易方達深證１００交易型開放式指數證券投資基金聯接基金更新的招募說明書摘要
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇一一年一月
重要提示
本基金為易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“深證100ＥＴＦ”）的聯接基金，將絕大部分基金財產投資于深證100ＥＴＦ，實現對業績比較基準的緊密跟蹤，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差最小化，并采用開放式基金的運作方式。本基金根據2009年9月16日中國證券監督管理委員會《關于核準易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金募集的批復》（證監許可［2009］947號）和2009年10月21 日《關于深證100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金募集時間安排的確認函》（基金部函［2009］677號）的核準，進行募集。本基金的基金合同于2009年12月1日正式生效。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
投資有風險，投資者投資本基金時應認真閱讀招募說明書；基金的過往業績并不預示其未來表現。
本基金為深證100ＥＴＦ的聯接基金，二者既有聯系也有區別：（1）在基金的投資方法方面，深證100ＥＴＦ主要采取完全復制法，直接投資于標的指數的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產投資于深證100ＥＴＦ，實現對業績比較基準的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，投資者既可以像股票一樣在交易所市場買賣深證100ＥＴＦ，也可以按照最小申贖單位和申贖清單的要求，實物申贖深證100ＥＴＦ；而本基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及代銷機構按未知價法進行基金的申購與贖回。
本基金與深證100ＥＴＦ業績表現可能出現差異。可能引發差異的因素主要包括：（1）法規對投資比例的要求。深證100ＥＴＦ作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產，用于跟蹤標的指數的表現；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產凈值5％的資產投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券。（2）申購贖回的影響。深證100ＥＴＦ采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較小；而本基金申贖采取現金方式，大額申贖可能會對基金凈值產生一定沖擊。
本招募說明書中基金投資組合報告和基金業績中的數據已經本基金托管人復核。除非另有說明，本招募說明書所載內容截止日為2010年12月1日，有關財務數據截止日為2010年9月30日，凈值表現截止日為2010年6月30日。（本報告中財務數據未經審計）
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1．基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市香洲區情侶路428號九洲港大廈4001室
辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、26、27、28樓
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會，證監基金字［2001］4號
法定代表人：梁棠
設立日期：2001年4月17日
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12，000萬元人民幣
存續期限：持續經營
聯系人：吳薇
聯系電話：400 881 8088
2．股權結構：
股東名稱
出資比例
廣東粵財信托有限公司
1／4
廣發證券股份有限公司
1／4
廣東盈峰投資控股集團有限公司
1／4
廣東省廣晟資產經營有限公司
1／6
廣州市廣永國有資產經營有限公司
1／12
總計
100％
（二）主要人員情況
1．董事、監事及高級管理人員
梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。曾任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，廣東粵財投資控股有限公司總經理。現任廣東粵財投資控股有限公司董事長、易方達基金管理有限公司董事長。2008年1月，當選為政協廣東省第十屆委員會常委。
葉俊英先生，副董事長、總裁，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯合服務總公司條法部科員、副科長、科長，廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、公司董事、副總裁，易方達基金管理有限公司董事、總裁。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁。
李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司總裁。
謝亮先生，董事，碩士，1963年生。曾任53011、53061部隊財務部門助理員，廣州軍區生產管理部財務部門助理員、處長，現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、計劃財務部部長。
楊力先生，董事，學士，1975年生。曾任美的集團空調事業部技術主管、企劃經理，佛山順德百年科技有限公司行政總監，美的空調深圳營銷中心區域經理，佛山順德創佳電器有限公司董事、副總經理，長虹空調廣州營銷中心營銷總監。現任廣東盈峰投資控股集團有限公司戰略總監、董事、副總裁。
張優造先生，董事、副總裁，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。現任易方達基金管理有限公司董事、副總裁兼營運總監。
謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年10月生，現任中山大學法學院教授、國際法研究所所長。兼任中國國際私法學會副會長，武漢大學法學院、西北政法大學兼職教授，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會成員，上海、廣州、深圳、廈門、珠海、佛山、肇慶、惠州等仲裁委員會仲裁員。
王化成先生，獨立董事，經濟學博士，1963年生。曾任中國人民大學商學院助教、講師、副教授。現任中國人民大學商學院教授、博士生導師。
何小鋒先生，獨立董事，經濟學碩士，1955年生。曾任廣東省韶關市教育局干部、中共廣東省韶關市委宣傳部干部、北京大學經濟學院講師、副教授。現任北京大學經濟學院金融系主任、教授、博士生導師。
陳國祥先生，監事會主席，碩士，1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。
李舫金先生，監事，碩士，1962年生，曾任華南師范大學外語系黨總支書記、中國證監會廣州證管辦處長，現任廣州國際控股集團有限公司副總經理、廣州市廣永國有資產經營有限公司黨支部書記、董事長兼總裁，萬聯證券有限責任公司董事長（兼）、廣州銀行副董事長（兼）。
廖智先生，監事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理，現任易方達基金管理有限公司市場部總經理。
劉曉艷女士，副總裁兼市場總監，博士，1969年生。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理，易方達基金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總經理助理兼市場部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁兼市場總監。
