諾安靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
重要提示
（一）諾安靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會2008年3月14日證監許可【2008】376號文核準公開募集，本基金的基金合同于2008年5月20日正式生效。
（二）基金管理人保證本《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
（三）投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
（四）基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
招募說明書(更新)已經基金托管人復核。招募說明書(更新)所載內容截止日為2010年11月20日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年9月30日(財務數據未經審計)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人名稱：諾安基金管理有限公司
設立日期：2003 年12 月9 日
注冊地址：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層
辦公地址：同上
法定代表人：秦維舟
注冊資本：人民幣1.5億元
辦公電話：0755-83026688
聯系人：魏紅
股本結構：
股東單位
出資額(萬元)
出資比例
中國對外經濟貿易信托投資有限公司
6000
40％
深圳市捷隆投資有限公司
6000
40％
3000
20％
合計
15000
100％
（二）證券投資基金管理情況
截至2010年11月底，本基金管理人共管理十一只開放式基金：諾安平衡證券投資基金、諾安貨幣市場基金、諾安股票證券投資基金、諾安優化收益債券型證券投資基金、諾安價值增長股票證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長股票型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證100指數證券投資基金、諾安中小盤精選股票型證券投資基金、諾安主題精選股票型證券投資基金。
（三）主要人員情況
1、董事會成員
秦維舟先生，董事長，工商管理碩士。歷任北京中聯新技術有限公司總經理，香港昌維發展有限公司總經理，香港先鋒投資有限公司總經理，中國新紀元有限公司副總裁，諾安基金管理有限公司副董事長。
楊自理先生，副董事長，工商管理碩士。歷任中國中化集團資產管理部總經理助理，中國對外經濟貿易信托有限公司總經理助理、副總經理、總經理。
江彪先生，董事，經濟學碩士，高級經濟師。歷任海南科技工業公司總經理，深圳金圖實業股份有限公司董事長，中國新紀元物資流通中心總經理，中國新紀元有限公司董事長，北京中關村科學城建設股份有限公司總裁、執行董事。
歐陽文安先生，獨立董事，工程師。歷任中共北京市委副秘書長兼辦公廳主任，中共北京市石景山區委書記，中共北京市委常委、秘書長，北京國際電氣工程公司董事長，北京國際電力開發投資公司董事長。
朱秉剛先生，獨立董事，教授級高級經濟師。歷任石油部計劃司副司長，中國石油天然氣集團公司計劃局局長、咨詢中心副主任。
陸南屏先生，獨立董事。歷任新華社香港分社辦公廳綜合處處長、辦公廳副主任、國際問題研究中心辦公室主任，國家外匯管理局辦公室主任、政策法規司司長、副局長。
2、監事會成員
竇虔，監事，經濟學碩士。歷任中國機械進出口總公司部門經理，聯合證券投行部項目經理，中國對外經濟貿易信托有限公司副總經理。
趙星明先生，監事，金融學碩士。歷任中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處副處長，深圳證券交易所理事會秘書長，君安證券香港公司副總經理等職。
戴宏明先生，監事。歷任浙江證券深圳營業部交易主管，國泰君安證券蔡屋圍營業部研發部經理，諾安基金管理有限公司中央交易室主管。
3、經理層成員
奧成文先生，總經理，經濟學碩士，經濟師。曾任中國通用技術（集團）控股有限責任公司資產經營部副經理、中國對外經濟貿易信托投資有限公司投資銀行部副總經理。2002年10月開始參加諾安基金管理有限公司籌備工作，任公司督察長，現任公司總經理。
楊文先生，副總經理，企業管理學博士。曾任國泰君安證券公司研究所金融工程研究員、中融基金管理公司市場部經理。2003年8月加入諾安基金管理有限公司，歷任市場部總監、發展戰略部總監，現任公司副總經理。
楊谷先生，副總經理，經濟學碩士，CFA。曾任平安證券公司綜合研究所研究員、西北證券公司資產管理部研究員。2003年10月加入諾安基金管理有限公司，現任公司副總經理、投資總監、諾安股票證券投資基金基金經理、諾安主題精選股票型證券投資基金基金經理。
陳勇先生，督察長，經濟學碩士。曾任國泰君安證券公司固定收益部業務董事、資產管理部基金經理、民生證券公司證券投資總部副總經理。2003年10月加入諾安基金管理有限公司，歷任研究員、研究部總監，現任公司督察長。
4、現任基金經理
夏俊杰先生，碩士，南開大學金融學專業畢業。4年基金從業經歷，具有基金從業資格。曾任嘉實基金行業研究員；2008年9月加入諾安基金管理有限公司，歷任諾安基金管理有限公司研究員、機構理財部投資經理，2010年3月12日起擔任諾安靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
5、歷任基金經理
林健標先生，曾于2008年5月至2010年6月擔任本基金基金經理。
6、投資決策委員會委員名單
投資決策委員會由六名成員構成。委員會主席由公司總經理奧成文先生擔任，委員包括：楊谷先生，副總經理、投資總監、基金經理；鄒翔先生，投資部執行總監、基金經理；王鵬先生，投資副總監、基金經理；林健標先生，基金經理；王創練先生，研究部總監。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334，018，850，026元
聯系電話：010-66105799
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2010年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工121人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年開展托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，嚴格履行資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、先進的業務營運系統和專業的托管服務團隊，為廣大投資者、眾多資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。建立了包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、收支賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、銀行理財產品等門內齊全的托管產品體系。截至2010年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金177只，其中封閉式8只，開放式169只。2010年，中國工商銀行憑借在2009年國內外托管領域的杰出表現和品牌影響力，先后被英國《全球托管人》、香港《財資》和美國《環球金融》評選為“2009年度中國最佳托管銀行”，本屆《財資》評選首次設立了在亞太地區證券和基金服務領域有突出貢獻的年度行業領導者獎項，中國工商銀行資產托管部周月秋總經理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號，是僅有的兩位獲獎人之一。自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得23項國內外大獎。
