上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書摘要
上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金
更新招募說明書摘要
上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1258號文核準（核準日期2009年11月26日）募集。本基金的基金合同于2009年12月29日正式生效。本基金為交易型上市開放式指數基金。
重要提示
博時基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者在申購本基金前應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2010年12月29日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年9月30日(財務數據未經審計)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：
博時基金管理有限公司
注冊地址：
廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
辦公地址：
廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
法定代表人：
楊鶤
成立時間：
1998年7月13日
注冊資本：
1億元人民幣
存續期間：
持續經營
聯系人：
李雪松
聯系電話：
（0755）8316 9999
博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基金字[1998]26號文批準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49％；中國長城資產管理公司，持有股份25％；天津港（集團）有限公司，持有股份6％；璟安實業有限公司，持有股份6％；上海盛業資產管理有限公司，持有股份6％；豐益實業發展有限公司，持有股份6％；廣廈建設集團有限責任公司，持有股份2％。注冊資本為1億元人民幣。
公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司下設十四個直屬部門和兩大銷售業務體系，分別是：研究部、特定資產管理部、交易部、固定收益部、股票投資部、產品規劃部、市場部、基金運作部、總裁辦公室、人力資源部、財務部、信息技術部、監察法律部、風險管理部、零售業務和機構業務。研究部負責完成對宏觀經濟、投資策略、行業上市公司及市場的研究。特定資產管理部負責特定資產的管理和客戶咨詢服務。交易部負責執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。固定收益部負責進行固定收益證券的研究、選擇和組合管理。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。產品規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計與精算等企業年金咨詢工作。市場部負責基金營銷策劃、品牌推廣等工作。基金運作部負責基金會計和基金注冊登記等業務。總裁辦公室專門負責公司的戰略規劃研究、行政后勤支持、會議及文件管理、公司文化建設、外事活動管理、檔案管理、董事會、黨辦及工會工作。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發展、薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管理、財務核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及維護、IT系統安全及數據備份等工作。監察法律部負責對公司投資決策、基金運作、內部管理、制度執行等方面進行監察，并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見和建議。風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。零售業務下轄零售區域、客戶服務中心、電子商務部和渠道產品組，負責公司全國范圍內的零售客戶、渠道銷售、直銷運作和服務工作。其中，零售區域負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務。客戶服務中心負責零售客戶的服務和咨詢工作。電子商務部負責公司電子商務業務的發展、各部門使用公司官方網站營銷資源的歸口管理和公司直銷網上交易平臺的建設與管理工作。渠道產品組負責公司的銀行渠道開拓、銷售推廣服務工作，以及公司產品銷售前包裝整合工作。機構業務負責公司全國范圍內的機構客戶銷售和服務工作。機構業務下轄養老金業務部、戰略客戶部、機構理財部－上海、機構理財部－南方和券商渠道組。養老金業務部負責養老金業務的研究、拓展和服務等工作。戰略客戶部負責北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機構客戶的銷售與服務工作。機構理財部－上海和機構理財部－南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷售與服務工作。券商渠道組負責券商渠道的開拓和銷售服務。另設非獨立核算盈虧的北京分公司和上海分公司，分別負責對駐京、滬人員日常行政管理和對赴京、滬處理公務人員給予協助。
截止到2010年12月31日，公司總人數323人，其中64%以上的員工具有碩士以上學歷。
公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
楊鶤女士，碩士，董事長。1983年起先后在中國銀行國際金融研究所、香港中銀集團、招商銀行證券部、深圳中大投資管理公司、長盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。現任招商證券股份有限公司董事、總經理。
肖風先生，副董事長，博士學歷。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現任博時基金管理有限公司副董事長、總經理。
湯維清先生，碩士，董事。1988年起先后在成都探礦工藝研究所、深圳天極光電技術股份有限公司、深圳中大投資管理有限責任公司、中信基金管理有限責任公司工作。現任招商證券股份有限公司副總裁。
王金寶先生，碩士，董事。1988年起先后在上海同濟大學、招商證券股份有限公司工作，現任招商證券股份有限公司機構業務董事總經理。
周長青先生，碩士，董事。歷任中國人民銀行銀行司主任科員，中信銀行支行負責人，中國民族信托投資公司理財總部副總經理，銀河基金管理有限公司督察員（長）、董事會秘書等職。現任中國長城資產管理公司投資管理部副總經理。
