重 要 提 示

　　大成核心雙動力股票型證券投資基金經中國證監會2010年5月4日證監許可【2010】591號文核準募集。本基金的基金合同于2010年6月22日正式生效。

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明中國證監會對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本更新的招募說明書及基金合同。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。

　　本招募說明書中與托管業務相關的更新信息已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2010年12月22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年9月30日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　設立日期：1999年4月12日

　　注冊資本：貳億元人民幣

　　股權結構：公司股東為中泰信托投資有限公司（持股比例48％）、中國銀河投資管理有限公司（持股比例25％）、光大證券股份有限公司（持股比例25％）、廣東證券股份有限公司（持股比例2％）四家公司。

　　法定代表人：張樹忠

　　電話：0755－83183388

　　傳真：0755－83199588

　　聯系人：肖冰

　　大成基金管理有限公司設有股東會、董事會、監事會，下設十七個部門，分別是股票投資部、固定收益部、委托投資部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技術部、客戶服務部、市場部、總經理辦公室、董事會辦公室、人力資源部、計劃財務部、行政部、基金運營部、監察稽核部和國際業務部。公司在北京、上海、西安、成都、武漢、福州、沈陽和廣州等地設立了八家分公司，并在香港設立了子公司。此外，公司還設立了投資決策委員會、投資風險控制委員會和戰略規劃委員會等專業委員會。

　　公司以“責任、回報、專業、進取”為經營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業精神，致力于開拓基金及證券市場業務，以穩健靈活的投資策略和注重績優、高成長的投資組合，力求為投資者獲得更大投資回報。公司所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。

　�。ǘ�）證券投資基金管理情況

　　截至2010年12月22日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：景宏證券投資基金、景福證券投資基金、大成優選股票型證券投資基金，1只ＥＴＦ及聯接基金：大成深證成長40ＥＴＦ及聯接基金，1只創新型基金：大成景豐分級債券型證券投資基金及15只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成創新成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成強化收益債券型證券投資基金、大成策略回報股票型證券投資基金、大成行業輪動股票型證券投資基金、大成中證紅利指數證券投資基金和大成核心雙動力股票型證券投資基金。

　�。ㄈ�）主要人員情況

　　1．公司高級管理人員

　　董事會：

　　張樹忠先生，董事長，經濟學博士。1989年7月－1993年2月，任中央財經大學財政系講師；1993年2月－1997年3月，任華夏證券股份有限公司投資銀行總部總經理、研究發展部總經理；1997年3月－2003年7月，任光大證券股份有限公司總裁助理兼北方總部總經理、資產管理總監；2003年7月－2004年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副總經理；2004年6月－2006年12月，任大通證券股份有限公司副總經理；2007年1月－2008年1月，任大通證券股份有限公司總經理；2008年1月－2008年4月，任職中國人保資產管理股份有限公司；2008年4月起任中國人保資產管理股份有限公司副總裁、黨委委員；2008年11月起同時擔任大成基金管理有限公司董事長。

　　王顥先生，董事總經理，國際工商管理專業博士。2000年12月－2002年9月，任招商證券股份有限公司深圳管理總部副總經理、機構管理部副總經理；2002年9月加入大成基金管理有限公司，歷任助理總經理、副總經理；2008年11月起擔任大成基金管理有限公司總經理。

　　劉虹先生，董事，博士，高級經濟師。1985年7月－1998年11月，任國家計委國土局主任科員、副處長（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中國農業發展銀行資金計劃部計劃處副處長（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中國人壽保險（集團）公司戰略規劃部戰略研究與規劃處處長；2004年9月－2006年2月，任中國人壽保險（集團）公司戰略規劃部副總經理；2006年2月－2007年6月，任中國人壽保險股份有限公司發展改革部總經理；2007年6月－2007年8月，任中國人民保險集團公司高級專家；2007年8月至今，任人保投資控股有限公司總裁、黨委書記；2009年11月起，兼任中國華聞投資控股有限公司總裁、黨委書記。

　　楊赤忠先生，董事，大學本科。歷任深圳藍天基金管理公司投資與研究部經理；長盛基金管理有限公司研究部副總監、基金經理；大成基金管理有限公司研究總監；光大證券證券投資部總經理�，F任光大證券助理總裁。

　　孫學林先生，董事，博士研究生在讀，中國注冊會計師，注冊資產評估師。1997年5月－2000年4月，任職于中國長城信托投資公司；2000年4月－2007年2月，任職于中國銀河證券有限公司審計與合規管理部；現任中國銀河投資管理有限公司資產管理部總經理。

　　藺春林先生，獨立董事，大學本科。1970－1971年，解放軍信陽坦克師鍛煉；1971－1987年，任兵器部5107、5137廠生產會計員、財務處長；1987年－1998年，任湖北省財政廳中央企業處副處長、財政部駐湖北省專員助理；1998年－2005年，任財政部駐江西專員辦專員助理、副專員、專員、黨組書記；2005年8月，任中央紀委、中組部金融巡視組局長；2007年1月退休。

　　于緒剛先生，獨立董事，法學博士，環太平洋律師協會會員、全國律協金融證券委員會委員、華中科技大學兼職教授及研究生導師、北京工商大學客座教授、華北電力大學客座教授。1990年－1995年，任河北省保定市中級人民法院助理審判員；1995年－1998年，北京大學法學碩士學習；1999年，香港大學法律學院訪問學者、香港法律教育信托基金訪問學者；1999年－2001年，北京大學法學博士學習；2001年起任大成律師事務所律師、高級合伙人、管委會委員。

　　萬曾煒先生，獨立董事，經濟學博士，研究員，曾任上海市政府發展研究中心處長，上海市浦東新區綜合規劃土地局黨組書記、局長，浦東新區發展計劃局黨組書記，上海浦東發展集團和上海浦東投資建設有限公司籌建負責人和法人代表，上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家，現任浦東改革與發展研究院院長。

　　劉大為先生，獨立董事，國家開發銀行顧問，高級經濟師，享受政府特殊津貼專家。中國人民銀行研究生部碩士生指導老師，首都經濟貿易大學兼職教授，清華大學中國經濟研究中心高級研究員。先后在北京市人民政府研究室（副處長、處長），北京市第一商業局（副局長），中國建設銀行信托投資公司（總經理），中國投資銀行（行長），國家開發銀行（總會計師）工作。