張南女士，督察長，博士，1970年生。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理、督察長兼監察部總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長。
2．基金經理
林飛先生，1975年生，經濟學博士。曾任融通基金管理有限公司基金經理助理、易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理助理，現任易方達基金管理有限公司指數與量化投資部總經理助理、易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理（自2006年7月4日起）、易方達50指數基金基金經理（自2007年2月10日起）、易方達滬深300指數基金基金經理（自2009年8月26日起）和易方達深證100交易型開放式指數基金聯接基金基金經理（自2009年12月1日起）。
王建軍先生，1977年生，統計學博士。曾任匯添富基金管理有限公司數量分析師、易方達基金管理有限公司數量研究員、易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理助理、易方達50指數基金基金經理助理、易方達滬深300指數基金經理助理、易方達深證100交易型開放式指數基金聯接基金基金經理助理，現任易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理（自2010年9月27日起）、易方達深證100交易型開放式指數基金聯接基金基金經理（自2010年9月27日起）、易方達上證中盤交易型開放式指數基金基金經理助理、易方達上證中盤交易型開放式指數基金聯接基金基金經理助理。
3．投資決策委員會成員
本公司投資決策委員會成員包括：基金首席投資官陳志民先生、研究部總經理吳欣榮先生以及基金投資部總經理潘峰先生。
陳志民先生，1971年出生，法學碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門國際信托投資公司信托部經理助理、南方基金管理有限公司研究員、基金經理助理、投資部副總經理（主管研究）、易方達基金管理有限公司基金投資部副總經理、機構理財部總經理、基金投資部總經理、總裁助理、基金投資總監、基金科翔基金經理、基金科瑞基金經理、基金科匯基金經理、機構理財部投資經理、曾公派美國哥倫比亞大學國際關系學院學習，獲公共管理碩士學位，并曾在美國Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司國際股票投資部工作。現任易方達基金管理有限公司基金首席投資官、易方達積極成長基金基金經理。
吳欣榮先生，1975年出生，工學碩士。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經理、基金投資部副總經理、研究部副總經理、科瑞基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司研究部總經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理和易方達科匯靈活配置混合型基金基金經理。
潘峰先生，1974年出生，理學博士。曾任易方達基金管理有限公司行業研究員、機構理財部投資經理、易方達平穩增長證券投資基金基金經理助理、基金投資部副總經理，現任易方達基金管理有限公司基金投資部總經理、易方達價值成長混合型證券投資基金基金經理。
4．上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1．依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回、轉換和登記事宜；
2．辦理基金備案手續；
3．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6．編制半年度和年度基金報告；
7．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8．辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9．召集基金份額持有人大會；
10．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12．國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1．本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。
2．本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發生：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規或中國證監會禁止的其他行為。
3．本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業務發展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
4．基金經理承諾
（1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內部控制制度
為保證公司規范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。
1．公司內部控制的總體目標
（1）保證公司經營管理活動的合法合規性；
（2）保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；
（3）實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；
（4）促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5）保護公司最重要的資本：公司聲譽。
2．公司內部控制遵循的原則
（1）全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點；
（3）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（4）獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；
（5）有效性原則：各種內部管理制度具有高度的權威性，應是所有員工嚴格遵守的行動指南；執行內部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力；
（6）適時性原則：內部控制應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善；
（7）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3．內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部控制大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
4．關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；各項經濟經營業務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經辦人員的每一項工作必須是在業務授權范圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。
（2）公司研究業務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產品備選庫制度，研究部門根據投資產品的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業務
