易方達(dá)中小盤股票型證券投資基金更新的招募說明書摘要
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二〇一一年二月
重要提示
本基金根據(jù)2008年5月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)中小盤股票型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2008］644號(hào)）和2008年5月15日《關(guān)于同意易方達(dá)中小盤股票型證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》（基金部函［2008］180號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。本基金的基金合同于2008年6月19日正式生效。
基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。
本招募說明書中基金投資組合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)中的數(shù)據(jù)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除非另有說明，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2010年12月19日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2010年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2010年12月31日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1．基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路428號(hào)九洲港大廈4001室
辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈25、26、27、28樓
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：梁棠
聯(lián)系電話：4008818088
聯(lián)系人：吳薇
注冊(cè)資本：12，000萬(wàn)元人民幣
2．股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱
出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司
25％
廣發(fā)證券股份有限公司
25％
廣東盈峰投資控股集團(tuán)有限公司
25％
廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司
16．67％
廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司
8．33％
總計(jì)
100％
（二）主要人員情況
1．董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
梁棠先生，董事長(zhǎng)，碩士，1958年生。曾任廣東省財(cái)政學(xué)校副校長(zhǎng)，廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事長(zhǎng)、易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。2008年1月，當(dāng)選為政協(xié)廣東省第十屆委員會(huì)常委。
葉俊英先生，副董事長(zhǎng)、總裁，博士，1963年生。曾任中國(guó)南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司條法部科員、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理、公司董事、副總裁，易方達(dá)基金管理有限公司董事、總裁。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總裁。
李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司總裁。
謝亮先生，董事，碩士，1963年生。曾任53011、53061部隊(duì)財(cái)務(wù)部門助理員，廣州軍區(qū)生產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)部門助理員、處長(zhǎng)，現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總經(jīng)理助理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)。
楊力先生，董事，學(xué)士，1975年生。曾任美的集團(tuán)空調(diào)事業(yè)部技術(shù)主管、企劃經(jīng)理，佛山順德百年科技有限公司行政總監(jiān)，美的空調(diào)深圳營(yíng)銷中心區(qū)域經(jīng)理，佛山順德創(chuàng)佳電器有限公司董事、副總經(jīng)理，長(zhǎng)虹空調(diào)廣州營(yíng)銷中心營(yíng)銷總監(jiān)。現(xiàn)任廣東盈峰投資控股集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略總監(jiān)、董事、副總裁。
張優(yōu)造先生，董事、副總裁，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、副總裁兼營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。
謝石松先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，1963年10月生，現(xiàn)任中山大學(xué)法學(xué)院教授、國(guó)際法研究所所長(zhǎng)。兼任中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，武漢大學(xué)法學(xué)院、西北政法大學(xué)兼職教授，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員及專家咨詢委員會(huì)成員，上海、廣州、深圳、廈門、珠海、佛山、肇慶、惠州等仲裁委員會(huì)仲裁員。
王化成先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，1963年生。曾任中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院助教、講師、副教授。現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。
何小鋒先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，1955年生。曾任廣東省韶關(guān)市教育局干部、中共廣東省韶關(guān)市委宣傳部干部、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、副教授。現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融系主任、教授、博士生導(dǎo)師。
陳國(guó)祥先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理兼市場(chǎng)拓展部總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
李舫金先生，監(jiān)事，碩士，1962年生，曾任華南師范大學(xué)外語(yǔ)系黨總支書記、中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣州證管辦處長(zhǎng)，現(xiàn)任廣州國(guó)際控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司黨支部書記、董事長(zhǎng)兼總裁，萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)（兼）、廣州銀行副董事長(zhǎng)（兼）。
廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達(dá)基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)部總經(jīng)理。
劉曉艷女士，副總裁兼市場(chǎng)總監(jiān)，博士，1969年生。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理、基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部總經(jīng)理、公司副總裁兼市場(chǎng)總監(jiān)。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司常務(wù)副總裁。
張南女士，督察長(zhǎng)，博士，1970年生。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，2001年10月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)兼監(jiān)察部總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
2．基金經(jīng)理
何云峰先生，1977年出生，工學(xué)博士。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、易方達(dá)積極成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金投資部總經(jīng)理助理、易方達(dá)積極成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理（自2008年1月1日起）、易方達(dá)中小盤股票型基金基金經(jīng)理（自2008年6月19日起）。
3．投資決策委員會(huì)成員
本公司投資決策委員會(huì)成員包括：基金首席投資官陳志民先生、基金投資部總經(jīng)理吳欣榮先生以及研究部總經(jīng)理潘峰先生。
