天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金更新的招募說明書（摘要）
基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
基金合同生效日期：2008年11月5日
投資有風險，投資者認購或申購本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征，充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。 本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的低風險品種，其預期風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金對債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，股票等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要依據(jù)基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本次更新的招募說明書已經(jīng)本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司復核，除特別說明外，本次更新的招募說明書所載內(nèi)容截止日為2010年11月5日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2010年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：天治基金管理有限公司
2、住所：上海市浦東新區(qū)花園石橋路66號31023室
3、成立日期：2003年5月27日
4、法定代表人：趙玉彪
5、辦公地址：上海市復興西路159號
6、電話：021－64371155
7、聯(lián)系人：張麗紅
8、注冊資本：1．3億元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：吉林省信托有限責任公司出資6000萬元，占注冊資本的46．16％；中國吉林森林工業(yè)集團有限責任公司出資5000萬元，占注冊資本的38．46％；吉林市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司出資2000萬元，占注冊資本的15．38％。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員
趙玉彪先生：董事長，碩士，歷任吉林省信托有限責任公司上海證券業(yè)務(wù)部交易部經(jīng)理、吉林省信托有限責任公司上海洪山路證券營業(yè)部經(jīng)理兼駐上海證券交易所出市代表、上海金路達投資管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司董事長。
高福波先生：董事，研究生學歷，高級經(jīng)濟師，歷任吉林省白山市人民銀行科長、辦公室主任、副行級助理稽察員，吉林省白山市農(nóng)村信用聯(lián)社理事長，吉林省農(nóng)村信用聯(lián)社資金信貸處負責人、副主任，現(xiàn)任吉林省信托有限責任公司黨委書記、董事長。
柏廣新先生：董事，博士，高級經(jīng)濟師，歷任吉林省黃泥河林業(yè)局副局長、黨委書記，中共吉林省延邊朝鮮族自治州委員會宣傳部常務(wù)副部長，延邊州人民政府副秘書長，延邊州林業(yè)管理局局長兼吉林延邊林業(yè)集團董事長，現(xiàn)任吉林森工集團有限責任公司董事長、黨委書記，全國人大代表。
邱榮生先生：董事，研究生學歷，高級經(jīng)濟師，歷任吉林省財政廳預算處科員、科長、副處長，香港振興投資公司副總經(jīng)理，吉林省財政廳副主任，吉林省信托有限責任公司工作辦公室主任、財務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省信托有限責任公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。
李潔思女士：獨立董事，自1991年7月至2007年12月在吉林省延邊朝鮮族自治州政府工作。在工作期間曾任延邊州政府副秘書長、副州長、常務(wù)副州長，分管過政法、經(jīng)濟、金融等工作，現(xiàn)已退休。
張屹山先生：獨立董事，學士，歷任吉林大學數(shù)學系助教、吉林大學經(jīng)濟管理學院講師、副教授，現(xiàn)任吉林大學商學院教授、商學院院長。
武雷先生：獨立董事，學士，曾任北京金杜律師事務(wù)所擔任執(zhí)業(yè)律師、合伙人，現(xiàn)任君合律師事務(wù)所合伙人。
侯丹宇女士：監(jiān)事會主席，學士，歷任吉林省信托有限責任公司上海證券業(yè)務(wù)部營業(yè)部經(jīng)理、東北證券有限責任公司上海洪山路證券營業(yè)部總經(jīng)理、天治基金管理有限公司督察長、副總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
姚世家先生：監(jiān)事，碩士，高級會計師，曾任吉林省天橋嶺林業(yè)局太陽林場財務(wù)處會計、處長、吉林省天橋嶺林業(yè)局總會計師、副局長、局長、吉林省敦化市林業(yè)局局長、吉林省敦化市市長，現(xiàn)任中國吉林森林工業(yè)集團有限責任公司副總經(jīng)理。
唐慶敏先生：監(jiān)事，本科學歷，歷任吉林市國資局工交科科長、吉林市財政局企業(yè)二處處長、吉林市國資公司董事。
白宇先生：監(jiān)事，大學本科學歷，助理經(jīng)濟師職稱，2003年起就職于天治基金管理有限公司，現(xiàn)任交易部副總監(jiān)。
尹維忠先生：監(jiān)事，學士，2005年起就職于天治基金管理有限公司，現(xiàn)任基金結(jié)算部副總監(jiān)。
劉珀宏先生，總經(jīng)理，ＤｅＰａｕｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ金融科學碩士，曾就職于海富通基金管理有限公司，歷任助理定量分析師、助理組合經(jīng)理、總裁特別助理、總裁助理兼市場業(yè)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任天治基金管理有限公司總經(jīng)理。
閆譯文女士，副總經(jīng)理，吉林大學法學碩士，高級經(jīng)濟師，注冊會計師，曾就職于吉林省信托有限責任公司，任下屬公司財務(wù)主管、公司行政主管、業(yè)務(wù)部經(jīng)理、黨委委員、職工董事等職務(wù)，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。
劉偉先生：督察長，學士，歷任吉林省信托有限責任公司星火項目處項目負責人、自營基金業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、上海全路達創(chuàng)業(yè)投資公司董事長，現(xiàn)任天治基金管理有限公司督察長。
2、本基金基金經(jīng)理
秦娟女士：經(jīng)濟學碩士研究生，證券從業(yè)經(jīng)驗6年，歷任廣東證券股份有限公司債券分析師、東莞銀行股份有限公司債券分析師、長信基金管理有限責任公司債券研究員。2010年2月加入天治基金管理有限公司，曾任天治天得利貨幣市場基金、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理，2010年4月14日起任天治天得利貨幣市場基金、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：2008年11月5日（基金合同生效日）至2010年5月18日，賀云先生任基金經(jīng)理。
