嘉實優質企業證券投資基金更新招募說明書摘要
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司
嘉實優質企業股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金轉型而成。依據中國證監會2007年11月22日《關于核準嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》（證監基金字［2007］320號），嘉實浦安保本基金由保本型基金到期日后投資轉型變更轉為股票型基金，并更名為“嘉實優質企業股票型證券投資基金”。自2007年12月8日（含當日）起，本基金基金合同生效，嘉實浦安保本基金基金合同失效。本基金類型為契約型開放式。
重要提示
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2010年12月8日，有關財務數據和凈值表現（未經審計）截止日為2010年9月30日（特別事項注明截止日除外）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
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（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員基本情況
王忠民先生，董事長。大學專科。曾任北京礦務局財務處會計，煤炭部財務司會計、副處長，中國統配煤礦總公司財務局處長，煤炭部財務公司籌備組負責人，中煤信托投資有限責任公司董事長兼總經理，2002年3月至今任中誠信托有限責任公司黨委書記、董事長。
趙學軍先生，董事、總經理。中共黨員，經濟學博士。曾就職于天津通信廣播公司、外經貿部中國儀器進出口總公司、北京商品交易所、天津紡織原材料交易所、商鼎期貨經紀有限公司、北京證券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉實基金管理有限公司董事、總經理。
高方先生，董事，大學本科，中共黨員，高級經濟師。曾任中國建設銀行總行副處長，外企服務總公司宏銀實業公司副總經理。1996年9月至今歷任中誠信托有限責任公司總裁助理、副總裁，現任中誠信托有限責任公司副總裁。
韓家樂先生，董事。1990年畢業于清華大學經濟管理學院，碩士研究生。1990年至今任海問證券投資咨詢有限公司總經理；1994年至今任北京德恒有限責任公司總經理；2001年11月至今任立信投資有限責任公司董事長。
Ｉｎｇｏ Ｇｅｆｅｋｅ先生，董事，德國籍，康斯坦斯（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ）大學國際經濟學碩士研究生。曾任德意志銀行（紐約）全球交易銀行首席運營官及國際投資銀行首席運營官。現任德意志資產管理公司（法蘭克福）董事會成員，德意志資產管理公司（紐約）董事總經理兼首席行政管理官、全球交易總監。
？Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亞籍，澳大利亞莫納什大學經濟政治專業學士。曾任達靈頓商品（Ｄａｒｌｉｎｇｔｏｎ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，貝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期貨與商品部負責人，德意志銀行（紐約）全球股票投資部首席運營官、ＭＤ。現任德意志資產管理（紐約）全球首席運營官、ＭＤ。
湯欣先生，獨立董事，中共黨員，法學博士。1998年9月至2000年6月在北京大學法學學科從事博士后研究工作，2000年7月至今歷任清華大學法學院講師、副教授。現任清華大學法學院副教授。
王巍先生，獨立董事，美國福特姆大學文理學院國際金融專業博士。曾任職于中國建設銀行遼寧分行。曾任中國銀行總行國際金融研究所助理研究員，美國化學銀行分析師，美國世界銀行顧問，中國南方證券有限公司副總裁，萬盟投資管理有限公司董事長。2004年至今任萬盟并購集團董事長。
張維炯先生，獨立董事、中共黨員，教授、加拿大不列顛哥倫比亞大學商學院博士。曾任上海交通大學動力機械工程系教師，上海交通大學管理學院副教授、副院長。1997年至今任中歐國際工商學院教授、副院長。
朱蕾女士，監事，中共黨員，碩士研究生。曾任首都醫科大學教師，中國保險監督管理委員會主任科員，國都證券有限責任公司高級經理，中歐基金管理有限公司發展戰略官、北京代表處首席代表、董事會秘書。2007年10月至今任中誠信托有限責任公司國際業務部總經理。
穆群先生，監事，經濟師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學助教，長安信息產業（集團）股份有限公司董事會秘書，北京德恒有限責任公司財務主管。2001年11月至今任立信投資有限公司財務總監。
朱成剛先生，監事，法學博士。1998年7月至2002年1月，就職于中國建設銀行資產保全部、法律事務部；2002年1月至今，就職于嘉實基金管理有限公司監察稽核部、法律部。
宋振茹女士，副總經理，中共黨員，碩士研究生，經濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經理。
李道濱先生，副總經理，中共黨員，法學博士，經濟師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經濟技術合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任市場部副總監、總監、總經理助理和公司副總經理。
張峰先生，副總經理，中共黨員、碩士。曾就職于國家計委，曾任嘉實基金管理有限公司研究部副總監、市場部總監、公司督察長。
戴京焦女士，副總經理，武漢大學經濟學碩士，加拿大大不列顛哥倫比亞大學ＭＢＡ。歷任平安證券投資銀行部總經理、平安保險集團公司資產管理部副總經理兼負責人；平安證券公司助理總經理，平安集團投資審批委員會委員。2004年3月至2008年7月任嘉實基金管理有限公司總經理助理，2008年7月4日起任公司副總經理。
王煒女士，督察長，中共黨員，法學碩士。曾就職于中國政法大學法學院、北京市陸通聯合律師事務所、北京市智浩律師事務所、新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監。
2、本基金基金經理
劉天君先生，1978年出生，畢業于北京大學光華管理學院，獲經濟學碩士學位。9年證券基金從業經驗。2001年7月至2003年4月任招商證券研發中心行業研究員；2003年4月加入嘉實基金管理有限公司，歷任行業研究員、研究部副總監，現任股票投資部總監。2006年8月3日至2008年2月28日任嘉實泰和封閉基金經理，2007年4月17日至2009年7月14日任嘉實成長收益混合基金經理，2010年11月5日至今任嘉實成長收益混合基金經理。2007年12月8日至今任本基金基金經理。
2004年12月1日至2006年8月2日，田晶女士任嘉實浦安保本基金基金經理；2006年8月3日至2007年12月7日，鄒唯先生任嘉實浦安保本基金基金經理。
3、本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會的成員包括：公司總經理趙學軍先生、公司副總經理戴京焦女士、公司總經理助理邵健先生、總經理助理詹凌蔚先生、總經理助理李凱先生、總經理助理陶榮輝先生。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
名稱： 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
成立時間： 1992年10月19日
組織形式： 股份有限公司
注冊資本： 114．7906億元人民幣
存續期間： 持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字［2003］105號
聯系人： 朱萍
聯系電話：（021）61618888
上海浦東發展銀行經過十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快的增長，各項經營指標在新興股份制商業銀行中處于領先水平。截止到2010年6月30日，全行總資產規模已達17，812，61億元人民幣，各項存款余額14，446．93億元人民幣，各項貸款余額10，506．10億元人民幣，實現凈利潤90．81億元人民幣，每股收益達0．791元。
上海浦東發展銀行總行設資產托管部，資產托管部下設市場發展部、托管運作部、技術保障部、內控管理部四個職能部門，現有員工37人。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1．直銷機構
（1）嘉實基金管理有限公司直銷中心
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（2）嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
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（3）嘉實基金管理有限公司成都分公司
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（4）嘉實基金管理有限公司深圳分公司
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（5）嘉實基金管理有限公司青島分公司
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（6）嘉實基金管理有限公司杭州分公司
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（7）嘉實基金管理有限公司福州分公司
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（8）嘉實基金管理有限公司南京分公司
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（9）嘉實基金管理有限公司廣州分公司
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2．代銷機構
（1）上海浦東發展銀行
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（2）中國銀行
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（3）中國工商銀行
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（4）中國建設銀行
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（5）中國農業銀行
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（6）招商銀行
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（7）交通銀行
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（8）中國郵政儲蓄銀行
