國聯安管理有限公司關于旗下國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金參加建設銀行相關費率優惠活動的公告
國聯安管理有限公司關于旗下國聯安
上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接
基金參加建設銀行相關費率優惠活動的公告
為了更好地滿足廣大投資者的理財需求，方便廣大投資者投資開放式基金，國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經與中國建設銀行股份有限公司（以下簡稱“建設銀行”）協商一致，決定本公司旗下國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（簡稱“國聯安上證商品ＥＴＦ聯接”，基金代碼：257060）參與建設銀行相關費率優惠活動。
開放式基金定期定額投資業務（以下簡稱“定投”）指投資者可通過本公司指定的基金銷售機構提交申請，約定每月扣款時間和扣款金額，由基金銷售機構于每月約定的扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。
一、 業務開通時間
2011年2月28日起全部法定基金交易日。
二、適用投資人范圍
根據建設銀行指定方式申購、定投或轉換入前端收費模式的國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金，并具備合法基金投資資格的投資者。
三、優惠活動方案
通過建設銀行柜臺系統現場委托辦理前端收費模式的國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金定投業務，將享受前端申購費率的優惠，若原申購費率高于0．6％的，優惠申購費率按原申購費率的8折執行，但該申購費率優惠后不低于0．6％；若原申購費率等于或低于0．6％的，則按原申購費率執行，不再享有費率優惠。
通過建設銀行網上銀行、電話銀行、手機銀行等電子渠道申購、定投或轉換入前端收費模式的國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金，將享受前端申購費率的優惠，若原申購費率高于0．6％的，優惠申購費率按原申購費率的7折執行，但該申購費率優惠后不低于0．6％；若原申購費率等于或低于0．6％的，則按原申購費率執行，不再享有費率優惠。
通過建設銀行辦理國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金申購、定投和轉換業務的原交易費率以國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金相關法律文件及更新公告為準。本公司可根據業務情況調整上述交易費用，并依據相關法規的要求另行公告。
四、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關情況
1、中國建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
2、國聯安基金管理有限公司
客戶服務電話：021－38784766，400－7000－365（免長途話費）
公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
五、重要提示
1、投資者辦理基金交易業務前，應仔細閱讀國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金的基金合同、招募說明書、風險提示及相關業務規則和操作指南等文件；
2、本公告的最終解釋權歸本公司所有，本業務如適用于本公司今后發行的其他開放式基金，將另行公告；
3、本公告有關費率優惠活動的最終解釋權歸建設銀行所有；
4、 風險提示：本公司承諾誠實信用地管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇一一年二月二十四日
國聯安基金管理有限公司關于旗下部分基金在建設銀行、
為更好地滿足投資者的理財需求，國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）決定自2011年2月28日起在中國建設銀行股份有限公司（以下簡稱“建設銀行”）、中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”）和中信銀行股份有限公司（以下簡稱“中信銀行”）開通本公司旗下部分基金的轉換業務。基金轉換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只已開通轉出業務的開放式基金的全部或部分基金份額轉換為本公司旗下其他已開通轉入業務的開放式基金的基金份額。
一、適用基金范圍：
（一）本次在建設銀行和中國銀行開通的基金轉換業務，適用于本公司已發行和管理的國聯安貨幣市場證券投資基金（基金簡稱：國聯安貨幣；基金代碼：Ａ級253050、Ｂ級253051）。
本公司已發行和管理的國聯安德盛穩健證券投資基金（基金簡稱：國聯安穩健混合；基金代碼：255010）、國聯安德盛小盤精選證券投資基金（基金簡稱：國聯安小盤精選混合；基金代碼：257010）、國聯安德盛安心成長混合型證券投資基金（基金簡稱：國聯安安心成長混合；基金代碼：253010）、國聯安德盛精選股票證券投資基金（基金簡稱：國聯安精選股票；基金代碼：前端257020、 后端257021）、國聯安德盛優勢股票證券投資基金（基金簡稱：國聯安優勢股票；基金代碼：前端257030、后端 257031）、國聯安德盛紅利股票證券投資基金（基金簡稱：國聯安紅利股票；基金代碼：前端 257040、后端 257041）、國聯安德盛增利債券證券投資基金（基金簡稱：國聯安增利債券；基金代碼：Ａ類253020、Ｂ類 253021）和國聯安主題驅動股票型證券投資基金（基金簡稱：國聯安主題驅動股票；基金代碼：257050）已在建設銀行開通基金轉換業務；國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（簡稱：國聯安上證商品ＥＴＦ聯接；基金代碼：257060）將于2011年2月28日在建設銀行開通基金轉換業務。
