泰信先行策略開放式證券投資基金更新招募說明書摘要
基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司
重要提示
泰信先行策略開放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）2004年5月10日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］69號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)行。
本基金為契約型開放式，基金合同于2004年6月28日正式生效。基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為泰信基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)光大銀行。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同編寫，并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
說明：本摘要摘自《泰信先行策略開放式證券投資基金更新招募說明書（2011年第1號(hào)）》，本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日期為2010年12月28日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn)及投資組合數(shù)據(jù)的截止日如未特別注明均為2010年12月31日。原招募說明書及其歷次更新與本更新招募說明書不一致的，以本更新招募說明書為準(zhǔn)。
投資者欲了解更詳細(xì)的資料，請(qǐng)登錄本基金管理人的網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查閱本更新招募說明書的全文。
二、基金管理人
（一）基本情況
基金管理人名稱：泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
成立日期：2003年5月23日
法定代表人：孟凡利
總經(jīng)理：高清海
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
電話：021－50372168
傳真：021－50372197
聯(lián)系人：王偉毅
發(fā)展沿革：
泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－ＴｒｕｓｔＦｕｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＣｏ．，Ｌｔｄ．）是原山東省國(guó)際信托投資有限公司（現(xiàn)更名為山東省國(guó)際信托有限公司）聯(lián)合江蘇省投資管理有限責(zé)任公司、青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司共同發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。公司于2002年9月24日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)批準(zhǔn)正式籌建，2003年5月8日獲準(zhǔn)開業(yè)，是以信托投資公司為主發(fā)起人而發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。
（二）注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)
根據(jù)公司股東會(huì)二○○八年第一次（通訊）會(huì)議決議及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2008］564號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)泰信基金管理有限公司變更注冊(cè)資本的批復(fù)》，泰信基金管理有限公司注冊(cè)資本從10000萬元變更為20000萬元人民幣，其中，山東省國(guó)際信托有限公司增加出資4500萬元人民幣，江蘇省投資管理有限責(zé)任公司增加出資3000萬元人民幣，青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司增加出資2500萬元人民幣。公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
（1）董事會(huì)成員
孟凡利先生，董事長(zhǎng)，博士，教授；曾先后任山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系副主任、主任，山東省財(cái)政廳副廳長(zhǎng)，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記、總經(jīng)理，兼山東省國(guó)際信托有限公司董事長(zhǎng)。
黃東峰先生，副董事長(zhǎng)，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師；曾任江蘇省計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)委員會(huì)基建處科長(zhǎng)、江蘇省投資公司綜合計(jì)劃處主任、江蘇省國(guó)際信托投資公司綜合計(jì)劃部經(jīng)理、香港博騰國(guó)際投資貿(mào)易有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，兼江蘇省國(guó)際信托有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。
李元成先生，董事，工商管理碩士；曾任青島市財(cái)政局駐廠員處辦事員、科員、副科，青島市美國(guó)陽(yáng)明項(xiàng)目辦公室項(xiàng)目經(jīng)理，青島國(guó)際信托投資公司計(jì)劃會(huì)計(jì)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司計(jì)劃會(huì)計(jì)部經(jīng)理，青島裕橋置業(yè)有限公司總經(jīng)理，青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任青島國(guó)信發(fā)展（集團(tuán)）有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、黨委委員。
相開進(jìn)先生，董事，ＥＭＢＡ，律師；曾任山東省計(jì)委培訓(xùn)中心教師、山東省計(jì)委固定資產(chǎn)投資計(jì)劃處主任科員、山東省國(guó)際信托投資公司海外企業(yè)部職員、山東省國(guó)際信托投資公司法律事務(wù)部主任助理、山東省國(guó)際信托投資公司法律事務(wù)部副主任、山東省國(guó)際信托投資公司法律事務(wù)部經(jīng)理、山東省國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理兼山東省國(guó)際信托有限公司董事、總經(jīng)理。
俞二牛先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)法碩士；曾任西藏軍區(qū)第二通信總站政治處主任，財(cái)政部人事教育司司長(zhǎng)，中央?yún)R金公司派任中國(guó)銀行董事、董事會(huì)薪酬委員會(huì)主席，中國(guó)投資有限責(zé)任公司干部，中國(guó)投資有限責(zé)任公司董事、人力資源部總監(jiān)、黨委組織部部長(zhǎng)、工會(huì)主席。
劉敢庭先生，獨(dú)立董事，行政管理大專，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任湖北省教育廳基礎(chǔ)教育處副處長(zhǎng)，湖北省政府體改辦綜合處副處長(zhǎng)、秘書處處長(zhǎng)，湖北省黃岡地區(qū)行政公署副專員，湖北省體改委副主任，湖北省證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢證管辦副主任，武漢稽查局副局長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)武漢證管辦巡視員。
李惠珍女士，獨(dú)立董事，金融學(xué)大專，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任中國(guó)人民銀行上海分行靜安區(qū)辦黨委書記、紀(jì)委書記，中國(guó)工商銀行上海市分行組織處副處長(zhǎng)，交通銀行上海分行副行長(zhǎng)，海通證券有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，上海國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司顧問。
（2）監(jiān)事會(huì)成員
劉曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，金融學(xué)學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任中國(guó)工商銀行青島分行資金調(diào)度員、信貸員，青島國(guó)際信托投資公司科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理，青島國(guó)信發(fā)展（集團(tuán)）有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部部長(zhǎng)。
