福建海源自動化機(jī)械股份有限公司
ＦＵＪＩＡＮ ＨＡＩＹＵＡＮ ＡＵＴＯＭＡＴＩＣ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴＳ ＣＯ．， ＬＴＤ
（注冊地址：福建省閩侯縣荊溪鎮(zhèn)鐵嶺北路2號）
首次公開發(fā)行股票招股意向書摘要
發(fā)行人聲明
本招股意向書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股意向書全文的各部分內(nèi)容。招股意向書全文同時刊載于深圳證券交易所網(wǎng)站。投資者在做出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股意向書全文，并以其作為投資決定的依據(jù)。
投資者若對本招股意向書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會計師或其他專業(yè)顧問。
發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股意向書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對招股意向書及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人和主管會計工作的負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股意向書及其摘要中財務(wù)會計資料真實(shí)、完整。
中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價值或者投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
第一節(jié) 重大事項(xiàng)提示
公司特別提醒投資者注意下列重大事項(xiàng)：
一、禁售期安排
公司本次發(fā)行前總股本為12，000萬股，本次擬發(fā)行4，000萬股人民幣普通股，發(fā)行后總股本為16，000萬股，上述股份全部為流通股。
公司實(shí)際控制人、控股股東海誠投資、股東海源實(shí)業(yè)和股東源恒信投資承諾：自公司Ａ股股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
由公司高管人員以及業(yè)務(wù)骨干100％持股的公司股東鑫盤投資、金鑫源投資、華達(dá)鑫投資、金旭投資承諾：自公司Ａ股股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。同時追加承諾，在上述承諾期滿后，每年解除鎖定的股份比例為所持公司上述股份的25％。
公司其他股東中比基金、華登基金、環(huán)境基金、嘉毅公司、閩信昌暉、ＷＩＮ ＺＯＮＥ、上海典博承諾：自公司Ａ股股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
承諾期限期滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。
二、利潤共享
根據(jù)公司股東大會決議，本次發(fā)行前公司滾存的未分配利潤，在本次公司股票公開發(fā)行后，由新老股東按持股比例共享。截至2010年6月30日，公司經(jīng)審計的未分配利潤為171，002，407．15元；經(jīng)2010年7月5日召開的2010年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于公司歷史未分配利潤分配預(yù)案的議案》，公司將截至2007年12月31日未分配利潤中的43，560，000．00元人民幣用于股東分紅，本次分紅完成后公司未分配利潤為127，442，407．15元。
三、特別風(fēng)險提示
除上述重大事項(xiàng)提示外，請投資者仔細(xì)閱讀本招股意向書中“第四節(jié) 風(fēng)險因素”等有關(guān)章節(jié)，并特別關(guān)注下列風(fēng)險因素：
1、產(chǎn)能擴(kuò)張而帶來的市場開拓風(fēng)險
公司專業(yè)從事液壓成型裝備制造，在掌握液壓機(jī)械核心技術(shù)的基礎(chǔ)上在該領(lǐng)域中擁有國內(nèi)最全面的技術(shù)覆蓋能力和快速反應(yīng)的市場意識，因此，本公司產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)具有一定的領(lǐng)先性和前瞻性。其中，公司墻材壓機(jī)和耐材壓機(jī)產(chǎn)品均是公司第一時間取得技術(shù)突破并快速導(dǎo)入市場的，在一定程度上公司已承擔(dān)或?qū)⒁袚?dān)市場開創(chuàng)者的任務(wù)。為了更好的滿足市場需求，公司本次募集資金全部投向于“全自動液壓壓磚機(jī)生產(chǎn)及研發(fā)基地建設(shè)”項(xiàng)目，在公司2007年全部壓機(jī)產(chǎn)品產(chǎn)能100臺（套）的基礎(chǔ)上新增產(chǎn)能420臺（套）。屆時，公司主要產(chǎn)品的產(chǎn)能得到快速增加，公司有可能存在因市場開拓不力而無法消化新增產(chǎn)能的風(fēng)險。
2、市場競爭加劇的風(fēng)險
國內(nèi)液壓成型裝備制造業(yè)市場空間較大、盈利能力較強(qiáng)。雖然該行業(yè)具有較高的技術(shù)、資金和品牌壁壘，但不排除有更多的潛在競爭對手進(jìn)入該行業(yè)，從而使得行業(yè)的競爭格局復(fù)雜化。
3、市場需求增長放緩的風(fēng)險
公司目前三大產(chǎn)品均為液壓成型機(jī)械裝備，分別用于墻體磚、陶瓷磚、耐火磚的制造過程，下游行業(yè)的主要目標(biāo)市場為建材行業(yè)和鋼鐵行業(yè)。受2008年全球性金融危機(jī)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響，建材行業(yè)和鋼鐵行業(yè)景氣度下滑，對公司主營業(yè)務(wù)造成一定負(fù)面影響。公司存在下游需求增長放緩的風(fēng)險。
4、技術(shù)風(fēng)險
公司的核心競爭優(yōu)勢之一是持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新意識和技術(shù)創(chuàng)新能力，但也存在著新技術(shù)的替代風(fēng)險、公司現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)訣竅的失密風(fēng)險以及公司在持續(xù)技術(shù)開發(fā)過程中不能按照計劃開發(fā)出新產(chǎn)品或新產(chǎn)品市場效益與預(yù)期存在差異的持續(xù)技術(shù)開發(fā)的不確定性風(fēng)險。
5、主要產(chǎn)品毛利率波動的風(fēng)險
報告期內(nèi)，公司核心產(chǎn)品ＨＦ壓機(jī)具有較高的毛利率。未來，如果有更多具有競爭力的對手進(jìn)入該市場，競爭的加劇有可能會導(dǎo)致產(chǎn)品售價的調(diào)整。同時，由于最近幾年原材料價格的波動、人力資源成本增加趨勢、公司本次募投項(xiàng)目新增固定資產(chǎn)折舊等因素，未來公司的銷售毛利率存在波動的風(fēng)險。
6、訴訟與仲裁風(fēng)險
公司存在與中冶重工的專利侵權(quán)案以及與洛陽龍羽的合同糾紛事宜，上述案件的判決結(jié)果可能存在對公司擁有的專利技術(shù)、盈利產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險。
第二節(jié) 本次發(fā)行概況
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第三節(jié)概覽
一、公司基本資料
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二、公司歷史沿革及改制重組情況
（一）公司的設(shè)立方式
福建海源自動化機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“公司”） 是經(jīng)中華人民共和國商務(wù)部商資批［2007］2008號文《商務(wù)部關(guān)于同意福建海源自動化機(jī)械設(shè)備有限公司改制為外商投資股份有限公司的批復(fù)》批準(zhǔn)，由福建海源自動化機(jī)械設(shè)備有限公司整體變更設(shè)立的股份有限公司，注冊資本為12，000萬元，股本總額為12，000萬股，每股1元。公司于2007年12月29日完成工商變更登記，領(lǐng)取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
（二）發(fā)起人及其投入的資產(chǎn)內(nèi)容
公司是由福建海源自動化機(jī)械設(shè)備有限公司的股東海源實(shí)業(yè)有限公司、中國－比利時直接股權(quán)投資基金、華登（海源）有限公司、福州市鼓樓區(qū)鑫盤投資咨詢有限公司、福州市鼓樓區(qū)金鑫源投資咨詢有限公司、中國環(huán)境基金（海源）有限公司、嘉毅有限公司、閩信昌暉投資有限公司、ＷＩＮ ＺＯＮＥ ＬＩＭＩＴＥＤ、上海典博投資顧問有限公司、福州市鼓樓區(qū)華達(dá)鑫投資咨詢有限公司、福州市鼓樓區(qū)源恒信投資咨詢有限公司、福州市鼓樓區(qū)金旭投資咨詢有限公司共13位股東作為發(fā)起人，以2007年7月31日為審計基準(zhǔn)日，整體變更設(shè)立的股份有限公司。
