【重要提示】
廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金(以下簡稱本基金)于2007年6月4日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2007】158號文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2007年6月13日生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金的核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險,投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金合同和本基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱本基金合同。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進(jìn)行了公告。
本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2010年12月12日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2010年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
一、 基金管理人
(一)概況
1、名稱:廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所:廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層
3、辦公地址:廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
4、法定代表人:馬慶泉
5、設(shè)立時間:2003年8月5日
6、電話:020-89899117
全國統(tǒng)一客服熱線:95105828
7、聯(lián)系人:段西軍
8、注冊資本:1.2億元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu):廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡稱“廣發(fā)證券”)、烽火通信科技股份有限公司、香江投資有限公司、康美藥業(yè)股份有限公司和廣州科技風(fēng)險投資有限公司,分別持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股權(quán)。
(二)主要人員情況
1、董事會成員
馬慶泉:董事長,男,博士,教授,研究員,現(xiàn)任第四屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長,中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主任委員,中國人民大學(xué)博士生導(dǎo)師。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授,廣發(fā)證券副總裁、常務(wù)副總裁、副董事長、總裁,嘉實(shí)基金管理有限公司董事長,第二屆中國證券業(yè)協(xié)會秘書長,第三屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長等職務(wù)。
林傳輝:副董事長,男,大學(xué)本科學(xué)歷,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理。曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。
孫曉燕:董事,女,大學(xué)本科學(xué)歷,現(xiàn)任廣發(fā)證券財(cái)務(wù)總監(jiān)兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。
戈俊:董事,男,管理學(xué)碩士,高級經(jīng)濟(jì)師,現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
翟美卿:董事,女,企業(yè)管理碩士,現(xiàn)任香江集團(tuán)總裁、金海馬集團(tuán)董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。兼任全國婦聯(lián)常委、中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會副會長、香江社會救助基金會主席、廣東省婦聯(lián)副主席、廣東省政協(xié)常委。曾任廣州棠涌家具廠、北京豐臺美滿家具廠廠長。
許冬瑾:董事,女,工商管理碩士,主管藥師,現(xiàn)任康美藥業(yè)股份有限公司副董事長、副總經(jīng)理。曾任廣東省康美藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理。
董茂云:獨(dú)立董事,男,法學(xué)博士,教授,博士生導(dǎo)師,現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授。曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任,復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長。
姚海鑫:獨(dú)立董事,男,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師,現(xiàn)任遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、遼寧大學(xué)工商管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學(xué)計(jì)財(cái)處處長、學(xué)科建設(shè)處處長。
羅海平:獨(dú)立董事,男,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,現(xiàn)任陽光財(cái)產(chǎn)保險股份有限公司總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理,太平保險湖北分公司總經(jīng)理,太平保險公司總經(jīng)理助理,太平保險公司副總經(jīng)理兼紀(jì)委書記,民安保險(中國)有限公司副總裁。
2、監(jiān)事會成員
余利平:監(jiān)事會主席,女,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,曾任廣發(fā)證券成都營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實(shí)基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事長。
匡麗軍:監(jiān)事,女,大學(xué)本科學(xué)歷,高級涉外秘書,現(xiàn)任廣州科技風(fēng)險投資有限公司辦公室主任。曾任廣州實(shí)達(dá)實(shí)業(yè)發(fā)展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。
劉文紅: 監(jiān)事,女,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)證券研究發(fā)展中心研究員。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
林傳輝:總經(jīng)理,男,大學(xué)本科學(xué)歷,曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。
肖雯:副總經(jīng)理,女,企業(yè)管理碩士, 高級經(jīng)濟(jì)師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。
朱平:副總經(jīng)理,男,碩士, 經(jīng)濟(jì)師。曾任上海榮臣集團(tuán)市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
段西軍:督察長,男,博士。曾在廣東省佛山市財(cái)貿(mào)學(xué)校、廣發(fā)證券股份有限公司、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局工作。
4.基金經(jīng)理
許雪梅,女,管理學(xué)碩士,11年證券從業(yè)經(jīng)歷,1999年7月至2002年8月任職于廣發(fā)證券股份有限公司,2002年8月至2003年8月任廣發(fā)基金管理有限公司籌建人員,2003年8月5日至2005年5月15日任廣發(fā)基金管理有限公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理,2005年5月16日至2008年2月13日任廣發(fā)基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理,2008年2月14日至2010年12月30日任廣發(fā)穩(wěn)健增長混合基金的基金經(jīng)理,2008年7月16日至2010年4月28日任廣發(fā)核心精選股票基金的基金經(jīng)理,2010年1月12日起任廣發(fā)基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理,2010年12月31日起任廣發(fā)大盤成長混合基金的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理:李琛,任職時間為2007年6月13日至2010年12月30日。
5.本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下:
