天弘永利債券型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
日期：二〇一〇年十二月
重要提示
天弘永利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2008年2月14日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［2008］237號文核準募集。本基金的基金合同于2008年4月18日正式生效。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
風險提示：證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。
投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的不同。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
天弘永利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由天弘基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）依照有關法律法規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可［2008］237號文核準。本基金的《基金合同》和《招募說明書》已通過證券時報和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站＜ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ＞進行了公開披露。但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務資格的其他機構購買和贖回基金，基金代銷機構名單詳見本基金《招募說明書》以及相關公告。
基金招募說明書自基金合同生效之日起，每6個月更新一次，并于每6個月結束之日后的45日內(nèi)公告。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2010年10月18日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2010年9月30日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
機構名稱：天弘基金管理有限公司
成立日期：2004年11月8日
注冊地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心Ａ座16層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心Ａ座16層
法定代表人：李琦
電話：022－83865568
傳真：022－83865569
聯(lián)系人：呂傳紅
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣1億元
郵政編碼：300203
天弘基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司）是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］164號文批準于2004年11月8日成立。注冊資本金為人民幣1億元。公司股東為天津信托有限責任公司（持股比例48％）、兵器財務有限責任公司（持股比例26％）、內(nèi)蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例26％）。
截至2010年10月18日，公司旗下管理的基金有天弘精選混合型證券投資基金、天弘永利債券型證券投資基金、天弘永定價值成長股票型證券投資基金、天弘周期策略股票型證券投資基金、天弘深證成份指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）。
公司下設投資部、市場部、機構理財部、監(jiān)察稽核部、信息技術部、基金運營部、財務部、綜合管理部和人力資源部，成立了北京分公司、上海分公司、廣州分公司。隨著公司業(yè)務發(fā)展的需要，將對業(yè)務部門及分支機構進行適當?shù)恼{(diào)整。
基金管理人無任何處罰記錄。
（二）主要人員情況介紹
1、董事會成員基本情況：
李琦先生，董事長，碩士研究生。歷任天津市民政局事業(yè)處團委副書記，天津市人民政府法制辦公室、天津市外經(jīng)貿(mào)委辦公室干部，天津信托有限責任公司條法處處長、總經(jīng)理助理兼條法處處長。現(xiàn)任天津信托有限責任公司副總經(jīng)理。
石忠林先生，董事，碩士研究生，經(jīng)濟師。歷任中國兵器工業(yè)信息中心中北信息公司部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理，兵器財務有限責任公司綜合業(yè)務部業(yè)務經(jīng)理、投資業(yè)務部副經(jīng)理、項目合作部部門經(jīng)理。現(xiàn)任兵器財務有限責任公司投資總監(jiān)、投資業(yè)務部部門經(jīng)理，深圳鑫潤投資有限公司董事，北京喬波冰雪家園置業(yè)有限公司董事長，武漢瑞華置業(yè)發(fā)展有限公司董事。
熊必琪女士，獨立董事，碩士研究生，高級會計師。歷任天津市四新油漆廠財務科長、副廠長，天津油漆廠財務科長，天津燈塔涂料股份有限公司副總經(jīng)理兼總會計師、總經(jīng)理、董事長、黨委書記。現(xiàn)任天津燈塔關西涂料化工有限公司董事長，天津市海運股份有限公司獨立董事。
李漢成先生，獨立董事，大學本科。歷任最高人民法院人事廳副處長、審判員、高級法官。現(xiàn)任北京市尚公律師事務所合伙人、律師，大凌集團有限公司獨立非執(zhí)行董事。
田軍先生，獨立董事，博士研究生。歷任中國人民解放軍6410工廠宣傳干事，國家物價局處長，倫敦經(jīng)濟學院國際經(jīng)濟研究中心研究員，中國經(jīng)濟學會（英國）主席秘書長，英國Ｃｒａｓｂｙ－ＭＴＭ公司副總裁，英國富地石油輪胎公司副總裁。現(xiàn)任富地燃氣投資有限公司總裁。
盧信群先生，董事，大學本科。歷任北京華儀軟件系統(tǒng)工程公司技術經(jīng)理，北京金田電腦經(jīng)營公司技術經(jīng)理，聯(lián)想科技技術經(jīng)理，香港榮基科技有限公司部門經(jīng)理，北京君正投資管理顧問有限公司部門經(jīng)理。現(xiàn)任內(nèi)蒙古君正能源化工股份有限公司副總裁兼財務總監(jiān)。
姜希先生，董事，大學本科。歷任天津市稅務局河西分局財會科副科長，天津市地方稅務局稅收計會科副主任科員、國泰君安證券天津分公司投行部經(jīng)理，天津環(huán)球高新技術投資公司投資部部門經(jīng)理。現(xiàn)任天津信托有限責任公司投行部經(jīng)理。
2、監(jiān)事會成員基本情況：