陳小魯先生，獨立董事。1968年起先后在中國人民解放軍總參謀部、中華人民共和國駐英國大使館、北京國際戰略問題研究學會、亞龍灣開發股份有限公司、標準國際投資管理公司工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。
趙榆江女士，碩士，獨立董事。1978年起先后在中華人民共和國外交部、國家經濟體制改革委員會、英國高誠證券 (HK) 有限公司北京代表處、法國興業證券 (HK) 有限公司、康聯馬洪 (中國) 投資管理有限公司工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。
姚鋼先生，碩士，獨立董事。1985年起先后在中國人民大學、中國經濟體制改革研究所微觀研究室、中國社會科學院農村發展研究所、海南匯通國際信托投資公司、中國社會科學院經濟文化研究中心工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。
2、基金管理人監事會成員
夏永平女士，碩士，監事。1984年起先后在中國農業銀行總行、中國長城信托投資公司、中國長城資產管理公司工作。2000年7月起任博時基金管理有限公司董事。
車曉昕女士，碩士，監事。1983年起先后在鄭州航空工業管理學院、珠海證券有限公司、招商證券股份有限公司投資銀行總部工作。現任招商證券股份有限公司財務部總監。
鄭波先生，博士，監事。2001年起先后在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有限公司工作。現任博時基金管理有限公司人力資源部總經理。
竇廣清先生，監事。1987年起先后在海軍后勤學院、中國銀行塘沽分行工作，2006年12月至今任天津港財務有限公司總經理。
盧培德先生，監事，CFA。畢業于美國加利福尼亞大學伯克萊分校（University of California， Berkeley），獲工商管理學士學位。1995年起先后在霸菱資產管理（香港）有限公司 （Barings）、富達投資管理公司（Fidelity）、美林公司（Merrill Lynch）工作。2008年至今，任上海盛業資產管理有限公司董事之職。
林琦先生，碩士、監事。1998年畢業于清華大學計算機專業，獲碩士學位。1998年起先后在南天信息系統集成公司、北京萬豪力霸電子科技公司、博時基金管理有限公司、東方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博時基金管理有限公司，任信息技術部副總經理。2007年任信息技術部總經理。
3、公司高管人員
楊鶤女士，簡歷同上。
肖風先生，簡歷同上。
楊銳先生，1999年7月畢業于南開大學國際經濟研究所，獲經濟學博士學位，副總經理。1999年8月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部宏觀研究員、博時價值增長混合基金經理助理、研究部副總經理兼策略分析師。2005年至2006年由博時公司派往紐約大學Stern商學院做訪問學者，期間在Allianceberstein的股票投資部門學習。2006年5月至今擔任博時平衡配置混合基金經理。2007年后曾兼任博時價值增長混合基金經理、博時價值增長貳號混合基金經理、股票投資部總經理。現任公司副總經理，兼首席策略分析師，混合組投資總監、博時平衡配置混合基金經理、 博時大中華亞太精選股票（QDII）基金經理。
董良泓先生，CFA，MBA，副總經理。1993年起先后在中國技術進出口總公司、中技上海投資公司、融通基金管理有限公司、長城基金管理有限公司從事投資管理工作。2005年2月加入博時基金管理有限公司，歷任社保股票基金經理，特定資產高級投資經理，研究部總經理兼特定資產高級投資經理、社保股票基金經理。現任公司副總經理，兼任特定資產管理部總經理、特定資產高級投資經理、社保股票基金經理。
李志惠先生，經濟學博士，副總經理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改處、深圳市委政策研究室城市研究處、深圳市委政策研究室綜合處工作。2004年9月加入博時基金管理有限公司，歷任行政與人力資源部副總經理、總裁辦公室總經理兼董事會秘書。現任公司副總經理，兼任機構業務董事總經理、董事會秘書。
李雪松先生，經濟學碩士，副總經理。1988年起先后在北京市財政局統計科、日本大和證券綜合研究所、中信證券、北京玖方量子軟件技術公司工作。2001年3月加入博時基金管理有限公司，歷任金融工程小組金融工程師、市場部南方區域銷售主管、市場部南方大區總經理、北京分公司總經理。現任公司副總經理，兼任零售業務部董事總經理。
邵凱先生，經濟學碩士，副總經理。1997年至1999年在河北省經濟開發投資公司從事投資管理工作。2000年8月加入博時基金管理有限公司，歷任債券組合經理助理、債券組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理。現任公司副總經理，兼任固定收益部總經理、社保債券基金基金經理。
王德英先生，碩士。1995年起先后任北京清華計算機公司開發部經理、清華紫光股份公司CAD與信息事業部工作。2000年加入博時基金管理有限公司，歷任行政管理部副經理，電腦部副經理及信息技術部總經理。現任公司副總裁。
孫麒清女士，商法學碩士。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時基金管理有限公司，曾任監察法律部法律顧問，現任公司督察長兼監察法律部總經理。
4、本基金歷任基金經理
張曉軍先生，博士學歷。2009年12月29日至2010年4月28日擔任本基金的基金經理。
王政先生，1966年生，博士。1995年畢業于美國普林斯頓大學，獲博士學位。1995年至1997年在哈佛大學從事博士后研究工作。1997年起先后在美國新澤西州道瓊斯公司、美國新澤西州彭博公司研發部、美國加州巴克萊全球投資公司工作。2009年5月加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部ETF組投資總監、上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金、博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金和博時大中華亞太精選股票基金（QDII）的基金經理。
5、投資決策委員會成員
主任委員：肖風
委員：楊銳、邵凱、董良泓、夏春、張志峰、王政、張峰。
肖風先生，簡歷同上。
楊銳先生，簡歷同上。
邵凱先生，簡歷同上。
董良泓先生，簡歷同上。
夏春先生，1996年畢業于上海交通大學管理工程系。1996年起先后在上海永道（現為普華永道）會計財務咨詢公司、招商證券研發中心策略部工作。2004年2月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部宏觀與策略研究員、研究部副總經理，兼任策略分析師、博時平衡配置基金基金經理助理。現任研究部總經理，兼任策略分析師、博時價值增長基金、博時價值增長貳號基金基金經理。
