博時精選股票證券投資基金更新招募說明書摘要

http://www.sina.com.cn 2011年02月01日 01:58 中國證券報-中證網

　　【重要提示】

　　博時精選股票證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監基金字［2004］65號文批準公開發售。本基金的基金合同于2004年6月22日正式生效。本基金為契約型開放式基金。

　　博時基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。投資者在辦理基金業務時提交的資料信息須真實、有效。于交易日（Ｔ日）提交的申請，投資者應在Ｔ＋2日到銷售網點柜臺或銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況，投資者提交的申請經注冊登記人確認（或不被確認）的后果由投資者承擔。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金屬證券投資基金中的中高風險品種。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。

　　本更新招募說明書根據基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2010年12月22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年9月30日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　　1、基金管理人概況

　　名稱：博時基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　法定代表人：楊鶤

　　成立時間：1998年7月13日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　聯系人：李雪松

　　聯系電話：（0755）8316 9999

　　博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基字［1998］26號文批準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49％；中國長城資產管理公司，持有股份25％；天津港（集團）有限公司，持有股份6％；璟安實業有限公司，持有股份6％；上海盛業資產管理有限公司，持有股份6％；豐益實業發展有限公司，持有股份6％；廣廈建設集團有限責任公司，持有股份2％。注冊資本為1億元人民幣。

　　公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設十四個直屬部門和兩大銷售業務體系，分別是：總裁辦公室、股票投資部、特定資產管理部、固定收益部、研究部、交易部、產品規劃部、市場部、基金運作部、財務部、信息技術部、監察法律部、風險管理部、人力資源部、零售業務和機構業務。總裁辦公室專門負責公司的戰略規劃研究、行政后勤支持、會議及文件管理、公司文化建設、外事活動管理、檔案管理、董事會、黨辦及工會工作。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。特定資產管理部負責特定資產的管理和客戶咨詢服務。固定收益部負責進行固定收益證券的選擇和組合管理。研究部負責完成對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。交易部負責執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。產品規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計與精算等企業年金咨詢工作。市場部負責基金營銷策劃、品牌推廣等工作。基金運作部負責基金會計、基金注冊登記業務。財務部負責公司財務事宜。信息技術部負責系統開發、網絡運行及維護。監察法律部負責對公司投資決策、基金運作、內部管理、制度執行等方面進行監察，并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見和建議。風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發展、薪酬福利、績效評估、人事信息管理工作。零售業務下轄北京區域、上海區域、南方區域、客戶服務中心和電子商務部，負責公司全國范圍內的零售客戶、渠道銷售和服務工作。其中，零售區域負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務；客戶服務中心負責零售客戶的服務和咨詢工作；電子商務部負責公司電子商務業務的發展、各部門使用公司官方網站營銷資源的歸口管理和公司直銷網上交易平臺的建設與管理工作；渠道產品組負責公司的銀行渠道開拓、銷售推廣服務工作，以及公司產品銷售前包裝整合工作。機構業務負責公司全國范圍內的機構客戶銷售和服務工作。機構業務下轄養老金業務部、戰略客戶部、機構理財部－上海、機構理財部－南方和券商渠道組。養老金業務部負責養老金業務的研究、拓展和服務等工作。戰略客戶部負責北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機構客戶的銷售與服務工作。機構理財部－上海和機構理財部－南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷售與服務工作；券商渠道組負責券商渠道的開拓和銷售服務。另設北京分公司和上海分公司，分別負責對駐京滬人員日常行政管理和對赴京滬處理公務人員給予協助。

　　截止到2010年12月22日，總人數322人，其中64．5％以上的員工具有碩士及以上學歷。

　　公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　（二）主要成員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　楊鶤女士，碩士，董事長。1983年起先后在中國銀行國際金融研究所、香港中銀集團、招商銀行證券部、深圳中大投資管理公司、長盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。現任招商證券股份有限公司董事、總經理。

　　肖風先生，博士，副董事長。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現任博時基金管理有限公司副董事長、總經理。

　　湯維清先生，碩士，董事。1988年起先后在成都探礦工藝研究所、深圳天極光電技術股份有限公司、深圳中大投資管理有限責任公司、中信基金管理有限責任公司工作。現任招商證券股份有限公司副總裁。

　　王金寶先生，碩士，董事。1988年起先后在上海同濟大學、招商證券股份有限公司工作，現任招商證券股份有限公司機構業務董事總經理。

　　周長青先生，碩士。歷任中國人民銀行銀行司主任科員，中信銀行支行負責人，中國民族信托投資公司理財總部副總經理，銀河基金管理有限公司督察員（長）、董事會秘書等職。現任中國長城資產管理公司投資管理部副總經理。

　　陳小魯先生，獨立董事。1968年起先后在中國人民解放軍總參謀部、中華人民共和國駐英國大使館、北京國際戰略問題研究學會、亞龍灣開發股份有限公司、標準國際投資管理公司工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。

　　趙榆江女士，碩士，獨立董事。1978年起先后在中華人民共和國外交部、國家經濟體制改革委員會、英國高誠證券（ＨＫ）有限公司北京代表處、法國興業證券（ＨＫ）有限公司、康聯馬洪（中國）投資管理有限公司工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。

　　姚鋼先生，碩士，獨立董事。1985年起先后在中國人民大學、中國經濟體制改革研究所微觀研究室、中國社會科學院農村發展研究所、海南匯通國際信托投資公司、中國社會科學院經濟文化研究中心工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。

　　2、基金管理人監事會成員

　　夏永平女士，碩士，監事。1984年起先后在中國農業銀行總行、中國長城信托投資公司、中國長城資產管理公司工作。2000年7月起任博時基金管理有限公司董事。

　　車曉昕女士，碩士，監事。1983年起先后在鄭州航空工業管理學院、珠海證券有限公司、招商證券股份有限公司投資銀行總部工作。現任招商證券股份有限公司財務部總監。

　　鄭波先生，博士，監事。2001年起先后在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有限公司工作。現任博時基金管理有限公司人力資源部總經理。

　　竇廣清先生，監事。1987年起先后在海軍后勤學院、中國銀行塘沽分行工作，2006年12月至今任天津港財務有限公司總經理。

　　盧培德先生，監事，ＣＦＡ。畢業于美國加利福尼亞大學伯克萊分校（ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＣａｌｉｆｏｒｎｉａ，Ｂｅｒｋｅｌｅｙ），獲工商管理學士學位。1995年起先后在霸菱資產管理（香港）有限公司（Ｂａｒｉｎｇｓ）、富達投資管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）、美林公司（ＭｅｒｒｉｌｌＬｙｎｃｈ）工作。2008年至今，任上海盛業資產管理有限公司董事之職。