公司在改制設(shè)立時整體承繼了福建海源自動化機(jī)械設(shè)備有限公司的資產(chǎn)和負(fù)債，擁有的主要資產(chǎn)為研發(fā)、生產(chǎn)與銷售全自動液壓設(shè)備以及配套設(shè)備所需要的各種經(jīng)營性資產(chǎn)及其輔助生產(chǎn)設(shè)施，包括土地使用權(quán)、房屋及建筑物、機(jī)器設(shè)備、運(yùn)輸工具、存貨、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)以及流動資產(chǎn)等。
立信會計師事務(wù)所有限公司對本次改制設(shè)立的出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2007年12月24日出具信會師報字（2007）第12018號《驗(yàn)資報告》
三、有關(guān)股本的情況
（一）總股本、本次發(fā)行的股份、股份流通限制安排和鎖定安排
本次發(fā)行前公司總股本為12，000萬股，本次發(fā)行股份4，000萬股，占發(fā)行后總股本的25％。
公司實(shí)際控制人、控股股東海誠投資、股東海源實(shí)業(yè)和股東源恒信投資承諾：自公司Ａ股股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
由公司高管人員以及業(yè)務(wù)骨干100％持股的公司股東鑫盤投資、金鑫源投資、華達(dá)鑫投資、金旭投資承諾：自公司Ａ股股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。同時追加承諾：在上述承諾期滿后，每年解除鎖定的股份比例為所持公司上述股份的25％。
公司其他股東中比基金、華登基金、環(huán)境基金、嘉毅公司、閩信昌暉、ＷＩＮ ＺＯＮＥ、上海典博承諾：自公司Ａ股股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
承諾期限期滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。
（二）持股情況
1、發(fā)起人持股情況
本次發(fā)行前，各發(fā)起人持股情況如下：
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2、公司前十名股東
本次發(fā)行前，公司前十名股東持股情況如下：
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3、外資股股東
2007年12月14日，經(jīng)中華人民共和國商務(wù)部商外資資審Ａ字（2007）0291號《批準(zhǔn)證書》批準(zhǔn)，公司的股東中海源實(shí)業(yè)、華登基金、環(huán)境基金、嘉毅公司、閩信昌暉和ＷＩＮ ＺＯＮＥ持有的股權(quán)性質(zhì)界定為外資法人股，股份持有情況如下：
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2010年8月11日，經(jīng)福建省對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳《關(guān)于福建海源自動化機(jī)械股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)的批復(fù)》（閩外經(jīng)貿(mào)資［2010］303號）批準(zhǔn)，海源實(shí)業(yè)將所持公司股份3，884．5680萬股轉(zhuǎn)讓給海誠投資，公司的外資股份持有情況變更如下：
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（三）發(fā)起人、控股股東和主要股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系
海誠投資、海源實(shí)業(yè)和源恒信投資存在以下關(guān)聯(lián)關(guān)系：
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除此之外，本次發(fā)行前各股東之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。四、公司的主營業(yè)務(wù)情況
（一）公司的主營業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品
公司主要從事液壓成型裝備以及配套設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)與銷售。
目前，公司進(jìn)行市場推廣的主要有三種產(chǎn)品，另有多項(xiàng)在研新產(chǎn)品：
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（二）公司的產(chǎn)品銷售模式和渠道
公司主要采用直銷方式，由公司銷售人員及辦事處人員直接與客戶洽談銷售，從而確保信息快速、準(zhǔn)確、全面的傳達(dá)和反饋，并針對不同要求的客戶，制定相應(yīng)的銷售政策。
除了直銷之外，公司少部分海外業(yè)務(wù)通過或計劃通過國外代理商進(jìn)行，為國外客戶提供更及時的本地化服務(wù)。
公司主要通過參加國內(nèi)外大型展會的方式開拓潛在客戶，通過長期在相關(guān)雜志、報紙、網(wǎng)站上刊登廣告進(jìn)行產(chǎn)品宣傳和業(yè)務(wù)聯(lián)系。
（三）公司所需的主要原材料
公司的主要原材料包括鑄鍛件、鋼材、五金和電器等。上述原材料均由公司供應(yīng)部通過外購獲得，采購工作主要采取招投標(biāo)、比價等方式。公司一直致力于和主要原材料供應(yīng)商建立直接、穩(wěn)定的材料供應(yīng)渠道，并按照ＩＳＯ9001質(zhì)量體系要求對采購流程進(jìn)行嚴(yán)格控制和全程監(jiān)督。
（四）公司在行業(yè)中的行業(yè)地位
1、公司在液壓成型裝備業(yè)中的行業(yè)地位
在液壓成型裝備業(yè)中，公司是產(chǎn)品門類最廣、規(guī)格最多的全球領(lǐng)先企業(yè)。公司擁有一系列以液壓成型工藝為紐帶、以利廢環(huán)保領(lǐng)域?yàn)槟繕?biāo)市場的多樣化產(chǎn)品以及在研新產(chǎn)品，通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，公司擁有著明顯領(lǐng)先于競爭對手的綜合技術(shù)優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢。
其中，在公司已經(jīng)推向市場的三大產(chǎn)品所處細(xì)分行業(yè)中，公司分別擁有國內(nèi)的第一位、第三位和第一位的行業(yè)地位。
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2、公司在已經(jīng)推向市場的三類產(chǎn)品的細(xì)分行業(yè)中的地位
在推向市場的三大主要產(chǎn)品細(xì)分市場中，公司具體的行業(yè)地位為：
（1）在墻材壓機(jī)行業(yè)中的地位
在國內(nèi)墻材壓機(jī)行業(yè)，公司是絕對的龍頭企業(yè)。在公司推出ＨＦ壓機(jī)之前，墻材壓機(jī)的市場容量很小，大量的潛在市場需求不能獲得滿足。公司從2005年推出ＨＦ壓機(jī)以來，推動國內(nèi)墻材壓機(jī)市場保有量以近30倍的增長。即便如此，目前，我國墻材壓機(jī)的市場開發(fā)度僅為3－5％。
目前，在墻材壓機(jī)領(lǐng)域，兩家國外競爭對手在性價比、原材料適應(yīng)性、售后服務(wù)等方面與公司存在較大的差距。四家國內(nèi)競爭對手在產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、穩(wěn)定性、市場品牌等方面都落后于公司。四家國內(nèi)競爭對手目前僅僅在低端產(chǎn)品（即小噸位產(chǎn)品）、在局部地區(qū)與公司形成競爭關(guān)系。
2006年8月，公司作為主要起草單位，負(fù)責(zé)編制蒸壓磚自動壓磚機(jī)、蒸壓磚自動碼垛機(jī)的國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)已制訂、審核完成，尚在報批過程之中。
從市場占有率角度，從數(shù)量上看，公司ＨＦ壓機(jī)產(chǎn)品占據(jù)墻材壓機(jī)市場保有量的約75％－80％，從售價更高、毛利更厚的大噸位墻材壓機(jī)的銷售數(shù)量來看，公司產(chǎn)品占據(jù)市場保有量的約85％－90％。因此，綜合分析，公司目前的市場占有率應(yīng)超過80％。目前，我國墻材壓機(jī)的市場開發(fā)度僅為3－5％，隨著市場開發(fā)程度的上升，公司的市場占有率有可能下滑，但絕對數(shù)量預(yù)計將能得到快速和大幅度的提高。
目前，市場上規(guī)模最大的粉煤灰蒸壓磚生產(chǎn)線位于洛陽，使用的即是公司提供的ＨＦ1100壓機(jī)，共計訂貨24臺（套），年產(chǎn)12億塊粉煤灰蒸壓磚。目前，已經(jīng)投產(chǎn)22臺（套），年產(chǎn)11億塊粉煤灰蒸壓磚。
（2）在陶瓷壓機(jī)行業(yè)中的地位
公司的ＨＰ壓機(jī)源于海源建材，海源建材于1992年開始研發(fā)陶瓷壓機(jī)，并成功開發(fā)出國內(nèi)第一臺1，000噸陶瓷壓機(jī)、第一臺1，600噸陶瓷壓機(jī)、第一臺2，600噸陶瓷壓機(jī)和第一臺3，600噸陶瓷壓機(jī)，是中國最早從事陶瓷壓機(jī)產(chǎn)品的研究、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)之一。