張志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集團、巴克萊全球投資集團、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部另類投資組投資總監。
王政先生，簡歷同上。
張峰先生，博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System， 花旗集團TIMCO資產管理部、摩根士丹利投資公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月加入博時基金管理有限公司，任股票投資部總經理、成長組投資總監、博時裕富滬深300指數基金基金經理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
基金托管人概況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹東
聯系電話：(010) 6759 5003
中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代碼：939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為：233，689，084，000股(包括224，689，084，000股H股及9，000，000，000股A股)。
截至2010年6月30日，中國建設銀行實現凈利潤707.79億元，較上年同期增長26.75%。手續費及傭金凈收入336.42 億元，較上年同期增長43.63%，在營業收入中的占比提高至21.94%。年化平均資產回報率為1.43%，年化加權平均凈資產收益率為24.00%，分別較上年同期提高0.09 個百分點和1.46 個百分點；凈利息收益率為2.41%，呈現企穩回升態勢。信貸資產質量繼續穩定向好，不良貸款較上年末實現“雙降”，撥備覆蓋率大幅提高至204.72%。
中國建設銀行在中國內地設有1.3萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約及胡志明市設有分行，在悉尼設有代表處，設立了安徽繁昌建信村鎮銀行、浙江青田建信華僑村鎮銀行、浙江武義建信村鎮銀行、陜西安塞建信村鎮銀行4家村鎮銀行，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托等多家子公司。全行已安裝運行自動柜員機(ATM)37，487臺，擁有員工約30萬人，為客戶提供全面的金融服務。
中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可，2010 年上半年共獲得50 多個國內外獎項。本集團在英國《銀行家》雜志公布的“全球商業銀行品牌十強”列第2 位，為中資銀行之首；在美國《福布斯》雜志公布的“2010 中國品牌價值50 強”列第3 位；榮獲英國《金融時報》頒發的“中國最佳渠道銀行”；被《亞洲金融》雜志評為2010 年度“中國最佳銀行”；連續三年被香港《資本》雜志評為“中國杰出零售銀行”；被中國紅十字會總會授予“中國紅十字杰出奉獻獎章”。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室，現有員工130余人。2008年，中國建設銀行一次性通過了根據美國注冊會計師協會(AICPA)頒布的審計準則公告第70號(SAS70)進行的內部控制審計，安永會計師事務所為此提交了“業內最干凈的無保留意見的報告”，中國建設銀行成為取得國際同業普遍認同并接受的SAS70國際專項認證的托管銀行。
（二）主要人員情況
羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的管理經驗。
李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
紀偉，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
3、基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2010年9月30日，中國建設銀行已托管169只證券投資基金，其中封閉式基金6只，開放式基金163只。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。2010年初，中國建設銀行被總部設于英國倫敦的《全球托管人》雜志評為2009年度“國內最佳托管銀行”（Domestic Top Rated），并連續第三年被香港《財資》雜志評為“中國最佳次托管銀行”。
三、相關服務機構
（一）、基金份額銷售機構
1．申購贖回代理券商（簡稱“一級交易商”）
（1）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區商城路618號
辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人： 祝幼一
聯系人 芮敏祺
電話： 021－38676666
傳真： 021－38670161
客戶服務電話： 95521
網址： http://www.gtja.com/
（2）中信建投證券有限責任公司
注冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址： 北京市朝陽門內大街188號
法定代表人： 張佑君
聯系人： 權唐
傳真： 010－65182261
客戶服務電話： 4008888108
網址： http://www.csc108.com/
（3）國信證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地： 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人： 何如
聯系人： 齊曉燕
電話： 0755－82130833
傳真： 0755－82133302
客戶服務電話： 95536
網址： http://www.guosen.com.cn/
（4） 招商證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層
辦公地址： 深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人： 宮少林
聯系人 林生迎
電話： 0755－82960223
傳真： 0755－82943636
客戶服務電話： 4008888111；95565
網址： http://www.newone.com.cn/