主席:公司總經(jīng)理林傳輝;成員:公司副總經(jīng)理朱平,公司投資總監(jiān)、投資管理部總經(jīng)理易陽方,研究發(fā)展部總經(jīng)理傅友興,固定收益部總經(jīng)理謝軍。
二、 基金托管人
(一)基金托管人概況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注冊資本:人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話:010-66105799
聯(lián)系人:蔣松云
(二)主要人員情況
截至2010年9月末,中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工121人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。
(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者,中國工商銀行自1998年開展托管服務(wù)以來,秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù),依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、先進(jìn)的業(yè)務(wù)營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的托管服務(wù)團(tuán)隊(duì),為廣大投資者、眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),取得了優(yōu)異業(yè)績。建立了包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、收支賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品等門內(nèi)齊全的托管產(chǎn)品體系。截至2010年9月,中國工商銀行共托管證券投資基金177只,其中封閉式8只,開放式169只。2010年,中國工商銀行憑借在2009年國內(nèi)外托管領(lǐng)域的杰出表現(xiàn)和品牌影響力,先后被英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》和美國《環(huán)球金融》評選為“2009年度中國最佳托管銀行”,本屆《財(cái)資》評選首次設(shè)立了在亞太地區(qū)證券和基金服務(wù)領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)的年度行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者獎項(xiàng),中國工商銀行資產(chǎn)托管部周月秋總經(jīng)理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號,是僅有的兩位獲獎人之一。自2004年以來,中國工商銀行資產(chǎn)托管服務(wù)已經(jīng)獲得23項(xiàng)國內(nèi)外大獎。
三、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
基金管理人通過在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù):
(1)廣州分公司
地址:廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓
直銷專線電話:020-89899073020-89899042
傳真:020-89899069020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈17樓
電話:010-68083368
傳真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室
電話:021-68885310
傳真:021-68885200
(4)網(wǎng)上交易
投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù),具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)址公告。本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址:www.gffunds.com.cn。
本公司網(wǎng)址: www.gffunds.com.cn
客服電話:95105828(免長途費(fèi))或020-83936999
客服傳真:020-34281105
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1)名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人:姜建清
聯(lián)系人:劉業(yè)偉
電話:010-66107900
傳真:010-66107914
客戶服務(wù)電話:95588
公司網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
(2)名稱:廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯(lián)系人:黃嵐
電話:020-87555888
傳真:020-87557985
客戶服務(wù)電話:95575或 020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
公司網(wǎng)址:www.gf.com.cn
(3)名稱:廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司
住所:福州市鼓樓區(qū)五四路157號新天地大廈8層
法定代表人:黃金琳
聯(lián)系人:張騰
電話:0591-87383623
傳真:0591-87383610
客戶服務(wù)電話:96326(福建省外加撥0591)或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
公司網(wǎng)址:www.gfhfzq.com.cn
(4)名稱:中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人:郭樹清
客戶服務(wù)電話: 95533
公司網(wǎng)址:www.ccb.com
(5)名稱:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所:北京市建國門內(nèi)大街69號
法定代表人: 項(xiàng)俊波
客戶服務(wù)電話:95599
公司網(wǎng)址:www.abchina.com
(6)名稱:中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:肖鋼
客戶服務(wù)電話: 95566
傳真:010-66594946
公司網(wǎng)址:www.boc.cn
(7)名稱:交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人:胡懷邦
聯(lián)系人:曹榕
電話: 021-58781234
傳真: 021-58408483
客戶服務(wù)電話:95559
公司網(wǎng)址:www.bankcomm.com
(8)名稱:招商銀行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
客戶服務(wù)電話:95555
公司網(wǎng)址:www.cmbchina.com
(9)名稱:廣東發(fā)展銀行股份有限公司
住所:廣州市農(nóng)林下路83號
法定代表人:董建岳
聯(lián)系人:詹全鑫、張大奕
電話:020-38322222、 0571-96000888
傳真:020-87311780
公司網(wǎng)址:www.gdb.com.cn
(10)名稱:上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:021-61618888
傳真:021-63604199
聯(lián)系人:倪蘇云、虞谷云
客戶服務(wù)電話:95528
公司網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
(11)名稱:興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:上海市江寧路168號興業(yè)大廈9樓
法定代表人:高建平
聯(lián)系人:劉玲
電話: 021-52629999
客戶服務(wù)電話:95561,或撥打當(dāng)?shù)刈稍冸娫?/p>
公司網(wǎng)址:www.cib.com.cn
(12)名稱:上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路168號
法定代表人:寧黎明
聯(lián)系人:張萍
電話:021-68475888
傳真:021-68476111
客戶服務(wù)電話:021-962888
公司網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com
(13)名稱:深圳發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人:肖遂寧
聯(lián)系人:張青
聯(lián)系電話: 0755-82088888
傳真電話: 0755-82080714
客戶服務(wù)電話:95501
公司網(wǎng)址:www.sdb.com.cn
(14)名稱:中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人: 董文標(biāo)
聯(lián)系人:董云巍、吳海鵬
電話: 010-57092616
傳真: 010-57092611
客戶服務(wù)電話:95568
公司網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn
