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易方達科翔股票型證券投資基金更新的招募說明書摘要

http://www.sina.com.cn 2010年12月31日 02:35 中國證券網-上海證券報[ 微博 ]

　　重要提示

　　易方達科翔股票型證券投資基金由科翔證券投資基金轉型而成。依據中國證監會證監許可[2008]1221號文核準的科翔證券投資基金基金份額持有人大會決議，科翔證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、投資范圍、投資策略以及修訂基金合同等，并更名為“易方達科翔股票型證券投資基金”。自2008 年11月13日起，由《科翔證券投資基金基金合同》修訂而成的《易方達科翔股票型證券投資基金基金合同》生效。

　　基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本《招募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險，等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

　　投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀招募說明書；基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。除非另有說明，本招募說明書所載內容截止日為2010年11月13日，有關財務數據截止日為2010年9月30日，凈值表現截止日為2010年9月30日。（本報告中財務數據未經審計）

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人基本情況

　　1．基金管理人：易方達基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市香洲區情侶路428號九洲港大廈4001室

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、26、27、28樓

　　設立日期：2001年4月17日

　　法定代表人：梁棠

　　注冊資本：12，000萬元人民幣

　　聯系人：吳薇

　　聯系電話：400 881 8088

　　2．股權結構：

　　股東名稱

　　出資比例

　　廣東粵財信托有限公司

　　1/4

　　廣發證券股份有限公司

　　1/4

　　廣東盈峰投資控股集團有限公司

　　1/4

　　廣東省廣晟資產經營有限公司

　　1/6

　　廣州市廣永國有資產經營有限公司

　　1/12

　　總計

　　100%

　　（二）主要人員情況

　　1．董事、監事及高級管理人員

　　梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。曾任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，廣東粵財投資控股有限公司總經理。現任廣東粵財投資控股有限公司董事長、易方達基金管理有限公司董事長。2008年1月，當選為政協廣東省第十屆委員會常委。

　　葉俊英先生，副董事長、總裁，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯合服務總公司條法部科員、副科長、科長，廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、公司董事、副總裁，易方達基金管理有限公司董事、總裁。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁。

　　李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司總裁。

　　謝亮先生，董事，碩士，1963年生。曾任53011、53061部隊財務部門助理員，廣州軍區生產管理部財務部門助理員、處長，現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、計劃財務部部長。

　　楊力先生，董事，學士，1975年生。曾任美的集團空調事業部技術主管、企劃經理，佛山順德百年科技有限公司行政總監，美的空調深圳營銷中心區域經理，佛山順德創佳電器有限公司董事、副總經理，長虹空調廣州營銷中心營銷總監。現任廣東盈峰投資控股集團有限公司戰略總監、董事、副總裁。

　　張優造先生，董事、副總裁，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。現任易方達基金管理有限公司董事、副總裁兼營運總監。

　　謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年10月生，現任中山大學法學院教授、國際法研究所所長。兼任中國國際私法學會副會長，武漢大學法學院、西北政法大學兼職教授，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會成員，上海、廣州、深圳、廈門、珠海、佛山、肇慶、惠州等仲裁委員會仲裁員。

　　王化成先生，獨立董事，經濟學博士，1963年生。曾任中國人民大學商學院助教、講師、副教授。現任中國人民大學商學院教授、博士生導師。

　　何小鋒先生，獨立董事，經濟學碩士，1955年生。曾任廣東省韶關市教育局干部、中共廣東省韶關市委宣傳部干部、北京大學經濟學院講師、副教授。現任北京大學經濟學院金融系主任、教授、博士生導師。

　　陳國祥先生，監事會主席，碩士，1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。

　　李舫金先生，監事，碩士，1962年生，曾任華南師范大學外語系黨總支書記、中國證監會廣州證管辦處長，現任廣州國際控股集團有限公司副總經理、廣州市廣永國有資產經營有限公司黨支部書記、董事長兼總裁，萬聯證券有限責任公司董事長（兼）、廣州銀行副董事長（兼）。

　　廖智先生，監事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理，現任易方達基金管理有限公司市場部總經理。