陳志民先生，1971年出生，法學(xué)碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門國(guó)際信托投資公司、南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究員、基金經(jīng)理助理、投資部副總經(jīng)理（主管研究）。2000年12月開始參與易方達(dá)基金管理有限公司的籌建工作，公司成立后，曾任基金投資部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理、基金科翔基金經(jīng)理、基金科瑞基金經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總裁助理、基金投資總監(jiān)，曾公派美國(guó)哥倫比亞大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)習(xí)，獲公共管理碩士學(xué)位，并曾在美國(guó)ＥｖｅｒｇｒｅｅｎＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ基金管理公司國(guó)際股票投資部工作。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金首席投資官、易方達(dá)積極成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。
吳欣榮先生，1975年出生，工學(xué)碩士。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金科瑞基金經(jīng)理、易方達(dá)科匯靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金投資部總經(jīng)理、易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。
潘峰先生，1974年出生，理學(xué)博士。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理助理、基金投資部副總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司研究部總經(jīng)理、易方達(dá)價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”），基本情況如下：
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
變更注冊(cè)登記日期：2004年8月26日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元
法定代表人：肖鋼
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：董杰
托管部門聯(lián)系人：唐州徽
電話：（010）66594855
傳真：（010）66594942
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
（1）易方達(dá)基金管理有限公司
辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈25、26、27、28樓
法定代表人：梁棠
電話：020－38797023
傳真：4008818099
聯(lián)系人：熊桃紅
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（2）易方達(dá)基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市金融大街19號(hào)富凱大廈Ｂ1007室
電話：010－66574378
傳真：4008818099
聯(lián)系人：魏巍
（3）易方達(dá)基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金貿(mào)大廈2307室
電話：021－50472350
傳真：4008818099
聯(lián)系人：王璟
2．代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)銀行
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
聯(lián)系人：侯燕鵬
客戶服務(wù)電話：95566
傳真：010－66594465
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（2）中國(guó)工商銀行
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
聯(lián)系人：劉業(yè)偉
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國(guó)建設(shè)銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
聯(lián)系人：何奕
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（4）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心
法定代表人：項(xiàng)俊波
聯(lián)系人：滕濤
客戶服務(wù)電話：95599
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－85109219
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（5）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
法定代表人：劉安東
聯(lián)系人：陳春林
客戶服務(wù)電話：95580
傳真：010－66415194
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（6）交通銀行
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：胡懷邦
聯(lián)系人：曹榕
聯(lián)系電話：021－58781234
客戶服務(wù)電話：95559
傳真：021－58408483
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（7）招商銀行
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
聯(lián)系人：鄧炯鵬
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（8）中信銀行
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
聯(lián)系人：豐靖
聯(lián)系電話：010－65557083
客戶服務(wù)電話：95558
傳真：010－65550827
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（9）深圳發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯(lián)系人：張青
聯(lián)系電話：0755－82088888
客戶服務(wù)電話：95501
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）民生銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
聯(lián)系人：董云巍
聯(lián)系電話：010－57092615
客戶服務(wù)電話：95568
傳真：010－57092611
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（11）浦發(fā)銀行
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
聯(lián)系人：倪蘇云
聯(lián)系電話：021－61618888
客戶服務(wù)電話：95528
傳真：021－63604199
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（12）上海銀行
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：寧黎明
聯(lián)系人：張萍
聯(lián)系電話：021－68475888
開放式基金咨詢電話：021－962888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－68476111
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（13）北京銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法定代表人：閆冰竹
聯(lián)系人：王曦
聯(lián)系電話：010－66223584
客戶服務(wù)電話：010－96169（北京）、022－96269（天津）、021－53599688（上海）、029－85766888（西安）、0755－23957088（深圳）、0571－81998201（杭州）、025－66779888（南京）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（14）平安銀行
注冊(cè)地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈
辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯(lián)系人：趙世永
聯(lián)系電話：0755－25859591
客戶服務(wù)電話：40066－99999（免長(zhǎng)途費(fèi)）
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－25879453
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（15）中國(guó)光大銀行
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：唐雙寧
聯(lián)系人：薛軍麗
聯(lián)系電話：010－68098777
客戶服務(wù)電話：95595（全國(guó)）
傳真：010－68560661
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（16）廣發(fā)銀行
注冊(cè)地址：廣東省廣州市農(nóng)林下路83號(hào)
辦公地址：廣東省廣州市農(nóng)林下路83號(hào)
法定代表人：董建岳
客戶服務(wù)電話：400－830－8003
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）東莞銀行
注冊(cè)地址：東莞市運(yùn)河?xùn)|一路193號(hào)
辦公地址：東莞市運(yùn)河?xùn)|一路193號(hào)
法定代表人：廖玉林
聯(lián)系人：胡昱
聯(lián)系電話：0769－22119061
客戶服務(wù)電話：0769－96228
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（18）上海農(nóng)村商業(yè)銀行
注冊(cè)地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)浦東大道981號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路8號(hào)中融碧玉藍(lán)天大廈16層
法定代表人：胡平西
聯(lián)系人：吳海平
聯(lián)系電話：021－38576977