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（9）中國民生銀行
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（10）中國光大銀行
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（11）中信銀行
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（12）興業銀行
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（13）深圳發展銀行
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（14）北京銀行
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（15）平安銀行
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（16）青島銀行
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（17）寧波銀行
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（18）東莞銀行
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（19）杭州銀行
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（20）徽商銀行
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（21）南京銀行
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（22）臨商銀行
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（23）溫州銀行
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（24）上海農村商業銀行
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（25）浙商銀行
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（26）江蘇銀行
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（27）烏魯木齊市商業銀行
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（28）渤海銀行
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（29）洛陽銀行
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（30）深圳農村商業銀行
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（31）北京農村商業銀行
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（32）中信證券股份有限公司
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（33）廣發證券股份有限公司
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（34）中信建投證券有限責任公司
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（35）海通證券股份有限公司
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（36）申銀萬國證券股份有限公司
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（37）國泰君安證券股份有限公司
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（38）中國銀河證券股份有限公司
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（39）興業證券股份有限公司
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（40）招商證券股份有限公司
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（41）華泰證券股份有限公司
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（42）華泰聯合證券有限責任公司
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（43）長城證券有限責任公司
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（44）國都證券有限責任公司
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（45）廣發華福證券有限責任公司
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（46）光大證券股份有限公司
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（47）渤海證券股份有限公司
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（48）國信證券股份有限公司
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（49）安信證券股份有限公司
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（50）東北證券股份有限公司
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（51）平安證券有限責任公司
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（52）國元證券股份有限公司
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（53）中國建銀投資證券有限責任公司
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（54）湘財證券有限責任公司
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（55）中銀國際證券有限責任公司
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（56）德邦證券有限責任公司
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（57）財富證券有限責任公司
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（58）中信萬通證券有限責任公司
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（59）中航證券有限公司
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（60）中信金通證券有限責任公司
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（61）長江證券股份有限公司
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（62）金元證券股份有限公司
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（63）國海證券有限責任公司
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（64）國盛證券有限責任公司
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（65）山西證券股份有限公司
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（66）西部證券股份有限公司
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（67）廣州證券有限責任公司
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（68）國聯證券股份有限公司
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（69）東吳證券股份有限公司
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（70）南京證券有限責任公司
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（71）浙商證券有限責任公司
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（72）恒泰證券股份有限公司
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（73）東海證券有限責任公司
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（74）東方證券股份有限公司
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（75）第一創業證券有限責任公司
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（76）宏源證券股份有限公司
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（77）民生證券有限責任公司
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（78）新時代證券有限責任公司
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（79）上海證券有限責任公司
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（80）世紀證券有限責任公司
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（81）華西證券有限責任公司
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（82）中原證券股份有限公司