3、投資決策委員會成員
天治基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)常永濤先生、投資管理部總監(jiān)兼天治創(chuàng)新先鋒股票型證券投資基金基金經(jīng)理龔煒先生、投資管理部副總監(jiān)兼天治財富增長證券投資基金基金經(jīng)理謝京先生、研究發(fā)展部總監(jiān)吳戰(zhàn)峰先生、天治核心成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經(jīng)理、天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理吳濤先生。
4、上述人員之間無親屬關(guān)系。
二、基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座9Ｆ
法定代表人：項俊波
成立日期：2009年1月15日
注冊資本：32，479，411．7萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010－63201510
傳真：010－63201816
聯(lián)系人：李芳菲
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)花園石橋路66號31023室
辦公地址：上海市復興西路159號
法定代表人：趙玉彪
電話：021－64718300
傳真：021－64375409
聯(lián)系人：宣佳
客服電話：4008864800，021－34064800
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
電子直銷：天治基金網(wǎng)上交易平臺“Ｅ天網(wǎng)”
網(wǎng)址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／
2、代銷機構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：項俊波
傳真：010－85109219
客戶服務(wù)電話：95599
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（2）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010－66107900
傳真：010－66107914
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所： 北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）
法定代表人： 郭樹清
傳真：010－66275654
聯(lián)系人：何奕
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（4）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234
傳真：021－58408483
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（5）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
傳真：010－66415194
聯(lián)系人：陳春林
客戶服務(wù)電話：95580
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（6）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021－61618888
傳真：021－63604199
聯(lián)系人：徐偉
客戶服務(wù)電話：95528
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（7）中國民生銀行股份有限公司
住所： 北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法定代表人： 董文標
電話：010－57092615
傳真：010－57092611
聯(lián)系人：董云巍
客戶服務(wù)電話：95568
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（8）中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話：010－65558888
傳真：010－65550820
聯(lián)系人：豐靖
客戶服務(wù)電話：95558
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（9）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國
電話：010－ 6568430
聯(lián)系人：田薇
客戶服務(wù)電話：4008888888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
電話：021－23219000
傳真：021－23219100
聯(lián)系人：李笑鳴
客戶服務(wù)電話：95553、4008888001
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（11）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021－54040596
傳真：021－54038844
聯(lián)系人：王序微
客戶服務(wù)電話：021－962505
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
（12）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：權(quán)唐
客戶服務(wù)電話：4008888108
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（13）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣州市天河北路183－187號大都會廣場43樓
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場42、41、38、36、18、19樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：黃嵐
客戶服務(wù)電話：95575
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（14）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82943666
傳真：0755－83734343
聯(lián)系人：林生迎
客戶服務(wù)電話：95565、4008888111
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（15）光大證券有限責任公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯(lián)系人：劉晨
電話：021－22169999
傳真：021－22169134
客戶服務(wù)電話：10108998、4008888788
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（16）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