三、相關服務機構
（一）諾安基金管理有限公司直銷機構
本基金管理人在深圳、北京、上海、廣州開設四個直銷網點對投資者辦理開戶和認購業務：
1、深圳直銷中心
辦公地址：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層
郵政編碼：518048
電話：0755－83026688
傳真：0755－83026677
聯系人：張逸凡
2、北京分公司
辦公地址：北京市朝陽區光華路甲14號諾安大廈8-9層
郵政編碼：100020
電話：010－65863688
傳真：010－51309999
聯系人：孟佳
3、上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔2208室
郵政編碼：200120
電話：021-68824795
傳真：021-68824617
聯系人：屈慧華
4、廣州分公司
辦公地址：廣州市珠江新城華夏路10號富力中心502
郵政編碼：510623
電話：020－38393134
傳真：020－38393680
聯系人：莫昉
（二）基金代銷機構（排名不分先后）
1、中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010－66107900
傳真：010－66107914
聯系人：田耕
客戶服務熱線：95588
網址：www.icbc.com.cn
2、中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
網址：www.abchina.com
3、中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融中心
法定代表人：郭樹清
電話：010－66275654
聯系人：王琳
客戶服務熱線：95533
網址：www.ccb.com
4、中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務熱線：95566
網址：www.boc.cn
5、交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234
傳真：021－58408842
聯系人：曹榕
客戶服務熱線：95559
網址：www.bankcomm.com
6、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：陶禮明
電話：010－66599805
傳真：010－66415194
聯系人：陳春林
客戶服務熱線：95580
網址：www.psbc.com
7、華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
電話：010－85238670
傳真：010－85238680
聯系人：李慧
客戶服務熱線：95577
網址：www.hxb.com.cn
8、招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯系人：蘭奇
客戶服務熱線：95555
網址：www.cmbchina.com
9、中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
電話：010－58351666
傳真：010－83914283
聯系人：李群
客戶服務熱線：95568
網址：www.cmbc.com.cn
10、深圳發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：0755－82088888
傳真：0755－82080714
聯系人：周勤
客戶服務熱線：95501
網址：www.sdb.com.cn
11、北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閆冰竹
聯系人：王曦
電話：010-66223584
客戶服務電話：010-96169（北京）022-96269（天津）021-53599688（上海）029-85766888（西安）0755-23957088（深圳）0571-86590900（杭州）
網址：www.bankofbeijing.com.cn
12、平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
客戶服務熱線：40066-99999 或 0755-961202
網址：www.18ebank.com
13、中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
聯系人：秦莉
電話：010-65546655-108
傳真：010-65542373
客戶服務熱線：95558
網址：bank.ecitic.com
14、中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
客戶服務熱線：95595
網址：www.cebbank.com
15、寧波銀行股份有限公司
住所及辦公地址：寧波市江東區中山東路294號
法定代表人：陸華裕
聯系人：錢庚旺
電話：021-63586189
傳真：021-63586215
客戶服務電話：96528、962528（上海地區）
網址： www.nbcb.com.cn
16、上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
聯系人：湯嘉惠、倪蘇云
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
客戶服務電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
17、南京銀行股份有限公司
地址：南京市白下區淮海路50號
法定代表人：林復
聯系人：賀堅
聯系電話：025-84544135
傳真：010-84544129
客戶服務電話：025-96400、40088-96400
網址：www.njcb.com.cn
18、杭州銀行股份有限公司
注冊地址：中國·杭州鳳起路432號
辦公地址：中國·杭州鳳起路432號
法定代表人：馬時雍
客戶服務電話：0571-96523、400-8888-508
網址：www.hzbank.com.cn
19、溫州銀行股份有限公司
住所及辦公地址：溫州市車站大道華海廣場1號樓
法定代表人：夏瑞洲
電話：0577-88990082
傳真：0577-88995217
聯系人：林波
客戶服務熱線：0577-96699
網址：www.wzbank.cn
20、江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市洪武北路55號
辦公地址：南京市洪武北路55號
法定代表人：黃志偉
聯系人：田春慧
電話：025-58588167
傳真：025-58588164
客戶服務電話：400-86-96098、96098