　　林琦先生，碩士、監事。1998年畢業于清華大學計算機專業，獲碩士學位。1998年起先后在南天信息系統集成公司、北京萬豪力霸電子科技公司、博時基金管理有限公司、東方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博時基金管理有限公司，任信息技術部副總經理。2007年任信息技術部總經理。

　　3、公司高管人員

　　楊鶤女士，簡歷同上。

　　肖風先生，簡歷同上。

　　王德英先生，碩士。1995年起先后任北京清華計算機公司開發部經理、清華紫光股份公司ＣＡＤ與信息事業部工作。2000年加入博時基金管理有限公司，歷任行政管理部副經理，電腦部副經理及信息技術部總經理。現任公司副總裁。

　　孫麒清女士，商法學碩士。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時基金管理有限公司，曾任監察法律部法律顧問，現任公司督察長兼監察法律部總經理。

　　楊銳先生，1999年7月畢業于南開大學國際經濟研究所，獲經濟學博士學位，副總經理。1999年8月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部宏觀研究員、博時價值增長混合基金經理助理、研究部副總經理兼策略分析師。2005年至2006年由博時公司派往紐約大學Ｓｔｅｒｎ商學院做訪問學者，期間在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投資部門學習。2006年5月至今擔任博時平衡配置混合基金經理。2007年后曾兼任博時價值增長混合基金經理、博時價值增長貳號混合基金經理、股票投資部總經理。現任公司副總經理，兼首席策略分析師，混合組投資總監、博時平衡配置混合基金經理、博時大中華亞太精選股票（ＱＤＩＩ）基金經理。

　　董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副總經理。1993年起先后在中國技術進出口總公司、中技上海投資公司、融通基金管理有限公司、長城基金管理有限公司從事投資管理工作。2005年2月加入博時基金管理有限公司，歷任社保股票基金經理，特定資產高級投資經理，研究部總經理兼特定資產高級投資經理、社保股票基金經理。現任公司副總經理，兼任特定資產管理部總經理、特定資產高級投資經理、社保股票基金經理。

　　李志惠先生，經濟學博士，副總經理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改處、深圳市委政策研究室城市研究處、深圳市委政策研究室綜合處工作。2004年9月加入博時基金管理有限公司，歷任行政與人力資源部副總經理、總裁辦公室總經理兼董事會秘書。現任公司副總經理，兼任機構業務董事總經理、董事會秘書。

　　李雪松先生，經濟學碩士，副總經理。1988年起先后在北京市財政局統計科、日本大和證券綜合研究所、中信證券、北京玖方量子軟件技術公司工作。2001年3月加入博時基金管理有限公司，歷任金融工程小組金融工程師、市場部南方區域銷售主管、市場部南方大區總經理、北京分公司總經理。現任公司副總經理，兼任零售業務部董事總經理。

　　邵凱先生，經濟學碩士，副總經理。1997年至1999年在河北省經濟開發投資公司從事投資管理工作。2000年8月加入博時基金管理有限公司，歷任債券組合經理助理、債券組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理。現任公司副總經理，兼任固定收益部總經理、社保債券基金基金經理。

　　4、本基金基金經理

　　陳豐先生，1996年至1998年就讀于上海財經大學證券期貨學院，獲經濟學碩士學位。1998年至2000年在申銀萬國證券公司研究所工作。2000年加入博時基金管理有限公司，曾任研究部研究員、2002年1月至2003年6月任基金裕元基金經理助理、2003年7月至2004年6月任基金裕澤基金經理，2004年6月起任博時精選股票基金基金經理。

　　2008年12月，因工作需要，經董事會批準，聘請余洋先生擔任博時精選股票證券投資基金基金經理，陳豐先生不再擔任博時精選股票證券投資基金基金經理。上述新任基金經理從未被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　余洋先生，經濟學碩士。2001年畢業于北京大學光華管理學院，獲經濟學碩士學位。2001年至2002年任職于西南證券公司證券投資部。2002年7月加入博時基金管理有限公司，任研究員。2005年10月任博時精選股票證券投資基金基金經理助理。歷任博時價值增長證券投資基金基金經理。2008年12月起任博時精選股票基金基金經理。

　　5、投資決策委員會成員

　　主任委員：肖風

　　委員：楊銳、邵凱、董良泓、夏春、張志峰、王政、張峰。

　　肖風先生，簡歷同上。

　　楊銳先生，簡歷同上。

　　邵凱先生，簡歷同上。

　　董良泓先生，簡歷同上。

　　夏春，經濟學碩士。1996年畢業于上海交通大學管理工程系。1996年起先后在上海永道（現為普華永道）會計財務咨詢公司、招商證券研發中心策略部工作。2004年2月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部宏觀與策略研究員、研究部副總經理，兼任策略分析師、博時平衡配置基金基金經理助理。現任研究部總經理，兼任策略分析師、博時價值增長基金、博時價值增長貳號基金基金經理。

　　張志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集團、巴克萊全球投資集團、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥＳＴＲＵＣＴＵＲＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。2008年1月加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部另類投資組投資總監。

　　王政先生，1966年生，博士。1995年畢業于美國普林斯頓大學，獲博士學位。1995年至1997年在哈佛大學從事博士后研究工作。1997年起先后在美國新澤西州道瓊斯公司、美國新澤西州彭博公司研發部、美國加州巴克萊全球投資公司工作。2009年5月加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部ＥＴＦ組投資總監、上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金、博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金和博時大中華亞太精選股票（ＱＤＩＩ）基金的基金經理。

　　張峰先生，博士。1988年起先后在ＨａｕｇｅｎＦｉｎｎａｎｃｉａｌＳｙｓｔｅｍ，花旗集團ＴＩＭＣＯ資產管理部、摩根士丹利投資公司、ＡＳＴＥＮＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＡＤＶＩＳＯＲＳ工作。2010年2月22日加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部總經理、成長組投資總監、博時裕富滬深300指數基金基金經理。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　（三）基金管理人的職責

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續；

　　3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、編制中期和年度基金報告；

　　7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　（四）基金管理人的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；

　　2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》行為的發生；

　　3、基金管理人承諾嚴格遵守《基金合同》，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金合同》行為的發生；