聯(lián)系人：謝高得
客戶服務(wù)電話：4008888123
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）華安證券有限責任公司
住所：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈Ａ座24－32層
法定代表人：李工
電話：0551－5165821
聯(lián)系人：甘霖
客戶服務(wù)電話： 96518、4008096518
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ
（18）長江證券股份有限公司
住所：武漢新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：027－65799999
傳真：027－85481900
聯(lián)系人：李良
客戶服務(wù)電話：4008888999
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（19）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經(jīng)十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路86號
法定代表人：李瑋
電話：0531－68889155
傳真：0531－68889752
聯(lián)系人：吳陽
客戶服務(wù)電話：95538
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）平安證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
電話：4008866338
傳真： 0755－82450826
聯(lián)系人：周璐
客戶服務(wù)電話：4008816168
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（21）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地點：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：林俊波
電話：021－68634518
傳真：021－68865680
聯(lián)系人：鐘康鶯
客服電話：400－888－1551
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（22）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
辦公地址：深圳市深南大道2008號中國鳳凰大廈1號樓9層
法定代表人：牛冠興
電話：0755－82558305
傳真：0755－82558355
聯(lián)系人：陳劍虹
客戶服務(wù)電話：4008001001
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）金元證券股份有限公司
住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
電話：0755－83025022
傳真：0755－83025625
聯(lián)系人：馬賢清
客戶服務(wù)電話：4008888228
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（24）萬聯(lián)證券有限責任公司
住所：廣州市越秀區(qū)中山二路18號廣東電信廣場36—37層
辦公地址：廣州市越秀區(qū)中山二路18號廣東電信廣場36—37層
法定代表人： 張建軍
電話：020－37865070
傳真：020－22373718－1013
聯(lián)系人：羅創(chuàng)斌
客戶服務(wù)電話：4008888133
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（25） 華泰聯(lián)合證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人：馬昭明
電話：0755－82492000
傳真：0755－82492962
聯(lián)系人：龐曉蕓
客戶服務(wù)電話：95513
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（26）國元證券股份有限公司
住所：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：0551－2272101
聯(lián)系人：李蔡
客服電話：95578
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（27）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22 －29樓
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22－29樓
法定代表人：潘鑫軍
電話：021－63325888
傳真：021－63326173
聯(lián)系人：吳宇
客戶服務(wù)電話：95503
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（28）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層
法定代表人：劉學民
電話：0755－82485087
聯(lián)系人：梁大為
客戶服務(wù)電話：4008881888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（29）東北證券股份有限公司
住所：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
電話：0431－85096709
聯(lián)系人： 潘鍇
客戶服務(wù)電話： 4006000686
網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（30）山西證券股份有限公司
住所：太原市府西街69號山西國貿(mào)東塔
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)東塔
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：郭熠
客戶服務(wù)電話：4006661618
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（31）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號
法定代表人：馮戎
電話：010－88085858
傳真：010－88085195
聯(lián)系人：李巍
客戶服務(wù)電話：4008－000－562
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（32）愛建證券有限責任公司
住所：上海市南京西路758號23樓
辦公地址：上海市南京西路758號20－25樓
法定代表人：郭林
電話：021－32229888
聯(lián)系人：陳敏
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（33）東海證券有限責任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓
法定代表人：朱科敏
電話：0519－88157761