網址：www.jsbchina.cn
21、上海農村商業銀行股份有限公司
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號中融·碧玉藍天大廈16至23樓
法定代表人：胡平西
聯系人：吳海平
電話：021-38576977
傳真：021-50105124
客戶服務電話：021-962999
網址：www.shrcb.com
22、洛陽銀行股份有限公司
注冊地址：河南省洛陽市洛陽新區開元大道與通濟街交叉口
辦公地址：河南省洛陽市洛陽新區開元大道與通濟街交叉口
法定代表人：王建甫
聯系人：胡艷麗
電話：0379-65921977
傳真：0379-65921851
客戶服務電話：0379-96699
網址：www.bankofluoyang.com.cn
23、國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：祝幼一
客戶服務熱線：4008－888－666
網址：www.gtja.com
24、申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021－54033888
傳真：021－54038844
聯系人：孫洪喜
客戶服務熱線：021-962505
網址：www.sywg.com
25、中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：顧偉國
電話：010-66568047
傳真：010-66568116
聯系人：李洋
客戶服務熱線：400-8888-888
網址：www.chinastock.com.cn
26、中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號中信建投證券公司
法定代表人：張佑君
開放式基金咨詢電話：400-8888-108
開放式基金業務傳真：010－65182261
聯系人：權唐
客戶服務電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
27、華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：0755－82492000
傳真：0755－82492062
聯系人：盛宗凌
客戶服務熱線：400-8888-555
網址：www.lhzq.com
28、安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法定代表人：牛冠興
開放式基金咨詢電話：4008-001-001
開放式基金業務傳真：0755-82558355
聯系人：陳劍虹
聯系電話：0755-82558305
客戶服務熱線：4008-001-001
網址：www.axzq.com.cn
29、廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東省廣州市天河北路183號大都會廣場43、42、41、38、36、19、18樓
法定代表人：王志偉
電話：020－87555888
傳真：020－87557985
聯系人：肖中梅
客戶服務熱線：95575，或致電各地營業網點
開放式基金業務傳真：020-87555305
網址：www.gf.com.cn
30、國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133302
聯系人：齊曉燕
客戶服務熱線：95536
網址：www.guosen.com.cn
31、招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45樓
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45樓
法定代表人：宮少林
電話：0755－82943666
傳真：0755－82960141
聯系人：黃健
客戶服務熱線：95565、0755-26951111
網址：www.newone.com.cn
32、中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
法定代表人：王東明
電話：010－84683893
傳真：010－84865560
聯系人：陳忠
客戶服務熱線：010-84588888
網址：www.cs.ecitic.com
33、光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
電話：021-22169999
傳真：021-68815009
聯系人：劉晨
客戶服務熱線：400-8888-788、10108998
網址：www.ebscn.com
34、海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯系人：金蕓、李笑鳴
客戶服務熱線：95553，或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址：www.htsce.com
35、德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號“城建國際中心”26樓
法定代表人：方加春
電話：021－68761616
傳真：021－68767981
聯系人：羅芳
客戶服務熱線：400-8888-128
網址：www.tebon.com.cn
36、長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號
法定代表人：胡運釗
電話：021－63219781
傳真：021－51062920
聯系人：李良
客戶服務熱線：4008-888-999或027-85808318
公司網址：www.95579.com
37、南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電話：025-83364032
傳真：025-83320066
聯系人：胥春陽
客戶服務熱線：400-828-5888
網址：www.njzq.com.cn
38、華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-950
傳真：025－84579763
聯系人：李金龍
客戶服務熱線：95597
網址：www.htsc.com.cn
39、東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19號樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路59號常信大廈18樓
法定代表人：朱科敏
基金業務對外聯系人：李濤
電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
客戶服務熱線：400-888-8588
網址：www.longone.com.cn
40、湘財證券有限責任公司
注冊地址：中國湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：中國湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：林俊波
電話：021－68634518
傳真：021－68865938
聯系人：陳偉
客戶服務熱線：400-888-1551
網址：www.xcsc.com