　　監事會：

　　胡學光先生，監事長，碩士，高級經濟師，廣東省高級經濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學校任教，廣州金融高等�？茖W校任金融系副主任；1992年—2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經理、部門總經理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事長。

　　寧加嶺先生，監事，大學本科。1983年2月—1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月—1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月—1999年6月，任財政部德寶實業總公司總經理、法人代表；1999年6月起，任職于財政部離退休老干部局。

　　黃建農先生，監事，大學本科。曾任中國銀河證券有限責任公司上海江蘇北路營業部總經理，中國銀河證券有限責任公司資產管理總部副總經理，總經理，中國銀河投資管理公司投資管理部總經理�，F任中國銀河投資管理公司上海投資部董事總經理。

　　其他高級管理人員：

　　劉彩暉女士，副總經理，管理學碩士。1999年－2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經理、總經理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經理、機構管理部總經理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長；2006年1月－7月任深圳中航集團公司人力資源部副總經理；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理總經理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副總經理。

　　杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年－1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業務部負責人；1994年－1998年，歷任廣東省南方金融服務總公司投資基金管理部證券投資部副經理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產管理部經理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察長兼監察稽核部總監。

　　楊春明先生，副總經理，經濟學學士。曾先后任職于長春稅務學院、吉林省國際信托投資公司、招商證券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，歷任基金運營部總監、市場部總經理、公司助理總經理。2010年11月起任大成基金管理有限公司副總經理。

　　肖冰先生，副總經理，工商管理碩士。曾任聯合證券有限責任公司國際業務部總經理助理、鵬華基金管理有限公司市場部總監、泰達宏利基金管理有限公司市場部總監、景順長城基金管理有限公司營銷主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司，歷任市場部總監、綜合管理部總監、公司董事會秘書。2010年11月起任大成基金管理有限公司副總經理兼董事會秘書。

　　2．基金經理

　　楊建華先生，工商管理碩士，經濟學博士研究生，具有11年證券從業經歷。曾任光大證券研究所研究員、四川啟明星投資公司總經理助理。2004年4月加入大成基金管理有限公司，2006年1月－2008年1月期間曾任大成價值增長證券投資基金基金經理。2005年2月開始擔任景陽證券投資基金（2007年12月11日封轉開為大成景陽領先股票型證券投資基金）基金經理。2010年6月22日開始兼任大成核心雙動力證券投資基金基金經理�，F同時任大成基金管理有限公司股票投資部總監。具有基金從業資格。

　　（2）歷任基金經理

　　無。

　　3．公司投資決策委員會

　　公司投資決策委員會由9名成員組成，設投資決策委員會主席1名，其他委員8名。名單如下：

　　劉明，助理總經理，投資總監，大成優選股票型證券投資基金基金經理，投資決策委員會主席；楊建華，股票投資部總監，負責公司股票投資業務，大成景陽領先股票型證券投資基金、大成核心雙動力股票型證券投資基金基金經理，投資決策委員會委員；陳尚前，固定收益部總監，負責公司固定收益證券投資業務，大成強化收益債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金基金經理，投資決策委員會委員；曹雄飛，研究部總監，大成財富管理2020生命周期證券投資基金基金經理，投資決策委員會委員；鄧韶勇，交易管理部總監，投資決策委員會委員；施永輝，股票投資部副總監，大成藍籌穩健證券投資基金基金經理，投資決策委員會委員；王立，大成債券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金基金經理，投資決策委員會委員；曹志剛，金融工程部首席金融工程師，投資決策委員會委員；孫蓓琳，研究部總監助理，投資決策委員會委員。

　　上述人員之間不存在親屬關系。

　　二、基金托管人

　�。ㄒ唬┗�金托管人基本情況

　　1．基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司（以下稱中國工商銀行）

　　住所：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　批準設立機關及批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發［1983］146號）

　　組織形式：國有獨資

　　存續期間：持續經營

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系電話：（010）66105799

　　聯系人：蔣松云

　　2．主要人員情況

　　截至2009年6月末，中國工商銀行資產托管部共有員工117人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　3．基金托管業務經營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2009年6月，托管證券投資基金127只，其中封閉式8只，開放式119只。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產等產品在內的托管業務體系。2009年初，中國工商銀行先后被《環球金融》、《全球托管人》、《財資》和國內證券類年鑒《中國證券投資基金年鑒》及《證券時報》評選為2008年度“中國最佳托管銀行”，自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得18項國內外大獎。

　�。ǘ�）基金托管人的內部控制制度

　　中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。繼2005、2007年兩次順利通過評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的ＳＡＳ70（審計標準第70號）審閱后，2009年中國工商銀行資產托管部第三次通過ＳＡＳ70審閱獲得無保留意見的控制及有效性報告，表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ＳＡＳ70審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。

　　1．內部風險控制目標

　　保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

　　2．內部風險控制組織結構

　　中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3．內部風險控制原則

　�。�1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

　　（2）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　�。�3）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。

　�。�4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。

　�。�5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　�。�6）獨立性原則。資產托管部托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

　　4．內部風險控制措施實施

　�。�1）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

　　（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。

　�。�3）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。

　　（4）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。

　　（5）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。

　�。�6）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

　�。�7）應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

　　5．資產托管部內部風險控制情況

　　（1）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。（2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。（3）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。

　�。�4）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

　　（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、基金合同、基金管理人與基金托管人簽訂的《大成核心雙動力股票型證券投資基金托管協議》和有關基金法規的規定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規性進行監督和核查，其中對基金的投資監督和檢查自基金合同生效之日開始。

　　基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協議或有關基金法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正�；�金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　三、相關服務機構

　�。ㄒ唬╀N售機構及聯系人

　　1．直銷機構

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：張樹忠

　　電話：0755－83183388

　　傳真：0755－83199588

　　聯系人：王肇棟

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　大成基金客戶服務熱線： 400－888－5558（免長途固話費）