（二）本次在中信銀行開通的基金轉換業務，適用于本公司已發行和管理的國聯安主題驅動股票基金和國聯安貨幣基金。
本公司已發行和管理的國聯安穩健混合基金、國聯安小盤精選混合基金、國聯安安心成長混合基金、國聯安精選股票基金、國聯安優勢股票基金、國聯安紅利股票基金和國聯安增利債券基金已在中國銀行開通基金轉換業務；國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金將于2011年2月28日在建設銀行開通基金轉換業務。
本公司今后發行和管理的其他開放式基金的基金轉換業務及在建設銀行、中國銀行和中信銀行的辦理情況，本公司將另行公告。
（二）基金轉換費及轉換份額的計算：
1、進行基金轉換的總費用包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三部分。
（1）轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公告。
（2）目前，本公司旗下上述基金贖回費率如下：
基金名稱
持有時間
費率
國聯安穩健混合
全部
0．50％
國聯安紅利股票
國聯安主題驅動股票
持有1年以下
0．50％
持有1年（含）至2年
0．25％
持有2年（含）及以上
0．00％
國聯安上證商品ＥＴＦ聯接
持有1年以下
0．50％
持有1年（含）至2年
0．30％
持有2年（含）及以上
0．00％
國聯安增利債券Ａ
90天以下
0．30％
90天以上
0．00％
國聯安增利債券Ｂ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ａ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ｂ
全部
0．00％
上述贖回費率可能根據本公司公告而進行調整。
（3）轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
轉入基金與轉出基金的申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0 ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取零。
目前，本公司旗下上述基金申購費率如下：
基金名稱
申購金額（含申購費）
費率
國聯安小盤精選混合
國聯安安心成長混合
100萬以下
1．50％
100萬（含）至500萬
1．00％
500萬元（含）以上
每筆交易1000元
國聯安上證商品ＥＴＦ聯接
100萬以下
1．50％
100萬元（含）至500萬
0．70％
500萬元（含）以上
每筆交易1000元
國聯安紅利股票（前端）
國聯安主題驅動股票
50萬以下
1．50％
50萬（含）至150萬
1．00％
150萬（含）至500萬
0．60％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
國聯安優勢股票（后端）
國聯安紅利股票（后端）
持有1年以下
1．60％
持有1年（含）至3年
1．30％
持有3年（含）至5年
0．60％
持有5年（含）及以上
0．00％
國聯安增利債券Ａ
100萬以下
0．80％
100萬（含）至300萬
0．50％
300萬（含）至500萬
0．30％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
國聯安增利債券Ｂ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ａ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ｂ
全部
0．00％
上述申購費率可能根據本公司公告而進行調整。
前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率作為依據來計算。后端份額之間轉換的申購補差費率為零，因此申購補差費為零。
（4）其他銷售機構辦理基金轉換業務適用的轉換費率將在開通時另行公告。
2、轉換份額的計算公式：
轉出金額 ＝ 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉換費用 ＝ 轉換手續費＋轉出基金的贖回費＋申購補差費
其中：
轉換手續費 ＝ 0
贖回費 ＝ 轉出金額×轉出基金的贖回費率
申購補差費 ＝ （轉出金額－贖回費）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
（1）如果轉入基金的申購費率 ＞ 轉出基金的申購費率；
轉換費用 ＝ 轉出基金的贖回費＋申購補差費
（2）如果轉出基金的申購費率 ≥ 轉入基金的申購費率；
轉換費用 ＝ 轉出基金的贖回費
（3）轉入金額 ＝ 轉出金額－轉換費用
（4）轉入份額 ＝ 轉入金額／轉入基金當日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額作為確定依據。
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
3、基金轉換業務舉例：