基金投資應確立科學的投資理念，根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規性。建立投資風險評估與管理制度，將重點投資限制在規定的風險權限額度內；對于投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。
（4）交易業務
建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施；集中交易室應對交易指令進行審核，建立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，并及時進行反饋、核對和存檔保管；同時應建立科學的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度，并根據風險控制點建立嚴密的會計系統，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復核制度、憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了信息披露負責人，并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作，以此加強對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規的規定，同時加強對信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法。
（7）監察稽核
公司設立督察長，經董事會聘任，報中國證監會核準。根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設立監察部開展監察稽核工作，并保證監察部的獨立性和權威性。公司明確了監察部及內部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業任職條件、操作程序和組織紀律。
監察部強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，促使公司各項經營管理活動的規范運行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作，對違反法律、法規和公司內部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。
5．基金管理人關于內部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。
二、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人：肖鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管及投資者服務部總經理：董杰
托管部門聯系人：唐州徽
電話：（010）66594855
傳真：（010）66594942
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1．直銷機構
（1）易方達基金管理有限公司
辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、26、27、28樓
法定代表人：梁棠
電話：020－38797023
傳真：4008818099
聯系人：熊桃紅
網址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（2）易方達基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市金融大街19號富凱大廈Ｂ1007室
電話：010－66574378
傳真：4008818099
聯系人：魏巍
（3）易方達基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市世紀大道88號金貿大廈2307室
電話：021－50472350
傳真：4008818099
聯系人：王璟
2．代銷機構
（1）中國銀行
住所：北京市復興門內大街1號
辦公地址：北京市復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系人：侯燕鵬
客戶服務電話：95566
傳真：010－66594456
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（2）中國工商銀行
注冊地址：北京西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯系人：劉業偉
客戶服務電話：95588
網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國建設銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
聯系人：何奕
客戶服務電話：95533
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（4）中國農業銀行
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心
法定代表人：項俊波
聯系人：滕濤
客戶服務電話：95599
開放式基金業務傳真：010－85109219
網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（5）交通銀行
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
聯系人：曹榕
聯系電話：021－58781234
客戶服務電話：95559
傳真：021－58408483
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（6）招商銀行
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
聯系人：鄧炯鵬
客戶服務電話：95555
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（7）中信銀行
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
聯系人：豐靖
聯系電話：010－65557083
客戶服務電話：95558
傳真：010－65550827
網址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（8）深圳發展銀行
注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯系人：張青
聯系電話：0755－82088888
客戶服務電話：95501
網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（9）民生銀行
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系人：董云巍、吳海鵬
聯系電話：010－57092615、010－57092616
客戶服務電話：95568
傳真：010－57092611
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10） 浦發銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
聯系人：倪蘇云
聯系電話：021－61618888
客戶服務電話：95528
傳真：021－63604199
網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（11）上海銀行
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：寧黎明
聯系人：張萍
聯系電話：021－68475888
開放式基金咨詢電話：021－962888
開放式基金業務傳真：021－68476111
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（12）北京銀行
地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
法定代表人：閆冰竹
聯系人：王曦