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（83）東莞證券有限責任公司
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（84）華龍證券有限責任公司
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（85）萬聯證券有限責任公司
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（86）國金證券股份有限公司
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（87）財通證券有限責任公司
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（88）齊魯證券有限公司
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（89）大同證券經紀有限責任公司
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（90）瑞銀證券有限責任公司
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（91）華鑫證券有限責任公司
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（92）中山證券有限責任公司
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（93）天相投資顧問有限公司
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（94）江海證券有限公司
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（95）中國民族證券有限責任公司
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（96）廈門證券有限公司
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（97）愛建證券有限責任公司
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（98）華寶證券有限責任公司
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（99）方正證券有限責任公司
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（100）英大證券有限責任公司
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（101）西南證券股份有限公司
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（102）日信證券有限責任公司
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（103）信達證券股份有限公司
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（104）東興證券股份有限公司
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（105）華融證券股份有限公司
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（二）注冊登記機構
嘉實基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務所和經辦律師
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（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
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四、基金的名稱
本基金名稱：嘉實優質企業股票型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
力爭為基金份額持有人創造長期超額收益。
七、基金的投資方向
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括：股票資產、衍生工具（權證、資產支持證券等）、債券資產（政府債券；金融債券；企業（公司）債券、可轉債等）、債券回購、現金資產，以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合的資產配置范圍為：股票等權益類資產占基金資產的比例為60～95％；現金、債券資產以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為5－40％，現金及到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％，權證占基金資產凈值的比例不超過3％。若法律法規或中國證監會對基金投資權證的比例有新的規定，適用新的規定。股票指數期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。
八、基金的投資策略
本基金在大類資產配置上，在具備足夠多預期收益率良好的投資標的時，優先考慮股票類資產的配置，剩余資產將配置于債券類和現金類等大類資產上。
除主要的股票投資策略外，本基金還可通過新股申購策略、債券投資策略、及衍生工具投資策略，如：可轉債投資策略、權證及其他金融工具投資策略等輔助投資策略，進一步為基金組合規避風險、增強收益。
1、股票投資策略
本基金以自下而上的個股精選策略為主，結合行業配置適度均衡策略，構造和優化組合，力爭為基金份額持有人創造長期超額收益。
首先，在個股選擇上，本基金采用自下而上的個股精選策略，通過“投資備選庫流程”，強化投資紀律，保護組合質量，生成作為主要買入備選股票的“優質企業群”。
進而，在行業配置上，本基金采用行業配置適度均衡策略，通過滾動執行“行業配置流程”，確定或調整個股配置比例，從而構建組合、優化組合。
（1）個股選擇
本基金采取自下而上的個股精選策略。自下而上的投資策略相信，無論經濟環境或行業環境如何變化，總是有一些優質企業能超越其競爭組，獲得高于市場平均水平的回報。因而，自下而上的研究方法，就是非常密切地關注公司的管理、歷史、商業模式、成長前景及其他特征。
在個股選擇上，本基金執行“投資備選庫流程“，包括：
第一步，在內部和外部的研究范圍內，通過估值篩選和特殊環境分析，建立投資備選庫：
估值篩選：分析ＰＥ，ＰＢ，ＰＣＦ，ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ，ＲＯＥ，ＲＯＡ等指標，選擇估值水
平較低或較合理的公司；特殊環境分析：分析經濟周期或經濟結構趨勢、管理變化、經營環境變化，尋找從中受益的公司。
第二步，從公司層面和股票層面，深度分析投資備選庫內的股票，精選 “優質企業群”作為本基金組合的主要買入備選股票：
從公司層面看，
一般情況下，“優質企業群”應覆蓋所有影響國民經濟的重點行業和具備成長潛力的新興行業，并具備較強的行業代表性；主要由渡過了初創期、具有較好業績記錄的公司組成；其中的大部分公司從事專業化經營。進入“優質企業群”的公司通常具備以下特征：
具備完善的法人治理結構和有效的激勵機制；
擁有優秀的企業家或管理層，具有良好的業績記錄，管理層對所屬行業有深刻理解和較強的前瞻性，形成了清晰的發展戰略及有利于提升投資者價值的盈利模式；
基本面正在改善；
比較包括ＲＯＩＣ、企業加權平均資本成本（ＷＡＣＣ）、企業成長（Ｇ）等核心指標，具有中長期成長性；
從股票層面看，
進入“優質企業群”的個股，
比較動態市盈率、ＰＥＧ等指標，目前的估值水平明顯偏低或相對合理，或
具有中短期市場表現的催化劑。
在個股調整上，本基金將動態跟蹤研究優質企業的基本面，結合行業配置比例和個股動態估值水平，進行組合層面的優化配置。
（2）行業配置
在以自下而上的個股精選策略為主的基礎上，本基金采取適度均衡的行業配置策略。
本基金行業配置的核心方法是：全面覆蓋主要行業，適度均衡配置。充分借鑒內部和外部研究觀點，動態跟蹤行業景氣度和估值水平，確定或調整行業配置比例，構建組合，并推進個股在組合層面的不斷優化。
在行業配置上，本基金執行“行業配置流程”，包括：
第一步，通過持續的行業研究，形成行業配置比例：
建立行業景氣度跟蹤模型，找出各行業的核心驅動因素，對這些核心因素進行敏感性分析和持續跟蹤，找出景氣度最高和景氣度變化最大的行業。其中，本公司定量分析小組將根據季度環比和同比的毛利率變動，外部分析師盈利預測調整，資金流向等指標提供景氣度變化的相關信息；
全面跟蹤行業估值水平，比較各行業的平均估值指標（動態市盈率，ＰＥＧ，分紅收益率等），找出估值水平相對較低的行業；
結合行業景氣度和估值水平，確定階段性重點關注的行業；
形成行業配置比例。
第二步，根據行業配置比例，以個股選擇形成的“優質企業群”為主要買入備選股票，確定個股在組合中的配置權重，從而構建組合。
在行業配置調整上，本基金認為，持續的行業研究有利于減少投資盲點和行業偏離度。因而，本基金通過滾動執行行業配置流程，帶動重點行業配置的動態調整，促進投資備選庫股票及“優質企業群”個股的相應調整，從而推動個股選擇在組合層面的不斷優化。
2、權證及其他金融工具投資策略
本基金將按照相關法律法規，利用權證及其他金融工具進行套利、避險交易，控制基金組合風險，獲取超額收益。
本基金在權證投資中，將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、雙向權證策略、賣空有保護的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。
3、可轉債投資策略
本基金在對可轉債券條款和發行債券公司的基本面進行深入研究的基礎上，利用期權定價模型和正股估值模型等數量化工具進行估值分析；通過分析不同市場環境下可轉債股性和債性的相對價值，把握可轉債的價值走向，選擇相應券種，從而獲取較高的穩定回報。
4、債券投資策略
債券投資采取“自上而下”的策略，深入分析宏觀經濟、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以價值發現為基礎，采取以久期管理策略為主，輔以收益率曲線策略等，確定和構造能夠提供穩定收益、較高流動性的債券和貨幣市場工具組合。
5、新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況、對認購中簽率和新股上市后表現的預期，擇機參與新股申購，以取得比較穩定的收益增強。
（二）投資管理程序
1、公司研究部通過內部獨立研究，并借鑒其他研究機構的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、行業和上市公司等分析報告，為投資決策委員會和基金經理小組提供決策依據。