2003年，海源建材和廣東佛陶集團(tuán)力泰陶瓷機(jī)械有限公司一起作為主要起草單位，編制了ＪＣ／Ｔ910－2003號陶瓷磚自動液壓機(jī)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2006年8月，公司取得中國建材機(jī)械工業(yè)協(xié)會頒布的中國陶瓷機(jī)械龍頭企業(yè)榮譽(yù)稱號。目前，公司是中國陶瓷工業(yè)協(xié)會常務(wù)理事單位。
自2003年以來，公司逐漸將發(fā)展重心轉(zhuǎn)移到ＨＦ壓機(jī)的技術(shù)研究與市場開拓上，在陶瓷壓機(jī)領(lǐng)域的投入不及另外兩家國內(nèi)競爭對手，陶瓷壓機(jī)業(yè)務(wù)發(fā)展有所放緩，行業(yè)排名也逐漸被科達(dá)機(jī)電超過。目前，公司陶瓷壓機(jī)的銷售數(shù)量和銷售額兩個指標(biāo)上均排名全國第三位，市場占有率約為10％左右。
目前，公司主要提供中小噸位的陶瓷壓機(jī)，且未生產(chǎn)其他配套設(shè)備，在大噸位級壓機(jī)的產(chǎn)品提供上遜于恒力泰與科達(dá)機(jī)電。在相似規(guī)格的產(chǎn)品中，公司產(chǎn)品與恒力泰、科達(dá)機(jī)電以及薩克米集團(tuán)的產(chǎn)品均無明顯差異。
（3）在耐材壓機(jī)行業(yè)中的地位
面對耐材壓機(jī)市場的廣闊前景，公司率先研發(fā)成功中國第一臺耐材壓機(jī)，占據(jù)耐火磚液壓成型設(shè)備國產(chǎn)化、現(xiàn)代化的先機(jī)。
在傳統(tǒng)大噸位耐材壓機(jī)市場，除公司外，國內(nèi)尚無其他廠商進(jìn)入該領(lǐng)域，公司的主要競爭對手均為國外廠商。與國外競爭對手相比，公司的ＨＣ壓機(jī)在性能價格比、售后服務(wù)等方面優(yōu)勢明顯，具有很強(qiáng)的市場競爭力。隨著ＨＣ壓機(jī)投入市場，公司突破了國際生產(chǎn)商對國內(nèi)市場的壟斷，形成良好的進(jìn)口替代能力。國內(nèi)耐材壓機(jī)制造商完全有機(jī)會占據(jù)部分甚至是大部分的新增國內(nèi)市場份額。
國內(nèi)耐材行業(yè)多數(shù)為中小規(guī)模企業(yè)，眾多中小型耐材企業(yè)也已經(jīng)意識到耐材壓機(jī)替代摩擦壓機(jī)是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢，對價格、型號合適的中小噸位耐材壓機(jī)形成巨大的新興需求。國內(nèi)耐材壓機(jī)市場呈現(xiàn)“中小型化”的發(fā)展趨勢；但目前，尚未有廠商進(jìn)入該市場領(lǐng)域，出現(xiàn)巨大的市場空白。針對中小噸位耐材壓機(jī)市場，公司成功研制千噸級ＨＣ1250壓機(jī)產(chǎn)品，近期將向市場推出以占據(jù)市場先機(jī)。五、發(fā)行人業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的資產(chǎn)權(quán)屬情況
（一）商標(biāo)
1、已注冊的商標(biāo)
公司擁有注冊商標(biāo)12項(xiàng)。
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2、正在申請注冊的商標(biāo)
公司正在申請注冊的商標(biāo)2項(xiàng)。
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（二）土地使用權(quán)
截至本招股意向書簽署之日，公司擁有土地3宗，總使用面積159，806．67平方米，基本情況如下：
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（三）專利
1、已獲授權(quán)的專利
公司擁有16項(xiàng)已獲授權(quán)的專利。
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注1：序號為14的專利，公司為第二專利權(quán)人。
2、已獲受理的專利申請
公司擁有的15項(xiàng)已獲受理的專利申請。
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注：其中，序號為1的專利由公司受讓自李良光；序號為7的專利，本公司是第二申請人。
六、同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易情況
（一）同業(yè)競爭情況
公司實(shí)際控制人及其直系親屬控制的企業(yè)中，只有海源建材、宏源博愛、輕工機(jī)械的經(jīng)營范圍與公司存在一定重疊，具體分析如下：
1、海源建材在2006年10月份之前主要產(chǎn)品為陶瓷壓機(jī)，與公司當(dāng)時的主要產(chǎn)品墻材壓機(jī)不存在同業(yè)競爭。2006年10月份之后海源建材將其陶瓷壓機(jī)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給公司，至此不再從事任何經(jīng)營性的業(yè)務(wù)。海源建材已于2008年2月獲批進(jìn)行清算，目前終止工作正在辦理之中。
2、宏源博愛在2006年12月份之前的主要產(chǎn)品為建材模具，與公司的主要產(chǎn)品全自動液壓壓磚機(jī)不存在同業(yè)競爭。宏源博愛自2007年起已不再從事任何經(jīng)營性的業(yè)務(wù)。
3、輕工機(jī)械的主要產(chǎn)品為造紙機(jī)械和壓力容器，與公司的主要產(chǎn)品全自動液壓壓磚機(jī)不存在同業(yè)競爭。
因此，海源建材、宏源博愛、輕工機(jī)械目前均與公司不構(gòu)成同業(yè)競爭。
除以上三家公司之外，控股股東和實(shí)際控制人以及其直系親屬所控制的其他企業(yè)均未從事與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相同或相似的業(yè)務(wù)，與公司之間不存在同業(yè)競爭。
（二）關(guān)聯(lián)交易情況
發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方間的交易均為偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易。
1、專利、商標(biāo)等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓
報告期內(nèi)，專利、商標(biāo)等無形資產(chǎn)的相關(guān)交易列表如下：
■
上述關(guān)聯(lián)交易的具體情況為：
（1）注冊商標(biāo)許可與轉(zhuǎn)讓
2004年7月1日，在公司設(shè)立之初，海源建材便與公司簽訂了《商標(biāo)使用許可合同》，約定海源建材將其擁有的注冊號為834421、1462539、1005208、1045221、1007262、1026078、1032168、1018057、1010260、1013790、1001807的11項(xiàng)“海源”商標(biāo)無償提供給公司使用，許可期限為2004年7月1日至2010年6月30日。
2007年4月18日、5月16日和12月20日，海源建材就上述商標(biāo)與公司重新簽訂了《注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將以上11項(xiàng)“海源”商標(biāo)無償轉(zhuǎn)讓給公司。
截至本招股意向書簽署之日，上述注冊商標(biāo)的權(quán)屬變更手續(xù)均已辦理完畢。
（2）專利許可與轉(zhuǎn)讓
2007年1月5日，專利權(quán)人李良光先生與公司簽訂了《專利實(shí)施許可合同》，將其擁有的五項(xiàng)實(shí)用新型專利即制磚機(jī)布料機(jī)構(gòu)（專利號：ＺＬ2004 2 0024585．2）、卸磚機(jī)（專利號：ＺＬ2004 2 0150158．9）、磚的自動生產(chǎn)線（ＺＬ2004 2 0150254．3）、夾磚器（專利號：ＺＬ2004 2 0150064．1）、自動制磚機(jī)的布料夾磚機(jī)構(gòu)（ＺＬ 2004 2 0150157．4）在中國地域范圍內(nèi)獨(dú)家許可公司實(shí)施，許可時間為2007年1月5日分別至2014年2月4日、2014年6月2日、2014年7月1日、2014年4月21日、2014年6月1日。每項(xiàng)專利許可使用費(fèi)為488萬元，采用分期付款的方式，其中，首期付款日為：2007年4月5日前，付款金額為8萬元；第二次付款日分別為2013年4月5日、2013年7月1日前，付款金額為240萬元整；第三次付款日為專利實(shí)施許可終止日前，付款金額為240萬元整。
2007年6月15日及2007年7月20日，李良光先生就前述五項(xiàng)專利與公司分別簽署了五份《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同補(bǔ)充協(xié)議》，約定：
① 李良光先生將前述五項(xiàng)專利權(quán)以零價格轉(zhuǎn)讓給公司，公司前期支付給李良光的每項(xiàng)專利人民幣8萬元、五項(xiàng)專利合計人民幣40萬元入門費(fèi)仍歸李良光先生所有。