牟東明先生，監(jiān)事長(zhǎng)，ＥＭＢＡ，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任青島國(guó)信實(shí)業(yè)公司研究發(fā)展部經(jīng)理、青島國(guó)信實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理助理兼青島國(guó)信體育產(chǎn)業(yè)有限公司總經(jīng)理。
張牧農(nóng)先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任山東省國(guó)際信托投資公司投資部副經(jīng)理、項(xiàng)目評(píng)審部副經(jīng)理、青島華和國(guó)際租賃公司副總經(jīng)理、法國(guó)巴黎魯新公司副總經(jīng)理，山東省國(guó)際信托投資公司任投資部副經(jīng)理，現(xiàn)任山東魯信投資控股公司投資管理部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理。
戴平先生，監(jiān)事，大專文化，工程師；曾任江蘇省投資公司科長(zhǎng)、江蘇省計(jì)劃干部培訓(xùn)中心辦公室副主任、中外合資東西方投資咨詢公司副總經(jīng)理、江蘇省機(jī)電輕紡?fù)顿Y公司投資部經(jīng)理、江蘇省投資管理公司工業(yè)部副經(jīng)理，江蘇省投資管理有限責(zé)任公司綜合投資部副經(jīng)理，現(xiàn)任江蘇省投資管理有限責(zé)任公司綜合投資部總經(jīng)理。
龐少華先生，職工監(jiān)事，碩士，會(huì)計(jì)師，14年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2005年1月加入泰信基金管理有限公司，現(xiàn)任泰信基金管理有限公司清算會(huì)計(jì)部經(jīng)理。
李偉群先生，職工監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，16年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；曾任中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司經(jīng)理助理；國(guó)家機(jī)械工業(yè)部交流中心財(cái)務(wù)及綜合管理；特華投資控股有限公司總裁助理；2008年加入泰信基金管理有限公司，現(xiàn)任市場(chǎng)發(fā)展總監(jiān)，擔(dān)任市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人。
（3）公司高級(jí)管理人員
孟凡利先生，董事長(zhǎng)，博士，教授；曾先后任山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系副主任、主任，山東省財(cái)政廳副廳長(zhǎng)，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記、總經(jīng)理，兼山東省國(guó)際信托有限公司董事長(zhǎng)
高清海先生，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；曾任新加坡魯信（亞洲）投資公司董事、濟(jì)南百靈信息科技有限公司董事、山東省國(guó)際信托公司投資銀行業(yè)務(wù)部經(jīng)理。
吳勝光先生，督察長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；曾任南京大學(xué)城市與資源系副主任、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部業(yè)務(wù)二部經(jīng)理、信泰證券有限責(zé)任公司投資銀行部副總經(jīng)理。
桑維英女士，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，碩士；2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經(jīng)歷了公司的籌建及成立，歷任監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人兼營(yíng)銷策劃部負(fù)責(zé)人、行政總監(jiān)、第一屆暨第二屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事、總經(jīng)理助理。
韓波先生，副總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)位；2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經(jīng)歷了公司的籌建及成立，歷任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理。
2、基金經(jīng)理
梁劍先生，金融學(xué)碩士，證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)12年。曾在上海久聯(lián)證券公司任研究員。自2004年6月進(jìn)入泰信基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司金融工程部經(jīng)理、研究部經(jīng)理，2009年4月25日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。
附：本基金歷任基金經(jīng)理情況：
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3、投資決策委員會(huì)名單
本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)構(gòu)成如下：
高清海先生，公司總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)主任；
梁劍先生，研究部副總監(jiān)，兼泰信先行策略混合基金基金經(jīng)理；
劉強(qiáng)先生：基金投資副總監(jiān)，兼泰信優(yōu)質(zhì)生活股票基金基金經(jīng)理；
陳友平先生，投資副總監(jiān)，兼固定收益投資總監(jiān)；
另外，相關(guān)基金經(jīng)理、督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部經(jīng)理列席會(huì)議。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金托管人
本基金的托管人為中國(guó)光大銀行，基本概況如下：
名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：唐雙寧
成立時(shí)間：1992年8月18日
注冊(cè)資本：282．1689億元人民幣
電話：010－68560675
聯(lián)系人：石立平
四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)：
1、泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
法定代表人：孟凡利
總經(jīng)理：高清海
成立日期：2003年5月23日
電話：021－50372168
傳真：021－50372269
聯(lián)系人：高海鷗
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
2、泰信基金管理有限公司北京分公司
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：北京市西城區(qū)廣成街4號(hào)院1號(hào)樓305、306室
電話：010－66215978－506
傳真：010－66215968
聯(lián)系人：李偉群
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
3、泰信基金管理有限公司深圳分公司
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：深圳市福田區(qū)深南大道與民田路交界西南新華保險(xiǎn)大廈1308
電話：0755－33988759
傳真：0755－33988757
聯(lián)系人：史明偉
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（二）代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：唐雙寧
聯(lián)系人：李偉
電話：010－68098778
傳真：010－68560661
客服電話：95595
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（2）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
客服電話：95588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
傳真：010－66594942
客服電話：95566
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（4）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：項(xiàng)俊波
傳真：010－85109219
客服電話：95599
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ
（5）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：胡懷邦
聯(lián)系人：曹榕
電話：021－58781234
傳真：021－58408483
客服電話：95559
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（6）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
