東方精選混合型開放式證券投資基金招募說明書（更新）摘要
（上接B15版）
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
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4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
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5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
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6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8.投資組合報告附注
(1)本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
(2)本報告期內本基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
(3)其他資產的構成
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(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
十一、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金凈值表現
歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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（二）本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
■注：①根據《東方精選混合型開放式證券投資基金基金合同》的規定，本基金的資產配置范圍為：股票30%～95%、債券0%～65%、貨幣市場工具5%～70%，基金的投資組合應在基金合同生效之日起6個月內達到規定的標準。本報告期內，本基金嚴格執行了《東方精選混合型開放式證券投資基金基金合同》的相關規定。
②本基金成立于2006年1月11日，截止2010年12月31日，本基金成立不滿五年。
③所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
十二、費用概覽
（一）管理費率：
按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計算
（二）托管費率：
按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計算
（三）認購費率：
認購費率按認購金額采用比例費率，投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：
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（四）申購費率：
本基金的前端申購費按申購金額采用比例費率，申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。申購費率按申購金額的大小分為三檔，最高不超過1.5%，具體如下表所示：
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最低申購金額：1，000元
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。
如果投資者選擇交納后端費用，則費率如下表所示：
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最低申購金額：1，000元
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。
（五）贖回費率：
贖回費率隨基金份額持有人持有本基金的時間的增加而遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。如下表所示：
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（六）轉換費
為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和東方基金管理有限責任公司管理的其他基金（如有）之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定將由基金管理人屆時另行規定。
（七）基金管理人可以從本基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人，具體辦法按中國證監會有關規定執行。
十三、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理方法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關法律法規的要求， 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動進行了更新，主要內容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了“招募說明書有關財務數據的截止日期”及“其他內容的截止日期”。
（二）在“三、基金管理人”部分，對基金管理人相關內容進行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，對基金托管人的相關內容進行了更新。
（四）在“五、相關服務機構”部分，更新了直銷機構、代銷機構的信息。
（五）在“七、基金份額的申購與贖回”部分，更新了代銷機構信息。
（六）在“八、基金的投資”部分，更新了“基金投資組合報告”的內容，基金投資組合報告截止日期更新為2010年12月31日，該部分內容均按有關規定編制，并經本基金托管人復核，但未經審計。
（七）在“九、基金的業績”部分，更新了“基金凈值表現”和“本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖”，該部分內容均按照有關規定編制，并經本基金托管人復核，但相關財務數據未經審計。
（八）在“十九、基金的托管協議內容摘要”部分，更新了基金托管人的相關信息。
（九）在“二十、對基金份額持有人的服務”部分，更新了相關服務信息。
（十）在“二十一、其他應披露事項”部分，更新了（四）從上次招募說明書（更新）截止日2010年7月11日至本次《招募說明書（更新）》截止日2011年1月11日之間的信息披露事項。
上述內容僅為本基金更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書詳細內容，可登錄東方基金管理有限責任公司網站www.orient-fund.com。
東方基金管理有限責任公司
2011年2月24日
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
1
000568
6，667，142
272，686，107.80
4.13
2
000651
12，557，097
227，660，168.61
3.45
3
600271
8，046，099
221，348，183.49
3.35
4
600066
10，076，944
211，918，132.32
3.21
5
600970
5，170，263
210，481，406.73
3.19
6
000063
7，187，320
196，213，836.00
2.97
7
600031
8，999，901
194，667，858.63
2.95
8
600036
13，806，273
176，858，357.13
2.68
9
600563
6，099，769
167，743，647.50
2.54
10
000401
6，889，660
162，802，665.80
2.47
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
1
國家債券
-
-
2
央行票據
-
-
3
金融債券
39，560，000.00
0.60
其中：政策性金融債
39，560，000.00
0.60
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
29，173，491.60
0.44
7
其他
-
-
8
合計
68，733，491.60
1.04
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
1
100221
10國開21
400，000
39，560，000.00
0.60
2
113002
工行轉債
246，940
29，173，491.60
0.44
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
2，975，658.33
2
應收證券清算款
47，870，676.45
3
應收股利
-
4
應收利息
563，959.18
5
應收申購款
3，946，079.59
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
55，356，373.55
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
2006.01.11-2006.12.31
104.21%
1.11%
60.26%
0.85%
43.95%
0.26%
2007.01.01-2007.12.31
168.81%
1.88%
66.73%
1.32%
102.08%
0.56%
2008.01.01-2008.12.31
-56.87%
2.66%
-45.41%
1.82%
-11.46%
0.84%
2009.01.01-2009.12.31
100.81%
1.77%
54.39%
1.29%
46.42%
0.48%
2010.01.01-2010.12.31
-0.99%
1.42%
-2.74%
0.97%
1.75%
0.45%
認購金額（M）
費率（F）
M＜100萬
F=1.2%
100萬≤M＜500萬
F=1.0%
M≥500萬
按筆收取 1000元/筆
申購金額（M）
費率（F）
M<100萬
F=1.5%
100萬≤M＜500萬
F=1.2%
M≥500萬
按筆收取1000元/筆
持有期限（Y）
費率（F）
1年以內（含）
F=1.8%
1年—3年（含）
F=1.0%
3年以上
F=0
持有期限
贖回費率(F)
1年以內（含）
F=0.5%
1年—3年（含）
F=0.25%
3年以上
F=0