② 在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，《專利實(shí)施許可合同》同時立即終止，尚未支付的許可使用費(fèi)余款不再繼續(xù)支付。
前述五項(xiàng)專利的轉(zhuǎn)讓均于2007年8月31日前取得了由知識產(chǎn)權(quán)局出具的《手續(xù)合格通知書》，專利的轉(zhuǎn)讓手續(xù)已經(jīng)完成。
因公司訴洛陽中冶專利權(quán)侵權(quán)一案，知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會2008年9月3日對制磚機(jī)布料機(jī)構(gòu)（專利號：ＺＬ2004 2 0024585．2）作出第12174號《無效宣告請求審查決定書》，宣告該專利權(quán)無效，李良光先生已于2008年10月歸還上述無效專利轉(zhuǎn)讓款8萬元。因相應(yīng)的發(fā)明專利被授權(quán)，公司已聲明放棄其他四項(xiàng)從李良光先生處受讓的實(shí)用新型專利。
（3）專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓
2007年6月8日，專利權(quán)人李良光先生與公司簽訂了《專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，將其申請中的六項(xiàng)專利的申請權(quán)即碼垛機(jī)（專利申請?zhí)枺?00420150057．1）、夾磚器（專利申請?zhí)枺?00610040079．6）、自動制磚機(jī)的布料夾磚機(jī)構(gòu)（專利申請?zhí)枺?00610040080．9）、磚的自動生產(chǎn)線（專利申請?zhí)枺?00610040081．3）、卸磚機(jī)（專利申請?zhí)枺?200610040082．8）、碼垛機(jī)（專利申請?zhí)枺?00610040083．2）無償轉(zhuǎn)讓給公司。
上述六項(xiàng)專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓已依法在國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行了登記并公告，除碼垛機(jī)（專利申請?zhí)枺?00610040083．2）的專利證書尚在辦理之中，其他五項(xiàng)已獲得了專利證書。
上述因同一實(shí)際控制人控制下的業(yè)務(wù)整合而發(fā)生的專利、商標(biāo)等無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓關(guān)聯(lián)交易是在公司改制之前，為了確保實(shí)際控制人旗下與壓機(jī)業(yè)務(wù)相關(guān)的全部研發(fā)、生產(chǎn)與銷售類的資產(chǎn)、資源進(jìn)入上市公司，保障上市公司的獨(dú)立性，規(guī)避日后的同業(yè)競爭和不合理的關(guān)聯(lián)交易而一次性發(fā)生的，未來不會再次或持續(xù)發(fā)生類似的交易，對公司經(jīng)營成果、主營業(yè)務(wù)等無實(shí)質(zhì)性影響。
上述關(guān)聯(lián)交易在期末的余額為零。
2、關(guān)聯(lián)方為公司銀行貸款提供擔(dān)保
（1）2010年5月8日，輕工機(jī)械與興業(yè)銀行福州溫泉支行簽訂編號授保116032010051－1號《最高額保證合同》，為公司與該行簽訂的編號授116032010051號《興業(yè)銀行基本額度授信合同》提供保證擔(dān)保，被保證的主債權(quán)最高額度為2，600萬元。2010年7月9日，公司與該行簽訂編號短116032010104號《人民幣短期借款合同》，借款金額為1，800萬元，借款期限為2010年7月9日至2011年7月9日。
目前，上述最高額保證合同仍在履行中。
（2）2010年3月22日，李良光與中信銀行福州分行簽訂了編號為（2010）信銀榕左字第2010019221號最高額保證合同，為公司與該行簽訂的借款合同進(jìn)行保證擔(dān)保，被保證的主債權(quán)最高額度為2，000萬元，被保證主債權(quán)期間為2010年3月22日至2011年6月22日。2010年3月26日，公司與該行簽訂（2010）信銀榕左貸字第000187號《人民幣借款合同》，借款金額為2，000萬元，借款期限為2010年3月26日至2011年3月26日。
目前，上述最高額保證合同仍在履行中。
（3）2010年3月19日，輕工機(jī)械、李良光、林舵、李祥凌、吳瑩芳與平安銀行福州分行分別簽訂了編號為平銀（福州）保字（2010）第（Ａ1001300531000005）號和平銀（福州）個保字（2010）第（Ａ1001300531000005－1）號、第（Ａ1001300531000005－2）號、第（Ａ1001300531000005－3）號、第（Ａ1001300531000005－4）號的最高額保證合同，為公司與該行簽訂的平銀（福州）授信字（2010）第（Ａ1001300531000005）號《綜合授信額度合同》進(jìn)行保證擔(dān)保，被保證的主債權(quán)最高額度為3，600萬元，保證期間為保證合同生效日至主合同履行期限屆滿之日后兩年。2010年3月19日，公司根據(jù)上述《綜合授信額度合同》，與該行簽訂編號為平銀（福州）貸字（2010）第（Ｂ1001300531000012）號《借款合同》，借款金額為2，000萬元，借款期限為12個月。
目前，上述最高額保證合同仍在履行中。
（4）2009年11月23日，李良光、李祥凌、李建峰與招商銀行福州白馬支行分別簽訂了編號為2009年信保字第75－0056號Ａ、2009年信保字第75－0056號Ｂ、2009年信保字第75－0056號Ｃ的最高額保證合同，為公司與該行簽訂的2009年信字第75－0056號《授信協(xié)議》進(jìn)行保證擔(dān)保，被保證的主債權(quán)最高額度為1，000萬元，被保證主債權(quán)期間為2009年11月23日至2010年11月22日。2009年11月27日，公司根據(jù)上述《授信協(xié)議》，與該行簽訂編號為2009年流字第75－0054號《借款合同》，借款金額為1，000萬元，借款期限為2009年11月27日至2010年11月27日。
目前，上述最高額保證合同仍在履行中。
（5）2009年10月13日，輕工機(jī)械與中信銀行福州分行簽訂了編號為（2009）信銀榕左字第00017311號最高額保證合同，為公司與該行簽訂的（2009）信銀榕左貸字第000173號借款合同進(jìn)行保證擔(dān)保，被保證的主債權(quán)最高額度為3，500萬元，被保證主債權(quán)期間為2009年10月13日至2010年10月13日。
目前，上述最高額保證合同仍在履行中。
（6）2009年3月25日，李良光、李祥凌、李建峰與中信銀行福州分行簽訂了編號為（2009）借銀榕左字第200910821號最高額保證合同，為公司與該行簽訂的（2009）信銀榕左貸字第000160號借款合同進(jìn)行保證擔(dān)保，被保證的主債權(quán)最高額度為2，000萬元，被保證主債權(quán)期間為2009年3月25日至2010年3月25日。
目前，上述最高額保證合同仍在履行中。
（7）2009年3月10日，李良光、李祥凌、輕工機(jī)械與交行福建分行簽訂了編號為351142009Ａ100000001和351142009Ａ100000002、351142009Ａ100000000號保證合同，為公司與該行簽訂的3511402009ＭＲ00000000號借款合同進(jìn)行保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為1，500萬元，保證期間為債務(wù)履行期限屆滿之日起兩年。
本公司已按期歸還了上述銀行貸款，李良光、李祥凌、李建峰對公司的上述擔(dān)保已解除。
（8）2008年3月28日，李良光、李祥凌、李建峰與中信銀行福州分行分別簽訂了編號為（2008）借銀榕左字第20034531號、（2008）借銀榕左字第20034532號、（2008）借銀榕左字第20034533號保證合同，為公司與該行簽訂的（2008）信銀榕左貸字第200345號借款合同進(jìn)行保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為4，000萬元，保證期間為2008年3月28日至2011年3月28日。
本公司已按期歸還上述銀行貸款，李良光、李祥凌、李建峰對公司的上述擔(dān)保已解除。
（9）2006年8月14日，公司與工行福州洪山支行簽訂了14020291－2006年（洪山）字第0075號借款合同，借款金額為550萬元，借款期限為2006年8月18日至2007年6月19日，李良光承諾對該份借款合同承擔(dān)不可撤銷的連帶擔(dān)保責(zé)任。同日，海源木業(yè)與該行簽訂了編號為14020291－2006年（洪山抵）字第0009號的抵押合同，以其擁有的航房權(quán)證Ｈ字第0000851號、航房權(quán)證Ｈ字第9900650號和閩航國用（2006）第612898號的房地產(chǎn)為抵押，為公司與該行簽訂的上述借款合同進(jìn)行擔(dān)保，擔(dān)保金額為550萬元，擔(dān)保期限與借款期限相同。
本公司已按期歸還了上述銀行貸款，李良光與海源木業(yè)對本公司的上述擔(dān)保相應(yīng)解除。