蘇鋼先生，監(jiān)事會主席，大學本科。歷任職于博弘國際投資控股有限公司，烏海市海神熱電有限責任公司。現(xiàn)任內(nèi)蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北京博暉創(chuàng)新光電技術股份有限公司副董事長。
李金林先生，監(jiān)事，碩士研究生，教授。歷任北京工業(yè)學院管理工程系助教、講師，北京理工大學管理學院副教授、教授、副院長。現(xiàn)任北京理工大學管理與經(jīng)濟學院教授、黨委書記，四川北方硝化棉股份有限公司獨立董事。
童建林先生，監(jiān)事，大學本科，高級會計師。歷任三峽證券宜昌營業(yè)部財務部經(jīng)理，亞洲證券財務會計管理總部財務經(jīng)理，本公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。
3、高級管理人員基本情況
胡敏女士，總經(jīng)理，碩士研究生，高級會計師。歷任北方工業(yè)集團財務有限責任公司財務結算部會計主管、車道溝工作站負責人，兵器財務有限責任公司投資業(yè)務部副經(jīng)理，本公司督察長、副總經(jīng)理。
呂傳紅先生，督察長，碩士研究生。歷任湖北省荊門市沙洋區(qū)人民檢察院助理檢察員、檢察員，湖北省貿(mào)易廳紀檢監(jiān)察員，南開大學法學院講師，天津開元律師事務所兼職律師，中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局干部，中國證券監(jiān)督管理委員會公職律師。
4、本基金基金經(jīng)理
姚錦女士，女，博士研究生，自2004年開始從事證券行業(yè)工作。2004年4月加盟本公司，歷任公司行業(yè)研究員、高級研究員、研究部副主管兼金融工程部副主管、金融工程部主管。現(xiàn)任研究部主管、天弘周期策略股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2009年3月起擔任天弘永利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
朱虹女士，女，碩士研究生，自2006年開始從事證券行業(yè)工作。歷任長城人壽保險股份有限公司投資管理部債券投資助理。2009年4月加盟本公司，歷任天弘永利債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理。
歷任基金經(jīng)理：蔡采女士，任職期間：2008年4月至2008年5月。
袁方女士，任職期間：2008年4月至2009年6月。
5、基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務
胡敏女士，總經(jīng)理；呂宜振先生，投資總監(jiān)、天弘精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘周期策略股票型證券投資基金基金經(jīng)理；姚錦女士，研究部主管、本基金基金經(jīng)理、天弘周期策略股票型證券投資基金基金經(jīng)理；馬志強先生，天弘永定價值成長股票證券投資基金基金經(jīng)理；徐正國先生，天弘精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘深證成份指數(shù)證券投資基金（ＬＯＦ）基金經(jīng)理。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：高建平
注冊日期：1988年7月20日
注冊資本：人民幣50億元
托管部門聯(lián)系人：劉峰
電話：021－62677777＊212017
傳真：021－62159217
2、發(fā)展概況及財務狀況：
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務院、中國人民銀行批準成立的首批股份制商業(yè)銀行之一，總行設在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本50億元。
自開業(yè)以來，興業(yè)銀行始終堅持與客戶“同發(fā)展、共成長”和“服務源自真誠”的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務。截至2009年末，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額為13321．62億元，股東權益為595．97億元，不良貸款比率為0．54％。全年累計實現(xiàn)稅后利潤132．82億元。根據(jù)英國《銀行家》雜志2009年7月發(fā)布的全球銀行1000強排名，興業(yè)銀行按總資產(chǎn)排名列第108位，按一級資本排名117位。根據(jù)美國《福布斯》發(fā)布的2009全球上市公司2000強排名，興業(yè)銀行綜合排名第389位，在307家上榜的全球銀行中排名第62位。
3、托管業(yè)務部的部門設置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設資產(chǎn)托管部，下設綜合處、核算管理處、稽核監(jiān)察處、市場處、產(chǎn)品研發(fā)處、委托資產(chǎn)管理處、企業(yè)年金中心共7個處室，共有員工40余人，100％員工擁有大學本科以上學歷，業(yè)務崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
4、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管資格批準文號：證監(jiān)基金字［2005］74號。截止2010年6月30日，興業(yè)銀行已托管開放式基金12只——興業(yè)趨勢投資混合型證券投資基金（ＬＯＦ）、長盛貨幣市場基金、光大保德信紅利股票型證券投資基金、興業(yè)貨幣市場證券投資基金、興業(yè)全球視野股票型證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、中歐新趨勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、天弘永利債券型證券投資基金、萬家雙引擎靈活配置混合型證券投資基金、天弘永定價值成長股票型證券投資基金、興業(yè)有機增長靈活配置混合型證券投資基金、中歐滬深300指數(shù)增強型證券投資基金，托管基金財產(chǎn)規(guī)模341．88億元。
三、相關服務機構
（一）基金銷售機構
1、直銷機構
（1）天弘基金管理有限公司
住所、辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心Ａ座16層
法定代表人：李琦
聯(lián)系人：王巍巍
郵編：300203
電話：022－83865560
傳真：022－83865569
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
客戶服務熱線：400－710－9999、022－83310988
（2）天弘基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街一號金亞光大廈Ａ座15層