例：某投資者投資101，500元申購國聯安主題驅動股票基金，申購費率為1．5％，申購申請當日國聯安主題驅動股票基金的基金份額凈值是1．0000元，則可申購國聯安主題驅動股票基金份額100，000份。持有一年半后，該投資者將這100，000份國聯安主題驅動股票基金份額轉換為國聯安貨幣市場基金，轉換申請當日國聯安貨幣市場的基金份額凈值為1．0000元，國聯安主題驅動股票基金的基金份額凈值為1．0500元。則：
轉出金額 ＝ 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值 ＝ 100，000×1．0500＝ 101，500元；
贖回費 ＝ 轉出金額×轉出基金贖回費率 ＝ 101，500×0．25％ ＝ 253．75元；
申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金申購費 － 轉出基金申購費），0 ］（即轉入基金申購費減去轉出基金申購費，如為負數則取零），即申購補差費率 ＝ ｍａｘ［（0－1．5％），0］ ＝ 0；
申購補差費 ＝（轉出金額－贖回費）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）＝（101，500－253．75）× 0／（1＋0）＝0元；
轉入金額 ＝ 轉出金額－贖回費－申購補差費＝101，500－253．75－0＝101，246．25元；
轉入份額 ＝ 轉入金額／轉入基金當日基金份額凈值＝101，246．25／1．000＝101，246．25份。
（三）業務規則：
1、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出的基金必須處于可贖回狀態，轉入的基金必須處于可申購狀態。
2、基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單位資產凈值為基礎進行計算。
3、正常情況下，基金注冊登記機構將在Ｔ＋1日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可在相關網點查詢基金轉換的成交情況。
4、目前，每次對上述單只基金轉換業務的申請不得低于1000份基金份額；且如因某筆基金轉出業務導致該基金單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
5、單個開放日單只基金凈贖回申請（贖回申請份額與轉出申請份額總數，扣除申購申請份額與轉入申請份額總數后的余額）超過上一開放日該基金總份額的10％時，即認為發生了巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先等級，基金管理人可根據該基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
6、目前，原持有基金為前端收費模式下基金份額的，只能轉換為其他前端收費模式的基金份額，后端收費模式下的基金份額只能轉換為其他后端收費模式的基金份額。
7、通過基金管理人網上直銷系統辦理前端收費模式下本基金管理人旗下部分基金的轉換業務，享有費率優惠，有關詳情可參見相關公告或咨詢本基金管理人客戶服務中心：021－38784766、400－700－0365（免長途話費）。
（四）暫停基金轉換業務的情形及處理：
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉換業務：
1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
3、因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位轉出申請；
4、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在相關基金《基金合同》、《招募說明書》中已載明并獲中國證監會批準的特殊情形；
發生上述情形之一的，基金管理人應按有關規定向中國證監會備案并刊登相關暫停基金轉換業務的公告。重新開放基金轉換業務時，基金管理人應按有關規定刊登相關重新開放基金轉換業務的公告。
（五）重要提示：
1、本公司有權根據市場情況調整上述基金轉換業務的程序及有關限制，但應按有關規定公告。
2、本公告僅對本公司旗下部分基金在建設銀行、中國銀行和中信銀行開通基金轉換業務予以說明，解釋權歸本公司所有。投資者欲了解本公司旗下基金的詳細情況，請仔細閱讀本公司旗下基金最新的更新《招募說明書》、《基金合同》等相關法律文件。
投資者亦可通過以下途徑咨詢有關詳情：
（1）國聯安基金管理有限公司：
客戶服務熱線：021－38784766或400－7000－365（免長途話費）
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
（2）中國建設銀行股份有限公司
客戶服務熱線：95533
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（3）中國銀行股份有限公司
客戶服務熱線：95566
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（4）中信銀行股份有限公司
客戶服務熱線：95558
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
3、風險提示：本公司承諾誠實信用地管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇一一年二月二十四日
國聯安基金管理有限公司關于國聯安上證大宗商品股票
交易型開放式指數證券投資基金聯接基金參加中國銀行
前端申購費率優惠活動的公告