　　劉曉艷女士，副總裁兼市場總監，博士，1969年生。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理，易方達基金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總經理助理兼市場部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁兼市場總監。

　　張南女士，督察長，博士，1970年生。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理、督察長兼監察部總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長。

　　2.基金經理

　　劉芳潔，1979年出生，工學碩士。2004年6月進入易方達基金管理有限公司工作，歷任行業研究員、基金科翔基金經理助理，現任易方達科翔股票型證券投資基金（原科翔證券投資基金）基金經理（自2007年7月12日起）和易方達消費行業股票型證券投資基金基金經理（自2010年8月20日起）。

　　3.投資決策委員會成員

　　本公司投資決策委員會成員包括：基金首席投資官陳志民先生、研究部總經理吳欣榮先生以及基金投資部總經理潘峰先生。

　　陳志民先生，1971年出生，法學碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門國際信托投資公司、南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究員、基金經理助理、投資部副總經理（主管研究）。2000年12月開始參與易方達基金管理有限公司的籌建工作，公司成立后，曾任基金投資部副總經理、機構理財部總經理、基金科翔基金經理、基金科瑞基金經理、基金科匯基金經理、機構理財部投資經理、基金投資部總經理、總裁助理、基金投資總監，曾公派美國哥倫比亞大學國際關系學院學習，獲公共管理碩士學位，并曾在美國Evergreen Investments 基金管理公司國際股票投資部工作。現任易方達基金管理有限公司基金首席投資官、易方達積極成長基金基金經理。

　　吳欣榮先生，1975年出生，工學碩士。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達基金管理有限公司研究員、科瑞基金基金經理、基金投資部副總經理、研究部副總經理。現任易方達基金管理有限公司研究部總經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理和易方達科匯靈活配置混合型基金基金經理。

　　潘峰先生，1974年出生，理學博士。曾任易方達基金管理有限公司行業研究員、機構理財部投資經理、易方達平穩增長證券投資基金基金經理助理、基金投資部副總經理，現任易方達基金管理有限公司基金投資部總經理、易方達價值成長混合型證券投資基金基金經理。

　　4.上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　本基金之基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，基本情況如下：

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系電話：010-66105799

　　聯系人：蔣松云

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額銷售機構

　　1.直銷機構：

　　(1)易方達基金管理有限公司

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、26、27、28樓

　　法定代表人：梁棠

　　電話：020-38797023

　　傳真：400 881 8099

　　聯系人：熊桃紅

　　網址：www.efunds.com.cn

　　(2)易方達基金管理有限公司北京分公司

　　辦公地址：北京市金融大街19號富凱大廈B1007室

　　電話：010-66574378

　　傳真：400 881 8099

　　聯系人：魏巍

　　(3)易方達基金管理有限公司上海分公司

　　辦公地址：上海市世紀大道88號金貿大廈2307室

　　電話：021-50472350

　　傳真：400 881 8099

　　聯系人：王璟

　　2.代銷機構（以下排序不分先后）

　　(1)中國工商銀行

　　注冊地址：北京西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯系人：田耕

　　客戶服務電話：95588

　　網址：www.icbc.com.cn

　　(2)中國銀行

　　住所：北京市復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　聯系人：王圣明

　　客戶服務電話：95566

　　傳真：010-66594946

　　網址：www.boc.cn

　　(3)中國建設銀行

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　聯系人：何奕

　　客戶服務電話：95533

　　網址：www.ccb.com

　　(4)中國農業銀行

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69 號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街28 號凱晨世貿中心