聯(lián)系人：李濤
客戶服務(wù)熱線：4008888588
網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（34）新時代證券有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街1號Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街1號Ａ座8層
法定代表人：馬金聲
聯(lián)系人：孫愷
客戶服務(wù)電話：4006989898
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（35）國聯(lián)證券股份有限公司
住所：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號國聯(lián)大廈6樓
法定代表人：雷建輝
電話：0510－82831662
傳真：0510－82830162
聯(lián)系人：徐欣
客戶服務(wù)電話： 4008885288，0510－82588168
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址： 北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
電話：010－63081000
傳真：010－63080978
聯(lián)系人：唐靜
客戶服務(wù)電話：4008008899
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（37）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座701
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層
法定代表人：林義相
傳真：010－66045500
聯(lián)系人：潘鴻
客戶服務(wù)電話：010－66045678
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
（38）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)電話：4008888666
網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（39）華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－84457777
聯(lián)系人：樊昊
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（40）廣發(fā)華福證券有限責任公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7－10層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7－10 層
法定代表人：黃金琳
電話：0591－87383623
傳真：0591－87383610
聯(lián)系人：張騰
客戶服務(wù)電話：96326（福建省外先撥0591）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：天治基金管理有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)復興西路159號
法定代表人：趙玉彪
電話：021－64371155
傳真：021－64715377
聯(lián)系人：周義
（三）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經(jīng)辦律師： 廖海、田衛(wèi)紅
電話：021－51150298
傳真：021－51150398
聯(lián)系人：廖海
（四）會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所
法定代表人：葛明
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿(mào)廣場23樓
簽章會計師：徐艷、蔣燕華
電話：021－22288888
傳真：021－22280000
聯(lián)系人：蔣燕華
四、基金的名稱
天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
在注重資產(chǎn)安全性和流動性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的穩(wěn)健收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、股票、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金債券類資產(chǎn)（包括國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、央行票據(jù)、債券回購等）的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，股票等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。
八、基金的投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行狀況、貨幣政策及利率走勢的綜合判斷，運用自上而下的資產(chǎn)配置與品種選擇策略，結(jié)合債券投資業(yè)績比較基準合理控制組合久期的波動范圍，在全面評估利率風險、信用風險以及流動性風險等基礎(chǔ)上，充分運用各種套利策略提升組合的持有期收益率，實現(xiàn)基金的保值增值。此外，本基金在對新股的定價因素和預期因素進行綜合考察的前提下，積極參與一級市場申購，獲得較為安全的新股申購收益；本基金保留在股票市場系統(tǒng)性風險較低而且整體動態(tài)估值水平合理的前提下進行股票二級市場投資的選擇權(quán)。
1、債券投資策略
（1）債券資產(chǎn)配置
1）久期管理
本基金以債券投資業(yè)績比較基準中證全債指數(shù)的久期為參照進行適度偏離，合理控制組合久期的波動范圍。根據(jù)對利率水平的預期，在預期利率下降時，相對于債券投資業(yè)績比較基準適度增大組合久期，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益；在預期利率上升時，相對于債券投資業(yè)績比較基準適度減小組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風險。
2）期限結(jié)構(gòu)配置
本基金將以久期波動范圍為約束條件，結(jié)合收益率曲線變化的預測， 適當選擇采用子彈組合、杠鈴組合和梯形組合，在長期、中期和短期債券間進行動態(tài)調(diào)整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。
3）類屬券種配置
本基金根據(jù)國債、金融債、企業(yè)債、資產(chǎn)支持證券和可轉(zhuǎn)換債券之間的相對價值，以其歷史價格關(guān)系的數(shù)量分析為依據(jù)，同時兼顧特定類屬收益的基本面分析，確定整個債券組合中類屬債券投資比例。
（2）債券品種選擇
在資產(chǎn)配置比例基本確定的基礎(chǔ)上，本基金選擇剩余期限和信用等級符合標準、流動性高、價值被低估的投資品種。其中，資產(chǎn)流動性通過二級市場存量、日均交易量、上市時間等指標加以判斷，資產(chǎn)價值通過利率期限結(jié)構(gòu)、持有期總收益等指標評價。