　　4、基金管理人承諾不從事其他證券法規規定禁止從事的行為。

　　（五）基金經理承諾

　　1、依照有關法律、法規、規章和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

　　（六）基金管理人的內部控制制度

　　1、風險管理的原則

　　（1）全面性原則

　　公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節。

　　（2）獨立性原則

　　公司設立獨立的監察法律部，監察法律部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查。

　　（3）相互制約原則

　　公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。

　　（4）定性和定量相結合原則

　　建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

　　2、風險管理和內部風險控制體系結構

　　公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，監察法律部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：

　　（1）董事會

　　負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

　　（2）風險管理委員會

　　作為董事會下的專業委員會之一，風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件，即負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險，負責批準每一個部門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。

　　（3）督察長

　　獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報告和風險管理建議。

　　（4）監察法律部

　　監察法律部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察，并為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。

　　（5）業務部門

　　風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監控和降低風險。

　　3、風險管理和內部風險控制的措施

　　（1）建立內控結構，完善內控制度

　　公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。

　　（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制

　　建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。

　　建立、健全崗位責任制

　　建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。

　　建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序

　　建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策。

　　（3）建立有效的內部監控系統

　　建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控。

　　（4）使用數量化的風險管理手段

　　采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能地減少損失。

　　（5）提供足夠的培訓

　　制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系電話：010－66105799

　　聯系人：蔣松云

　　（二）主要人員情況

　　截至2010年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工121人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　“作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年開展托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，嚴格履行資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、先進的業務營運系統和專業的托管服務團隊，為廣大投資者、眾多資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。建立了包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、收支賬戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、銀行理財產品等門內齊全的托管產品體系。截至2010年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金177只，其中封閉式8只，開放式169只。2010年，中國工商銀行憑借在2009年國內外托管領域的杰出表現和品牌影響力，先后被英國《全球托管人》、香港《財資》和美國《環球金融》評選為“2009年度中國最佳托管銀行”，本屆《財資》評選首次設立了在亞太地區證券和基金服務領域有突出貢獻的年度行業領導者獎項，中國工商銀行資產托管部周月秋總經理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號，是僅有的兩位獲獎人之一。自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得23項國內外大獎。”

　　（四）基金托管人的內部控制制度

　　中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2009年，中國工商銀行資產托管部再次通過了評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的國際資格認證ＳＡＳ70（審計標準第70號）。通過ＳＡＳ70國際專項認證，表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。ＳＡＳ70審計已經成為工行托管部年度化、常規化的內控工作。

　　1、內部風險控制目標

　　保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

　　2、內部風險控制組織結構

　　中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3、內部風險控制原則

　　（1）、合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

　　（2）、完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　（3）、及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。

　　（4）、審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。

　　（5）、有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　　（6）、獨立性原則。資產托管部托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

　　4、內部風險控制措施實施

　　（1）、嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

　　（2）、高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。

　　（3）、人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。

　　（4）、經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。

　　（5）、內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。

　　（6）、數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

　　（7）、應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

　　5、資產托管部內部風險控制情況

　　（1）、資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。

　　（2）、完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

　　（3）、建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。

　　（4）、內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關基金法律法規的規定，對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

　　基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關基金法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　三、相關服務機構

　　（一）直銷機構

　　1、博時基金管理有限公司北京分公司及北京直銷中心

　　地址：北京建國門內大街18號恒基中心1座23層

　　電話：010－65187055

　　傳真：010－65187032

　　聯系人：尚繼源

　　客戶服務中心電話：95105568（免長途話費）

　　2、博時基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海市黃浦區中山南路28號久事大廈25層

　　電話：021－33024909

　　傳真：021－63305180

　　聯系人：史迪

　　3、博時基金管理有限公司總公司

　　地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈35層

　　電話：0755－83169999

　　傳真：0755－83199450

　　聯系人：林艷潔

　　（二）代銷機構

　　（1）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯系人：劉業偉

　　傳真：010－66107914

　　客戶服務電話：95588

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（2）中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（3）中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　聯系人：侯燕鵬

　　傳真：010－66594942

　　客戶服務電話：95566

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ／

　　（4）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　聯系人：王琳

　　傳真：010－66275654

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ／

　　（5）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市銀城中路188號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯系人：曹榕

　　電話：021－58766688

　　傳真：021－58408483

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　聯系人：鄧炯鵬

　　電話：0755－83198888

　　傳真：0755－83195049

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

　　（7）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　聯系人：豐靖

　　傳真：010－65550828

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

　　（8）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東南路500號

　　辦公地址：上海市北京東路689號東銀大廈17樓

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯系人：徐偉

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63602431

　　客戶服務電話：95528

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）深圳發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　聯系人：張青

　　電話：0755－82088888

　　傳真：0755－25841098

　　客戶服務電話：95501

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（10）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　聯系人：李偉

　　電話：010－68098778

　　傳真：010－68560312

　　客戶服務電話：95595

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（11）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系人：董云巍

　　電話：010－57092615

　　傳真：010－57092611

　　客戶服務電話：95568

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（12）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區金融大街3號

　　法定代表人：劉安東

　　聯系人：陳春林

　　傳真：010－68858117

　　客戶服務電話：95580

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（13）北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

　　法定代表人：閆冰竹

　　聯系人：王曦

　　電話：010－66223584

　　傳真：010－66226073

　　客戶服務電話：010－96169

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（14）華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　聯系人：鄭鵬

　　電話：010－85238667

　　傳真：010－85238680

　　客戶服務電話：95577

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（15）廣東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣州市農林下路83號

　　辦公地址：廣州市農林下路83號

　　法定代表人：董建岳

　　聯系人：詹全鑫

　　電話：020－38322542

　　傳真：020－87311780

　　客戶服務電話：4008308003

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（16）寧波銀行股份有限公司

　　注冊地址：寧波市江東區中山東路294號

　　辦公地址：寧波市江東區中山東路294號

　　法定代表人：陸華裕

　　聯系人：胡技勛

　　電話：021－63586210

　　傳真：021－63586215

　　客戶服務電話：96528（上海地區962528）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）上海農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15－23層

　　法定代表人：胡平西

　　聯系人：吳海平

　　電話：021－38576666

　　傳真：021－50105124

　　客戶服務電話：021－962999

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ／

　　（18）徽商銀行股份有限公司

　　注冊地址：合肥市安慶路79號

　　辦公地址：合肥市安慶路79號

　　法定代表人：王曉昕

　　聯系人：王祎

　　電話：0551－2667819

　　傳真：0551－2667857

　　客戶服務電話：4008896588（安徽省外）、96588（安徽省內）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）浙商銀行股份有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市慶春路288號

　　辦公地址：浙江省杭州市慶春路288號

　　法定代表人：張達洋

　　聯系人：毛真海

　　電話：0571－87659546

　　傳真：0571－87659188

　　客戶服務電話：95527

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（20）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市城區運河東一路193號