開放式基金咨詢電話：021－962999
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－50105124
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（19）興業(yè)銀行
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈
辦公地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈
法定代表人：高建平
聯(lián)系人：梁曦
聯(lián)系電話：021－52629999
客戶服務(wù)電話：95561或撥打當(dāng)?shù)刈稍冸娫?/p>
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）江蘇銀行
注冊(cè)地址：南京市洪武北路55號(hào)
法定代表人：黃志偉
聯(lián)系人：田春慧、法曉寧
聯(lián)系電話：025－58588167、025－58588071
客戶服務(wù)電話：96098、40086－96098
傳真：025－58588164
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
（21）杭州銀行
注冊(cè)地址：杭州市慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
法定代表人：馬時(shí)雍
聯(lián)系人：嚴(yán)峻
聯(lián)系電話：0571－85108195
客戶服務(wù)電話：400－888－8508、0571－96523
傳真：0571－85106576
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（22）廣發(fā)證券
注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183－187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301－4316房）
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：黃嵐
客戶服務(wù)電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：020－87555305
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）銀河證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國(guó)
聯(lián)系人：田薇
客戶服務(wù)電話：4008－888－8888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（24）國(guó)泰君安證券
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路168號(hào)上海銀行大廈15樓
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
開放式基金咨詢電話：021－38676161
客戶服務(wù)電話：400－8888－666
傳真：021－38670666
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（25）國(guó)信證券
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯(lián)系人：齊曉燕
聯(lián)系電話：0755－82130833
客戶服務(wù)電話：95536
傳真：0755－82133952
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（26）申銀萬(wàn)國(guó)證券
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
聯(lián)系人：曹曄
聯(lián)系電話：021－54033888
客戶服務(wù)電話：95523、4008895523
傳真：021－54038844
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（27）招商證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：林生迎
聯(lián)系電話：0755－82943666
客戶服務(wù)電話：95565、400－8888－111
傳真：0755－82943636
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（28）中信建投證券
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：權(quán)唐
開放式基金咨詢電話：400－8888－108
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－65182261
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（29）華泰證券
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
聯(lián)系人：李杰
開放式基金咨詢電話：95597
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：025－84579763
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（30）海通證券
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
聯(lián)系電話：021－23219000
客戶服務(wù)電話：95553、400－8888－001
傳真：021－23219100
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（31）中信證券
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈Ａ層
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
聯(lián)系電話：010－84588888
傳真：010－84865560
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（32）華泰聯(lián)合證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：盛宗凌
聯(lián)系電話：0755－82492000
開放式基金咨詢電話：95513
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82492962
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（33）光大證券
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：徐浩明
聯(lián)系人：劉晨、李芳芳
聯(lián)系電話：021－22169999
客戶服務(wù)電話：400－8888－788、10108998
傳真：021－22169134
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（34）長(zhǎng)江證券
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
聯(lián)系人：李良
聯(lián)系電話：027－65799999
客戶服務(wù)電話：95579、4008－888－999
傳真：027－85481900
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（35）東方證券
注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層
法定代表人：潘鑫軍
聯(lián)系人：吳宇
聯(lián)系電話：021－63325888
客戶服務(wù)電話：95503
傳真：021－63326173
網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）中銀國(guó)際證券
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39－40層
法定代表人：唐新宇
聯(lián)系人：張靜
開放式基金咨詢電話：400－620－8888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－50372474
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（37）長(zhǎng)城證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯(lián)系人：匡婷
聯(lián)系電話：0755－83516289
客戶服務(wù)電話：0755－33680000、400－6666－888
傳真：0755－83515567
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（38）興業(yè)證券
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層
法定代表人：蘭榮
聯(lián)系人：謝高得
聯(lián)系電話：021－38565785
客戶服務(wù)電話：400－8888－123
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（39）國(guó)聯(lián)證券
注冊(cè)地址：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)
法定代表人：雷建輝
聯(lián)系人：徐欣
開放式基金咨詢電話：400－888－5288、0510－82588168
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0510－82830162
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（40）平安證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓（518048）
法定代表人：楊宇翔
聯(lián)系人：鄭舒麗
客戶服務(wù)電話：400－881－6168
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82400862
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（41）湘財(cái)證券
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)標(biāo)志商務(wù)中心Ａ棟11層
法定代表人：林俊波
聯(lián)系人：鐘康鶯
聯(lián)系電話：021－68634518