具有以下一項或多項特征的債券，將是本基金重點關(guān)注的對象：
1）在類似信用質(zhì)量和期限的債券中到期收益率較高的債券；
2）風險水平合理、有較好的下行保護的債券；
3）有較好流動性的債券；
4）預期信用質(zhì)量將得到改善的金融債或企業(yè)（公司）債券；
5）有較高當期收入的債券；
6）其他有增值潛力、價格被低估的債券。
（3）可轉(zhuǎn)債投資
可轉(zhuǎn)債兼具債券和股票的特性，本基金將根據(jù)可轉(zhuǎn)債在不同市場環(huán)境下股性和債性的相對變化進行合理的市場定價分析，選擇相應(yīng)券種，以獲取相對較高的投資收益。本基金還將結(jié)合可轉(zhuǎn)債發(fā)行主體所屬行業(yè)、財務(wù)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營效率等基本面因素對可轉(zhuǎn)債進行債權(quán)價值評估和期權(quán)價值評估，以作為可轉(zhuǎn)債品種選擇的基礎(chǔ)。
（4）債券套利策略
本基金將充分利用以下無風險套利機會有效提高債券資產(chǎn)盈利水平：
1）利用同一債券品種在不同債券市場上的價格差異，通過無風險套利操作，獲得由于市場分割帶來的超額收益；
2）利用同期限債券回購品種在不同市場上的利率差異，通過開展無風險套利操作，提高投資組合的盈利能力；
3）利用同期限債券品種在一、二級市場上的收益率差異，通過投資品種的轉(zhuǎn)換，獲得一、二級市場的差價收入。
2、股票投資策略
本基金根據(jù)債券市場和股票市場的系統(tǒng)性風險的判斷以及新股申購收益率的預測，以價值投資原則來確定股票總體投資比例以及股票一級市場和二級市場各自的投資比例。
（1）一級市場投資策略
本基金將把握我國股票一級市場和二級市場定價差異所產(chǎn)生的投資機會，在保證基金資產(chǎn)流動性和安全性的前提下，積極參與新股上市溢價收益，有效提高基金資產(chǎn)的收益性。
本基金通過考察各種定價因素和預期因素決定是否參與新股申購以及參與金額。通過定價因素分析，確定合理的新股預期價格，作為參與新股申購和判斷新股上市后股價是否處于合理估值水平的主要依據(jù)。通過預期因素分析，避免新股上市后由于市場波動、行業(yè)估值水平下降、公司財務(wù)狀況惡化等情況導致股價產(chǎn)生較大的下跌風險以及新股上市后成交不活躍導致的流動性風險。
在一般情況下，本基金獲配新股將在上市首日或者解禁首日賣出，以保證基金整體資產(chǎn)的流動性和安全性；如果獲配新股滿足二級市場投資標的的特征且價格明顯低于合理估值水平，則持有至合理價格賣出。
（2）二級市場投資策略
本基金主要運用自下而上精選個股的策略來進行股票二級市場投資，同時對個股集中度和行業(yè)集中度進行合理控制以分散個股風險和行業(yè)風險，以價值投資獲取穩(wěn)健的股票二級市場投資收益。在沒有合適投資標的的情況下，本基金將不進行二級市場股票投資，投資標的必須同時具備以下兩個方面的特征：
1）具有較高的行業(yè)領(lǐng)先度，經(jīng)營規(guī)模、盈利能力、管理水平居于行業(yè)領(lǐng)先地位；
2）具有較高的市場領(lǐng)先度，估值水平、成長確定性、流動性優(yōu)于市場平均水平。
3、衍生工具投資策略
本基金可以持有股票所派發(fā)的權(quán)證、可分離債券產(chǎn)生的權(quán)證。
隨著未來利率期貨、利率期權(quán)、利率互換等可以有效規(guī)避利率風險金融衍生產(chǎn)品的推出，本基金將在監(jiān)管部門批準后積極開展套利操作。
九、基金的業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準為中證全債指數(shù)收益率。
中證全債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日正式發(fā)布，基準日為2002年12月31日，該指數(shù)從滬深交易所和銀行間市場挑選國債、金融債和企業(yè)債組成樣本券，樣本券的信用級別為投資級以上，債券剩余期限為一年以上。中證全債指數(shù)綜合反映了滬深證券交易所和銀行間債券市場價格變動趨勢，為債券投資者提供了投資分析工具和業(yè)績評價基準。
若未來市場發(fā)生變化導致此業(yè)績比較基準不再適用，基金管理人可根據(jù)市場發(fā)展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，履行適當程序后，變更本基金的業(yè)績比較基準，并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金屬于主動管理的債券型基金，為證券投資基金中的較低風險較低收益品種，其預期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2010年9月30日。所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、期末基金資產(chǎn)組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1
權(quán)益投資
5，486，580．28
8．14
其中：股票
5，486，580．28
8．14
2
固定收益投資
46，156，878．30
68．49
其中：債券
46，156，878．30
68．49
資產(chǎn)支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產(chǎn)
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
－
－
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計
14，577，991．42
21．63
6
其他資產(chǎn)
1，171，065．04
1．74
7
合計
67，392，515．04
100．00
2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼
行業(yè)類別
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
Ａ
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
Ｂ
采掘業(yè)
279，350．00
0．49
Ｃ
制造業(yè)
2，930，582．00
5．15
Ｃ0
食品、飲料
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
18，750．00
0．03
Ｃ2
木材、家具
Ｃ3
造紙、印刷
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
Ｃ5
電子
2，349，082．00
4．13
Ｃ6
金屬、非金屬
548，800．00
0．96
Ｃ7
機械、設(shè)備、儀表
13，950．00
0．02
Ｃ8
醫(yī)藥、生物制品
Ｃ99
其他制造業(yè)
Ｄ
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
Ｅ
建筑業(yè)
261，000．00
0．46
Ｆ
交通運輸、倉儲業(yè)
60，350．00
0．11
Ｇ
信息技術(shù)業(yè)
1，905，298．28
3．35
Ｈ
批發(fā)和零售貿(mào)易
Ｉ
金融、保險業(yè)
50，000．00
0．09
Ｊ
房地產(chǎn)業(yè)
Ｋ
社會服務(wù)業(yè)
Ｌ
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
Ｍ
綜合類
合計
5，486，580．28
9．64