　　法定代表人：項俊波

　　聯系人：滕濤

　　客戶服務電話：95599

　　開放式基金業務傳真：010-85109219

　　網址：www.abchina.com

　　(5)中國郵政儲蓄銀行

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　法定代表人：劉安東

　　聯系人：陳春林

　　客戶服務電話：95580

　　傳真：010-66415194

　　網址：www.psbc.com

　　(6)交通銀行

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯系人：曹榕

　　聯系電話：021-58781234

　　客戶服務電話：95559

　　傳真：021-58408483

　　網址：www.bankcomm.com

　　(7)招商銀行

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　聯系人：鄧炯鵬

　　客戶服務電話：95555

　　網址：www.cmbchina.com

　　(8)中信銀行

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

　　法定代表人：孔丹

　　聯系人：豐靖

　　聯系電話：010-65557083

　　客戶服務電話：95558

　　傳真：010-65550827

　　網址：http://bank.ecitic.com

　　(9)浦發銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯系人：倪蘇云

　　聯系電話：021-61618888

　　客戶服務電話：95528

　　傳真：021-63604199

　　網址：www.spdb.com.cn

　　(10)上海銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：寧黎明

　　聯系人：張萍

　　聯系電話：021-68475888

　　開放式基金咨詢電話：021-962888

　　開放式基金業務傳真：021-68476111

　　網址：www.bankofshanghai.com

　　(11)平安銀行

　　注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　法定代表人：孫建一

　　聯系人：趙世永

　　聯系電話：0755-25859591

　　客戶服務電話：40066-99999（免長途費）

　　開放式基金業務傳真：0755-25879453

　　網址：bank.pingan.com

　　(12)廣發銀行

　　注冊地址：廣東省廣州市農林下路83號

　　辦公地址：廣東省廣州市農林下路83號

　　法定代表人：董建岳

　　客戶服務電話：800-830-8003、400-830-8003

　　網址：www.gdb.com.cn

　　(13)東莞銀行

　　注冊地址：東莞市運河東一路193號

　　辦公地址：東莞市運河東一路193號

　　法定代表人：廖玉林

　　聯系人：胡昱

　　聯系電話：0769-22119061

　　客戶服務電話：0769-96228

　　網址：www.dongguanbank.cn

　　(14)江蘇銀行

　　注冊地址：南京市洪武北路55號

　　法定代表人：黃志偉

　　聯系人：田春慧、法曉寧

　　聯系電話：025-58588167、025-58588071

　　客戶服務電話：96098、40086-96098

　　傳真：025-58588164

　　網址：www.jsbchina.cn

　　(15)杭州銀行

　　注冊地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　法定代表人：馬時雍

　　聯系人：嚴峻

　　聯系電話：0571-85108195

　　客戶服務電話：400-888-8508、0571-96523

　　傳真：0571-85106576

　　網址：www.hzbank.com.cn

　　(16)廣發證券

　　注冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：黃嵐

　　客戶服務電話：95575或致電各地營業網點

　　開放式基金業務傳真：020-87555305

　　網址：www.gf.com.cn

　　(17)銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：顧偉國

　　聯系人：田薇

　　客戶服務電話：400-888-8888

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　(18)國泰君安證券

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈15樓

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系人：芮敏祺

　　開放式基金咨詢電話：021-38676161

　　客戶服務電話：400-8888-666

　　傳真：021-38670666

　　網址: www.gtja.com

　　(19)國信證券

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　聯系電話：0755-82130833

　　客戶服務電話：95536

　　傳真：0755-82133302

　　網址：www.guosen.com.cn

　　(20)申銀萬國證券

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯系人：曹曄

　　聯系電話：021-54033888

　　客戶服務電話：021-962505

　　傳真：021-54038844

　　網址：www.sywg.com

　　(21)招商證券

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：林生迎

　　聯系電話：0755-82943666

　　客戶服務電話：95565、400-8888-111

　　傳真：0755-82943636

　　網址：www.newone.com.cn

　　(22)中信建投證券

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　聯系人：權唐

　　開放式基金咨詢電話：400-8888-108

　　開放式基金業務傳真：010-65182261

　　網址：www.csc108.com

　　(23)華泰證券

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：李杰

　　開放式基金咨詢電話：95597

　　開放式基金業務傳真：025-84579763

　　網址：www.htsc.com.cn

　　(24)海通證券

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　聯系電話：021-23219000

　　客戶服務電話：95553、400-8888-001

　　傳真：021-23219100

　　網址：www.htsec.com

　　(25)中信證券

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　聯系電話：010-84588888

　　傳真：010-84865560

　　網址：www.ecitic.com

　　(26)華泰聯合證券

　　注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　　辦公地址：深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯系人：盛宗凌