　　大成基金管理有限公司現分別在深圳、北京、上海設有投資理財中心，并在武漢分公司開通了直銷業務。

　�。�1）大成基金深圳投資理財中心

　　地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　聯系人：瞿宗怡

　　電話：0755－83195236

　　傳真：0755－83195091

　　（2）大成基金北京投資理財中心

　　1）東直門

　　電話：010－58156152／53

　　傳真：010－58156315／23

　　地址：北京市東城區東直門南大街5號中青旅大廈105室

　　聯系人：李寧

　　2）平安里

　　電話：010－85252345／46

　　傳真：010－85252272／73

　　地址：北京市西城區平安里西大街28號光大國際中心1601室

　　聯系人：廖紅軍

　�。�3）大成基金上海投資理財中心

　　1）廣東路

　　地址：上海市廣東路689號海通證券大廈19層

　　聯系人：徐舲

　　電話：021－63513925／26

　　傳真：021－63513928

　　2）南京西路

　　地址：上海市靜安區南京西路580號南證大廈102、103室

　　聯系人：朱君

　　電話：021－62185377、62185277

　　傳真：021－62185233

　�。�4）大成基金管理有限公司武漢分公司

　　地址：湖北省武漢市新華路218號浦發銀行大廈15樓

　　聯系人：藺潔溪

　　聯系電話：027－85565889

　　傳真：027－85552869

　　2．代銷機構

　　（1）中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　客服電話：95599

　　聯系人：滕濤

　　電話：010－85109219

　　傳真：010－85109219

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（2）中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　客服電話：95566

　　聯系人：王娟

　　電話：010－66594909

　　傳真：010－66594942

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（3）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客服電話：95588

　　聯系人：田耕

　　電話：010－66107900

　　傳真：010－66107914

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�4）中國郵政儲蓄銀行

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　法定代表人：劉安東

　　客戶服務電話：95580

　　傳真：010－66415194

　　聯系人：陳春林

　　網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　�。�5）交通銀行股份有限公司

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　客服電話：95559

　　聯系人：曹榕

　　電話：021－58781234

　　傳真：021－58408842

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　�。�6）北京農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區阜成門內大街410號

　　法定代表人：喬瑞

　　聯系人：劉雨喻

　　聯系電話：010－66506138

　　傳真：010－66506163

　　客服電話：96198

　　網址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　�。�7）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　客服電話：95555

　　聯系人：鄧炯鵬

　　電話：0755－83077278

　　傳真：0755－83195049

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（8）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　客服電話：95595

　　聯系人：李偉

　　電話：010－68098778

　　傳真：010－68560312

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（9）上海農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號

　　法定代表人：胡平西

　　客服電話：021－962999

　　電話：021－38576985

　　傳真：021－50105124

　　聯系人：周睿

　　網址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（10）北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　法定代表人：閆冰竹

　　聯系人：王曦

　　電話：010－66223584

　　傳真：010－66226073

　　客服電話：010－96169（北京）、022－96269（天津）、021－53599688（上海）、029－85766888（西安）、0755－23957088（深圳）、0571－86590900（杭州）

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）平安銀行股份有限公司

　　注冊地址：中國深圳市深南中路1099號

　　法定代表人：孫建一

　　電話：0755－22197874

　　傳真：0755－22197701

　　聯系人：蔡宇洲

　　客戶服務熱線：0755－961202、4006699999

　　網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　�。�12）渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　客服電話：400－888－8811

　　聯系人：王宏

　　電話：022－58316666

　　傳真：022－58316259

　　網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�13）杭州銀行股份有限公司

　　地址：杭州市鳳起路432號

　　法定代表人：馬時雍

　　聯系人：嚴峻

　　電話：0571－85108195

　　傳真：0571－85106576

　　客服電話：0571－96523、4008888508

　　網址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�14）深圳發展銀行股份有限公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　客服電話：95501

　　聯系人：周勤

　　電話：0755－82088888－8811

　　傳真：0755－82080714

　　網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�15）江蘇銀行股份有限公司

　　地址：南京市洪武北路55號

　　法定代表人：黃志偉

　　聯系人：田春慧

　　客戶服務電話：96098、400－86－96098

　　電話：025－58588167

　　傳真：025－58588164

　　網址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　�。�16）洛陽銀行股份有限公司

　　注冊地址：洛陽市洛龍區開元大道256號

　　辦公地址：洛陽市洛龍區開元大道256號

　　客服電話：0379－96699

　　法定代表人：王建甫

　　聯系人：胡艷麗

　　電話：0379－65921977

　　傳真：0379－65921851

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）張家港農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：張家港市楊舍鎮人民中路66號

　　法定代表人：王自忠

　　客服電話：0512－96065

　　聯系人：郭劍鳴

　　電話：0512－56968061

　　傳真：0512－58236370

　　網址： ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（18）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯系人：倪蘇云

　　客服熱線：95528

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63604199

　　網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�19）寧波銀行股份有限公司

　　注冊地址：寧波市江東區中山東路294號

　　法定代表人：陸華裕

　　聯系人：胡技勛

　　電話：021－63586210

　　傳真：021－63586215

　　客服電話：96528、上海地區962528

　　網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）溫州銀行股份有限公司

　　注冊地址：溫州市車站大道華海廣場1號樓

　　辦公地址：溫州市車站大道196號

　　法定代表人：邢增福

　　聯系人：林波

　　電話：0577－88990082

　　傳真：0577－88995217

　　客戶服務熱線：0577－96699

　　銀行網站： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　（21）青島銀行股份有限公司

　　地址：青島市市南區香港中路68號華普大廈

　　法定代表人：張廣鴻

　　聯系人：滕克

　　客服電話：96588（青島）、400－66－96588（全國）

　　網址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　�。�22）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　客服電話：95521

　　聯系人：芮敏祺

　　電話：021－38676666

　　傳真：021－38670161

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（23）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　法定代表人：張佑君

　　客服電話：4008888108

　　聯系人：權唐

　　電話：010－85130577

　　傳真：010－65182261

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（24）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：顧偉國

　　客服電話：4008－888－888

　　聯系人：李洋

　　聯系電話：010－66568047

　　傳真：010－66568536

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）華泰聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ

　　法定代表人：馬昭明

　　客服電話：400－8888－555、95513

　　聯系人：盛宗凌

　　電話：0755－82492000

　　傳真：0755－82492962

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　�。�26）申銀萬國證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　客服電話：021－962505

