為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，東吳基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱"本公司"）與招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"招商銀行"）協(xié)商決定，自2011年2月21日在招商銀行開通旗下基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 適用范圍

　　本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司發(fā)行和管理的基金，目前包括：

　　東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合型開放式證券投資基金（基金代碼：580001）

　　東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金前端收費(fèi)（基金代碼：580002）

　　東吳行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金（基金代碼：580003）

　　東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券型證券投資基金A類（基金代碼：582001）

　　東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：580005）

　　東吳新經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金（基金代碼：580006）

　　東吳貨幣市場(chǎng)證券投資基金A級(jí)（基金代碼：583001）

　　東吳貨幣市場(chǎng)證券投資基金B(yǎng)級(jí)（基金代碼：583101）

　　東吳新創(chuàng)業(yè)股票型證券投資基金（基金代碼：580007）

　　本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并將另行公告。

　　二、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。

　　三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1、基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有的某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額；

　　2、基金轉(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為本公司管理的、同一注冊(cè)登記人登記存管的、同一基金賬戶下的基金份額，并只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售；

　　3、擬轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，擬轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)；

　　4、目前只開通前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換，而不能將前端收費(fèi)基金份額轉(zhuǎn)換為后端收費(fèi)基金份額，或?qū)⒑蠖耸召M(fèi)基金份額轉(zhuǎn)換為前端收費(fèi)基金份額。如今后本公司開通后端收費(fèi)模式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以相關(guān)公告內(nèi)容為準(zhǔn)；

　　5、基金轉(zhuǎn)換遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額不得低于100份。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制和轉(zhuǎn)出基金最低贖回?cái)?shù)額限制。

　　6、對(duì)于基金分紅時(shí)，權(quán)益登記日申請(qǐng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有該次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請(qǐng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該次分紅權(quán)益；

　　7、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

　　8、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，先確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)或者申購(gòu)的基金份額在轉(zhuǎn)換時(shí)先轉(zhuǎn)換；

　　9、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延；

　　10、轉(zhuǎn)入基金的持有時(shí)間將重新計(jì)算，與轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間無(wú)關(guān)；

　　11、投資者在Ｔ日辦理的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金注冊(cè)登機(jī)構(gòu)在Ｔ＋1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可通過(guò)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)或以基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢成交情況；

　　12、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)；

　　13、本公司將根據(jù)今后發(fā)行的其他開放式基金的具體情況對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整。

　　四、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及份額計(jì)算方法

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。具體費(fèi)率如下表：

　　轉(zhuǎn)換公式如下：

　　1、轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金Ｔ日基金份額凈值

　　（此處的Ｔ日指基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日，下同）

　　2、轉(zhuǎn)出贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　（注： 轉(zhuǎn)出贖回費(fèi)的 25％ 將歸入轉(zhuǎn)出方基金的基金財(cái)產(chǎn)）

　　3、轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出贖回費(fèi)

　　4、如果，轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率＜ 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率，

　　申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率

　　申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)入金額×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率／（1＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）

　　轉(zhuǎn)入凈額＝轉(zhuǎn)入金額－申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

　　如果，轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率，

　　轉(zhuǎn)入凈額＝轉(zhuǎn)入金額

　　5、轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈額÷轉(zhuǎn)入基金Ｔ日基金份額凈值

　　其中，轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額為確定依據(jù)。

　　轉(zhuǎn)出金額、轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)入份額、申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)入基金資產(chǎn)中列支。

　　對(duì)于實(shí)行級(jí)差申購(gòu)費(fèi)率(不同申購(gòu)金額對(duì)應(yīng)不同申購(gòu)費(fèi)率)的基金，以轉(zhuǎn)入總金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率、轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；如轉(zhuǎn)入總金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)或轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)為固定費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用視為0。

　　五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

　　出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：

　　1、不可抗力的原因?qū)е禄�金無(wú)法正常運(yùn)作；

　　2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市或證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；

　　3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

　　4、基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入或某筆轉(zhuǎn)出；

　　5、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；

　　6、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；

　　7、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。

　　基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開放轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。

　　六、重要提示

　　1、投資者欲了解本公司旗下基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)登陸本公司網(wǎng)站參閱各基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》（更新）等資料。

　　2、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

　　投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情:

　　1、招商銀行股份有限公司

　　客戶服務(wù)熱線：95555

　　公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　2、東吳基金管理有限公司

　　客戶服務(wù)熱線：021-50509666

　　公司網(wǎng)址：www.scfund.com.cn

　　七、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資者在投資前認(rèn)真閱讀我司旗下基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》。

　　特此公告。

　　東吳基金管理有限公司

　　2011年2月17日