傳真：010－66275654
客服電話：95533
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（7）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
聯(lián)系人：鄧炯鵬
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195049
客服電話：95555
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（8）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
聯(lián)系人：豐靖
電話：010－65550827
傳真：010－65550827
客服電話：95558
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（9）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市北京東路689號(hào)東銀大廈17樓
法定代表人：吉曉輝
聯(lián)系人：倪蘇云
電話：021－61618888
傳真：021－63604199
客服電話：95528
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）深圳發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯(lián)系人：張青
電話：0755－82088888
傳真：0755－82080714
客服電話：95501
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（11）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
聯(lián)系人：董云巍吳海鵬
客服電話：95568
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（12）北京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法定代表人：閆冰竹
聯(lián)系人：王曦
電話：010－66223584
傳真：010－66226073
客服電話：010－96169
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（13）華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
聯(lián)系人：陳宇
電話：010－85238423
傳真：010－85238680
客服電話：95577
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（14）上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法定代表人：寧黎明
聯(lián)系人：張萍
電話：021－68475888
傳真：021－68476111
客服電話：021－962888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（15）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈
辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯(lián)系人：趙世永
電話：0755－25859591
傳真：0755－25878316
客服電話：40066－99999
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（16）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)寧波銀行24樓
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
電話：021－63586210
傳真：021－63586215
客服電話：96528，962528（上海地區(qū)）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）南京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)江蘇省南京市白下區(qū)淮海路50號(hào)
辦公地址：中國(guó)江蘇省南京市白下區(qū)淮海路50號(hào)
法定代表人：林復(fù)
聯(lián)系人：翁俊
電話：025－84544021
傳真：025－84544129
客戶服務(wù)：40088－96400
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（18）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
電話：021－38676666
傳真：021－38670666
客服電話：400－8888－666
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（19）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈
法定代表人：王開國(guó)
電話：021－23219000
傳真：021－23219100
聯(lián)系人：李笑鳴
客服電話：95553
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（20）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
傳真：010－65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
客服電話：400－8888－108
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（21）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東廣州天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：黃嵐
客服電話：95575
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（22）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大·五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層
法定代表人：蘭榮
電話：021－38565785
傳真：021－38565955
聯(lián)系人：謝高得
客服電話：400－8888－123
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22－29層
辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21－29層
法定代表人：潘鑫軍
客服電話：95503
電話：021－63325888－3108
傳真：021－63326173
聯(lián)系人：吳宇
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（24）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－83290979
傳真：025－84579763
客服電話：95597
聯(lián)系人：萬鳴
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（25）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：林俊波
電話：021－68634518
傳真：021－68865680
聯(lián)系人：鐘康鶯
開放式基金客服電話：400－888－1551
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（26）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈Ａ層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈Ａ層
法定代表人：王東明
電話：010－84588888
傳真：010－84865560
聯(lián)系人：陳忠
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（27）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國(guó)
電話：010－66568888
傳真：010－66568536
聯(lián)系人：田薇
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：400－8888－888
（28）民生證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻(xiàn)春
電話：010－85127622
傳真：010－85127917
聯(lián)系人：趙明
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
客服電話：400－619－8888
（29）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
聯(lián)系人：郭熠
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：400－666－1618
（30）中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層（260061）
法定代表人：張智河