聯系電話：010－66223584
客戶服務電話：010－96169（北京）、022－96269（天津）、021－53599688（上海）、029－85766888（西安）、0755－23957088（深圳）、0571－81998201（杭州）、025－66779888（南京）
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（13）平安銀行
注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯系人：趙世永
聯系電話：0755－25859591
客戶服務電話：40066－99999（免長途費）
開放式基金業務傳真：0755－25879453
網址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（14）中國光大銀行
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
聯系人：薛軍麗
聯系電話：010－68098777
客戶服務電話：95595（全國）
傳真：010－68560661
網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ？
（15）廣發銀行
注冊地址：廣東省廣州市農林下路83號
辦公地址：廣東省廣州市農林下路83號
法定代表人：董建岳
客戶服務電話：800－830－8003、400－830－8003
網址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（16）東莞銀行
注冊地址：東莞市運河東一路193號
辦公地址：東莞市運河東一路193號
法定代表人：廖玉林
聯系人：胡昱
聯系電話：0769－22119061
客戶服務電話：0769－96228
網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（17）上海農村商業銀行
注冊地址：中國上海市浦東新區浦東大道981號
辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈16層
法定代表人：胡平西
聯系人：吳海平
聯系電話：021－38576977
開放式基金咨詢電話：021－962999
開放式基金業務傳真：021－50105124
網址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（18）興業銀行
注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈
法定代表人：高建平
聯系人：曾鳴
聯系電話：021－52629999
客戶服務電話：95561或撥打當地咨詢電話
網址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（19）江蘇銀行
注冊地址：南京市洪武北路55號
法定代表人：黃志偉
聯系人：田春慧、法曉寧
聯系電話：025－58588167、025－58588071
客戶服務電話：96098、40086－96098
傳真：025－58588164
網址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
（20）杭州銀行
注冊地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：馬時雍
聯系人：嚴峻
聯系電話：0571－85108195
客戶服務電話：400－888－8508、0571－96523
傳真：0571－85106576
網址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（21）廣發證券
注冊地址：廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
客戶服務電話：95575或致電各地營業網點
開放式基金業務傳真：020－87555305
網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（22）銀河證券
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國
聯系人：田薇
客戶服務電話：400－888－8888
網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）國泰君安證券
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈15樓
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
開放式基金咨詢電話：021－38676161
客戶服務電話：400－8888－666
傳真：021－38670666
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（24）國信證券
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
聯系電話：0755－82130833
客戶服務電話：95536
傳真：0755－82133952
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（25）申銀萬國證券
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人：曹曄
聯系電話：021－54033888
客戶服務電話：95523、4008895523
傳真：021－54038844
網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（26）招商證券
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層
法定代表人：宮少林
聯系人：林生迎
聯系電話：0755－82943666
客戶服務電話：95565、400－8888－111
傳真：0755－82943636
網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（27）中信建投證券
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
聯系人：權唐
開放式基金咨詢電話：400－8888－108
開放式基金業務傳真：010－65182261
網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（28）華泰證券
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系人：李杰
開放式基金咨詢電話：95597
開放式基金業務傳真：025－84579763
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（29）海通證券
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、李笑鳴
聯系電話：021－23219000
客戶服務電話：95553、400－8888－001
傳真：021－23219100
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（30）華泰聯合證券
注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ
辦公地址：深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
聯系電話：0755－82492000
開放式基金咨詢電話：95513
開放式基金業務傳真：0755－82492962
網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（31）長江證券
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯系人：李良
聯系電話：027－65799999
客戶服務電話：95579、400－8888－999
傳真：027－85481900
