153.13
8.31
C99
其他制造業(yè)
12，770，358.98
0.93
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
-
-
E
建筑業(yè)
14，763，826.96
1.08
F
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)
-
-
G
信息技術(shù)業(yè)
83，595，794.09
6.12
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
25，244，182.27
1.85
I
金融、保險(xiǎn)業(yè)
50，710，607.70
3.71
J
房地產(chǎn)業(yè)
62，686，264.92
4.59
K
社會(huì)服務(wù)業(yè)
15，182，068.14
1.11
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
-
-
M
綜合類
13，732，814.70
1.00
合計(jì)
1，009，992，452.91
73.91
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
002063
1，497，233
46，563，946.30
3.41
2
600458
499，946
31，906，553.72
2.33
3
601101
636，100
29，934，866.00
2.19
4
002123
569，998
27，074，905.00
1.98
5
601318
459，740
25，818，998.40
1.89
6
000960
719，941
23，542，070.70
1.72
7
600362
499，948
22，582，651.16
1.65
8
002155
619，967
22，269，214.64
1.63
9
002390
信邦制藥
509，856
21，592，401.60
1.58
10
601601
901，817
20，651，609.30
1.51
序號(hào)
名稱
金額（元）
1
存出保證金
603，203.19
2
應(yīng)收證券清算款
-
3
應(yīng)收股利
-
4
應(yīng)收利息
115，324.92
5
應(yīng)收申購(gòu)款
21，611，195.08
6
其他應(yīng)收款
-
7
待攤費(fèi)用
-
8
其他
-
9
合計(jì)
22，329，723.19
階段
凈值增長(zhǎng)率①
凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①-③
②-④
基金合同生效至2008年12月31日
-7.65%
1.64%
-28.72%
2.41%
21.07%
-0.77%
2009年
75.36%
1.92%
73.60%
1.64%
1.76%
0.28%
2010年
21.98%
1.41%
-9.12%
1.26%
31.10%
0.15%
基金合同生效至2010年12月31日
97.54%
1.68%
12.45%
1.70%
85.08%
-0.02%
期間
每10份基金份額分紅數(shù)
備注
2009年
3.10
2009年11月2日實(shí)施
2010年
2.00
2010年12月28日實(shí)施
合計(jì)
5.10
認(rèn)購(gòu)金額（元）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)金額< 50萬(wàn)
1.0%
50萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額< 100萬(wàn)
0.8%
100萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額< 200萬(wàn)
0.6%
200萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額< 500萬(wàn)
0.4%
認(rèn)購(gòu)金額≥500萬(wàn)
1000元/筆
申購(gòu)金額（元）
申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)金額 ＜ 50萬(wàn)
1.5%
50萬(wàn)≤ 申購(gòu)金額 ＜100萬(wàn)
1.2%
100萬(wàn)≤ 申購(gòu)金額 ＜200萬(wàn)
1.0%
200萬(wàn)≤ 申購(gòu)金額 ＜500萬(wàn)
0.6%
申購(gòu)金額 ≥500萬(wàn)
1000元/筆
持有期限
贖回費(fèi)率
持有期< 一年
0.50%
一年≤持有期< 兩年
0.25%
持有期≥ 兩年
0