　　聯系電話：0755-82492000

　　開放式基金咨詢電話：95513

　　開放式基金業務傳真：0755-82492962

　　網址：www.lhzq.com

　　(27)光大證券

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　聯系電話：021-22169999

　　客戶服務電話：400-8888-788、10108998

　　傳真：021-22169134

　　網址：www.ebscn.com

　　(28)長江證券

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　聯系電話：027-65799999

　　客戶服務電話：95579、400-8888-999

　　傳真：027-85481900

　　網址：www.95579.com

　　(29)東方證券

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯系人：吳宇

　　聯系電話：021-63325888

　　客戶服務電話：95503

　　傳真：021-63326173

　　網站：www.dfzq.com.cn

　　(30)中銀國際證券

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：唐新宇

　　聯系人:張靜

　　開放式基金咨詢電話：400-620-8888

　　開放式基金業務傳真：021-50372474

　　網址：www.bocichina.com.cn

　　(31)長城證券

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯系人：匡婷

　　聯系電話：0755-83516289

　　客戶服務電話：0755-33680000、400-6666-888

　　傳真：0755-83515567

　　網址：www.cgws.com

　　(32)興業證券

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：浦東新區民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：謝高得

　　聯系電話：021-38565785

　　客戶服務電話：400-8888-123

　　網址：www.xyzq.com.cn

　　(33)國聯證券

　　注冊地址：無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：無錫市縣前東街168號

　　法定代表人：雷建輝

　　聯系人：徐欣

　　開放式基金咨詢電話：400-888-5288、0510-82588168

　　開放式基金業務傳真：0510-82830162

　　網址：www.glsc.com.cn

　　(34)平安證券

　　注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）

　　法定代表人：楊宇翔

　　聯系人：周璐

　　客戶服務電話：400-881-6168

　　開放式基金業務傳真：0755-82400862

　　網址：www.pingan.com

　　(35)湘財證券

　　注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　聯系人：鐘康鶯

　　聯系電話：021-68634518

　　開放式基金咨詢電話：400-888-1551

　　開放式基金業務傳真：021-68865680

　　網址：www.xcsc.com

　　(36)國元證券

　　注冊地址：合肥市壽春路179號

　　辦公地址：合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯系人：陳琳琳

　　開放式基金咨詢電話：95578

　　開放式基金業務傳真：0551-2272100

　　網址：www.gyzq.com.cn

　　(37)國都證券

　　注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　法定代表人：常喆

　　聯系人：黃靜

　　聯系電話：010-84183333

　　客戶服務電話：400-818-8118

　　開放式基金業務傳真：010-84183311-3389

　　網址：www.guodu.com

　　(38)世紀證券

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈41、42樓

　　法定代表人：盧長才

　　聯系人：章磊

　　聯系電話：0755-83199511

　　開放式基金咨詢電話：0755-83199511

　　開放式基金業務傳真：0755-83199545

　　網址：www.csco.com.cn

　　(39)西部證券

　　注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層

　　辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層

　　法定代表人：劉建武

　　聯系人：馮萍

　　聯系電話：029-87406488

　　客戶服務電話：029-95582

　　傳真：029-87406387

　　網址：www.westsecu.com.cn

　　(40)華安證券

　　注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈A座

　　法定代表人：李工

　　聯系人：唐泳

　　聯系電話：0551-5161666

　　客戶服務電話：96518、400-80-96518

　　開放式基金業務傳真：0551-5161672

　　網址：www.hazq.com

　　(41)山西證券

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯系人：張治國

　　聯系電話：0351-8686703

　　客戶服務電話：400-666-1618

　　傳真：0351-8686619

　　網址：www.i618.com.cn

　　(42)東吳證券

　　注冊地址：蘇州市工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層

　　辦公地址：蘇州市工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系人：方曉丹

　　聯系電話：0512-65581136

　　客戶服務電話：0512-33396288

　　傳真：0512-65588021

　　網址：www.dwzq.com.cn

　　(43)中原證券

　　注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號17樓

　　法定代表人：石保上

　　聯系人：程月艷、耿銘

　　聯系電話：0371-65585670

　　開放式基金咨詢電話：0371-967218、4008139666

　　開放式基金業務傳真：0371-65585665

