河南恒星科技股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。
本年度報告摘要摘自年度報告全文，報告全文同時刊載于巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投資者欲了解詳細內容，應當仔細閱讀年度報告全文。
1．2 公司年度財務報告已經深圳鵬城會計師事務所審計并被出具了標準無保留意見的審計報告。
1．3 公司負責人謝保軍先生、主管會計工作負責人趙文娟女士及會計機構負責人張云紅女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。
§2 公司基本情況簡介
2．1 基本情況簡介
■
2．2 聯系人和聯系方式
■
§3 會計數據和業務數據摘要
3．1 主要會計數據
單位：元
■
3．2 主要財務指標
單位：元
■
非經常性損益項目
√ 適用 □ 不適用
單位：元
■
3．3 境內外會計準則差異
□ 適用 √ 不適用
§4 股本變動及股東情況
4．1 股份變動情況表
單位：股
■
限售股份變動情況表
單位：股
■
4．2 前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況表
單位：股
■
4．3 控股股東及實際控制人情況介紹
4．3．1 控股股東及實際控制人變更情況
□ 適用 √ 不適用
4．3．2 控股股東及實際控制人具體情況介紹
■
4．3．3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖
■
§5 董事、監事和高級管理人員
5．1 董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況
■
董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□ 適用 √ 不適用
5．2 董事出席董事會會議情況
■
連續兩次未親自出席董事會會議的說明
■
§6 董事會報告
6．1 管理層討論與分析
一、公司報告期內總體經營業績
2010年公司面對激烈的市場環境，積極采取措施主動應對市場變化及各種復雜情況，始終著力于管理體制、運行機制以及產品、技術、工藝等方面的創新和改造，著力于市場開拓和營銷網絡建設，加大企業文化和員工隊伍的建設，不斷提升企業核心競爭力和抗風險能力，扎實推進各項工作，效果明顯，取得了較好的經營業績。
報告期內，公司實現營業收入18．65億元，比上年增長45．36％；實現凈利潤10，068．42萬元，比上年同期增長1．73％。
2010年，公司圓滿完成了2009年度非公開發行股票工作，募投項目“年產2萬噸鋼簾線擴產項目”也于2010年9月順利投產，使公司在鋼簾線產品方面的產能達到年產6萬噸，規模效應進一步擴大，提升了該產品在市場中的競爭力；鍍鋅鋼絲鋼絞線產品繼續維持國內龍頭地位； ＰＣ鋼絞線項目產能繼續擴大，已經達到年產15萬噸的生產能力，經營利潤穩步增長；年產5000噸鋼超精細鋼絲項目于2010年當年開工建設，當年實現生產銷售，為公司產品升級和企業轉型提供了良好的發展前景，為公司擴大盈利能力奠定了堅實的基礎。2010年度公司各項政策得到了認真的貫徹落實，生產能力得到提高，各項管理得到加強，技術改造進展順利；同時，進一步拓展了市場，產品市場占有率穩步上升；進一步規范完善了內部管理制度，促進了公司快速、穩定、健康的發展。
二、公司報告期內運營狀況
1、加強內部控制，提升企業競爭力
報告期內，公司嚴格按照有關規定和上市公司的要求，致力于企業的規范運作，進一步完善業務流程，強化制度管理，加強目標責任考核，公司內部管理水平進一步提高，企業競爭力有了較大提升。
2、立足本行業，積極開發新產品
報告期內，公司利用多年從事金屬制品行業的優勢，積極響應國家政策和市場導向，開發研制出應用于太陽能電池片切割使用的超精細鋼絲。公司年產5000噸超精細鋼絲項目目前已投入生產，產能將逐步釋放，該產品在2011年將成為公司重要的利潤增長來源。
作為較早進行超精細鋼絲產品領域的企業，公司將充分利用先入優勢，積極拓展市場，適時擴大產品生產能力，提高企業盈利水平。
3、把握機遇，積極拓展公司主營業務
報告期內，為抓住太陽能光伏行業的高速發展機遇，公司于2010年10月設立了全資子公司河南恒星光伏科技有限公司，圍繞超精細鋼絲產品，為公司進軍晶硅片切割和晶硅太陽能電池組件領域做好前期準備，為公司主營業務的行業拓展轉移打下堅實的基礎。
4、扎實推進，穩步推動原有產品市場占有率
報告期內，公司在積極開拓新的盈利增長點的同時，緊抓原有產品市場占有率不放松，子午輪胎用鋼簾線、ＰＣ鋼絞線產品產能均有所增加，確保公司業務穩步增長。
三、公司未來的發展戰略
公司未來的發展戰略是：加強鞏固傳統產品的市場地位，逐步提升超精細鋼絲的生產能力，圍繞本行業，堅持產品專業化經營理念；繼續圍繞國家產業政策，適時進行產業升級轉型，逐步向新能源、新材料行業發展，優化公司產品結構，不斷滿足市場發展的需求，實現公司的高速穩健發展。
6．2 主營業務分行業、產品情況表
單位：萬元
■
6．3 主營業務分地區情況
單位：萬元
■
6．4 采用公允價值計量的項目
√ 適用 □ 不適用
單位：元
■
6．5 募集資金使用情況對照表
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
■
變更募集資金投資項目情況表
□ 適用 √ 不適用
6．6 非募集資金項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
■
6．7 董事會對公司會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響的說明
□ 適用 √ 不適用
6．8 董事會對會計師事務所“非標準審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
6．9 董事會本次利潤分配或資本公積金轉增股本預案
1、分紅派息方案：公司擬以2010年12月31日的股本總數269，934，900為基數，擬按每10股派發現金紅利1．00 元（含稅）。
2、資本公積金轉增股本方案：公司擬以2010年12月31日的股本總數269，934，900為基數，以每10股轉增10股的比例，向全體股東轉增股本。
公司最近三年現金分紅情況表
單位：元
■
公司本報告期內盈利但未提出現金利潤分配預案
□ 適用 √ 不適用
§7 重要事項
7．1 收購資產
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
■
7．2 出售資產
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
■
7．1、7．2所涉及事項對公司業務連續性、管理層穩定性的影響。
■
7．3 重大擔保
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
■
■
■
■
■
■
7．4 重大關聯交易
7．4．1 與日常經營相關的關聯交易
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
■
其中：報告期內公司向控股股東及其子公司銷售產品或提供勞務的關聯交易金額0．00萬元。
■
7．4．2 關聯債權債務往來
□ 適用 √ 不適用
7．4．3 大股東及其附屬企業非經營性資金占用及清償情況表
□ 適用 √ 不適用
7．5 委托理財
□ 適用 √ 不適用
7．6 承諾事項履行情況
上市公司及其董事、監事和高級管理人員、公司持股5％以上股東及其實際控制人等有關方在報告期內或持續到報告期內的以下承諾事項
√ 適用 □ 不適用
■
7．7 重大訴訟仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
7．8 其他重大事項及其影響和解決方案的分析說明
7．8．1 證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
■
證券投資情況說明
按照公司《證券投資管理制度》的要求，經公司2008 年第五次臨時股東大會批準，公司參與了風神輪胎股份有限公司非公開發行股票事項，在報告期內，公司對所持有風神輪胎股份有限公司股份進行了部分處置，報告期損益為30410707．71元。
7．8．2 持有其他上市公司股權情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
■
7．8．3 持有擬上市公司及非上市金融企業股權情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
■
7．8．4 買賣其他上市公司股份的情況
□ 適用 √ 不適用
7．8．5 其他綜合收益細目
單位：元
■
§8 監事會報告
√ 適用 □ 不適用
一、監事會工作情況
報告期內，全體監事嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《公司監事會議事規則》和有關法律、法規的規定，從切實維護公司利益和全體股東權益出發，認真履行監督職責。通過列席公司各次股東大會及董事會會議，了解和掌握公司的經營決策、生產經營情況，對公司董事、總經理和其他高級管理人員的盡職盡責情況進行了監督，維護了公司利益和全體股東的合法權益。報告期內，監事會共召開七次會議，各次會議情況及決議內容如下：
（一）2010年1月26日，召開了第二屆監事會第十二次會議，會議審議通過了以下議案：
1、《＜公司2009年度監事會工作報告＞的議案》；
2、《＜公司2009年年度報告及其摘要＞的議案》；
3、《公司2009年度財務決算報告的議案》；
4、《公司2009年度利潤分配預案的議案》；
5、《＜董事會關于2009年度募集資金使用情況的專項報告＞的議案》；
6、《＜公司內部控制評價報告＞的議案》；
7、《關于公司聘請2010年度審計機構的議案》。
（二）2010年3月14日，召開了第二屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下議案：《公司監事會換屆選舉的議案》。
（三）2010年4月1日，召開了第三屆監事會第一次會議，會議審議通過了以下議案：《選舉公司第三屆監事會主席的議案》。
（四）2010年4月22日，召開了第三屆監事會第二次會議，會議審議通過了以下議案：《公司2010年第一季度報告的議案》。
（五）2010年6月30日，召開了第三屆監事會第三次會議，會議審議通過了以下議案：《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》
（六）2010年8月25日，召開了第三屆監事會第四次會議，會議審議通過了以下議案：《＜公司2010年半年度報告及摘要＞的議案》。
（七）2010年10月25日，召開了第三屆監事會第五次會議，會議審議通過了以下議案：《公司2010年第三季度報告的議案》。
二、監事會獨立意見
1、公司依法運作情況
報告期內公司依法運作，認真貫徹落實“法制、監督、自律、規范”的方針；公司監事會認為董事、監事及高級管理人員在執行公司職務時無違反法律、法規、公司章程以及公司管理制度的有關規定。公司嚴格按照信息披露制度要求及時、準確、完整、真實的披露公司信息，沒有發現公司有應披露而未披露的事項，也沒有進行選擇性信息披露而損害中小股東權利的情況發生。
2、檢查公司財務狀況
報告期內，公司監事會依法對公司財務制度進行了檢查，并對財務報表、定期報告及相關文件進行了審閱。監事會認為，上述事項符合國家財務法律、法規的規定。會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務制度完善，財務狀況良好，財務報告真實、客觀地反映了公司2010年度的財務狀況及生產經營狀況。深圳市鵬城會計師事務所出具的審計意見是真實、公正的。
3、公司收購、出售資產情況
報告期內，公司無重大的資產收購和出售行為。
4、募集資金使用情況
報告期內，公司募集資金投入項目與承諾投入項目一致，沒有變更。
5、關聯交易情況
報告期內，公司無重大關聯交易。
§9 財務報告
9．1 審計意見
(下轉B011版)
股票簡稱
股票代碼
002132
上市交易所
深圳證券交易所
注冊地址
河南省鞏義市康店鎮焦灣村
注冊地址的郵政編碼
451251
辦公地址
河南省鞏義市伊洛北路121號
辦公地址的郵政編碼
451251
公司國際互聯網網址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｅｎｇｘｉｎｇｃｈｉｎｅｓｅ．ｃｏｍ
電子信箱
ｈｅｎｇｘｉｎｇ＠ｈｅｎｇｘｉｎｇｃｈｉｎｅｓｅ．ｃｏｍ
董事姓名
具體職務
應出席次數
現場出席次數
以通訊方式參加會議次數
委托出席次數
缺席次數
是否連續兩次未親自出席會議