　　辦公地址：東莞市城區運河東一路193號

　　法定代表人：廖玉林

　　聯系人：胡昱

　　電話：0769－22119061

　　傳真：0769－22117730

　　客戶服務電話：0769－96228

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（21）杭州銀行股份有限公司

　　注冊地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　法定代表人：馬時雍

　　聯系人：嚴峻

　　電話：0571－85108195

　　傳真：0571－85106576

　　客戶服務電話：4008888508；0571－96523

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）南京銀行股份有限公司

　　注冊地址：南京市白下區淮海路50號

　　辦公地址：南京市白下區淮海路50號

　　法定代表人：林復

　　聯系人：徐玲

　　電話：025－84551162

　　傳真：025－84544129

　　客戶服務電話：4008896400

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）漢口銀行股份有限公司

　　注冊地址：武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈

　　辦公地址：武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈

　　法定代表人：陳新民

　　聯系人：駱蕓

　　電話：027－82656224

　　傳真：027－82656236

　　客戶服務電話：027－96558；4006096558

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（24）渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　辦公地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯系人：王宏

　　電話：022－58316666

　　傳真：022－58316569

　　客戶服務電話：400－888－8811

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：張家港市楊舍鎮人民中路66號

　　辦公地址：張家港市楊舍鎮人民中路66號

　　法定代表人：王自忠

　　聯系人：孫瑜

　　電話：0512－58236370

　　傳真：0512－58236370

　　客戶服務電話：0512－96065

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（26）深圳農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南東路3038號合作金融大廈

　　辦公地址：深圳市深南東路3038號合作金融大廈

　　法定代表人：李偉

　　電話：0755－251883710755－25188611

　　傳真：25188785

　　聯系人：曾明宋永成

　　客戶服務電話：961200

　　網址：ｗｗｗ．961200．ｎｅｔ

　　（27）洛陽銀行股份有限公司

　　注冊地址：洛陽市洛陽新區開元大道與通濟街交叉口

　　辦公地址：洛陽市洛龍區開元大道256號

　　法定代表人：王建甫

　　聯系人：胡艷麗

　　電話：0379－65921977

　　傳真：0379－65921869

　　客戶服務電話：0379－96699

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）煙臺銀行股份有限公司

　　注冊地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號

　　辦公地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號

　　法定代表人：莊永輝

　　聯系人：姚華

　　電話：0535－6691337

　　傳真：0535－6691337

　　客戶服務電話：4008311777

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　　（29）齊商銀行股份有限公司

　　注冊地址：淄博市張店區中心路105號

　　辦公地址：淄博市張店區中心路105號

　　法定代表人：杲傳勇

　　聯系人：肖斌

　　電話：0533－2178888

　　傳真：0533－2180303

　　客戶服務電話：0533－96588

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

　　（30）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　聯系人：潘鴻

　　電話：010－66045446

　　傳真：010－66045500

　　客戶服務電話：010－66045678

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（31）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系人：芮敏祺

　　電話：021－38676666

　　傳真：021－38670161

　　客戶服務電話：95521

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ／

　　（32）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　聯系人：權唐

　　電話：010－65130236

　　傳真：010－65182261

　　客戶服務電話：4008888108

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ／

　　（33）國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133302

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（34）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：林生迎

　　電話：0755－82960223

　　傳真：0755－82943636

　　客戶服務電話：4008888111；95565

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（35）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、37、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020－87555888

　　傳真：020－87555305

　　客戶服務電話：95575

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（36）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈Ａ層

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　客戶服務電話：010－84588888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

　　（37）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座2－6層

　　法定代表人：顧偉國

　　聯系人：李洋

　　電話：010－66568047

　　傳真：010－66568536

　　客戶服務電話：4008888888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（38）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　電話：021－23219275

　　傳真：021－63602722

　　客戶服務電話：95553

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ／

　　（39）華泰聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ

　　辦公地址：深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯系人：盛宗凌

　　電話：0755－82492000

　　傳真：0755－82492962

　　客戶服務電話：4008888555；95513

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ／

　　（40）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯系人：黃維琳、曹曄

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　客戶服務電話：95523

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ／

　　（41）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：謝高得

　　電話：021－38565785

　　傳真：021－38565783

　　客戶服務電話：4008888123

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（42）長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　電話：027－65799999

　　傳真：027－85481900

　　客戶服務電話：95579；4008－888－999

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ／

　　（43）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道2028號中國鳳凰大廈1號樓7層

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　電話：0755－82558323

　　傳真：0755－82558355

　　客戶服務電話：4008001001

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）西南證券股份有限公司

　　注冊地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢

　　辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　聯系人：米兵

　　電話：023－63786922

　　傳真：023－63810422

　　客戶服務電話：4008096096

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（45）中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20層

　　法定代表人：劉軍

　　聯系人：俞會亮

　　電話：0571－85776115

　　傳真：0571－85783771

　　客戶服務電話：0571－96598

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（46）湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　聯系人：鐘康鶯

　　電話：021－68634518－8503

　　傳真：021－68865938

　　客戶服務電話：4008881551

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ／

　　（47）萬聯證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層

　　辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層

　　法定代表人：張建軍

　　聯系人：羅創斌

　　電話：020－37865070

　　傳真：020－22373718－1013

　　客戶服務電話：4008888133

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）渤海證券股份有限公司

　　注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市河西區賓水道8號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系人：王兆權

　　電話：022－28451861

　　傳真：022－28451892

　　客戶服務電話：4006515988

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（49）華泰證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：李杰

　　電話：025－84457777

　　傳真：025－84579763

　　客戶服務電話：95597

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（50）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層

　　法定代表人：張智河

　　聯系人：吳忠超

　　電話：0532－85022326

　　傳真：0532－85022605

　　客戶服務電話：0532－96577

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（51）東興證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　法定代表人：崔海濤

　　聯系人：黃英

　　電話：010－66555383

　　傳真：010－66555393

　　客戶服務電話：4008888993

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　（52）東吳證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋28號

　　辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋28號

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系人：方曉丹

　　電話：0512－65581136

　　傳真：0512－65588021

　　客戶服務電話：0512－96288

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（53）信達證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　辦公地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　法定代表人：張志剛

　　聯系人：唐靜

　　電話：010－63080985

　　傳真：010－63080978

　　客戶服務電話：4008008899

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（54）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：吳宇