為了更好地滿足廣大投資者的理財需求，方便廣大投資者投資開放式基金，國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經與中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”）協商一致，決定本公司旗下國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（簡稱“國聯安上證商品ＥＴＦ聯接”，基金代碼：257060）參加中國銀行前端收費業務模式下基金申購費率優惠及定期定額投資業務費率優惠的活動。
開放式基金定期定額投資業務（以下簡稱“定投”）指投資者可通過本公司指定的基金銷售機構提交申請，約定每月扣款時間和扣款金額，由基金銷售機構于每月約定的扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。
一、 業務開通時間
2011年2月28日起全部法定基金交易日。
二、適用投資人范圍
根據中國銀行指定方式申購或定投前端收費模式的國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金，并具備合法基金投資資格的投資者。
三、優惠活動方案
通過中國銀行網上交易系統申購或定投前端收費模式下國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金，或通過中國銀行柜臺系統現場委托定投前端收費模式下國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金，將享受前端申購費率的優惠，若原申購費率高于0．6％的，優惠申購費率按原申購費率的8折執行，但該申購費率優惠后不低于0．6％；若原申購費率等于或低于0．6％的，則按原申購費率執行，不再享有費率優惠。
通過中國銀行辦理國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金申購或定投業務的原交易費率以國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金相關法律文件及更新公告為準。本公司可根據業務情況調整上述交易費用，并依據相關法規的要求另行公告。
四、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關情況
1、中國銀行股份有限公司
客戶服務熱線：95566
公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ／
2、國聯安基金管理有限公司
客戶服務電話：021－38784766，400－7000－365（免長途話費）
公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
五、重要提示
1、投資者辦理基金交易業務前，應仔細閱讀國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金的基金合同、招募說明書、風險提示及相關業務規則和操作指南等文件；
2、本公告的最終解釋權歸本公司所有，本業務如適用于本公司今后發行的其他開放式基金，將另行公告；
3、本公告有關申購及定投業務費率優惠活動的最終解釋權歸中國銀行所有；
4、風險提示：本公司承諾誠實信用地管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告
國聯安基金管理有限公司
二〇一一年二月二十四日
國聯安基金管理有限公司關于國聯安上證大宗商品股票
交易型開放式指數證券投資基金聯接基金參加中信銀行
個人網上銀行前端申購費率優惠活動的公告
為了更好地滿足廣大投資者的理財需求，方便廣大投資者投資開放式基金，國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經與中信銀行股份有限公司（以下簡稱“中信銀行”）協商一致，決定本公司旗下國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（簡稱“國聯安上證商品ＥＴＦ聯接”，基金代碼：257060）參加中信銀行個人網上銀行前端申購費率優惠活動。現將有關事宜公告如下：
一、 業務開通時間
2011年2月28日起全部法定基金交易日。
二、適用投資人范圍
通過中信銀行個人網上銀行申購前端收費模式下國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金的合法投資者。
三、優惠活動方案
通過中信銀行個人網上銀行申購前端收費模式下國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金，將享受前端申購費率的優惠，若原申購費率高于0．6％的，優惠申購費率按原申購費率的7折執行，但該申購費率優惠后不低于0．6％；若原申購費率等于或低于0．6％的，則按原申購費率執行，不再享有費率優惠。
通過中信銀行辦理國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金申購業務的原交易費率以國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金相關法律文件及更新公告為準。本公司可根據業務情況調整上述交易費用，并依據相關法規的要求另行公告。
本次基金費率優惠活動不適用于定期定額投資等其他業務。
四、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關情況
1、中信銀行股份有限公司
客戶服務熱線：95558
公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／