謝保軍
董事長
15
15
0
0
0
否
焦耀中
副董事長、總經理
15
15
0
0
0
否
陳丙章
董事
15
15
0
0
0
否
趙文娟
董事、財務總監
15
14
0
1
0
否
孫國順
董事、董事會秘書
11
11
0
0
0
否
徐會景
董事
11
11
0
0
0
否
鄭錦橋
獨立董事
15
2
13
0
0
否
魏現州
獨立董事
15
3
11
1
0
否
王莉婷
獨立董事
11
2
9
0
0
否
董事會秘書
證券事務代表
姓名
孫國順
李明
聯系地址
河南省鄭州市金水路299號浦發國際金融中心Ｄ座1707
河南省鄭州市金水路299號浦發國際金融中心Ｄ座1707
電話
0371－64349602
0371－67635666
傳真
0371－65946800
0371－65946800
電子信箱
ｓｇｓ001＠263．ｎｅｔ
ｗｅｎｔｉａｎ01＠163．ｃｏｍ
2010年
2009年
本年比上年增減（％）
2008年
營業總收入（元）
1，865，041，246．84
1，283，482，385．16
45．31％
1，013，090，889．31
利潤總額（元）
120，982，147．93
115，779，842．12
4．49％
93，833，353．42
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）
89，596，498．92
95，037，350．58
－5．72％
78，048，213．93
歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）
55，808，800．26
92，483，293．90
－39．66％
73，991，856．46
經營活動產生的現金流量凈額（元）
175，628，911．46
－143，683，005．68
222．23％
93，622，143．72
2010年末
2009年末
本年末比上年末增減（％）
2008年末
總資產（元）
2，603，444，562．55
1，825，464，439．60
42．62％
1，319，188，291．26
歸屬于上市公司股東的所有者權益（元）
1，096，077，691．81
856，759，382．11
27．93％
695，488，731．53
股本（股）
269，934，900．00
244，617，000．00
10．35％
244，617，000．00
年內召開董事會會議次數
15
其中：現場會議次數
2
通訊方式召開會議次數
0
現場結合通訊方式召開會議次數
13
2010年
2009年
本年比上年增減（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．35
0．39
－10．26％
0．32
稀釋每股收益（元／股）
0．35
0．39
－10．26％
0．32
扣除非經常性損益后的基本每股收益（元／股）
0．22
0．38
－42．11％
0．30
加權平均凈資產收益率（％）
8．86％
13．04％
－4．18％
11．87％
扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（％）
5．52％
12．69％
－7．17％
11．25％
每股經營活動產生的現金流量凈額（元／股）
0．65
－0．59
210．17％
0．38
2010年末
2009年末
本年末比上年末增減（％）
2008年末
歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元／股）
4．06
3．50
16．00％
2．84
主營業務分行業情況
分行業或分產品
營業收入
營業成本
毛利率（％）
營業收入比上年增減（％）
營業成本比上年增減（％）
毛利率比上年增減（％）
金屬制品行業
184，921．47
161，043．52
12．91％
47．04％
52．82％
－3．30％
主營業務分產品情況
鍍鋅鋼絞線
61，939．26
57，111．91
7．79％
－4．49％
2．71％
－6．47％
鍍鋅鋼絲
13，442．24
12，028．21
10．52％
8．93％
15．37％
－4．99％
膠管鋼絲
1，537．23
1，142．33
25．69％
－7．45％
－30．80％
25．08％
鋼簾線
44，312．28
34，897．05
21．25％
41．48％
43．99％
－1．37％
預應力鋼絞線
61，565．87
54，783．36
11．02％
294．79％
306．90％
－2．64％
超精細鋼絲
2，124．60
1，080．65
49．14％
非經常性損益項目
金額
附注（如適用）
非流動資產處置損益
－194，898．76
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外
12，972，127．88
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
25，598，657．43
除上述各項之外的其他營業外收入和支出
1，383，099．50
所得稅影響額
－5，965，516．10
少數股東權益影響額
－5，771．29
合計
33，787，698．66
－
地區
營業收入
營業收入比上年增減（％）
華東
62，747．39
35．02％
華中
23，806．30
24．65％
華南
21，830．50
142．40％
華北
14，253．33
57．77％
西南
13，239．43
－12．19％
西北
32，652．44
138．12％
東北
2，837．09
－36．89％
出口
13，555．00
52．85％
本次變動前
本次變動增減（＋，－）
本次變動后
數量
比例
發行新股
送股
公積金轉股
其他
小計
數量
比例
一、有限售條件股份
156，384，978
63．93％
25，317，900
－30，302，600
－4，984，700
151，400，278
56．09％
1、國家持股
2、國有法人持股
3、其他內資持股
93，390，000
38．18％
25，317，900
－72，445，000
－47，127，100
46，262，900
17．14％
其中：境內非國有法人持股
16，000，000
16，000，000
16，000，000
5．93％
境內自然人持股
93，390，000
38．18％
9，317，900
－72，445，000
－63，127，100
30，262，900
11．21％
4、外資持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
62，994，978
25．75％
42，142，400
42，142，400
105，137，378
38．95％
二、無限售條件股份
88，232，022
36．07％
30，302，600
30，302，600
118，534，622
43．91％
1、人民幣普通股
88，232，022
36．07％
30，302，600
30，302，600
118，534，622
43．91％
2、境內上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數
244，617，000
100．00％
25，317，900
0
25，317，900
269，934，900
100．00％
項目
期初金額
本期公允價值變動損益
計入權益的累計公允價值變動
本期計提的減值
期末金額
金融資產：
其中：1．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
－5，813，805．08
其中：衍生金融資產
－5，813，805．08
2．可供出售金融資產
157，600，000．00
28，534，001．42
63，297，256．68
金融資產小計
157，600，000．00
－5，813，805．08
28，534，001．42
63，297，256．68
金融負債
投資性房地產
生產性生物資產
其他
合計
157，600，000．00
－5，813，805．08
28，534，001．42
63，297，256．68
募集資金總額
23，680．24
本年度投入募集資金總額
23，690．48
報告期內變更用途的募集資金總額
0．00
累計變更用途的募集資金總額
0．00
已累計投入募集資金總額
23，690．48
累計變更用途的募集資金總額比例
0．00%
承諾投資項目和超募資金投向
是否已變更項目（含部分變更）
募集資金承諾投資總額
調整后投資總額（1）
本年度投入金額
截至期末累計投入金額（2）
截至期末投資進度（％）（3）＝（2）／（1）
項目達到預定可使用狀態日期
本年度實現的效益
是否達到預計效益
項目可行性是否發生重大變化
承諾投資項目
年產2萬噸鋼簾線擴建項目
否
25，317．90
25，317．90
23，690．48
23，690．48
93．57％
2010年09月15日
402．37
否
否
承諾投資項目小計
－
25，317．90
25，317．90
23，690．48
23，690．48
－
－
402．37
－
－
超募資金投向
歸還銀行貸款（如有）
－
－
－
－
－
補充流動資金（如有）
－
－
－
－
－
超募資金投向小計
－
0．00
0．00
0．00
0．00
－
－
0．00
－
－
合計
－
25，317．90
25，317．90
23，690．48
23，690．48
－
－
402．37
－
－
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）
2、產品原輔材料價格和人工成本上升；
3、項目分攤研發費用增加
項目可行性發生重大變化的情況說明
超募資金的金額、用途及使用進展情況
不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況
不適用
募集資金投資項目實施方式調整情況
不適用
募集資金投資項目先期投入及置換情況
適用
2010年6月29日，公司第三屆董事會第四次會議審議通過了《公司關于用募集資金置換已預先投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，該議案于2010年7月16日經公司2010年第二次臨時股東大會審議通過，同意使用2009年度非公開發行股票募集資金置換公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的144，890，735．81元。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
不適用
項目實施出現募集資金結余的金額及原因
不適用
尚未使用的募集資金用途及去向
存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況
無
股東名稱
年初限售股數
本年解除限售股數
本年增加限售股數
年末限售股數
限售原因
解除限售日期
謝保軍
93，390，000
22，972，564
0
70，417，436
高管限售
2011年1月1日
焦耀中
17，291，250
0
3，653，750
20，945，000
高管限售及個人承諾
2011年11月16日
謝富強
11，161，972
5，465，686
0
5，696，286
高管限售
2011年10月1日
陳丙章
10，946，006
922，350
0
10，023，656
高管限售
2011年1月1日
吳定章
11，797，875
3，797，875
0
8，000，000
高管限售
2011年10月2日
譚士泓
11，797，875
797，875
0
11，000，000
高管限售
2011年1月1日
上海世訊會展服務有限公司
0
0
8，000，000
8，000，000
定向發行限售
2011年6月28日
常州常榮創業投資有限公司
0
0
8，000，000
8，000，000
定向發行限售
2011年6月28日
曹魯江
0
0
7，500，000
7，500，000
定向發行限售
2011年6月28日
劉愛新
0
0
1，817，900
1，817，900
定向發行限售
2011年6月28日
合計
156，384，978
33，956，350
28，971，650
151，400，278
－
－
股東總數
9，902
前10名股東持股情況
股東名稱
股東性質
持股比例
持股總數
持有有限售條件股份數量
質押或凍結的股份數量
謝保軍
境內自然人
34．66％
93，561，000
70，417，436
80，000，000
焦耀中
境內自然人
7．76％
20，945，000
20，945，000
16，000，000
陳丙章
境內自然人
4．93％