2、在投資決策委員會的指導下，基金經理小組和資產配置小組綜合對國內外宏觀經濟、貨幣環境、證券市場發展趨勢等要素的分析判斷，按照《基金合同》的規定，提出下一階段本基金投資組合中大類資產的配置比例，制訂基金在重要股票資產類別上的具體配置計劃。
3、投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據基金投資目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準基金經理小組提出的資產配置方案或重大投資決定。
4、基金經理小組根據投資決策委員會所做的決議，參考本公司研究部和其他研究機構的研究報告，選擇具體的投資目標，構建投資組合。
5、基金經理將投資指令下達給集中交易室，交易主管在復核投資指令合法合規的基礎上，將指令分發給交易員執行，保證決策和執行權利的分離。
6、風險控制委員會根據市場變化對基金投資組合進行風險評估與監控，并授權風險控制小組進行日常跟蹤，出具風險分析報告。監察稽核部對基金投資過程進行日常監督。
7、基金經理小組將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，按照《基金合同》的規定對投資組合進行動態調整。
8、基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序做出調整。
九、基金的業績比較基準
業績比較基準 ＝ 滬深300 指數×95％ ＋ 上證國債指數×5％
十、基金的風險收益特征
較高風險，較高收益。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人上海浦東發展銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年10月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2010年9月30日（“報告期末”），本報告所列財務數據未經審計。
1．報告期末基金資產組合情況
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2．報告期末按行業分類的股票投資組合
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3．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
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4．報告期末按債券品種分類的債券投資組合
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5．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
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6．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
報告期末本基金未持有資產支持證券。
7．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
報告期末本基金未持有權證。
8．投資組合報告附注
（1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責、處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
（3）其他資產構成
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（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
報告期末，本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
報告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業績
基金業績截止日為2010年9月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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2、自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況并與同期業績比較基準收益率的變動比較
圖：嘉實優質企業股票累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2007年12月8日至2010年9月30日）
■
注1：本基金由嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金轉型而成。自2007年12月8日（含當日）起，本基金基金合同生效，嘉實浦安保本基金基金合同失效。
注2：按基金合同約定，本基金自基金合同生效日起3個月內為建倉期。建倉期結束時本基金的各項投資比例符合基金合同第十八條（（二）投資范圍和（八）投資組合比例限制）的規定：（1）本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10％；（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10％；（3）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；（4）《基金法》及其他有關法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。
十三、費用概覽
（一）基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1．5％年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的基金管理費
Ｅ為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3日內從基金資產中支付給基金管理人指定的帳戶，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0．25％年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的基金托管費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
（3）與基金運作有關的其他費用
主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費。該等費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
2、與基金銷售有關的費用
（1）申購費
本基金的申購費按申購金額采用比例費率，投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金的申購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。申購費率表如下：
■
個人投資者通過本基金管理人直銷網上交易和電話交易系統申購本基金實行申購費率優惠，其申購費率不按申購金額分檔，統一優惠為申購金額的0．6％，但招商銀行借記卡、中國建設銀行龍卡、中國農業銀行金穗卡的持卡人申購本基金的申購費率優惠按照相關公告規定的費率執行。機構投資者通過本基金管理人直銷網上交易系統申購本基金，其申購費率不按申購金額分檔，統一優惠為申購金額的0．6％，優惠后費率如果低于0．6％，則按0．6％執行。
基金招募說明書及相應公告規定的相應申購費率低于0．6％時，按實際費率收取申購費。
（2）基金贖回費
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75％用于注冊登記費及相關手續費，25％歸基金財產。贖回費率表如下：
■
如果基金份額持有人在嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金的保本期內或轉型期內，連續地持有部分嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金基金份額，直到投資轉型為嘉實優質企業股票型證券投資基金基金份額，那么這部分基金份額在嘉實浦安保本混合型開放式證券投資基金的保本期內或轉型期內的持有期，將被累加進入該部分基金份額在本基金的持有期內。
（3）銷售服務費
基金管理人可以根據中國證監會的有關規定從基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人。
（4）轉換費
①基金轉換開始日及時間
基金轉換的開始辦理時間：2008年7月28日。
投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉換業務
②適用基金范圍
嘉實優質企業股票型證券投資基金與嘉實旗下其他15只基金間互轉，15只基金為嘉實成長收益證券投資基金、嘉實穩健證券投資基金、嘉實增長證券投資基金、嘉實債券證券投資基金、嘉實服務增值行業證券投資基金、嘉實主題精選混合型證券投資基金、嘉實策略增長混合型證券投資基金、嘉實貨幣市場基金、嘉實超短債證券投資基金、嘉實研究精選股票型證券投資基金、嘉實多元收益債券型證券投資基金、嘉實量化阿爾法股票型證券投資基金、嘉實回報靈活配置混合型證券投資基金、嘉實價值優勢股票型證券投資基金、嘉實穩固收益債券型證券投資基金。
③基金轉換費用
（ａ） 嘉實貨幣市場基金、嘉實超短債證券投資基金、嘉實多元收益債券型證券投資基金Ｂ類轉換為嘉實優質企業股票型證券投資基金時，轉換費率均為轉入基金適用的申購費率
計算公式如下：
凈轉入金額＝（轉出份額×轉出當日轉出基金的基金份額凈值） ／（1＋轉換費率）＋Ｍ
轉換費用＝（轉出份額×轉出當日轉出基金的基金份額凈值）×轉換費率／（1＋轉換費率）
轉入份額＝凈轉入金額／轉入當日轉入基金的基金份額凈值
其中Ｍ為嘉實貨幣市場基金全部轉出時賬戶當前累計未付收益
（ｂ） 嘉實優質企業股票型證券投資基金與嘉實成長收益證券投資基金、嘉實穩健證券投資基金、嘉實增長證券投資基金、嘉實債券證券投資基金、嘉實服務增值行業證券投資基金、嘉實主題精選混合型證券投資基金、嘉實策略增長混合型證券投資基金、嘉實研究精選股票型證券投資基金、嘉實多元收益債券型證券投資基金Ａ、嘉實量化阿爾法股票型證券投資基金、嘉實回報靈活配置混合型證券投資基金、嘉實價值優勢股票型證券投資基金、嘉實穩固收益債券型證券投資基金之間互轉；嘉實優質企業股票型證券投資基金轉出轉至嘉實貨幣市場基金、嘉實超短債證券投資基金、嘉實多元收益債券型證券投資基金Ｂ。采用“贖回費 ＋ 申購費率補差”算法，計算公式如下：
凈轉入金額 ＝ Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）
轉換補差費用 ＝ ［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ
轉入份額 ＝ 凈轉入金額 ／ Ｅ
其中，Ｂ 為轉出的基金份額；
Ｃ 為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值；