（5）廣發證券股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址： 廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、37、41和42樓
法定代表人 王志偉
聯系人： 黃嵐
電話： 020－87555888
傳真： 020－87555305
客戶服務電話： 95575
網址： http://www.gf.com.cn/
（6）中信證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層
辦公地址： 北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人： 王東明
聯系人： 陳忠
電話： 010－84588888
傳真： 010－84865560
客戶服務電話： 010－84588888
網址： http://www.cs.ecitic.com/
（7）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址： 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2－6層
法定代表人： 顧偉國
聯系人： 李洋
電話： 010－66568047
傳真： 010－66568536
客戶服務電話： 4008888888
網址： http://www.chinastock com.cn/
（8）海通證券股份有限公司
注冊地址： 上海市淮海中路98號
辦公地址： 上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人： 王開國
聯系人： 金蕓、李笑鳴
電話： 021－23219275
傳真： 021－63602722
客戶服務電話： 95553
網址： http://www.htsec.com/
（9）華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址： 深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
辦公地址： 深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人： 馬昭明
聯系人： 盛宗凌
電話： 0755－82492000
傳真： 0755－82492962
客戶服務電話： 4008888555；95513
網址： http://www.lhzq.com/
（10）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址： 上海市常熟路171號
辦公地址： 上海市常熟路171號
法定代表人： 丁國榮
聯系人： 黃維琳、曹曄
電話： 021－54033888
傳真： 021－54038844
客戶服務電話： 95523
網址： http://www.sywg.com/
（11）長江證券股份有限公司
注冊地址： 武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址： 武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人： 胡運釗
聯系人： 李良
電話： 021－68751929
傳真： 021－51062920
客戶服務電話： 4008888999;95579
網址： http://www.95579.com/
（12）安信證券股份有限公司
注冊地址： 深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址： 深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人： 牛冠興
聯系人： 陳劍虹
電話： 0755－82825551
傳真： 0755－82558355
客戶服務電話： 4008001001
網址： http://www.essences.com.cn
（13）西南證券股份有限公司
注冊地址： 重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢
辦公地址： 重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢
法定代表人： 王珠林
聯系人： 米兵
電話： 023-63786922
傳真： 023-63810422
客戶服務電話： 4008096096
網址： http://www.swsc.com.cn
（14）中信金通證券有限責任公司
注冊地址： 浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址： 浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20層
法定代表人： 劉軍
聯系人： 俞會亮
電話： 0571－85776115
傳真： 0571－85783771
客戶服務電話： 0571-96598
網址： http://www.96598.com.cn/
（15）華泰證券股份有限公司
注冊地址： 江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址： 江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人： 吳萬善
聯系人 李杰
電話： 025－84457777
傳真： 025－84579763
客戶服務電話： 95597
網址： http://www.htsc.com.cn/
（16）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址： 青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層
辦公地址： 青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層
法定代表人： 張智河
聯系人： 吳忠超
電話： 0532-85022326
傳真： 0532-85022605
客戶服務電話： 0532-96577
網址： http://www.zxwt.com.cn
（17）東方證券股份有限公司
注冊地址： 上海市中山南路318號2號樓22層－29層
辦公地址： 上海市中山南路318號2號樓22層－29層
法定代表人： 王益民
聯系人： 吳宇
電話： 021－63325888－3108
傳真： 021－63326173
客戶服務電話： 95503
網址： http://www.dfzq.com.cn
（18）長城證券有限責任公司
注冊地址： 深圳市深南大道6008特區報業大廈14、16、17層