　　網址：www.ccnew.com

　　(44)東北證券

　　注冊地址：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　聯系人：潘鍇

　　聯系電話：0431-85096709

　　客戶服務電話：4006-000-686、0431-85096733

　　網址：www.nesc.cn

　　(45)財通證券

　　注冊地址：杭州市解放路111號金錢大廈

　　辦公地址：杭州市解放路111號金錢大廈

　　法定代表人：沈繼寧

　　聯系人：喬駿

　　聯系電話：0571-87925129

　　客戶服務電話：0571-96336（上海地區：962336）

　　網址：www.ctsec.com

　　(46)安信證券

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　聯系電話：0755-82558305

　　開放式基金咨詢電話：4008-001-001

　　開放式基金業務傳真：0755-82558355

　　網址：www.essence.com.cn

　　(47)萬聯證券

　　注冊地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層

　　辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層

　　法定代表人：張建軍

　　聯系人：羅創斌

　　聯系電話：020-37865070

　　客戶服務電話: 400-8888-133

　　開放式基金業務傳真：020-22373718-1013

　　網址：www.wlzq.com.cn

　　(48)中信金通證券

　　注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：劉軍

　　聯系人：俞會亮

　　聯系電話：0571-85783737

　　客戶服務電話：96598

　　傳真：0571-85106383

　　網址：www.bigsun.com.cn

　　(49)南京證券

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法人代表：張華東

　　聯系人：徐翔

　　聯系電話：025-83367888-4201

　　客戶服務電話：400-828-5888

　　傳真：025-83320066

　　網址：www.njzq.com.cn

　　(50)中信萬通證券

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：張智河

　　聯系人：吳忠超

　　聯系電話：0532-85022326

　　客戶服務電話：0532-96577

　　傳真：0532-85022605

　　網址：www.zxwt.com.cn

　　(51)財富證券

　　注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）

　　辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）

　　法定代表人：周暉

　　聯系人：郭磊

　　聯系電話：0731-84403360、0731-84403319

　　業務投訴電話：0731-84403350

　　開放式基金業務傳真：0731-84403439

　　網址：www.cfzq.com

　　(52)東莞證券

　　注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：游錦輝

　　聯系人：張建平

　　聯系電話：0769-22119423

　　開放式基金咨詢電話：0769-961130

　　開放式基金業務傳真：0769-22119423

　　網站：www.dgzq.com.cn

　　(53)金元證券

　　注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心 17 層

　　法定代表人：陸濤

　　聯系人：金春

　　聯系電話：0755-83025695

　　客戶服務電話：400-8888-228

　　傳真：0755-83025625

　　網址：www.jyzq.com.cn

　　(54)國海證券

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈30樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯系人：武斌

　　聯系電話：0755-83707413

　　客戶服務電話：400-8888-100（全國）、96100（廣西）

　　傳真：0755-83700205

　　網址：www.ghzq.com.cn

　　(55)廣州證券

　　注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳志明

　　聯系人：林潔茹

　　聯系電話：020-87322668

　　客戶服務電話: 020-961303

　　傳真：020-87325036

　　網址：www.gzs.com.cn

　　(56)第一創業證券

　　注冊地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

　　辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

　　法定代表人：劉學民

　　聯系人: 徐菁

　　聯系電話: 0755-25832848

　　客戶服務電話: 0755-25832583

　　網址：www.firstcapital.com.cn

　　(57)渤海證券

　　注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

　　法定代表人：王春峰

　　聯系人：王兆權

　　聯系電話：022-28451861

　　客戶服務電話: 400-6515-988

　　傳真：022-28451892

　　網址：www.bhzq.com

　　(58)華西證券

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）

　　法定代表人：楊炯洋

　　聯系人：趙珩

　　聯系電話：028-86150035

　　客戶服務電話：400-888-8818

　　網址：www.hx168.com.cn

　　(59)東海證券

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯系人：李濤

　　聯系電話：0519-88157761

　　客戶服務電話：0519-88166222、021-52574550、0379-64902266

　　免費服務熱線：400-888-8588

　　傳真：0519-88157761

　　網址：www.longone.com.cn

　　(60)齊魯證券

　　注冊地址：山東省濟南市經十路20518號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　聯系電話：0531-68889155