聯(lián)系人：張婷
郵編：100033
電話：010－83571789－6287
傳真：010－83571800
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）天弘基金管理有限公司天津理財中心
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心Ａ座16層
聯(lián)系人：司媛
電話：022－83310208－8282
傳真：022－83865569
客戶服務熱線：400－710－9999、022－83310988
2、代銷機構
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：高建平
電話：021－52629999
傳真：021－62569070
聯(lián)系人：劉玲
客戶服務熱線：95561
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（2）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010－66106912
傳真：021－66107914
聯(lián)系人：田耕
客戶服務熱線：95588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：劉安東
電話：010－68858095
傳真：010－68858117
聯(lián)系人：陳春林
客戶服務熱線：95580
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（4）中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門大街8號富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話：010－65557060
傳真：010－65550827
聯(lián)系人：李博
客戶服務熱線：95558
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（5）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東區(qū)新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234－1731
傳真：021－58408483
聯(lián)系人：蔡雪
客戶服務熱線：95559
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（6）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯(lián)系人：鄧炯鵬
客戶服務熱線：95555
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（7）華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
電話：010－85238667
傳真：010－85238680
聯(lián)系人：鄭鵬
客戶服務熱線：95577
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（8）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）
法定代表人：郭樹清
電話：010－67596093
傳真：010－66275654
聯(lián)系人：何奕
客戶服務熱線：95533
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（9）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：張佑君
電話：010－85130588
傳真：010－65182261
聯(lián)系人：權唐
客戶服務熱線：400－8888－108
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（10）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號10樓
法定代表人：王開國
電話：021－23219000
傳真：021－23219000
聯(lián)系人：李笑鳴
客戶服務熱線：95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（11）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021－54033888
傳真：021－54035333
聯(lián)系人：李清怡
客戶服務熱線：021－962505
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
（12）中航證券有限公司
住所：江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6樓
辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6樓
法定代表人：杜航
電話：0791－6768763
聯(lián)系人：戴蕾
客戶服務熱線：400－886－6567
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（13）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82943511
傳真：0755－82943237
聯(lián)系人：林生迎
客戶服務熱線：400－8888－111、0755－26951111
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（14）渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號（奧體中心北側）
法定代表人：王春峰
電話：022－28451861
傳真：022－28451892
聯(lián)系人：王兆權
客戶服務熱線：400－6515－988
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
（15）華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－83290834
傳真：025－84579763
聯(lián)系人：程高峰
客戶服務熱線：400－8888－168、95597
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（16）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經(jīng)十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經(jīng)七路86號23層
法定代表人：李瑋
電話：0531－68889157
