基金管理人：廣發基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金于2011年1月21日經中國證監會證監基金字［2011］131號文核準。

　　本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

　　本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金管理人管理的其他基金的業績不預示本基金業績表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益，但為認購并持有到期的基金份額提供保本，并由擔保人為本基金保本提供不可撤銷的連帶責任保證。

　　本基金為保本混合型基金，投資本基金可能遇到的風險包括：因經濟、政治及其他相關因素對證券價格波動產生影響而引發的市場風險，個別證券特有的非系統性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金所特有的風險，以及保證風險等。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，認購并持有到期，投資者購買的基金份額存在僅能收回本金的可能性。認購未持有到期，投資者將不能獲得保本保證，將承擔市場波動的風險。投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，如果發生《基金合同》約定的不適用保本條款的情形，投資者認購并持有到期的基金份額亦存在著無法收回本金的可能性。

　　在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，根據自身的風險承受能力和預期收益，權衡選擇適合自己的產品。在做出投資決策后，投資人需自行承擔投資風險。

　　投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

　　第一部分緒言

　　《廣發聚祥保本混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作管理辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售管理辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）以及《廣發聚祥保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

　　廣發聚祥保本混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核準。基金合同是約定《基金合同》當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　第二部分釋義

　　在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

　　招募說明書《廣發聚祥保本混合型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關服務和保證機構、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的申購和贖回、基金的保本、基金保本的保證、基金的投資、基金的財產、基金資產的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風險揭示、保本周期到期、基金的終止與清算、基金合同的內容摘要、基金托管協議的內容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新

　　本合同、《基金合同》 《廣發聚祥保本混合型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充

　　中國中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）

　　法律法規中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部門規章及規范性文件

　　《基金法》《中華人民共和國證券投資基金法》

　　《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》

　　《運作辦法》《證券投資基金運作管理辦法》

　　《信息披露辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　元中國法定貨幣人民幣元

　　基金或本基金依據《基金合同》所募集的廣發聚祥保本混合型證券投資基金

　　托管協議基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發聚祥保本混合型證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充

　　發售公告《廣發聚祥保本混合型證券投資基金基金份額發售公告》

　　《業務規則》《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》

　　中國證監會中國證券監督管理委員會

　　銀行監管機構中國銀行業監督管理委員會或其他經國務院授權的機構

　　基金管理人廣發基金管理有限公司

　　基金托管人中國工商銀行股份有限公司

　　擔保人中國投資擔保有限公司或《基金合同》約定的其他機構

　　基金份額持有人根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者

　　基金代銷機構符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協議，代為辦理本基金發售、申購、贖回和其他基金業務的代理機構

　　銷售機構基金管理人及基金代銷機構

　　基金銷售網點基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點

　　注冊登記業務基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

　　基金注冊登記機構廣發基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業務的機構

　　《基金合同》當事人受《基金合同》約束，根據《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　個人投資者符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人

　　機構投資者符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立的并存續的企業法人、事業法人、社會團體和其他組織

　　合格境外機構投資者 符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構

　　投資者個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱

　　基金合同生效日基金募集達到法律規定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續，獲得中國證監會書面確認之日

　　募集期自基金份額發售之日起不超過3個月的期限

　　基金存續期《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間

　　保本周期基金管理人提供保本的期限，在本基金合同中如無特別指明即為第一個保本周期，即自《基金合同》生效之日起至三個公歷年后對應日止，如該對應日為非工作日，則順延至下一個工作日

　　保本周期到期日保本周期屆滿的最后一日，如該對應日為非工作日，則順延至下一個工作日

　　持有到期基金份額持有人在保本周期內一直持有其所認購的基金份額的行為

　　認購并持有到期的基金基金份額持有人認購并持有到期的基金份額的凈認購金額、認

　　份額的投資金額購費用及募集期間的利息收入之和

　　認購并持有到期的基金根據基金保本周期到期日基金份額凈值計算的可贖回金額，即

　　份額的可贖回金額基金份額持有人認購并持有到期的基金份額與保本周期到期日

　　基金份額凈值的乘積

　　保本本基金為基金份額持有人認購并持有到期的基金份額提供的保本額為基金份額持有人認購并持有到期的基金份額的投資金額，即基金份額持有人認購并持有到期的基金份額的凈認購金額、認購費用及募集期間的利息收入之和。在保本周期到期日，如基金份額持有人認購并持有到期的基金份額的可贖回金額加上其認購并持有到期的基金份額的累計分紅金額之和低于其認購并持有到期的基金份額的投資金額，基金管理人應補足該差額，并在保本周期到期日后二十個工作日（含第二十個工作日）內將該差額支付給基金份額持有人，擔保人對此提供不可撤銷的連帶責任保證