　　客戶服務電話：95538

　　傳真：0531-68889752

　　網址：www.qlzq.com.cn

　　(61)方正證券

　　注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：邵艷霞

　　聯系電話：0731-85832343

　　客戶服務電話：95571

　　傳真：0731-85832214

　　網址：www.foundersc.com

　　(62)中投證券

　　注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至21層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至21層

　　法定代表人：楊明輝

　　聯系人：劉權

　　聯系電話：0755-82026521

　　客戶服務電話：400-600-8008

　　傳真：0755-82026539

　　網址：www.cjis.cn

　　(63)中航證券

　　注冊地址：南昌市撫河北路291號

　　辦公地址：南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：杜航

　　聯系人：余雅娜

　　聯系電話：0791-6768763

　　客戶服務電話：400-8866-567

　　傳真：0791-6789414

　　網址：www.avicsec.com

　　(64)日信證券

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市錫林南路18號

　　法定代表人：孔佑杰

　　聯系人：陳韋杉

　　聯系電話：010-88086830-730

　　客戶服務電話：010-88086830

　　傳真：010-66412537

　　網址：www.rxzq.com.cn

　　(65)天源證券

　　注冊地址：青海省西寧市長江路53號匯通大廈6樓

　　法定代表人：裴東平

　　聯系人：張斌

　　聯系電話：0755-33331188-8803

　　客戶服務電話：4006543218

　　傳真：0755-33329815

　　網址：www.tyzq.com.cn

　　(66)華寶證券

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　聯系人：陳康菲

　　聯系電話：021-50122485

　　客戶服務電話：400-820-9898

　　網址：www.cnhbstock.com

　　(67)民族證券

　　注冊地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層

　　辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層

　　法定代表人：趙大建

　　聯系人：李微

　　客戶服務電話：400-889-5618

　　網址：www.e5618.com

　　(68)西南證券

　　注冊地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢22-25樓

　　辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢22-25樓

　　法定代表人：王珠林

　　聯系人：陳誠

　　聯系電話：023-63786464

　　客戶服務電話：4008096096

　　傳真：023-63810422

　　網址：www.swsc.com.cn

　　(69)新時代證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街1號A座8層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街1號A座8層

　　法定代表人：馬金聲

　　聯系人：孫愷

　　聯系電話：010-83561149

　　客戶服務電話：400-698-9898

　　開放式基金業務傳真：010-83561049

　　網址：www.xsdzq.cn

　　(70)廣發華福證券

　　注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網址：www.gfhfzq.com.cn

　　(71)紅塔證券

　　注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓

　　辦公地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓

　　法定代表人：況雨林

　　網址：www.hongtastock.com

　　(72)信達證券

　　注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心

　　法定代表人：張志剛

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：010-63081000

　　客戶服務電話：400-800-8899

　　傳真：010-63080978

　　網址：www.cindasc.com

　　(73)東興證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

　　法定代表人：崔海濤

　　聯系人：黃英

　　聯系電話：010-66555835

　　客戶服務電話：400-8888-993

　　傳真：010-66555246

　　網址：www.dxzq.net

　　(74)華龍證券

　　注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：李昕田

　　聯系電話：0931-4890208

　　客戶服務電話：0931-4890100、4890619、4890618、4890208

　　傳真：0931-4890118

　　網址：www.hlzqgs.com

　　(75)瑞銀證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層（100140）

　　辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層（100140）

　　法定代表人：劉弘

　　聯系人：謝亞凡

　　聯系電話：010-58328752

　　客戶服務電話：400-887-8827

　　網址：www.ubssecurities.com

　　(76)中山證券

　　注冊地址：深圳市福田區益田路6009號新世界中山29層

　　法定代表人：吳永良

　　聯系人：李珍

　　客戶服務電話：0755-82943750或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　網址：www.zszq.com.cn

　　(77)廈門證券

　　注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　辦公地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　法定代表人：傅毅輝