聯(lián)系電話：0532－85022326
傳真：0532－85022605
聯(lián)系人：吳忠超
客服電話：0532－96577
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（31）華安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào)
法定代表人：李工
聯(lián)系人：甘霖
電話：0551－5161821
傳真：0551－5161672
客服電話：96518400－809－6518
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（32）新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街1號(hào)Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街1號(hào)Ａ座8層
法定代表人：馬金聲
電話：010－83561000
傳真：010－83561001
聯(lián)系人：孫愷
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
客服電話：400－698－9898
（33）財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層
辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層
法定代表人：周暉
電話：0731－84403319
傳真：0731－84403439
聯(lián)系人：郭磊
客服電話：0731－84403350
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（34）申銀萬國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
聯(lián)系人：李清怡
電話：021－54033888
傳真：021－54038844
客服電話：021－962505
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
（35）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：王春峰
聯(lián)系人：王兆權(quán)
電話：022－28451861
傳真：022－28451892
客服電話：400－651－5988
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82960223
傳真：0755－83734343
聯(lián)系人：林生迎
客服電話：95565
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（37）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人：何如
聯(lián)系人：齊曉燕
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133302
客服電話：95536
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（38）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：龐曉蕓
電話：0755－82492000
傳真：0755－82492962
客服電話：95513
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（39）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系人：余江
電話：0755－82825551
傳真：0755－82558355
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：400－8001－001
（40）東海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19樓（213003）
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19樓（213003）
法定代表人：朱科敏
聯(lián)系人：李濤
電話：0519－88157761
傳真：0519－88157761
客戶服務(wù)電話：400－8888－588、021－52574550、0519－88166222、0379－64902266
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36－37層
辦公地址：廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36－37層
法定代表人：張建軍
電話：020－37865070
傳真：020－22373718－1013
聯(lián)系人：羅創(chuàng)斌
客服電話：400－8888－133
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
聯(lián)系人：張靜
電話：021－68604866
傳真：021－50372474
客服電話：400－620－8888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（43）平安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
法定代表人：楊宇翔
聯(lián)系人：周璐
電話：400－8866338
傳真：0755－82400862
客服電話：400－8816－168
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（44）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：徐浩明
聯(lián)系人：劉晨
電話：021－22169999
傳真：021－22169134
客服電話：400－8888－788，10108998
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（45）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市西藏中路336號(hào)
辦公地址：上海市西藏中路336號(hào)
法定代表人：郁忠民
聯(lián)系人：張瑾
電話：021－51539888
傳真：021－51539888
客服電話：962518全國(guó)客服熱線400－8918－918
網(wǎng)址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
（46）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層（1000007）
法定代表人：常喆
聯(lián)系人：黃靜
電話：010－84183333
傳真：010－84183311
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
客服電話：800－818－8118
（47）中航證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào)
辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào)
法定代表人：杜航
電話：0791－6768763
傳真：0791－6789414
聯(lián)系人：余雅娜
客服電話：400－8866－567
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（48）金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755－83025695
傳真：0755－83025625
客服電話：400－8888－228
聯(lián)系人：金春
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（49）德邦證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建大廈26樓
法定代表人：方加春
電話：021－68761616
傳真：021－68767981
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：400－8888－128
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（50）中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心Ａ棟第18層至21層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心Ａ棟第18層至21層
法定代表人：楊明輝
聯(lián)系人：劉權(quán)
電話：0755－82026521
傳真：0755－82026792
客戶服務(wù)電話：400－600－8008
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（51）西藏同信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：拉薩市北京中路101號(hào)
辦公地址：上海市輝河路118號(hào)24號(hào)
法定代表人：賈紹君
聯(lián)系人：王偉光
電話：021－36533016
傳真：021－36533017
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ
客戶服務(wù)電話：400－88111－77或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
（52）宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)
法定代表人：馮戎