（10）2006年7月21日，李建峰與工行福州洪山支行簽訂了編號為14020291－2006年（洪山抵）字第0014號的抵押合同，以其擁有的榕房權(quán)證Ｒ字第0321321號及榕房權(quán)證Ｒ字第0321355號房產(chǎn)為抵押，為公司與該行簽訂的編號為14020291－2006年（洪山）字第0089號借款合同進(jìn)行擔(dān)保，擔(dān)保金額為230萬元。
2007年6月29日，本公司已按期歸還了上述銀行貸款，李建峰對本公司的上述擔(dān)保相應(yīng)解除。
上述幾項(xiàng)關(guān)聯(lián)方為公司提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易不存在資金結(jié)算，對本公司經(jīng)營成果、主營業(yè)務(wù)不存在重要影響。
七、董事、監(jiān)事、高級管理人員
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八、公司控股股東及實(shí)際控制人的簡要情況
（一）公司控股股東的簡要情況
福建海誠投資有限公司持有本公司32．3714％股份，是公司的控股股東。該公司成立于2010年7月20日，注冊股本為15，000，000元，實(shí)收股本為3，000，000元，注冊地址為福州市閩侯縣荊溪鎮(zhèn)關(guān)口村鐵嶺工業(yè)集中區(qū)，對工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)的投資；五金、交電產(chǎn)品、儀器儀表、建筑材料的批發(fā)；自營和代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。目前除投資本公司之外未有其他投資項(xiàng)目，未經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。
目前，該公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：
■
截至招股意向書簽署日，該公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化。
（二）公司實(shí)際控制人的簡要情況
李良光、李祥凌、李建峰三兄弟是公司的實(shí)際控制人，均擔(dān)任公司董事，具體情況可參見本節(jié)“七、董事、監(jiān)事、高級管理人員”。
九、財務(wù)會計信息及管理層討論與分析
（一）公司報告期合并財務(wù)報表
1、資產(chǎn)負(fù)債表
單位：元
■
（續(xù)）
■
(下轉(zhuǎn)A23版)
股票種類：
人民幣普通股Ａ股
每股面值：
人民幣1．00元
發(fā)行股數(shù)、占發(fā)行后總股本的比例：
4，000萬股，占發(fā)行后總股本的比例為25％
發(fā)行價格：
通過向詢價對象詢價確定發(fā)行價格區(qū)間；在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)，向配售對象累計投標(biāo)詢價，綜合累計投標(biāo)詢價結(jié)果和市場情況確定發(fā)行價格
標(biāo)明計量基礎(chǔ)和口徑的市盈率：
【】倍（按照2009 年經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計算）；
【】倍（按照2009年經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）
發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：
發(fā)行前每股凈資產(chǎn)：2．81元（按2010年6月30日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)除以本次發(fā)行前總股本計算）；
發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：【】元（在2010年6月30日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上考慮本次發(fā)行募集資金的影響除以本次發(fā)行后總股本計算）
標(biāo)明計量基礎(chǔ)和口徑的市凈率：
【】倍（按每股發(fā)行價格除以本次發(fā)行前每股凈資產(chǎn)計算）；
【】倍（按每股發(fā)行價格除以本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計算）
發(fā)行方式：
采用網(wǎng)下向配售對象詢價發(fā)行和網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合方式
發(fā)行對象：
符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內(nèi)自然人、法人等投資者（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）
本次發(fā)行股份的流通限制和鎖定安排：
公司其他股東中比基金、華登基金、環(huán)境基金、嘉毅公司、閩信昌暉、ＷＩＮ ＺＯＮＥ、上海典博承諾：自公司Ａ股股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
承諾期限期滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。
承銷方式：
由興業(yè)證券為主承銷商的承銷團(tuán)以余額包銷方式承銷
預(yù)計募集資金總額和凈額：
預(yù)計募集資金總額：【】萬元；預(yù)計募集資金凈額：【】萬元
發(fā)行費(fèi)用概算：
【】萬元。其中：承銷及保薦費(fèi)用【】萬元、審計費(fèi)用（含驗(yàn)資復(fù)核費(fèi)用）【】萬元、律師費(fèi)用【】萬元、發(fā)行手續(xù)費(fèi)用【】萬元、審核費(fèi)【】萬元，以上費(fèi)用以實(shí)際支出為準(zhǔn)
發(fā)行人名稱：
（中文）福建海源自動化機(jī)械股份有限公司
（英文）ＦＵＪＩＡＮ ＨＡＩＹＵＡＮ ＡＵＴＯＭＡＴＩＣ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴＳ ＣＯ．， ＬＴＤ
注冊資本：
120，000，000元
法定代表人：
李良光
設(shè)立日期：
2007年12月29日
公司住所及郵編：
注冊地址：福建省閩侯縣荊溪鎮(zhèn)鐵嶺北路2號郵政編碼：350101
電話、傳真號碼：
電話：0591－83855071傳真：0591－83855031
公司網(wǎng)址：
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｉｙｕａｎ－ｇｒｏｕｐ．ｃｏｍ
電子信箱：
ｈｙｊｘ＠ｈａｉｙｕａｎ－ｇｒｏｕｐ．ｃｏｍ
序號
股東名稱
股本（萬股）
持股比例
1
海源實(shí)業(yè)有限公司
6，884．5680
57．3714％
2
中國－比利時直接股權(quán)投資基金
1，240．8000
10．3400％
3
華登（海源）有限公司
875．3760
7．2948％
4
福州市鼓樓區(qū)鑫盤投資咨詢有限公司
732．3960
6．1033％
5
福州市鼓樓區(qū)金鑫源投資咨詢有限公司
714．0960
5．9508％
6
中國環(huán)境基金（海源）有限公司
459．7680
3．8314％
7
嘉毅有限公司
304．7640
2．5397％
8
閩信昌暉投資有限公司
301．1760
2．5098％
9
ＷＩＮ ＺＯＮＥ ＬＩＭＩＴＥＤ
216．0000
1．8000％
10
上海典博投資顧問有限公司
100．3920
0．8366％
11
福州市鼓樓區(qū)華達(dá)鑫投資咨詢有限公司
80．3160
0．6693％
12
福州市鼓樓區(qū)源恒信投資咨詢有限公司
50．1960
0．4183％
13
福州市鼓樓區(qū)金旭投資咨詢有限公司
40．1520
0．3346％
合計
12，000．0000
100．0000％
序號
股東名稱
持股數(shù)（萬股）
持股比例
股權(quán)性質(zhì)
1
海誠投資
3，884．5680
32．3714％
境內(nèi)法人股
2
海源實(shí)業(yè)
3，000．0000
25．0000％
外資法人股
3
中比基金
1，240．8000
10．3400％
境內(nèi)法人股
4
華登基金
875．3760
7．2948％
外資法人股
5
鑫盤投資
732．3960
6．1033％
境內(nèi)法人股
6
金鑫源投資
714．0960
5．9508％
境內(nèi)法人股
7
環(huán)境基金
459．7680
3．8314％
外資法人股
8
嘉毅公司
304．7640
2．5397％
外資法人股
9
閩信昌暉
301．1760
2．5098％
外資法人股
10
ＷＩＮ ＺＯＮＥ
216．0000
1．8000％
外資法人股
序號
股東名稱
持股數(shù)（萬股）
發(fā)行前持股比例
注冊地
1
海源實(shí)業(yè)
6，884．5680
57．3714％
中國香港
2
華登基金
875．3760
7．2948％
中國香港
3
環(huán)境基金
459．7680
3．8314％
中國香港
4
嘉毅公司
304．7640
2．5397％
中國香港
5
閩信昌暉
301．1760
2．5098％
中國香港
6
ＷＩＮ ＺＯＮＥ
216．0000
1．8000％
英屬維爾京群島
合計
9，041．6520
75．3471％
－
序號
股東名稱
持股數(shù)（萬股）
發(fā)行前持股比例
注冊地
1
海源實(shí)業(yè)
3，000．0000
25．0000％
中國香港
2
華登基金