2、國聯安基金管理有限公司
客戶服務電話：021－38784766，400－7000－365（免長途話費）
公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
五、重要提示
1、投資者辦理基金交易業務前，應仔細閱讀國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金的基金合同、招募說明書、風險提示及相關業務規則和操作指南等文件；
2、本公告的最終解釋權歸本公司所有，本業務如適用于本公司今后發行的其他開放式基金，將另行公告；
3、本公告有關申購費率優惠活動的最終解釋權歸中信銀行所有；
4、風險提示：本公司承諾誠實信用地管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇一一年二月二十四日
國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金開放日常轉換和定期定額投資業務的公告
公告送出日期：2011年2月24日
1．公告基本信息
基金名稱
國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
基金簡稱
國聯安上證商品ＥＴＦ聯接
基金主代碼
257060
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2010年12月1日
基金管理人名稱
國聯安基金管理有限公司
基金托管人名稱
中國銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱
國聯安基金管理有限公司
公告依據
《國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》、《國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》及相關公告等。
轉換轉入起始日
2011年2月28日
轉換轉出起始日
2011年2月28日
定期定額投資起始日
2011年2月28日
2．日常申購、贖回、轉換、定期定額投資業務的辦理時間
根據2011年1月14日本基金管理人發布于《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金開放日常申購與贖回業務公告》，自2011年2月19日起，投資者可以在本基金銷售機構的銷售網點辦理日常申購及贖回業務。
自2011年2月28日起，投資者可以在本基金指定銷售機構的銷售網點辦理轉換及定期定額投資業務。
上述業務開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，基金管理人依據法律法規或基金合同規定公告暫停業務辦理的除外。具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。
3．日常轉換業務
3．1轉換費率
（1）本基金轉換業務適用的基金范圍為：本基金及本基金管理人旗下管理的國聯安德盛穩健證券投資基金（基金簡稱：國聯安穩健混合；基金代碼：255010）、國聯安德盛小盤精選證券投資基金（基金簡稱：國聯安小盤精選混合；基金代碼：257010）、國聯安德盛安心成長混合型證券投資基金（基金簡稱：國聯安安心成長混合；基金代碼：253010）、國聯安德盛精選股票證券投資基金（基金簡稱：國聯安精選股票；基金代碼：前端257020、 后端257021）、國聯安德盛優勢股票證券投資基金（基金簡稱：國聯安優勢股票；基金代碼：前端257030、后端 257031）、國聯安德盛紅利股票證券投資基金（基金簡稱：國聯安紅利股票；基金代碼：前端 257040、后端 257041）、國聯安德盛增利債券證券投資基金（基金簡稱：國聯安增利債券；基金代碼：Ａ類253020、Ｂ類 253021）、國聯安主題驅動股票型證券投資基金（基金簡稱：國聯安主題驅動股票；基金代碼：257050）和國聯安貨幣市場證券投資基金（基金簡稱：國聯安貨幣；基金代碼：Ａ級253050、Ｂ級253051）。
（2）進行基金轉換的總費用包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三部分。
1）轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公告。
2）目前，本公司旗下開放轉換出業務的證券投資基金贖回費率如下：
基金名稱
持有時間
費率
國聯安穩健混合
全部
0．50％
國聯安紅利股票
國聯安主題驅動股票
持有1年以下
0．50％
持有1年（含）至2年
0．25％
持有2年（含）及以上
0．00％
國聯安上證商品ＥＴＦ聯接
持有1年以下
0．50％
持有1年（含）至2年
0．30％
持有2年（含）及以上
0．00％
國聯安增利債券Ａ
90天以下
0．30％
90天以上
0．00％
國聯安增利債券Ｂ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ａ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ｂ
全部
0．00％
上述贖回費率可能根據本公司公告而進行調整，屆時以最新公布的費率為準。
3）轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
轉入基金與轉出基金的申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0 ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取零。
目前本公司旗下開放轉換入業務的證券投資基金申購費率如下：