　　聯系人：黃維琳、曹曄

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　�。�27）東北證券股份有限公司

　　注冊地址：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　客戶服務電話：4006000686

　　聯系人：潘鍇

　　電話：0431－85096709

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　�。�28）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　客服電話：95553、400－888－8001

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　電話：021－23219000

　　傳真：021－63602722

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�29）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈Ａ層

　　法定代表人：王東明

　　客服電話：010－84588888

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　�。�30）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　客服電話：4008001001

　　聯系人：陳劍虹

　　電話：0755－82558323

　　傳真：0755－82558355

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）光大證券股份有限公司

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　客服電話：400－888－8788、95525

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　電話：021－22169081

　　傳真：021－22169134

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　�。�32）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：張智河

　　客服電話：0532－96577

　　聯系人：吳忠超

　　電話：0532－85022326

　　傳真：0532－85022605

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�33）東海證券有限責任公司

　　注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18樓

　　法定代表人：朱科敏

　　客服電話：0519－88166222、0379－64902266、021－52574550

　　聯系人：李濤

　　電話：0519－88157761

　　傳真：0519－8157761

　　網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�34）中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　客服電話：0571－96598

　　聯系人：俞會亮

　　電話：0571－85776115

　　傳真：0571－85783771

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）廣州證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓十七樓

　　法定代表人：吳志明

　　客服電話：020－961303

　　聯系人：林潔茹

　　聯系電話：020－87322668

　　傳真：020－87325036

　　網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�36）平安證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　客服電話：4008816168

　　聯系人：鄭舒麗

　　電話：0755－22626391

　　傳真：0755－82400862

　　網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　�。�37）華泰證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客服電話：4008－888－168、95597

　　聯系人：舒萌菲

　　電話：025－84457777

　　傳真：025－84579763

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�38）湘財證券股份有限公司

　　注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　客服電話：400－888－1551

　　聯系人：鐘康鶯

　　電話：021－68634518－8503

　　傳真：021－68865938

　　網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　�。�39）國元證券股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　客服電話：400－888－8777、95578

　　聯系人：李蔡

　　電話：0551－2207114

　　傳真：0551－2207965

　　網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�40）上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市西藏中路336號

　　法定代表人：蔣元真

　　客服電話：021－962518

　　聯系人：王偉力

　　電話：021－53519888

　　傳真：021－54670436

　　網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（41）華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　法定代表人：李工

　　客服電話：0551－96518、400－80－96518

　　聯系人：甘霖

　　電話：0551－5161821

　　傳真：0551－5161672

　　網址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　�。�42）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務電話：4008888123

　　聯系人：謝高得

　　電話：021－38565785

　　傳真：021－38565783

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）財通證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市解放路111號金錢大廈

　　法定代表人：沈繼寧

　　客戶聯系電話：96336、021－962336

　　聯系人：喬駿

　　電話：0571－87925129

　　傳真：0571－87925100

　　網址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（44）浙商證券有限責任公司

　　地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯系人：謝項輝

　　電話：0571－87901053

　　客服電話：967777

　　網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�45）渤海證券股份有限公司

　　注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　法定代表人：張志軍

　　聯系人：王兆權

　　電話：022－28451861

　　傳真：022－28451892

　　客服電話：4006515988

　　網址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（46）方正證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　客服電話：95571

　　聯系人：邵艷霞

　　電話：0731－85832507

　　傳真：0731－85832214

　　網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　�。�47）東莞證券有限責任公司

　　注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：張運勇

　　客服電話：0769－961130

　　聯系人：梁健偉

　　電話：0769－22119341

　　傳真：0769－22116999

　　網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）瑞銀證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘

　　電話：010－58328752

　　傳真：010－59226840

　　聯系人：謝亞凡

　　客戶服務電話：400－887－8827

　　網址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（49）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：馮戎

　　客戶服務電話：4008000562

　　聯系人：李巍

　　電話：010－88085858

　　傳真：010－88085195

　　網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（50）長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　客戶服務熱線：0755－33680000、400－6666－888

　　聯系人：高峰

　　電話：0755－83516094

　　傳真：0755－83516199

　　網址：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　�。�51）國都證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　法定代表人：常喆

　　客戶服務電話：400－818－8118

　　聯系人：黃靜

　　電話：010－84183333

　　傳真：010－84183311－3389

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　�。�52）中銀國際證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：唐新宇

　　客戶服務電話：4006208888

　　聯系人：張靜

　　電話：021－68604866－8309

　　傳真：021－50372474

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�53）東方證券股份有限公司

　　地址：上海市中山南路318號新源廣場2號樓22－29樓

　　法定代表人：王益民

　　客戶電話：95503

　　聯系人：吳宇

　　電話：021－63325888－3108

　　傳真：021－63326173

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�54）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市運河東一路193號

　　法定代表人：廖玉林

　　聯系人：胡昱

　　電話：0769－22119061

　　傳真：0769－22117730

　　客服電話：96228

　　網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　�。�55）江海證券有限公司

　　辦公地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法人代表：孫名揚

　　電話：0451－82336863

　　客服熱線：4006662288

　　聯系人：徐世旺

　　網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　客戶服務熱線：95579、4008－888－999

　　聯系人：李良

　　電話：027－65799999

　　傳真：027－85481900

　　網址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（57）恒泰證券股份有限公司

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　法人代表：劉汝軍

　　客戶服務電話：0471－4961259

　　聯系人：張同亮

　　電話：0471－4913998

　　傳真：0471－4930707

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（58）國金證券股份有限公司

　　注冊地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　客戶服務電話：4006600109

　　聯系人：金喆

　　電話：028－86690126

　　傳真：028－86690126

　　網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（59）中航證券有限責任公司

　　注冊地址：南昌市撫河北路291號

　　辦公地址：南昌市撫河北路291號六樓

　　法定代表人：姚江濤

　　客服電話：4008866567

　　聯系人：余雅娜

　　電話：0791－6768763

　　傳真：0791－6789414

　　網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�60）愛建證券有限責任公司

　　地址：上海市南京西路758號23樓

　　法定代表人：郭林

　　客服電話：021－63340678

　　聯系人：陳敏

　　電話：021－32229888

　　傳真：021－62878783

　　網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　�。�61）英大證券有限責任公司

　　地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　客服電話：0755－26982993、4008－698－698