　　保證擔保人為本基金保本提供的不可撤銷的連帶責任保證，保證范圍為：在保本周期到期日，基金份額持有人認購并持有到期的基金份額的可贖回金額加上其認購并持有到期的基金份額的累計分紅金額之和低于其認購并持有到期的基金份額的投資金額的差額部分，保證期間為基金保本周期到期日起六個月止

　　日／天公歷日

　　月公歷月

　　工作日上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

　　開放日銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作日

　�。匀丈曩�、贖回或辦理其他基金業務的申請日

　　Ｔ＋ｎ日自Ｔ日起第ｎ個工作日（不包含Ｔ日）

　　認購在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為

　　發售在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金基金份額的行為

　　申購基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基金管理人購買基金份額的行為

　　贖回基金投資者根據基金銷售網點規定的手續，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理

　　巨額贖回在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日本基金總份額的10％時的情形

　　基金賬戶基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶

　　交易賬戶各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶

　　轉托管投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業務

　　基金轉換投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為

　　保證合同基金管理人和擔保人簽署的《廣發聚祥保本混合型證券投資基金保證合同》

　　保本基金存續條件本基金保本周期屆滿時，擔保人或基金管理人和基金托管人認可的其他機構經監管機構同意后，繼續為本基金提供保本保障，并且基金管理人與之簽訂保證合同或風險買斷合同，同時本基金滿足法律法規和基金合同規定的基金存續要求

　　轉入下一保本周期在符合保本基金存續條件下，持有到期的基金份額持有人繼續持有本基金基金份額的行為

　　保本周期到期后基金保本周期屆滿時，在符合保本基金存續條件下，本基金繼續存

　　的存續形式續并進入下一保本周期；否則，本基金轉型為非保本的混合型證券投資基金，基金名稱相應變更為“廣發聚祥靈活配置混合型證券投資基金”。如果本基金不符合法律法規和基金合同對基金的存續要求，則本基金將根據本基金合同的規定終止

　　保本周期到期選擇基金份額持有人在保本周期到期后，選擇贖回本基金基金份額，或將本基金基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額，或轉入下一保本周期，或繼續持有轉型后基金的基金份額的行為

　　到期期間指本基金保本周期到期后基金份額持有人進行到期操作的時間

　　期間。本基金的到期期間為保本周期到期日及之后3個工作日

　�。ê�第3個工作日）

　　過渡期到期期間截止日起（不含該日）至下一保本周期開始日前一工作日的時間為過渡期，最長不超過20個工作日

　　過渡期申購投資者在過渡期內申請購買本基金基金份額或者轉換入本基金的行為稱為“過渡期”申購

　　基金份額折算日過渡期最后一個工作日（即下一保本周期開始日前一工作日）為

　　基金份額折算日

　　基金收益基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入

　　基金資產總值基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和

　　基金資產凈值基金資產總值扣除負債后的凈資產值

　　基金資產估值計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值的過程

　　貨幣市場工具現金；一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的債券；期限在一年以內（含一年）的債券回購；期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據；中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具

　　指定媒體中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站

　　不可抗力本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。

　　第三部分基金管理人

　　一、概況

　　1、名稱：廣發基金管理有限公司

　　2、住所：廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層

　　3、辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓

　　4、法定代表人：馬慶泉

　　5、設立時間：2003年8月5日

　　6、電話：020－89899117

　　全國統一客服熱線：95105828

　　7、聯系人：段西軍

　　8、注冊資本：1．2億元人民幣

　　9、股權結構：廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投資有限公司、康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司，分別持有本基金管理人48．33％、16．67％、16．67％、10％和8．33％的股權。