網址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（32）長城證券
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯系人：匡婷
聯系電話：0755－83516289
客戶服務電話：0755－33680000、400－6666－888
傳真：0755－83515567
網址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（33）國聯證券
注冊地址：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號
法定代表人：雷建輝
聯系人：徐欣
開放式基金咨詢電話：400－888－5288、0510－82588168
開放式基金業務傳真：0510－82830162
網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（34）平安證券
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：楊宇翔
聯系人：周璐
客戶服務電話：400－881－6168
開放式基金業務傳真：0755－82400862
網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（35）國元證券
注冊地址：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
聯系人：陳琳琳
開放式基金咨詢電話：95578
開放式基金業務傳真：0551－2272100
網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）國都證券
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
聯系人：黃靜
聯系電話：010－84183333
客戶服務電話：400－818－8118
開放式基金業務傳真：010－84183311－3389
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（37）世紀證券
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈41、42樓
法定代表人：盧長才
聯系人：章磊
聯系電話：0755－83199511
開放式基金咨詢電話：0755－83199511
開放式基金業務傳真：0755－83199545
網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（38）西部證券
注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
聯系人：馮萍
聯系電話：029－87406488
客戶服務電話：029－95582
傳真：029－87406387
網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（39）山西證券
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系人：張治國
聯系電話：0351－8686703
客戶服務電話：400－666－1618
傳真：0351－8686619
網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（40）東吳證券
注冊地址：蘇州市工業園區翠園路181號商旅大廈18－21層
辦公地址：蘇州市工業園區翠園路181號商旅大廈18－21層
法定代表人：吳永敏
聯系人：方曉丹
聯系電話：0512－65581136
客戶服務電話：0512－33396288
傳真：0512－65588021
網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）安信證券
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元
法定代表人：牛冠興
聯系人：陳劍虹
聯系電話：0755－82558305
開放式基金咨詢電話：4008－001－001
開放式基金業務傳真：0755－82558355
網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42）萬聯證券
注冊地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層
辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層
法定代表人：張建軍
聯系人：羅創斌
聯系電話：020－37865070
客戶服務電話：400－8888－133
開放式基金業務傳真：020－22373718－1013
網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（43）南京證券
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表：張華東
聯系人：徐翔
聯系電話：025－83367888－4201
客戶服務電話：400－828－5888
傳真：025－83320066
網址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（44）財富證券
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）
法定代表人：周暉
聯系人：郭磊
聯系電話：0731－84403360、0731－84403319
業務投訴電話：0731－84403350
開放式基金業務傳真：0731－84403439
網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（45）東莞證券
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯系人：張建平
聯系電話：0769－22119423
開放式基金咨詢電話：0769－961130
開放式基金業務傳真：0769－22119423
網站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（46）金元證券
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心？17？層
法定代表人：陸濤
聯系人：金春
聯系電話：0755－83025695
客戶服務電話：400－8888－228
傳真：0755－83025625
網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（47）國海證券
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈30樓
法定代表人：張雅鋒
聯系人：武斌
聯系電話：0755－83707413
客戶服務電話：400－8888－100（全國）、96100（廣西）
傳真：0755－83700205
網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（48）廣州證券
注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳志明
聯系人：林潔茹
聯系電話：020－87322668
客戶服務電話：020－961303
傳真：020－87325036
網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（49）第一創業證券
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層
法定代表人：劉學民
聯系人：徐菁
聯系電話：0755－25832848
客戶服務電話：0755－25832583
網址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（50）渤海證券
注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區賓水西道8號
法定代表人：王春峰
