（1）場內認購為份額認購，認購份額為整數。場內認購金額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入。利息折算的份額保留至整數位（最小單位為1份），余額計入基金財產。

　　（2）認購份數的計算方法

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　認購費用＝掛牌價格×認購份額×認購費率

　　認購金額＝凈認購金額＋認購費用

　　利息折算份額＝利息／掛牌價格

　　例：某投資者通過場內認購本基金10，000份，若會員單位設定認購費率為1．2％，假定該筆認購產生利息5．20元，則認購金額和利息折算份額為：

　　掛牌價格＝1．00元

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額＝1．00×10，000＝10，000元

　　認購費用＝掛牌價格×認購份額×認購費率＝1．00×10，000×1．2％＝120元

　　認購金額＝1．00×（1＋1．2％）×10，000＝10，120 元

　　利息折算份額＝利息／掛牌價格＝5份

　　即：投資人認購10，000 份基金份額，需繳納10，120 元，若利息折算的份額為5份，則總共可得到10，005 份基金份額。

　　三、基金賬戶的相關規定

　　（一）基金賬戶使用說明

　　1、投資者場外認購本基金應使用中國證券登記結算有限責任公司的中登深圳開放式基金賬戶。

　　（1）、已有深圳Ａ股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接對原有賬戶進行賬戶注冊，即將已有的深圳Ａ 股賬戶或基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　（2）尚無深圳Ａ股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理深圳開放式基金賬

　　戶的開戶，中國證券登記結算有限責任公司可為其配發基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　（3）成功注冊了中登深圳開放式基金賬戶后，投資者可在原辦理賬戶注冊或賬戶注冊確認的基金管理人或場外代銷機構處直接辦理場外認購、申購與贖回；如擬

　　通過本基金的其他場外代銷機構辦理場外認購、申購與贖回，則須先持中登深圳開放式基金賬戶通過其辦理賬戶注冊確認。

　　2、投資者場內認購本基金應使用深圳證券交易所Ａ 股賬戶或基金賬戶，已經有該類賬戶的投資者不須另行開立。募集期內具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位可同時為投資者辦理場內認購的開戶和認購手續。

　　四、直銷中心辦理賬戶注冊及本基金認購程序

　　（一） 業務辦理時間

　　基金募集期內，上午9：00 至下午15：00（周六、周日、節假日不營業）。

　　（二）賬戶注冊

　　1、開立中國證券登記結算有限責任公司的深圳開放式基金賬戶，具體賬戶開立手續參見中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則以及各開戶代理網點的說明。

　　2、已有深圳Ａ 股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接對原有賬戶進行賬戶注冊，即將已有的深圳Ａ 股賬戶或基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　3、開戶手續需提供下列資料

　　個人投資者辦理開戶手續需提供下列資料：

　　（1）本人有效身份證件（居民身份證、中國公民護照、軍官證、士兵證、戶口

　　本等）復印件，其中，使用未成年人身份證件開戶的，必須同時提交符合規定的代理人身份證件資料；

　　（2）中國證券登記結算有限責任公司深圳開放式基金賬戶編號憑證及其復印件（如有）或者深圳證券交易所Ａ 股賬戶卡或基金賬戶卡及其復印件（如有）；

　　（3）指定銀行賬戶的銀行存折、借記卡等的復印件；

　　（4）填妥《開放式基金賬戶業務申請表》；

　　（5）填妥《風險水平測評（自然人適用）》；

　　（6）填妥《客戶風險屬性與基金產品匹配確認表》；

　　（7）填妥《證券投資基金投資人權益須知》。

　　注：上述第（3）項中“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心辦理認購的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶，但賬戶名稱必須與投資者姓名一致。