　　電話：021－63325888－3108

　　傳真：021－63326173

　　客戶服務電話：95503

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（55）方正證券股份有限公司

　　注冊地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：彭博

　　電話：0731－85832343

　　傳真：0731－85832214

　　客戶服務電話：95571

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（56）長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯系人：高峰

　　電話：0755－83516094

　　傳真：0755－83516199

　　客戶服務電話：4006666888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ／

　　（57）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨

　　電話：021－22169081

　　傳真：021－22169134

　　客戶服務電話：4008888788；95525

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ／

　　（58）廣州證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳志明

　　聯系人：林潔茹

　　電話：020－87323735

　　傳真：020－87325036

　　客戶服務電話：020－961303

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（59）南京證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號

　　辦公地址：江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　聯系人：徐翔

　　電話：025－83364032

　　傳真：025－83320066

　　客戶服務電話：4008285888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（60）大同證券經紀有限責任公司

　　注冊地址：山西省大同市大北街13號

　　辦公地址：太原市長治路111號山西世貿中心Ａ座Ｆ12、Ｆ13

　　法定代表人：董祥

　　聯系人：薛津

　　電話：0351－4130322

　　傳真：0351－4192803

　　客戶服務電話：4007121212

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（61）國聯證券股份有限公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈703室

　　法定代表人：范炎

　　聯系人：徐欣

　　電話：0510－82831662

　　傳真：0510－82830162

　　客戶服務電話：4008885288（全國），0510－82588168（無錫）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（62）浙商證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓

　　辦公地址：杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯系人：謝項輝

　　電話：0571－87901053

　　傳真：0571－87901913

　　客戶服務電話：0571－967777

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（63）平安證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　聯系人：周璐

　　電話：0755－22626172

　　傳真：0755－82400862

　　客戶服務電話：4008816168

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

　　（64）華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈

　　法定代表人：李工

　　聯系人：甘霖

　　電話：0551－5161821

　　傳真：0551－5161672

　　客戶服務電話：0551－96518／4008096518

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

　　（65）國海證券有限責任公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：深圳市福田區竹子林光大銀行大廈30樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯系人：武斌

　　電話：0755－83707413

　　傳真：0755－83700205

　　客戶服務電話：4008888100（全國），96100（廣西）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（66）東莞證券有限責任公司

　　注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：張運勇

　　聯系人：梁健偉

　　電話：0769－22119341

　　傳真：0769－22116999

　　客戶服務電話：0769－961130

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（67）中原證券股份有限公司

　　注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號中原廣發金融大廈17層

　　法定代表人：石保上

　　聯系人：程月艷耿銘

　　電話：0371—65585670

　　傳真：0371—65585665

　　客戶服務電話：0371－967218；4008139666

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ／

　　（68）中銀國際證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：唐新宇

　　聯系人：張靜

　　電話：021－68604866－8309

　　傳真：021－50372474

　　客戶服務電話：4006208888；021－61195566

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（69）恒泰證券股份有限公司

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　法定代表人：劉汝軍

　　聯系人：張同亮

　　電話：0471－4913998

　　傳真：0471－4930707

　　客戶服務電話：0471－4961259

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（70）國盛證券有限責任公司

　　注冊地址：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈

　　法定代表人：管榮升

　　聯系人：徐美云

　　電話：0791－6285337

　　傳真：0791－6289395

　　客戶服務電話：0791－96168

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

　　（71）華西證券有限責任公司

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）

　　法定代表人：張慎修

　　聯系人：金達勇

　　電話：0755－83025723

　　傳真：0755－83025991

　　客戶服務電話：4008888818

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（72）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊建設路2號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：湯世生

　　聯系人：李巍

　　電話：010－88085338

　　傳真：010－88085240

　　客戶服務電話：4008000562

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（73）齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經十路20518號

　　辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　電話：0531－81283938

　　傳真：0531－81283900

　　客戶服務電話：95538

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（74）世紀證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　法定代表人：盧長才

　　聯系人：張婷

　　電話：0755－83199511

　　傳真：0755－83199545

　　客戶服務電話：0755－83199599

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（75）中航證券有限公司

　　注冊地址：南昌市撫河北路291號

　　辦公地址：南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：杜航

　　聯系人：余雅娜

　　電話：0791－6768763

　　傳真：0791－6789414

　　客戶服務電話：400－8866－567

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

　　（76）華林證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓

　　辦公地址：深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓

　　法定代表人：段文清

　　聯系人：楊玲

　　電話：0755－82707888

　　傳真：0755－82707850

　　客戶服務電話：4008802888或致電各地營業部客服電話

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ／

　　（77）德邦證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

　　法定代表人：方加春

　　聯系人：羅芳

　　電話：021－68761616

　　傳真：021－68767981

　　客戶服務電話：4008888128

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（78）廣發華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8、10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　電話：0591－87278701

　　傳真：0591－87841150

　　客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（79）華龍證券有限責任公司

　　注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：李昕田

　　電話：0931－8888088

　　傳真：0931－4890515

　　客戶服務電話：0931－489061948906184890100

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ／

　　（80）中國國際金融有限公司

　　注冊地址：中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　辦公地址：中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　法定代表人：李劍閣

　　聯系人：王雪筠

　　電話：010－65051166

　　傳真：010－65051156

　　客戶服務電話：（010）85679238／85679169；（0755）83195000；（021）63861195；63861196

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（81）財通證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市解放路111號

　　法定代表人：沈繼寧

　　聯系人：喬駿

　　電話：0571－87925129

　　傳真：0571－87925100

　　客戶服務電話：96336（上海地區962336）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（82）瑞銀證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘

　　聯系人：謝亞凡

　　電話：010－59226788

　　傳真：010－59226840

　　客戶服務電話：4008878827

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（83）中國建銀投資證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至20層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至20層

　　法定代表人：楊明輝

　　聯系人：楊瑞芳

　　電話：0755－82026511

　　傳真：0755－82026539

　　客戶服務電話：4006008008

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ／

　　（84）中山證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

　　法定代表人：吳泳良

　　聯系人：李珍

　　電話：0755－82943755

　　傳真：0755－82940511

　　客戶服務電話：0755－82943750

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（85）日信證券有限責任公司

　　注冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層

　　法定代表人：孔佑杰

　　聯系人：陳韋杉

　　電話：010－88086830

　　傳真：010－66412537

　　客戶服務電話：010－66413306

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（86）江海證券有限公司

　　注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　聯系人：張宇宏

　　電話：0451－82336863

　　傳真：0451－82287211

　　客戶服務電話：4006662288

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（87）天源證券經紀有限公司

　　注冊地址：青海省西寧市長江路53號匯通大廈六樓

　　辦公地址：深圳市民田路新華保險大廈18樓

　　法定代表人：裴東平

　　聯系人：關鍵

　　電話：0755－33331188

　　傳真：0755－33329815

　　客戶服務電話：4006543218

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（88）華寶證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　法定代表人：陳林