13，304，875
10，023，656
12，000，000
譚士泓
境內自然人
4．77％
12，870，400
11，000，000
12，000，000
吳定章
境內自然人
4．68％
12，640，949
8，000，000
8，000，000
上海世訊會展服務有限公司
境內非國有法人
2．96％
8，000，000
8，000，000
0
常州常榮創業投資有限公司
境內非國有法人
2．96％
8，000，000
8，000，000
0
曹魯江
境內自然人
2．78％
7，500，000
7，500，000
0
山東省國際信托有限公司－澤熙瑞金1號
境內非國有法人
2．54％
6，868，834
0
0
國電資本控股有限公司
未知
2．53％
6，835，248
0
0
前10名無限售條件股東持股情況
股東名稱
持有無限售條件股份數量
股份種類
謝保軍
23，143，564
人民幣普通股
山東省國際信托有限公司－澤熙瑞金1號
6，868，834
人民幣普通股
國電資本控股有限公司
6，835，248
人民幣普通股
吳定章
4，640，949
人民幣普通股
北京國際信托有限公司－澤熙二期證券投資集合資金信托計劃
3，863，106
人民幣普通股
陳丙章
3，281，219
人民幣普通股
王正永
3，269，185
人民幣普通股
全國社保基金一零七組合
3，250，250
人民幣普通股
中國平安人壽保險股份有限公司－萬能－個險萬能
2，820，470
人民幣普通股
譚士泓
1，870，400
人民幣普通股
上述股東關聯關系或一致行動的說明
上述股東中，謝保軍、焦耀中、謝富強、吳定章、陳丙章、譚士泓為公司發起人，其中謝保軍為公司實際控制人，持有公司34．66％的股份。對其他股東公司未知他們之間是否存在關聯關系，也未知是否屬于《上市公司持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。
項目名稱
項目金額
項目進度
項目收益情況
5000噸超精細鋼絲項目
17，660．90
38．43％
稅后利潤約690萬
30萬噸預應力工程
18，000．00
44．71％
報告期對上市公司稅后利潤貢獻約1150萬
100ＭＷ硅片項目
25，868．00
4．40％
目前正在建設期，無利潤貢獻
合計
61，528．90
－
－
謝保軍，中國公民，無境外永久居留權，公司成立時發起人之一，公司控股股東。
分紅年度
現金分紅金額（含稅）
分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤
占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率
年度可分配利潤
2009年
24，461，700．00
95，037，350．58
25．74％
262，541，314．80
2008年
24，461，700．00
78，048，213．93
31．34％
201，460，377．78
2007年
4，076，950．00
82，834，784．52
4．92％
167，898，319．63
最近三年累計現金分紅金額占最近年均凈利潤的比例（％）
62．13％
姓名
職務
性別
年齡
任期起始日期
任期終止日期
年初持股數
年末持股數
變動原因
報告期內從公司領取的報酬總額（萬元）（稅前）
是否在股東單位或其他關聯單位領取薪酬
謝保軍
董事長
男
49
2010年04月01日
2013年04月01日
93，889，915
93，561，000
二級市場減持
15．00
否
焦耀中
副董事長、總經理
男
57
2010年04月01日
2013年04月01日
21，315，000
20，945，000
二級市場減持
13．00
否
陳丙章
董事
男
52
2010年04月01日
2013年04月01日
13，364，875
13，304，875
二級市場減持
12．00
否
趙文娟
董事、財務總監
女
46
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
10．00
否
孫國順
董事、董事會秘書
男
46
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
10．00
否
徐會景
董事
女
48
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
10．00
否
鄭錦橋
獨立董事
男
47
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
6．46
否
魏現州
獨立董事
男
46
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
6．46
否
王莉婷
獨立董事
女
46
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
4．85
否
徐克
常務副總經理
男
46
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
8．00
否
譚士泓
監事會主席
男
54
2010年04月01日
2013年04月01日
13，330，400
12，870，400
二級市場減持
12．00
否
謝海欣
監事
男
55
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
6．00
否
謝建紅
監事
女
35
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
6．00
否
李保杰
副總經理
男
40
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
8．00
否
謝進寶
副總經理
男
41
2010年04月01日
2013年04月01日
0
0
8．00
否
合計
－
－
－
－
－
141，900，190
140，681，275
－
135．77
－
交易對方或最終控制方
被收購或置入資產
購買日
交易價格
自購買日起至本年末為公司貢獻的凈利潤（適用于非同一控制下的企業合并）
本年初至本年末為公司貢獻的凈利潤（適用于同一控制下的企業合并）
是否為關聯交易
定價原則
所涉及的資產產權是否已全部過戶
所涉及的債權債務是否已全部轉移
與交易對方的關聯關系（適用關聯交易情形）
謝建國
謝建國先生持有的鞏義市恒星五金制品有限公司5％的股權
2010年12月06日
35．00
0．00
－41．88
否
市場價值和評估報告
否
是
不適用
交易對方
被出售或置出資產
出售日
交易價格
本年初起至出售日該出售資產為公司貢獻的凈利潤
出售產生的損益
是否為關聯交易
定價原則
所涉及的資產產權是否已全部過戶
所涉及的債權債務是否已全部轉移
與交易對方的關聯關系（適用關聯交易情形）
社會公眾投資者
公司持有的風神股份
2010年11月26日
5，108．06
0．00
3，041．07
否
二級市場價格
是
是
不適用
該交易事項對公司業務連續性、管理層穩定性無影響。
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保對象名稱
擔保額度相關公告披露日和編號
擔保額度
實際發生日期（協議簽署日）
實際擔保金額
擔保類型
擔保期
是否履行完畢
是否為關聯方擔保（是或否）
河南永順鋁業有限公司
2010年7月1日公告編號：2010035
2，500．00
2010年07月16日
2，500．00
連帶責任擔保
擔保書生效之日起至貸款到期日另加兩年
否
否
報告期內審批的對外擔保額度合計（Ａ1）
2，500．00
報告期內對外擔保實際發生額合計（Ａ2）
2，500．00
報告期末已審批的對外擔保額度合計（Ａ3）
2，500．00
報告期末實際對外擔保余額合計（Ａ4）
2，500．00
公司對子公司的擔保情況
擔保對象名稱
擔保額度相關公告披露日和編號
擔保額度
實際發生日期（協議簽署日）
實際擔保金額
擔保類型
擔保期
是否履行完畢
是否為關聯方擔保（是或否）
河南恒星鋼纜有限公司
2009年9月25日編號：2009049
9，000．00
2009年09月25日
9，000．00
連帶責任保證
債務履行期屆滿之日起兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2009年2月10日編號：2009008
18，000．00
2010年01月04日
5，000．00
連帶責任保證
債務履行期屆滿之日起兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年2月23日編號：2010010
42，000．00
2010年02月26日
5，000．00
連帶責任保證
債務履行期屆滿之日起兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年2月23日編號：2010010
42，000．00
2010年02月26日
3，973．03
連帶責任保證
支付信用證項下款項之次日起兩年
是
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年2月23日編號：2010010
42，000．00
2010年02月26日
1，200．00
連帶保證責任
自主合同約定的借款人履行債務期限屆滿之日起五年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年2月23日編號：2010010
42，000．00
2010年03月03日
4，388．59
連帶責任保證
支付信用證項下款項之次日起兩年
是
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年2月23日編號：2010010
42，000．00
2010年03月12日
3，000．00
連帶責任保證
主合同項下債務履行期屆滿之日起兩年
是
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年04月01日
3，000．00
連帶責任保證
自主合同約定的借款人履行債務期限屆滿之日起五年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月19日
3，526．16
連帶責任保證
自《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日起，計至主合同項下最后到期的《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日后兩年止
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月21日
1，320．82
連帶責任保證
自《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日起，計至主合同項下最后到期的《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日后兩年止
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月28日
19．60
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月28日
40．47
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月28日
86．55
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月28日
40．33
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年05月28日
86．19
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年06月08日
173．09
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年07月09日
42．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年07月09日
47．60
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月02日
619．50
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月10日
35．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月12日
70．00