開放式基金咨詢電話：400－888－1551
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－68865680
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（42）國(guó)元證券
注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)
辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)
法定代表人：鳳良志
聯(lián)系人：陳琳琳
開放式基金咨詢電話：95578
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551－2272100
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（43）國(guó)都證券
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010－84183333
客戶服務(wù)電話：400－818－8118
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－84183311－3389
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（44）世紀(jì)證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41－42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41－42樓
法定代表人：盧長(zhǎng)才
聯(lián)系人：王佳佳
聯(lián)系電話：0755－83199599轉(zhuǎn)8172
開放式基金咨詢電話：0755－83199511
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－83199545
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（45）西部證券
注冊(cè)地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
辦公地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
聯(lián)系人：馮萍
聯(lián)系電話：029－87406488
客戶服務(wù)電話：029－95582
傳真：029－87406387
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（46）華安證券
注冊(cè)地址：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào)潤(rùn)安大廈Ａ座
法定代表人：李工
聯(lián)系人：唐泳
聯(lián)系電話：0551－5161666
客戶服務(wù)電話：96518、400－80－96518
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551－5161672
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（47）山西證券
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：張治國(guó)
聯(lián)系電話：0351－8686703
客戶服務(wù)電話：400－666－1618
傳真：0351－8686619
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（48）東吳證券
注冊(cè)地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18－21層
辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18－21層
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系人：方曉丹
聯(lián)系電話：0512－65581136
客戶服務(wù)電話：0512－33396288
傳真：0512－65588021
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（49）中原證券
注冊(cè)地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)際貿(mào)易大廈
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)17樓
法定代表人：石保上
聯(lián)系人：程月艷、耿銘
聯(lián)系電話：0371－65585670
開放式基金咨詢電話：0371－967218、4008139666
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0371－65585665
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（50）東北證券
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：矯正中
聯(lián)系人：潘鍇
聯(lián)系電話：0431－85096709
客戶服務(wù)電話：4006－000－686、0431－85096733
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（51）財(cái)通證券
注冊(cè)地址：杭州市解放路111號(hào)金錢大廈
辦公地址：杭州市解放路111號(hào)金錢大廈
法定代表人：沈繼寧
聯(lián)系人：?jiǎn)舔E
聯(lián)系電話：0571－87925129
客戶服務(wù)電話：0571－96336（上海地區(qū)：962336）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（52）安信證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系人：陳劍虹
聯(lián)系電話：0755－82825551
客服電話：4008001001
傳真：0755－82558355
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（53）萬(wàn)聯(lián)證券
注冊(cè)地址：廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36－37層
辦公地址：廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36－37層
法定代表人：張建軍
聯(lián)系人：羅創(chuàng)斌
聯(lián)系電話：020－37865070
客戶服務(wù)電話：400－8888－133
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：020－22373718－1013
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（54）中信金通證券
注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓Ａ座
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層
法定代表人：劉軍
聯(lián)系人：俞會(huì)亮
聯(lián)系電話：0571－85783737
客戶服務(wù)電話：96598
傳真：0571－85106383
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（55）南京證券
注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)
法定代表人：張華東
聯(lián)系人：徐翔
聯(lián)系電話：025－83367888－4201
客戶服務(wù)電話：400－828－5888
傳真：025－83320066
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（56）中信萬(wàn)通證券
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層
法定代表人：張智河
聯(lián)系人：吳忠超
聯(lián)系電話：0532－85022326
客戶服務(wù)電話：0532－96577
傳真：0532－85022605
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（57）財(cái)富證券
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓（410005）
辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓（410005）
法定代表人：周暉
聯(lián)系人：郭磊
聯(lián)系電話：0731－84403360、0731－84403319
業(yè)務(wù)投訴電話：0731－84403350
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0731－84403439
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（58）東莞證券
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：張運(yùn)勇
聯(lián)系人：張巧玲
聯(lián)系電話：0769－2211655
開放式基金咨詢電話：0769－961130
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0769－22119423
網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（59）金元證券
注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人：陸濤
聯(lián)系人：馬賢清
聯(lián)系電話：0755－83025022
客戶服務(wù)電話：400－8888－228
傳真：0755－83025625
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（60）國(guó)海證券
注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行大廈3樓
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人：武斌
聯(lián)系電話：0755－83707413
客戶服務(wù)電話：95563
傳真：0755－83700205
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（61）廣州證券
注冊(cè)地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓十七樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓十七樓