傳真：0531－68889752
聯(lián)系人：王霖
客戶服務熱線：95538
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（17）華泰聯(lián)合證券有限責任公司
住所：深圳市深南大道4011號香港中旅大廈第5層（01Ａ、02、03、04）、17層、18層、24層、25層、26層
辦公地址：深圳市深南大道4011號香港中旅大廈第5層（01Ａ、02、03、04）、17層、18層、24層、25層、26層
法定代表人：馬昭明
電話：0755－82492193
傳真：0755－82492962
聯(lián)系人：龐曉蕓
客戶服務熱線：95513
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（18）山西證券股份有限公司
住所：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心
法定代表人：侯巍
電話：0351－8686703
傳真：0351－8686619
聯(lián)系人：張治國
客戶服務熱線：400－666－1618
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（19）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國
電話：010－－66568888
傳真：010－－66568536
聯(lián)系人：田薇
客戶服務熱線：400－8888－888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：祝幼一
電話：021－38676161
傳真：021－38670161
聯(lián)系人：韓星宇
客戶服務熱線：400－8888－666
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（21）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座701
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層
法定代表：林義相
電話：010－66045446
傳真：010－66045500
聯(lián)系人：潘鴻
客戶服務熱線：010－66045678
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（22）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
電話：021－68604866
傳真：021－58883554
聯(lián)系人：張靜
客戶服務熱線：400－620－8888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｏｎｌｉｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（23）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
電話：021－22169081
傳真：021－22169134
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務熱線：400－888－8788
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（24）新時代證券有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融街大街1號Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街大街1號Ａ座8層
法定代表人：馬金聲
電話：010－83561146
傳真：010－83561094
聯(lián)系人：孫愷
客戶服務熱線：400－698－9898
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（25）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：027－65799999
傳真：027－85481900
聯(lián)系人：李良
客戶服務熱線：400－888－8999
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（26）平安證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路中華國際交易廣場8層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路中華國際交易廣場8層
法定代表人：楊宇翔
電話：400－886－6338
傳真：0755－82400862
聯(lián)系人：周璐
客戶服務熱線：400－881－6168
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（27）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈41－42層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈41－42層
法定代表人：盧長才
電話：0755－83199599
傳真：0755－83199545
聯(lián)系人：張婷
客戶服務熱線：0755－83199509
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（28）上海證券有限責任公司
住所：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：郁衷民
電話：021－53519888
傳真：021－53519888
聯(lián)系人：張瑾
客戶服務熱線：021－962518
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ
（29）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：牛冠興
電話：0755－82558305
傳真：0755－82558355
聯(lián)系人：陳劍虹
客戶服務熱線：400－800－1001
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（30）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)大平橋大街19號
法定代表人：馮戎
電話：010－88085858
傳真：010－88085195
客戶服務熱線：400－800－0562
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（31）廣州證券有限責任公司
住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓17樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓17樓