　　聯系人：王睿

　　電話：0755－83007069

　　傳真：0755－83007167

　　網址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�62）國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈六層

　　法定代表人：何如

　　客服電話：95536

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133952

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�63）山西證券股份有限公司

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　客服電話：0351－8686868

　　聯系人：張治國

　　電話：0351－8686703

　　傳真：0351－8686619

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（64）國聯證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街168號

　　法定代表人：雷建輝

　　客服電話：4008885288

　　聯系人：徐欣

　　電話：0510－82831662

　　傳真：0510－82830162

　　網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�65）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　法定代表人：林義相

　　客服電話：010－66045678

　　聯系人：潘鴻

　　傳真：010－66045500

　　網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�66）信達證券股份有限公司

　　地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：張志剛

　　客戶服務電話：4008008899

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：010－63081000

　　傳真：010－63080978

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　�。�67）華寶證券經紀有限責任公司

　　地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　法定代表人：陳林

　　客戶服務電話：400－820－9898

　　聯系人：徐方亮

　　電話：021－50122222

　　傳真：021－50122220

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�68）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　客服電話：4008888111、95565

　　聯系人：林生迎

　　電話：0755－82960223

　　傳真：0755－82943636

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（69）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　法定代表人：王志偉

　　客服電話：95575

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020－87555888

　　傳真：020－87555305

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（70）世紀證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　法定代表人：盧長才

　　客服電話：0755－83199599

　　聯系人：張婷

　　電話：0755－83199511

　　傳真：0755－83199545

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�71）中國建銀投資證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟18層至20層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟18層至20層

　　法定代表人：楊明輝

　　聯系人：劉權

　　電話：0755－82026521

　　傳真：0755－82026539

　　網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　�。�72）中國國際金融有限公司

　　注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街甲6號ＳＫ大廈

　　法定代表人：李劍閣

　　聯系人：王雪筠

　　客服電話：010－85679238、010－85679169

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（73）金元證券股份有限公司

　　注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層（郵政編碼：570206）

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓（郵政編碼：518034）

　　法定代表人：陸濤

　　客服電話：4008－888－228

　　聯系人：金春

　　電話：0755－83025022

　　傳真：0755－83025625

　　網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　�。�74）齊魯證券有限公司

　　辦公地址：山東省濟南市經十路20518號

　　法定代表人：李瑋

　　客戶服務電話：95538

　　聯系人：吳陽

　　電話：0531－81283938

　　傳真：0531－81283900

　　網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�75）日信證券有限責任公司

　　注冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號

　　法定代表人：孔佑杰

　　聯系電話：010－88086830

　　聯系人：陳韋杉

　　傳真：010－66412537

　　網址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�76）華龍證券有限責任公司

　　注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：李昕田

　　聯系電話：0931－8490208

　　甘肅省客服電話：96668

　　網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　�。�77）財富證券有限責任公司

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

　　法人代表：周暉

　　客戶服務熱線：0731－84403319

　　聯系人：胡智

　　電話：0731－84779521

　　傳真：0731－84403439

　　網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　�。�78）華西證券有限責任公司

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　法定代表人：楊炯洋

　　客戶服務熱線：4008888818

　　聯系人：金達勇

　　電話：0755－83025723

　　傳真：0755－83025991

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�79）廣發華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　客服電話：0591－96326

　　聯系人：張騰

　　電話：0591－87278701／

　　傳真：0591－87841150

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�80）大通證券股份有限公司

　　客服電話：4008－169－169

　　聯系人：謝立軍

　　電話：0411－39673202

　　網址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。ǘ�）注冊登記機構

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈33層

　　法定代表人：張樹忠

　　電話：0755－83183388

　　傳真：0755－83195239

　　聯系人：范瑛

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：北京市金杜律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓Ａ座40層

　　辦公地址：北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓Ａ座40層

　　負責人：王玲

　　電話：0755－22163333

　　傳真：0755－22163390

　　經辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　聯系人：宋萍萍

　�。ㄋ模�會計師事務所和經辦注冊會計師

　　公司名稱：安永華明會計師事務所

　　注冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

　　辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

　　法定代表人：葛明

　　經辦注冊會計師：張小東、周剛

　　電話：010－58153000

　　傳真：010－85188298

　　聯系人：李妍明

　　四、基金的名稱

　　大成核心雙動力股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　股票基金

　　六、基金的運作方式

　　開放式

　　七、基金的投資目標

　　以穩健的投資策略為主，采用合理的方法適當提升風險收益水平，力爭獲取超越業績比較基準的中長期投資收益。

　　八、基金的投資范圍

　　本基金的投資對象為具有較好流動性的金融工具，包括國內依法發行交易的股票、債券、權證及法律、法規或監管機構允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金是股票基金，對股票類資產的投資比例不低于基金資產的60％，在滿足股票投資比例要求的基礎上，可以投資于非股票類金融工具。

　　本基金股票資產占基金資產的比例范圍為60％－95％；權證不超過基金資產凈值的3％；固定收益類證券和現金投資比例范圍為基金資產的5％－40％；現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5％。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　九、基金的投資策略

　　本基金采用自上而下的方式實施大類資產間的戰略配置，并采用“核心—雙衛星”策略管理股票資產。核心策略指“穩健成長策略”，主要采用合理價格成長選股策略（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ ａ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ以下簡稱“ＧＡＲＰ”策略），精選受益于內需增長的行業和企業的股票進行投資，穩健獲取市場總體收益。雙衛星策略指“積極進取策略”和“超額收益策略”。積極進取策略以中小板、創業板股票為主要投資對象，精選高成長性個股構建投資組合，采用該策略選取的股票呈現較高的風險收益特征，即具有較高的貝塔值；超額收益策略以大成數量化行業配置模型（以下簡稱“ＤＣＢＭＡ”模型）為基礎，進行數量化投資管理，優選預期超額收益優勢明顯的行業構建投資組合，力爭獲取持續的超額收益。

　　為有效控制投資風險，本基金采用穩健成長策略進行投資管理的股票資產不低于基金股票資產合計的60％，采用積極進取策略和超額收益策略進行投資管理的股票資產不高于基金股票資產合計的40％。本基金將在上述范圍內，根據市場情況，不斷優化各投資策略所管理資產之間的相對比例，追求超越業績比較基準的中長期投資收益。