聯系人：王兆權
聯系電話：022－28451861
客戶服務電話：400－6515－988
傳真：022－28451892
網址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（51）方正證券
注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人：雷杰
聯系人：邵艷霞
聯系電話：0731－85832343
客戶服務電話：95571
傳真：0731－85832214
網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（52）中投證券
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至21層
辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心Ａ棟第18層至21層
法定代表人：楊明輝
聯系人：劉權
聯系電話：0755－82023442
客戶服務電話：400－600－8008
傳真：0755－82026539
網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（53）中航證券
注冊地址：南昌市撫河北路291號
辦公地址：南昌市撫河北路291號
法定代表人：杜航
聯系人：余雅娜
聯系電話：0791－6768763
客戶服務電話：400－8866－567
傳真：0791－6789414
網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（54）日信證券
注冊地址：內蒙古呼和浩特市錫林南路18號
法定代表人：孔佑杰
聯系人：陳韋杉
聯系電話：010－88086830－730
客戶服務電話：010－88086830
傳真：010－66412537
網址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（55）天源證券
注冊地址：青海省西寧市長江路53號匯通大廈6樓
法定代表人：裴東平
聯系人：張斌
聯系電話：0755－33331188－8803
客戶服務電話：4006543218
傳真：0755－33329815
網址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（56）廣發華福證券
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）
網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（57）信達證券
注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人：張志剛
聯系人：唐靜
聯系電話：010－63081000
客戶服務電話：400－800－8899
傳真：010－63080978
網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（58）東興證券
注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層
法定代表人：崔海濤
聯系人：黃英
聯系電話：010－66555835
客戶服務電話：400－8888－993
傳真：010－66555246
網址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
（59）華龍證券
注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人：李曉安
聯系人：李昕田
聯系電話：0931－4890208
客戶服務電話：0931－4890100、4890619、4890618、4890208
傳真：0931－4890118
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（60）瑞銀證券
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層（100140）
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層（100140）
法定代表人：劉弘
聯系人：謝亞凡
聯系電話：010－58328752
客戶服務電話：400－887－8827
網址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（61）中山證券
注冊地址：深圳市福田區益田路6009號新世界中山29層
法定代表人：吳永良
聯系人：李珍
客戶服務電話：0755－82943750或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（62）廈門證券
注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
辦公地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯系人：盧金文
聯系電話：0592－5161642
客戶服務電話：0592－5163588
傳真：0592－5161140
網站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（二）基金注冊登記機構
易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市香洲區情侶路428號九洲港大廈4001室
辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、26、27、28樓
法定代表人：梁棠
電話：4008818088
傳真：020－38799249
聯系人：余賢高
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：北京市天元律師事務所
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座11層
負責人：王立華
聯系電話：（010）88092188
傳真：（010）88092150
聯系人：楊科
經辦律師：陳華、楊科
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯系電話：（021）23238888
傳真電話：（021）23238800
聯系人：金毅
經辦注冊會計師：薛競、金毅
四、基金的名稱
本基金名稱：易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式
六、基金的投資目標
緊密跟蹤業績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
七、基金的投資方向
本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具，包括深證100ＥＴＦ、深證100價格指數成份股及備選成份股、新股（一級市場初次發行和增發）、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
正常情況下，本基金資產中投資于深證100ＥＴＦ的比例不低于基金資產凈值的90％；現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。如果法律法規允許，本基金指數化投資（指對深證100ＥＴＦ、深證100價格指數成份股及備選成份股的投資）的比例可以提高到基金資產凈值的100％，同時業績比較基準進行相應變更，該事項無須經基金份額持有人大會同意。
八、基金的投資策略
本基金為深證100ＥＴＦ的聯接基金。深證100ＥＴＦ是主要采用完全復制法實現對深證100價格指數緊密跟蹤的全被動指數基金，本基金主要通過投資于深證100ＥＴＦ實現對業績比較基準的緊密跟蹤，力爭最終將年化跟蹤誤差控制在4％以內。
在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規、風險、效率、成本等因素的基礎上，決定采用實物申贖的方式或證券二級市場交易的方式進行深證100ＥＴＦ的買賣。