　　機構投資者辦理開戶手續需提供下列資料：

　　（1）加蓋公章的營業執照或注冊登記證書等的復印件；

　　（2）加蓋公章的有效組織機構代碼證、稅務登記證復印件；

　　（3）法人機構對經辦人的授權委托書，加蓋公章和法定代表人私章或法定代表

　　人簽字；

　　（4）法定代表人有效身份證件復印件和經辦人有效身份證件復印件（二代身份

　　證須提供正反兩面）；

　　（5）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》原件或指定銀行出具的開戶證明，如

　　不能留存原件的，提供加蓋公章的復印件；

　　（6）預留印鑒卡一式三份；

　　（7）中國證券登記結算有限責任公司深圳開放式基金賬戶編號憑證及其復印件（如有）或者深圳證券交易所Ａ 股賬戶卡或基金賬戶卡及其復印件（如有）；

　　（8）簽署一式兩份的《開放式基金傳真交易服務協議書》；

　　（9）填妥《開放式基金賬戶業務申請表》；

　　（10）填妥《風險屬性評估問卷（法人適用）》；

　　（11）填妥《客戶風險屬性與基金產品匹配確認表》。

　　注：上述第（5）項中“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心辦理認購的機構投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶，但賬戶名稱必須與投資者名稱一致。

　　（三）繳款

　　投資者認購本基金，應在提出認購申請當日下午16：30 之前，通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司開立的下述直銷資金賬戶，并注明用途為“萬家中證紅利指數證券投資基金（ＬＯＦ）認購款”。

　　1、工商銀行

　　賬戶名稱：萬家基金管理有限公司

　　銀行賬號：1001202919025803311

　　開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業部

　　2、建設銀行

　　賬戶名稱： 萬家基金管理有限公司

　　銀行賬號： 31001520313056008656

　　開戶銀行： 中國建設銀行上海浦東分行

　　3、農業銀行

　　賬戶名稱： 萬家基金管理有限公司

　　銀行賬號： 03492300879001895

　　開戶銀行： 中國農業銀行上海市分行盧灣支行

　　4、華夏銀行

　　賬戶名稱： 萬家基金管理有限公司

　　銀行賬號： 4330200001834600000858

　　開戶銀行： 華夏銀行上海分行營業部

　　5、興業銀行

　　賬戶名稱： 萬家基金管理有限公司

　　銀行賬號： 216250100100042564

　　開戶銀行： 興業銀行上海分行靜安支行

　　注：在辦理匯款時，投資者務必注意以下事項：

　　1、投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；

　　2、投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。

　　（四）認購

　　1、機構投資者辦理認購手續需提供下列資料：

　　（1）填妥的《開放式基金交易類業務申請書》，并加蓋預留印鑒。

　　2、個人投資者辦理認購手續需提供下列資料：

　　（1）填妥的《開放式基金交易類業務申請書》；

　　（2）有效身份證復印件（二代證正反兩面）。

　　3、注意事項

　　（1）若投資者認購資金在當日 16：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請順延受理，順延期限不超過五個工作日。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。

　　（2）基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：

　　1）投資者劃入資金，但未辦理基金賬戶注冊手續或基金賬戶注冊不成功的；

　　2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的；

　　3）投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　4）在募集期截止日16：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；

　　5）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　五、基金代銷機構開戶與認購程序

　　（一）注意事項

　　1、業務辦理時間：以本基金各代銷機構規定為準。

　　2、投資者通過基金代銷機構辦理本基金的認購必須事先在基金代銷機構處開立資金賬戶并存入足夠的認購資金。

　　（二）通過建設銀行辦理開戶與認購程序

　　1、個人投資者

　　（1）業務辦理時間：基金發售日的9：30～17：00。周六、日及法定節假日正常受理客戶申請，該認購申請計入下一發售日；發售日每天17：00后客戶發起的認購申請計入下一發售日。

　　（2）開戶程序及所需材料

　　1）請事先辦妥或持有中國建設銀行理財卡或龍卡通并存入足額開戶和認購資金；

　　2）請到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立萬家基金管理有限公司的基金賬戶：

　　◇ 本人有效身份證件原件（包括：居民身份證、軍官證、士兵證等）；

　　◇ 本人的中國建設銀行理財卡或龍卡通；

　　◇ 填妥的“個人開通／取消證券交易申請表”。

　　3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交“證券買入（基金認購／申購）委托單”。

　　（3）認購程序及所需材料

　　1）本人有效身份證件原件；

　　2）填妥的“證券買入（基金認購／申購）委托單”。

　　（4）注意事項

　　1）請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　2）有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