41、興業證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號
辦公地址：福州市湖東路268號證券大廈；上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯系人：楊盛芳
客戶服務熱線：400-8888-123
網址：www.xyzq.com.cn
42、國都證券有限責任公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人：王少華
電話：010-84183390
傳真：010-64482090
聯系人：馬澤承
客戶服務熱線：400-818-8118
網址：www.guodu.com
43、渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：王春峰
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
聯系人：王兆權
客戶服務熱線：400-651-5988
網址：www.ewww.com.cn
44、中信金通證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱商務庭院樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱商務庭院樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571－85783715
傳真：0571－85783771
聯系人：王勤
客戶服務熱線：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
45、平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：楊宇翔
全國免費業務咨詢電話：4008816168
開放式基金業務傳真：0755-82400862
全國統一總機：4008866338
聯系人：周璐
網址：www.pingan.com
46、東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21層—29層
法定代表人：潘鑫軍
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客戶服務熱線：95503
網址：www.dfzq.com.cn
47、國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
客戶服務熱線：400-8888-777
網址：www.gyzq.com.cn
48、天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
客服電話：010-66045678
傳真：010-66045500
天相投顧網-網址：www.txsec.com
天相基金網-網址：www.txjijin.com
聯系人：莫曉麗
聯系電話：010-66045529
49、東莞證券有限責任公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
電話：0769-22119426
聯系人：張建平
客戶服務熱線:961130
網址:www.dgzq.com.cn
50、山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心A座26―30層
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯系人：張治國
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
51、上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號
辦公地址：上海市黃浦區西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
電話：021-63231111
聯系人：王偉力
客服服務電話：021-962518
網址：www.962518.com
52、新時代證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融街大街1號A座8層
辦公地址：北京市西城區金融街大街1號A座8層
法人代表：馬金聲
聯絡人：戴荻
聯系電話：010-68084591
傳真：010-68084986
客戶服務熱線：400-698-9898
網址：www.xsdzq.cn
53、長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14/16/17層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14/16/17層
法定代表人：黃耀華
電話：0755-83516289
聯系人：匡婷
客戶服務電話:400－6666－888
網址：www.cgws.com
54、東北證券股份有限公司
注冊地址：吉林省長春市自由大路1138號
辦公地址：吉林省長春市自由大路1138號證券大廈
法定代表人：矯正中
聯系人:潘鍇
電話:0431-85096709
客戶服務熱線:0431-96688-0 或 0431-85096733
網址：www.nesc.cn
55、齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經十路20518號
法定代表人：李瑋
聯系人：吳陽
開放式基金咨詢電話：0531-81283906
開放式基金業務傳真：0531-81283900
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
56、宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
法定代表人：馮戎
基金業務對外聯系人：李茂俊
基金業務對外聯系人電話：010-62294608-6240
基金業務對外聯系人傳真：010-62296854
客戶服務熱線：4008-000-562
網址：www.hysec.com
57、中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟18-21層
辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟18-21層
法定代表人：楊明輝
客戶服務電話：400-600-8008
網址：www.cjis.cn
58、廣州證券有限責任公司
注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳志明
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
聯系人：樊剛正
客戶服務電話: 020-961303
網址：www.gzs.com.cn
59、國聯證券股份有限公司
注冊地址：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號6樓、7樓
法定代表人：雷建輝
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
聯系人：袁麗萍
客戶服務電話: 400-888-5288，0510-82588168
網址：www.glsc.com.cn