3、基金投資前十名股票明細
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
002449
70，654
2，331，582．00
4．10
2
002410
20，000
1，040，000．00
1．83
3
300096
34，188
865，298．28
1．52
4
000877
20，000
548，800．00
0．96
5
600547
5，000
279，350．00
0．49
6
600068
30，000
261，000．00
0．46
7
601018
17，000
60，350．00
0．11
8
601377
興業(yè)證券
5，000
50，000．00
0．09
9
300128
500
17，500．00
0．03
10
002483
500
13，950．00
0．02
4、期末按券種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值
比例（％）
1
國家債券
26，759，858．80
47．01
2
央行票據(jù)
10，092，000．00
17．73
3
金融債券
其中：政策性金融債
4
企業(yè)債券
5
企業(yè)短期融資券
6
可轉(zhuǎn)債
9，305，019．50
16．35
7
其他
8
合計
46，156，878．30
81．08
5、基金投資前五名債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
010110
21國債⑽
129，070
13，100，605．00
23．01
2
0801017
08央行票據(jù)17
100，000
10，092，000．00
17．73
3
010213
02國債⒀
93，460
9，115，153．80
16．01
4
113001
中行轉(zhuǎn)債
50，000
5，263，000．00
9．25
5
010303
03國債⑶
33，150
3，248，700．00
5．71
6、期末基金投資前五名權(quán)證明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
7、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
250，000．00
2
應(yīng)收證券清算款
425，174．30
3
應(yīng)收股利
－
4
應(yīng)收利息
395，890．74
5
應(yīng)收申購款
100，000．00
6
其他應(yīng)收款
－
7
其他
－
8
合計
1，171，065．04
（4）期末本基金持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
002449
國星光電
2，331，582．00
4．10
網(wǎng)下新股，流通受限
2
300096
易聯(lián)眾
865，298．28
1．52
網(wǎng)下新股，流通受限
3
601377
興業(yè)證券
50，000．00
0．09
網(wǎng)上新股，流通受限
4
300128
錦富新材
17，500．00
0．03
網(wǎng)上新股，流通受限
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率比較表：
階段
凈值增長率（1）
凈值增長率標準差（2）
業(yè)績比較基準收益率（3）
業(yè)績比較基準收益率標準差（4）
（1）－（3）
（2）－（4）
2008年11月5日（基金合同生效日）—2008年12月31日
1．54％
0．08％
3．42％
0．26％
－1．88％
－0．18％
2009年1月1日—2009年12月31日
0．77％
0．23％
－1．40％
0．11％
2．17％
0．12％
2010年1月1日—2010年6月30日
0．99％
0．13％
4．22％
0．09％
－3．23％
0．04％
十三、費用概覽
1、與基金運作有關(guān)的費用：
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金銷售服務(wù)費；
（4）基金合同生效后的信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
（7）基金的證券交易、結(jié)算費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等）；
（8）基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
（9）按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
2、與基金運作有關(guān)費用的計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理費率÷當年天數(shù)，本基金年管理費率為0．7％
Ｈ為每日應(yīng)計提的基金管理費
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管費率÷當年天數(shù)，本基金年托管費率為0．2％
Ｈ為每日應(yīng)計提的基金托管費
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（3）基金銷售服務(wù)費
本基金銷售服務(wù)費用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)等。
在通常情況下，基金銷售服務(wù)費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年基金銷售服務(wù)費率÷當年天數(shù)，本基金的年基金銷售服務(wù)費率為0．3％
Ｈ為每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出，由注冊登記機構(gòu)代收，注冊登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。
（4）上述1中（4）到（9）項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
3、與基金銷售有關(guān)的費用
與基金銷售有關(guān)的費用為申購費、贖回費和轉(zhuǎn)換費，該費用具體的計算公式、費率水平參見本招募說明書第八條。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對本基金2010年6月19日公布的《天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金招募說明書》進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1、在“基金管理人”中，主要對投資決策委員會成員等信息進行了更新。
2、在“基金托管人”中，主要對基本情況、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等信息進行了更新。
3、在“相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”中，更新了有關(guān)代銷機構(gòu)的相關(guān)信息。
4、在“基金的投資”中，更新了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。
5、在“基金的業(yè)績”中，更新了基金合同生效以來的投資業(yè)績。
6、在“其他應(yīng)披露事項”中，列出了自2010年5月6日至2010年11月5日期間與本基金和本基金管理人有關(guān)的公告。
天治基金管理有限公司
2010年12月18日