Ｄ 為轉出基金的對應贖回費率；
Ｇ 為對應的申購補差費率，當轉出基金的申購費率 ≥ 轉入基金的申購費率時，則申購補差費率Ｇ為零；
Ｅ 為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值。
其中贖回費的25％歸入轉出基金資產（嘉實穩固收益債券基金除外）。根據嘉實穩固收益債券基金合同的約定，該基金的贖回費全部歸入該基金資產（注：在運作期和間歇期，該基金按不同的方式收取贖回費）。
注：自2010年5月26日起，暫停嘉實主題混合的轉入業務；自2011年1月7日起暫停嘉實增長混合的轉入業務；自2010年8月11日起嘉實超短債債券單日每個基金賬戶的累計申購（含轉入及定投）金額不得超過50萬元；自2011年1月7日起嘉實策略混合實施暫停轉入業務。具體請參見嘉實基金網站刊載的相關公告。
3、其他費用
按照國家有關規定可以列入的其他費用，根據相關法律及中國證監會相關規定列支。
（二）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（三）基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告；此項調整無須召開基金份額持有人大會。
（四）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對基金管理人于2007年11月23日刊登的本基金原招募說明書進行了更新，并根據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新。
主要更新內容如下：
1． 在“重要提示”部分：明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
2．在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相關信息。
3．在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相關信息。
4．在“五、相關服務機構”部分：增加深圳農村商業銀行、北京農村商業銀行2家代銷機構，并更新了代銷機構的相關信息。
5．在“十一、基金的投資”部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內容。
6．在“十二、基金的業績”部分：列示了2007年12月8日至2007年12月31日、2008年度、2009年、2010年上半年基金業績。
7．在“二十四、其他應披露事項”部分：列示了2010年6月8日至2010年12月8日本基金臨時公告事項。
嘉實基金管理有限公司
2011年2月11日
住所
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嘉實基金管理有限公司
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成立日期
1999年3月25日
注冊資本
1．5億元
股權結構
中誠信托有限責任公司40％，立信投資有限責任公司30％，德意志資產管理（亞洲）有限公司30％。
存續期間
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何佳
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（0991）8824667
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（0991）8824667
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天津市河西區馬場道201－205號
法定代表人
劉寶鳳
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王宏
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（022）58316666
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（022）58316569
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400－888－8811
住所、辦公地址
洛陽市洛龍區開元大道256號
法定代表人
王建甫
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胡艷麗
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（0379）65921977
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（0379）65920155
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（0379）96699
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廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈
法定代表人
李偉
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曾明、宋永成
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（0755）25188371、（0755）25188611
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（0755）25188785
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客服電話
4001961200
住所
北京市西城區阜成門內大街410號
辦公地址
北京市西城區金融大街9號金融街中心Ｂ座
法定代表人
喬瑞
聯系人
王薇娜
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（010）63229475
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（010）63229478
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96198
住所、辦公地址
深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第Ａ層
法定代表人
王東明
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陳忠
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（010）84863893
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（010）84865560
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（010）84588888
住所
廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）
辦公地址
廣東省廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人
王志偉
聯系人
黃嵐
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（020）87555888
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（020）87555305
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95575或致電各地營業網點
住所
北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址
北京市朝陽門內大街188號
法定代表人
張佑君
聯系人
權唐
清算傳真
（010）65183880
業務傳真
（010）65182261
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400－8888－108
住所、辦公地址
江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓
法定代表人
朱科敏
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李濤
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（0519）88157761
傳真
（0519）88157761
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客服電話
400－888－8588
住所
上海市中山南路318號2號樓22－29層
辦公地址
上海市中山南路318號2號樓21－29層
法定代表人
潘鑫軍
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吳宇
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（021）63325888
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（021）63326173
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95503
住所
上海淮海中路98號
辦公地址
上海市廣東路689號
法定代表人
王開國
聯系人
金蕓、李笑鳴
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（021）23219000
傳真
（021）23219100
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95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
住所、辦公地址
上海市常熟路171號
法定代表人
丁國榮
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李清怡
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（021）54033888
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（021）54030294
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（021）962505
住所
上海市浦東新區商城路618號
辦公地址
上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人
祝幼一