法定代表人：吳志明
聯(lián)系人：林潔茹
聯(lián)系電話：020－87322668
客戶服務(wù)電話：020－961303
傳真：020－87325036
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（62）第一創(chuàng)業(yè)證券
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)Ｂ座25、26層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)Ｂ座25、26層
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：崔國(guó)良
聯(lián)系電話：0755－25832852
客戶服務(wù)電話：0755－25832583
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（63）渤海證券
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：王春峰
聯(lián)系人：王兆權(quán)
聯(lián)系電話：022－28451861
客戶服務(wù)電話：400－6515－988
傳真：022－28451892
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（64）華西證券
注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào)
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓（深圳總部）
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：趙珩
聯(lián)系電話：028－86150035
客戶服務(wù)電話：400－888－8818
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ
（65）東海證券
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19樓
法定代表人：朱科敏
聯(lián)系人：李濤
聯(lián)系電話：0519－88157761
客戶服務(wù)電話：0519－88166222、021－52574550、0379－64902266
免費(fèi)服務(wù)熱線：400－888－8588
傳真：0519－88157761
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（66）齊魯證券
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路20518號(hào)
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：吳陽(yáng)
聯(lián)系電話：0531－68889155
客戶服務(wù)電話：95538
傳真：0531－68889752
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（67）宏源證券
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)
法定代表人：馮戎
聯(lián)系人：李巍
聯(lián)系電話：010－88085858
客戶服務(wù)電話：4008－000－562
傳真：010－88085195
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（68）方正證券
注冊(cè)地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22－24層
辦公地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22－24層
法定代表人：雷杰
聯(lián)系人：邵艷霞
聯(lián)系電話：0731－85832343
客戶服務(wù)電話：95571
傳真：0731－85832214
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（69）中投證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心Ａ棟第18層至21層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心Ａ棟第18層至21層
法定代表人：楊明輝
聯(lián)系人：劉毅
聯(lián)系電話：0755－82023442
客戶服務(wù)電話：400－600－8008
傳真：0755－82026539
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（70）中航證券
注冊(cè)地址：南昌市撫河北路291號(hào)
辦公地址：南昌市撫河北路291號(hào)
法定代表人：杜航
聯(lián)系人：余雅娜
聯(lián)系電話：0791－6768763
客戶服務(wù)電話：400－8866－567
傳真：0791－6789414
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（71）日信證券
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市錫林南路18號(hào)
法定代表人：孔佑杰
聯(lián)系人：陳韋杉
聯(lián)系電話：010－88086830－730
客戶服務(wù)電話：010－88086830
傳真：010－66412537
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（72）天源證券
注冊(cè)地址：青海省西寧市長(zhǎng)江路53號(hào)匯通大廈6樓
法定代表人：裴東平
聯(lián)系人：趙珊
聯(lián)系電話：0755－33331188－8702
客戶服務(wù)電話：4006543218
傳真：0755－33329815
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（73）華寶證券
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈23層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈23層
聯(lián)系人：陳康菲
聯(lián)系電話：021－50122485
客戶服務(wù)電話：400－820－9898
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（74）民族證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈Ａ座6－9層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈Ａ座6－9層
法定代表人：趙大建
聯(lián)系人：李微
客戶服務(wù)電話：400－889－5618
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ
（75）西南證券
注冊(cè)地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈Ａ幢
辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈Ａ幢
法定代表人：王珠林
聯(lián)系人：陳誠(chéng)
聯(lián)系電話：023－63786464
客戶服務(wù)電話：4008096096
傳真：023－63786311
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（76）新時(shí)代證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街1號(hào)Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街1號(hào)Ａ座8層
法定代表人：馬金聲
聯(lián)系人：孫愷
聯(lián)系電話：010－83561149
客戶服務(wù)電話：400－698－9898
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－83561049
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（77）廣發(fā)華福證券
注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
聯(lián)系人：張騰
客戶服務(wù)電話：96326（福建省外請(qǐng)加撥0591）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（78）紅塔證券
注冊(cè)地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈9樓
辦公地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（79）信達(dá)證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路5號(hào)中商大廈10層
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓信達(dá)金融中心
法定代表人：張志剛
聯(lián)系人：唐靜
聯(lián)系電話：010－63081000
客戶服務(wù)電話：400－800－8899
傳真：010－63080978
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（80）東興證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈Ｂ座12－15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈Ｂ座12－15層
法定代表人：崔海濤
聯(lián)系人：黃英
聯(lián)系電話：010－66555835
客戶服務(wù)電話：400－8888－993
傳真：010－66555246
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
（81）華龍證券
注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
法定代表人：李曉安
聯(lián)系人：李昕田
聯(lián)系電話：0931－4890208
客戶服務(wù)電話：0931－4890100、4890619、4890618、4890208
傳真：0931－4890118
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（82）瑞銀證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層
法定代表人：劉弘
聯(lián)系人：謝亞凡