連帶保證責任
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月10日
800．00
連帶責任保證
自主合同約定的借款人履行債務期限屆滿之日起五年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月12日
21．70
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月16日
347．67
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年08月16日
68．72
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月03日
35．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月03日
7．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月10日
21．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月10日
285．43
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月10日
51．80
連帶保證責任
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月10日
1，000．00
連帶責任保證
債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月15日
2，950．00
連帶責任保證
自《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日起，計至主合同項下最后到期的《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月16日
3，472．66
連帶責任保證
自《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日起，計至主合同項下最后到期的《額度使用申請書》約定的債務履行期限屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月17日
60．90
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月17日
14．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月19日
721．10
連帶責任保證
自主合同約定的債務履行期限屆滿之日起，計至全部合同項下最后一期債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年09月30日
70．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年10月20日
38．50
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年10月28日
121．59
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月01日
18．84
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月01日
3，000．00
連帶責任保證
主合同項下債務履行期限屆滿之日起二年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月05日
28．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月05日
135．80
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月05日
17．50
連帶保證責任
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月09日
240．80
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月09日
84．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月15日
39．97
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月15日
3，500．00
連帶責任保證
債權合同債務履行期屆滿之日起至債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年止
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月22日
86．45
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月25日
11．41
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
是
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月25日
139．23
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月29日
70．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年11月29日
291．06
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年12月08日
48．30
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年12月09日
6，000．00
連帶責任保證
主合同約定的債務履行期限屆滿之日起二年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年12月14日
73．79
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
鞏義市恒星金屬制品有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年12月17日
1，721．89
連帶責任保證
自公司支付信用證項下款項之次日起兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年12月22日
2，469．93
連帶責任保證
自公司支付信用證項下款項之次日起兩年
否
是
河南恒星鋼纜有限公司
2010年4月1日編號：2010019
70，000．00
2010年12月23日
70．00
連帶責任保證
每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后兩年
否
是
報告期內審批對子公司擔保額度合計（Ｂ1）
70，000．00
報告期內對子公司擔保實際發生額合計（Ｂ2）
59，802．99
報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（Ｂ3）
70，000．00
報告期末對子公司實際擔保余額合計（Ｂ4）
51，472．09
公司擔保總額（即前兩大項的合計）
報告期內審批擔保額度合計（Ａ1＋Ｂ1）
72，500．00
報告期內擔保實際發生額合計（Ａ2＋Ｂ2）
62，302．99
報告期末已審批的擔保額度合計（Ａ3＋Ｂ3）
72，500．00
報告期末實際擔保余額合計（Ａ4＋Ｂ4）
53，972．09
實際擔保總額（即Ａ4＋Ｂ4）占公司凈資產的比例
49．24％
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（Ｃ）
0．00
直接或間接為資產負債率超過70％的被擔保對象提供的債務擔保金額（Ｄ）
0．00
擔保總額超過凈資產 50％部分的金額（Ｅ）
0．00
上述三項擔保金額合計（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ）
0．00
未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明
無
關聯方
向關聯方銷售產品和提供勞務
向關聯方采購產品和接受勞務
交易金額
占同類交易金額的比例
交易金額
占同類交易金額的比例
鞏義市康店紅光鑄造廠
0．00
0．00％
201．04
100．00％
合計
0．00
0．00％
201．04
100．00％
與年初預計臨時披露差異的說明
無
序號
證券品種
證券代碼
證券簡稱
初始投資金額（元）
期末持有數量（股）
期末賬面值
占期末證券總投資比例（％）
報告期損益
1
股票
風神股份
600469
50，300，000．00
5，910，108
63，297，256．68
100．00％
30，410，707．71
期末持有的其他證券投資
0．00
－
0．00
0．00％
0．00
報告期已出售證券投資損益
－
－
－
－
0．00
合計
50，300，000．00
－
63，297，256．68
100％
30，410，707．71
證券代碼
證券簡稱
初始投資金額
占該公司股權比例
期末賬面值
報告期損益
報告期所有者權益變動
會計核算科目
股份來源
600469
風神股份
50，300，000．00
2．67％
63，297，256．68
30，410，707．71
－35，821，897．03
可供出售金融資產
定向增發認購
合計
50，300，000．00
－
63，297，256．68
30，410，707．71
－35，821，897．03
－
－
所持對象名稱
初始投資金額
持有數量
占該公司股權比例
期末賬面值
報告期損益
報告期所有者權益變動
會計核算科目
股份來源
鞏義市農村信用合作社康店信用社
2，002，000．00
2，002，000
0．41％
2，002，000．00
114，000．00
114，000．00
長期股權投資
增資入股
鞏義浦發村鎮銀行股份有限公司
2，000，000．00
2，000，000
4．00％
2，000，000．00
0．00
0．00
長期股權投資
原始股
合計
4，002，000．00
4，002，000
－
4，002，000．00
114，000．00
114，000．00
－
－
項目
本期發生額
上期發生額
1．可供出售金融資產產生的利得（損失）金額
－29，846，045．40
106，700，000．00
減：可供出售金融資產產生的所得稅影響
－4，476，906．81
16，005，000．00
前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額
37，301，859．99
小計
－62，670，998．58
90，695，000．00
2．按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額
減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額產生的所得稅影響
前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額
小計
3．現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額
減：現金流量套期工具產生的所得稅影響
前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額
轉為被套期項目初始確認金額的調整額
小計
4．外幣財務報表折算差額
減：處置境外經營當期轉入損益的凈額
小計
5．其他
減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響
前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額
小計
合計
－62，670，998．58
90，695，000．00
承諾事項
承諾人
承諾內容
履行情況
股改承諾
無
無
不適用
收購報告書或權益變動報告書中所作承諾
無
無
不適用
重大資產重組時所作承諾
無
無
不適用
發行時所作承諾
謝保軍、焦耀中、吳定章、陳丙章、譚士泓