875．3760
7．2948％
中國香港
3
環(huán)境基金
459．7680
3．8314％
中國香港
4
嘉毅公司
304．7640
2．5397％
中國香港
5
閩信昌暉
301．1760
2．5098％
中國香港
6
ＷＩＮ ＺＯＮＥ
216．0000
1．8000％
英屬維爾京群島
合計
5，157．0840
42．9747％
－
序號
關(guān)聯(lián)股東
關(guān)聯(lián)股東持有公司股份
關(guān)聯(lián)股東的股權(quán)架構(gòu)
股東之間的主要關(guān)聯(lián)關(guān)系
1
海誠投資
32．3714％
李建峰 35．5528％
李祥凌 23．9225％
海誠投資和海源實(shí)業(yè)的股東、董事李良光先生與源恒信投資的股東、執(zhí)行董事林舵女士是夫妻關(guān)系；
海誠投資和海源實(shí)業(yè)的股東、董事李祥凌先生與源恒信投資的股東李玫女士是父女關(guān)系。
2
海源實(shí)業(yè)
25．0000％
李艷 15．26％
李玫 15．26％
3
源恒信投資
0．4183％
鄭明 40．00％
林舵 20．00％
序號
產(chǎn)品名稱
主要用途
2009年?duì)I業(yè)收入占比
1
簡稱：ＨＦ壓機(jī)
全稱：ＨＦ系列墻體材料全自動液壓壓磚機(jī)（300噸至1380噸）機(jī)組（主機(jī)、碼垛機(jī)、擺渡車、小車進(jìn)給機(jī)和輸送機(jī)等）及配套模具
生產(chǎn)粉煤灰蒸壓磚、灰砂蒸壓磚等新型墻體材料
67．01％
2
簡稱：ＨＰ壓機(jī)
全稱：ＨＰ系列陶瓷磚全自動液壓壓磚機(jī)（600噸至4290噸）機(jī)組
生產(chǎn)釉面磚、玻化磚等陶瓷內(nèi)外墻地磚及瓦片
13．26％
3
簡稱：ＨＣ壓機(jī)
全稱：ＨＣ系列耐火材料全自動液壓壓磚機(jī)（600噸至3600噸）機(jī)組及配套模具
生產(chǎn)硅磚、高鋁磚、鎂鈣磚、鎂碳磚、鎂磚等耐火材料
5．91％
4
脫硫石膏生產(chǎn)線
實(shí)現(xiàn)脫硫石膏的高效連續(xù)處理，使脫硫石膏轉(zhuǎn)化為高強(qiáng)石膏粉，用于制造各類石膏制品。
在研
5
磷石膏制磚生產(chǎn)線（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
利用磷石膏等工業(yè)廢渣生產(chǎn)新型墻體材料
已實(shí)現(xiàn)銷售
6
加氣混凝土制品生產(chǎn)線
以硅質(zhì)材料和鈣質(zhì)材料為主要原料制成多孔硅酸鹽混凝土，可廣泛應(yīng)用于工業(yè)與民用建筑，具有顯著的建筑節(jié)能效果
已實(shí)現(xiàn)銷售
7
脫硫灰制磚生產(chǎn)線（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
生產(chǎn)以脫硫灰為主原料的新型墻體材料
研制成功
8
高摻量粉煤灰燒結(jié)磚工藝及設(shè)備（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
生產(chǎn)高摻量（80％以上）的粉煤灰燒結(jié)磚新型墻體材料
研制成功
9
透水廣場磚壓機(jī)
生產(chǎn)以陶瓷磚廢料為主要原料，具有高透水性的廣場磚、布道磚等，可以保護(hù)廣場下方的生態(tài)環(huán)境和疏導(dǎo)水流。
研制成功
10
ＨＬＦ1000籠粉機(jī)（ＨＦ壓機(jī)配套生產(chǎn)設(shè)備）
適用于蒸壓磚生產(chǎn)線中的原料破碎
研制成功
11
建筑垃圾制磚工藝與設(shè)備（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
以粉碎后的建筑垃圾為原材料制造新型墻體材料
研制成功
12
型煤壓機(jī)
將焦粉或無煙煤粉冷壓成型制成工業(yè)用（民用）各種塊型的型煤，以增加燃燒值、減少有害氣體排放。
研制成功
13
復(fù)合材料壓機(jī)
適用于ＳＭＣ、ＢＭＣ、ＧＭＴ、ＬＦＴ等熱固性、熱塑性復(fù)合材料的模壓成型
研制成功
14
ＨＦ系列保溫砌塊成型設(shè)備及模具（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
生產(chǎn)具有保溫功能，最高可節(jié)能65％的砌塊。
在研
15
ＨＦ系列劈裂機(jī)（ＨＦ壓機(jī)生產(chǎn)線的配套設(shè)備）
將粉煤灰蒸壓磚、灰砂蒸壓磚等成品劈裂，形成具有天然石材紋理效果的劈開磚，作為裝飾性的墻材。
在研
16
城市淤泥制磚工藝與設(shè)備（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
以自來水處理、造紙廠等城市工業(yè)、生活淤泥為原材料制造新型墻體材料
在研
17
生活垃圾焚燒后固體廢棄物制磚工藝與設(shè)備（ＨＦ壓機(jī)新的運(yùn)用方向）
以焚燒后的生活垃圾固體廢棄物為原材料制造新型墻體材料
在研
18
ＨＰ系列超大規(guī)格、大噸位陶瓷磚成型設(shè)備
超過4290噸位的陶瓷壓機(jī)
在研
產(chǎn)品名稱
ＨＦ壓機(jī)
ＨＰ壓機(jī)
ＨＣ壓機(jī)
產(chǎn)品類別
墻材壓機(jī)
陶瓷壓機(jī)
耐材壓機(jī)
國內(nèi)主要競爭對手
河南洛陽中冶礦山設(shè)備有限公司
廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司
佛山市恒力泰機(jī)械有限公司
廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司
－
國際主要競爭對手
德國拉斯科成型技術(shù)有限（集團(tuán)）公司德國萊斯公司
意大利薩克米集團(tuán)
德國萊斯公司、
意大利薩克米集團(tuán)
行業(yè)地位
國內(nèi)第1，已基本替代進(jìn)口
國內(nèi)第3，行業(yè)前三位占據(jù)國內(nèi)市場80％以上
國內(nèi)唯一一家生產(chǎn)廠商，替代進(jìn)口的行業(yè)挑戰(zhàn)者
證號
位置
面積
（平方米）
取得
方式
取得時間
終止日期
榕國用（2008）字
第00054200127號
福州倉山區(qū)金山開發(fā)區(qū)金洲北路西側(cè)
11，520
出讓
2005年4月26日
2053年10月20日
侯國用（2007）字
第190110號
福州閩侯縣荊溪鎮(zhèn)關(guān)口村鐵嶺工業(yè)集中區(qū)
141，780
出讓
2007年8月27日
2057年5月10日
侯國用（2010）字
第203991號
福州市閩侯縣甘蔗街道五福村縣城新區(qū)
6，506．67
出讓
2010年4月1日
2057年6月29日
序號
專利證書號
名稱
專利類別
申請日期
1
ＺＬ2004 2 0150057．1
碼垛機(jī)
實(shí)用新型
2004年4月21日
2
ＺＬ2006 1 0040079．6
夾磚器
發(fā)明專利
2006年4月26日
3
ＺＬ2006 1 0040081．3
磚的自動生產(chǎn)線
發(fā)明專利
2006年4月26日
4
ＺＬ2006 1 0040082．8
卸磚機(jī)
發(fā)明專利
2006年4月26日
5
ＺＬ2006 1 0040080．9
自動制磚機(jī)的布料夾磚機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2006年4月26日
6
ＺＬ2007 2 0006305．9
具有收縮機(jī)構(gòu)的碼垛機(jī)夾磚機(jī)構(gòu)
實(shí)用新型
2007年2月9日
7
ＺＬ2007 2 0006616．5
具有機(jī)械手保護(hù)裝置的碼垛機(jī)
實(shí)用新型
2007年3月28日
8
ＺＬ2007 2 0006310．Ｘ
壓磚機(jī)的雙向壓制機(jī)構(gòu)
實(shí)用新型
2007年2月9日
9
ＺＬ2007 2 0006308．2
具有攪料機(jī)構(gòu)的制磚機(jī)布料機(jī)構(gòu)
實(shí)用新型
2007年2月9日
10
ＺＬ2007 1 0008581．3
制磚機(jī)夾磚器的提升機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2007年2月9日
11
ＺＬ2007 1 0008579．6
碼垛機(jī)的夾緊機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2007年2月9日
12
ＺＬ2007 1 0008576．2
卸磚機(jī)
發(fā)明專利
2007年2月9日
13
ＺＬ2007 1 0008577．7
制磚機(jī)的夾磚器
發(fā)明專利
2007年2月9日
14
ＺＬ2007 2 0169607．8
一種循環(huán)流化床式焙燒爐
實(shí)用新型
2007年7月6日
15
ＺＬ2007 2 0008271．7
壓機(jī)液壓系統(tǒng)充液閥
實(shí)用新型
2007年9月19日
16
ＺＬ2007 1 0009555．2
制磚機(jī)夾磚器的防帶磚機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2007年9月19日
序號
專利申請?zhí)?/p>
名稱
專利類別
申請日期
1
200610040083．2
碼垛機(jī)
發(fā)明專利
2006年4月26日
2
200710008575．8
具有收縮機(jī)構(gòu)的碼垛機(jī)夾磚機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2007年2月9日