　　1．大類資產配置

　　通過綜合分析宏觀經濟、政策環境、利率走勢、技術指標、資金構成等可能影響證券市場的重要因素，結合公司研究開發的定量模型工具，判斷市場時機，進行積極的資產配置，合理確定基金在股票、債券、現金等各類資產類別上的投資比例。

　　2．股票投資策略

　�。�1）穩健成長策略

　　穩健成長策略采用定性和定量相結合的手段，深入研究貨幣政策和財政政策，分析國內投資需求和消費需求，結合產業變遷路徑，實施股票類別間的戰術配置，捕捉內需增長效應下的投資機會，以獲取穩健投資收益為目標，以滬深300指數成份股及其備選成份股為投資對象，構建投資組合。

　　1）行業配置策略

　　主要投資于受益國內投資需求和消費需求增長的行業，分享國內經濟高速增長所帶來的行業利潤的增長�；�于行業研究小組的研究成果，綜合分析宏觀經濟環境、國家財政政策和貨幣政策、農村城鎮化進程、基礎設施建設、居民消費升級等多種影響內需的因素，結合各個行業對投資需求和消費需求增長的盈利敏感程度，比較不同行業的相對投資價值，確定行業配置方案。

　　2）個股精選策略

　　在上述行業配置策略的基礎上，精選相應行業中基本面良好、經營穩健、能長期受益于我國內需增長的優質企業，并以ＧＡＲＰ策略為輔助，進一步挖掘具有較高的投資價值的高成長性股票，提高投資穩健性，降低組合風險。

　�。牵粒遥胁呗缘暮诵乃枷胧且韵鄬�合理的價格買入成長性較高的股票，將股票的價值屬性和成長屬性相結合，在投資價值和成長潛力之間獲得平衡。運用ＧＡＲＰ策略，可以從以下兩方面挖掘股票的投資價值：

　　① 對成長型公司的價值屬性進行分析，可以發現相對其成長水平較具投資價值的股票，在價值回歸的過程中獲得收益，規避成長性較高但已被市場過度高估的股票。

　�、� 對價值型公司的成長屬性進行分析，可以發現相對投資價值較具成長性的股票，在成長潛力釋放的過程中獲得收益，規避市場價格未合理反映其成長性不足的股票。

　　圖1 ＧＡＲＰ投資理念

　　■

　�。�2）積極進取策略

　　積極進取策略以中小板、創業板股票為投資對象，積極投資于具有較高成長潛力的優質企業�；�于上述投資策略，積極進取策略選取具有較高貝塔值的股票，力求獲取較高的中長期資本增值。

　　1）中小板股票

　　相對于滬深主板市場，中小板上市公司具有成長性更高、收益潛力更大，個股風險也更高的特點。通過深入研究，把握中小板塊中優質企業的成長機會，可以獲得較高的中長期投資收益。

　　2）創業板股票

　　創業板上市公司成長潛力巨大。在時機成熟時，可以采用和中小板類似的投資策略，精選創業板上市公司中具有核心競爭力、公司治理結構良好、市場前景廣闊的企業進行投資。

　　未來，基金管理人還將根據證券市場的發展情況，尋求其他積極投資機會，不斷豐富和優化本策略。

　�。�3）超額收益策略

　　超額收益策略以大成基金公司研發的ＤＣＢＭＡ模型為基礎，進行數量化投資管理，旨在獲取持續的超額收益。

　　通過ＤＣＢＭＡ模型，分析各行業超額收益與估值、動量、大宗商品、國內實體經濟、國際實體經濟、國內外經濟差異、通脹、金融條件等8大類因素、共計百余個因子的內在關系規律，預測各行業超額收益，并根據預測結果，在穩健成長策略和積極進取策略的投資范圍以外，精選優質股票，進行行業配置。

　　1）運用模型進行行業配置

　　運用ＤＣＢＭＡ模型，預測各個行業未來一段時間內的超額收益，根據預測結果，按照事先確定的配置規則實施行業配置。

　　ＤＣＢＭＡ模型由8個子模型組成，每個子模型分別對應各自的解釋變量。在模型運用過程中，首先對每個子模型采用ＤＣＢＭＡ方法進行線性回歸，計算各個子模型關于每個行業未來一段時間內的超額收益預測值；在此基礎上，以每個子模型的預測值作為解釋變量，采用ＤＣＢＭＡ方法再次進行線性回歸，計算關于每個行業未來一段時間內的超額收益綜合預測值，即模型的最終預測結果，具體構建方法見下圖。

　　圖2 大成行業收益預測模型構建方法

　　■

　　通過這種方法，能夠在每一期對所考慮的各解釋因子的重要程度以及各子模型的重要程度加以識別，從而形成行業配置依據。

　　2）因子的選擇

　　因子的選擇對于預測結論的正確性至關重要。ＤＣＢＭＡ模型借鑒海外主流行業預測模型的因子選擇標準，結合國內投研領域通常采用的因子群，根據我國各類統計數據的現實情況，按照以下原則篩選納入模型的因子：

　�、� 全面性原則

　　就ＤＣＢＭＡ模型自身特點而言，因子涵蓋范圍越全面，預測結論越準確。本基金確定的宏觀因子、估值因子和動量因子3組因子群，能夠較好的將宏觀指標、企業基本面指標和交易市場指標全部納入到模型當中。

　　② 相關性原則

　　對于初步篩選的因子，本基金分別采用相關性分析和模型的實證驗證兩種方法進行第二次篩選，在保證所選因子對行業收益具有較強的預測功能的同時，盡量削減預測功能重復、相關性較低因子，進一步提升預測結論的準確性。

　�、� 完整性原則

　�。模茫拢停聊Ｐ突�于統計原理對未來行業收益進行預測，對樣本數量要求較高，所以只選擇具有足夠歷史樣本且數據來源可靠、穩定、連續的因子。

　　3．債券投資策略

　　主要通過利率預測分析、收益率曲線變動分析、債券信用分析、收益率利差分析等策略配置債券資產，力求在保證資產總體的安全性、流動性的基礎上獲取穩定收益。

　　（1）利率預測分析

　　準確預測未來利率走勢能為債券投資帶來超額收益。當預期利率下調時，適當加大組合中長久期債券的投資比例，為債券組合獲取價差收益；當預期利率上升時，減少長久期債券的投資，降低債券組合的久期，以控制利率風險。