本人及配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配偶、子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶之兄弟姐妹目前沒有對任何與股份公司從事相同或相近業務的其他企業進行投資或進行控制；在本人持有股份公司5％以上股份期間，本人不再對任何與股份公司從事相同或相近業務的其他企業進行投資或進行控制，并盡力阻止配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配偶、子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶之兄弟姐妹對任何與股份公司從事相同或相近業務的其他企業進行投資或進行控制。持有股份公司5％以上股份的各股東均采取了有效措施避免同業競爭。
履行承諾
其他承諾（含追加承諾）
焦耀中
對其持有的全部恒星科技20，945，000股人民幣普通股股票從2010年11月17日起至2011年11月16日期間不通過任何形式轉讓，亦不委托他人管理本人所持有的恒星科技股票，也不由恒星科技回購本人所持有的恒星科技股票。如果本人在上述鎖定期限內違反該承諾轉讓所持有的恒星科技股票，交易所得將全部上繳恒星科技。如果本人在上述鎖定期限內違反該承諾轉讓所持有的恒星科技股票，交易所得將全部上繳恒星科技。 如果本人在上述鎖定期限內違反該承諾轉讓所持有的恒星科技股票，交易所得將全部上繳恒星科技。
履行承諾
(上接B012版)
項目
本期金額
上期金額
合并
母公司
合并
母公司
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金
1，926，414，929．53
509，703，569．13
1，319，285，841．50
434，008，954．02
客戶存款和同業存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置交易性金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還
6，399，173．98
17，911，270．47
收到其他與經營活動有關的現金
7，994，500．92
85，825，826．73
1，959，705．70
4，993，084．07
經營活動現金流入小計
1，940，808，604．43
595，529，395．86
1，339，156，817．67
439，002，038．09
購買商品、接受勞務支付的現金
1，550，039，334．16
322，221，179．44
1，310，491，647．50
310，592，459．11
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金
69，241，578．87
36，636，860．18
54，437，412．77
24，549，829．59
支付的各項稅費
46，172，290．84
21，101，811．88
50，604，907．56
12，880，542．15
支付其他與經營活動有關的現金
99，726，489．10
26，227，796．47
67，305，855．52
31，977，021．47
經營活動現金流出小計
1，765，179，692．97
406，187，647．97
1，482，839，823．35
379，999，852．32
經營活動產生的現金流量凈額
175，628，911．46
189，341，747．89
－143，683，005．68
59，002，185．77
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
30，572，156．76
30，572，156．76
5，882，402．74
4，946，087．06
取得投資收益收到的現金
25，712，657．43
25，642，502．63
1，115，832．81
1，045，600．00
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額
170，000．00
處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
100，000．00
100，000．00
投資活動現金流入小計
56，454，814．19
56，214，659．39
7，098，235．55
6，091，687．06
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金
380，588，741．20
323，027，274．91
237，792，368．26
127，262，310．16
投資支付的現金
10，350，000．00
100，350，000．00
35，400，000．00
35，400，000．00
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額
61，200，000．00
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計
390，938，741．20
423，377，274．91
273，192，368．26
223，862，310．16
投資活動產生的現金流量凈額
－334，483，927．01
－367，162，615．52
－266，094，132．71
－217，770，623．10
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
240，579，000．00
240，579，000．00
58，800，000．00
其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金
58，800，000．00
取得借款收到的現金
92，500，000．00
32，500，000．00
392，500，000．00
132，500，000．00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計
333，079，000．00
273，079，000．00
451，300，000．00
132，500，000．00
償還債務支付的現金
分配股利、利潤或償付利息支付的現金
68，116，202．44
42，044，379．00
49，170，369．65
37，573，196．01
其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金
3，776，630．65
3，776，630．65
籌資活動現金流出小計
71，892，833．09
45，821，009．65
49，170，369．65
37，573，196．01
籌資活動產生的現金流量凈額
261，186，166．91
227，257，990．35
402，129，630．35
94，926，803．99
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、現金及現金等價物凈增加額
102，331，151．36
49，437，122．72
－7，647，508．04
－63，841，633．34
加：期初現金及現金等價物余額
125，862，549．05
56，857，533．18
133，510，057．09
120，699，166．52
六、期末現金及現金等價物余額
228，193，700．41
106，294，655．90
125，862，549．05
56，857，533．18
9．2 財務報表
9．2．1 資產負債表
編制單位：河南恒星科技股份有限公司2010年12月31日單位：元
財務報告
是
審計意見
標準無保留審計意見
審計報告編號
深鵬所股審字［2011］0019號
審計報告標題
審計報告
審計報告收件人
河南恒星科技股份有限公司全體股東：
引言段
我們審計了后附的河南恒星科技股份有限公司（以下簡稱恒星科技公司）財務報表，包括2010年12月31日的資產負債表，2010年度的利潤表、現金流量表和所有者權益變動表以及財務報表附注。
管理層對財務報表的責任段
按照企業會計準則規定編制財務報表是恒星科技公司管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報；（2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。
注冊會計師責任段
審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。
我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。
審計意見段
我們認為，恒星科技公司財務報表已經按照企業會計準則規定編制，在所有重大方面公允反映了恒星科技公司2010年12月31日的財務狀況以及2010年度的經營成果和現金流量。
非標意見
審計機構名稱
深圳鵬城會計師事務所
審計機構地址
中國深圳市福田區濱河大道5022號聯合廣場Ａ座7樓
審計報告日期
2011年02月20日
注冊會計師姓名
吳保婭覃業慶
9．2．2 利潤表
編制單位：河南恒星科技股份有限公司2010年1－12月單位：元
歸屬于母公司所有者的凈利潤
89，596，498．92
77，911，458．52
95，037，350．58
33，432，849．38
少數股東損益
11，087，654．64
3，932，578．91
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0．35
0．30
0．39
0．14
（二）稀釋每股收益
0．35
0．30
0．39
0．14
七、其他綜合收益
－62，670，998．58
－62，670，998．58
90，695，000．00
90，695，000．00
八、綜合收益總額
38，013，154．98
15，240，459．94
189，664，929．49
124，127，849．38
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額
26，925，500．34
15，240，459．94
185，732，350．58
124，127，849．38
歸屬于少數股東的綜合收益總額
11，087，654．64
3，932，578．91
項目
期末余額
年初余額
合并
母公司
合并
母公司
流動資產：
貨幣資金
469，226，880．81
206，294，655．90
125，862，549．05
56，857，533．18
結算備付金
拆出資金
交易性金融資產
應收票據
136，116，524．03
3，202，122．30
126，915，209．26
1，305，000．00
應收賬款
342，198，981．48
112，986，665．05
236，649，839．04
62，723，815．31
預付款項
118，969，513．41
74，952，722．39
103，078，198．44
30，528，956．87
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息
應收股利
其他應收款
8，352，205．74
2，134，018．38
4，353，254．40
966，669．91
買入返售金融資產
存貨
318，164，240．70
119，613，859．95
213，801，097．90
67，150，540．27
一年內到期的非流動資產
其他流動資產
流動資產合計
1，393，028，346．17
519，184，043．97
810，660，148．09
219，532，515．54
非流動資產：
發放委托貸款及墊款
可供出售金融資產
63，297，256．68
63，297，256．68
157，600，000．00
157，600，000．00
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資
34，885，764．21
245，554，747．53
32，619，533．70
152，938，517．02
投資性房地產
固定資產
891，467，488．73
633，724，460．02
669，640，671．57
455，385，692．41
在建工程
178，691，253．26
159，933，791．71
112，812，664．94
88，158，513．50
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產
37，358，563．00
19，521，495．57
38，185，836．56
19，935，760．05
開發支出
商譽
979，530．93
979，530．93
長期待攤費用
遞延所得稅資產
3，736，359．57