法定代表人：吳志明
電話：020－87322668
傳真：020－87325036
聯(lián)系人：林潔茹
客戶服務熱線：021－961303
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（32）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
電話：010－63081000
傳真：010－63080978
聯(lián)系人：唐靜
客戶服務熱線：400－800－8899
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（33）英大證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈30、31層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈30、31層
法定代表人：趙文安
電話：0755－83007069
傳真：0755－83007167
聯(lián)系人：王睿
客戶服務熱線：0755－26982993
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（34）華安證券有限責任公司
住所：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈Ａ座24－32層
法定代表人：李工
電話：0551－5161666
傳真：0551－5161600
聯(lián)系人：甘霖
客戶服務熱線：96518、400－809－6518
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（35）國聯(lián)證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市縣前東街168號
辦公地址：江蘇省無錫市縣前東街168號國聯(lián)大廈6－8樓
法定代表人：雷建輝
電話：0510－82831662
傳真：0510－82830162
聯(lián)系人：徐欣
客戶服務熱線：400－888－5288
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（36）國金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028－86690126
傳真：028－86690126
聯(lián)系人：金喆
客戶服務熱線：400－660－0109
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（37）東海證券有限責任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19號樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19號樓
法定代表人：朱科敏
電話：0519－88157761
傳真：0519－88157761
聯(lián)系人：李濤
客戶服務熱線：400－888－8588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（38）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
法定代表人：何如
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133302
聯(lián)系人：齊曉燕
客戶服務熱線：95536
網(wǎng)址：ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（39）西南證券股份有限公司
住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈Ａ座22—25層
辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈Ａ座22—25層
法定代表人：王珠林
電話：023－63786464
傳真：023－63786311
聯(lián)系人：陳誠
客戶服務熱線：400－809－6096
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（40）華寶證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號未來資產(chǎn)大廈27層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號未來資產(chǎn)大廈27層
法定代表人：陳林
電話：021－50122222
傳真：021－50122200
聯(lián)系人：陳康菲
客戶服務熱線：400－820－9898
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（41）西藏同信證券有限責任公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄24號樓
法定代表人：賈紹君
電話：021－36533016
傳真：021－36533017
聯(lián)系人：王偉光
客戶服務熱線：400－881－1177
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ
（42）國元證券股份有限公司
住所：安微省合肥市壽春路179號
辦公地址：安微省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：0551－2246273
傳真：0551－2272100
聯(lián)系人：陳琳琳
客戶服務熱線：95578
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（43）廣發(fā)華褔證券有限責任公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7－10層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7－10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591－87383623
傳真：0591－87383610
聯(lián)系人：張騰
客戶服務熱線：0591－96326
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注冊登記機構
名稱：天弘基金管理有限公司
住所、辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心Ａ座16層
郵編：300203
法定代表人：李琦
電話：022－83865598
傳真：022－83865565
聯(lián)系人：田中甲
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：嘉德恒時律師事務所