待指數衍生金融產品推出以后，本基金可以適度運用衍生金融產品進一步降低跟蹤誤差。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為：深證100價格指數收益率Ｘ95％＋活期存款利率（稅后）Ｘ5％。
如果深證100ＥＴＦ變更業績比較基準、或深證100價格指數編制單位變更或停止深證100價格指數的編制及發布、或深證100價格指數由其他指數替代、或深證100價格指數編制方法發生重大變更導致該指數不宜繼續作為業績比較基準的組成部分，本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，履行必要手續后，調整業績比較基準并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金為深證100ＥＴＦ的聯接基金，主要通過投資于深證100ＥＴＦ實現對業績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業績表現與深證100價格指數的表現密切相關。理論上本基金預期風險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
十一、基金投資組合報告（未經審計）
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，已于2010年12月21日復核了本投資組合報告。
本投資組合報告有關數據的期間為2010年7月1日至2010年9月30日。
1．報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（％）
1
權益投資
163，015，189．16
1．03
其中：股票
163，015，189．16
1．03
2
基金投資
14，699，892，369．24
92．85
3
固定收益投資
553，389，000．00
3．50
其中：債券
553，389，000．00
3．50
資產支持證券
－
－
4
金融衍生品投資
－
－
5
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
6
銀行存款和結算備付金合計
319，824，835．85
2．02
7
其他各項資產
95，459，422．99
0．60
8
合計
15，831，580，817．24
100．00
2．期末投資目標基金明細
序號
基金名稱
基金類型
運作方式
管理人
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
易方達深證100交易型開放式指數基金
股票型
交易型開放式（ＥＴＦ）
易方達基金管理有限公司
14，699，892，369．24
93．10
3．報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業
676，460．00
0．00
Ｂ
采掘業
10，179，980．54
0．06
Ｃ
制造業
79，713，851．62
0．50
Ｃ0
食品、飲料
15，778，487．19
0．10
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
379，300．80
0．00
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
1，069，941．73
0．01
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
5，841，558．30
0．04
Ｃ5
電子
2，220，089．10
0．01
Ｃ6
金屬、非金屬
15，528，332．76
0．10
Ｃ7
機械、設備、儀表
26，372，196．22
0．17
Ｃ8
醫藥、生物制品
10，734，269．21
0．07
Ｃ99
其他制造業
1，789，676．31
0．01
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業
2，039，557．77
0．01
Ｅ
建筑業
－
－
Ｆ
交通運輸、倉儲業
1，193，854．20
0．01
Ｇ
信息技術業
11，273，780．13
0．07
Ｈ
批發和零售貿易
8，246，233．91
0．05
Ｉ
金融、保險業
12，917，910．76
0．08
Ｊ
房地產業
29，909，837．64
0．19
Ｋ
社會服務業
1，729，520．10
0．01
Ｌ
傳播與文化產業
1，227，571．48
0．01
Ｍ
綜合類
3，906，631．01
0．02
合計
163，015，189．16
1．03
4．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
000002
萬 科Ａ
2，849，938
23，939，479．20
0．15
2
000063
395，499
9，749，050．35
0．06
3
000001
深發展Ａ
473，245
7，676，033．90
0．05
4
000651
519，650
7，368，637．00
0．05
5
002024
398，553
6，364，891．41
0．04
6
000858
五 糧 液
175，017
6，008，333．61
0．04
7
000423
72，752
3，585，218．56
0．02
8
000895
60，193
3，491，795．93
0．02
9
000983
149，580
3，111，264．00
0．02
10
000792
41，384
2，532，700．80
0．02
5．報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
－
－
2
央行票據
553，389，000．00
3．50
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業債券
－
－
5
企業短期融資券
－
－
6
可轉債
－
－
7
其他
－
－
8
合計
553，389，000．00
3．50
6．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
1001019
10央行票據19
4，300，000
421，615，000．00
2．67
2
0801047
08央行票據47
800，000
81，104，000．00
0．51
3
0801044
08央行票據44
500，000
50，670，000．00
0．32
4
－
－
－
－
－
5
－
－
－
－
－
注：本基金本報告期末僅持有以上債券。
7．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
8．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本報告期末本基金未持有權證。
9．投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
（3）其他各項資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
4，250，000．00
2
應收證券清算款
74，221，700．88
3
應收股利
－
4
應收利息
7，097，528．18
5
應收申購款
9，890，193．93
6
其他應收款
－
7
待攤費用
－
8
其他
－
9
合計
95，459，422．99
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
000895
雙匯發展
3，491，795．93
0．02
重大事項停牌
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2009年12月1日，基金合同生效以來（截至2010年6月30日）的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
基金合同生效至2009年12月31日
0．10％
0．55％
1．49％
1．52％
－1．39％
－0．97％
2010年1月1日至2010年6月30日
－25．37％
1．55％
－27．70％
1．62％
2．33％
－0．07％