(15)名稱:中國光大銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈
法定代表人:唐雙寧
聯(lián)系人:薛軍麗
電話:010-68098777
客戶服務(wù)電話:95595(全國)
公司網(wǎng)址:www.cebbank.com
(16)名稱:中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:孔丹
聯(lián)系人:豐靖
電話:010-65550828
客服電話:95558
公司網(wǎng)址:bank.ecitic.com
(17)名稱:平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南中路1099號
法定代表人:孫建一
聯(lián)系人:趙世永
電話:0755-25859591
傳真:0755-22197701
客戶服務(wù)電話:40066-99999,0755-961202
公司網(wǎng)址:www.pingan.com
(18)名稱:北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人:閆冰竹
聯(lián)系人:王曦
聯(lián)系電話:010-66223584;010-66226044
客戶服務(wù)電話:010-96169(北京),022-96269(天津),021-53599688(上海),029-85766888(西安),0755-23957088(深圳),0571-81998201(杭州),0731-88280999(長沙),025-66779888(南京)
公司網(wǎng)址:www.bankofbeijing.com.cn
(19)名稱:華夏銀行股份有限公司
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人:吳建
聯(lián)系人:鄭鵬
聯(lián)系電話:010-85238667
傳真:010-85238680
客戶服務(wù)電話:95577
公司網(wǎng)址:www.hxb.com.cn
(20)名稱:寧波銀行股份有限公司
住所:寧波市江東區(qū)中山東路294號
法定代表人:陸華裕
聯(lián)系人:胡技勛
聯(lián)系方式:021-63586210
傳真:021-63586215
客服電話: 96528,上海地區(qū)962528
公司網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn
(21)名稱:青島銀行股份有限公司
注冊地址:山東省青島市市南區(qū)香港中路68號
法定代表人:郭少泉
聯(lián)系人:滕克
聯(lián)系電話:0532-85709787
傳真:0532-85709799
客戶服務(wù)電話:(青島)96588,(全國)400-66-96588
公司網(wǎng)址:www.qdccb.com
(22)名稱:浙商銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省杭州市下城區(qū)慶春路288號
辦公地址:浙江省杭州市下城區(qū)慶春路288號
法定代表人:張達(dá)洋
聯(lián)系人:毛真海
聯(lián)系電話:0571-87659546
傳真:0571-87659188
客戶服務(wù)電話:95527
公司網(wǎng)址:www.czbank.com
(23)名稱:徽商銀行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人:王曉昕
聯(lián)系人:王祎
電話:0551-2667819
傳真:0551-2667857
客服電話:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內(nèi))
公司網(wǎng)址: www.hsbank.com.cn
(24)名稱:渤海銀行股份有限公司
住所:天津市河西區(qū)馬場道201-205號
法定代表人:劉寶鳳
聯(lián)系人: 王宏
電話:022-58316666
傳真:022-58316569
客戶服務(wù)熱線:400 888 8811
公司網(wǎng)址:www.cbhb.com.cn
(25)名稱:東莞銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市運(yùn)河?xùn)|一路193號
辦公地址:東莞市運(yùn)河?xùn)|一路193號
法定代表人:廖玉林
聯(lián)系人:胡昱
電話:0769-22119061
傳真:0769-22117730
客戶服務(wù)電話:0769-96228
公司網(wǎng)址:www.dongguanbank.cn
(26)名稱:興業(yè)證券股份有限公司
住所:福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
法定代表人:蘭榮
聯(lián)系人:楊盛芳
電話: 021-38565775
傳真: 021-38565783
客戶服務(wù)熱線:400-8888-123
公司網(wǎng)址:www.xyzq.com.cn
(27)名稱:申銀萬國證券股份有限公司
住所: 上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
聯(lián)系人 :曹曄
電話:021-54033888
傳真:021-54038844
客戶服務(wù)電話:95523或4008895523
電話委托電話:021-962505
公司網(wǎng)址:www.sywg.com
(28)名稱:國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址:上海浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:祝幼一
聯(lián)系人:芮敏祺
電話: 021-38676666
傳真: 021-38670666
客戶服務(wù)電話:400-8888-666
公司網(wǎng)址: www.gtja.com
(29)名稱:中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人:顧偉國
聯(lián)系人:田薇
電話:010-66568430
傳真:010-66568536
客戶服務(wù)電話: 4008-888-888或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(30)名稱:中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人:張佑君
聯(lián)系人:權(quán)唐
電話: 400-8888-108
傳真: 010-65182261
客戶服務(wù)電話:400-8888-108
公司網(wǎng)址:www.csc108.com
(31)名稱:天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人:林義相
聯(lián)系人:莫曉麗
電話:010-66045529
客戶服務(wù)電話:010-66045678
傳真:010-66045500
公司網(wǎng)址: www.txsec.com 或www.txjijin.com
(32)名稱:國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯(lián)系人: 齊曉燕
電話: 0755-82130833
傳真: 0755-82133302
客戶服務(wù)電話:95536
公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(33)名稱:招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
聯(lián)系人:林生迎
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
客戶服務(wù)電話:95565、4008888111
公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn
(34)名稱:華泰證券股份有限公司
住所:南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話: 025-83290845
傳真: 025-84579763
聯(lián)系人:李杰
客戶服務(wù)電話:95597
公司網(wǎng)址:www.htsc.com.cn
(35)名稱:華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場香港中旅大廈第五層(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
辦公地址:深圳市福田中心區(qū)中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人:馬昭明
聯(lián)系人:盛宗凌、龐曉蕓
電話: 0755-82492000
傳真: 0755-82492962
客戶服務(wù)電話:95513
公司網(wǎng)址:www.lhzq.com
(36)名稱:中銀國際證券有限責(zé)任公司
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路中銀大廈39層
法定代表人:唐新宇
聯(lián)系人:張靜
電話:021-68604866
傳真:021-50372474
客戶服務(wù)電話:4006208888
公司網(wǎng)址:www.bocichina.com
(37)名稱:長城證券有限責(zé)任公司
住所:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯(lián)系人:匡婷
電話:0755-83516289
傳真:0755-83516199
客戶服務(wù)熱線:0755-33680000;400-6666-888
公司網(wǎng)址:www.cgws.com
(38)名稱:東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:矯正中
聯(lián)系人:潘鍇
電話:0431-85096709