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芮敏祺
電話
（021）38676666
傳真
（021）38670666
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4008888666
住所
福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址
上海市浦東新區民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層
法定代表人
蘭榮
聯系人
謝高得
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（021）38565785
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（021）38565955
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客服電話
4008888123
住所、辦公地址
深圳深南大道7088號招商銀行大廈40－42層
法定代表人
盧長才
聯系人
張婷
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（0755）83199511
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（0755）83199545
網址
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客服電話
（0755）83199509
住所、辦公地址
深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層
法定代表人
宮少林
聯系人
黃健
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（0755）82943666
傳真
（0755）82943636
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客服電話
4008888111、95565
住所
四川省成都市陜西街239 號
辦公地址
深圳市深南大道4001 號時代金融中心18樓深圳總部
法定代表人
楊炯洋
聯系人
金達勇
電話
（0755）83025723／（028）86150035
傳真
（0755）83025991／（028）86155733
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ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4008－888－818
住所、辦公地址
江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人
吳萬善
聯系人
程高峰
電話
（025）84457777
傳真
（025）84579763
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ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
95597
住所、辦公地址
深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人
黃耀華
聯系人
匡婷
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（0755）83516289
傳真
（0755）83516199
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客服電話
4006666888、（0755）33680000
住所、辦公地址
上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人
徐浩明
聯系人
劉晨、李芳芳
電話
（021）22169999
傳真
（021）22169134
網址
ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
客服電話
4008888788，10108998
住所
天津市南開區賓水西道8號
辦公地址
天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人
王春峰
聯系人
王兆權
電話
（022）28451861
傳真
（022）28451892
網址
ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客服電話
4006515988
住所
深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址
深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓
法定代表人
何如
聯系人
齊曉燕
電話
（0755）82130833
傳真
（0755）82133302
網址
ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
95536
住所、辦公地址
北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人
劉弘
聯系人
謝亞凡
電話
（010）58328752
傳真
（010）58328748
網址
ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
客服電話
400－887－8827
住所
深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元
辦公地址
深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元
深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層
法定代表人
牛冠興
聯系人
陳劍虹
電話
（0755）82825551
傳真
（0755）82558355
網址
ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4008001001
住所、辦公地址
深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層
法定代表人
吳永良
聯系人
李珍
電話
（0755）82570586
傳真
（0755）82960582
網址
ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
（0755）82943750
住所
北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701
辦公地址
北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層
法定代表人
林義相
聯系人
潘鴻
電話
（010）66045446
傳真
（010）66045500
客服電話
（010）66045678
網址
ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
住所、辦公地址
黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人
孫名揚
聯系人
徐世旺
電話
（0451）82336863
傳真
（0451）82287211
客服電話
400－666－2288
網址
ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
住所、辦公地址
安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人
鳳良志
聯系人
陳玲玲
電話
（0551）2246273
傳真
（0551）2272100
網址
ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
95578
住所、辦公地址
北京市西城區金融街5號新盛大廈Ａ座6－9層
法定代表人
趙大建
聯系人
李微
電話
（010）59355941
傳真
（010）66553791
客服電話
400－889－5618
網址
ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ
住所、辦公地址
深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至20層
法定代表人
楊明輝
聯系人
楊瑞芳
電話
（0755）82026511
傳真
（0755）82026539
網址
ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
客服電話
400－600－8008
住所、辦公地址
廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
法定代表人
傅毅輝
聯系人
盧金文
電話
（0592）5161642
傳真
（0592）5161140
網址
ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
客服電話
（0592）5163588
住所、辦公地址
湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人
林俊波
聯系人
李夢詩
電話
（021）68634518－8631
傳真
（021）68865680
網址
ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
客服電話
400－888－1551
住所、辦公地址
上海市南京西路758號24樓
法定代表人
郭林
聯系人
陳敏
電話
（021）32229888－3121
傳真
（021）62878783
客服電話
（021）63340678
網址
ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
住所、辦公地址
上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈37層
法定代表人
陳林
聯系人
樓斯佳
電話
（021）50122222
傳真
（021）50122200
客服電話
4008209898
網址
ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
住所
上海市普陀區曹陽路510號南半幢9樓
辦公地址
上海市浦東新區福山路500號“城建國際中心”26樓
法定代表人
方加春
聯系人
羅芳
電話
（021）68761616
傳真
（021）68767981
網址
ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4008888128
住所、辦公地址
湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人
雷杰
聯系人
彭博
電話