　�。�2）收益率曲線變動分析

　　收益率曲線會隨著時間、市場情況、市場主體的預期變化而改變。通過預測收益率曲線形狀的變化，調整債券組合內部品種的比例，獲得投資收益。

　�。�3）債券信用分析

　　通過對債券的發行者、流動性、所處行業等因素進行深入、細致的調研，準確評價債券的違約概率，提早預測債券評級的改變，捕捉價格優勢或套利機會。

　�。�4）收益率利差分析

　　在預測和分析同一市場不同板塊之間、不同市場的同一品種之間、不同市場不同板塊之間的收益率利差的基礎上，采取積極投資策略，選擇適當品種，獲取投資收益。

　　4．其他金融工具投資策略

　�。�1）在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下，對權證進行投資，爭取獲得較高的回報。權證投資策略主要為：采用市場公認的多種期權定價模型對權證進行定價，作為權證投資的價值基準，并根據權證標的股票基本面的研究估值，結合權證理論價值進行權證趨勢投資。

　　（2）可以利用規模優勢和定價優勢，積極參與新股申購、定向增發等，把握一級市場的投資機會。

　�。�3）在充分考慮收益性、流動性和風險特征的基礎上，積極運用監管機構允許基金投資的其他金融工具，以期降低組合風險，鎖定既有收益。

　　（一）投資決策流程

　　本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。本基金的投資決策流程如下：

　　1．投資策略配置、大類資產配置和股票資產類別配置的決策程序

　　（1）投資決策委員會根據核心策略和兩個衛星策略的過往表現，結合對未來投資策略有效性的判斷，向基金經理提出投資策略配置指導性意見。

　　基金經理根據投資決策委員會的指導性意見并結合自己的研究分析結果，擬定基金投資策略配置建議書，經投資決策委員會批準后，制定詳細的投資策略配置計劃并經授權后執行。

　　（2）大類資產配置

　　宏觀研究員就政治形勢、政策趨勢、宏觀經濟形勢、利率走勢以及證券市場發展趨勢等進行分析，向投資決策委員會和基金經理提交研究報告。

　　投資決策委員會根據相關報告，對市場中長期發展趨勢做出判斷，向基金經理提出大類資產配置指導性意見。

　　基金經理根據投資決策委員會的指導性意見并結合自己的研究分析結果，擬定基金大類資產配置建議書，提交投資決策委員會審議。

　　投資決策委員會對基金大類資產配置建議書的可行性進行分析，形成投資決議并授權基金經理執行。

　　（3）股票資產類別配置

　　基金經理綜合各研究員的研究成果，依據本基金投資策略，向投資決策委員會提交股票資產類別配置建議書。經投資決策委員會批準后，基金經理制定詳細的股票資產類別配置計劃并經授權后執行。

　　2．投資品種選擇的決策程序

　�。�1）股票投資的決策程序

　　本基金所投資的上市公司必須已經進入本基金股票投資備選庫，進入備選庫的股票必須經過股票投資基本庫、股票投資初選庫和股票投資備選庫的篩選程序，具體過程如下：

　　1）研究員根據法律法規和基金合同規定，判斷股票是否存在明顯風險，確定股票投資基本庫；

　　2）研究員通過大量研讀證券公司研究報告，經過綜合分析判斷，在股票投資基本庫的基礎上確定股票投資初選庫；

　　3）研究員選擇初選庫中的股票，進行深入分析和實地調研后，提交投資研究聯席會議討論。投資研究聯席會議經過充分討論和論證，確定該股票是否進入股票投資備選庫；

　　4）基金經理從股票投資備選庫中選擇股票構建投資組合。

　　基金經理按照投資策略配置計劃分別構建“穩健成長策略”投資組合、“積極進取策略”投資組合和“超額收益策略”投資組合。

　�、� 基金經理采用合理價格成長選股策略，從股票投資備選庫中選擇股票構建“穩健成長策略”投資組合。

　　② 基金經理在大量研讀內部外部研究報告并和研究員充分溝通的基礎上，從股票投資備選庫中精選高成長性的個股，結合實地調研成果，構建“積極進取策略”投資組合。

　�、� 基金經理根據金融工程部提供的數量化配置建議，從股票投資備選庫中優選預期超額收益優勢明顯行業中的股票，構建“超額收益策略”投資組合。

　�。�2）債券投資的決策程序

　　本基金投資的債券包括國債、央票、金融債、公司債、企業債（含可轉換債券）等債券品種。

　　基金經理根據經投資決策委員會審批的大類資產配置計劃，向債券投資研究員提出債券投資需求，債券投資研究員在對利率變動趨勢、債券市場發展方向和各債券品種的流動性、安全性和收益性等因素進行綜合分析的基礎上，提出債券投資建議�；�金經理根據債券投資研究員的債券投資建議，制定債券投資方案。

　　十、基金的業績比較基準

　　本基金業績比較基準：75％×滬深300指數＋25％×中證綜合債券指數

　　本基金作為股票型基金，股票資產占基金資產的比例范圍為60％－95％，固定收益類證券和現金投資比例范圍為基金資產的5％－40％，所以采用股票指數和債券指數加權復合的方法構建業績比較基準。由于滬深300指數是反映滬深兩市Ａ股綜合表現的跨市場成份指數，中證綜合債券指數是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業債、央票及短融整體走勢的跨市場債券指數，兩者均具有良好的市場代表性，因此，選擇滬深300指數作為股票投資部分的業績比較基準，同時，選取中證綜合債券指數作為債券投資部分的比較基準。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以與基金托管人協商一致并報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

　　十一、基金的風險收益特征

　　本基金是主動投資的股票基金，預期風險收益水平高于混合基金、債券基金和貨幣市場基金。

　　十二、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行根據基金合同規定，于2011年1月12日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2010年9月30日。（財務數據未經審計）

　　1．期末基金資產組合情況

　　■

　　2．期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　3．期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　4．報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　5． 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　6． 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8．投資組合報告附注