開放式基金咨詢電話: 4006000686 ;0431-85096733
開放式基金業(yè)務(wù)傳真: 0431-85096795
公司網(wǎng)址:www.nesc.cn
(39)名稱:東方證券股份有限公司
住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:潘鑫軍
聯(lián)系人:吳宇
電話: 021-63325888
傳真: 021-63326173
客戶服務(wù)電話:95503
公司網(wǎng)址:www.dfzq.com.cn
(40)名稱:平安證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人:楊宇翔
聯(lián)系人:周璐
電話:0755-22626172
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82400862
全國統(tǒng)一總機(jī):4008866338
全國免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢電話:4008816168
網(wǎng)址:www.pingan.com
(41)名稱:渤海證券股份有限公司
基金管理人:廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人:王春峰
聯(lián)系人:王兆權(quán)
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
客戶服務(wù)電話:4006515988
公司網(wǎng)址:www.bhzq.com
(42)名稱:海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
聯(lián)系人:金蕓、李笑鳴
電話:021-23219000
傳真:021- 23219100
客戶服務(wù)熱線:95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
公司網(wǎng)址:www.htsec.com
(43)名稱:東吳證券股份有限公司
住所:蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈18-21層
法定代表人: 吳永敏
聯(lián)系人:方曉丹
電話: 0512-65581136
傳真: 0512-65588021
公司網(wǎng)址:www.dwzq.com.cn
(44)名稱:金元證券股份有限公司
注冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人:陸濤
聯(lián)系人:馬賢清
電話:0755-83025022
傳真:0755-83025625
客戶服務(wù)電話:4008-888-228
公司網(wǎng)址:www.jyzq.cn
(45)名稱:光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人: 徐浩明
聯(lián)系人:劉晨
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務(wù)電話:4008888788,10108998
公司網(wǎng)址: www.ebscn.com
(46)名稱:東海證券有限責(zé)任公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人:朱科敏
客服電話:4008888588
聯(lián)系人:李濤
電話:0519-88157761
傳真:0519-88157761
公司網(wǎng)址:www.longone.com.cn
(47)名稱:國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址:江西省南昌市北京西路 88號江信大廈4樓
法定代表人:曾小普
聯(lián)系人:徐美云
電話:0791- 6285337
傳真:0791-6288690
客戶服務(wù)電話:0791-6285337,6273972
公司網(wǎng)址:www.gsstock.com
(48)名稱:山西證券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯(lián)系人:張治國
電話:0351-8686703
傳真:0351-8686619
客戶服務(wù)電話:400-666-1618
公司網(wǎng)址:www.i618.com.cn
(49)名稱:湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人:林俊波
聯(lián)系人:鐘康鶯
電話:021-68634518
傳真:021-68865680
開放式基金客服電話:400-888-1551
公司網(wǎng)址:www.xcsc.com
(50)名稱:國聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址:無錫市縣前東街168號
辦公地址:無錫市縣前東街168號
法定代表人:雷建輝
聯(lián)系人:袁麗萍
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
客戶服務(wù)電話:400-888-5288,0510-82588168
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
(51)名稱:國海證券有限責(zé)任公司
住所:中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅峰
聯(lián)系人:武斌
電話:0755-83707413
傳真:0755-83700205
客戶服務(wù)電話:95563
公司網(wǎng)址:www.ghzq.com.cn
(52)名稱:廣州證券有限責(zé)任公司
注冊地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓十七樓
辦公地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓十七樓
法定代表人:吳志明
聯(lián)系人:林潔茹
電話:020-87322668
傳真:020-87325036
客戶服務(wù)電話:020-961303
公司網(wǎng)址:www.gzs.com.cn
(53)名稱:第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
住所:深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人:梁大為
電話:0755-82485087
傳真:0757-82485081
公司網(wǎng)址:www.fcsc.cn
(54)名稱:中信證券股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人:王東明
聯(lián)系人:陳忠
電話:010-84588888
傳真:010-84865560
公司網(wǎng)址:www.ecitic.com
(55)名稱:德邦證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人:方加春
聯(lián)系人:羅芳
電話: 021-68761616
傳真: 021-68767981
客戶服務(wù)電話:400-8888-128
公司網(wǎng)址:www.tebon.com.cn
(56)名稱:國元證券股份有限公司
住所:合肥市壽春路179號
法定代表人: 鳳良志
聯(lián)系人:陳琳琳
聯(lián)系電話:0551-2246273
開放式基金咨詢電話:安徽地區(qū):95578
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0551-2272100
公司網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
(57)名稱:華安證券有限責(zé)任公司
注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人:李工
聯(lián)絡(luò)人:甘霖
電話:0551-5161666
傳真:0551-5161600
客戶服務(wù)電話:96518,4008096518
公司網(wǎng)址:www.hazq.com
(58)名稱:中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊地址:青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場20層(266061)
法定代表人:張智河
聯(lián)系人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務(wù)電話:0532-96577
公司網(wǎng)址:www.zxwt.com.cn
(59)名稱:中信金通證券有限責(zé)任公司
住所:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
法定代表人:劉軍
聯(lián)系人:俞會亮
電話:0571-85783715
傳真:0571-85783748
客戶服務(wù)電話:0571-96598
公司網(wǎng)址:www.bigsun.com.cn
(60)名稱:財(cái)通證券有限責(zé)任公司
注冊地址:杭州市解放路111號
法定代表人:沈繼寧
聯(lián)系人:喬駿
電話:0571-87925129
傳真:0571-87828042
客戶服務(wù)電話:0571-96336,(上海地區(qū):962336)
公司網(wǎng)址:www.ctsec.com
(61)名稱:中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號
法定代表人:石保上
聯(lián)系人:程月艷、耿銘
電話:0371-65585670
傳真:0371-65585665
客戶服務(wù)電話:0371-967218或4008139666
公司網(wǎng)址:www.ccnew.com