基金合同生效至2010年6月30日
－25．30％
1．44％
－26．63％
1．61％
1．33％
－0．17％
十三、基金的費用與稅收
（一）與基金運作相關的費用
1．基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）因基金的證券交易或結算而產生的費用；
（4）基金合同生效以后的信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效以后的會計師費和律師費；
（7）基金的資金匯劃費用；
（8）基金的指數使用費；
（9）按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。
2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式
由于本基金管理人和托管人同時為深證100ＥＴＦ的管理人與托管人，為避免重復收費，本基金管理人、托管人不對本基金財產中的ＥＴＦ部分計提管理費、托管費。本基金制定了以下的收費標準。
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按調整后的前一日基金資產凈值的0．5％年費率計提，管理費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．5％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的管理費
Ｅ為調整后的前一日基金資產凈值。調整后的前一日基金資產凈值＝前一日基金資產凈值－本基金持有的深證100ＥＴＦ前一日公允價值，金額為負時以零計。
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，本基金的托管費按調整后的前一日基金資產凈值的0．1％的年費率計提。托管費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．1％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的基金托管費
Ｅ為調整后的前一日基金資產凈值。調整后的前一日基金資產凈值＝前一日基金資產凈值－本基金持有的深證100ＥＴＦ前一日公允價值，金額為負時以零計。
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
（3）本條第1節“基金費用的種類”的第（3） 至第（8）項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，從基金財產中支付。
3．不列入基金費用的項目
本條第1款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。
4．基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。
（二）與基金銷售有關的費用
1．申購費
（1）申購費率為：
申購金額Ｍ（元）（含申購費）
申購費率
Ｍ＜100萬
1．2％
100萬≤Ｍ＜500萬
0．5％
500萬≤Ｍ＜1000萬
0．1％
Ｍ≥1000萬
1000元／筆
（2）申購費的收取方式和用途
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。
申購費用由申購基金份額的基金投資人承擔，不列入基金財產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
（3）申購份額的計算方式
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值
對于1000萬元（含）以上的申購，凈申購金額＝申購金額－絕對數額的申購費金額
申購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留至小數點后二位；申購份數采取四舍五入的方法保留小數點后二位，由此產生的誤差計入基金財產。
2． 贖回費
（1）贖回費率為：
持有時間（天）
贖回費率
0－90
0．5％
91－729
0．25％
730及以上
0％
（2）贖回費的收取和用途
本基金的贖回費由贖回人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，所收贖回費總額的25％歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。
（3）基金贖回金額的計算方式
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用，其中：
贖回總額＝贖回數量（Ｔ日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額（贖回費率
贖回金額＝贖回總額（贖回費用
贖回金額、贖回費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數點后兩位，由此產生的誤差計入基金財產。
3．轉換費率
目前，基金管理人已開通了本基金與易方達平穩增長基金、易方達策略成長基金、易方達50指數基金、易方達積極成長基金、易方達貨幣市場基金、易方達穩健收益債券型基金、易方達價值精選股票型基金、易方達策略成長二號混合型基金、易方達價值成長混合型基金、易方達科訊股票型基金、易方達增強回報債券型基金、易方達中小盤股票型基金、易方達科匯靈活配置混合型基金、易方達科翔股票型基金、易方達行業領先企業股票型基金、易方達滬深300指數基金、易方達上證中盤ＥＴＦ聯接基金和易方達消費行業股票型基金之間的轉換業務。基金轉換費用由投資者承擔，基金轉換費用由轉出基金贖回費用和基金申購補差費用構成，其中轉出基金贖回費用25％的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費，具體實施辦法和轉換費率詳見相關公告。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位。代銷機構可對每筆轉換申請向投資者收取不高于10元的業務代理費，具體收費標準以各代銷機構的規定為準。
4．投資者通過本公司網上交易系統（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）進行申購、贖回和轉換的交易費率，請具體參照我公司網站上的相關說明。
5．基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更，基金管理人應按照《證券投資基金信息披露管理辦法》或其他相關規定于新的費率實施前在至少一種指定媒體公告。
6．基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定交易方式（如網上交易、電話交易等）或特定時間段等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資者調低基金申購、贖回和轉換費率。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律法規及《易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2010年7月16日刊登的本基金更新的招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
1．在“三、基金管理人”部分，更新了主要人員情況部分的內容。
2．在“四、基金托管人”部分，根據最新資料進行了更新。
3．在“五、相關服務機構”部分，根據相關公告的內容，增加了3個代銷機構：西部證券、中山證券和廈門證券；江南證券更名為中航證券；根據最新資料更新了基金份額發售機構信息。
4．在“九、基金轉換”部分，更新了部分表述，并相應更新了“十六、 基金的費用與稅收”部分的表述。
5．在“十一、基金的投資”部分，補充了本基金2010年第3季度投資組合報告的內容。
6．增加了“十二、基金的業績”部分，更新了基金合同生效以來的投資業績數據。
7．在“二十、對基金份額持有人的服務”部分，更新了部分內容。
8．在“二十二、其他應披露事項”部分，根據相關公告的內容進行了更新。
易方達基金管理有限公司
2011年1月14日