　�。�1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期無被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

　�。�2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外股票。

　�。�3）基金的其他資產構成

　　■

　�。�4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有可轉換債券。

　�。�5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

　　（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。

　　十三、基金業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　（一）基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：

　　■

　　（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較

　　本基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

　�。�2010年6月22日至2010年9月30日）

　　■

　　注：1、本基金合同于2010年6月22日生效，截至報告日本基金合同生效未滿一年。

　　2、按基金合同規定，本基金自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定，截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同中規定的各項比例。

　　十四、費用概覽

　　（一）基金費用的種類

　　1．基金管理人的管理費；

　　2．基金托管人的托管費；

　　3．基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　4．基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　5．基金份額持有人大會費用；

　　6．基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

　　7．基金的證券交易費用；

　　8．在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；

　　9．依法可以在基金財產中列支的其他費用。

　�。ǘ�）上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

　�。ㄈ�）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1．基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。管理費的計算方法如下：

　�。龋剑拧�1．5％÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　�。艦榍耙蝗盏幕�金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2．基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0．25％的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　�。龋剑拧�0．25％÷當年天數

　�。葹槊咳諔�計提的基金托管費

　�。艦榍耙蝗盏幕�金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述（一）基金費用的種類中第3－8項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　（三）不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　2．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　3．《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　4．其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　�。ㄋ模┵M用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

　　調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照有關規定在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

　　（五）基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　十五、對招募說明書更新部分的說明

　　本更新招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動，對2010年5月14日公布的《大成核心雙動力股票型證券投資基金招募說明書》進行了內容補充和更新，本更新的招募說明書主要更新的內容如下：

　　1．根據最新資料，對“重要提示”部分內容進行更新。

　　2．根據最新情況，對“三、基金管理人”部分內容進行了更新。

　　3．根據最新情況，對“四、基金托管人”部分內容進行了更新。

　　4．根據最新公告，對“五、相關服務機構”部分內容進行了更新。

　　5．根據最新財務數據和公告，在“八、基金的投資”部分加入了“（十一）投資組合報告”部分內容。

　　6．根據最新財務數據，加入了“九、基金的業績”部分。

　　7．根據最新情況對“二十一、對基金份額持有人的服務”部分內容進行了更新。

　　8．根據最新公告，加入了“二十二、其他應披露的事項”部分。

　　9．根據最新情況，加入了“二十三、招募說明書更新部分的說明”。

　　大成基金管理有限公司

　　二〇一一年二月一日

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　534，563，438．86

　　77．49

　　其中：股票

　　534，563，438．86

　　77．49

　　2

　　固定收益投資

　�。�

　　0．00

　　其中：債券

　　－

　　0．00

　　資產支持證券

　�。�

　　0．00

　　3

　　金融衍生品投資

　�。�

　　0．00

　　4

　　買入返售金融資產

　�。�

　　0．00

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　0．00

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　89，712，676．63

　　13．01

　　6

　　其他資產

　　65，554，439．74

　　9．50

　　7

　　合計

　　689，830，555．23

　　100．00

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　17，327，199．64

　　2．54

　�。�

　　采掘業

　　31，471，131．98

　　4．62

　�。�

　　制造業

　　373，941，283．75

　　54．87

　�。�0

　　食品、飲料

　　123，842，287．06

　　18．17

　�。�1

　　紡織、服裝、皮毛

　�。�

　　0．00

　�。�2

　　木材、家具

　�。�

　　0．00

　�。�3

　　造紙、印刷

　�。�

　　0．00

　�。�4

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　24，475，165．20

　　3．59

　�。�5

　　電子

　�。�

　　0．00

　�。�6

　　金屬、非金屬

　　57，094，591．00

　　8．38

　�。�7

　　機械、設備、儀表

　　66，611，014．81

　　9．77

　　Ｃ8

　　醫藥、生物制品

　　101，918，225．68

　　14．95

　�。�99

　　其他制造業

　�。�

　　0．00

　�。�

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　�。�

　　0．00

　　Ｅ

　　建筑業

　�。�

　　0．00

　�。�

　　交通運輸、倉儲業

　　17，835，000．00

　　2．62

　�。�

　　信息技術業

　　24，431，064．80

　　3．58

　�。�

　　批發和零售貿易

　　29，841，810．11

　　4．38

　�。�

　　金融、保險業

　�。�

　　0．00

　�。�

　　房地產業

　�。�

　　0．00

　�。�

　　社會服務業

　　－

　　0．00

　　Ｌ

　　傳播與文化產業

　�。�

　　0．00

　�。�

　　綜合類

　　39，715，948．58

　　5．83

　　合計

　　534，563，438．86

　　78．44

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　000423

　　東阿阿膠

　　899，811

　　44，342，686．08

　　6．51

　　2

　　600519

　　貴州茅臺

　　250，000

　　42，182，500．00

　　6．19

　　3

　　600415

　　小商品城

　　1，491，959

　　39，715，948．58

　　5．83

　　4

　　000858

　　五 糧 液

　　949，922

　　32，610，822．26

　　4．79

　　5

　　600993

　　馬應龍

　　699，952

　　30，832，885．60

　　4．52

　　6

　　000792

　　鹽湖鉀肥

　　399，921

　　24，475，165．20

　　3．59

　　7

　　600298

　　安琪酵母

　　615，125

　　23，793，035．00

　　3．49

　　8

　　600547

　　山東黃金

　　380，000

　　21，230，600．00

　　3．12

　　9

　　000401

　　冀東水泥

　　999，900

　　21，087，891．00

　　3．09

　　10

　　002007

　　華蘭生物

　　399，954

　　20，397，654．00

　　2．99

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　250，000．00

　　2

　　應收證券清算款

　　55，167，885．71

　　3

　　應收股利

　�。�

　　4

　　應收利息

　　18，969．75

　　5

　　應收申購款

　　10，117，584．28

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　�。�

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　65，554，439．74

　　階段

　　份額凈值增長率①

　　份額凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　�、伲�③

　�、冢�④

　　2010．6．22（基金合同生效日）－2010．9．30

　　5．20％

　　0．55％

　　4．57％

　　1．04％

　　0．63％

　�。�0．49％

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　二〇一一年二月