辦公地址： 深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人： 黃耀華
聯系人： 高峰
電話： 0755－83516094
傳真： 0755－83516199
客戶服務電話： 4006666888
網址： http://new.cgws.com/
（19）光大證券股份有限公司
注冊地址： 上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人： 徐浩明
聯系人： 劉晨
電話： 021－22169081
傳真： 021－22169134
客戶服務電話： 4008888788；95525
網址： http://www.ebscn.com
（20）浙商證券有限責任公司
注冊地址： 杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6－7樓
辦公地址： 杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6－7樓
法定代表人： 吳承根
聯系人： 謝項輝
電話： 0571－87901053
傳真： 0571－87901913
客戶服務電話： 0571-967777
網址： http://www.stocke.com.cn/
（21）平安證券有限責任公司
注冊地址： 深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址： 深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人： 楊宇翔
聯系人： 周璐
電話： 0755－22626172
傳真： 0755－82400862
客戶服務電話： 4008816168
網址： http://www.pingan.com/
（22）齊魯證券有限公司
注冊地址： 山東省濟南市經十路20518號
辦公地址： 山東省濟南市經七路86號23層
法定代表人： 李瑋
聯系人： 吳陽
電話： 0531－81283938
傳真： 0531－81283900
客戶服務電話： 95538
網址： http://www.qlzq.com.cn/
（23）華龍證券有限責任公司
注冊地址： 甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址： 甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人： 李曉安
聯系人： 李昕田
電話： 0931－8888088
傳真： 0931－4890515
客戶服務電話： 0931-4890619 4890618 4890100
網址： http://www.hlzqgs.com/
（24）財通證券有限責任公司
注冊地址： 杭州市解放路111號
法定代表人： 沈繼寧
聯系人： 喬駿
電話： 0571－87925129
傳真： 0571－87925100
客戶服務電話： 96336（上海地區962336）
網址： http://www.ctsec.com
（25）中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
辦公地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人 楊明輝
聯系人： 楊瑞芳
電話： 0755-82026511
傳真： 0755-82026539
客戶服務電話： 4006008008
網址： http://www.cjis.cn/
（26）華寶證券有限責任公司
注冊地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人： 陳林
聯系人： 徐方亮
電話： 021－50122222
傳真： 021－50122200
客戶服務電話： 4008209898 021-38929908
網址： http://www.cnhbstock.com
2．二級市場交易代理券商
包括具有經紀業務資格及上海證券交易所會員資格的所有證券公司。
3．基金管理人可根據有關法律法規，選擇其他符合要求的機構代理發售本基金，并及時公告。
（二）場內代銷機構可以通過深圳證券交易所網站查詢。
（三）注冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：金穎
電話：010－58598839
傳真：010－58598834
聯系人：朱立元
（四）律師事務所
機構名稱：國浩律師集團（北京）事務所
注冊地址：北京市東城區建國門內大街貢院六號E座9層
辦公地址：北京市東城區建國門內大街貢院六號E座9層
負責人：王衛東
電話：010-65171188
傳真：010-65176800
聯系人：黃偉民
經辦律師：黃偉民、陳周
（五）會計師事務所
機構名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表： 楊紹信
電話：021-23238888
傳真：021-23238800
聯系人：陳兆欣
經辦注冊會計師： 汪棣、張鴻
四、基金的名稱
上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金
五、基金的類型
交易型開放式
六、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
七、投資方向
本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股。本基金跟蹤標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的90%。
為更好地實現基金的投資目標，本基金可能會少量投資于新股、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
八、投資策略
本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應的調整。但因特殊情況（如流動性不足等）導致本基金無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當的替代。
本基金跟蹤標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的90%。
在法律法規允許的情況下，基金管理人在履行相應程序后可以使用相關金融衍生工具，以更好地實現基金的投資目標。但基金管理人使用相關金融衍生工具必須是以提高投資效率、降低交易成本、縮小跟蹤誤差等為目的，而非用于投機或用作杠桿工具放大基金的投資。
（一）投資決策依據
有關法律、法規、基金合同以及標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財產的決策依據。
（二）投資管理體制