聯(lián)系人：李巍
電話：010－88085858
傳真：010－88085195
客服電話：400－800－0562
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（53）恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)
法定代表人：鞠瑾（代行）
電話：0471－4979545
傳真：0471－4961259
聯(lián)系人：荀航
客戶服務(wù)電話：0471－4961259
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（54）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話：0755－83516289
傳真：0755－83515567
聯(lián)系人：匡婷
客戶服務(wù)電話：0755－33680000400－6666－888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（55）愛建證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市南京西路758號(hào)23樓
辦公地址：上海市南京西路758號(hào)20－25樓
法定代表人：郭林
電話：021－62171984
傳真：021－62878783
聯(lián)系人：陳敏
客服熱線：021－63340678
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（56）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：孫名揚(yáng)
電話：0451－82336863
傳真：0451－82287211
聯(lián)系人：張宏宇
客服電話：400－666－2288
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（57）華寶證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈27層
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈27層
法定代表人：陳林
電話：021－50122222
傳真：021－50122200
聯(lián)系人：陳康菲
客戶熱線：400－820－9898
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（58）廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8、10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591－87841160
傳真：0591－87841150
聯(lián)系人：張騰
客戶熱線：96326（福建省外請(qǐng)先撥0591）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（59）英大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：趙文安
電話：0755－83007069
傳真：0755－83007167
聯(lián)系人：王睿
客戶熱線：0755－26982993
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（60）中信金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓Ａ座
辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬凱庭院商務(wù)樓Ａ座
法定代表人：劉軍
電話：0571－85783750
傳真：0571－85783771
聯(lián)系人：俞會(huì)亮
客戶熱線：96598
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（61）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
電話：028－86690126
傳真：028－86690126
聯(lián)系人：金喆
客戶熱線：4006－600109
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（62）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
客戶服務(wù)熱線：95579或4008－888－999
聯(lián)系人：李良
電話：027－65799999
傳真：027－85481900
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（63）大通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：大連市中山區(qū)人民路24號(hào)
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)期貨大廈39層
法定代表人：于宏民
電話：0411－39673202
傳真：0411－39673219
聯(lián)系人：謝立軍
客戶服務(wù)電話：4008－169－169
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（64）信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張志剛
聯(lián)系人：唐靜
聯(lián)系電話：010－63081000
傳真：010－63080978
客服電話：400－800－8899
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（65）華龍證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
法定代表人：李曉安
電話：0931－8888088
傳真：09131－4890515
聯(lián)系人：李昕田
客戶服務(wù)電話：0931－96668、4890208
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（66）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省無錫市縣前東街168號(hào)
辦公地址：江蘇省無錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈6－8樓
法定代表人：雷建輝
聯(lián)系人：徐欣
聯(lián)系電話：0510－82831662
聯(lián)系傳真：0510－82830162
客服電話：400－888－5288
公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并予以公告。
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱：泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層
法定代表人：孟凡利
總經(jīng)理：高清海
成立日期：2003年5月23日
電話：021－50372168
傳真：021－50372269
聯(lián)系人：韓波
（三）出具律師意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021－51150298，021－51150391
傳真：021－51150398
經(jīng)辦律師：廖海王道富
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系電話：021－23238888
傳真：021－23238800
聯(lián)系人：陳熹
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、陳熹
五、基金的名稱
基金名稱：泰信先行策略開放式證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：泰信先行策略混合基金
六、基金的類型
契約型開放式
七、基金的投資目標(biāo)
運(yùn)用多層次先行策略，靈活配置各類資產(chǎn)，追求收益的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)；提前發(fā)現(xiàn)和介入價(jià)值被市場(chǎng)低估的價(jià)值成長(zhǎng)股票，在其價(jià)值回歸過程中獲取超額收益。
八、基金的投資方向
限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中債券包括國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債（包括可轉(zhuǎn)債）等。
九、基金的投資策略
（一）投資策略
1、股票投資策略
本基金區(qū)別于其他基金的主要特點(diǎn)，是先行策略的運(yùn)用。先行策略，是對(duì)國(guó)際流行的均值反轉(zhuǎn)策略在中國(guó)市場(chǎng)的改良應(yīng)用，在投資操作中注意運(yùn)用股價(jià)波動(dòng)的均值反轉(zhuǎn)規(guī)律，強(qiáng)調(diào)“先行價(jià)值發(fā)現(xiàn)、提前控制風(fēng)險(xiǎn)”，簡(jiǎn)單講，就是在市場(chǎng)取得一致認(rèn)識(shí)之前，超前發(fā)現(xiàn)和介入價(jià)值被低估的行業(yè)和個(gè)股，并在市場(chǎng)存在下跌風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過資產(chǎn)配置比例的調(diào)整，提前控制下跌風(fēng)險(xiǎn)。