（0731）85832343
傳真
（0731）85832214
客服電話
95571
網址
ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
住所、辦公地址
湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26、27層
法定代表人
周暉
聯系人
郭磊
電話
（0731）4403319
傳真
（0731）4403439
網址
ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
客服電話
（0731）4403319
住所、辦公地址
深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人
趙文安
聯系人
王睿
電話
（0755）83007069
傳真
（0755）83007167
客服電話
（0755）26982993
網址
ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
住所
青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）
辦公地址
青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層
法定代表人
張智河
聯系人
吳忠超
電話
（0532）85022326
傳真
（0532）85022605
網址
ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
（0532）96577
住所、辦公地址
重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢
法定代表人
王珠林
聯系人
米兵
電話
（023）63786922
傳真
（023）63810422
客服電話
4008096096
網址
ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
住所
呼和浩特市新城區錫林南路18號
辦公地址
北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人
孔佑杰
聯系人
陳韋杉
電話
（010）88086830－730
傳真
（010）66412537
網址
ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
（010）88086830
住所、辦公地址
江西省南昌市撫河北路291號
法定代表人
杜航
聯系人
余雅娜
電話
（0791）6768763
傳真
（0791）6789414
網址
ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
客服電話
400－8866－567
住所
北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
辦公地址
北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人
張志剛
聯系人
唐靜
電話
（010）63081000
傳真
（010）63080978
客服電話
400－800－8899
網址
ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
住所、辦公地址
湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人
胡運釗
聯系人
李良
電話
（027）65799999
傳真
（027）85481900
客服電話
95579或4008－888－999
網址
ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
住所、辦公地址
北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層
法定代表人
崔海濤
聯系人
黃英
電話
（010）66555835
傳真
（010）66555246
客服電話
400－8888－993
網址
ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
住所
海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址
深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人
陸濤
聯系人
金春
電話
（0755）83025695
傳真
（0755）83025625
網址
ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
客服電話
400－8888－228
住所
北京市西城區月壇北街26號
辦公地址
北京市西城區金融大街8號中國華融Ａ座3層
法定代表人
丁之鎖
聯系人
梁宇
電話
（010）58568007
傳真
（010）58568062
客服電話
（010）58568118
網址
ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
住所、辦公地址
廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人
張雅鋒
聯系人
覃清芳
電話
（0771）5539262
傳真
（0771）5539033
網址
ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4008888100、96100（廣西）
住所
江西省南昌市永叔路15號
辦公地址
江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈4樓
法定代表人
裘強
聯系人
劉方
電話
（0791）6273972
傳真
（0791）6288690
網址
ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
客服電話
（0791）6285337、6283827
住所、辦公地址
太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人
侯巍
聯系人
張治國
電話
（0351）8686703
傳真
（0351）8686619
網址
ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
400－666－1618
住所、辦公地址
陜西省西安市東新街232號信托大廈16－17樓
法定代表人
劉建武
聯系人
馮萍
電話
（029）87406488
傳真
（029）87406387
網址
ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ
客服電話
95582
住所、辦公地址
廣州市先烈中路69號東山廣場主樓17樓
法定代表人
吳志明
聯系人
林潔茹
電話
（020）87322668
傳真
（020）87325036
網址
ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
（020）961303
住所、辦公地址
江蘇省無錫市縣前東街168號
法定代表人
雷建輝
聯系人
徐欣
電話
（0510）82831662
傳真
（0510）82830162
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客服電話
4008885288
住所、辦公地址
蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18－21層
法定代表人
吳永敏
聯系人
方曉丹
電話
（0512）65581136
傳真
（0512）65588021
網址
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客服電話
（0512）33396288
住所、辦公地址
江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人
張華東
聯系人
水晨
電話
（025）83367888
傳真
（025）83320066
網址
ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4008285888
住所、辦公地址
浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓
法定代表人
吳承根
聯系人
吳穎
電話
（0571）87902080
傳真
（0571）87901913
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客服電話
（0571）967777
住所、辦公地址
內蒙古自治區呼和浩特市新城區東風路111號
法定代表人
鞠瑾
聯系人
常向東
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（0471）4913998
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（0471）4930707
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（0471）4961259
住所、辦公地址
廣東省深圳羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層
法定代表人
劉學民
聯系人
魏穎
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（0755）25832852
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（0755）82485081
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住所
新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址
北京西城區太平橋大街19號宏源證券
法定代表人
馮戎
聯系人
李巍
電話
（010）88085858
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（010）88085240
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住所
北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
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北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心16－18層
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岳獻春
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趙明