聯(lián)系電話：010－58328752
客戶服務(wù)電話：400－887－8827
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（83）中山證券
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路6009號(hào)新世界中心29層
法定代表人：吳永良
聯(lián)系人：李珍
客戶服務(wù)電話：0755－82943750或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（84）廈門證券
注冊(cè)地址：廈門市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈十七樓
辦公地址：廈門市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯(lián)系人：盧金文
聯(lián)系電話：0592－5161642
客戶服務(wù)電話：0592－5163588
傳真：0592－5161140
網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路428號(hào)九洲港大廈4001室
辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈25、26、27、28樓
法定代表人：梁棠
電話：4008818088
傳真：020－38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：北京市金杜律師事務(wù)所
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外ＳＯＨＯＡ座31層
負(fù)責(zé)人：王玲
電話：0755－82125533
傳真：0755－82125580／5590
經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍
聯(lián)系人：宋萍萍
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：金毅
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、金毅
四、基金的名稱
本基金名稱：易方達(dá)中小盤股票型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標(biāo)
通過投資具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和較高成長(zhǎng)性的中小盤股票，力求在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％—95％；債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5％－40％，其中，基金持有全部股改權(quán)證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金投資中小盤股票的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80％。
八、基金的投資策略
1．資產(chǎn)配置策略
本基金為股票型基金，基金各類資產(chǎn)的投資比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％—95％；債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5％－40％，其中，基金持有全部股改權(quán)證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金投資中小盤股票的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80％。
在以上戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金基于定量與定性相結(jié)合的宏觀及市場(chǎng)分析，進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具及其他金融工具的比例，追求更高收益，回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮（1）宏觀經(jīng)濟(jì)因素，包括ＧＤＰ增長(zhǎng)率及其構(gòu)成、ＣＰＩ、市場(chǎng)利率水平變化、貨幣政策等，以判斷經(jīng)濟(jì)周期對(duì)市場(chǎng)的影響；（2）微觀經(jīng)濟(jì)因素，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其盈利預(yù)期；（3）市場(chǎng)因素，包括股票及債券市場(chǎng)的漲跌、市場(chǎng)整體估值水平、大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平及其歷史比較、市場(chǎng)資金供求關(guān)系及其變化；（4）政策因素，與證券市場(chǎng)密切相關(guān)的各種政策出臺(tái)對(duì)市場(chǎng)的影響等。
本基金在合同生效后六個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定的投資比例。
2．股票投資策略
在股票資產(chǎn)方面，本基金采取“自下而上”的策略，投資具有良好治理結(jié)構(gòu)、在細(xì)分行業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及有較高成長(zhǎng)性的中小盤股票。
（1）中小盤股票的定義
基金管理人每季度末對(duì)中國(guó)Ａ股市場(chǎng)的股票按流通市值自小到大進(jìn)行排序，累計(jì)流通市值占Ａ股總流通市值2／3的股票，稱為中小盤股票。在此期間對(duì)于未納入最近一次排序范圍的股票（如新股、恢復(fù)上市股票等），如果其流通市值（對(duì)未上市新股而言為本基金管理人預(yù)計(jì)的流通市值）可滿足以上標(biāo)準(zhǔn)，也稱為中小盤股票。基金因所持有股票價(jià)格的相對(duì)變化而導(dǎo)致中小盤股票投資比例低于基金合同規(guī)定的范圍，本基金管理人將根據(jù)市場(chǎng)情況，本著投資者利益最大化的原則，適時(shí)予以調(diào)整，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。
上述所稱的流通市值指的是在上海和深圳證券交易所上市流通的股本乘以收盤價(jià)。當(dāng)權(quán)威的證券數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠提供可供投資者在公開股票市場(chǎng)上買賣的自由流通股本數(shù)據(jù)時(shí)，本基金管理人可采取自由流通股本乘以收盤價(jià)計(jì)算流通市值，并提前公告具體的計(jì)算方法。
（2）中小盤股票的選股標(biāo)準(zhǔn)
本基金管理人采取案頭分析與實(shí)地調(diào)研等方法，對(duì)擬投資的上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行透徹的分析，包括統(tǒng)計(jì)分析行業(yè)數(shù)據(jù)、走訪上市公司及其上下游企業(yè)、調(diào)研公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、與公司經(jīng)營(yíng)管理層和員工談話等，按以下標(biāo)準(zhǔn)選出本基金的備選股票。
1） 具有較高成長(zhǎng)性
本基金主要投資具有較高成長(zhǎng)性的企業(yè)。較高成長(zhǎng)性指的是企業(yè)未來一年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率高于上市公司平均水平、行業(yè)平均水平和ＧＤＰ增長(zhǎng)率。本基金管理人將重點(diǎn)投資未來一年有爆發(fā)性增長(zhǎng)或未來兩年甚至更長(zhǎng)時(shí)間可持續(xù)增長(zhǎng)的企業(yè)，而且短期或長(zhǎng)期增長(zhǎng)率位居備選企業(yè)前列的公司。
企業(yè)業(yè)績(jī)短期的爆發(fā)性增長(zhǎng)指的是企業(yè)未來一年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于以往的平均水平，其原因主要包括：產(chǎn)能大幅提高，并有相應(yīng)的市場(chǎng)需求；技術(shù)水平出現(xiàn)突破性進(jìn)展；行業(yè)景氣回升，產(chǎn)品價(jià)格和毛利率大幅提高；資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并等。
企業(yè)業(yè)績(jī)的持續(xù)增長(zhǎng)指的是企業(yè)凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)可持續(xù)到未來兩年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，其動(dòng)力主要來自：行業(yè)處于成長(zhǎng)周期或者出現(xiàn)行業(yè)景氣；公司通過改進(jìn)管理來降低能耗和生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)能利用率；企業(yè)加大營(yíng)銷力度，開拓新市場(chǎng)；開發(fā)與引進(jìn)新技術(shù)；新建產(chǎn)能以及收購(gòu)?fù)獠可a(chǎn)能力等。
2） 在細(xì)分行業(yè)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
□本基金優(yōu)先投資細(xì)分行業(yè)的龍頭企業(yè)，即在細(xì)分行業(yè)中市場(chǎng)占有率及盈利能力綜合指標(biāo)位居前列的企業(yè)，也包括經(jīng)過快速成長(zhǎng)即將成為細(xì)分行業(yè)龍頭的企業(yè)；而且該行業(yè)具有較大的發(fā)展空間，行業(yè)景氣度較高；
□公司盈利能力較強(qiáng)，銷售毛利率或凈資產(chǎn)收益率位居行業(yè)前列，因企業(yè)獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)的高盈利水平有望長(zhǎng)期保持；
□公司擁有一只管理能力較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，管理層穩(wěn)定、團(tuán)結(jié)、敬業(yè)、專業(yè)、誠(chéng)信，能帶領(lǐng)企業(yè)不斷成長(zhǎng)，而且公司制定了對(duì)管理層有效激勵(lì)約束的薪酬制度；
