基金管理人：國泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金經中國證券監督管理委員會2011年2月17日證監許可［2011］239號文核準募集。

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數變更的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、ＩＯＰＶ計算錯誤的風險、基金的退市風險、投資者申購贖回失敗的風險以及基金份額贖回對價的變現風險等等。本基金屬股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

　　投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。當投資者贖回時，所得或會高于或低于投資者先前所支付的金額。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　一、緒言

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）和其他法律法規的有關規定以及《上證180金融交易型開放式指數證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。如本招募說明書內容與基金合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　二、釋義

　　本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　基金或本基金：

　　指上證180金融交易型開放式指數證券投資基金；

　　基金合同或本基金合同：

　　指《上證180金融交易型開放式指數證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充；

　　招募說明書或本招募說明書：

　　指《上證180金融交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

　　基金份額發售公告：

　　指《上證180金融交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告》；

　　托管協議：

　　指《上證180金融交易型開放式指數證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充；

　　中國證監會：

　　指中國證券監督管理委員會；

　　中國銀監會：

　　指中國銀行業監督管理委員會；

　　中國：

　　中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）；

　　《基金法》：

　　指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；

　　《銷售辦法》：

　　指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；

　　《運作辦法》：

　　指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；

　　《信息披露辦法》：

　　指中國證監會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；

　　交易型開放式指數基金：

　　指《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》定義的“交易型開放式指數基金”，亦稱“ＥＴＦ（Ｅｘｃｈａｎｇｅ Ｔｒａｄｅｄ Ｆｕｎｄ）”或者“ＥＴＦ基金”；

　　聯接基金：

　　指將其絕大部分基金財產投資于本基金，與本基金的投資目標相似，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金；

　　元：

　　指人民幣元；

　　基金管理人：

　　指國泰基金管理有限公司；

　　基金托管人：

　　指中國銀行股份有限公司；

　　登記結算業務：

　　指《中國證券登記結算有限責任公司交易型開放式指數基金登記結算業務實施細則》定義的基金份額的登記、托管和結算業務；

　　登記結算機構：

　　指中國證券登記結算有限責任公司；

　　投資者：

　　指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者；

　　個人投資者：

　　指依據中國有關法律法規可以投資于證券投資基金的自然人；

　　機構投資者：

　　指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；

　　合格境外機構投資者：

　　指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者；

　　基金份額持有人大會：

　　指按照本基金合同第十二部分之規定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人出席并進行表決的會議；

　　基金募集期：

　　指基金合同和招募說明書中載明，并經中國證監會核準的基金份額募集期限，自基金份額發售之日起最長不超過3個月；

　　基金合同生效日：

　　指本基金募集結束，基金管理人募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的條件，基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，中國證監會的書面確認之日；

　　存續期：

　　指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

　　工作日：

　　指上海證券交易所的正常交易日；

　　開放日：

　　指銷售機構辦理基金份額申購、贖回等業務的工作日；

　　Ｔ 日：

　　指投資者在規定時間向銷售機構提出申購、贖回或其他業務申請的開放日；

　　Ｔ＋ｎ日：

　　指Ｔ日后（不包括Ｔ日）第ｎ個工作日，ｎ指自然數；

　　認購：

　　指在基金募集期內，投資者按照基金合同的規定申請購買本基金基金份額的行為，投資者可以現金或股票方式申請認購；

　　發售：

　　在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金基金份額的行為；

　　申購：

　　指在基金合同生效后的存續期間，投資者按照基金合同的規定申請購買本基金基金份額的行為；

　　贖回：

　　指在基金合同生效后的存續期間，基金份額持有人按基金合同規定的條件申請將其持有的基金份額兌換為基金合同約定的對價資產的行為；

　　申購贖回清單：

　　指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件；

　　申購對價：

　　指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規定應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價；

　　贖回對價：

　　指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規定應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價；

　　組合證券：

　　指本基金標的指數所包含的全部或部分證券；

　　標的指數：

　　指中證指數有限公司編制并發布的上證180金融股指數及其未來可能發生的變更；

　　完全復制法：

　　一種跟蹤指數的方法。通過購買標的指數中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標的指數中的權重確定購買的比例以構建指數組合，達到復制指數的目的；

　　現金替代：

　　指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規定，用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金；

　　現金差額：

　　指最小申購、贖回單位的資產凈值與按Ｔ日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差；投資者申購、贖回時應支付或應獲得的現金差額根據最小申購、贖回單位對應的現金差額、申購或贖回的基金份額數計算；