　　聯系人：盧金文

　　聯系電話：0592-5161642

　　客戶服務電話：0592-5163588

　　傳真：0592-5161140

　　網站：www.xmzq.cn

　　（二）基金注冊登記機構

　　名稱：易方達基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市香洲區情侶路428號九洲港大廈4001室

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、26、27、28樓

　　法定代表人：梁棠

　　電話：400 881 8088

　　傳真：020-38799249

　　聯系人：余賢高

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：北京市天元律師事務所

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座11層

　　負責人：王立華

　　聯系電話：（010）88092188

　　傳真：（010）88092150

　　聯系人：楊科

　　經辦律師：陳華、楊科

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　會計師事務所：安永華明會計師事務所

　　住所：中國北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓(即東三辦公樓)16層

　　法定代表人：葛明

　　郵政編碼 : 100738

　　聯系電話：010-5815 3000

　　傳真電話：010-8518 8298

　　經辦注冊會計師：李地、樊淑華

　　聯系人：涂珮施

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：易方達科翔股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金主要投資于紅利股，追求在有效控制風險的前提下，實現基金資產的長期穩健增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、權證、資產支持證券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金為股票型基金，投資比例范圍為：股票資產占基金資產的60%—95%；基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%，基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。本基金投資紅利股的資產不低于股票資產的80%。

　　八、基金的投資策略

　　1.資產配置策略

　　本基金基于定量與定性相結合的宏觀及市場分析，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，追求更高收益，回避市場風險。

　　在資產配置中，本基金主要考慮（1）宏觀經濟因素，包括GDP增長率及其構成、CPI、市場利率水平變化、貨幣政策等，以判斷經濟周期對市場的影響；（2）微觀經濟因素，包括各行業主要企業的盈利變化情況及其盈利預期；（3）市場因素，包括股票及債券市場的漲跌、市場整體估值水平、大類資產的預期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關系及其變化；（4）政策因素，與證券市場密切相關的各種政策出臺對市場的影響等。

　　2.股票投資策略

　　在股票投資部分，基金管理人將首先根據上市公司歷史分紅情況及分紅預期進行紅利股初選。在此基礎上，基金管理人將對初選紅利股進行綜合分析，精選未來分紅潛力較大的股票作為備選紅利股。最后，基金管理人將對備選紅利股的估值水平進行分析，并據此構建股票投資組合。

　　(1) 紅利股初選

　　基金管理人主要通過考察上市公司的分紅連續性和現金股息率進行紅利股初選。具體來講，紅利股是指滿足以下一個或多個標準的上市公司發行的股票：

　　1）過去3個會計年度至少有2年分紅（含2年）；

　　2）最近1年現金股息率排名位居市場前1/3；

　　3）預期將會推出豐厚的現金分紅方案。

　　(2) 紅利股精選

　　基金管理人不僅關心上市公司分紅歷史，更注重其未來分紅潛力。基金管理人將在對紅利股進行初選的基礎上，對上市公司的持續盈利能力、財務健康狀況和分紅意愿等因素進行動態分析，挖掘分紅潛力較大的紅利股。

　　1）持續盈利能力分析

　　持續盈利能力是判斷分紅潛力的重要標準。持續盈利能力分析主要包括行業吸引力分析和公司持續性競爭優勢分析。

　　A.行業吸引力分析

　　基金管理人將采用波特的五種力量（Porter's Five Forces）模型對上市公司所在行業的吸引力進行動態分析。通過分析行業進入壁壘，判斷新進入者威脅的大小及行業未來可能的競爭態勢；通過分析替代品的威脅，判斷替代品是否限制本行業產品可能的價格上漲空間；通過分析買方的議價能力，判斷買方是否擠壓本行業的利潤；通過分析供方的議價能力，判斷供方是否擠壓本行業的利潤；通過分析現有競爭對手的情況，判斷行業內現有競爭對手之間的競爭是否導致整個行業產品價格的降低或成本的提高。通過以上分析，基金管理人將優先選擇行業吸引力較強的上市公司。