　　二、主要人員情況

　　1、董事會成員

　　馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，現任第四屆中國證券業協會副會長，中國證券業協會基金業委員會主任委員，中國人民大學博士生導師。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業協會秘書長，第三屆中國證券業協會副會長等職務。

　　林傳輝：副董事長，男，大學本科學歷，現任廣發基金管理有限公司總經理。曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。

　　孫曉燕：董事，女，大學本科學歷，現任廣發證券財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。

　　戈�。憾�事，男，管理學碩士，高級經濟師，現任烽火通信科技股份有限公司副總經理、財務總監兼董事會秘書。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經理。

　　翟美卿：董事，女，企業管理碩士，現任香江集團總裁、金海馬集團董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。兼任全國婦聯常委、中國產業發展促進會副會長、香江社會救助基金會主席、廣東省婦聯副主席、廣東省政協常委。曾任廣州棠涌家具廠、北京豐臺美滿家具廠廠長。

　　許冬瑾：董事，女，工商管理碩士，主管藥師，現任康美藥業股份有限公司副董事長、副總經理。曾任廣東省康美藥業有限公司副總經理。

　　董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，博士生導師，現任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任，復旦大學法學院副院長。

　　姚海鑫：獨立董事，男，經濟學博士、教授、博士生導師，現任遼寧大學發展規劃處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、遼寧大學工商管理碩士（ＭＢＡ）教育中心副主任、遼寧大學計財處處長、學科建設處處長。

　　羅海平：獨立董事，男，經濟學博士，現任陽光財產保險股份有限公司總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理，太平保險湖北分公司總經理，太平保險公司總經理助理，太平保險公司副總經理兼紀委書記，民安保險（中國）有限公司副總裁。

　　2、監事會成員

　　余利平：監事會主席，女，經濟學博士，曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。

　　匡麗軍：監事，女，大學本科學歷，高級涉外秘書，現任廣州科技風險投資有限公司辦公室主任。曾任廣州實達實業發展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。

　　劉文紅： 監事，女，經濟學碩士，現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。

　　3、總經理及其他高級管理人員

　　林傳輝：總經理，男，大學本科學歷，曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。

　　肖雯：副總經理，女，企業管理碩士， 高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。

　　朱平：副總經理，男，碩士， 經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。

　　段西軍：督察長，男，博士。曾在廣東省佛山市財貿學校、廣發證券股份有限公司、中國證券監督管理委員會廣東監管局工作。

　　4、基金經理

　　謝軍，男，中國籍，金融學碩士，持有證券業執業資格證書，特許金融分析師（ＣＦＡ），2003年7月至2006年9月先后任廣發基金管理有限公司研究發展部產品設計人員、企業年金和債券研究員，2006年9月12日至2010年4月28日任廣發貨幣基金的基金經理，2008年3月27日起任廣發增強債券基金的基金經理，2008年4月17日至2009年2月9日任廣發基金管理有限公司固定收益部總經理助理，2009年2月10日至2010年8月8日任廣發基金管理有限公司固定收益部副總經理，2010年8月9日起任廣發基金管理有限公司固定收益部總經理。

　　朱紀剛，男，中國籍，理學碩士，持有證券業執業資格證書，2006年7月至2006年12月任職于招商證券股份有限公司，2006年12月至2009年7月先后任廣發基金管理有限公司研究發展部研究員、研究小組組長、研究發展部副總經理，2008年10月9日至2009年7月16日任廣發大盤成長混合基金的基金經理助理，2009年7月17日起在公司投資管理部工作，2009年9月10日起任廣發核心精選股票基金的基金經理。

　　5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：

　　主席：公司總經理林傳輝；成員：公司副總經理朱平，公司投資總監易陽方，研究發展部總經理傅友興，固定收益部總經理謝軍。

　　三、基金管理人的職責

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續；

　　3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、編制中期和年度基金報告；

　　7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　四、基金管理人承諾

　　1、基金管理人承諾：

　�。�1）嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生；

　�。�2）根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產的投資。

　　2、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定，基金資產不得用于下列投資或者活動：

　　（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　�。�2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

　�。�3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　（5）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　3、基金經理承諾：

　�。�1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　�。�2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益；

　�。�3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　�。�4）不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