先行策略的主要目標(biāo)是那些相對(duì)于近兩、三年價(jià)格高點(diǎn)，股價(jià)處于相對(duì)低位的股票。通過對(duì)其所處行業(yè)、公司基本面的分析，尋找價(jià)值未能被市場(chǎng)充分認(rèn)識(shí)的股票作為投資對(duì)象，利用市場(chǎng)的均值反轉(zhuǎn)規(guī)律，在其價(jià)值回歸過程中獲益。
本基金股票投資部分以先行策略為核心，實(shí)行自上而下三個(gè)層次的資產(chǎn)配置。
（1）大類資產(chǎn)配置
本基金執(zhí)行靈活的資產(chǎn)配置政策，利用宏觀策略分析系統(tǒng)和市場(chǎng)價(jià)值中樞評(píng)估系統(tǒng)，在主要投資股票的基礎(chǔ)上，靈活選擇在各類別資產(chǎn)上的進(jìn)出時(shí)機(jī)和配置比例。
①宏觀策略分析系統(tǒng)包括對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)的判斷、經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整的前瞻性分析，以及各類別資產(chǎn)的政策效應(yīng)研究。
②市場(chǎng)價(jià)值中樞評(píng)估系統(tǒng)，通過對(duì)移動(dòng)平均市盈率（ＰＥ動(dòng)量）等指標(biāo)的綜合分析，合理評(píng)估市場(chǎng)價(jià)值中樞。根據(jù)市場(chǎng)即時(shí)市盈率與市場(chǎng)價(jià)值中樞的偏離程度，靈活調(diào)整大類資產(chǎn)配置比例。在市場(chǎng)處于價(jià)值中樞下方時(shí)，逐步提高股票投資比例；反之，逐步降低股票投資比例。
（2）行業(yè)資產(chǎn)配置
行業(yè)價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)包括對(duì)行業(yè)景氣度、行業(yè)增長(zhǎng)前景、行業(yè)盈利能力和行業(yè)指數(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)等因素的綜合分析，是本基金實(shí)施行業(yè)資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。
本基金重點(diǎn)投資處于景氣復(fù)蘇期或者進(jìn)入穩(wěn)定增長(zhǎng)期的傳統(tǒng)行業(yè)，以及處于成熟早期的新興行業(yè)；減持處于景氣高峰、供給趨于過剩的行業(yè)，或進(jìn)入蕭條期的行業(yè)。
（3）股票選擇標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)先行策略選股系統(tǒng)，選擇兼具價(jià)值成長(zhǎng)特征和價(jià)值回歸潛能的股票：
①盈利指標(biāo)和理論增長(zhǎng)率達(dá)到價(jià)值成長(zhǎng)股的基本標(biāo)準(zhǔn)（剔除預(yù)計(jì)當(dāng)年虧損以及近三年理論增長(zhǎng)率為負(fù)的股票）。
②過去一段相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)股價(jià)相對(duì)漲幅不大。
③綜合動(dòng)態(tài)市盈率（ＰＥＧ）、市凈率（Ｂ／Ｍ）、每股經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流／每股價(jià)格（Ｃ／Ｐ）及主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率（ＳＧ）等指標(biāo)的價(jià)值成長(zhǎng)評(píng)級(jí)處于Ａ股公司前列；其中Ｂ／Ｍ、Ｃ／Ｐ為價(jià)值因子，ＳＧ為成長(zhǎng)因子，ＰＥＧ是兼顧價(jià)值和成長(zhǎng)的因子。價(jià)值成長(zhǎng)評(píng)級(jí)由四個(gè)指標(biāo)值排序結(jié)果（其中ＰＥＧ采取升序排列，ＳＧ、Ｃ／Ｐ和Ｂ／Ｍ采取降序排列）的加權(quán)相加值來決定，每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重根據(jù)其對(duì)超額收益的貢獻(xiàn)度來確定。
④企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展前景良好，已進(jìn)入景氣復(fù)蘇期、穩(wěn)定增長(zhǎng)期（傳統(tǒng)行業(yè)）或成熟早期（新興行業(yè)），預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率保持在較高水平；
⑤企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)比較完善，產(chǎn)品具有較高的市場(chǎng)知名度，處于行業(yè)領(lǐng)先水平。
2、債券投資策略
本基金債券投資部分主要運(yùn)用久期調(diào)整、收益率曲線配置、類別配置、無風(fēng)險(xiǎn)套利和融資杠桿等策略。
本基金債券投資部分主要投資于國(guó)債及信用評(píng)級(jí)ＢＢＢ以上的債券，具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，將是本組合債券投資重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：
（1）流動(dòng)性較好；
（2）到期收益率相對(duì)于同類債券較高；
（3）發(fā)行人資信程度和財(cái)務(wù)狀況良好，償債能力強(qiáng)；
（4）符合本基金投資策略和資產(chǎn)配置的要求。
（二）決策依據(jù)
1、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定；
2、政治形勢(shì)、政策趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；
3、貨幣政策、利率趨勢(shì)；
4、行業(yè)和上市公司基本面；
5、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。
（三）決策和操作程序
本基金參與投資決策和操作的機(jī)構(gòu)和部門包括：投資決策委員會(huì)、基金投資部、研究部。具體程序如下：
（1）金融工程人員選擇合適的金融工具，對(duì)市場(chǎng)各類收益率曲線進(jìn)行擬合，并對(duì)各類收益率曲線之間的相對(duì)關(guān)系以及收益率曲線和宏觀經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系進(jìn)行數(shù)量分析；
（2）研究部與基金投資部聯(lián)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和債券市場(chǎng)深入研究，初步確定資產(chǎn)配置方案；
（3）基金經(jīng)理構(gòu)造投資組合計(jì)劃；
（4）金融工程人員對(duì)投資組合計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析，提出修正意見；研究部策略分析師通過宏觀經(jīng)濟(jì)以及債券市場(chǎng)分析，對(duì)投資組合的資產(chǎn)配置提出調(diào)整意見；
（5）投資決策委員會(huì)最后確定投資組合方案；
（6）基金經(jīng)理通過交易過程完成投資組合方案的構(gòu)建；
（7）金融工程人員對(duì)投資組合進(jìn)行跟蹤評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見，按照風(fēng)險(xiǎn)大小，定期或隨時(shí)向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)報(bào)告；
（8）風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控；
（9）評(píng)估和調(diào)整決策程序：投資決策委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和實(shí)際需要可以調(diào)整決策的程序，基金經(jīng)理調(diào)整投資組合應(yīng)按授權(quán)權(quán)限和批準(zhǔn)程序進(jìn)行；
（10）在確保基金份額持有人合法權(quán)益的前提下，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際需要對(duì)上述程序做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。
（四）投資組合管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)
本基金為混合型基金，靈活調(diào)整股票、債券和現(xiàn)金的投資比例。在正常市場(chǎng)情況下，本基金組合投資的基本范圍為：股票資產(chǎn)30％－95％，債券資產(chǎn)0％－65％，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金凈資產(chǎn)的5％。其中，股票投資的重點(diǎn)為由本基金先行策略選股系統(tǒng)挑選出的，兼具價(jià)值成長(zhǎng)特征和價(jià)值回歸潛能的股票。
十、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：65％＊新華富時(shí)Ａ600指數(shù)＋35％＊新華富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù)