　　（5）注意事項：

　　未盡事宜以建設銀行解釋為準。

　　2、機構投資者

　　（1）業務辦理時間：基金發售日的9：30～17：00。周六、日及法定節假日不辦理業務。

　　（2）開戶及認購程序

　　1）請事先辦妥或已有中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

　　2）由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續，開立萬家基金管理公司的基金賬戶：

　　◇ 機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；

　　◇ 證券業務授權書；

　　◇ 被授權人有效身份證明及復印件、印鑒；

　　◇ 填妥的“機構開通／取消證券交易申請表”，并加蓋公章和法定代表人章。

　　3）開戶同時可辦理認購手續，請填妥并提交“證券買入（基金認購／申購）委托單”。

　　（3）認購程序及所需材料

　　1）被授權人有效身份證明原件；

　　2）填妥的“證券買入（基金認購／申購）委托單”。

　　（4）注意事項

　　1）機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續；

　　2）若有其他方面的要求，請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。

　　（5）注意事項：

　　未盡事宜以建設銀行解釋為準。

　　（三）通過本基金其他場外代銷機構辦理開戶與認購程序

　　本基金其他場外代銷機構的開戶與認購流程詳見各代銷機構的業務規則和有關說明。

　　（四）通過本基金各場內代銷機構開戶與認購程序

　　場內代銷機構開戶及認購程序，執行深圳證券交易所相關規則和中國證券登記結算有限責任公司有關實施細則。

　　六、清算與交割

　　基金募集期間，全部認購資金將被凍結在由注冊登記機構開立的本基金募集專戶中，認購資金凍結期間的資金利息折算為投資者的基金份額。

　　本基金權益登記由基金注冊登記機構在募集結束后完成。

　　七、募集費用

　　本次募集中所發生的律師費、會計師費、法定信息披露費等費用由基金管理人承擔，不得從基金財產中列支。若本基金募集失敗，募集費用由基金管理人承擔。

　　八、基金的驗資與基金合同的生效

　　本基金募集結束后，由注冊登記機構出具基金募集資金證明，由基金管理人委托具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記機構出具認購戶數證明。

　　基金管理人應將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監會，辦理基金備案手續，自中國證監會書面確認之日起，基金合同生效。基金管理人將于收到中國證監會書面確認次日發布基金合同生效公告。

　　九、本次募集當事人和中介機構

　　（一）基金管理人

　　名稱：萬家基金管理有限公司

　　住所：上海浦東新區福山路450號新天國際大廈23層

　　法定代表人：孫國茂

　　成立時間：2002年8月23日

　　電話：（021）38619810

　　傳真：（021）38619888

　　聯系人：蘭劍

　　（二）基金托管人

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立日期：2004年09月17日

　　聯系人：尹東

　　聯系電話：（010） 67597420

　　（三）基金銷售機構

　　1、直銷機構

　　萬家基金管理有限公司

　　住所：上海浦東新區福山路450號新天國際大廈23層

　　法定代表人：孫國茂

　　電話：（021）38619987

　　傳真：（021）38619998

　　聯系人：胡晨

　　客戶服務熱線：（021）68644599；400－888－0800（免長途話費）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ

　　2、場外代銷機構

　　（1）中國建設銀行股份有限公司 （有關內容同上）

　　（2）其他代銷機構 其他代銷機構的名稱和聯系方式，請見附件。

　　3、場內代銷機構

　　（1）具有基金銷售資格的深圳證券交易所會員，具體會員單位名單詳見深圳證券交易所網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ／ｍａｉｎ／ｍａｒｋｅｔｄａｔａ／ｃａｔａｌｏｇ＿ｈｙｌｂ．ａｓｐｘ

　　（2）本基金募集結束前獲得基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位可通過深圳證券交易所系統辦理本基金的場內認購業務。具體名單可在深圳證券交易所網站查詢，基金管理人將不就此事項進行公告。