　　五、基金管理人的內部控制制度

　　基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導。內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內部控制環境、內部控制措施等�；�本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統管理制度、員工保密制度、危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體說明。

　　根據基金管理業務的特點，公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線：

　　1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，各業務均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權范圍內承擔各自職責。

　　2、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督的責任。

　　3、建立以監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。監察稽核部屬于內核部門，直接接受總經理的領導，獨立于其他部門和業務活動，對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和監督。

　　4、建立以合規審核委員會及督察長為核心，對公司所有經營管理行為進行監督的第四道監控防線。

　　第四部分基金托管人

　　一、基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系電話：010－66105799

　　聯系人：蔣松云

　　二、主要人員情況

　　截至2010年12月末，中國工商銀行資產托管部共有員工133人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

　　三、基金托管業務經營情況

　　作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、ＱＤＩＩ專戶資產、ＥＳＣＲＯＷ等門類齊全的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2010年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金198只，其中封閉式8只，開放式190只。自2003 年以來，本行連續七年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的23項最佳托管銀行大獎；2010年，本行資產托管部總經理獲得《財資》設立的年度中國最佳托管銀行家個人大獎。本行是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

　　四、基金托管人的內部控制制度

　　中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2008年，中國工商銀行資產托管部再次通過了評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的國際資格認證ＳＡＳ70（審計標準第70號）。通過ＳＡＳ70國際專項認證，表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，已經啟動ＳＡＳ70審計年度化、常規化的項目。

　　1、內部風險控制目標

　　保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

　　2、內部風險控制組織結構

　　中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成�？傂谢�核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3、內部風險控制原則

　　（1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

　�。�2）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　�。�3）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。

　　（4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。

　�。�5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　　（6）獨立性原則。資產托管部托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

　　4、內部風險控制措施實施

　�。�1）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

　　（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。

　�。�3）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。

　　（4）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。

　　（5）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。

　　（6）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

　�。�7）應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

　　5、資產托管部內部風險控制情況

　�。�1）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。

　�。�2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

　　（3）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。

　�。�4）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

　　五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、基金合同、基金托管人與基金管理人簽署的《廣發聚祥保本混合型證券投資基金托管協議》和有關基金法規的規定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規性進行監督和核查，其中對基金的投資監督和檢查自本基金合同生效之日開始。

　　基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、托管協議或有關基金法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正�；�金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其過失致使投資者遭受的損失。

　　基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　第五部分相關服務和保證機構

　　一、基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司和網上交易為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務：

　　（1）廣州分公司

　　地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓

　　直銷中心電話：020－89899073020－89899042

　　傳真：020－89899069020－89899070

　�。�2）北京分公司

　　地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓

　　電話：010－68083368

　　傳真：010－68083078

　�。�3）上海分公司

　　地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室

　　電話：021－68885310

　　傳真：021－68885200

　　本公司網址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）網上交易

　　投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。

　　本公司網上交易系統網址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　本公司網址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：95105828（免長途費）或020－83936999

　　客服傳真：020－34281105

　　2、代銷機構

　�。�1）名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯系人：劉業偉

　　電話：010－66107900

　　傳真：010－66107914

　　客戶服務電話：95588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�2）名稱：廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020－87555888

　　傳真：020－87557985

　　客戶服務電話：95575或 020－87555888轉各營業網點

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�3）名稱：廣發華福證券有限責任公司

　　住所：福州市鼓樓區五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市鼓樓區五四路157號新天地大廈7－10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　客戶服務電話：96326（福建省外加撥0591）或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�4）名稱：中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話： 95533

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　�。�5）名稱：中國農業銀行股份有限公司

　　住所：北京市建國門內大街69號

　　法定代表人： 項俊波

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（6）名稱：交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯系人：曹榕

　　電話： 021－58781234

　　傳真： 021－58408483

　　客戶服務電話：95559

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　�。�7）名稱：招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈

　　法定代表人：傅育寧

　　客戶服務電話：95555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（8）名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63604199

　　聯系人：倪蘇云、虞谷云

　　客戶服務電話：95528

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）名稱：上海銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市銀城中路168號

　　法定代表人：寧黎明

　　聯系人：張萍

　　電話：021－68475888

　　傳真：021－68476111

　　客戶服務電話：021－962888