944，302．10
2，966，053．81
568，524．63
其他非流動資產
非流動資產合計
1，210，416，216．38
1，122，976，053．61
1，014，804，291．51
874，587，007．61
資產總計
2，603，444，562．55
1，642，160，097．58
1，825，464，439．60
1，094，119，523．15
流動負債：
短期借款
715，000，000．00
380，000，000．00
592，500，000．00
347，500，000．00
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放
拆入資金
交易性金融負債
應付票據
447，523，611．36
265，000，000．00
60，000，000．00
60，000，000．00
應付賬款
142，646，046．48
56，853，838．70
59，998，113．75
19，642，192．76
預收款項
19，729，613．08
503，181．74
27，778，255．70
497，542．79
賣出回購金融資產款
應付手續費及傭金
應付職工薪酬
46，125．16
152，867．34
應交稅費
－19，368，575．83
－16，868，266．04
－10，372，841．86
－1，822，175．06
應付利息
989，033．43
429，722．22
1，149，666．50
547，537．50
應付股利
其他應付款
4，481，866．10
124，969，305．21
4，125，653．61
46，323，532．58
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
一年內到期的非流動負債
30，000，000．00
其他流動負債
2，711，264．22
2，711，264．22
6，545，549．82
6，545，549．82
流動負債合計
1，313，758，984．00
813，599，046．05
771，877，264．86
479，234，180．39
非流動負債：
長期借款
110，000，000．00
110，000，000．00
應付債券
長期應付款
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
5，439，116．99
5，439，116．99
16，633，273．29
16，633，273．29
其他非流動負債
4，019，229．53
4，019，229．53
6，730，493．75
6，730，493．75
非流動負債合計
119，458，346．52
9，458，346．52
133，363，767．04
23，363，767．04
負債合計
1，433，217，330．52
823，057，392．57
905，241，031．90
502，597，947．43
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本）
269，934，900．00
269，934，900．00
244，617，000．00
244，617，000．00
資本公積
456，644，367．06
456，592，227．05
307，778，756．28
307，778，756．28
減：庫存股
專項儲備
盈余公積
50，049，320．41
19，090，568．73
41，822，311．03
11，299，422．88
一般風險準備
未分配利潤
319，449，104．34
73，485，009．23
262，541，314．80
27，826，396．56
外幣報表折算差額
歸屬于母公司所有者權益合計
1，096，077，691．81
819，102，705．01
856，759，382．11
591，521，575．72
少數股東權益
74，149，540．22
63，464，025．59
所有者權益合計
1，170，227，232．03
819，102，705．01
920，223，407．70
591，521，575．72
負債和所有者權益總計
2，603，444，562．55
1，642，160，097．58
1，825，464，439．60
1，094，119，523．15
本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0．00元。
9．2．3 現金流量表
編制單位：河南恒星科技股份有限公司2010年1－12月單位：元
公司于2010年10月10設立全資子公司河南恒星光伏科技有限公司
9．2．4 合并所有者權益變動表(見附表)
9．2．5 母公司所有者權益變動表(見附表)
9．3 與最近一期年度報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的具體說明
□ 適用 √ 不適用
9．4 重大會計差錯的內容、更正金額、原因及其影響
□ 適用 √ 不適用
9．5 與最近一期年度報告相比，合并范圍發生變化的具體說明
√ 適用 □ 不適用
項目
本期金額
上期金額
合并
母公司
合并
母公司
一、營業總收入
1，865，041，246．84
482，865，060．37
1，283，482，385．16
355，209，383．40
其中：營業收入
1，865，041，246．84
482，865，060．37
1，283，482，385．16
355，209，383．40
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本
1，792，597，489．45
434，873，744．15
1，188，764，809．47
319，687，457．87
其中：營業成本
1，617，805，673．64
371，521，463．50
1，074，605，082．64
283，350，169．32
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
營業稅金及附加
1，650，577．31
373，355．56
2，219，575．83
333，667．58
銷售費用
72，918，770．47
11，523，202．77
51，057，002．28
6，924，376．41
管理費用
51，246，943．73
31，485，675．48
32，956，572．06
17，038，108．90
財務費用
43，493，988．27
17，464，863．72
25，096，081．89
13，196，712．68
資產減值損失
5，481，536．03
2，505，183．12
2，830，494．77
－1，155，577．02
加：公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
419，539．00
投資收益（損失以“－”號填列）
27，978，887．94
27，908，733．14
－3，976，293．78
－3，990，778．78
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益
匯兌收益（損失以“－”號填列）
三、營業利潤（虧損以“－”號填列）
100，422，645．33
75，900，049．36
91，160，820．91
31，531，146．75
加：營業外收入
20，939，224．72
13，725，603．92
24，627，731．81
6，061，697．39
減：營業外支出
379，722．12
32，400．00
8，710．60
8，710．60
其中：非流動資產處置損失
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列）
120，982，147．93
89，593，253．28
115，779，842．12
37，584，133．54
減：所得稅費用
20，297，994．37
11，681，794．76
16，809，912．63
4，151，284．16
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）
100，684，153．56
77，911，458．52
98，969，929．49
33，432，849．38
河南恒星科技股份有限公司
董事長：謝保軍
2011年2月22日
股票簡稱：恒星科技 股票代碼：002132 公告編號：2011002
河南恒星科技股份有限公司
第三屆董事會第十二次會議決議公告
本公司及本公司董事、監事、高級管理人員保證公告內容真實、準確、完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
河南恒星科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“恒星科技”）第三屆董事會第十二次會議通知于2011年2月10日以傳真、專人送達、電子郵件等形式發出，會議于2011年2月20日（星期日）上午9時在公司會議室召開。會議應出席董事九人，實際出席董事九人，公司監事及高級管理人員列席了會議，符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，會議的召開合法有效。會議由董事長謝保軍先生主持。
經審議，會議以投票方式通過了如下決議：
一、審議《公司2010年度報告及摘要》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
此議案尚需提請公司2010年度股東大會審議，2010年度報告全文及摘要詳見巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），2010年度報告摘要同時刊登于2011年2月22日的《中國證券報》、《證券時報》，此議案需提交2010年度股東大會進行審議。
二、審議《公司2010年度董事會工作報告》；
公司獨立董事鄭錦橋、魏現州、王莉婷向董事會提交了《2010年度獨立董事述職報告》，并將在公司2010年度股東大會上述職。
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
此議案尚需提請公司2010年度股東大會審議。
三、審議《公司2010年度財務決算報告》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
此議案尚需提請公司2010年度股東大會審議。
四、審議《公司2011年度財務預算報告》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
主要由于公司2009年度定向增發募集資金項目已實施完畢，且年產5000噸超精細鋼絲項目將在2011年度釋放產能，預計公司2011年度主營業務將大幅增長，計劃完成營業收入29億元，預計經營成本為23億元。
上述經營預算并不代表公司對2011年度的盈利預測，能否實現取決于市場狀況變化、經營團隊的努力程度等多種因素，存在一定的不確定性，敬請投資者特別注意。此議案尚需提請公司2010年度股東大會審議
五、審議公司2010年度利潤分配預案；
1、利潤分配預案：
經深圳市鵬城會計師事務所有限公司審計，公司以2010年12月31日的股本總數269，934，900為基數，擬按每10股派發現金紅利1．00元（含稅）。剩余未分配利潤結轉下一年度。
2、資本公積金轉增股本預案：
經深圳市鵬城會計師事務所有限公司審計，公司以2010年12月31日的股本總數269，934，900為基數，擬按每10股轉增10股的比例用資本公積金轉增股本。
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
此議案尚需提請公司2010年度股東大會審議。
六、審議《2010年度總經理工作報告》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
七、審議《＜董事會關于公司2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告＞的議案》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
內容詳情見巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），此議案尚需提請公司2010年度股東大會審議。
八、審議《＜公司內部控制自我評價報告＞的議案》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