(62)名稱:國都證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人:常喆
聯(lián)系人:黃靜
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
客戶服務(wù)電話:400-818-8118
公司網(wǎng)址:www.guodu.com
(63)名稱:萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址:廣州市中山二路18號電信廣場36、37層
辦公地址:廣州市中山二路18號電信廣場36、37層
法定代表人:張建軍
開放式基金咨詢電話:400-8888-133
開放式基金接收傳真:020-22373718-1013
聯(lián)系人:羅創(chuàng)斌
聯(lián)系電話:020-37865070
網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn
(64)名稱:世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人:盧長才
聯(lián)系人:張婷
電話:0755-83199511
公司網(wǎng)址:www.csco.com.cn
(65)名稱:財(cái)富證券有限責(zé)任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財(cái)富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財(cái)富中心26樓
法定代表人:周暉
聯(lián)系人:郭磊
電話:0731-84403319
公司網(wǎng)址:www.cfzq.com
(66)名稱:安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層
法定代表人:牛冠興
聯(lián)系人:陳劍虹
電話:0755-82558305
傳真:0755-82558355
客服電話:4008-001-001
公司網(wǎng)址:www.essence.com.cn
(67)名稱:中航證券有限公司
住所: 江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈7 樓
法定代表人:杜航
聯(lián)系人:余雅娜
電話:0791-6768763
公司網(wǎng)址:www.scstock.com
(68)名稱:長江證券股份有限公司
地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運(yùn)釗
客戶服務(wù)電話:95579或4008-888-999
聯(lián)系人:李良
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
公司客服網(wǎng)址:www.95579.com
公司網(wǎng)址: www.cjsc.com
(69)名稱:瑞銀證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心12層、15層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心12層、15層
法定代表人:劉弘
聯(lián)系人:謝亞凡
電話:010-58328752
傳真:010-58328748
客戶服務(wù)電話:400-887-8827
公司網(wǎng)址:www.ubssecurities.com
(70)名稱:恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號
辦公地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號
法定代表人:鞠瑾
聯(lián)系人:常向東
電話: 0471-4913998
傳真: 0471-4930707
客戶服務(wù)電話:0471-4961259
公司網(wǎng)址:www.cnht.com.cn
(71)名稱:宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街19號
法定代表人:馮戎
聯(lián)系人:李巍
電話:010-88085858
傳真:010-88085195
客戶服務(wù)電話:4008-000-562
(72)名稱:中國建銀投資證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層至20層
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層至20層
法定代表人:楊明輝
聯(lián)系人:楊瑞芳
電話:0755-82026511
傳真:0755-82026539
開放式基金咨詢電話:4006008008
公司網(wǎng)址:www.cjis.cn
(73)名稱:齊魯證券有限公司
注冊地址:濟(jì)南經(jīng)十路20518號
辦公地址:濟(jì)南市經(jīng)七路86號證券大廈
法定代表人:李瑋
聯(lián)系人:吳陽
電話:0531-68889155
傳真:0531-68889752
客戶服務(wù)電話:95538
公司網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn
(74)名稱:方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24 層
辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24 層
法定代表人:雷杰
聯(lián)系人:彭博
電話:0731-85832343
傳真:0731-85832214
客服電話:95571
網(wǎng)址:www.foundersc.com
(75)名稱:江海證券有限公司
地址:哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人:孫名揚(yáng)
聯(lián)系人:徐世旺
電話:0451-82336863
傳真:0451-82287211
客戶服務(wù)電話:4006662288
公司網(wǎng)址:www.jhzq.com.cn
(76)名稱:華寶證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市陸家嘴環(huán)路166號未來資產(chǎn)大廈27層
辦公地址:上海市陸家嘴環(huán)路166號未來資產(chǎn)大廈27層
法定代表人:陳林
聯(lián)系人:陳康菲
電話:021-50122222
傳真:021-50122200
客戶服務(wù)電話:4008209898
公司網(wǎng)站:www.cnhbstock.com
(77)名稱:英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人:趙文安
聯(lián)系人:王睿
電話:0755-83007069
傳真:0755-83007167
客戶服務(wù)電話:4008-698-698
公司網(wǎng)站:www.ydsc.com.cn
(78)名稱:中國民族證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
法定代表人:趙大建
聯(lián)系人:姜建平
聯(lián)系電話:010-59355543
客服電話:40088-95618
公司網(wǎng)站:www.e5618.com
(79)名稱:華龍證券有限責(zé)任公司
注冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人:李曉安
聯(lián)系人:李昕田
電話:0931-4890100
傳真:0931-4890118
客戶服務(wù)電話:0931-4890100、4890619、4890618
公司網(wǎng)站:www.hlzqgs.com
(80)名稱:信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
聯(lián)系人:唐靜
電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客戶服務(wù)電話:400-800-8899
公司網(wǎng)站:www.cindasc.com
(81)名稱:廈門證券有限公司
注冊地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
辦公地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
法定代表人:傅毅輝
聯(lián)系人:盧金文
電話:0592-5161642
傳真:0592-5161640
客戶服務(wù)電話:0592-5163588
公司網(wǎng)站:www.xmzq.cn
(82)名稱:南京證券有限責(zé)任公司
住所:江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人:張華東
聯(lián)系人:徐翔
電話:025-83367888-4201
傳真:022-83320066
客戶服務(wù)熱線:400 828 5888
公司網(wǎng)址: www.njzq.com.cn
(83)名稱:華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)月壇北街26號
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街8號A座三層、五層
法定代表人:丁之鎖
聯(lián)系人:林長華
電話:010-58568181
傳真:010-58568062
客戶服務(wù)電話:010-58568118
公司網(wǎng)址:www.hrsec.com.cn
(84)名稱:浙商證券有限責(zé)任公司
注冊地址:杭州市杭大路1號
辦公地址:杭州市杭大路1號黃龍世紀(jì)廣場A區(qū)6-7層
法定代表人:吳承
聯(lián)系人:謝項(xiàng)輝
電話:0571-87901053
傳真:0571-87901913
客戶服務(wù)電話:0571-967777
公司網(wǎng)址:www.stocke.com.cn