□經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制靈活，能根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，并充分考慮了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；已形成或初步形成較完備的生產(chǎn)管理、成本管理、薪酬管理、技術(shù)開發(fā)管理、營(yíng)銷管理的制度體系；
□營(yíng)銷機(jī)制靈活，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)開拓能力；
□通過自主開發(fā)或引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，在某一領(lǐng)域形成技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；
□公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，相對(duì)同行業(yè)企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率、短期償債能力都處于合理水平，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較高、壞賬率較低。
3） 具有較好的公司治理機(jī)制，關(guān)心社會(huì)股東利益
公司具有較好的治理結(jié)構(gòu)，公司管理層關(guān)心社會(huì)股東利益，關(guān)聯(lián)交易按公平價(jià)格或有利于社會(huì)股東的價(jià)格成交并充分披露，在股息分派、融資、收購(gòu)兼并、高管及員工的股權(quán)激勵(lì)等政策制定中都充分考慮到將社會(huì)股東的利益放在首位。
（3）評(píng)估中小盤股票的估值水平
本基金管理人將根據(jù)企業(yè)所處的行業(yè)，選擇適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ǎ瑢?duì)備選的中小盤股票價(jià)值進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。本基金將關(guān)注國(guó)外市場(chǎng)上同類企業(yè)在類似發(fā)展階段的估值水平，以判斷該企業(yè)的估值是否處于合理區(qū)間。
中小盤股票往往具有較高的估值水平，本基金將重點(diǎn)考察所投資的股票價(jià)值是否被過分高估從而隱含較高風(fēng)險(xiǎn)。
（4）股票組合的構(gòu)造
本基金管理人根據(jù)對(duì)中小盤股票的成長(zhǎng)性、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、估值水平和行業(yè)前景的綜合判斷，進(jìn)行股票組合的構(gòu)造。在股票組合的構(gòu)造中，將充分考慮中小盤備選股票的流動(dòng)性以及波動(dòng)性，注意分散投資。
3．其他投資策略
本基金投資可轉(zhuǎn)債主要為了獲取可轉(zhuǎn)債低風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益。投資策略主要包括：投資具有較高成長(zhǎng)性或正股價(jià)格被低估的中小盤公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；投資折價(jià)交易或底價(jià)溢價(jià)率較低的轉(zhuǎn)債，在接近強(qiáng)制贖回點(diǎn)時(shí)賣出；及時(shí)把握可轉(zhuǎn)債與股票的套利機(jī)會(huì)；根據(jù)中簽率預(yù)測(cè)和模型定價(jià)結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新券申購(gòu)等。本基金管理人將動(dòng)態(tài)監(jiān)控轉(zhuǎn)債發(fā)行主體的信用狀況，及時(shí)拋售主體信用狀況有惡化跡象的可轉(zhuǎn)換債券。
當(dāng)股票及轉(zhuǎn)債市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大時(shí)，本基金可投資貨幣市場(chǎng)工具及除可轉(zhuǎn)債以外的債券，其主要目的是在保持靈活性的同時(shí)獲得一定收益，以便未來及時(shí)把握重大的投資機(jī)會(huì)。
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。
九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
45％Ｘ天相中盤指數(shù)收益率＋35％Ｘ天相小盤指數(shù)收益率＋20％Ｘ中債總指數(shù)收益率
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人有權(quán)對(duì)此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并及時(shí)公告。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是主動(dòng)股票型基金，屬于證券投資基金中的高風(fēng)險(xiǎn)品種，理論上其風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金和債券基金。
十一、基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2011年1月28日復(fù)核了本投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2010年10月1日至2010年12月31日。
1．報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào)
項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1
權(quán)益投資
2，985，415，159．72
91．38
其中：股票
2，985，415，159．72
91．38
2
固定收益投資
881，501．94
0．03
其中：債券
881，501．94
0．03
資產(chǎn)支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產(chǎn)
－
－
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
－
－
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
230，584，093．25
7．06
6
其他各項(xiàng)資產(chǎn)
50，187，513．47
1．54
7
合計(jì)
3，267，068，268．38
100．00
2．報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
Ａ
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
3，936，800．00
0．12
Ｂ
采掘業(yè)
174，259，405．88
5．41
Ｃ
制造業(yè)
1，553，270，405．99
48．26
Ｃ0
食品、飲料
157，474，411．53
4．89
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
109，259，423．57
3．39
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
39，366，194．16
1．22
Ｃ4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
112，749，284．91
3．50
Ｃ5
電子
38，186，867．04
1．19
Ｃ6
金屬、非金屬
192，480，643．87
5．98
Ｃ7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
739，096，924．63
22．96
Ｃ8
醫(yī)藥、生物制品
164，656，656．28
5．12
Ｃ99
其他制造業(yè)
－
－
Ｄ
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
131，363，230．24
4．08
Ｅ
建筑業(yè)
296，804，557．49
9．22
Ｆ
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)
28，837，808．16
0．90
Ｇ
信息技術(shù)業(yè)
354，944，528．58
11．03
Ｈ
批發(fā)和零售貿(mào)易
175，374，363．83
5．45
Ｉ
金融、保險(xiǎn)業(yè)
56，160，000．00
1．74
Ｊ
房地產(chǎn)業(yè)
97，829，186．54
3．04
Ｋ
社會(huì)服務(wù)業(yè)
57，752，074．13
1．79
Ｌ
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｍ
綜合類
54，882，798．88
1．71
合計(jì)
2，985，415，159．72
92．75
3．報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600888
7，003，097
168，424，482．85
5．23
2
600089
7，999，949
149，279，048．34
4．64
3
600406
1，800，659
129，755，487．54
4．03
4
600098
15，006，034
125，450，444．24
3．90
5
600582
4，699，824
122，148，425．76
3．79
6
002310
794，169
109，587，380．31
3．40
7
600546
山煤國(guó)際
2，999，631
103，787，232．60
3．22
8
600592
7，866，774
93，142，604．16
2．89
9
002164
4，599，959
83，675，218．54
2．60
10
002431
849，968
77，347，088．00
2．40
4．報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào)
債券品種
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國(guó)家債券
－
－
2
央行票據(jù)
－
－
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業(yè)債券
－
－
5
企業(yè)短期融資券
－
－
6
可轉(zhuǎn)債
881，501．94
0．03
7
其他
－
－
8
合計(jì)
881，501．94
0．03
5．報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào)
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
126729
6，534
881，501．94
0．03
注：本基金本報(bào)告期末僅持有以上債券。