60、浙商證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號
辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A區6/7樓
法定代表人：吳承根
電話：0571-87902080
聯系人：吳穎
客戶服務電話：967777
網址：www.stocke.com
61、江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：孫名揚
電話：0451-82336863
傳真：0451-82287211
聯系人：徐世旺
客戶服務電話：400-666-2288
網址：www.jhzq.com.cn
62、愛建證券有限責任公司
注冊地址：上海市南京西路758號23樓
辦公地址：上海市南京西路758號
法定代表人：郭林
客戶服務電話：021-63340678
網址：www.ajzq.com
63、華寶證券有限責任公司
注冊地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
辦公地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人：陳林
電話：021-501222222
聯系人：樓斯佳
客戶服務電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
64、中國民族證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層
辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層
法定代表人：趙大建
客戶服務電話：400-889-5618
網址：www.e5618.com
65、財通證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市解放路111號
辦公地址：浙江省杭州市解放路111號金錢大廈
法定代表人：沈繼寧
客戶服務電話：0571-96336
網址：www.ctsec.com
66、信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
法定代表人：張志剛
聯系人：唐靜
聯系電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客戶服務電話：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
67、日信證券有限責任公司
注冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號
辦公地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號
法定代表人：孔佑杰
聯系人：張利軍、陳韋杉
聯系電話：010-88086830
網址：www.rxzq.com.cn
68、華龍證券有限責任公司
注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人：李曉安
聯系人：李昕田
電話：0931-4890100
傳真：0931-4890118
客戶服務電話：0931-4890100、4890619、4890618
網址：www.hlzqgs.com
69、廣發華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層
辦公地址：福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層
法定代表人：黃金琳
客戶服務電話：0591-96326
網址：www.gfhfzq.com.cn
70、華融證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區月壇北街26號
辦公地址：北京市西城區月壇北街26號恒華國際商務中心9層
法定代表人：丁之鎖
客戶服務電話：01058568162
網址：www.hrsec.com.cn
71、大通證券股份有限公司
注冊地址：大連市中山區人民路24號
法定代表人：于宏民
聯系人：汪暉
電話：0411-39673301
傳真：0411-39673219
客戶服務熱線：4008-169-169
網址：www.daton.com.cn
72、方正證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉區芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：長沙市芙蓉區芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
客戶服務電話：95571
網址：www.foundersc.com
73、中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人：石保上
客戶服務電話：0371-967218
網址：www.ccnew.com
74、國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯系人：武斌
聯系電話：0755-83707413
傳真：0755-83700205
客戶服務電話：4008888100（全國）、95563（廣西）
網址：www.ghzq.com.cn
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售基金，并及時公告。
（三）注冊與過戶登記人
名稱：諾安基金管理有限公司
注冊地址：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層
法定代表人：秦維舟
電話：0755-83026688
傳真：0755-83026677
（四）出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱：國浩律師集團（北京）事務所
地址：北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層
法定代表人/負責人：王衛東
電話：010-65890699
傳真：010-65176800
聯系人：黃偉民
聯系電話：010-65890699
經辦律師：黃偉民、劉偉寧
（五）審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：利安達會計師事務所有限責任公司
住所：北京朝陽區八里莊西里100號住邦2000一號樓東區2008室
法定代表人：黃錦輝
電話：010－85866870
傳真：010－85866877
聯系人：門熹
經辦注冊會計師：門熹、陳靜
四、基金名稱
諾安靈活配置混合型證券投資基金
五、基金類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
積極調整，穩健投資，力圖在將風險控制在一定水平的基礎上獲得超過比較基準的投資收益。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的股票、債券、短期金融工具、權證、現金及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行相應的程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金為靈活配置混合型基金，基金的資產配置比例范圍為：股票資產占基金資產的30%-80%；現金、債券資產、權證以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的20%-70%。