(85)名稱:西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈A幢
辦公地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈A幢
法定代表人:王珠林
聯(lián)系人:陳誠
電話:023-63786464
傳真:023-63786311
客戶服務(wù)電話:4008 096 096
公司網(wǎng)址:www.swsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并及時公告。
(二)注冊登記人
名稱:廣發(fā)基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層
法定代表人:馬慶泉
辦公地址:廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
電話:020-89899129
傳真:020-89899175
聯(lián)系人:李爾華
(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:國浩律師集團(tuán)(廣州)事務(wù)所
住所: 廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓
負(fù)責(zé)人:程秉
電話:020-38799345
傳真: 020-38799335
經(jīng)辦律師:程秉、章小炎
聯(lián)系人:程秉
(四)審計(jì)基金資產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱:德勤華永會計(jì)師事務(wù)所有限公司
辦公地址:上海市延安東路222號外灘中心30樓
法人代表:盧伯卿
聯(lián)系人:胡小駿
電話:021-61418888
傳真:021-63350003
經(jīng)辦注冊會計(jì)師:胡小駿、洪銳明
四、基金的名稱
廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式混合型基金
六、基金的投資目標(biāo)
依托中國快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)和高速成長的資本市場,通過投資于成長性較好的大市值公司股票,追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
七、基金的投資方向
具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。本基金股票資產(chǎn)的配置比例為30%-95%,債券資產(chǎn)的配置比例為0-70%,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、 基金的投資策略
(一)資產(chǎn)配置策略
本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍根據(jù)本基金的投資理念和投資方針決定:股票資產(chǎn)的配置比例為30%-95%,債券資產(chǎn)的配置比例為0-70%,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果有關(guān)法律法規(guī)許可,本基金資產(chǎn)配置比例可作相應(yīng)調(diào)整,股票資產(chǎn)投資比例可達(dá)到有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最高上限及最低下限。
在既定的經(jīng)濟(jì)變量下,投資組合的期望收益和方差為:
■
■
本基金將對此模型計(jì)算出來的最優(yōu)比重根據(jù)實(shí)際情況作出適當(dāng)調(diào)整后在前述資產(chǎn)配置范圍內(nèi)確定基金的大類資產(chǎn)配置比例。
(二)股票投資策略
本基金的股票投資策略是大市值成長導(dǎo)向型。在股票投資方法上,通過“自下而上”為主的股票分析流程,以成長性分析為重點(diǎn),對大市值公司的基本面進(jìn)行科學(xué)、全面的考察,挖掘投資機(jī)會。
本基金的股票庫包括一級庫和二級庫。
1.一級庫構(gòu)建:一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資范圍,入選條件主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價值評估體系,通過研究,篩選出基本面良好的股票進(jìn)入一級庫。
2.二級庫的構(gòu)建:主要投資于大市值公司是本基金股票投資策略的一個重要特點(diǎn)。
本基金將80%以上的股票資產(chǎn)投資于大盤成長類股票。其中,大盤股定義如下:A股按總市值從大到小排序,位于市場中位數(shù)之前或者行業(yè)三分之一以前的股票為大盤股。(行業(yè)分類按證監(jiān)會頒布的《上市公司行業(yè)分類指引》確定,其中制造行業(yè)按子行業(yè)進(jìn)行計(jì)算)。在此期間對于未納入最近一次排序范圍內(nèi)的股票(如新股、恢復(fù)上市股票等),本基金參照上述規(guī)則決定是否屬于大盤股。基金因所持有股票價格的變化而導(dǎo)致大盤股投資比例低于上述規(guī)定的不在限制之內(nèi),但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,最長不超過6個月。未來,隨股票市場發(fā)展和個股市值差異的變化,基金管理人可在保持大盤風(fēng)格的前提下適當(dāng)調(diào)整大盤股定義標(biāo)準(zhǔn),并及時公告。
接下來,本基金將通過定性與定量相結(jié)合的分析方法進(jìn)一步選出成長性較好的大市值公司股票建立二級股票庫。二級庫是基金經(jīng)理小組進(jìn)行股票投資的范圍。
(1)定量選股指標(biāo):主指標(biāo)為預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長率,輔助指標(biāo)為預(yù)期主營業(yè)務(wù)利潤率
本基金管理人認(rèn)為,公司的成長性最終需要體現(xiàn)在利潤的增長上,因此本基金將成長性定位于主營業(yè)務(wù)利潤增長率。主營業(yè)務(wù)利潤取決于主營業(yè)務(wù)收入和主營業(yè)務(wù)利潤率。當(dāng)主營業(yè)務(wù)利潤率保持穩(wěn)定的時候,主營業(yè)務(wù)利潤成長主要來自于主營業(yè)務(wù)收入的增長,當(dāng)主營業(yè)務(wù)收入比較穩(wěn)定的時候,主營業(yè)務(wù)利潤的成長主要來自于主營業(yè)務(wù)利潤率的提高。真實(shí)的、可持續(xù)的利潤增長既要有主營業(yè)務(wù)收入的增長,還要有合適的主營業(yè)務(wù)利潤率。因此本基金將預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長率作為本基金成長性考察的主指標(biāo),而將預(yù)期主營業(yè)務(wù)利潤率作為輔助指標(biāo)。
(2)定性分析
定量的選股指標(biāo)為股票選擇提供了一個簡潔、客觀、可操作性強(qiáng)的遴選平臺,但是科學(xué)的投資需要在這基礎(chǔ)上對上市公司繼續(xù)進(jìn)行全方位的分析。
■公司的研究能力和新產(chǎn)品推出能力,重點(diǎn)考察有效研發(fā)費(fèi)用投入比率。
■公司的融資政策對公司經(jīng)營業(yè)績有著深遠(yuǎn)的影響,公司的分紅政策、財(cái)務(wù)杠桿是否合理及發(fā)展趨勢。
■公司在行業(yè)內(nèi)的地位變化,競爭能力變化趨勢,競爭對手的競爭策略,公司的應(yīng)對策略。
■公司產(chǎn)品市場占有率的變動趨勢,包括廣告在內(nèi)的營銷策略是否科學(xué)合理。
■公司成本控制能力是否增強(qiáng),毛利率的變動趨勢。
■管理層的進(jìn)取心和經(jīng)營規(guī)劃,管理層的團(tuán)結(jié)度及經(jīng)營能力。
(3)估值
本基金將綜合運(yùn)用PE、PB、PEG等相對估值方法與股利折現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型等絕對估值方法對股票進(jìn)行估值,從而確定合理的投資評級。
■
(三)債券投資策略
在債券投資上,堅(jiān)持穩(wěn)健投資的原則,控制債券投資風(fēng)險。具體包括利率預(yù)測策略、收益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上,通過久期管理,穩(wěn)健地進(jìn)行債券投資,控制債券投資風(fēng)險。尤其是在預(yù)期利率上升的時候,嚴(yán)格控制,保持債券投資組合較小的久期,降低債券投資風(fēng)險。
(四)權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值,有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險控制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制:
1.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。
2.本基金持有的全部權(quán)證,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
3.本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不超過該權(quán)證的百分之十。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,履行適當(dāng)程序后,不受上述條款限制。
(五)投資決策依據(jù)和決策程序
1.決策依據(jù)
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有關(guān)法律法規(guī)為決策依據(jù),并以維護(hù)基金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。
