東吳基金管理有限公司關于旗下基金在招商銀行股份有限公司開通基金轉換業務的公告
為滿足廣大投資者的理財需求，東吳基金管理有限公司（以下簡稱＂本公司＂）與招商銀行股份有限公司（以下簡稱＂招商銀行＂）協商決定，自2011年2月21日在招商銀行開通旗下基金的基金轉換業務，現將有關事項公告如下：
一、 適用范圍
本基金轉換業務適用于本公司發行和管理的基金，目前包括：
東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金（基金代碼：580001）
東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金前端收費（基金代碼：580002）
東吳行業輪動股票型證券投資基金（基金代碼：580003）
東吳優信穩健債券型證券投資基金Ａ類（基金代碼：582001）
東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：580005）
東吳新經濟股票型證券投資基金（基金代碼：580006）
東吳貨幣市場證券投資基金Ａ級（基金代碼：583001）
東吳貨幣市場證券投資基金Ｂ級（基金代碼：583101）
東吳新創業股票型證券投資基金（基金代碼：580007）
本公司今后發行的開放式基金將根據具體情況確定是否適用于基金轉換業務，并將另行公告。
二、業務辦理時間
基金辦理轉換業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停轉換時除外）。具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。
三、基金轉換業務規則
1、基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有的某只基金的部分或全部份額轉換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額；
2、基金轉換只能轉換為本公司管理的、同一注冊登記人登記存管的、同一基金賬戶下的基金份額，并只能在同一銷售機構進行，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售；
3、擬轉出的基金必須處于可贖回狀態，擬轉入的基金必須處于可申購狀態；
4、目前只開通前端收費模式下進行基金轉換，而不能將前端收費基金份額轉換為后端收費基金份額，或將后端收費基金份額轉換為前端收費基金份額。如今后本公司開通后端收費模式基金的轉換業務，具體轉換業務規則以相關公告內容為準；
5、基金轉換遵循“份額轉換”的原則，轉換申請份額精確到小數點后兩位，單筆轉換申請份額不得低于100份。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制和轉出基金最低贖回數額限制。
6、對于基金分紅時，權益登記日申請轉換轉出的基金份額享有該次分紅權益，權益登記日申請轉換轉入的基金份額不享有該次分紅權益；
7、基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額凈值為基準進行計算；
8、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，先確認的認購或者申購的基金份額在轉換時先轉換；
9、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10％時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；
10、轉入基金的持有時間將重新計算，與轉出基金的持有時間無關；
11、投資者在Ｔ日辦理的基金轉換申請，基金注冊登機構在Ｔ＋1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可通過基金份額發售機構或以基金份額發售機構規定的其他方式查詢成交情況；
12、基金轉換費用由基金持有人承擔；
13、本公司將根據今后發行的其他開放式基金的具體情況對本業務規則進行補充和調整。
四、基金轉換費及份額計算方法
基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。具體費率如下表：
轉換公式如下：
1、轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金Ｔ日基金份額凈值
（此處的Ｔ日指基金轉換申請日，下同）
2、轉出贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
（注： 轉出贖回費的 25％ 將歸入轉出方基金的基金財產）
3、轉入金額＝轉出金額－轉出贖回費
4、如果，轉出基金的申購費率＜ 轉入基金的申購費率，
申購補差費率＝轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率
申購補差費＝轉入金額×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
轉入凈額＝轉入金額－申購補差費
如果，轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率，
轉入凈額＝轉入金額
5、轉入份額＝轉入凈額÷轉入基金Ｔ日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額為確定依據。
轉出金額、轉出基金轉換費的計算保留小數點后兩位，第三位四舍五入，由此產生的誤差在轉出基金資產中列支；轉入份額、申購補差費的計算保留小數點后兩位，第三位四舍五入，由此產生的誤差在轉入基金資產中列支。
對于實行級差申購費率（不同申購金額對應不同申購費率）的基金，以轉入總金額對應的轉出基金申購費率、轉入基金申購費率計算申購補差費用；如轉入總金額對應轉出基金申購費或轉入基金申購費為固定費用時，申購補差費用視為0。
五、暫停基金轉換的情形及處理
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：
1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
2、證券交易場所在交易時間非正常停市或證券交易場所依法決定臨時停市，導致當日基金資產凈值無法計算；
3、因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，導致基金的現金支付出現困難；
4、基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉入或某筆轉出；
5、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況；
6、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；
7、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。
基金暫停轉換或暫停后重新開放轉換時，基金管理人應立即向中國證監會備案并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。
六、重要提示
1、投資者欲了解本公司旗下基金的詳細情況，請登陸本公司網站參閱各基金的《基金合同》和《招募說明書》（更新）等資料。
2、基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前2個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。
投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：
1、招商銀行股份有限公司
客戶服務熱線：95555
公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
2、東吳基金管理有限公司
客戶服務熱線：021－50509666
公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
七、風險提示
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者在投資前認真閱讀我司旗下基金的《基金合同》和《招募說明書》。
特此公告。
東吳基金管理有限公司
2011年2月17日