說明：新華富時(shí)中國(guó)Ａ600指數(shù)是新華富時(shí)公司編制的包含上海、深圳兩個(gè)證券交易所流通市值最大的600只股票并以流通股本加權(quán)的股票指數(shù)，是目前中國(guó)證券市場(chǎng)中公信力較好的股票指數(shù)。新華富時(shí)國(guó)債指數(shù)涵蓋了滬深掛牌的國(guó)債，是比較有市場(chǎng)影響的國(guó)債指數(shù)。根據(jù)本基金的投資策略和投資范圍的限定，選用以上比較基準(zhǔn)是合適的。
十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金在證券投資基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)適度的基金品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金，低于純股票基金。
十二、基金的投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國(guó)光大銀行根據(jù)本基金合同已于2011年1月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
1、 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
■
2、 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
3、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
■
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
■
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
8、投資組合報(bào)告附注
8．1報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的其他發(fā)行主體是否被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
2010年3月1日秦川發(fā)展收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（陜證監(jiān)措施字［2010］1號(hào)）——《關(guān)于對(duì)陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。《行政監(jiān)管措施決定書》主要內(nèi)容如下：公司控股子公司自2006年12月至2009年12月進(jìn)行證券投資和交易，但公司未按照規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)。公司已按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)以前年度的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行追溯調(diào)整，該調(diào)整主要涉及到2007年度、2008年度及2009年半年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。
對(duì)該股票的投資決策程序的說明：
本基金管理人經(jīng)過研究認(rèn)為該整改只涉及公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的追溯調(diào)整，不影響公司的正常經(jīng)營(yíng)和價(jià)值判斷。本基金認(rèn)為該公司屬于國(guó)家西部區(qū)域振興的行業(yè)龍頭，所屬行業(yè)為國(guó)家大力支持的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的裝備制造業(yè)，業(yè)績(jī)呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，具有投資價(jià)值，因此決定繼續(xù)投資該公司。本基金在這一投資過程中經(jīng)過投研團(tuán)隊(duì)的深入研究，嚴(yán)格遵守了本基金的投資決策程序。
除此以外本基金投資的前十名的其他證券發(fā)行主體本期沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰。
8．2報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
8．3其他資產(chǎn)構(gòu)成
■
8．4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
8．5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限。
8．6報(bào)告期內(nèi)本基金未投資控股股東主承銷的證券，未從二級(jí)市場(chǎng)投資分離交易可轉(zhuǎn)債附送的權(quán)證，投資流通受限證券未違反相關(guān)法規(guī)或本基金管理公司的規(guī)定。
十三、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金合同生效日為2004年6月28日。基金合同生效以來（截至2010年12月31日）的投資業(yè)績(jī)與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
■
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動(dòng)情況，及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行比較：
（2004年6月28日至2010年12月31日）
■
注：本基金建倉(cāng)期為六個(gè)月。建倉(cāng)期滿各項(xiàng)投資比例符合基金合同關(guān)于投資組合的相關(guān)規(guī)定。在正常市場(chǎng)情況下，本基金組合投資的基本范圍為：股票資產(chǎn)30％－95％，債券資產(chǎn)0％－65％，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金凈資產(chǎn)的5％。
十四、費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金管理人的管理費(fèi)
（1）基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
（2）基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費(fèi)
（1）基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
（2）基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過。
3、其它與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金信息披露費(fèi)用；
（2）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（3）與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（4）證券交易費(fèi)用；
（5）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本基金合同規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
上述基金費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)
本基金的申購(gòu)費(fèi)按申購(gòu)金額采用差別費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率表如下：
■
申購(gòu)費(fèi)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，不向投資者收取。
2、贖回費(fèi)
贖回費(fèi)率隨基金持有時(shí)間的增加而遞減，費(fèi)率分為四檔。持有期限的起始日為基金權(quán)益登記日。
■
贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，75％用于支付銷售代理費(fèi)用和注冊(cè)登記費(fèi)用等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25％歸基金資產(chǎn)。
3、申購(gòu)、贖回費(fèi)率的調(diào)整
基金管理人可以在基金合同許可的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在公開說明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
十五、對(duì)招募說明書更新部分的說明
本更新招募說明書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜基金招募說明書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)及《泰信先行策略開放式證券投資基金基金合同》的規(guī)定，結(jié)合泰信先行策略開放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）近半年的投資經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)2010年8月12日公告的《泰信先行策略開放式證券投資基金更新招募說明書（2010年第2號(hào)）》的內(nèi)容進(jìn)行了必要的補(bǔ)充和更新。
具體情況說明如下：
1、在“重要提示”中明確了本次更新招募說明書更新內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2、第三節(jié)“基金管理人”部分：