6．報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7．報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
8．投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
002164
東力傳動(dòng)
15，060，000．00
0．47
非公開發(fā)行流通受限
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
階段
凈值增長(zhǎng)率①
凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③
②－④
基金合同生效至2008年12月31日
－0．41％
0．84％
－26．21％
2．52％
25．80％
－1．68％
2009年1月1日至2009年12月31日
74．72％
1．79％
87．62％
1．70％
－12．90％
0．09％
2010年1月1日至2010年12月31日
14．57％
1．60％
0．39％
1．33％
14．18％
0．27％
基金合同生效至2010年12月31日
99．35％
1．55％
32．03％
1．79％
67．32％
－0．24％
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2008年6月19日，基金合同生效以來（截至2010年12月31日）的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
持有時(shí)間（天）
贖回費(fèi)率
0－364
0．5％
365－729
0．25％
730及以上
0％
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用
1．基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
（4）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）基金的資金匯劃費(fèi)用；
（8）按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2．基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起十個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起十個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）本章第（一）節(jié)“與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用”中“基金費(fèi)用的種類”的第（3）到第（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3．不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。
4．基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1．申購(gòu)費(fèi)用
（1）申購(gòu)費(fèi)率
本基金申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
序號(hào)
名稱
金額（元）
1
存出保證金
939，308．11
2
應(yīng)收證券清算款
17，050，000．00
3
應(yīng)收股利
－
4
應(yīng)收利息
58，127．60
5
應(yīng)收申購(gòu)款
32，140，077．76
6
其他應(yīng)收款
－
7
待攤費(fèi)用
－
8
其他
－
9
合計(jì)
50，187，513．47
（2）申購(gòu)費(fèi)的收取方式和用途
本基金采用金額申購(gòu)、前端收費(fèi)的形式收取申購(gòu)費(fèi)用，投資者如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
基金的申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
對(duì)于1000萬(wàn)元（含）以上的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－絕對(duì)數(shù)額的申購(gòu)費(fèi)金額
申購(gòu)費(fèi)以人民幣元為單位，四舍五入，保留至小數(shù)點(diǎn)后二位；申購(gòu)份數(shù)按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
2．贖回費(fèi)用
（1）贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率根據(jù)持有期限的不同分為三檔。持有期限的起始日為基金權(quán)益登記日。
申購(gòu)金額Ｍ（元）（含申購(gòu)費(fèi)）
申購(gòu)費(fèi)率
Ｍ＜100萬(wàn)
1．5％
100萬(wàn)≤Ｍ＜500萬(wàn)
1．2％
500萬(wàn)≤Ｍ＜1000萬(wàn)
0．3％
Ｍ≥1000萬(wàn)
1000元／筆
（2）贖回費(fèi)的收取和用途
本基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25％歸入基金財(cái)產(chǎn)，余額為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)。
（3）贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回總額＝贖回?cái)?shù)量（Ｔ日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額（贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額（贖回費(fèi)用
贖回總額、贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3．轉(zhuǎn)換費(fèi)率
本基金已開通與易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)基金、易方達(dá)策略成長(zhǎng)基金、易方達(dá)50指數(shù)基金、易方達(dá)積極成長(zhǎng)基金、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金、易方達(dá)價(jià)值精選股票型基金、易方達(dá)價(jià)值成長(zhǎng)混合型基金、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金、易方達(dá)科訊股票型基金、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)突稹⒁追竭_(dá)增強(qiáng)回報(bào)債券型基金、易方達(dá)科匯靈活配置混合型基金、易方達(dá)科翔股票型基金、易方達(dá)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)股票型基金、易方達(dá)滬深300指數(shù)基金、易方達(dá)深證100ＥＴＦ聯(lián)接基金、易方達(dá)上證中盤ＥＴＦ聯(lián)接基金和易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)股票型基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)公告。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其中轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用的25％的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。代銷機(jī)構(gòu)可對(duì)每筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)向投資者收取不高于10元的業(yè)務(wù)代理費(fèi)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
4． 投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）進(jìn)行申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的交易費(fèi)率，請(qǐng)具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。
5．基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
6． 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）或特定時(shí)間段等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《易方達(dá)中小盤股票型證券投資基金基金合同》，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)2010年8月13日刊登的本基金更新的招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1．在“三、基金管理人”部分，更新了主要人員情況部分。
2．在“四、基金托管人”部分，根據(jù)最新資料進(jìn)行了更新。
3．在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，根據(jù)相關(guān)公告的內(nèi)容進(jìn)行了更新，增加了2家代銷機(jī)構(gòu)：中山證券和廈門證券；江南證券更名為中航證券；根據(jù)最新資料更新了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)信息、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師信息。
4．在“九、基金轉(zhuǎn)換”部分，更新了部分表述，并相應(yīng)更新了“十六、 基金的費(fèi)用與稅收”的部分表述。
5．在“十一、基金的投資”部分，補(bǔ)充了本基金2010年第4季度投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
6．在“十二、基金的業(yè)績(jī)”部分，更新了基金合同生效以來的投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。
7．在“二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分，更新了部分內(nèi)容。
8．在“二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，根據(jù)相關(guān)公告的內(nèi)容進(jìn)行了更新。
易方達(dá)基金管理有限公司
2011年2月23日