2.決策程序
(1)投資決策委員會制定整體投資戰(zhàn)略;
(2)研究發(fā)展部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果,構(gòu)建股票備選庫,對擬投資對象進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研,并提供個股、債券投資決策支持;
(3)基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會的投資戰(zhàn)略,在研究部門研究報告的指引下,結(jié)合對證券市場、上市公司、投資時機(jī)的分析,擬訂所轄基金的具體投資計(jì)劃,包括:資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉個股投資方案;
(4)投資決策委員會對基金經(jīng)理小組提交的方案進(jìn)行論證分析,并形成決策紀(jì)要;
(5)根據(jù)決策紀(jì)要基金經(jīng)理小組構(gòu)造具體的投資組合及操作方案,交由中央交易室執(zhí)行;
(6)中央交易室按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行,并將有關(guān)信息反饋基金經(jīng)理小組;
(7)金融工程小組定期進(jìn)行基金績效評估,并向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進(jìn)方案;
(8)風(fēng)險控制委員會對識別、防范、控制基金運(yùn)作各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險全面負(fù)責(zé),尤其重點(diǎn)關(guān)注基金投資組合的風(fēng)險狀況;金融工程小組重點(diǎn)控制基金投資組合的市場風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
九、業(yè)績比較基準(zhǔn)
75%* 滬深300指數(shù)+25%*上證國債指數(shù)
十、風(fēng)險收益特征
較高風(fēng)險,較高收益
十一、投資組合報告
本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對本報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定,于2010年12月27日復(fù)核了本報告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2010年9月30日,本報告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
(一)期末基金資產(chǎn)配置組合
■
(二)期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
(三) 期末基金投資前十名股票明細(xì)
■
(四)按券種分類的債券投資組合
本報告期末本基金未持有債券投資。
(五) 債券投資前五名組合
本報告期末本基金未持有債券投資。
(六)投資組合報告附注
1.本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
2.報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。
3.本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
4.其他資產(chǎn)構(gòu)成
■
5.本基金期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
6.本報告期內(nèi)本基金未主動或被動持有權(quán)證投資。
7.本報告期本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
8. 本報告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2010年9月30日。
1.本基金本報告期單位基金資產(chǎn)凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
■
2.本基金自基金合同生效以來單位基金資產(chǎn)凈值的變動與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)比較圖
(2007年6月13日至2010年9月30日)
■
注: (1)業(yè)績比較基準(zhǔn):75%*滬深 300指數(shù)收益+25%*上證國債指數(shù)收益。
(2)本基金建倉期為6個月,建倉結(jié)束時各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同約定。
十三、基金的費(fèi)用
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi);
2.基金托管人的托管費(fèi);
3.銷售服務(wù)費(fèi);
4.基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
5.基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
6.基金份額持有人大會費(fèi)用;
7.基金的證券交易費(fèi)用;
8.銀行匯劃費(fèi)用;
9.按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時所發(fā)生費(fèi)用,按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5%。的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×2.5%。÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3.銷售服務(wù)費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)是指基金管理人根據(jù)基金合同的約定及屆時有效的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的一定比例的費(fèi)用,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營銷費(fèi)用以及基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
基金管理人可以選取適當(dāng)?shù)臅r機(jī)(但應(yīng)于中國證監(jiān)會發(fā)布有關(guān)收取開放式證券投資基金銷售費(fèi)用的規(guī)定后)開始計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi),但至少應(yīng)提前2個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上公告。公告中應(yīng)規(guī)定計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的條件、程序、用途和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。
基金管理人依據(jù)本基金合同及屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)公告收取基金銷售服務(wù)費(fèi)或酌情降低基金銷售服務(wù)費(fèi)的,無須召開基金份額持有人大會。
上述“(一)基金費(fèi)用”的種類中第4-7項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
(1)認(rèn)購費(fèi)
1)認(rèn)購費(fèi)率
投資人可選擇在認(rèn)購本基金或贖回本基金時交納認(rèn)購費(fèi)用。投資人選擇在認(rèn)購時交納的稱為前端認(rèn)購費(fèi)用,投資人選擇在贖回時交納的稱為后端認(rèn)購費(fèi)用。
投資人選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用時,按認(rèn)購金額采用遞減比例費(fèi)率,具體費(fèi)率如下:
■
投資人選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用時,按持有時間采用遞減比例費(fèi)率,具體費(fèi)率如下:
■
認(rèn)購費(fèi)用用于本基金直接發(fā)售和代理發(fā)售時發(fā)生的開支,包括市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用,不列入基金資產(chǎn)。
2)認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算
如果投資人選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用,計(jì)算方法如下:
前端認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×前端認(rèn)購費(fèi)率
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-前端認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份數(shù)=凈認(rèn)購金額/基金份額面值
如果投資人選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用,計(jì)算方法如下:
贖回總額=贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