　　B.公司持續性競爭優勢分析

　　基金管理人將對上市公司的市場占有率、營業利潤率和資產利潤率等指標進行綜合分析，以選擇具有競爭優勢的上市公司。在此基礎上，基金管理人將對以下因素進行綜合評價，優先選擇競爭優勢能夠持續的上市公司。

　　a)成本優勢的影響因素：公司通過擴大市場份額獲得規模經濟，在降低自身成本的同時增加了競爭者的模仿成本；公司擁有獨有的產品或工藝技術，能夠有效地控制和降低成本；公司采用比競爭對手更有效率的價值鏈，能夠以更低的成本提供產品；公司具有較強的創新及學習能力，能夠不斷地對生產技術和工藝流程進行改進，以降低成本；等等。

　　b)差異化優勢的影響因素：公司下游購買者忠誠度較高，導致差異性優勢得以延續；公司在獲得差異性的同時能夠獲得成本優勢；公司差異性有多種來源或來自公司獨特的價值鏈，導致競爭者模仿難度較大；公司具有排他性的資源或優勢，能夠保持差異性；公司在形成差異性的過程中，創造了買方的轉換成本；等等。

　　2）財務健康狀況分析

　　財務健康狀況直接影響現金分紅能力。通過動態分析上市公司的財務健康狀況，可以判斷上市公司的現金分紅潛力。財務健康狀況分析主要包括償債能力分析和現金流分析。

　　A.償債能力分析

　　資產負債率和利息保障倍數（息稅前利潤/利息費用）可以用來分析上市公司的償債能力。較低的資產負債率和較高的利息保障倍數體現為較高的財務穩定性。基金管理人將通過對上市公司財務數據的動態分析，優先選擇與同業公司相比利息保障倍數較高、資產負債率較低的上市公司。

　　B.現金流分析

　　自由現金流和盈余現金保障倍數（經營現金凈流量/凈利潤）可以用來分析上市公司的現金流情況。自由現金流較高且長期為正，則現金分紅潛力較大。盈余現金保障倍數較高，同樣對現金分紅潛力具有積極影響。基金管理人將動態分析上市公司的現金流情況，優先選擇正的自由現金流保持穩定或增長、盈余現金保障倍數較高的上市公司。

　　3）分紅意愿分析

　　基金管理人將在對上市公司過往分紅歷史進行分析的基礎上，判斷上市公司的紅利分配政策，并依據上市公司相關公告，對上市公司的分紅意愿進行綜合評判。在此基礎上，基金管理人將優先選擇分紅意愿較強的上市公司。

　　(3) 估值水平分析

　　基金管理人將對備選紅利股進行估值分析。采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法（PEG）、企業價值/銷售收入(EV/SALES)、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤法（EV/EBITDA）、自由現金流貼現模型（FCFF，FCFE）或股利貼現模型（DDM）等。基金管理人將參照上市公司的行業特性及公司本身的特點，選擇合適的估值方法。

　　通過估值水平分析，基金管理人將發掘出價值被低估或估值合理的紅利股。

　　(4) 股票組合構建

　　在以上分析的基礎上，基金管理人將優先選擇分紅具有連續性、現金股息率較高、具有持續盈利能力、財務健康狀況較好、未來分紅意愿較高且估值具有吸引力的上市公司的股票構建股票投資組合。當宏觀經濟、市場環境、公司基本面或股票估值水平等因素發生變化時，基金管理人將對股票組合適時進行調整。

　　3.債券投資策略

　　在債券投資方面，基金管理人將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行投資管理。在類屬配置層次，基金管理人結合對宏觀經濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產進行優化配置和調整，確定類屬資產的最優權重。

　　在券種選擇上，基金管理人以長期利率趨勢分析為基礎，結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。

　　隨著國內債券市場的深入發展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，基金管理人會密切跟蹤市場動態變化，選擇合適的介入機會，謀求高于市場平均水平的投資回報。

　　4.衍生產品投資策略

　　權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產增值、控制下跌風險、實現保值和鎖定收益。

　　基金管理人將關注國內金融衍生產品的推出情況，如法律法規或監管機構允許基金投資該衍生工具，基金管理人將制定與本基金投資目標相適應的投資策略，在充分評估衍生產品風險和收益的基礎上，謹慎地進行投資。

　　九、基金的業績比較基準

　　80%×中證紅利指數收益率＋中債總指數收益率×20%