獨立董事認為：目前公司已經建立起較為健全和完善的內部控制體系，現有的內部控制制度基本符合我國有關法規和證券監管部門的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要，且能夠得到有效執行，對公司的規范運作起到了推動作用。董事會審計委員會出具的關于公司2010年度內部控制的評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制的建設及運行情況。
內容詳情見巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）
九、審議《公司2010年度審計報告的議案》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
董事會一致審議通過了深圳市鵬城會計師事務所有限公司出具的深鵬所股審字［2011］0019號審計報告。
十、審議《修訂＜公司內幕信息知情人報備制度＞的議案》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
內容詳情見巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
十一、審議《＜公司前次募集資金使用情況的專項報告＞的議案》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票
內容詳情見巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），該議案需提交公司2010年度股東大會進行審議。
十二、審議《修訂＜公司總經理工作細則＞的議案》；
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
內容詳情見巨潮資訊網（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
十三、關于召開公司2010年度股東大會的議案。
公司定于2011年3月16日召開2010年度股東大會，審議以上需要提交股東大會審議的議案。
贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。
特此公告
河南恒星科技股份有限公司董事會
2011年2月22日
證券代碼：002132證券簡稱：恒星科技公告編號：2011003
河南恒星科技股份有限公司
第三屆監事會第六次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
河南恒星科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第六次會議于2011年2月20日上午11時在公司會議室召開，會議通知于2011年2月10日以書面方式發出，會議應出席監事三名，實際出席監事三名，會議由監事會主席譚士泓先生主持。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》及有關法律、法規的規定。經與會監事認真審議通過了以下決議：
一、會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《＜公司2010年度監事會工作報告＞的議案》；
該議案需提交股東大會審議。
二、會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《＜公司2010年年度報告及其摘要＞的議案》；
監事會成員對2010年年度報告進行了專項審核，經認真審核，監事會認為：經審核，監事會認為董事會編制和審核的公司2010年年度報告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
該議案需提交股東大會審議。
三、會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《公司2010年度財務決算報告的議案》；
該議案需提交股東大會審議。
四、會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《公司2010年度利潤分配預案的議案》；
監事會成員一致認為此方案符合相關法律、法規的要求，并切合公司發展的實際需要，該議案需提交股東大會審議。
五、會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《＜董事會關于募集資金年度存放與使用情況的專項說明＞的議案》的議案；
該議案需提交股東大會審議。
六、會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《公司內部控制評價報告》的議案；
公司監事會認為：公司現行的內部控制體系較為規范和完整，基本符合有關法規和監管部門的要求及公司生產經營管理的實際需要，總體運行情況良好。同時，該評價報告對公司內控方面存在的問題進行了全面客觀的評價。
綜上所述，監事會全體監事一致認為：公司2010年度內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制體系的建立和執行的情況。
有關詳情見巨潮（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
特此公告
河南恒星科技股份有限公司監事會
2011年2月22日
股票簡稱：恒星科技 股票代碼：002132 公告編號：2011005
河南恒星科技股份有限公司
關于召開2010年度股東大會的通知
本公司及本公司董事、監事、高級管理人員保證公告內容真實、準確、完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
河南恒星科技股份有限公司第三屆董事會第十二次會議審議通過了關于召開2010年度股東大會的議案。本次股東大會采用現場表決的方式進行，現將有關事項通知如下：
一、召開會議的基本情況：
1、會議時間：2011年3月16日（星期三）上午9：00點
2、召開地點：河南省鞏義市伊洛北路121號公司會議室
3、會議召集人：公司董事會
4、召開方式：現場會議
5、股權登記日：2011年3月10日
二、會議議題：
1、審議《公司2010年度報告及摘要》；
2、審議《公司2010年度董事會工作報告》；
3、審議《公司2010年度財務決算報告》；
4、審議《公司2011年度財務預算報告》；
5、審議公司2010年度利潤分配預案；
6、審議《＜董事會關于公司2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告＞的議案》；
7、審議《＜公司前次募集資金使用情況的專項報告＞的議案
8、審議《公司2010年度監事會工作報告》。
公司獨立董事鄭錦橋先生、魏現州先生、王莉婷女士將在本次年度股東大會作2010年度獨立董事述職報告。
上述議案均不采取累積投票制。
上述議案的內容詳見公司于2011年2月22日刊登于《中國證券報》、《證券時報》或巨潮資訊網（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《河南恒星科技股份有限公司第三屆董事會第十二次會議決議公告》及相關公告。
三、出席會議對象：
1、截至2011年3月10日下午交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司股東。全體股東均有權出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
2、本公司董事、監事和高級管理人員；
3、本公司聘請的律師。
四、本次股東大會現場會議的登記方法：
1、登記時間：
2011年3月15日，上午9：00—12：00，下午13：00—17：00
2、登記地點：
河南省鄭州市金水路299號浦發國際金融中心1707公司證券部
3、登記辦法：
（1）自然人股東持本人身份證、股東賬戶卡等辦理登記手續；
（2）法人股東憑營業執照復印件（加蓋公章）、法人授權委托書和出席人身份證原件辦理登記手續；
（3）委托代理人憑本人身份證原件、授權委托書、委托人證券賬戶卡等辦理登記手續；
（4）異地股東可憑以上有關證件采取信函或傳真方式登記（須在2011年3月15日下午17：00點前送達或傳真至公司），不接受電話登記。
五、其他事項：
1、會議聯系人：李明
聯系電話：0371－67635666
傳 真：0371－64349800
地 址：河南省鄭州市金水路299號浦發國際金融中心1707
郵 編：450000
2、參會人員的食宿及交通費用自理。
3、請各位股東協助工作人員做好登記工作，并屆時參會。
六、授權委托書格式：
授權委托書
茲全權委托先生（女士）代表本公司（本人）出席2011年3月16日召開的河南恒星科技股份有限公司2010年度股東大會，并于本次股東大會按照以下指示就下列議案投票，如沒有做出指示，代理人有權按自己的意愿表決。
1、審議《公司2010年度報告及摘要》；
同意□ 棄權□ 反對□
2、審議《公司2010年度董事會工作報告》；
同意□ 棄權□ 反對□
3、審議《公司2010年度財務決算報告》；
同意□ 棄權□ 反對□
4、審議《公司2011年度財務預算報告》；
同意□ 棄權□ 反對□
5、審議公司2010年度利潤分配預案；
同意□ 棄權□ 反對□
6、審議《＜董事會關于公司2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告＞的議案》；
同意□ 棄權□ 反對□
7、審議《＜公司前次募集資金使用情況的專項報告＞的議案
同意□ 棄權□ 反對□
8、審議《公司2010年度監事會工作報告》
同意□ 棄權□ 反對□
委托人簽名（蓋章）：身份證號碼：
持股數量：股東賬號：
受托人簽名：身份證號碼：
受托日期：
河南恒星科技股份有限公司董事會
2011年2月22日
上述選項中打“√”；
2、每項均為單選，多選無效；
3、授權委托書復印有效。
股票簡稱：恒星科技 股票代碼：002132 公告編號：2011006
河南恒星科技股份有限公司
關于舉行2010年度報告網上說明會的通知
本公司及本公司董事、監事、高級管理人員保證公告內容真實、準確、完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
河南恒星科技股份有限公司將于2011年3月8日（星期一）下午15：00－17：00在深圳證券信息有限公司提供的網上平臺上舉行2010年度報告說明會，本次年度報告說明會將采用網絡遠程方式召開，投資者可登陸投資者互動平臺ｈｔｔｐ：／／ｉｒｍ．ｐ5ｗ．ｎｅｔ參與本次說明會。
出席本次年度報告說明會的人員有公司董事長謝保軍先生、獨立董事王莉婷、董事、財務總監趙文娟女士、董事、董事會秘書孫國順先生及保薦機構代表人張新強先生。
歡迎廣大投資者積極參與！
河南恒星科技股份有限公司董事會
2011年2月22日
河南恒星科技股份有限公司
2010年度募集資金存放與使用情況的專項報告
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間及余額
經中國證券監督管理委員會“證監許可［2010］573號文”核準，并經深圳證券交易所同意，本公司向符合中國證監會相關規定條件的特定投資者發行人民幣普通股（Ａ股）25，317，900股，每股面值為人民幣1元，每股發行價為人民幣10元，共募集資金25，317．9萬元，扣除發行費用1，637．66萬元后，實際募集資金凈額為23，680．24萬元。募集資金已于2010年6月7日全部到位，業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司“深鵬所驗字［2010］215號”《驗資報告》審驗。募集資金存入專項賬戶的時間為2010年6月7日，初始存放金額為24，057．90萬元（含其他發行費用合計377．66萬元），截止2010年12月31日，公司募集資金在銀行專戶的存款余額6，823．83元；募集資金的存儲情況如下：
金額單位：人民幣元
募集資金存儲
銀行名稱
賬號
募集資金
投資項目
募集資金初始存放金額
截止2010年12月31日余額
交通銀行鄭州鐵道支行
411060300018150299111
年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目
240，579，000．00
6，823．83
合 計
240，579，000．00
6，823．83
二、募集資金管理情況
定向增發募集資金在各銀行賬戶的存儲和使用監督情況
本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和深圳證券交易所的有關規定要求制定了《河南恒星科技股份有限公司募集資金管理細則》，對募集資金實行專戶存儲制度。本公司董事會為本次募集資金批準開設了交通銀行股份有限公司鄭州鐵道支行專項賬戶，活期存款賬號為：411060300018150299111。