基金名稱
申購金額（含申購費）
費率
國聯安小盤精選混合
國聯安安心成長混合
100萬以下
1．50％
100萬（含）至500萬
1．00％
500萬元（含）以上
每筆交易1000元
國聯安上證商品ＥＴＦ聯接
100萬以下
1．50％
100萬元（含）至500萬
0．70％
500萬元（含）以上
每筆交易1000元
國聯安紅利股票（前端）
國聯安主題驅動股票
50萬以下
1．50％
50萬（含）至150萬
1．00％
150萬（含）至500萬
0．60％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
國聯安優勢股票（后端）
國聯安紅利股票（后端）
持有1年以下
1．60％
持有1年（含）至3年
1．30％
持有3年（含）至5年
0．60％
持有5年（含）及以上
0．00％
國聯安增利債券Ａ
100萬以下
0．80％
100萬（含）至300萬
0．50％
300萬（含）至500萬
0．30％
500萬（含）及以上
每筆交易1000元
國聯安增利債券Ｂ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ａ
全部
0．00％
國聯安貨幣Ｂ
全部
0．00％
上述申購費率可能根據本公司公告而進行調整，屆時以最新公布的費率為準。
前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率作為依據來計算。后端份額之間轉換的申購補差費率為零，因此申購補差費為零。
（3）轉換份額的計算公式：
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉換費用＝轉換手續費＋轉出基金的贖回費＋申購補差費
其中：
轉換手續費＝0
贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
申購補差費＝（轉出金額－贖回費）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
1）如果轉入基金的申購費率 〉轉出基金的申購費率
轉換費用＝轉出基金的贖回費＋申購補差費
2）如果轉出基金的申購費率 ≥ 轉入基金的申購費率
轉換費用＝轉出基金的贖回費
3）轉入金額 ＝ 轉出金額 － 轉換費用
4）轉入份額 ＝ 轉入金額 ／ 轉入基金當日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額作為確定依據。
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
（4）基金轉換業務舉例：
例：某投資者投資101，500元申購國聯安上證商品ＥＴＦ聯接，申購費率為1．5％，申購申請當日國聯安上證商品ＥＴＦ聯接的基金份額凈值是1．0000元，則可申購國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金份額100，000份。持有一年半后，該投資者將這100，000份國聯安上證商品ＥＴＦ聯接基金份額轉換為國聯安貨幣基金，轉換申請當日國聯安貨幣基金的基金份額凈值為1．0000元，國聯安上證商品ＥＴＦ聯接的基金份額凈值為1．0500元。則：
轉出金額 ＝ 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值 ＝ 100，000×1．0500＝ 101，500元；
贖回費 ＝ 轉出金額×轉出基金贖回費率 ＝ 101，500×0．3％ ＝ 304．5元；
申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金申購費 － 轉出基金申購費），0 ］（即轉入基金申購費減去轉出基金申購費，如為負數則取零），即申購補差費率 ＝ ｍａｘ［（0－1．5％），0］ ＝ 0；
申購補差費 ＝（轉出金額－贖回費）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）＝（101，500－304．5）× 0／（1＋0）＝0元；
轉入金額 ＝ 轉出金額－贖回費－申購補差費＝101，500－304．5－0＝101，195．5元；
轉入份額 ＝ 轉入金額／轉入基金當日基金份額凈值＝101，195．5／1．000＝101，195．5份。
3．2 其他與轉換相關的事項
（1）業務規則：
1）基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出的基金必須處于可贖回狀態，轉入的基金必須處于可申購狀態。
2）基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單位資產凈值為基礎進行計算。
3）正常情況下，基金注冊登記機構將在Ｔ＋1日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可在相關網點查詢基金轉換的成交情況。
4）目前，每次對上述單只基金轉換業務的申請不得低于1000份基金份額；且如因某筆基金轉出業務導致該基金單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
5）單個開放日單只基金凈贖回申請（贖回申請份額與轉出申請份額總數，扣除申購申請份額與轉入申請份額總數后的余額）超過上一開放日該基金總份額的10％時，即認為發生了巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先等級，基金管理人可根據該基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