本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會負責做出有關標的指數重大調整的應對決策、基金組合重大調整的決策，以及其他單項投資的重大決策。基金經理負責做出日常標的指數跟蹤維護過程中的組合構建、組合調整及基金每日申購贖回清單的編制等決策。
（三）投資管理程序
研究、投資決策、組合構建、交易執行、投資績效評估、組合監控與調整各環節的相互協調與配合，構成了本基金的投資管理程序。
1．研究。基金管理人的研究部依托公司整體研究平臺，整合外部信息包括券商等外部研究力量的研究成果，開展標的指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，并撰寫相關的研究報告，作為本基金投資決策的重要依據。
2．投資決策。基金管理人的投資決策委員會依據研究部提供的研究報告，定期或遇重大事件時臨時召開投資決策委員會議，對相關事項做出決策。基金經理根據投資決策委員會的決議，做出基金投資管理的日常決策。
3．組合構建。結合研究報告，基金經理主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應的調整。在追求跟蹤誤差和跟蹤偏離度最小化的前提下，基金經理可采取適當的方法，提高投資效率，降低交易成本，控制投資風險。
4．交易執行。基金管理人的交易部負責本基金的具體交易執行，交易部同時履行一線監控的職責。
5．投資績效評估。本基金管理人定期和不定期對本基金的投資績效進行評估，并撰寫相關的績效評估報告，確認基金組合是否實現了投資預期，投資策略是否成功，并對基金組合誤差的來源進行歸因分析等。基金經理依據績效評估報告總結或檢討以往的投資策略，如果需要，亦對投資組合進行相應的調整。
6．組合監控與調整。基金經理根據標的指數的每日變動情況，結合成份股等的基本面情況、流動性狀況、基金申購贖回的現金流量情況，以及基金投資績效評估結果等，對基金投資組合進行動態監控和調整，密切跟蹤標的指數。
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，根據環境的變化和基金實際投資的需要，有權對上述投資程序做出調整，并將調整內容在基金招募說明書及招募說明書更新中予以公告。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為標的指數，即上證超級大盤指數。該指數屬于價格指數。
如果中證指數有限公司變更或停止上證超級大盤指數的編制及發布，或者上證超級大盤指數被其他指數所替代，或者由于指數編制方法等重大變更導致上證超級大盤指數不宜繼續作為本基金的標的指數，或者證券市場有其他代表性更強、更適合于本基金投資的指數推出，基金管理人依據維護投資者合法權益的原則，在履行適當程序后，有權變更本基金的標的指數并相應地變更業績比較基準。
十、基金的風險收益特征
本基金屬于股票型基金，其預期收益及風險水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金，屬于高風險高收益的開放式基金。
本基金為被動式投資的股票型指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤上證超級大盤指數，其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。
十一、基金的投資組合報告
博時基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據本基金合同規定，復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2010年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
1，883，964，936.28
99.00
其中：股票
1，883，964，936.28
99.00
2
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
17，489，537.32
0.92
6
其他各項資產
1，536，152.73
0.08
7
合計
1，902，990，626.33
100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
605，132，239.94
31.83
C
制造業
298，166，295.80
15.68
C0
食品、飲料
-
-
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
-
-
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
298，166，295.80
15.68
C7
機械、設備、儀表
-
-
C8
醫藥、生物制品
-
-
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
87，168，004.10
4.59
E
建筑業
91，116，325.08
4.79
F
交通運輸、倉儲業
190，340，813.44
10.01
G
信息技術業
90，494，327.52
4.76
H
批發和零售貿易
-
-
I
金融、保險業
521，546，160.40
27.43
J
房地產業
-
-
K
社會服務業
-
-
L
傳播與文化產業
-
-
M
綜合類
-
-
合計
1，883，964，166.28
99.10
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
1
600547
2，404，869
134，360，031.03
7.07
2
601398
29，510，722
119，223，316.88
6.27
3
600000
8，746，737
113，357，711.52
5.96
4
601288
農業銀行
42，934，100
112，058，001.00
5.89
5
601318
中國平安
1，970，732
104，232，015.48
5.48
6
601600
9，266，396
103，227，651.44
5.43
7
600019
15，356，972
101，816，724.36
5.36
8
601898
10，066，724
99，861，902.08
5.25
9
601899
13，609，529
98，941，275.83
5.20
10
601006
11，394，226
95，825，440.66
5.04
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8.投資組合報告附注
(1) 本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體除紫金礦業（601899）外，其他無被監管部門立案調查的情況。