3
200710008578．1
具有攪拌機(jī)構(gòu)的制磚機(jī)布料機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2007年2月9日
4
200710008580．9
壓磚機(jī)的雙向壓制機(jī)構(gòu)
發(fā)明專利
2007年2月9日
5
200710008753．7
具有機(jī)械手保護(hù)裝置的碼垛機(jī)
發(fā)明專利
2007年3月28日
6
200710009554．8
壓機(jī)液壓系統(tǒng)充液閥
發(fā)明專利
2007年9月19日
7
200810072161．6
再生建筑廢棄物蒸壓磚生產(chǎn)工藝
發(fā)明專利
2008年11月18日
8
201010163691．9
多孔磚模具壓制多孔磚方法及多孔磚模具
發(fā)明專利
2010年4月30日
9
201020180285．9
多孔磚模具的芯桿部件
實(shí)用新型
2010年4月30日
10
201020180254．3
多孔磚模具的下模芯
實(shí)用新型
2010年4月30日
11
201010163681．5
多孔磚模具
發(fā)明專利
2010年4月30日
12
201020180306．7
多孔磚模具芯桿
實(shí)用新型
2010年4月30日
13
201020180277．4
多孔磚模具中框與懸臂梁的連接裝置
實(shí)用新型
2010年4月30日
14
201020180321．1
多孔磚模具
實(shí)用新型
2010年4月30日
15
201020180260．9
多孔磚模具
實(shí)用新型
2010年4月30日
關(guān)聯(lián)方
交易時間
交易內(nèi)容
金額
定價政策
海源建材
2007年
注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓
無償
協(xié)商定價
李良光
2007年
專利許可與轉(zhuǎn)讓
合計40萬元
協(xié)商定價
李良光
2007年
專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓
無償
協(xié)商定價
姓名
職務(wù)
性別
年齡
任期起止日期
簡要經(jīng)歷
兼職情況
2009年度薪酬情況
（稅前）
持有公司股份的數(shù)量
與公司的其他利益關(guān)系
李良光
董事長、總經(jīng)理
男
48
－
2010．12．16
1982－1984年期間擔(dān)任福建長樂縣糖紙廠技術(shù)員，1984－1988年期間歷任福建長樂華發(fā)石材有限公司技術(shù)生產(chǎn)部經(jīng)理、董事副總經(jīng)理，1988－1993年期間擔(dān)任福州海源石材機(jī)械有限公司總經(jīng)理，1993－2003年期間擔(dān)任海源建材副董事長兼總經(jīng)理，2003年至今擔(dān)任本公司董事長兼總經(jīng)理
海誠投資董事長、海源實(shí)業(yè)董事、輕工機(jī)械董事、海源建材董事長
36萬元
2233．3538萬股（間接）
為公司與平安銀行福州分行簽訂的授信合同、與招商銀行福州白馬支行簽訂的授信協(xié)議、與中信銀行福州分行簽訂的借款合同提供保證擔(dān)保
李祥凌
副董事長
男
63
－
2010．12．16
1963－1965年期間任職于長樂縣供銷社，1965－1991年期間服役于解放軍海軍東海艦隊(duì)，1991－1993年期間任職于中國人民保險公司福建省分公司，1993－2003年期間擔(dān)任海源建材董事長，2001年至今擔(dān)任輕工機(jī)械董事長，2005年至今擔(dān)任本公司董事
海誠投資副董事長、海源實(shí)業(yè)董事、輕工機(jī)械董事長、毅成投資董事長、海源建材董事、祥定貿(mào)易董事長、宏源博愛董事長
－
1318．3948萬股（間接）
為公司與平安銀行福州分行簽訂的授信合同、與招商銀行福州白馬支行簽訂的授信協(xié)議、與中信銀行福州分行簽訂的借款合同提供保證擔(dān)保
李建峰
董事
男
55
－
2010．12．16
1972－1994年服役于解放軍海軍福建基地，1994年至今擔(dān)任阿根廷海源董事長，2007年至今擔(dān)任本公司董事
海誠投資董事兼經(jīng)理、阿根廷海源董事長、輕工機(jī)械董事、鑫海源礦業(yè)執(zhí)行董事兼總經(jīng)理
－
1959．3480萬股（間接）
為公司與招商銀行福州白馬支行簽訂的授信協(xié)議、與中信銀行福州分行簽訂的借款合同提供保證擔(dān)保
高慧敏
董事、副總經(jīng)理
女
49
－
2010．12．16
1982－1992年期間任職于江西4321廠、福州市照相機(jī)工業(yè)公司，1993－2003年期間擔(dān)任海源建材生產(chǎn)廠長，2003年加入本公司，現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理
海源建材董事、宏源博愛董事、鑫盤投資監(jiān)事
21．6萬元
274．6485萬股（間接）
－
孫佳華
董事
男
57
－
2010．12．16
1982－1987年期間擔(dān)任浙江大學(xué)管理工程系教師，1987－1989年期間繼續(xù)深造于廈門大學(xué)，1989－2004年期間曾任職于深圳華聯(lián)集團(tuán)公司泰聯(lián)實(shí)業(yè)（曼谷）有限公司、華聯(lián)發(fā)展投資公司、深圳藍(lán)天基金管理公司、上海藍(lán)天投資有限公司、海通證券股份有限公司等公司，2004年10月至今擔(dān)任海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司董事長
海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司董事長
－
－
－
江善頌
董事
男
48
－
2010．12．16
1986－1992年期間曾任職于東芝公司、Ｎｅｗ Ｉｄｅａ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃ，1992年7月至今擔(dān)任華登國際基金投資集團(tuán)董事總經(jīng)理
華登國際投資集團(tuán)董事總經(jīng)理
－
－
－
董惠良
獨(dú)立董事
男
57
－
2010．12．16
曾任江蘇商業(yè)管理干部學(xué)院副院長，現(xiàn)任上海商學(xué)院財會學(xué)院院長、專業(yè)學(xué)科帶頭人、學(xué)術(shù)委員會委員
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
6萬元
－
－
王振光
獨(dú)立董事
男
60
－
2010．12．16
1968－1981年期間服役于空軍航空兵第25師、武漢軍區(qū)空軍，1981－2004年期間歷任福州市中級人民法院審判員、行政庭庭長、經(jīng)濟(jì)庭庭長、副院長，2004年至今擔(dān)任福建創(chuàng)元律師事務(wù)所合伙人律師
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
6萬元
－
－
甘智和
獨(dú)立董事
男
65
－
2010．12．16
1971－1981年期間擔(dān)任北京加氣混凝土廠工程師，1981－1985年期間擔(dān)任北京墻體材料工業(yè)公司室主任、副總經(jīng)理，1985－1995年期間歷任國家建筑材料工業(yè)局技術(shù)發(fā)展司副司長、司長、國家建筑材料科學(xué)院院長，1995－2003年期間歷任國家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易委員會技術(shù)裝備司副司長、投資與規(guī)劃司司長、副秘書長，2003－2006年期間擔(dān)任國家發(fā)展和改革委員會副秘書長，2007年至今擔(dān)任晨鳴紙業(yè)董事
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
6萬元
－
－
張立輝
監(jiān)事會主席
男
40
－
2010．12．16
2005年－2007年期間擔(dān)任中國環(huán)境基金投資總監(jiān)，現(xiàn)任中國環(huán)境基金合伙人、本公司監(jiān)事
中國環(huán)境基金合伙人、青云創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司董事
－
－
－
葉仰恩
監(jiān)事
男
61
－
2010．12．16
1982－1992年期間擔(dān)任福州大學(xué)電氣系教師，1992－2002年期間擔(dān)任香港昌暉自動化系統(tǒng)有限公司董事長，2002年12月創(chuàng)辦閩信昌暉，現(xiàn)任閩信昌暉董事長、本公司監(jiān)事
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
－
3．0118萬股（間接）
－
翁玉順
監(jiān)事、工會主席、計劃財務(wù)部經(jīng)理
男
39
－
2010．12．16
1990－1993年期間歷任福州汽車工業(yè)公司財務(wù)部會計、廈門燦坤電器股份有限公司財務(wù)部主辦會計，1994－1999年期間擔(dān)任福州永豐自行車配件有限公司財務(wù)部經(jīng)理，1999－2000年期間擔(dān)任福建大正有限責(zé)任會計師事務(wù)所審計組組長，2000－2006年期間擔(dān)任福州顯昌電子有限公司財務(wù)部經(jīng)理，2006年9月加入本公司，現(xiàn)任公司職工代表監(jiān)事及工會主席、計劃財務(wù)部經(jīng)理