地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心Ａ座10層1009－1010
法定代表人：孟衛(wèi)民
電話：022－83865255
傳真：022－83865266
聯(lián)系人：續(xù)宏帆
經(jīng)辦律師：韓剛、續(xù)宏帆
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
辦公地址：中國上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
電話：021－61238888
傳真：021－61238800
聯(lián)系人：張鴻
經(jīng)辦注冊會計師：薛競、張鴻
四、基金的名稱
本基金名稱：天弘永利債券型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式（債券型）
六、基金的投資目標
在充分控制風險和保持資產(chǎn)良好流動性的前提下，力爭為基金份額持有人獲取較高的投資回報。
七、基金的投資范圍
本基金主要投資于固定收益類證券，包括國債、金融債、企業(yè)（公司）債、次級債、可轉債（含分離交易可轉債）、資產(chǎn)支持證券、央行票據(jù)、短期融資券、回購等固定收益證券品種，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具或金融衍生工具。為提高基金收益水平，本基金可以參與新股申購及二級市場股票投資。
本基金對債券類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他固定收益類金融工具的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，對股票等權益類證券的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％，對現(xiàn)金和到期日不超過一年的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。
此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
八、基金的投資策略
1、資產(chǎn)配置
本基金通過對宏觀經(jīng)濟自上而下的分析以及對微觀面自下而上的分析，對宏觀經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、宏觀經(jīng)濟運行狀況、貨幣政策和財政政策的變化、市場利率走勢、經(jīng)濟周期、企業(yè)盈利狀況等作出研判，從而確定整體資產(chǎn)配置，即債券、股票、現(xiàn)金及回購等的配置比例。本基金的股票投資將以新股申購為主，對于二級市場股票投資持謹慎態(tài)度。本基金將在充分重視本金安全的前提下，為基金份額持有人獲取長期穩(wěn)定的投資回報。
2、固定收益類證券投資策略
（1）債券資產(chǎn)配置
本基金通過對宏觀經(jīng)濟、貨幣政策和債券市場的分析判斷，把握市場利率的運行態(tài)勢，根據(jù)債券市場收益率曲線的整體運動方向制定具體的投資策略，在控制利率風險、信用風險以及流動性風險的基礎上，充分運用各種套利策略提升組合的持有期收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
①久期選擇
本基金通過對宏觀經(jīng)濟狀況和貨幣政策的分析，根據(jù)中長期的宏觀經(jīng)濟走勢和經(jīng)濟周期性特征，對債券市場走勢作出判斷，并形成對未來市場利率變動方向的預期，動態(tài)調(diào)整組合的久期。當預期收益率曲線下移時，適當提高組合久期，以分享債券市場上漲的收益；當預期收益率曲線上移時，適當降低組合久期，以規(guī)避債券市場下跌的風險。
②期限結構配置
在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)特征確定合理的組合期限結構。通過對債券市場微觀因素的分析，形成對未來收益率曲線形態(tài)變化的預期，相應地選擇啞鈴型、子彈型或階梯型債券組合。
本基金主要考慮的債券市場微觀因素包括：收益率曲線、歷史期限結構、新債發(fā)行、回購及市場拆借利率等。
③債券類屬配置
本基金根據(jù)對金融債、企業(yè)債（公司債）、可轉債等債券品種與同期限國債之間利差（可轉債為期權調(diào)整利差（ＯＡＳ））的擴大和收窄的預期，降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例，增加預期利差將收窄的債券類屬品種的投資比例，獲取不同債券類屬之間相對價值變化所帶來的投資收益。
（2）個債選擇
①普通債券的選擇
本基金根據(jù)債券市場收益率數(shù)據(jù)，運用利率模型對單個債券進行估值分析，并結合債券的信用評級、流動性、息票率、稅賦、提前償還和贖回等因素，選擇具有良好投資價值的債券品種進行投資。
為控制基金債券投資的信用風險，本基金投資的企業(yè)債需經(jīng)國內(nèi)評級機構進行信用評估，要求其信用評級為投資級以上。如果債券獲得主管機構的豁免評級，本基金根據(jù)對債券發(fā)行人的信用風險分析，決定是否將該債券納入基金的投資范圍。
另外，本基金還將根據(jù)債券市場的動態(tài)變化，采取多種靈活的動態(tài)增強型策略，如騎乘策略、息差策略、利差策略等，以獲取超額收益。
②含權債券的選擇
含權債券主要包括兩類債券品種：含贖回或回售選擇權的債券、含可轉換為股本選擇權的可轉換公司債券。
本基金利用債券市場收益率數(shù)據(jù)，運用利率模型，計算含贖回或回售選擇權的債券的期權調(diào)整利差（ＯＡＳ），作為此類債券投資估值的主要依據(jù)。
可轉換公司債券是一種介于股票和債券之間的債券衍生投資品種，投資者既可以獲得債券投資的固定收益，也可以分享股票價格上漲所帶來的投資回報。本基金在對可轉換公司債券條款和發(fā)行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎上，利用可轉債的純債價值和到期收益率來判斷可轉債的債性，以增強本金投資的安全性；利用可轉債溢價率來判斷可轉債的股性，在市場出現(xiàn)投資機會時，優(yōu)先選擇股性強的品種，獲取超額收益。
為保持債券基金的收益風險特征，本基金可轉換公司債券投資不超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
③資產(chǎn)支持證券的選擇
本基金通過分析資產(chǎn)支持證券對應資產(chǎn)池的資產(chǎn)特征，來估計資產(chǎn)違約風險和提前償付風險，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結構安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流支付，并利用合理的收益率曲線對資產(chǎn)支持證券進行估值。同時還將充分考慮該投資品種的風險補償收益和市場流動性，控制資產(chǎn)支持證券投資的風險，以獲取較高的投資收益。
3、權益類證券投資策略