6）目前，原持有基金為前端收費模式下基金份額的，只能轉換為其他前端收費模式的基金份額，后端收費模式下的基金份額只能轉換為其他后端收費模式的基金份額。
7）通過基金管理人網上直銷系統辦理前端收費模式下本基金管理人旗下部分基金的轉換業務，享有費率優惠，有關詳情可參見相關公告或咨詢本基金管理人客戶服務中心：021－38784766、400－700－0365（免長途話費）。
（2）暫停基金轉換業務的情形及處理：
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉換業務：
1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
3）因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位轉出申請；
4）法律、法規、規章規定的其他情形或其他在相關基金《基金合同》、《招募說明書》中已載明并獲中國證監會批準的特殊情形；
發生上述情形之一的，基金管理人應按有關規定向中國證監會備案并刊登相關暫停基金轉換業務的公告。重新開放基金轉換業務時，基金管理人應按有關規定刊登相關重新開放基金轉換業務的公告。
（3）本基金在以下銷售機構辦理轉換業務：國聯安基金管理有限公司網上交易系統、國聯安基金管理有限公司直銷柜臺和中國銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司。本基金管理人可根據情況變更或增減上述銷售機構，并另行公告。
4．定期定額投資業務
開放式基金定期定額投資計劃（以下簡稱“定投”）指投資人可通過本公司指定的基金銷售機構提交申請，約定每月扣款時間和扣款金額，由銷售機構于每月約定扣款日在投資人指定資金賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。
（1）費率：定投業務適用的申購和贖回費率同正常申購和贖回費率，有關費率優惠規則（如適用）以本公司相關公告或各銷售機構規定為準。
（2）本基金在以下銷售機構辦理定投業務：國聯安基金管理有限公司網上交易系統、中國銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司和中信銀行股份有限公司。本基金管理人可根據情況變更或增減上述銷售機構，并另行公告。
（3）業務規則：具體業務辦理規則以各銷售機構相關規定為準。
（4）扣款金額：投資者應與具體銷售機構就本基金申請開辦定投業務約定每月固定扣款金額。本基金直銷機構、中國建設銀行股份有限公司和中國銀行股份有限公司每月最低扣款金額為人民幣200元（含200元）；中信銀行股份有限公司每月最低扣款金額為人民幣100元（含100元）。上述定期定額最低扣款金額以銷售機構的最新規定準。
（5）交易確認：每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（Ｔ日）的基金單位資產凈值為基準計算申購份額，申購份額將在Ｔ＋1工作日確認成功后直接計入投資人的基金賬戶內。基金份額確認查詢起始日為 Ｔ＋2工作日。
5． 基金銷售機構
5．1 場外銷售機構
5．1．1 直銷機構
本基金直銷機構為本基金管理人以及本基金管理人的網上交易平臺。
國聯安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
聯系人：茅斐
客戶服務電話：021－38784766、400－700－0365（免長途話費）
網址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ
5．1．2 場外非直銷機構
（1）機構名稱：中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
聯系人：何奕
客服中心電話：95533
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（2）機構名稱：中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復興門內大街1號
辦公地址：北京市復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客服中心電話：95566
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（3）機構名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
聯系人：郭偉
客服中心電話：95558
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
6．其他需要提示的事項
1、本公告僅對國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接基金在本基金管理人直銷機構、中國建設銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司和中信銀行股份有限公司開通日常轉換和定期定額投資業務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2010年10月27日《中國證券報》和《上海證券報》上的《國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接招募說明書》。投資者亦可通過本基金管理人網站或相關代銷機構查閱本基金相關法律文件及資料。
2、有關本基金開放轉換和定期定額投資業務的具體規定若有變化，本基金管理人將另行公告。
3、風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇一一年二月二十四日