（1）在“一、基本情況”部分，更新了公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及基金規(guī)模情況。
（2）在“三、主要人員情況”中，對(duì)部分董事會(huì)成員的個(gè)人情況進(jìn)行了更新。
4、第五節(jié)“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”代銷機(jī)構(gòu)部分，增加了大通證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司，并對(duì)其他代銷機(jī)構(gòu)的概況進(jìn)行了必要的更新。
5、第七節(jié)“基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管”部分，補(bǔ)充了截止2010年12月28日可辦理本基金定期定額投資、開通基金轉(zhuǎn)換的銷售機(jī)構(gòu)情況。
6、第九節(jié)“基金的投資”部分，根據(jù)本基金2010年第4季度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，重新調(diào)整了“七、基金投資組合報(bào)告”的內(nèi)容（未經(jīng)審計(jì)）。
7、第十節(jié)“基金的業(yè)績(jī)”部分，修訂了本基金自合同生效以來的投資業(yè)績(jī)，該部分內(nèi)容均按規(guī)定格式要求編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
8、第二十二節(jié)“其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中，匯總了本報(bào)告期內(nèi)已經(jīng)披露的與本基金有關(guān)的公告信息。
泰信基金管理有限公司
二零一一年二月十一日
股東單位名稱
現(xiàn)金出資金額
股權(quán)比例
山東省國(guó)際信托有限公司
9000萬元
45％
江蘇省投資管理有限責(zé)任公司
6000萬元
30％
青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司
5000萬元
25％
合計(jì)
2億元
100％
姓名
管理本基金的時(shí)間
王鵬
2008年6月28日至2009年7月2日
董紅波
2007年2月9日至2008年6月28日
林少立
2006年5月27日至2007年5月10日
張翎
2005年5月17日至2006年5月27日
郝兵
2005年5月17日至2005年12月31日
管文浩
2004年6月28日至2005年5月17日
序號(hào)
項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1
權(quán)益投資
5，378，846，203．00
93．21
其中：股票
5，378，846，203．00
93．21
2
固定收益投資
100，230，000．00
1．74
其中：債券
100，230，000．00
1．74
資產(chǎn)支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產(chǎn)
－
－
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
－
－
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
284，258，655．94
4．93
6
其他資產(chǎn)
7，634，936．65
0．13
合計(jì)
5，770，969，795．59
100．00
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
Ａ
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
106，034，002．50
1．86
Ｂ
采掘業(yè)
290，172，258．96
5．09
Ｃ
制造業(yè)
3，873，827，065．37
67．98
Ｃ0
食品、飲料
143，559，021．58
2．52
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
137，687，435．20
2．42
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
378，300，578．44
6．64
Ｃ5
電子
121，332，586．10
2．13
Ｃ6
金屬、非金屬
168，965，916．00
2．96
Ｃ7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
1，902，419，988．21
33．38
Ｃ8
醫(yī)藥、生物制品
722，232，180．35
12．67
Ｃ99
其他制造業(yè)
299，329，359．49
5．25
Ｄ
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
11，520，000．00
0．20
Ｅ
建筑業(yè)
46，201，118．00
0．81
Ｆ
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)
－
－
Ｇ
信息技術(shù)業(yè)
290，152，812．13
5．09
Ｈ
批發(fā)和零售貿(mào)易
415，260，819．32
7．29
Ｉ
金融、保險(xiǎn)業(yè)
82，748，492．72
1．45
Ｊ
房地產(chǎn)業(yè)
21，769，272．00
0．38
Ｋ
社會(huì)服務(wù)業(yè)
241，160，362．00
4．23
Ｌ
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｍ
綜合類
－
－
合計(jì)
5，378，846，203．00
94．39
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
000969
7，999，687
185，432，744．66
3．25
2
600079
人福醫(yī)藥
7，209，814
183，706，060．72
3．22
3
600089
9，145，000
170，645，700．00
2．99
4
600479
9，195，874
168，928，205．38
2．96
5
600169
7，646，752
163，028，752．64
2．86
6
002202
7，000，000
156，100，000．00
2．74
7
000021
12，049，820
141，464，886．80
2．48
8
000837
秦川發(fā)展
9，906，605
135，225，158．25
2．37
9
600879
航天電子
9，499，967
127，679，556．48
2．24
10
002269
3，520，249
122，610，272．67
2．15
序號(hào)
債券品種
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國(guó)家債券
－
－
2
央行票據(jù)
100，230，000．00
1．76
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業(yè)債券
－
－
5
企業(yè)短期融資券
－
－
6
可轉(zhuǎn)債
－
－
7
其他
－
－
合計(jì)
100，230，000．00
1．76
序號(hào)
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
0801041
08央票41
500，000
50，170，000．00
0．88
2
0801017
08央票17
500，000
50，060，000．00
0．88
序號(hào)
名稱
金額（元）
1
存出保證金
3，876，668．92
2
應(yīng)收證券清算款
－
3
應(yīng)收股利
－
4
應(yīng)收利息
3，721，513．87
5
應(yīng)收申購(gòu)款
36，753．86
6
其他應(yīng)收款
－
7
待攤費(fèi)用
－
8
其他
－
合計(jì)
7，634，936．65
階段
凈值增長(zhǎng)率 ①
凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－ ③
②－④
20100101－20101231
－4．44％
1．58％
－4．44％
1．01％
－0．01％
0．57％
20100101－20100630
－23．10％
1．53％
－17．30％
1．02％
－5．80％
0．51％
20090101－20091231
44．62％
1．76％
55．03％
1．32％
－10．41％
0．44％
20080101－20081231
－48．15％
1．92％
－47．05％
1．98％
－1．10％
－0．06％
20070101－20071231
126．73％
2．10％
99．77％
1．50％
26．96％
0．60％
20060101－20061231
108．35％
1．37％
78．37％
0．91％
29．98％
0．46％
20050101－20051231
－1．32％
1．07％
－4．80％
0．93％
3．48％
0．14％
20040628－20041231
－5．80％
0．80％
－4．93％
0．98％
－0．87％
－0．18％
20040628－20101231
214．67％
1．63％
118．45％
1．31％
96．22％
0．31％
申購(gòu)金額（元）
申購(gòu)費(fèi)率
50萬以下
1．50％
50萬≤Ｍ＜100萬
1．20％
100萬≤Ｍ＜250萬
0．75％
250萬≤Ｍ＜500萬
0．50％
Ｍ≥500萬
每筆1000元
持有期限
贖回費(fèi)率
0－90天
0．5％
91－180天
0．35％
181－365天
0．18％
366－730天
0．1％
731天及以上
0