　　最小申購、贖回單位：

　　指本基金申購份額、贖回份額的最低數量，投資者申購、贖回的基金份額應為最小申購、贖回單位的整數倍；

　　基金份額參考凈值：

　　指上海證券交易所在交易時間內根據基金管理人提供的申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據計算并發布的基金份額參考凈值，簡稱ＩＯＰＶ；

　　預估現金部分：

　　指由基金管理人估計并在Ｔ日申購贖回清單中公布的當日現金差額的估計值，預估現金部分由申購贖回代理券商預先凍結；

　　基金份額折算：

　　指本基金建倉結束后，基金管理人根據本基金合同規定將投資者的基金份額進行變更登記的行為；

　　指令：

　　指基金管理人在管理和運作基金財產時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

　　代銷機構：

　　指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金銷售業務的機構，包括發售代理機構及申購贖回代理券商；

　　銷售機構：

　　指基金管理人及本基金代銷機構；

　　基金銷售網點：

　　指本基金銷售機構的銷售網點；

　　發售代理機構：

　　指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基金發售業務的機構；

　　發售協調人：

　　指基金管理人指定的協調本基金發售等工作的代理機構；

　　申購贖回代理券商：

　　指基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業務的證券公司，又稱為“代辦證券公司”；

　　指定媒體：

　　指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站或其它媒體；

　　基金利潤：

　　基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額；

　　收益評價日：

　　指基金管理人計算本基金凈值增長率與標的指數增長率差額之基準日；

　　基金凈值增長率：

　　指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日的基金份額凈值之比減去100％（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；

　　標的指數同期增長率：

　　指收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日標的指數收盤值之比減去100％（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；

　　基金資產總值：

　　指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項以及以其他資產等形式存在的基金財產的價值總和；

　　基金資產凈值：

　　指基金資產總值減去基金負債后的價值；

　　基金份額凈值：

　　指以計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；

　　基金資產估值：

　　指計算、評估基金財產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

　　貨幣市場工具：

　　現金；一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的債券；期限在一年以內（含一年）的債券回購；期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據；中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具；

　　法律法規：

　　指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充；

　　不可抗力：

　　指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素。

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：國泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓

　　辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓

　　成立時間：1998年3月5日

　　法定代表人：陳勇勝

　　注冊資本：壹億壹千萬元人民幣

　　聯系人：何曄

　　聯系電話：021－38561743

　　股本結構：

　　股東名稱

　　股權比例

　　中國建銀投資有限責任公司

　　60％

　　意大利忠利集團

　　30％

　　中國電力財務有限公司

　　10％

　　（二）基金管理人管理基金的基本情況

　　截至2011年2月26日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：金泰證券投資基金、金鑫證券投資基金、國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金，以及14只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）（由金盛證券投資基金轉型而來）、國泰納斯達克100指數證券投資基金、國泰價值經典股票型證券投資基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月24日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，并于3月24日經中國證監會批準獲得合格境內機構投資者（ＱＤＩＩ）資格，成為目前業內少數擁有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和ＱＤＩＩ等管理業務資格。

　　（三）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師，18年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券有限公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理，1999年10月起任公司董事長、黨委書記。

　　陳良秋，董事，大學本科。1993年7月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。2006年10月起在中國建投工作，任企業管理部總經理助理、副總經理、投資部負責人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。

　　梁鳳玉，董事，碩士研究生，高級會計師。1994年8月至2006年7月，在中國建設銀行遼寧省分行工作，歷任葫蘆島分行房貸部副主任、城內支行副行長、葫蘆島分行國際業務部副主任、計劃財務部副主任；遼寧省分行計劃財務部副主任科員、四級財務分析師。2006年7月起在中國建投工作，其間曾任中國投資咨詢公司財務總監。現任中國建投財務會計部計劃財務一處副高級經理。2009年12月起任公司董事。

　　Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，碩士研究生，ＥＦＦＡＳ注冊金融分析師。1993年起歷任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ – ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）首席執行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投資部總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副總經理／投資總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席執行官／投資總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投資董事會主席／首席執行官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （盧森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ監事會主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事會成員等職務。2010年6月起任公司董事。

　　游一冰，董事，大學本科，英國特許保險學會高級會員（ＦＣＩＩ）及英國特許保險師（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。1994年起歷任中國保險（歐洲）控股有限公司總裁助理、忠利保險有限公司英國分公司、忠利亞洲中國地區總經理、中意財產保險有限公司董事、總經理，兼任中意人壽保險有限公司董事。2010年6月起任公司董事。

　　張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國家電力公司中興實業發展總公司副總經理、總會計師、副董事長、中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）、正局級調研員。2004年2月起任公司董事。