　　聯系人：徐方亮

　　電話：021－50122222

　　傳真：021－50122200

　　客戶服務電話：4008209898；021－38929908

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（89）廈門證券有限公司

　　注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓

　　辦公地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓

　　法定代表人：傅毅輝

　　聯系人：盧金文

　　電話：0592－5161816

　　傳真：0592－5161102

　　客戶服務電話：0592－5163588

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（90）愛建證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市南京西路758號23樓

　　辦公地址：上海市南京西路758號20－25樓

　　法定代表人：郭林

　　聯系人：陳敏

　　電話：021－32229888

　　傳真：021－62878783

　　客戶服務電話：021－63340678

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（91）英大證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　聯系人：王睿

　　電話：0755－83007069

　　傳真：0755－83007167

　　客戶服務電話：0755－26982993

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（92）大通證券股份有限公司

　　注冊地址：遼寧省大連市中山區人民路24號

　　辦公地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層

　　法定代表人：于宏民

　　聯系人：謝立軍

　　電話：0411－39673202

　　傳真：0411－39673219

　　客戶服務電話：4008169169

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（三）注冊登記人

　　博時基金管理有限公司（同上）

　　（四）律師事務所

　　名稱：國浩律師集團（北京）事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層

　　辦公地址：北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層

　　負責人：王衛東

　　電話：（010）65171188

　　傳真：（021）65176800

　　聯系人：黃偉民

　　經辦律師：黃偉民、陳周

　　（五）會計師事務所

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市盧灣區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：021－23238888

　　傳真：021－23238800

　　聯系人陳兆欣

　　經辦注冊會計師：汪棣、張鴻

　　四、基金名稱

　　博時精選股票證券投資基金。

　　五、基金類型

　　契約型、開放式。

　　六、基金的投資目標

　　本基金將繼續堅持并不斷深化價值投資的基本理念，充分發揮專業研究與管理能力，自下而上精選個股，適度主動配置資產，系統有效控制風險，與產業資本共成長，分享中國經濟與資本市場的高速成長，謀求實現基金資產的長期穩定增長。

　　七、基金的投資方向

　　本基金主要投資于經過嚴格品質過濾和價值精選的上市公司股票，這些公司具有產業前景良好、經營管理優秀、財務基礎穩固的特征。

　　八、基金的投資策略

　　本基金在投資策略上將第一層次的資產配置的戰略問題分解成戰術問題，即通過對個別證券的精選和適度分散策略確定大類資產的配置。在投資決策中，本基金將通過對所精選的各類證券的風險收益特征的比較確定基金資產在各類別資產間的分配比例，并隨著各類證券風險收益特征的相對變化及時調整股票資產與債權資產的比例。

　　1、股票組合的構建

　　1）選股標準

　　本基金致力于以產業資本經營企業的標準精選上市公司的權益類證券，上市公司中品質和成長性合適，同時這種品質和成長性所決定的價值低于市場價格的股票，是本基金的買入目標。

　　2）精選股票池成份股的確定

　　分以下二個層次進行：

　　第一層次，品質過濾：從質地和價格上追求基本的安全性。

　　品質評估是建立在投資資金（ＩＣ）、息稅后經營性利潤（ＮＯＰＡＴ）、投資資金回報率（ＲＯＩＣ）即投入單位資金所能獲得的收益、每股息稅后經營性利潤（ＯＥＰＳ）等表征主營業務健康狀況的系列財務指標基礎上的財務評估體系。其目的是篩選出在財務及管理品質上符合基本品質要求的上市公司。在品質指標的基礎上，運用安全邊際指標（以市場指數的基本面指標來確定組合價值的安全邊際方法），來篩選出在價格上相對安全的公司。

　　運用品質評估模型（品質指標和安全邊際），對所有上市公司進行品質過濾，初步篩選出具有基本財務及管理品質和價值相對被低估的公司，構成本基金初選股票池。

　　第二層次，價值精選：在明確的價值評估基礎上選擇最被低估的投資標的。

　　ａ）在第一層次品質過濾的基礎上，綜合考慮競爭能力、相對價值和市場趨勢等因素，進一步建立基于上市公司整體素質基礎上的價值評估體系，作為第二層次的“價值精選”方法，來確定本基金精選股票池成份股。

　　ｂ）具體方法是，先依據公開信息評估初選股票池成份股票會計信息質量和財務基礎穩固程度；再通過行業研究和公司調研等進行定性評估，確定公司是否具有明確的成長驅動力和競爭力；最后運用價值評估模型對公司價值進行精確定價。通過與實際交易價格的比較，確定真正低于公司真實價值的股票。經過兩個層次的精選，建立本基金精選股票池。

　　ｃ）行業評價與行業配置調整

　　ｄ）本基金采用品質過濾和價值評估精選出來的股票組合，完全是以自下而上方式構建而成的。這樣的組合可能在單一行業集中度較高，造成組合的非系統風險較高。因此，本基金將運用博時行業投資價值評估系統對主要宏觀經濟數據、產業環境、產業政策和競爭格局加以分析和預測，確定主要宏觀及行業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響，得出各行業的相對投資價值并據此對組合成份股的行業分布加以適當調整。

　　ｅ）在限定行業權重偏離度的情況下，本基金使用Ｍａｒｋｏｗｉｔｚ均值——方差模型，利用基金管理人自主開發的模型對股票組合中的行業權重進行優化。基本原則是，通過對行業歷史收益率和預期收益的分析，在行業間進行配置，使投資組合在控制風險的情況下，達到收益的最大化。

　　2、債券組合的構建

　　在債券投資方面，本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業債（包括可轉換債）等。

　　本基金在債券投資中將采取增強被動型投資策略，在研判利率期限結構變化的基礎上做出最佳的資產配置及風險控制。在選擇國債品種中，本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險、流動性風險并關注投資者結構，根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時，本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約／擔保紀錄等。可轉債的投資則結合債券和股票內在價值的判斷，捕捉其套利機會。

　　本基金債券投資政策奉行增強型被動式的方法，本組合的極大部分資產在一段時間內將避免頻繁操作，主要采用持有的策略；鑒于固定收益市場品種選擇較少，因此投資策略的主動性主要來源于根據利率期限結構的變化所進行的品種選擇，以及依據對個別債券資產價格的定價分析，積極選擇被低估的債券品種。