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（010）85127622
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北京市西城區金融大街1號Ａ座8層
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馬金聲
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戴荻
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（010）83561094
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上海市西藏中路336號
法定代表人
郁忠民
聯系人
王偉力
電話
（021）53519888
傳真
（021）53519888
網址
ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
客服電話
（021） 962518
住所、辦公地址
鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人
石保上
聯系人
程月艷耿銘
電話
（0371）65585670
傳真
（0371）65585665
網址
ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
客服電話
967218、4008139666
住所、辦公地址
東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人
游錦輝
聯系人
羅紹輝
電話
（0769）22119351
傳真
（0769）22119423
網址
ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
（0769）961130
住所、辦公地址
甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人
李曉安
聯系人
李昕田
電話
（0931）4890208
傳真
（0931）4890628
客服電話
（0931）4890208、（0931）4890619
網址
ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
住所、辦公地址
廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層
法定代表人
張建軍
聯系人
羅創斌
電話
（020）37865070
傳真
（020）22373718－1013
網址
ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4008888133
住所、辦公地址
成都市東城根上街95號
法定代表人
冉云
聯系人
金喆
電話
（028）86690126
傳真
（028）86690126
網址
ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
4006600109
住所、辦公地址
浙江杭州市解放路111號金錢大廈
法定代表人
沈繼寧
聯系人
喬駿
電話
（0571）87925129
傳真
（0571）87828042
網址
ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
客服電話
（0571）96336、962336（上海地區）
住所
山東省濟南市經十路20518號
辦公地址
山東省濟南市經十路17703號華特廣場
法定代表人
李瑋
聯系人
吳陽
電話
（0531）81283938
傳真
（0531）81283900
網址
ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
95538
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（％）
1
權益投資
4，241，517，682．08
77．68
其中：股票
4，241，517，682．08
77．68
2
固定收益投資
305，908，919．90
5．60
其中：債券
305，908，919．90
5．60
資產支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
894，931，010．18
16．39
6
其他資產
17，598，707．75
0．32
7
合計
5，459，956，319．91
100．00
住所
山西省大同市大北街13號
辦公地址
山西省太原市長治路111 號山西世貿中心Ａ 座Ｆ12、Ｆ13
法定代表人
董祥
聯系人
薛津
電話
（0351）4130322
傳真
（0351）4192803
網址
ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話
（0351）4167056
住所、辦公地址
深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層Ａ01、Ｂ01（ｂ）單元
法定代表人
王文學
聯系人
楊小江
電話
（0755）82083788
傳真
（0755）82083408
客服電話
（021）32109999，（029）68918888
網址
ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業
90，024，360．67
1．66
Ｂ
采掘業
23，655，000．00
0．44
Ｃ
制造業
3，054，104，139．08
56．20
Ｃ0
食品、飲料
714，597，930．35
13．15
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
44，259，982．15
0．81
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
63，196，165．76
1．16
Ｃ5
電子
241，062，152．48
4．44
Ｃ6
金屬、非金屬
59，050，000．00
1．09
Ｃ7
機械、設備、儀表
913，133，554．25
16．80
Ｃ8
醫藥、生物制品
988，009，354．09
18．18
Ｃ99
其他制造業
30，795，000．00
0．57
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業
－
－
Ｅ
建筑業
143，055，579．75
2．63
Ｆ
交通運輸、倉儲業
－
－
Ｇ
信息技術業
253，911，796．20
4．67
Ｈ
批發和零售貿易
427，402，123．58
7．87
Ｉ
金融、保險業
127，500，000．00
2．35
Ｊ
房地產業
119，792，722．80
2．20
Ｋ
社會服務業
2，071，960．00
0．04
Ｌ
傳播與文化產業
－
－
Ｍ
綜合類
－
－
合計
4，241，517，682．08
78．05
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
000423
6，080，048
299，624，765．44
5．51
2
000858
五 糧 液
8，507，645
292，067，452．85
5．37
3
600031
8，000，000
234，080，000．00
4．31
4
000651
15，000，000
212，700，000．00
3．91
5
000538
2，808，044
195，664，505．92
3．60
6
600859
3，985，350
181，413，132．00
3．34
7
002241
4，708，399
180，049，177．76
3．31
8
002007
3，000，000
153，000，000．00
2．82
9
600518
8，005，394
149，380，652．04
2．75
10
600016
民生銀行
25，000，000
127，500，000．00
2．35
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
－
－
2
央行票據
227，469，000．00
4．19
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業債券
－
－
5
企業短期融資券
－
－
6
可轉債
78，439，919．90
1．44
7
其他
－
－
8
合計
305，908，919．90
5．63
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
1001021
10央行票據21
1，000，000
98，040，000．00
1．80
2
113001
中行轉債
567，450
59，729，787．00
1．10
3
0801014
08央行票據14
500，000
50，415，000．00
0．93
4
1001015
10央行票據15
300，000
29，415，000．00
0．54
5
1001019
10央行票據19
300，000
29，415，000．00
0．54
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準
收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2007－12－8至2007－12－31
2．90％
1．32％
5．63％
1．63％
－2．73％
－0．31％
2008年
－47．72％
2．11％
－63．70％
2．89％
15．98％
－0．78％
2009年
52．79％
1．63％
90．74％
1．95％
－37．95％
－0．32％
2010年上半年
－9．85％
1．32％
－26．96％
1．51％
17．11％
－0．19％
名稱
國浩律師集團（北京）事務所
住所、辦公地址
北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層
負責人
王衛東
聯系人
黃偉民
電話
（010）65890661
傳真
（010）65176801
經辦律師
黃偉民
名稱
安永華明會計師事務所
辦公地址
中國北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城東三辦公樓16層
負責人
葛明
聯系人
楊勃
電話
（010）65246688
傳真
（010）85188298
經辦會計師
楊勃、王珊珊
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，830，005．46
2
應收證券清算款
－
3
應收股利
－
4
應收利息
3，998，815．39
5
應收申購款
11，769，886．90
6
其他應收款
－
7
待攤費用
－
8
其他
－
9
合計
17，598，707．75
申購金額
申購費率
50萬元以下
1．5％
50萬元（含）－200萬元
1．2％
200萬元（含）—500萬元
0．8％
500萬元（含）以上
每筆1000元
持有期
贖回費率
＜365天
0．5％
365天≤Ｍ＜730天
0．25％
≥730天
0