八、基金的投資理念
靈活資產配置以控制投資風險，關注優勢企業以挖掘投資價值，積極策略組合以提高投資回報。
九、基金的投資策略
本基金實施積極主動的投資策略，具體由資產配置策略，股票投資策略，債券投資策略和權證投資策略四部分組成。
1、在資產配置方面，本基金自上而下進行，具體由類別資產配置和行業資產配置組成：
類別資產配置決定了基金資產組合整體的風險收益狀況，本基金配置的股票資產占基金資產的30%-80%，從而本基金便可以通過資產的靈活配置在規避市場波動風險的同時優化資產組合的收益水平。
本基金將運用長期資產配置（SAA）和短期資產配置（TAA）相結合的方法，根據市場環境的變化，在長期資產配置保持穩定的前提下，積極進行短期資產靈活配置，力圖通過時機選擇構建在承受一定風險的前提下可獲取較高收益的資產組合。
在具體的類別資產配置過程中，本基金關注市場資金在各個資本市場間的流動，并采用在市場中驗證有效的LEPV模型，根據市場流動性、經濟發展狀況、國家政策傾向以及市場整體估值水平的狀況，判斷類別資產的配置比例和時機，從而動態優化資產組合；
在行業資產配置層面，本基金在中國經濟及產業結構變遷的歷史進程中尋找投資機會，關注行業的周期性特征，并積極調整以實現行業優化配置。
2、在股票投資方面，本基金綜合運用優勢企業增長策略、內在價值低估策略、景氣回歸上升策略這三種策略構建股票組合：
具體構建過程中本基金著重運用優勢企業增長策略，以三大優勢（區位、行業、產品）為基本著眼點考察企業的核心競爭力，并從資源和成本層面考察企業在國際競爭中的比較優勢，力圖在關注企業估值水平的同時遴選出具備高增長潛質的優勢企業；基金管理人亦輔助運用內在價值低估策略，通過研究宏觀經濟，行業前景，上市公司的經營業績和財務狀況，利用絕對估值和相對估植模型，判定股票的內在價值以尋找到價值低估的投資機會；對于周期性行業中的企業，基金管理人還運用景氣回歸上升策略，通過定量指標對歷史和現實數據進行分析，判斷出行業景氣回歸的轉折點，從而把握住景氣回歸行業中企業的投資機會。
3、在債券投資方面，本基金將實施利率預測策略、收益率曲線模擬、收益率溢價策略、個券估值策略以及無風險套利策略等投資策略，力求獲取高于市場平均水平的投資回報。
4、在權證投資方面，本基金主要運用的策略包括：價值發現策略、價差策略、對敲策略、賣出有擔保的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。作為輔助性投資工具，本基金會結合自身資產狀況審慎投資，力圖獲得最佳風險調整收益。
十、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準是滬深300指數以及上證國債指數的復合指數即：
60%×滬深300指數＋40%×上證國債指數
如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。
十一、基金的風險收益特征
較高風險，較高收益
十二、基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數據截止日為2010年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例(%)
1
權益投資
1，067，652，643.02
53.00
其中：股票
1，067，652，643.02
53.00
2
固定收益投資
5，972，452.40
0.30
其中：債券
5，972，452.40
0.30
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
938，061，957.81
46.56
6
其他資產
2，923，630.52
0.15
7
合計
2，014，610，683.75
100.00
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例(%)
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
170，272，500.74
8.59
C
制造業
262，476，956.75
13.24
C0
食品、飲料
-
-
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
7，808，652.72
0.39
C3
造紙、印刷
14，702，295.30
0.74
C4
石油、化學、塑膠、塑料
62，160，137.82
3.14
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
29，635，861.88
1.49
C7
機械、設備、儀表
64，846，159.51
3.27
C8
醫藥、生物制品
83，323，849.52
4.20
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
18，447，980.95
0.93
E
建筑業
101，954，707.64
5.14
F
交通運輸、倉儲業
166，798，484.61
8.41
G
信息技術業
167，151，284.94
8.43
H
批發和零售貿易
85，639，304.92
4.32
I
金融、保險業
48，299，992.00
2.44
J
房地產業
4，925，453.70
0.25
K
社會服務業
21，240，919.41
1.07
L
傳播與文化產業
20，445，057.36
1.03
M
綜合類
-
-
合計
1，067，652，643.02
53.86
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例(%)
1
002153
2，126，306
85，158，555.30
4.30
2
601808
5，395，461
77，802，547.62
3.92
3
002261
1，969，191
70，477，345.89
3.56
4
601899
9，651，068
70，163，264.36
3.54
5
601668
17，867，834
61，822，705.64
3.12
6
600267
1，384，552
60，075，711.28
3.03
7
600859
1，180，720
53，746，374.40
2.71
8
600428
6，747，045
51，345，012.45
2.59
9
600009
3，991，467
49，893，337.50
2.52
10
601006
5，906，890
49，676，944.90
2.51
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例(%)
1
國家債券
-
-
2
央行票據
-
-
3
金融債券
-
-
其中:政策性金融債
-
-
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
5，972，452.40
0.30
7
其他
-
-
8
合計
5，972，452.40
0.30
(下轉B39版)
2010年第2期
基金管理人：諾安基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