　　具體增強方法包括：戰術資產配置和債券選擇。

　　1）戰術性資產配置

　　戰術性資產配置主要解決在同一個資產類型中采取的主動式操作方法的問題。由于國債投資理論上占到債券資產的大部分，該資產類型的戰術性資產配置主要采用久期驅動的配置方法，也就是根據利率期限結構變動的預期，設計久期配置策略。

　　具體的方法包括：利率變動趨勢的預測；投資券種類型的綜合定性分析；理論定價與市場價格變動關系的分析等。

　　2）債券選擇

　　債券選擇是債券投資策略實施的最具體的環節，經過以上投資政策的分析，可投資對象的特征更加具體，擬投資對象的類型、規模、時機等相關問題基本得到解決。因此，債券選擇的主要任務有兩個，一是防范個別券種的風險，尤其是在債券發行人存在巨大的信用風險時；二是捕捉顯著的市場錯誤定價機會，有效獲得超額收益。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金的業績評價基準為：75％×新華富時中國Ａ600指數＋ 20％×新華富時中國國債指數＋ 5％×現金收益率。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金是一只主動型的股票基金，本基金的風險與預期收益都要高于平衡型基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種。本基金力爭在嚴格控制風險的前提下謀求實現基金資產長期穩定增長。

　　十一、基金投資組合報告

　　博時基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人根據本基金合同規定，復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2010年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、報告期末基金資產組合情況

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　權益投資

　　9，579，902，450．64

　　79．15

　　其中：股票

　　9，579，902，450．64

　　79．15

　　固定收益投資

　　－

　　其中：債券

　　－

　　資產支持證券

　　－

　　金融衍生品投資

　　－

　　買入返售金融資產

　　－

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　銀行存款和結算備付金合計

　　2，518，801，139．94

　　20．81

　　其他各項資產

　　5，478，593．82

　　0．05

　　合計

　　12，104，182，184．40

　　100．00

　　2、報告期末按行業分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　－

　　Ｂ

　　采掘業

　　1，029，789，421．42

　　8．54

　　Ｃ

　　制造業

　　4，340，340，487．65

　　35．98

　　Ｃ0

　　食品、飲料

　　1，852，870，083．82

　　15．36

　　Ｃ1

　　紡織、服裝、皮毛

　　－

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　Ｃ3

　　造紙、印刷

　　87，385，965．02

　　0．72

　　Ｃ4

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　－

　　Ｃ5

　　電子

　　229，920，461．20

　　1．91

　　Ｃ6

　　金屬、非金屬

　　166，433，549．58

　　1．38

　　Ｃ7

　　機械、設備、儀表

　　870，556，948．05

　　7．22

　　Ｃ8

　　醫藥、生物制品

　　1，133，173，479．98

　　9．39

　　Ｃ99

　　其他制造業

　　－

　　Ｄ

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　　81，698，006．52

　　0．68

　　Ｅ

　　建筑業

　　－

　　Ｆ

　　交通運輸、倉儲業

　　97，010，887．47

　　0．80

　　Ｇ

　　信息技術業

　　174，046，869．45

　　1．44

　　Ｈ

　　批發和零售貿易

　　1，944，294，624．29

　　16．12

　　Ｉ

　　金融、保險業

　　1，262，806，651．79

　　10．47

　　Ｊ

　　房地產業

　　125，998，370．40

　　1．04

　　Ｋ

　　社會服務業

　　1，269，000．00

　　0．01

　　Ｌ

　　傳播與文化產業

　　228，048，957．33

　　1．89

　　Ｍ

　　綜合類

　　294，599，174．32

　　2．44

　　合計

　　9，579，902，450．64

　　79．42

　　3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　002024

　　蘇寧電器

　　73，000，000

　　1，165，810，000．00

　　9．66

　　600547

　　山東黃金

　　9，999，744

　　558，685，697．28

　　4．63

　　600519

　　貴州茅臺

　　3，300，000

　　556，809，000．00

　　4．62

　　000001

　　深發展Ａ

　　30，000，000

　　486，600，000．00

　　4．03

　　600015

　　華夏銀行

　　44，999，577

　　485，995，431．60

　　4．03

　　000568

　　瀘州老窖

　　11，999，834

　　435，473，975．86

　　3．61

　　600489

　　中金黃金

　　10，799，687

　　423，563，724．14

　　3．51

　　000858

　　五糧液

　　10，999，950

　　377，628，283．50

　　3．13

　　600062

　　雙鶴藥業

　　11，999，544

　　366，826，060．08

　　3．04

　　000338

　　濰柴動力

　　4，500，000

　　340，650，000．00

　　2．82

　　4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、投資組合報告附注

　　（1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

　　（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　（3）其他各項資產構成

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　存出保證金

　　2，740，190．39

　　應收證券清算款

　　－

　　應收股利

　　－

　　應收利息

　　498，944．62

　　應收申購款

　　2，239，458．81

　　其他應收款

　　－

　　待攤費用

　　－

　　其他

　　－

　　合計

　　5，478，593．82

　　（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　自基金合同生效當年開始所有完整會計年度的基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

　　期間

　　①凈值增長率

　　②凈值增長率標準差

　　③業績比較基準收益率

　　④業績比較基準收益率標準差

　　①－③

　　②－④

　　2004．06．22～2004．12．31

　　0．24％

　　0．76％

　　－8．49％

　　1．02％

　　8．73％

　　－0．26％

　　2005．01．01～2005．12．31

　　－1．27％

　　0．87％

　　－7．52％

　　1．03％

　　6．25％

　　－0．16％

　　2006．01．01～2006．12．31

　　113．92％

　　1．21％

　　90．66％

　　1．05％

　　23．26％

　　0．16％

　　2007．01．01～2007．12．31

　　149．93％

　　1．73％

　　116．28％

　　1．72％

　　33．65％

　　0．01％

　　2008．01．01～2008．12．31

　　－51．66％

　　2．01％

　　－53．04％

　　2．28％

　　1．38％

　　－0．27％

　　2009．01．01～2009．12．31

　　61．38％

　　1．77％

　　66．34％

　　1．53％

　　－4．96％

　　0．24％

　　2010．01．01～2010．09．30

　　－7．41％

　　1．18％

　　－9．63％

　　1．12％

　　2．22％

　　0．06％

　　2004．06．22～2010．09．30

　　282．20％

　　1．49％

　　120．76％

　　1．51％

　　161．44％

　　－0．02％

　　十三、基金的費用與稅收

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、證券交易費用；

　　4、基金份額持有人大會費用；

　　5、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；

　　6、法定信息披露費等按照國家有關規定可以列入的其他費用。

　　（二）基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　基金管理人的管理費以基金資產凈值的1．5％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％／當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金管理人的管理費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首日起兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的2．5％。的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5％。／當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首日起兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　3、其他費用