（1）新股申購策略
本基金可參與一級市場新股申購或增發(fā)新股等，包括在新股凍結期限內(nèi)所發(fā)生的送股、配股、權證等權益投資。本基金管理人將利用公司的研究體系，對新股的行業(yè)屬性和基本面作出判斷，利用財務分析對公司的投資價值作出評估，從而進行合理詢價。本基金將結合公司基本面、市場資金利率水平和可能的中簽率作出是否參與新股申購的判斷，通過新股申購主動優(yōu)選股票，以獲取一級市場與二級市場的價差收益。
（2）二級市場股票投資策略
當本基金管理人判斷市場出現(xiàn)明顯的投資機會時，本基金可在授權范圍內(nèi)直接參與股票二級市場投資，以獲取超額收益。本基金股票資產(chǎn)主要投資于兩類公司：一是主營業(yè)務收入穩(wěn)定增長、行業(yè)競爭優(yōu)勢明顯、具有良好的現(xiàn)金分紅紀錄或現(xiàn)金分紅潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司。二是價值明顯低估的公司。本基金從二級市場買入的股票必須全部來自于公司的核心股票庫。
對于通過新股申購、可轉債轉股獲得的股票，如不符合個股選擇標準，本基金將在該股票上市后1個月內(nèi)賣出。
（3）權證投資策略
本基金對權證的投資建立在對標的證券和組合收益進行分析的基礎之上，主要用于鎖定收益和控制風險。
九、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為中信標普全債指數(shù)。
中信標普全債指數(shù)是一個全面反映整個債券市場（交易所債券市場、銀行間債券市場）的綜合性權威債券指數(shù)。針對我國債券市場，尤其是銀行間債券市場流動性不足的問題，中信標普全債指數(shù)沒有包含所有在銀行間債券市場上市交易的品種，而是選擇了部分交投比較活躍的銀行間債券品種作為樣本券，這樣就更能夠敏銳、直接、全面地反映市場對利率的預期及市場的走勢。
隨著我國債券市場的發(fā)展，將來如有更合適的指數(shù)推出，基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，確定變更基金的比較基準或其權重構成，業(yè)績比較基準變更需經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案。
十、風險收益特征
本基金為債券型基金，屬于證券市場中的較低風險品種，其長期平均風險和預期收益率低于混合型基金，高于貨幣市場基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年10月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2010年9月30日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1
權益投資
2，820，772．26
1．67
其中：股票
2，820，772．26
1．67
2
固定收益類投資
146，216，517．40
86．50
其中：債券
146，216，517．40
86．50
資產(chǎn)支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
其中：權證
－
－
4
買入返售金融資產(chǎn)
8，000，124．00
4．73
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
9，826，281．38
5．81
6
其他各項資產(chǎn)
2，170，464．04
1．28
7
合計
169，034，159．08
100．00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)類別
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
－
－
Ｂ 采掘業(yè)
－
－
Ｃ 制造業(yè)
1，492，383．26
0．89
Ｃ0 食品、飲料
－
－
Ｃ1 紡織、服裝、皮毛
－
－
Ｃ2 木材、家具
838，140．00
0．50
Ｃ3 造紙、印刷
－
－
Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料
154，280．00
0．09
Ｃ5 電子
－
－
Ｃ6 金屬、非金屬
499，963．26
0．30
Ｃ7 機械、設備、儀表
－
－
Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品
－
－
Ｃ99 其他制造業(yè)
－
－
Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)
－
－
Ｅ 建筑業(yè)
－
－
Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè)
809，094．00
0．48
Ｇ 信息技術業(yè)
－
－
Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易
－
－
Ｉ 金融、保險業(yè)
519，295．00
0．31
Ｊ 房地產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｋ 社會服務業(yè)
－
－
Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｍ 綜合類
－
－
合計
2，820，772．26
1．67
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600978
114，500
838，140．00
0．50
2
600115
106，600
809，094．00
0．48
3
600036
招商銀行
40，100
519，295．00
0．31
4
002460
8，542
499，963．26
0．30
5
600141
7，600
154，280．00
0．09
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國家債券
36，892，800．80
21．90
2
央行票據(jù)
40，146，000．00
23．83
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業(yè)債券
48，903，145．90
29．03
5
企業(yè)短期融資券
9，992，000．00
5．93
6
可轉債
10，282，570．70
6．10
7
合計
146，216，517．40
86．81
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
1001032
10央行票據(jù)32
300，000
30，054，000．00
17．84
2
010303
03國債⑶
282，330
27，668，340．00
16．43
3
122011
08金發(fā)債
119，370
13，172，479．50
7．82
4
0801017
08央行票據(jù)17
100，000
10，092，000．00
5．99