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
15萬元
－
－
陳生
副總經(jīng)理
男
47
－
2010．12．16
1983－2000年期間擔(dān)任福建省南平電機(jī)廠副廠長，2000－2007年期間歷任廈門金龍旅行車有限公司主任工程師、廈門金龍聯(lián)合汽車工業(yè)有限公司部門經(jīng)理、廈門金龍汽車集團(tuán)股份有限公司部門副經(jīng)理，2007年4月加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
21．6萬元
－
－
陳秀華
副總經(jīng)理
男
48
－
2010．12．16
1983－1984年期間擔(dān)任福州硅酸鹽制品廠車間主任，1984－1999年期間擔(dān)任福建省建筑材料工業(yè)設(shè)計院設(shè)計所所長，1999－2003年期間擔(dān)任海源建材銷售部經(jīng)理，2003年加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理
華達(dá)鑫投資執(zhí)行董事
21．6萬元
50．1975萬股（間接）
－
鄭懷亮
副總經(jīng)理
男
48
－
2010．12．16
1988－1993年期間擔(dān)任福州海源石材機(jī)械有限公司車間主任，1993－2003年期間歷任海源建材總經(jīng)理助理、董事副總經(jīng)理，2003年加入本公司，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理
輕工機(jī)械董事、海源建材董事、宏源博愛董事、金鑫源投資監(jiān)事
21．6萬元
357．0480萬股（間接）
－
鄭明
財務(wù)總監(jiān)
男
40
－
2010．12．16
1990－1999年期間擔(dān)任福州榕信會計師事務(wù)所部門經(jīng)理，1999－2003年期間擔(dān)任福建大正會計師事務(wù)所投資管理部經(jīng)理，2003年加入本公司，現(xiàn)任本公司財務(wù)總監(jiān)
海誠投資監(jiān)事、輕工機(jī)械監(jiān)事、源恒信投資監(jiān)事
21．6萬元
20．0784萬股（間接）
－
王琳
總工程師
男
38
－
2010．12．16
1993－1998年期間歷任福建威可利表業(yè)有限公司技術(shù)部經(jīng)理、銷售部副經(jīng)理，1998－2003年期間歷任海源建材技術(shù)員、技術(shù)部經(jīng)理助理、技術(shù)部經(jīng)理，2003年加入本公司，現(xiàn)任本公司總工程師
未在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職
21．6萬元
183．099萬股（間接）
－
李玫
董事會秘書
女
31
－
2010．12．16
2001－2003年期間擔(dān)任興業(yè)證券培訓(xùn)專員，2003年7月加入本公司，曾任本公司國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任本公司董事會秘書
毅成投資董事
21．6萬元
477．9022萬股（間接）
－
股東名稱
認(rèn)繳出資額
持股比例
李良光
6，078，705元
40．5247％
李祥凌
3，588，375元
23．9225％
李建峰
5，332，920元
35．5528％
合計
15，000，000元
100．0000％
資產(chǎn)
2010－6－30
2009－12－31
2008－12－31
2007－12－31
流動資產(chǎn)：
貨幣資金
70，770，111．96
91，809，186．17
22，731，338．60
44，180，563．25
應(yīng)收票據(jù)
20，938，000．00
4，610，000．00
－
5，798，453．00
應(yīng)收賬款
82，611，012．80
66，779，266．76
60，467，602．21
53，242，170．42
預(yù)付款項(xiàng)
37，664，790．65
45，716，371．64
26，132，620．20
30，652，144．14
其他應(yīng)收款
5，922，350．77
3，306，428．33
3，189，193．12
1，369，897．11
存貨
141，203，335．80
100，286，743．47
103，693，648．06
51，504，163．21
流動資產(chǎn)合計
359，109，601．98
312，507，996．37
216，214，402．19
186，747，391．13
非流動資產(chǎn)：
固定資產(chǎn)
242，332，584．07
219，821，991．40
61，472，057．75
30，653，261．97
在建工程
3，942，144．18
196，838．53
144，918，505．25
93，231，731．15
無形資產(chǎn)
32，969，158．04
31，373，990．27
31，504，654．84
30，733，601．16
遞延所得稅資產(chǎn)
1，784，213．14
1，583，475．42
865，005．63
465，875．84
非流動資產(chǎn)合計
281，028，099．43
252，976，295．62
238，760，223．47
155，084，470．12
資產(chǎn)合計
640，137，701．41
565，484，291．99
454，974，625．66
341，831，861．25
負(fù)債和所有者權(quán)益
2010－6－30
2009－12－31
2008－12－31
2007－12－31
流動負(fù)債：
短期借款
103，000，000．00
80，000，000．00
20，000，000．00
－
應(yīng)付票據(jù)
52，733，868．43
29，568，074．82
－
－
應(yīng)付賬款
52，613，119．50
41，904，721．55
54，051，055．72
29，721，261．84
預(yù)收款項(xiàng)
21，509，854．17
19，909，609．95
5，529，890．70
9，153，548．56
應(yīng)付職工薪酬
1，804，592．04
1，684，280．74
2，010，881．17
4，204，124．43
應(yīng)交稅費(fèi)
4，805，297．90
9，079，835．90
6，263，050．98
5，974，290．67
應(yīng)付利息
－
256，343．57
127，232．88
120，400．00
應(yīng)付股利
－
－
－
9，810，208．11
其他應(yīng)付款
1，751，499．71
1，209，647．42
4，710，410．32
4，410，216．61
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債
－
－
60，553，117．81
20，000，000．00
流動負(fù)債合計
238，218，231．75
183，612，513．95
153，245，639．58
83，394，050．22
非流動負(fù)債：
長期借款
60，000，000．00
60，000，000．00
40，000，000．00
60，000，000．00
應(yīng)付債券
－
－
－
－
專項(xiàng)應(yīng)付款
4，200，000．00
4，200，000．00
4，200，000．00
－
預(yù)計負(fù)債
－
－
－
－
非流動負(fù)債合計
64，200，000．00
64，200，000．00
44，200，000．00
60，000，000．00
負(fù)債合計
302，418，231．75
247，812，513．95
197，445，639．58
143，394，050．22
所有者權(quán)益：
實(shí)收資本
120，000，000．00
120，000，000．00
120，000，000．00
120，000，000．00
資本公積
20，168，942．91
20，168，942．91
20，168，942．91
20，168，942．91
盈余公積
26，548，119．60
26，548，119．60
20，533，840．40
14，624，722．89
未分配利潤
171，002，407．15
150，954，715．53
96，826，202．77
43，644，145．23
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計
337，719，469．66
317，671，778．04
257，528，986．08
198，437，811．03
少數(shù)股東權(quán)益
－
－
－
－
所有者權(quán)益合計
337，719，469．66
317，671，778．04
257，528，986．08
198，437，811．03
負(fù)債和所有者權(quán)益合計
640，137，701．41
565，484，291．99
454，974，625．66
341，831，861．25
保薦人（主承銷商）■
（注冊地址：福建省福州市湖東路268號）
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