　　本章第（一）條中所述費用根據有關法規、基金合同及相應協議的規定，按費用實際支出金額，列入當期基金費用。

　　（三）與基金銷售有關的費用

　　1、申購、贖回費率表

　　（一）、2010年6月29日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時旗下開放式基金參加浦發銀行電子渠道基金申購費率優惠活動的公告》；

　　（二）、2010年6月30日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時基金管理有限公司參加交通銀行網上銀行基金申購費率優惠活動的公告》《關于博時基金管理有限公司繼續參加中國郵政儲蓄銀行有限責任公司網上銀行基金申購費率優惠活動的公告》；

　　（三）、2010年7月14日，我公司在三大證券報上公告了《關于天源證券經紀有限公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（四）、2010年7月20日，我公司在三大證券報上公告了《博時精選股票證券投資基金2010年第2季度報告》；

　　（六）、2010年8月6日，我公司在三大證券報上公告了《博時精選股票證券投資基金更新招募說明書（2010年第2號）摘要》；

　　（七）、2010年8月7日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司關于副總經理任職的公告》；

　　（八）、2010年8月12日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金新增杭州銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（九）、2010年8月17日，我公司在三大證券報上公告了《關于德邦證券有限責任公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（十）、2010年8月19日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司增加日信證券有限責任公司為代銷機構的公告》；

　　（十一）、2010年8月20日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金增加漢口銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（十二）、2010年8月24日，我公司在三大證券報上公告了《博時精選股票證券投資基金2010年半年度報告（摘要）》《博時基金管理有限公司增加渤海銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（十三）、2010年8月25日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司鄭州分公司成立的公告》；

　　（十四）、2010年8月31日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告》；

　　（十五）、2010年9月3日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司增加東興證券股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（十六）、2010年9月16日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時旗下開放式基金參加渤海銀行股份有限公司個人網上銀行申購業務及定期定額投資業務申購費率優惠活動的公告》；

　　（十七）、2010年9月17日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加東莞銀行股份有限公司網上銀行申購費率和定期定額申購費率優惠活動的公告》；

　　（十八）、2010年10月15日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分開放式基金增加華夏銀行股份有限公司為代銷機構并開通基金轉換業務的公告》；

　　（十九）、2010年10月26日，我公司在三大證券報上公告了《博時精選股票證券投資基金2010年第3季度報告》；

　　（二十）、2010年11月4日，我公司在三大證券報上公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加杭州銀行股份有限公司網上銀行申購費率和定期定額申購費率優惠活動的公告》；

　　（二十一）、2010年11月8日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司增加齊商銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（二十二）、22010年11月9日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司增加煙臺銀行股份有限公司為代銷機構的公告》《博時基金管理有限公司關于設立博時基金（國際）有限公司的公告》；

　　（二十三）、2010年11月11日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司沈陽分公司成立的公告》；

　　（二十五）、2010年12月13日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司關于開通匯付天天盈直銷網上交易和費率優惠的公告》；

　　（二十六）、2010年12月20日，我公司在三大證券報上公告了《博時基金管理有限公司增加深圳農村商業銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（1）上表費率自本招募說明書公告之日起3個工作日后開始執行。

　　（2）本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，申購費用于本基金的市場推廣和銷售。

　　（3）贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25％歸基金資產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

　　（4）基金管理人可以根據情況調低申購費率和贖回費率，調低申購贖回費率不須召開份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

　　3、轉換費用

　　基金轉換費用由申購費補差和轉出基金贖回費兩部分構成，其中：申購費補差具體收取情況，視每次轉換時的兩只基金的費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有人承擔，扣除轉出基金贖回費應歸資產部分后的余額歸注冊登記人所有。

　　（1）申購費補差

　　Ａ、兩只前端收費基金（包括申購費為零的基金）之間的轉換，按照轉出金額分別計算轉換申請日的轉出基金和轉入基金的前端申購費，由前端申購費低的基金轉到前端申購費高的基金時，收取申購費差價；由前端申購費高的基金轉到前端申購費低的基金時，不收取差價；

　　Ｂ、對于后端收費基金向前端收費基金的轉換，基于每份轉出基金份額在轉換申請日的適用后端認／申購費率，計算轉出基金的后端認／申購費；基于轉出金額計算轉換申請日轉入基金的前端申購費。除收取轉出基金的后端認／申購費外，當轉出基金的后端認／申購費低于轉入基金的前端申購費時，收取申購費差價，否則不收取差價；

　　Ｃ、對于兩只后端收費基金之間的轉換，基于每份轉出基金份額在轉換申請日適用的后端認／申購費率，計算轉換申請日的轉出基金后端認／申購費；基于轉入基金的零持有時間適用的后端申購費率，計算轉換申請日的同等金額轉入基金后端申購費。由后端認／申購費高的基金轉到后端申購費低的基金時，收取后端認／申購費差價；由后端認／申購費低的基金轉到后端申購費高的基金時，不收取差價。

　　（2）轉出基金贖回費

　　基于每份轉出基金份額在轉換申請日的適用贖回費率，計算轉換申請日的轉出基金贖回費。

　　4、費率調整

　　基金管理人可以根據情況調低申購費率和贖回費率，調低申購贖回費率不須召開份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

　　（四）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　（五）基金管理費和托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

　　（六）基金稅收

　　基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律、法規的規定，履行納稅義務。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2010年8月6日刊登的本基金原招募說明書（《博時精選股票證券投資基金更新招募說明書》）進行了更新，并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要補充和更新的內容如下：

　　1、在“三、基金管理人”中，對基金管理人的基本情況進行了更新；

　　2、在“四、基金托管人”中，對基金托管人的基本情況進行了更新；

　　3、在“五、相關服務機構”中，更新了相關服務機構的內容；各新增代銷機構均在指定媒體上公告列示；

　　4、在“八、基金的投資”中，更新了“（八）基金投資組合報告”的內容，數據內容截止時間為2010年9月30日；

　　5、在“九、基金的業績”中，更新了列表數據內容，數據內容截止時間為2010年9月30日；

　　6、在“二十、對基金份額持有人的服務”中，更新了相關服務信息；

　　7、在“二十一、其它應披露的事項”中披露了如下事項：

　　申購金額區間

　　申購費率

　　小于50萬元

　　1．5％

　　大于等于50萬元小于500萬元