后端認(rèn)購費(fèi)用= 贖回份額 × 認(rèn)購日基金份額凈值× 對應(yīng)的后端認(rèn)購費(fèi)率
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-后端認(rèn)購費(fèi)用-贖回費(fèi)用
基金份額面值為1.00元。基金份額份數(shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。
(2)申購費(fèi)
基金申購費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式詳見本招募說明書第八部分“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換” 。
(3)贖回費(fèi)
本基金的贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減,最高不超過贖回總額的0.5%。贖回費(fèi)用的25%歸入基金資產(chǎn),其余部分作為注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式詳見本招募說明書第八部分“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”。
(4)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率等依照本招募說明書及本基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)公告的規(guī)定執(zhí)行,基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用于支付有關(guān)手續(xù)費(fèi)和注冊登記費(fèi)。
(三)本基金不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失;
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用,包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用;
4.其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可經(jīng)協(xié)商一致后酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求, 結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動,對《廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金招募說明書【更新】[2010年第2號]》的內(nèi)容進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下:
1.在“三 基金管理人”部分,根據(jù)基金管理人人員變動情況進(jìn)行了相應(yīng)更新。
2.在“四 基金托管人”部分,根據(jù)托管行人員變動情況和基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況對托管人信息進(jìn)行了相應(yīng)更新。
3.在“五 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分, 增加了相關(guān)的代銷機(jī)構(gòu),對原有銷售機(jī)構(gòu)的資料進(jìn)行更新,相關(guān)事宜均已公告。
4.在“九 基金的投資”部分,更新了截至2010年9月30日的基金投資組合報告。
5.在“十 基金的業(yè)績”部分,更新了截至2010年9月30日的本基金業(yè)績。
6.根據(jù)最新公告,對“二十二 其他應(yīng)披露的事項(xiàng)”內(nèi)容進(jìn)行了更新。
廣發(fā)基金管理有限公司
二〇一一年一月二十六日
階 段
凈值增長率(1)
凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差(2)
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率(3)
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差
(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
2010.1.1-2010.9.30
-1.04%
1.28%
-12.54%
1.13%
11.50%
0.15%
2009.1.1-2009.12.31
70.93%
1.80%
72.75%
1.59%
-1.82%
0.21%
2008.1.1-2008.12.31
-54.63%
2.17%
-47.11%
2.27%
-7.52%
-0.10%
2007.6.13-2007.12.31
21.25%
1.43%
24.32%
1.62%
-3.07%
-0.18%
自基金合同生效至今
-6.95%
1.79%
-16.74%
1.75%
9.79%
0.04%
序號
項(xiàng)目
金額(元)
占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1
權(quán)益投資
11,602,139,156.70
87.24
其中:股票
11,602,139,156.70
87.24
2
固定收益投資
-
-
其中:債券
-
-
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中:買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
1,675,359,765.16
12.60
6
其他資產(chǎn)
22,111,792.26
0.17
7
合計(jì)
13,299,610,714.12
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
-
-
B
采掘業(yè)
202,833,769.39
1.54
C
制造業(yè)
6,824,293,927.22
51.88
C0
食品、飲料
1,561,262,977.67
11.87
C1
紡織、服裝、皮毛
303,612,628.16
2.31
C2
木材、家具
51,240,000.00
0.39
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
285,644,683.29
2.17
C5
電子
11,581,758.00
0.09
C6
金屬、非金屬
477,143,958.50
3.63
C7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
1,994,468,254.57
15.16
C8
醫(yī)藥、生物制品
2,116,339,831.43
16.09
C99
其他制造業(yè)
22,999,835.60
0.17
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
70,871,993.28
0.54
E
建筑業(yè)
521,580,095.90
3.96
F
交通運(yùn)輸、倉儲業(yè)
216,566,171.56
1.65
G
信息技術(shù)業(yè)
336,430,278.17
2.56
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
1,831,244,929.65
13.92
I
金融、保險業(yè)
465,358,202.81
3.54
J
房地產(chǎn)業(yè)
457,077,670.96
3.47
K
社會服務(wù)業(yè)
245,796,738.06
1.87
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
-
-
M
綜合類
430,085,379.70
3.27
合計(jì)
11,602,139,156.70
88.20
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量(股)
公允價值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1
002024
50,000,000
798,500,000.00
6.07
2
600519
2,450,000
413,388,500.00
3.14
3
601166
興業(yè)銀行
16,700,000
386,104,000.00
2.94
4
600690
15,000,000
352,650,000.00
2.68
5
600970
9,631,602
343,751,875.38
2.61
6
601607
14,739,529
329,428,473.15
2.50
7
002073
15,000,000
315,150,000.00
2.40
8
002304
1,521,975
311,989,655.25
2.37
9
600256
8,000,000
250,480,000.00
1.90
10
000877
8,600,000
235,984,000.00
1.79
序號
名稱
金額(元)
1
存出保證金
11,192,622.42
2
應(yīng)收證券清算款
10,349,683.02
3
應(yīng)收股利
-
4
應(yīng)收利息
315,361.43
5
應(yīng)收申購款
254,125.39
6
其他應(yīng)收款
-
7
待攤費(fèi)用
-
8
其他
-
9
合計(jì)
22,111,792.26
認(rèn)購金額(M, 含認(rèn)購費(fèi))
費(fèi)率
M〈100萬元
1.2%
100萬元≤M〈500萬元
0.8%
500萬元≤M〈1000萬元
0.2%
M≥1000萬元
每筆1000元
持有期限(N)
費(fèi)率
N<1年
1.8%
1年≤N<2年
1.5%
2年≤N<3年
1.2%
3年≤N<4年
0.9%
4年≤N<5年
0.5%
N≥5年
0