根據本公司的募集資金使用管理制度，所有募集資金項目投資的支出，在募集資金使用計劃或本公司預算范圍內，由項目管理部門提出申請，財務部門核實、財務總監審核、副董事長簽批，項目實施單位執行。募集資金使用情況由本公司內部審計部門進行日常監督。審計委員會定期對募集資金使用情況進行檢查，并將檢查情況報告董事會、監事會。
本公司于2010年6月3日與保薦人海通證券股份有限公司、交通銀行股份有限公司鄭州鐵道支行簽訂了《募集資金三方監管協議》。三方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
定向增發募集資金的實際使用情況
截止2010年12月31日，公司已累計使用募集資金23，690．48萬元，其中：投入年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目23，690．48萬元。
按照實際投資項目列示如下：
單位：人民幣萬元
募集資金總額：
23，680．24
已累計使用募集資金總額：
23，690．48
各年度使用募集資金總額：
－
變更用途的募集資金總額：
－
2009年：
0．00
變更用途的募集資金總額比例：
0％
2010年
23，690．48
投資項目
投資項目
投資項目
承諾項目達到預定可使用狀態日期
序號
承諾投資項目
實際投資項目
募集前承諾投資金額
募集后承諾投資金額
實際投資金額
募集前承諾投資金額
募集后承諾投資金額
實際投資金額
實際投資金額與募集后承諾投資金額的差額
1
年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線
年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線
25，317．90
25，317．90
23，690．48
25，317．90
25，317．90
23，690．48
－
2010 年8月
合計
25，317．90
25，317．90
23，690．48
25，317．90
25，317．90
23，690．48
－
未達到計劃進度原因
部分設備未按預期運送至公司，部分設備調試未達到預定可使用狀態。
【2】按照非公開發行股票預案，年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目，本公司從2009年8月進行項目建設起，至2010年6月7日定向增發資金到位前，投入建設投資14，489．07萬元，從2010年6月7日至2010年12月31日投入建設投資9，201．41萬元。截止2010年12月31日，已投入募集資金23，690．48萬元，均為投入建設資金。
四、前次募集資金項目先期投入及置換情況
本公司已通過自籌資金預先投入募集資金投資項目“年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目” 144，890，735．81元，用于支付設備款。本公司于2010 年6 月30 日召開第三屆董事會第四次會議，審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，該議案于2010 年7 月16 日經公司2010 年第二次臨時股東大會審議通過。同意公司使用募集資金144，890，735．81元置換募集資金到位前公司以投入募集資金項目的自有資金。
五、變更募集資金投資項目情況
（一）報告期內，本公司按招股說明書中募集資金投資用途使用募集資金，未變更募集資金投資項目。
（二）報告期內，本公司未變更募集資金投資項目的實施方式、地點。
六、募集資金投資項目實現效益情況
定向增發募集資金投資項目實現效益情況對照表
按非公開發行股票預案的進度比較
單位：人民幣萬元
實際投資項目
截止日投資項目累計產能利用率
承諾效益
最近一期實際效益
截止日累計實現效益
是否達到預計效益
序號
項目名稱
2010年12月
2010年12月
1
年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目
81．46％
1，346．78
402．37
402．37
注【1】
2
補充流動資金
－
－
－
－
注【2】
注【1】截止日投資項目累計產能利用率是指投資項目達到預計可使用狀態至截止日期間，投資項目的實際產量與設計產能之比。
根據非公開發行股票預案，年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目，計劃2010年9月投產，生產能力為投產期第一年達到75％，第二年達到100％，2010年9－12月計劃產量5000噸（20000噸＊75％＊4／12），實際2010年9－12月產量為4，073．03噸，截止2010年12月31日投資項目計劃產能利用率81．46％（4073．03／5000）。
根據非公開發行股票預案，年產20000噸高等級子午輪胎用鋼簾線擴產項目，計劃2010年9月投產，投產后第一年實現凈利潤4，040．33萬元，因此2010年9－12月承諾效益1，346．78萬元，實際實現效益402．37萬元，未實現承諾效益的主要原因是：①因2010年9月份項目投產，當月產能未按計劃實現；②產品原輔材料價格和人工成本上升；③項目分攤研發費用增加。
七．募集資金使用及披露中存在的問題
本公司在定向增發募集資金使用及披露中不存在其他問題。
河南恒星科技股份有限公司董事會
2011年2月20日
母公司所有者權益變動表
編制單位：河南恒星科技股份有限公司2010年度單位：元
項目本期金額上年金額
歸屬于母公司所有者權益少數股東權益所有者權益合計歸屬于母公司所有者權益少數股東權益所有者權益合計
實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤其他實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤其他
一、上年年末余額244，617，000．00307，778，756．2841，822，311．03262，541，314．8063，464，025．59920，223，407．70244，617，000．00217，083，756．2832，327，597．47201，460，377．78731，446．68696，220，178．21
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額244，617，000．00307，778，756．2841，822，311．03262，541，314．8063，464，025．59920，223，407．70244，617，000．00217，083，756．2832，327，597．47201，460，377．78731，446．68696，220，178．21
三、本年增減變動金額（減少以“－”號填列）25，317，900．00148，865，610．788，227，009．3856，907，789．5410，685，514．63250，003，824．3390，695，000．009，494，713．5661，080，937．0262，732，578．91224，003，229．49
（一）凈利潤89，596，498．9211，087，654．64100，684，153．5695，037，350．583，932，578．9198，969，929．49
（二）其他綜合收益－62，670，998．58－62，670，998．5890，695，000．0090，695，000．00
上述（一）和（二）小計－62，670，998．5889，596，498．9211，087，654．6438，013，154．9890，695，000．0095，037，350．583，932，578．91189，664，929．49
（三）所有者投入和減少資本25，317，900．00211，536，609．36－402，140．01236，452，369．3558，800，000．0058，800，000．00
1．所有者投入資本25，317，900．00211，484，469．35236，802，369．3558，800，000．0058，800，000．00
2．股份支付計入所有者權益的金額
3．其他52，140．01－402，140．01－350，000．00
（四）利潤分配8，227，009．38－32，688，709．38－24，461，700．009，494，713．56－33，956，413．56－24，461，700．00
1．提取盈余公積8，227，009．38－8，227，009．389，494，713．56－9，494，713．56
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配－24，461，700．00－24，461，700．00－24，461，700．00－24，461，700．00
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余額269，934，900．00456，644，367．0650，049，320．41319，449，104．3474，149，540．221，170，227，232．03244，617，000．00307，778，756．2841，822，311．03262，541，314．8063，464，025．59920，223，407．70
項目本期金額上年金額
實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤所有者權益合計實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈余公積一般風險準備未分配利潤所有者權益合計
一、上年年末余額244，617，000．00307，778，756．2811，299，422．8827，826，396．56591，521，575．72244，617，000．00217，083，756．287，956，137．9422，198，532．12491，855，426．34
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初余額244，617，000．00307，778，756．2811，299，422．8827，826，396．56591，521，575．72244，617，000．00217，083，756．287，956，137．9422，198，532．12491，855，426．34
三、本年增減變動金額（減少以“－”號填列）25，317，900．00148，813，470．777，791，145．8545，658，612．67227，581，129．2990，695，000．003，343，284．945，627，864．4499，666，149．38
（一）凈利潤77，911，458．5277，911，458．5233，432，849．3833，432，849．38
（二）其他綜合收益－62，670，998．58－62，670，998．5890，695，000．0090，695，000．00
上述（一）和（二）小計－62，670，998．5877，911，458．5215，240，459．9490，695，000．0033，432，849．38124，127，849．38
（三）所有者投入和減少資本25，317，900．00211，484，469．35236，802，369．35
1．所有者投入資本25，317，900．00211，484，469．35236，802，369．35
2．股份支付計入所有者權益的金額
3．其他
（四）利潤分配7，791，145．85－32，252，845．85－24，461，700．003，343，284．94－27，804，984．94－24，461，700．00
1．提取盈余公積7，791，145．85－7，791，145．853，343，284．94－3，343，284．94
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配－24，461，700．00－24，461，700．00－24，461，700．00－24，461，700．00
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余額269，934，900．00456，592，227．0519，090，568．7373，485，009．23819，102，705．01244，617，000．00307，778，756．2811，299，422．8827，826，396．56591，521，575．72
合并所有者權益變動表
編制單位：河南恒星科技股份有限公司2010年度單位：元