　　（四）注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：010－59378888

　　傳真：010－59378828

　　聯系人：劉玉生

　　（五）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：東方昆侖（上海）律師事務所

　　住所：上海延安西路728號華敏·翰尊國際大廈13樓Ｆ座

　　負責人：陳冉

　　經辦律師：田衛紅、汪年俊

　　電話：021－62113098

　　聯系人：田衛紅

　　（六）審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：安永華明會計師事務所

　　住所：北京市東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層（郵編：100738）

　　辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓（郵編：200031）

　　法定代表人：葛明

　　聯系電話：（021）22288888

　　傳真：（021）22280000

　　聯系人：徐艷

　　附件：

　　代銷機構聯系方式名錄

　　1、中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25 號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街一號院一號樓長安興融中心

　　法定代表人：郭樹清

　　電話：（010）66275654

　　聯系人：王琳

　　客戶服務電話： 95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　2、中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街1 號中國銀行總行辦公大樓

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：（010）66596688

　　傳真：（010）66594946

　　客戶服務電話：95566

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　3、華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號（100005）

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號（100005）

　　法定代表人：吳建

　　客服電話：95577

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　4、上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東南路500號

　　法定代表人：吉曉輝

　　客戶服務熱線：95528

　　公司網站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　5、中國銀河證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：北京市西城區金融大街35 號國際企業大廈Ｃ 座

　　法定代表人：顧偉國

　　電話：（010）66568888

　　傳真：（010）66568536

　　聯系人：李洋

　　客戶服務電話：400－888－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　6、齊魯證券有限公司

　　住所、辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　客服電話：95538

　　網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　7、招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　辦公地址郵編：518026

　　客戶服務或投訴電話：95565、0755－26951111 、4008888111

　　公司電子郵箱：ｓｂｏｘ＠ｃｍｓｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　8、江海證券有限公司

　　住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　聯系人：張宇宏

　　電話：0451－82336863

　　傳真：0451－82287211

　　客戶服務熱線：400－666－2288

　　網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　9、廣發證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場18、19、36、38、41、42 樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87555305

　　聯系人：黃嵐

　　統一客戶服務電話：95575或致電各營業網點

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　10、中航證券有限公司

　　住所、辦公地址：南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：杜航

　　電話：（0791）6768763

　　傳真：（0791）6789414

　　聯系人：余雅娜

　　客服電話：4008866567

　　網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　11、海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）23219000

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　客服電話：400－8888－001、（021）95553 或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　12、天相投資顧問有限公司

　　注冊地址： 北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701 郵編：100140

　　辦公地址： 北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層 郵編：100140

　　法定代表人：林義相

　　客服電話： 010－66045678

　　傳真： 010－66045500

　　天相投顧網－網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金網－網址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　13、國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：萬建華

　　客戶服務熱線：4008888666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　14、上海證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：上海市西藏中路336 號

　　法定代表人：郁忠民

　　電話：（021）53519888

　　傳真：（021）53519888

　　聯系人：劉喬

　　客戶服務電話：（021）962518

　　網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ．ｃｎ

　　15、中信建投有限責任公司

　　住所：北京市朝陽區安立路66 號4 號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188 號

　　法定代表人：張佑君

　　聯系人：權唐

　　客戶服務電話：400－888－8108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　16、華泰聯合證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：深圳市福田區深南大道4011號香港中旅大廈24 樓

　　法定代表人：馬昭明

　　客戶服務中心咨詢電話：400－888－8555、（0755）25125666

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　17、華泰證券股份有限公司

　　公司總部：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　客服電話：95597

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　18、信達證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：張志剛

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：010－63081000

　　傳真：010－63080978

　　客服電話：400－800－8899

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　19、申銀萬國證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：上海市常熟路171 號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：（021）54033888

　　傳真：（021）54038844

　　聯系人：鄧寒冰

　　客戶服務電話：（021）962505

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　20、國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　通訊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓

　　法人代表人：何如

　　聯系電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133952

　　客戶服務電話：95536

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　21、山西證券股份有限公司

　　辦公（注冊）地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　客服電話：400－666－1618

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　萬家基金管理有限公司

　　2011年2月10日