紫金礦業（601899）2010年7月20日發布公告稱，該公司于2010年7月19日接到中國證監會《立案調查通知書》（編號：閔證監立通字1003號），公司因涉嫌信息披露違法違規一案被立案調查。
本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體除紫金礦業（601899）外，其他沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
紫金礦業（601899）2010年10月8日發布公告稱，該公司于2010 年9 月30 日收到福建省環境保護廳下發的《福建省環境保護廳行政處罰決定書》（閩環罰字[2010]3 號），福建省環境保護廳決定對公司做出行政處罰，責令采取治理措施，消除污染，直至治理完成，并罰款人民幣九百五十六萬三千一百三十元。
對該股票投資決策程序的說明：
根據我司的基金投資管理相關制度，以相應的研究報告為基礎，并按照股票池管理辦法的審批流程通過，紫金礦業（601899）進入本基金投資股票池，結合其未來增長前景，由基金經理決定具體投資行為。
(2)報告期內基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
(3)其他各項資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
250，000.00
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
1，282，786.24
4
應收利息
3，366.49
5
應收申購款
-
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
1，536，152.73
(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
(6) 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
自基金合同生效開始，基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
期間
①凈值
增長率
②凈值增長率標準差
③業績比較基準
收益率
④業績比較基準
收益率標準差
①-③
②-④
2010.1.1-2010.9.30
-26.67%
1.44%
-27.60%
1.45%
0.93%
-0.01%
2009.12.29-2009.12.31
0.60%
0.17%
3.36%
0.97%
-2.76%
-0.80%
2009.12.29-2010.9.30
-26.24%
1.43%
-25.17%
1.45%
-1.07%
-0.02%
十三、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1．基金管理人的管理費；
2．基金托管人的托管費；
3．基金上市費及年費；
4．基金收益分配發生的費用；
5．基金財產撥劃支付的銀行費用；
6．基金合同生效后的基金信息披露費用；
7．基金份額持有人大會費用；
8．基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
9．基金的證券交易費用；
10．在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；
11．依法可以在基金財產中列支的其他費用。
上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。
2．基金運作費用的計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費由基金管理人每日計算，每日計提，按月支付，由基金管理人于次月首日起2個工作日內向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于當日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。如遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費由基金管理人每日計算，每日計提，按月支付，由基金管理人于次月首日
起2個工作日內向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于當日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。如遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
3．除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（二）與基金銷售有關的費用
投資人在申購、贖回基金份額時，按照本基金招募說明書的規定，交納一定的申購、贖回傭金。
本基金的申購、贖回均以份額申請，費用計算公式為：
申購（或贖回）傭金＝申購（或贖回）份額×傭金比率
本基金申購、贖回傭金由申購贖回代理券商在投資人申購、贖回確認時收取，用于市場推廣費用、銷售服務費用、證券交易所和登記結算機構收取的相關費用等。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
（四）基金管理費和托管費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2010年8月13日刊登的本基金原招募說明書（《上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》）進行了更新，并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下：
1.在“三、基金管理人”中，對基金管理人博時基金管理公司的基本情況進行了更新；
2.在“四、基金托管人”中，對基金托管人中國建設銀行股份有限公司的基本情況及相關業務經營情況進行了更新；
3.在“五、相關服務機構”中，更新了相關服務機構信息；
4.在“八、基金份額的折算與變更登記”中，更新了基金折算與變更登記的時間、方法及結果；
5.在“九、基金份額的交易”中，根據上交所的要求更新了“參考基金份額凈值”的表述；
6.在“十、基金份額的申購與贖回”中，根據上交所的要求更新了“替代金額”和“現金替代比例”的表述； 更新了申購贖回清單的格式內容，清單日期為2010年12月31日；
7.在“十一、基金的投資”中，增加了 “（九）基金投資組合報告”，數據內容截止時間為2010年9月30日，財務數據未經審計；
8.在“十二、基金的業績”中，更新了基金的業績數據，數據內容截止時間為2010年9月30日；
9.在“二十四、其它應披露事項”中披露了報告期內我公司在指定信息披露媒體上披露的與本基金相關的所有公告。
博時基金管理有限公司
2011年2月12日
（2011年第1號）