5
1081293
10申通資ＣＰ01
100，000
9，992，000．00
5．93
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8、投資組合報告附注
（1）本報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰。
（2）基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定核心股票庫之內(nèi)的股票。
（3）其他資產(chǎn)構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
5，448．23
2
應收證券清算款
128，484．83
3
應收股利
－
4
應收利息
1，576，033．05
5
應收申購款
405，982．11
6
其他應收款
－
7
待攤費用
54，515．82
8
合計
2，170，464．04
（4）本基金本報告期末處于轉股期的可轉換債券
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
125960
錫業(yè)轉債
1，308，408．40
0．78
（5）本基金本報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號
股票代碼
股票名稱
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
002460
贛鋒鋰業(yè)
499，963．26
0．30
新股網(wǎng)下申購
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2010年9月30日。
基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
1、天弘永利債券Ａ
階段
凈值增長率Ａ①
凈值增長率標準差Ａ②
業(yè)績比較基準收益率③
業(yè)績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2008／04／18－ 2008／12／31
7．36％
0．19％
7．51％
0．12％
－0．15％
0．07％
2009／01／01－ 2009／12／31
0．57％
0．25％
0．27％
0．06％
0．30％
0．19％
2010／01／01－ 2010／09／30
3．70％
0．12％
3．84％
0．05％
－0．14％
0．07％
2008／04／18－ 2010／09／30
11．97％
0．20％
11．94％
0．08％
0．03％
0．12％
2、天弘永利債券Ｂ
階段
凈值增長率Ｂ①
凈值增長率標準差Ｂ②
業(yè)績比較基準收益率③
業(yè)績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2008／04／18－ 2008／12／31
7．70％
0．19％
7．51％
0．12％
0．19％
0．07％
2009／01／01－ 2009／12／31
1．01％
0．25％
0．27％
0．06％
0．74％
0．19％
2010／01／01－ 2010／09／30
4．01％
0．12％
3．84％
0．05％
0．17％
0．07％
2008／04／18－ 2010／09／30
13．15％
0．20％
11．94％
0．08％
1．21％
0．12％
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、本基金從Ａ類基金份額基金財產(chǎn)中計提銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、銀行匯劃費用；
8、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．70％的年費率計提。管理費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．70％÷當年天數(shù)
Ｈ為每日應計提的基金管理費
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．20％的年費率計提。
托管費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．20％÷當年天數(shù)
Ｈ為每日應計提的基金托管費
Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3、基金的銷售服務費
Ａ類基金份額的銷售服務費年費率為0．4％。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。本基金Ｂ類基金份額不收取銷售服務費。
在通常情況下，本基金Ａ類基金份額的銷售服務年費率為0．4％，計算方法如下：基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下：
Ｈ＝Ｅ×0．4％÷當年天數(shù)
Ｈ為Ａ類基金每日應計提的銷售服務費
Ｅ為前一日Ａ類基金資產(chǎn)凈值
基金的銷售費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
上述（一）中基金費用的種類中第4－9項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率或基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊及基金管理人網(wǎng)站上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。
（五）基金稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金管理人于2010年6月2日公告的《天弘永利債券型證券投資基金招募說明書》進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，根據(jù)公司部門設置變動情況，對基金管理人概況、監(jiān)事會成員及本基金基金經(jīng)理情況進行了更新；
2、在“三、基金管理人”部分，更新了董事會及風險管理委員會的職能及內(nèi)部財務控制制度綜述；
3、在“四、基金托管人”部分，根據(jù)基金托管人提供的更新內(nèi)容做了相應的更新；
4、在“五、相關服務機構”部分，增加了新的代銷機構；
5、在“五、相關服務機構”部分，變更了會計師事務所的經(jīng)辦注冊會計師；
6、在“九、基金的投資”部分，按有關規(guī)定補充了本基金近一期投資組合報告的內(nèi)容；
7、在“十、基金的業(yè)績”部分，更新了基金業(yè)績數(shù)據(jù)，并經(jīng)基金托管人復核；
8、在“十七、風險揭示”部分，增加了新的代銷機構名稱；
9、在“二十二、其他應披露的事項”部分，對本次更新期間的歷次公告進行了補充。
天弘基金管理有限公司
二〇一〇年十二月二日
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